金元顺安 价 值增长混 合 型证券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
[2016 年 2 号]
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一六年 十月
金元顺安价值增长混合型证券投资基金
更新招募说明书(2016 年 10 月)
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重要提示
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 （原名： 金元惠理价值增长股票型证
券投资基金， 以下简称 “ 本基金” ） 根据 2009 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员
会证监许 可［2009 ］535 号文核 准募集 ，核准 文件名称 为： 《 关于核 准金元比联
价值增长股票型证券投资基金募集的批复》 。本基金基金合同于 2009 年 9 月 11
日生效。
金元惠理基金管理有限公司经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于
2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安基金管理有限公司， 本基金基金名称于 2015 年
7 月 15 日相应变更为 “ 金元顺安价值增长混合型证券投资基金 ” ，上述变更事项
依据 《公募基金证券投资基金管理公司管理办法》 等相关法律法规的规定向中国
证监会完成备案手续。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书 经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险； 由于基金投资人 连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险； 此
外， 本基金也可能存在由于如下原因而产生的风险： 一、 基金管理人对市场判断
有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险； 二、 股票研究不深 入与业绩预
测不准确带来的风险。 股票估值合理或低估以及未来的成长性取决于基金管理人
对股票估值和上市公司未来业绩的判断。 在本基金的选股方法中， 使用了预测性
的指标， 包括预期中长期每股收益增长率、 预期中长期运营收入增长率、 预期市
盈率等， 如果研究不深入、 业绩预测不准确以及对股票价格的判断失误会增加投
资风险 。
投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得基金投
资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。
本 《招募说明书》 依据本基金 《基金合同》 编写， 并经中国证监会核准。 《基
金合同》 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依 《基金
合同》 取得基金 份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 《 基 金 合 同 》 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《运作办法》 、 《基金合同》 及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年 3 月 10 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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一、基金 管理人
（一） 基金管理人概况
名称：金元 顺安 基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
室
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
室
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号
经营范围： 募集基金、 管理基金和经中国证监会批准的其他业务 （涉及行政
许可的凭证经营）
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 2.45 亿元
存续期间：持续经营
联系人： 孙筱君
联系电话：021-68882850
股权结构： 金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海泉意金 融信息
服务有限公司占公司总股本的 49% 。
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者
的利益。 股东会为公司的权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的执行机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会由
8 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定， 董事会 履行 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的 制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 4 名监事组成， 其中包括 2 名职工代表监事。 监事会向股金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、
专户投资部、 固定收益及量化部、 研究部、 产品开发部、 市场营销部、 专户理财
部、北京 分公司 （筹） 、华东营 销中心 、华南 营销中心 、信息 技术部 、基金事务
部、 交易部、 财务部、 人事行政部、 监察稽核 部 、 资产管理部、 金融 同业部和投
资部 等 19 个职能部门 。 此外，公司董事会下设风险控制与 合规审核委员会、资
格审查委员会和薪酬管理委员会， 公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委
员会。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
任开宇先生， 董事长 ， 博士学位。 曾任长春证券有限公司总裁助理 ， 新华证
券有限公 司监事 长，金 元证券有 限公司 投行总 监。2008 年 至今， 任 金元证券股
份有限公司副总裁；2010 年 7 月出任金元惠 理基金管理有限公司董事，2010 年
9 月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。
史克新 先生， 董事， 学士学位。 曾任 珠海会计师事务事务所注册会计师、 君
安证券有限公司审计师、 北大方正投资有限公司副总经 理、 兴安证券东莞营业部
总经理 和 深圳丽 晶生物 技术有限 公司董 事长 。2007 年至今 ，任 金 元 证券股份有
限公司经纪服务总部总经理、副监事长 。
冷天晴先生， 董事， 学士学位， 冷天晴先生长期在军区部队服役， 主要从事
军队内部的管理工作， 后相继于多家大型企业担任总经理、 执行董事等高级职务，
曾于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经理，
现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理， 主持公司的全面工作， 此外兼任
云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。
栗旻先生， 董事， 硕士学 位。 栗旻先生长期在中国农业银行多个岗位担任管
理职位，自 1996 年始 至 2012 年在农业银行 先后担任了分行营业部公司业务部/
国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、
行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。
李宪英先生， 独立董事， 硕士学位。 曾任大庆市第一医院医师、 大庆市中胜
律师事务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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张屹山先生， 独立董事。 曾任吉林大学数学系助教， 吉林大学经济管理学院
任副教授， 日本关西学院大学客座教授， 天治基金管理有限公司独立董事；1992
年 5 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。
潘书鸿先生， 独立董事， 学士学位。 潘书鸿先生曾于 1995 年至 1999 年任上
海功茂律师事务所行政主管， 于 1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所 （后更
名为上海海之纯律师事务所）行政主管，此后自 2006 年至今在上海 恒建律师事
务所担任主任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自 2013 年至今 在第十届上
海律师协会担任副会长，自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。
张嘉宾先生， 董事， 公司 总经理， 兼任子公司董事长， 工商管理硕士。 曾任
深业美国公司 （新泽西 ） 副总裁， 瑞银华宝 （ 纽约） 业务经理， 富国 基金管理有
限公司总经理助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，
中国光大资产管理有限公司 （香港） 首席运营官， 民生加银基金管理有限公司总
经理。
