华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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华 安 中证 细 分医 药 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 联 接基
金
2016 年第 3 季度 报 告
2016 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年十 月二十 五日华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简 称 华安中 证细 分医 药 ETF 联接
基金主 代码 000373
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 11 月 28 日
报告期 末基 金份 额总 额 32,130,948.83 份
投资目 标 通过投 资于 目 标 ETF ， 紧密跟踪 标的 指数 ， 追 求跟 踪偏离
度和跟 踪误 差最 小化 。
投资策 略 本基金 通过 把全 部或 接近 全部的 基金 资产 投资 于目 标
ETF 、标的指 数成 份股 和 备选成 份股 进行 被动 式指 数化投
资， 实 现对 业绩 比较基 准 的紧密 跟踪 。 正 常情况 下 ， 本基
金投资 于目 标 ETF 的比例 不低于 基金 资产 净值 的 90%，日
均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% ，年 跟踪 误差 不超过
4% 。 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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业绩比 较基 准 95%× 中证 细分 医药 产业 指 数收益 率＋5%× 商业 银行 税后
活期存 款利 率
风险收 益特 征 本基金 属 于 ETF 联接基金 ， 预期 风险 与预 期收 益高 于混合
基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金的 基金 简称
华安中 证细 分医 药 ETF 联
接 A
华安中 证细 分医 药 ETF 联
接 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 000373 000376
报告期 末下 属 分 级基 金的 份
额总额
21,980,848.34 份 10,150,100.49 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名 称 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金
基金主 代码 512120
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 4 日
基金份 额上 市的 证券 交易
所
上海证 券交 易所
上市日 期 2014 年 1 月 6 日
基金管 理人 名称 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金 主要 采用 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 成份股 组
成及其 权重 构建 基金 股票 投资组 合， 并根 据标 的指 数成份 股
票及其 权重 的变 动进 行相 应调整。 在一 般情 况下 ， 本基金 将
根据标 的指 数的 成份 股票 的构成 及其 权重 构建 股票 资产组
合， 但 因特 殊情 况 （如 流 动性不 足、 成份 股长 期停 牌、 法 律
法规限 制等） 导致 无法 获 得足够 数量 的股 票时 ， 本 基金可 以华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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选择其 他证 券或 证券 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 替换。
业绩比 较基 准 中证细 分医 药产 业主 题指 数收益 率
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金， 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金
品种， 其 风险 和预 期收 益 高于货 币市 场 基 金 、 债 券 型基金 和
混合型 基金 。
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 7 月 1 日-2016 年 9 月 30 日)
华安中 证细 分医 药 ETF
联接 A
华安中 证细 分医 药 ETF
联接 C
1. 本期 已实 现收 益 293,427.24 98,340.94
2. 本期 利润 1,888,848.88 706,192.63
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0828 0.0812
4. 期末 基金 资产 净值 26,342,284.08 12,037,209.80
5. 期末 基金 份额 净值 1.198 1.186
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、 红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 华安中证细分医 药 ETF 联接 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去 3 个月 7.16% 0.76% 7.85% 0.78% -0.69% -0.02% 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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2、 华安中证细分医 药 ETF 联接 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去 3 个月 7.04% 0.76% 7.85% 0.78% -0.81% -0.02%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2014 年 11 月 28 日 至 2016 年 9 月 30 日)
1． 华 安中 证细 分医 药 ETF 联接 A ：
2． 华 安中 证细 分医 药 ETF 联接 C ： 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
钱晶
本基金
的基金
经理
2015-08-13 - 5 年
硕士，5 年 证券、 基金 行业 从业经
验 ， 曾 任 国 信 证 券 分 析 师 。2014
年 12 月 加入 华安 基金 ，任 指数投
资部量 化分 析师 。2015 年 5 月起
担任华安沪 深 300 指 数分级证 券
投资基金的基金经理。2015 年 6
月 起 同 时 担 任 华 安 中 证 全 指 证 券
公司指 数分 级证 券投 资基 金、 华安
中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2015 年 7 月 起担任
华安创 业板 50 指 数分 级证 券投资
基金的 基金 经理 。2015 年 8 月起
担 任 华 安 中 证 细 分 医 药 交 易 型 开
放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 本 基 金
的基金 经理 。
计伟
本基金
的基金
2015-09-22 2016-07-01 9 年
