上证180 成长 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资
基金2016 年第 3 季 度报 告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2016 年 10 月21 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 上证180 成长 ETF
场内简 称 成长ETF
基金主 代码 510280
交易代 码 510280
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 8 月 4 日
报告期 末基 金份 额总 额 41,754,441.00 份
投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小
化。
投资策 略
本基金 股票 资产 投资 原则 上采用 完全 复制 标的 指数 的
方法跟 踪标 的指 数 。 通 常 情况下 ， 本基 金根 据标 的 指数
成份股 票在 指数 中的 权重 确定成 份股 票的 买卖 数量 ， 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进行 相应 调整 。 在
因特殊 情况 （如 成份 股停 牌、 流 动性 不足 、 法 规法 律限
制等 ） 导 致无 法获 得足 够 数量的 股票 时 ， 本 基金 可 以根
据市场 情况 ，结 合经 验判 断，综 合考 虑相 关性 、估 值、
流动性 等因 素挑 选标 的指 数中其 他成 份股 或备 选成 份
股进行 替代 （同 行业 股票 优先考 虑） ，以 期在 规定 的 风
险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
业绩比 较基 准 上证180 成 长指 数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 指数 基金 ， 具 有较 高风 险 、 较 高预 期收
益的特 征 ， 其 风险 和预 期 收益均 高于 货币 市场 基金 、 债
券型基 金和 混合 基金 。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 517,472.07
2.本期 利润
2,504,751.18
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0588
4.期末 基金 资产 净值 55,598,259.84
5.期末 基金 份额 净值 1.332
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.55% 0.76% 3.67% 0.77% 0.88% -0.01%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2011 年 8 月 4 日至 2016 年 9 月 30 日)
注: 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基金 成立 日期 的6 个月 内达到 规定 的资 产组 合， 截至 2012 年 2 月 4
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
胡洁
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 兴 业
上证 180
成长 ETF
联 接 、 华
宝 兴 业 中
证 医 疗 指
数 分 级 、
华 宝 兴 业
中证 1000
指数分
级 、 华 宝
兴 业 中 证
军工 ETF
基金经 理
2012 年10
月16 日
- 10 年
金融学 硕士 、 量化 投资 部 总
经理助 理 。 2006 年6 月加入
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司， 先 后在 交易 部、 产 品 开
发 部 和 量 化 投 资 部 工 作 ，
2012 年10 月 起任 华宝 兴 业
上证180 成长 交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金 、 华 宝 兴
业上证180 成 长交 易型 开 放
式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接
基金基金经理。2015 年 5
月 起 任 华 宝 兴 业 中 证 医 疗
指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ， 2015 年6 月起 任 华
宝兴业 中证 1000 指数 分 级
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2016 年 8 月 起兼 任华 宝 兴上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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业 中 证 军 工 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业上 证180 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金合 同》
和其他 相关 法律 法规 的规 定、监 管部 门的 相关 规定 ，依照 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用
基金资 产， 在控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋取 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 国内 经济 维 持弱势 筑底 态势 ，8 月发 电耗煤 量、 粗钢 生产 、高 炉开工 、房 地产
销售、 汽车 销量 等保 持较 好，8 月PMI 为50.4 重 返 荣枯线 上方 ，9 月 PMI 与8 月保 持持 平， 制造
业回暖 迹象 得到 巩固 ，供 给侧改 革出 阶段 性、 局部 性成果 隐约 可见 。但 经济 复苏呈 现出 结构 性分
化的特 征， 大型 制造 企业 的生产 恢复 状况 优于 中小 型企业 ，经 济底 部有 待进 一步夯 实。8 月CPI
同比涨 幅1.3% ，低 于市 场 整体预 期， 但温 和的 通胀 水平也 为宽 松货 币的 环境 提供支 持。 美联 储 9上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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月再次 做出 不加 息的 决定 ， 短期 国际 市场 的流 动性 不会收 紧， 有助 于提 升市 场对风 险资 产 的 偏好 。
市场表 现方 面，A 股 市场 三季度 整体 呈现 窄幅 震荡 格局， 市场 波动 较小 ，量 能继续 维持 缩减 。指