2、基金管理人监事会成员
吴毓锋先生， 监事会主席 ， 硕士学位 ， 金元证券股份有限公司财务总监。 曾
任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理， 历任金元证券股份有限公司财
务部业务主管、 助理总经理、 副总经理和总经理 ， 现任金元证券股份有限公司财
务总监 。
李春光先生， 监事， 硕士学位， 具有上 海证交所颁发的董秘资格证书。 李春
光先生于 2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在
上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。
陈渝鹏先生， 员工监事， 兼任子公司监事会主席， 硕士 学位， 金元顺安基金
管理有限公司信息技术部总监。 曾任银通证券信息部主管， 金元证券电脑总部助
理主管工程师。
洪婷女士， 员工监事， 专科学历， 金元顺安基金管理有限公司财务部总监助
理。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。
3、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。
张嘉宾先生，总经 理，简历同上。
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凌有法先生， 督察长， 兼任子公司分管合规的副总经理， 硕士学位。 曾任华
宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理， 联合证券有限公司
固定收益部业务董事， 金元证券有限公司资产管理部首席研究员， 首都机场集团
公司资本运营部专家。
符刃先生， 副总经理， 兼任子公司分管运营的副总经理， 硕士学位。 曾任 海
南国信资产管理公司总经理助理， 香港海信投资有限公司总经理， 历任 金元证券
有限公司 基金筹备组负责人 ，公司督察长。
邝晓星先生， 财务总监 ， 兼任子公司财务总监， 学士学位。 曾任海南省国际
信托投资公司上海宜山路证 券营业部总经理， 金元证券有限 责任公司 上海宜山路
证券营业部 总经理， 金元证券有限责任公司财务总部经理助理 ， 历任金元证券有
限责任公司基金筹备组成员 。
李锐先生， 副总经理， 硕士学位。 曾任国金证券股份有限公司金融理财部总
经理，中 国民生 银行石 家庄分行 历任金 融市场 部总经理 助理（ 主持全 面工作） 、
金融市场部副总经理（主持全面工作） 。
4、 本基金基金经理
（1 ）现任基金经理：
侯斌女士， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、 金元顺安核心动力混合型证券投资基金和金元顺安价
值增长混合型证券投资基金基金经理， 上海财经大学经济学学士。 曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研究员。 2010 年 6 月加入金元顺安基金管理有限公司，
历任高级行业研究员， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理
助理和金 元顺安 核心动 力混合型 证券投 资基金 基金经理 助理。14 年 基金等金融
行业从业经历，具有基金从业资格。
（2 ）历任基金经理：
万文俊先生，2009 年 9 月至 2010 年 6 月；
黄奕女士， 2010 年 6 月至 2011 年 12 月；
何贤女士， 2010 年 12 月至 2011 年 12 月；
冯志刚先生，2012 年 2 月至 2013 年 4 月；
潘江先生，2011 年 12 月至 2014 年 4 月。 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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晏斌先生，2013 年 1 月至 2015 年 5 月。
林材先生，2014 年 4 月至 2015 年 7 月。
晏斌先生，2013 年 1 月至 2015 年 11 月
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
侯斌女士，基金经理，简历同上。
闵杭先生， 投资总监， 金元顺安消费主题混合型证券投资基金、 金元顺安新
经济主题混合型证券投资基金、 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺
安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 上海交通大学工学学士。 曾
任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理， 申银万国证券股份有限公司证
券投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 22 年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
李杰先生， 金元顺安丰利债券型证券投资基金、 金元顺安丰祥债券型证券投
资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金和金元顺安金 元宝货币市场基金基金
经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、
固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。9 年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
（三）基金管理人的职责
1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经国 务院证 券监督管 理机构 认定的 其他机
构代为办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会； 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年
以上；
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《证券 法》 、 《 基金法》 及其他 法律法 规的行
为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；
2、基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
3、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密、尚 未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8 ）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序；
（9 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（10 ）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益；
（2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制 的原则
（1 ）健 全性原 则。内 部控制应 当包括 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2 ）有 效性原 则。通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行。
（3 ）独 立性原 则。公 司各机构 、部门 和岗位 职责应当 保持相 对独立 ，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4 ） 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。
（5 ）成 本效益 原则。 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效 果。
2、内部控制的主要内容
（1 ）控制环境
公司建立健全的法人治理结构， 充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严
禁不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 保护投资者利益和公司
合法权益。
公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，
建立风险控制优先、 风险控制人人有责、 一线人员第一责任的公司内控文化， 保
证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个
部门、各个岗位和各个环节。
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、
决议的执 行中， “四 眼 ”原则贯 穿全程 。各部 门及岗位 有明确 的授权 分工、工作
职责和业务流程， 通过重要凭据传递及信息沟通制度， 实现相关部门、 相关岗位金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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之间的监督制衡。
公司建立有效的人力资源管理制度， 健全激励约束机制。 通过法律法规培训、
制度教育、 执业操守教育和行为准则教育等， 确保公司人员了解与从业有关的法
规与监管部门规定， 熟知公司相关规章制度、 岗位职责与操作流程， 具备与岗位
要求相适应的操守和专业胜任能力。
（2 ）风险评估
公司建立科学严密的风险评估体系， 对公司的业务风险、 人员风险、 法律风
险和财务风险等进行识别、 评估和分析， 及时防范和化 解风险。 通过科学的风险