硕士研 究生 、9 年基 金、 金 融行业
从业经 验， 曾 任华 安基 金管 理有限华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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经理 公司基 金会 计、 中 国国 际金 融有限
公司经 理。2012 年 1 月再 次加入
华安基 金， 2015 年 9 月至 2016 年
7 月 担 任 华 安 中 证 细 分 医 药 交 易
型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 本
基金的 基金 经理 。2016 年 6 月至
2016 年 8 月担 任华 安创 业 板 50 交
易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。
此处的 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 之日 ，即以 公告 日为 准。 证券 从业的 含义 遵从 行 业
协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招 募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在 控
制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的 情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 将封 闭式 基金、 开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合及 其他 投资
组合资 产在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 方面 全部纳 入公 平交 易管 理中 。控制 措施 包括 ： 在
研究环 节 ， 研 究员 在为 公司 管理的 各类 投资 组合 提供 研究信 息 、 投 资建 议过 程中 ， 使 用晨 会发 言、
发送邮 件、 登录 在研 究报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理 可以 公平享 有信 息获 取 机
会。在 投资 环节 ，公 司各 投资组 合经 理根 据投 资组 合的风 格和 投资 策略 ，制 定并严 格执 行交 易 决
策规则 ，以 保证 各投 资组 合交易 决策 的客 观性 和独 立性。 同时 严格 执行 投资 决策委 员会 、投 资 总
监、投 资组 合经 理等 各投 资决策 主体 授权 机制 ，投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策， 超过 投 资
权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。在 交易 环节 ，公司 实行 强制 公平 交易 机制， 确保 各投 资 组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。 （1 ） 交易 所二 级市 场 业务， 遵循 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、
综合平 衡的 控制 原则 ， 实 现同一 时间 下达 指令 的投 资组合 在交 易时 机上 的公 平性。 （2） 交 易所 一
级市场 业务 ， 投 资组 合经 理 按意愿 独立 进行 业务 申报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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若该 业 务以 公司 名义 进行 申报与 中签 ，则 按实 际中 签情况 以价 格优 先、 比例 分配原 则进 行分 配 。
若中签 量过 小无 法合 理进 行比例 分配 ， 且 以公 司名 义 获得， 则投 资部 门在 合规 监 察员监 督参 与下 ，
进行公 平协 商分 配。 （3 ） 银行间 市场 业务 遵循 指令 时间优 先原 则， 先到 先询 价的控 制原 则。 通过
内部共 同 的 iwind 群 ，发 布询价 需求 和结 果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行一 级市 场 投
标，则 各投 资组 合经 理须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ，交 易员以 此进 行投 标 ，
以确保 中签 结果 与投 资组 合投标 意向 一一 对应 。若 中签量 过小 无法 合理 进行 比例分 配， 且以 公 司
名 义获 得， 则投 资部 门在 风控部 门的 监督 参与 下， 进行公 平协 商分 配。 交易 监控、 分析 与评 估 环
节，公 司风 险管 理部 对公 司旗下 的各 投资 组合 投资 境内证 券市 场上 市交 易的 投资品 种、 进行 场 外
的非公 开发 行股 票申 购、 以公司 名义 进行 的债 券一 级市场 申购 、不 同投 资组 合同日 和临 近交 易 日
的反向 交易 以及 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为进 行监 控； 风险管 理部 根据 市 场
公认的 第三 方信 息 （ 如： 中 债登的 债券 估值 ） ， 定 期对 各投资 组合 与交 易对 手之 间议价 交易 的交 易
价格公 允性 进行 审查 ，对 不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 的交 易时 机和 交易价 差进 行 分 析 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司合 规 监察稽 核部 会同
基金投 资、 交易 部门 讨论 制定了 公募 基金 、专 户针 对股票 、债 券、 回购 等投 资品种 在交 易所 及 银
行间的 同日 反向 交易 控制 规则， 并在 投资 系统 中进 行了设 置， 实现 了完 全的 系统控 制。 同时 加 强
了对基 金、 专户 间的 同日 反向交 易的 监控 与隔 日反 向交易 的检 查； 风险 管理 部开发 了同 向交 易 分
析系统 ，对 相关 同向 交易 指标进 行持 续监 控， 并定 期对组 合间 的同 向交 易行 为进行 了重 点分 析 。
本报告 期内 ，除 指 数 基金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易中 ，出现 同日 反向 交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的次数 为 5 次， 未出 现异 常交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2015 年 3 季 度， 宏观 基本 面短期 企稳 。9 月制 造业 PMI50.4 ，与 8 月持 平， 连 续 2 个 月高 于
荣枯分 水岭 。8 月工 业增 加值同 比增 加 6.3%，较 7 月小幅 回升 。 数 据表 明， 经济基 本面 有回 暖迹
象，预 计企 业盈 利增 速也 将有所 回升 。
至于利 率水 平， 受制 于房 价 快速上 涨以 及人 民币 贬值 压力， 货币 政策 进 一 步宽 松 的空间 有限 ，
预计未 来 10 年 期国 债收 益 率将继 续 在 2.7% 附近 窄幅 波动。 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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考虑到 企业 盈利 小幅 回升 ，利率 短期 难以 继续 下行 ，风险 偏好 的变 化将 会是 未来影 响市 场 走
势的决 定性 因素 。年 内主 要的风 险因 素包 括但 不限 于楼市 收紧 、美 联储 加息 、全球 货币 政策 转 向