数方面 ， 市场 风格 分化 明 显， 以沪 深300 和 上证 50 指数为 代表 的大 盘蓝 筹股 指数表 现较 强 ， 三 季
度分别 上涨 了3.15% 和2.58% ，而 以创 业板 和中 小板 指数为 代表 的中 小市 值股 票指数 表现 相对 较
弱，分 别下 跌 了3.5% 和1.58% 。 在本 报告 期中 ，上 证 180 成长 指数 累计 上涨 了3.67% 。
本报告 期本 基金 为正 常运 作期， 在操 作中 ，我 们严 格遵守 基金 合同 ，坚 持既 定的指 数化 投资
策略， 在指 数权 重调 整和 基金申 赎变 动时 ，应 用指 数复制 和数 量化 技术 降低 冲 击成 本和 减少 跟踪
误差。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 份额净 值 为1.332 元 ，本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 4.55% ，同
期业绩 比较 基准 收益 率 为3.67% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 者基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 55,067,970.88 98.01
其中： 股票 55,067,970.88 98.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,117,913.70 1.99
8 其他资 产 980.39 0.00
9 合计 56,186,864.97 100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的 境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 10,777,742.97 19.39
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
958,797.00 1.72
E 建筑业 1,667,134.00 3.00
F 批发和 零售 业 213,310.00 0.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 631,428.00 1.14
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,770,141.00 3.18
J 金融业 35,678,223.45 64.17
K 房地产 业 3,371,194.46 6.06
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 55,067,970.88 99.05
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的 境内 股票 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分的 股票 投资 。
5.2.3 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 168,234 5,746,873.44 10.34
2 600016 民生银 行 424,900 3,934,574.00 7.08 上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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3 601166 兴业银 行 240,000 3,832,800.00 6.89
4 600036 招商银 行 185,518 3,339,324.00 6.01
5 600519 贵州茅 台 9,052 2,696,681.32 4.85
6 600000 浦发银 行 155,490 2,564,030.10 4.61
7 600837 海通证 券 145,400 2,313,314.00 4.16
8 600030 中信证 券 141,500 2,280,980.00 4.10
9 601169 北京银 行 218,852 1,991,553.20 3.58
10 600887 伊利股 份 108,800 1,752,768.00 3.15
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分的 股票 投资 。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。 上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
上证180 成长 ETF 基 金截 至 2016 年9 月30 日 前十 名证券 中的 中信 证券 （600030）于 2015 年
11 月 26 收 到中 国证 券监 督管理 委员 会调 查通 知书 ，因公 司涉 嫌违 反《 证券 公司监 督管 理条 例》
相关规 定， 中国 证监 会决 定对公 司进 行立 案调 查。
中信证 券（600030）于 2016 年3 月 16 日 收到 中国 证券监 督管 理委 员会 福建 监管局 《关 于对
中信证 券股 份有 限公 司泉 州宝洲 路证 券营 业部 采取 出具警 示函 措施 的决 定》 ， 因公司 营业 部存 在 员
工违规 为客 户融 资提 供便 利的问 题， 决定 营业 部采 取出具 警示 函的 监督 管理 措施。
中信证 券（600030 ） 于2016 年8 月 23 日 收到 全国 中小企 业股 份转 让系 统《 关于对 中信 证券
股份有 限公 司釆 取出 具责 令改正 自律 监管 措施 的决 定》 。 在 投资 者适 当性 管理 过程中 ， 未 依据 委 托
代理协 议签 署日 前一 交易 日日终 的投 资者 名下 证券 类资产 市值 判断 适当 性， 而是错 误根 据投 资者
临拒办 理业 务权 限开 通手 续时点 的实 时资 产市 值， 为 506 户不 符合 要求 的投 资者账 户开 通全 国股
转系统 合格 投资 者权 限 ， 违反了 《 全国 中小 企业 股 份转让 系统 投资 者适 当性 管理细 则 （试 行） 》 第
五条关 于自 然人 投资 者证 券类资 产市 值计 算时 点要 求的规 定。 决定 对公 司釆 取责令 改正 的自 律监
管措施 。
上证180 成长 ETF 基 金截 至 2016 年9 月30 日 前十 名证券 中的 海通 证券 （600837）于 2015 年
11 月 26 日 收到 中国 证券 监督管 理委 员会 调查 通知 书。因 公司 因在 融资 融券 业务中 涉嫌 违反 《证
券公司 监督 管理 条例 》相 关规定 ，根 据《 中华 人民 共和国 证券 法》 的有 关规 定 ，中 国证 监会 决定
对公司 进行 立案 调查 。 上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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上证180 成长ETF 基金 截 至2016 年9 月30 日持 仓 前十名 证券 中的 招商 银行 （600036）于 2016