量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。 通过收集与投
资组合相关的会计和市场数据， 建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平
台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。
（3 ）内控机制
公司全部的经营管理决策， 均按照明确成文的决策程序与规定进行， 防止超
越或违反决策程序的随意决策行为的发生。
操作层面上， 公司依据自身经营特点， 以各岗位目标责任制为基础形成第一
道内控防线， 以相关部门、 相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线， 以
监察稽核部、 风险管理委员会、 督察长对公司各机构、 各部门、 各岗位、 各项业
务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机
制。 同时， 按照分级管 理、 规范操作、 有限授 权、 业务跟踪的原则， 制定公司授
权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。
（4 ）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息
交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5 ）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部， 其中监察稽核人员履行内部
稽核职能， 检查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司内
部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险， 及时提出
改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。 监察稽核人员具有相对的独立性，金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管 理人关于内部控制的声明
（1 ）本 公司确 知建立 、实施和 维持内 部控制 制度是本 公司董 事会及 管理层
的责任。
（2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3 ） 本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金 托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万 柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59% ； 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元， 增长 10.67% ； 客户存 款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。
净利润 2,289 亿元，增 长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利
息净收入增长 4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回 报率 1.30% ，
加权平均净资产收益率 17.27% ， 成本收入比 26.98% ， 资本充足率 15.39% ， 主要金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “ 三综合 ” 建设取得新进展， 综合性网点
数量达 1.45 万个，综 合营销团队 2.15 万个 ，综合柜员占比达到 88% 。启动深圳
等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网 点、 旗舰型、 综合型和轻型网点
建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交
易量占比达 95.58% ， 较 上年提升 7.55 个百分点； 同时推广账号支付、 手机支付、
跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要快捷
支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额 2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增
长 23.08% ， 客户金融资产总量增长 32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销
5,316 亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36%；托
管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突
破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “ 中国最佳银行 ” 、 香港 《财资》 杂志 “ 中国最佳银行” 及香港 《企业
财资》 杂志 “ 中国最佳 银行 ” 等大奖。 本集团 在英国 《银行家》 杂志 2015 年“ 世界
银 行 品牌 1000 强 ” 中， 以 一级 资本 总额 位列全 球 第二 ；在 美国 《福布 斯 》杂 志
2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银 行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “ 以客户为中心” 的经 营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人
的各项职责， 切实 维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管
服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种
不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养 老个人账户、
QFII 、 企业年金等产品 在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只 证券投资基
金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。
中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “ 中国
最佳托管银行 ” 。
二、 基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立 行使监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运 作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统—— 基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资
组合等情况进行监督， 并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在
日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各 基金投资运作比例控制等情况进
行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行
情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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三 、相关 服务机 构
（一）直销机构
金元 顺安基金管理有限公司
住所： 中国（ 上海） 自 由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号 花旗集 团大 厦 3608
室
法定代表人： 任开宇
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
邮政编码：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人： 孙筱君
客户服务专线：400-666-0666，021-68882815
公司 网址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话： （010）67596219
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
电话： （010）66107909 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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传真： （010）66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人： 张伟
电话：010-85109230
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4、 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张作伟
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
5、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：于菲
电话： （0755）83161095
传真： （0755）83195050