等等。
投资管 理上 ， 基 金运 作主 要 着眼于 控制 每日 跟踪 误差 、 以及净 值表 现与 业绩 基准 的偏差 幅度 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2016 年 09 月 30 日， 华安中 证细 分医 药 ETF 联接 A 份额 净值为 1.198 元，C 份额净 值
为 1.186 元； 华安 中证 细 分医 药 ETF 联接 A 份额 净 值增长 率 为 7.16% ， 同 期 业绩比 较基 准增 长率
为 7.85% ； C 份额 净值 增 长率 为 7.04% ， 同期 业绩 比较基 准增 长率 为 7.85% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
2016 年 3 季 度， 中证 细分 医药指 数上 涨 8.26% ， 上 证综指 上涨 2.56% ，细 分 医药指 数大 幅跑
赢上证 综指 。我 们认 为， 医药市 场需 求端 稳定 增长 的几大 因素 将长 期存 在， 即人口 老龄 化加 速 、
居民支 付能 力提 升及 健康 意识提 高等 ，预 计未 来几 年医药 行业 未来 仍有 望保 持稳定 增长 态势 。
作为基 金管 理人 ，我 们继 续坚持 积极 将基 金回 报与 指数相 拟合 的原 则， 降低 跟踪偏 离和 跟 踪
误差， 勤勉 尽责 ，为 投资 者获得 长期 稳定 的回 报。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 报告 期内 基金 持有 人数不 低 于 200 人； 基 金资 产净值 连续 超 过 20 个 工作 日低 于 5000 万元。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 302,554.00 0.75
其中： 股票 302,554.00 0.75
2 基金投 资 35,779,345.58 88.21 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,184,230.37 10.32
8 其他各 项资 产 293,854.16 0.72
9 合计 40,559,984.11 100.00
5.2 期末投资目标基金明细
序号 基金名 称
基金
类型
运作方 式 管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
1
华安中 证细 分医 药交
易型开 放式 指数 证券
投资基 金
股票
型
交易型 开放 式
（ETF ）
华安基 金
管理有 限
公司
35,779,345.58 93.23
5.3 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.3.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
292,759.00 0.76
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- - 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
9,795.00 0.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
302,554.00 0.79
5.4 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600276 恒瑞医 药 1,400 61,670.00 0.16
2 600196 复星医 药 1,100 25,828.00 0.07
3 600535 天士力 600 25,308.00 0.07
4 600867 通化东 宝 1,000 22,720.00 0.06
5 600201 金宇集 团 600 18,642.00 0.05
6 600079 人福医 药 900 18,531.00 0.05
7 600521 华海药 业 600 15,552.00 0.04
8 600085 同仁堂 500 15,265.00 0.04
9 600332 白云山 600 14,664.00 0.04
10 600436 片仔癀 300 14,340.00 0.04
5.5 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
5.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
5.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
5.12 投资组合报告附注
5.12.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 没有 被监 管部 门立 案调查 的， 也没 有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
5.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,390.63
2 应收证 券清 算款 100,163.80 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 412.68
5 应收申 购款 191,887.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 293,854.16
5.12.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末投 资前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目
华安中 证细 分医 药ETF
联接A
华安中 证细 分医 药ETF
联接C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 23,570,951.11 8,370,488.45
报告期 基金 总申 购份 额 1,244,337.11 11,209,256.17
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 2,834,439.88 9,429,644.13
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 21,980,848.34 10,150,100.49
§ 7
基金管理人运用固有 资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2016 年第 3 季 度 报告
14
无。
§ 8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1 、 《华 安中 证细 分医 药交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金合 同》
2 、 《华 安中 证细 分医 药交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金招 募说 明书 》
3 、 《华 安中 证细 分医 药交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金托 管协 议》
8.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ， 并 登载 于基 金 管理人 互联 网站 http://www.huaan.com.cn 。
8.3 查阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办 公
场所免 费查 阅。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年十月二十 五日