年1 月9 日 收到 吉林 证监 局《关 于对 招商 银行 股份 有限公 司长 春分 行采 取责 令改正 措施 的决 定 》 。
由于吉 林省 分行 在从 业人 员的资 格， 销售 材料 ，业 务流程 等多 项内 容上 存在 问题， 现要 求对 上述
行为进 行改 正， 并 于2016 年1 月31 日前 ，向 吉林 证 监局提 交整 改情 况的 书面 报告， 并等 待检 查
验收。
上证180 成长ETF 基金 截 至2016 年9 月30 日持 仓 前十名 证券 中的 民生 银行 （600016）于 2016
年8 月11 日收 到北 京证 监 局向公 司下 发监 管关 注函 （京证 监发2016 （175 ） ） 《 关于对 中国 民生 银
行股份 有限 公司 的监 管关 注函》 ，要 求民 生银 行完 善 公司治 理结 构， 尽快 落实 独立董 事的 选举 。
民生银 行（600016）于 2016 年7 月 26 日 收到 上海 证券交 易所 下发 监管 工作 函（ 上 证公 函
[2016]0879 号） 《关 于中 国 民生银 行股 份有 限公 司加 强规范 运作 的监 管工 作函 》 ， 对公 司加 强规 范
运作事 项提 出监 管要 求。
民生银 行（600016）于 2016 年7 月 25 日 收到 中国 证券投 资基 金业 协会 向加 银资管 下发 纪律
处分决 定书 （ 中基 协处 分 〔2016 〕5 号 ） ， 加银 资管 部分资 产管 理计 划违 规开 展资金 池业 务 ， 违 反
了中国 证监 会《 关于 进一 步加强 基金 管理 公司 及其 子公司 从事 特定 客户 资产 管理业 务风 险管 理的
通知》 和《 证券 期货 经营 机构落 实资 产管 理业 务 “ 八条底 线 ” 禁止 行为 细则 （2015 年3 月 版） 》
等相关 规定 。采 取暂 停受 理加银 资管 资产 管理 计划 备案 6 个月 ，并 责令 清理 资金池 业务 的行 政监
管措施 。
民生银 行（600016）于 2016 年7 月 19 日 收到 上海 证券交 易所 于向 公司 下发 监管工 作函 （上
证公函[2016]0861 号） 《 关 于中国 民生 银行 股份 有限 公司股 东增 持事 项的 监管 工作函 》 ， 要 求公 司
督促股 东披 露增 持公 司股 份有关 事项 。
民生银 行（600016）于 2016 年5 月 17 日 收到 中国 证监会 向加 银资 管下 发行 政监管 措施 决定
书（ 〔2016 〕49 号） 《关 于 对民生 加银 资产 管理 有限 公司采 取暂 停办 理相 关业 务措施 的决 定》 ，对
加银资 管部 分资 产管 理计 划较高 比例 投资 于非 标资 产，但 却每 周开 放申 购赎 回，违 反了 《基 金管
理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 相关 规定 。对此 采取责 令改 正、 并暂 停办 理加银 资管上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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特定客 户资 产管 理计 划备 案 3 个 月的 行政 监管 措施 。
民生银 行（600016）于 2016 年4 月 18 日 收到 深圳 证监局 向加 银基 金下 发行 政监管 措施 决定
书 （ 〔2016 〕22 号 ） 《 深圳 证监局 关于 对民 生加 银基 金管理 有限 公司 采取 出具 警示函 行政 监管 措 施
的决定 》 ， 因中 国信 息安 全 测评中 心出 具的 《 民生 加 银基金 信息 系统 渗透 测试 报告 》 显 示加 银基 金
存在多 项信 息安 全漏 洞， 违反了 《证 券期 货业 信息 安全保 障管 理办 法 》 相关 规定， 深圳 证监 局决
定采取 出具 警示 函的 行政 监管措 施。
本基金 为交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 ，采 用完 全复制 法进 行指 数化 投资 ，按照 成份 股在
上证180 成 长指 数中 的基 准权重 构建 指数 化投 资组 合。基 金管 理人 对上 述股 票的投 资决 策程 序符
合相关 法律 法规 和公 司制 度的要 求。 本报 告期 内， 本基金 投资 的前 十名 证券 的其余 六名 证券 的发
行主体 没有 被监 管部 门立 案调查 或在 本报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 761.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 219.07
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 980.39
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 流通受 限情 况说 明 上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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公允价 值( 元) 净值比 例 （% ）
1 600887 伊利股 份 1,752,768.00 3.15 临时停 牌
5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基 金本 报告 期末 未持 有 积极投 资的 股票 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 43,754,441.00
报告期 期间 基金 总申 购份 额 -
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,000,000.00
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 41,754,441.00
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业上 证180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金合 同；
华宝兴 业上 证180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金招 募说 明书 ；
华宝兴 业上 证180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
上证 180 成长 ETF2016 年第 3 季度报告
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基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
8.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016 年10 月25 日