客户服务电话：95555 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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公司网址：www.cmbchina.com
6、中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
电话： （010）68858101
传真： （010）68858117
客户服务电话：95580
公司网址：www.psbc.com
7、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：刘军祥
电话： （010）85238820
传真： （010）85238419
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
8、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊
电话： （021）61614467
传真： （021）63604199
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
9、中国民生银行股份有限公司 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人： 穆婷
电话： （010）57092619
传真： （010）57092611
客户服务热线：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
10、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
联系人：王媛
电话： （010）89937322
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
11、上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公 地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人： 王笑
电话： （021）68475732
传真： （021）68476111
客户服务电话： （021）962888
公司网址：www.bankofshanghai.com
12、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话： （021）38637673
传真： （021）50979507
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
13、金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话： （0755）83025022
传真： （0755）83025625
客户服务电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
14、 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：李微
电话： （010）59355941
传真： （010）66553791
客户服务电话：400-889-5618
公司网址: www.e5618.com
15、中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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电话：010-85156398
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
16、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 李晓皙
电话： （021）22169111
传真： （021）22169134
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
17、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： （021）33388211
传真： （021）54033888
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
18、海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
19、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人： 柯延超
电话：0591-38507950
传真： （021）38565955
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
20、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82960167
联系人：黄蝉君
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
客户服务电话：95565 或 400-8888-111
公司网址： www.newone.com.cn
21、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
电话： （021）38676767
传真： （021）38670666
客户服务电话：400-8888-666 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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22
公司网址：www.gtja.com
22、华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： （0755）82493561
传真： （025）51863323
客户服务电话： 95597
公司网址： www.htsc.com.cn
23、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话： （010）66568292
传真： （010）66568990
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
24、广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： （020）87555888
传真： （020）87553600
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
25、国元证券股份有限公司 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话： （0551）2246273
传真： （0551）62272100
客户服务电话：95578 或 400-888-8777
公司网址：www.gyzq.com.cn
26、华福证券有限责任公司
注册地址： 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7—8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人： 郭相兴
联系人：张宗锐
电话： （021）20655175
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
27、 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人： 尹旭航
电话： （010）63081493
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
28、长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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法定代表人： 尤习贵
联系人：奚博宇
电话：021-68751860
传真： （027）85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
29、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 孙秋月
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
30、 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话： （010）66045152
传真： （010）66045500
客户服务电话： （010）66045678
公司 网址：www.txsec.com
31、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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电话： （021）20211847
传真： （021）68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
32、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人： 汪静波
联系人：张裕
电话： （021）38509680
传真： （021）38509777
客户服务电 话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
33、杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：郭轶凡
电话：021-61686888
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
公司 网址：www.fund123.cn
34、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
更新招募说明书(2016 年 10 月)
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客户服务电话： 4006-788-887
公司网址： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
35、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
联系人： 刘洋
电话：021-20835787
传真：010-85650806
客户服务电话：010-85625158
公司网址：www.hexun.com
36、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 苗明
电话：021-20691926
传真：021-58787698
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
37、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）195 号 3C 楼 7 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
38、中信证券股份有限公司 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
更新招募说明书(2016 年 10 月)
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话： （010）010-6083 8832
传真： （010）60833739
公司网站：www.cs.ecitic.com
39、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：曹怡晨
电话：86-21-6019-5148
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadbank.com.cn
40、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
41、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56810330 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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客服热线：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
42、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F
法定代表人：刘惠
联系人： 何春燕
电话：021-80133828
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
43、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人： 张彦
联系人：张燕
电话：010-58325388
客服热线：400-166-1188
公司网址：fund.jrj.com.cn
44、兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
电话： （8621）52629999-218906
客服热线：95561
公司网址：http://www.cib.com.cn
45、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
更新招募说明书(2016 年 10 月)
29
法定代表人：凌顺平
联系人： 刘晓倩
电话：0571-88911818-8653
客服热线：4008-773-772
公司网址：und.10jqka.com.cn
46、上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：8621-33323999
客服热线：400-820-2819
公司网址： www.chinapnr.com/
47、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 鲍东华
联系人：何雪
电话：021-20662010
客服热线：4008 6666 18
公司网址 ：www.lu.com/
48、申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 韩志谦
联系人： 王怀春
电话：0991-2307105
传真：010-88085195 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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30
客服热线：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
49、中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166-6493
客服热线：400-910-1166
公司网址 ：www.cicc.com/index_cn.xhtml
50、大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：张缘
电话：021-20324154
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
51、上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063-8102
客户服务电话：021-52822063
公司网址：www.91fund.com.cn
52、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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法定代表人：蒋煜
联系人：徐晓荣
电话：010-58170876
传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
公司网址：www.shengshiview.com
53、中信期货有限公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客户服务电话：400-9908-826
公司网址：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（三）注册登记机构
名称：金元 顺安 基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人： 任开宇先生
电话： （021）68881801
传真： （021）68881875
（四）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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32
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31356000
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（五）会计师事务所
名称：安永 华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法人代表：葛明
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
联系人： 汤骏
经办注册会计师：徐艳、 汤骏
四、基金 的 名称
金元顺安价值增长混合型投资基金
五、基金 的类型
混合 型证券投资基金
六 、基金 的投资 目 标
在 GARP （Growth at reasonable price ） 策略指 导下， 本基金投资于具有良好
成长潜力和价值低估的上市公司股票， 在控制组合风险的前提下， 追求基金资产
中长期的稳定增值。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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七、基金 的 投资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
股票资 产占基 金资 产 的 60%-95% ， 债券资 产、现 金资产 以及 中国 证监会允
许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40% ， 其中基金保留的现金或投资
于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
八、 基金 的 投资 策 略
本基金的投资将数量模型与定性分析贯穿于资产类别配置、行业资产配置、
公司价值评估、 投资组合构建的全过程之中， 依靠坚实的基本面分析和科学的金
融工程模型， 把握股票市场的有利投资机会， 构建最佳的投资组合， 实现长期优
于业绩基准的良好收益。
在本基金的投资管理计划中， 投资实现方法由自上而下的资产配置计划和自
下而上的 股票组合的构建 与管理组成。 同时， 宏观经济预测和行业趋势分析辅助
股票 组合的构建与管理。
1、大类 资产配置
本基金在 大类资产配置中贯彻自上而下的策略， 根据宏观经济发展 趋势、金
融市场的利率变化和经济运行周期的变动，进行积极的 战略性大类资产配置。
本基金 的投资在股票、 债券和现金三大类资产之间的 战略性配置来源于以下
三个方面：
（1 ）分析员对宏观经济发展趋势和宏观经济指标的分析与判断
分析员 从研究国民经济发展状况入手， 判断利率水平、 通货膨胀率、 货币供
应量、国际收支等多元因素对中国证券市场的影响 。
（2 ）分析员对股票市场和债券市场相对投资价值的评估 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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分析员主要借助“股权风险溢价模型” 分析大类资产的预期风险收益特征，
得出科学的市场分析结论。 股票资产的当前收益率以三阶段现金流折现模型中的
隐含收益率为参考， 债券资产的当前收益率以 10 年期的国债到期收益率为参考。
（3 ）数量分析员 对股票市场、债券市场以及投资组合的风险评估与建议
本基金的 大类资产配置决策参照 数量分析员 的风险评估建议， 由 数量分析员
运用统计方法计算投资组合、 股票市场、 债券 市场的风险水平以及各大类资产之
间相对的风险水平， 向投资决策委员会提交股票风险溢价水平、 投 资组合调整可
能导致的风险变化的评估报告。
2、股票组合的构建与管理
在 GARP 策略指导下，以“合理的价格购买中国企业的增长”是本基金 构
建 股票投资组合 的基本 投资策略。
本基金的股票资产投资于具有良好成长潜力和价值低估的上市公司股票， 采
取自下而上、 四重过滤的方法构建股票组合。 首先 ， 采取模型识别法对所有股票
的估值与成长前景进行数量化扫描， 形成可投资股票集合， 该股票集合构成本基
金股票一级库； 其次， 对股票一级库中的所有股票进行流动性筛选， 形成本基金
股票二级库； 再次， 通过上市公司实地调研， 利用 “金元顺安上市公司成长前景
评价体系” 对股票二级库中的上市公司的成长前景进行翔实分析与 评估 ， 剔除 “伪
成长”的 上市公 司，甄 别具有真 正成长 潜力的 优质上市 公司（ “明星 公司” ） ，同
时对甄别的明星公司进行公司治理评估， 从而构成本基金股票三级库； 最后， 通
过估值考量， 选择价值被低估的上市公司， 形成优化的股票组合。 在股票组合的
构建过程中， 宏观经济预测和行业趋势分析辅助 本基金股票组合的构建 。
（1 ）股票估值与成长前景的数量化扫描
本基金首先采用模型识别法计算每只股票的 成长特征和估值特征 ， 采用的成
长指标包括：1） 未来 12 个月每股运营收入增长率，2） 未来 12 个月每股收益 增
长率 ，3 ）未来 12 个 月每股净 资产 增 长率 。 采用的估 值指标 包括 ：1）未来 12
个月市 销率，2）未来 12 个月市盈率，3）未来 12 个月市净率。
为了使成长指标和估值指标具有可比性， 本基金采用统计方法将成长 指标和
估值指标 加 以 标 准 化 ， 得 到 每 只 股 票 与 成 长 指 标 和 估 值 指 标 分 别 对 应 的 标 准 化
“Z 值” 。标准化 Z 值 的计算公式如下： 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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x
Z
?
?
?
?
上式中，x 为每只股票 成长指标和估值指标的值，
?
为成长指标和估值指标
的平均值，
?
为成长指标和估值指标的标准差。 对于每只股票成长特征， 本基金
将成长指标的三个 Z 值加以平均，得到每只股票的成长特征值；对于每只股票
的估值特征，采用同样的方法得到估值特征值。
根据每只股票成长特征和估值特征的 Z 值， 本基金可以将全体股票归入四
个象限：第一象限：良好成长潜力- 估值低、第二象限：成长潜力不佳- 估值低、
第三象限： 成长潜力不佳- 估值高、 第四象限： 良好成长潜力- 估值高。 第一象限
中的股票具有成长潜力良好、 估值低的特点， 构成了本基金潜在的可投资股票集
合。对于位于其余三个象限中的股票，本基金则采取回避的态度。
（2 ）流动性筛选
为减少流动性风险， 本基金按照一定日均成交额和流通市值标准对个股进行
筛选。 在当前的市场条件下， 本基金管理人采纳如下两个指标作为股票流动性筛
选标准：90 个交易日内 日均成交额不低于 1,000 万元和流通市值不低于 3 亿元。
本基金可根据市场情况的变化， 动态调整上述两个流动性筛选指标。 所有符合上
述流动性筛选标准的股票 集合，形成本基金股票二级库。
（3 ）成长前景 的翔实分析与评估
数量化扫描虽然能够为缩小关注的股票范围， 精选个股提供很大的帮助， 但
其无法代替对上市公司的深入调研， 尤其对于信息披露不甚充分的某些上市公司
而言。 本基 金管理人的投资团队通过实地调研， 利用 “金元顺安上市公司成长前
景评价体系” 对股票二级库中的上市公司的成长前景进行翔实分析与 评估， 甄别
具有真正 成长潜 力的优 质上市公 司。本 基金将 此类公司 称之为 “明星 公司” 。在
此过程中， 本基金同时采用 “金元顺安上市公司公司治理评估体系” 对甄别的明
星公司进行公司治理评估，从而构成本基金股票三级库。
金元顺安上市公司成长前景评价体系主要关注上市公司运营收入和盈利增
长的四个方面： 表现、 质量、 速度和稳健。 所用的指标类别和各项基本指标所占
的权重参见下表。
金元顺安上市公司成长前景评价体系 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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指标类别 基本指标 权重（100% ）
表现（42% ）
每股收益增长率 14%
净利润率的变化 12%
运营利润率的变化 8%
运营收入增长率 8%
质量（26% ）
净利润率 10%
净资产收益率 8%
运营利润率 8%
速度（16% ）
存货周转率 8%
应收帐款周转率 8%
稳健（16% ）
速动比率 8%
流动比率 8%
本基金管理人投资团队进行上市公司调研具体内容体现在：
1）调研对象
除了与上市公司管理层进行沟通外， 本基金管理人投资团队还需要同以下这
些对象进行访谈： 行业监管部门、 行业协会与研究机构、 客户与供应商、 竞争对
手、目前以及以前的雇员。
2）调研要点
? 产品与服务的市场潜力；
? 公司的研发投入与实力；
? 公司的销售渠道与销售队伍；
? 产品的利润率；
? 公司维持与改善利润率的手段；
? 管理层与员工的关系；
? 公司的财务控制；
? 公司所特有的优势；
? 长期发展与短期盈利的平衡；
? 公司的财务结构与融资需求； 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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? 公司与外界的信息交流。
依据上表所示的评价体系以及上市公司实地调研， 本基金管理人的投资团队
对股票二级库中的每家上市公司的各项基本指标进行打分， 加权得出上市公司成
长前景的综合排名， 本基金选择排名前 150 位的上市公司作为具有真正成长潜力
的明星公司。
在对上市公司成长前景的分析与评估过程中， 本基金管理人的投资团队采用
“金元顺安上市公司公司治理评估体系” 对明星公司进行公司治理评估。 该评估
体系包括如下五个角度： 企业的纪律性约束、 对股东利益的关注、 企业策略执行
评估、 企业的社会责任感以及持续创新能力。 本基金 将综合评分不低于 60 分 （包
括 60 分）的上市公司 作为具备良好公司治理结构的上市公司，从而构成本基金
的股票三级库 。
（4 ）估值考量
在三级股票库中， 本基金利用估值分析方法， 形成优化的股票组合。 估值分
析方法主要采用专业的估值模型， 合理使用估值指标， 选择其中价值被低估的股
票。 具体采用的方法包括股利折现模型、 自由现金流折现模型、 市盈率法、 市净
率法等方法。
3、 行业资产配置
本基金采用上述四个步骤精选出来的股票组合， 是以自下而上方式构建而成
的。 这样的组合可能在单一行业集中度较高， 造成组合的非系统风险较高。 因此，
本基金将 主要利 用“投 资时钟” 模型， 通过建 立 “行业 综合价 值评估 体系” ，对
产业环境、 产业政策和竞争格局的分析和预测， 确定行业经济变量的变动对不同
行业的潜在影响， 得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分布加
以适当调整。
基本原则是， 本基金对行业历史收益率和预期收益的分析， 在行业间进行配
置，使投资组合在控制风险的情况下，达到收益的最大化。
（1 ）投资时钟
在一般意义上， 投资时钟表明了在经济周期的不同阶段， 各个行业的投资表
现如何。 比如， 在经济发展停滞时， 防御型的行业表现较为出色； 在经济快速发金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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展时， 周期性的行业表现较为出色。 另一方面， 通常价值型的行业 在货币政策紧
缩时表现较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对表现较好。
根据这一理论基础， 本基金适时调整股票组合在行业内的配置， 以便尽量降
低股票组合的非系统性风险 。
（2 ）行业综合价值评估体系和行业优化配置原则
1）行业综合价值评估体系
在投资时钟模型对行业趋势研判的基础上， 本基金管理人从如下四个角度通
过建立 “行业综合价值评估体系” 来确定行业的投资价值： 行业景气度、 行业收
入和利润增长、国际产业竞争力比较和估值比较。
2）行业优化配置原则
本基金 的行业优化 配置以沪深 300 指数中 1 级和 2 级行业配置比例为基 准，
通过 建立行业综合价值评估体系， 分析行业历史收益率和预期收益， 从而 确定行
业配置比例相对指数 行业权重的浮动方向和范围。
本基金的行业优化配置原则参见下表：
行业投资评级 偏离指数权重的方向 相对指数行业配置比例
+ 超过 超过行业基准比例
0 等于 行业基准比例
- 低于 低于行业基准比例
4、债券选择流程
本基金主 要采用 “自 上而下 ” 的原则 构建债 券组合， 主要投 资于流 动性好
的国债、 金融债、 央行票据 、 企业债、 公司债、 可转债 （包括可分离交易可转债）
和商业票据 等品种。 本基金在选择单个债券时， 将注重信用风险的分析和流动性
的管理。 本基金可定期针对特定期限做出利率预测和信用溢价预测， 并根据不同
的收益曲线动向构建或调整债券组合。
5、权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型计算权证
价值。 本基金权证操作将根据权证的高杠杆性、 有限损失性、 灵活性等特性结合
本基金的需要进行该产品的投资。 主要考虑运用的策略包括： 限量投资、 趋势投金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。
九、基金 的 业绩 比 较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为 沪深 300 指数， 债券投资部分的业绩
比较基准为 中证国债指数 。本基金的整体业绩基准 为：
沪深 300 指数收益率× 80% ＋中证国债指数 收益率× 20%
本基金选择上述业绩比较基准的理由如下：
沪深 300 指数由专业指数提供商 “中证指数有限公司” 编制和发布， 由从 上
海和深圳证券市场中选取 的 300 只 A 股作为 样本股编制而成。 该指数 以成份股
的可自由流通股数进行加权 ， 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良
好的市场代表性 和市场影响力。
中证国 债指数是 由 中 证 指 数 有限公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪
深交易所债券市场的跨市场债券指数。 该指数的 样本券由银行间市场和沪深交易
所市场的国债组成。 此外， 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下
使用了模型价，能更为真实地反映 国债的实际价值和收益率特征。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者出现更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 2 个工作日
在至少一 种指定媒体上予以公告。
十、基金 的 风险 收 益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金， 其风险收益特征从长期平均及预期来
看， 低于股票型基金， 高于债券型基金与货币市场基金， 属于较高风险、 较高收
益的证券投资基金品种。
十一、基 金投资 组 合报告 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管 人中 国 建设 银 行股份有 限公 司根据 本 基金基金 合同 规定 ， 于 2016
年 9 月 20 日复核了本 更新招募说明书中的投资组合报告等内容 ，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日。
1. 期 末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1
权益投资 27,333,753.93 93.65
其中：股票 27,333,753.93 93.65
2
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 1,797,341.35 6.16
7
其他各项资产 56,385.72 0.19
8
合计 29,187,481.00 100.00
2. 期末 按 行业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - - 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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41
C 制造业 20,990,121.10 73.03
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 26,616.13 0.09
F 批发和零售业 1,073,397.00 3.73
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
5,243,619.70 18.24
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,333,753.93 95.10
3. 期 末按 公允价 值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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（％）
1 002355 兴民钢圈 62,400 1,316,016.00 4.58
2 601689 拓普集团 38,800 1,278,460.00 4.45
3 002312 三泰控股 64,600 1,224,170.00 4.26
4 000687 华讯方舟 59,500 1,178,100.00 4.10
5 000555 神州信息 36,100 1,169,279.00 4.07
6 002329 皇氏集团 78,000 1,169,220.00 4.07
7 002582 好想你 29,300 1,157,936.00 4.03
8 002368 太极股份 31,100 1,104,983.00 3.84
9 600105 永鼎股份 117,800 1,103,786.00 3.84
10 300297 蓝盾股份 68,900 1,097,577.00 3.82
4. 期 末按 券种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 期 末按 公 允价 值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资 明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
8. 期 末按公 允价 值占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投 资明细
本基金本报告期末未投资权证投资。
9. 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货合约。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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本基金本报告期末未投资股指期货合约。
10. 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1 ）本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投资组 合报 告附注
（1 ）本 基金本 期投资 的前十名 证券中 有 发行 主体被监 管部门 立案调 查的，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券 。
关于蓝盾股份（代码：300297）的处罚说明
广东证监局 2015 年 7 月 2 日通知
依据 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 《证券法》 ） 的有关规定， 我局对
田泽训信息披露违规和短线交易行为进行了立案调查、 审理， 并依法 向当事人告
知了作出行政处罚的事实、 理由、 依据及当事人依法享有的权利， 当事人未提出
陈述、申辩意见，也未申请听证。本案现已调查、审理终结。
一、实际控制的账户持有“蓝盾股份”超过总股本的 5% 时，未及时披露信
息
田泽训控制的 “田泽训 ” 、 “林某某” 、 “黄某玉 ” 、 “陈某娟” 、 “黄某爱 ” 、 “潘
某某” 、 “陈某涛” 、 “田 某镇” 、 “周某某” 、 “田 某武” 等 10 个账户 （ 以下简称 “田
泽训”账户组） ，于 2013 年 10 月 30 日开始 持续买入“蓝盾股份”股票，截至
2014 年 2 月 25 日， “ 田泽训”账户组总共持有“蓝盾股份”9,890,816 股，持有
“蓝盾股份” 股票比例首次超过蓝盾信息安全技术股份有限公司 （以下简称蓝盾
股份）总股本的 5% ，达 5.046% 。 “田泽训”账户组持有“蓝盾股份”股票达到
上市公司已发行股份的 5% 时，田泽训作为账户的实际控制人未在该事实发生之
日起三日内向中国证监会、 深交所作出书面报告， 也未及时通知蓝盾股份并予以
公告， 且仍在继续交易 “蓝盾股份” 股票。 直 至 2014 年 9 月 29 日， 田泽训及相
关人员才向蓝盾股份提交了 《增持股份告知书》 及 《简式权益变动报 告书》 。 2014金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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年 10 月 8 日，蓝盾股份对上述权益变动事项进行公告。
二、实际控制的账户持有“蓝盾股份”超过总股本的 5% 以后，存在短线交
易行为
2014 年 2 月 25 日“田 泽训”账户组持有“蓝盾股份”达到 5% 以后，继续
买入“蓝盾股份” ；2014 年 5 月 26 日,“田泽 训”账户组中 的“周某某”账户，
卖出 “蓝盾股份” 46,000 股； 随后 “田泽训” 账户组继续买入 “蓝盾股份” ； 2014
年 7 月 29 日， “田泽训” 账户组中的 “陈某涛” 账户， 卖出 “蓝盾股份”17,500
股。 截至 2014 年 7 月 29 日， “田泽训” 账户组合计持有 “蓝盾股份” 股票 13,951,214
股，占总股本的 7.118% 。
以上违法 事实， 有蓝盾 股份相关 临时公 告、情 况说明， “田泽 训”等 证券账
户资料、 银行账户资料， 电脑硬件信息， 以及相关人员询问笔录等证据证明， 足
以认定。
田泽训上述行为违反了 《证券法》 第八十六条、 第四十七条的规定， 构成 《证
券法》第一百九十三条、第一百九十五条规定的违法行为。
根据当事人的违法事实、 性质、 情节与社会危害程度， 依据 《证券法》 第一
百九十三条、 第一百九十五条规定， 我局决定： 对田泽训给予警告， 并处以三十
三万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内 ，将罚款汇交中国证券监督管
理委员会 （开户银行： 中信银行总行营业部， 账号 7111010189800000162 ， 由该
行直接上 缴国库 ） ，并 将注有当 事人名 称的付 款凭证复 印件送 我局备 案。当事人
如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中 国证券监督
管理委员会申请 行政复议， 也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管
辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限， 公司对出现的问题高度重视， 进一 步
加强内部管理，日常经营活动一切正常，因此买入并持有公司股票。
关于永鼎股份（代码：600105）的处罚说明
经查明，2015 年 9 月 2 日,上海东昌广告有限公司（以下简称“东昌广告” ）
通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计增持江苏永鼎股份有限公司 （以下简
称“公司” ）股票 11,429,009 股，占公司已发行股份的 2.4189% 。增 持后，东昌
广告与其一致行动人上海东昌企业集团有限公司、 丁建祖、 丁建勇合 计持有公司
股份达到公司已发行股份的 6.9568% 。 东昌广告在与一致行动人合并持有公司股
份达到公司已发行股份的 5% 时，未及时停止增持行为并履行相关权益变动信息
披露义务，超比例违规增持的股票数量达到公司已发行股份的 1.9568% 。
东昌广告 的上述 股份增 持行为违 反了《 证券法 》第八十 六条、 《上市 公司收
购管理办 法》第 十三条 以及《上 海证券 交易所 股票上市 规则》 （以下 简称《股票
上市规则 》 ）第 3.1.6 条等规定 。另经 查明， 东昌广告 已自愿 承诺将 本次增持的
11,429,009 股股票延长锁定期 1 年至 2017 年 3 月 1 日，可酌情从轻处理。
鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券交易
所纪律处分和监管措施实施办法》 的有关规 定， 我部做出如下监管措施决定： 对
上海东昌广告有限公司予以监管关注。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限， 公司对出现的问题高度重视， 进一步
加强内部管理，日常经营活动一切正常，因此买入并持有公 司股票。
（2 ）本 基金投 资的前 十名股票 中，没 有投资 于超出基 金合同 规定备 选股票金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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库之外的股票 。
（3 ）期末其他 各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 25,384.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 333.61
5 应收申购款 30,667.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 56,385.72
（4 ）期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期 末，本基金 未持有处于转股期的 可转换债券。
（5 ）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况
说明
1 002355 兴民钢圈 1,316,016.00 4.58 重大资产重组
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基 金的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产, 但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收 益。基金的过往业绩并 不代表其未金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至 2016 年 6 月 30 日。
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③
②－
④
2009-9-10 至
2009-12-31
7.80% 1.46% 10.56% 1.43% -2.76% 0.03%
2010-1-1 至
2010-12-31
-3.43% 1.46% -9.35% 1.27% 5.92% 0.19%
2011-1-1 至
2011-12-31
-24.11% 1.13% -19.24% 1.04% -4.87% 0.09%
2012-1-1 至
2012-12-31
-0.51% 1.07% 6.90% 1.02% -7.41% 0.05%
2013-1-1 至
2013-12-31
14.25%
1.29%
-6.35%
1.12%
20.60%
0.17%
2014-1-1 至
2014-12-31
20.82% 1.22% 42.92% 0.97% -22.10% 0.25%
2015-1-1 至
2015-12-31
18.16% 2.66% 7.36% 1.99% 10.80% 0.67%
2016-1-1 至
2016-6-30
-11.54% 2.76% -11.95% 1.48% 0.41% 1.28%
自基金 合同
生效起 至今
13.40% 1.68% 9.48% 1.30% 3.92% 0.38%
重要提示：
（1 ）上 述基金 业绩指 标不包括 持有人 认购或 交易基金 的各项 费用， 计入费
用后实际收益水平要低于所列数字；
（2 ）业绩比较基准：80% ×沪深 300 股票指数+20% ×中证国债指 数；
（3 ）业绩比较基准日期为 2009 年 9 月 10 日 ，即以基金合同生效日前一日
收盘价格为计算基数； 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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（4 ）数据截止日期为 2016 年 6 月 30 日。
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较
重要提示：
投资组合中各项资产的投资比例均符合各项法规和基金合同约定。
十三、费用 概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中 国证监 会规定 允许的前 提下， 本基金 可以从基 金财产 中计提 销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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9、依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产 净值的 1.5% 年费率计 提。计
算方法如下：H ＝E ×1.5% ÷当年天数，H 为 每日应计提的基金管理费，E 为前
一日基金资产净值。
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率 计提。 计
算方法如下：H ＝E ×0.25% ÷当年天数，H 为 每日应计提的基金托管费，E 为前
一日基金资产净值。
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管 理费和 托管费 之外的基 金费用 ，由基 金托管人 根据其 他有关 法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 并依据相关法律规定召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依
照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告，并上报中国证监会备案。
（六）基金税收 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
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基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四 、对 招募说 明 书更新部 分的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本招募说明书进行了更新， 主要更新内
容如下：
1、 “重要提示” 部分对 招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期进行了更新；
2、 “释义”部分对《基金法》 、 《信息披露办法》 、 《运作办法》进行了更新；
3、 “基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；
4、 “基金托管人”部分对基金托管人情况进 行了更新；
5、 “相关服务机构”部分更新了直销机构、代销机构及律师事务所；
6、 “基金的投资”部分对投资组合报告内容更新；
7、“ 基金合同内容摘要 ”部分对基金管理人进行了更新；
8、 “基金托管协议的内容摘要”部分对基金管理人进行了更新；
9、 “其他应披露事项”部分更新了其他应披露事项。
金元顺安基金管理有限公司
二〇一六年 十月十日
