国联安安稳保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 上 海 浦 东 发 展 银行 股 份 有 限公 司
国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 12 月 30 日证监许可[2015]
3157 号文准予注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。中 国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资 价 值 及 市 场前 景 等 作 出 实 质 性 判 断或 者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益。
投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类
金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 。
投资人购买 本 基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约
定。
投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同 等信息披露文件。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。
基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 基金
管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资决 策
后，基金运营状况与基 金资产净 值 变 化 引 致 的投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自行 负
责。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的 风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ， 自
主判断基金的投资价值 ，对投资本基金的意愿 、时机、数量等投资行 为作
出独立决策， 并 自 行 承担 投 资 风 险 。 投 资 者 根据 所 持 有 份 额 享 受 基 金的 收
益，但同时也需承担相 应的投资风险。 投 资 本基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包括 ：
因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统 性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产 生的国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
基 金管理风险，本基金 投资债券引发的信用风 险，以及本基金 做 为 保本 基
金 所特有的风险等。 本基 金 为 保 本 混 合 型 证 券投 资 基 金 ， 属 于 证 券 投资 基
金中的低风险品种， 其 长期平均预期风险与预期收益水平 低于股票型基金、
非保本的混合型基金，高于货币市场基金。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业
在中国境内以非公开方 式发行和转让，约定在 一定期限还本付息的公 司债
券， 其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。
因此，中小企业私募债 券较传统企业债的信用 风险及流动性风险更大 ，从
而增加了本基金整体的债券投资风险 。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同等信息披露 文件。基金的过往业绩 并不代表其未来表现。 基金
管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金 业绩表现的保证。基金 管理
人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策 后，
基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年 9 月 11 日， 有关 财
务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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一 、基 金合 同生 效日 ：2016 年 3 月 11 日
二 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4 月3 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人： 茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）基金管理人 主要人员情况
1 、董事会成员
(1)庹启斌先生， 董事 长， 经济学博士。 历任 华东师范大学国际金融系
讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁，国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国泰君 安证
券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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(2)谭晓雨女士， 公司总经理， 经济学硕士， 国务院特殊津贴专家， 高
级经济师。历任君安证 券有限公司研究所行业 部研究员、二级研究员 及高
级研究员；国泰君安证 券股份有限公司研究所 副所长、咨询部总经理 及财
富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳 晨）女士，董事，工商管理学士。2007 年起进入
金融行业，历任安联集 团董事会事务主任、安 联全球车险驻中国业务 发展
主管兼创始人，忠利保 险公司内部顾问，戴姆 勒东北亚投资有限公司 金融
及监控部成员，美国克 赖斯勒汽车集团市场推 广及销售部学员。现任 安联
资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先 生，董事，经济与政治学博士。1990 年起进入金
融行业， 历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、 安联全球投资
亚太区投资总监、安联 苏黎世公司投资总监、 安联苏黎世房地产及安 联资
产管理苏黎世公司行政 总裁、安联投资管理公 司环球股票团队主管、 安联
全球投资韩国公司主席 及行政总裁、安联人寿 韩国公司投资总监、安 联资
产管理香港办事处投资 总监兼主管、安联资产 管理欧洲股票研究部主 管、
安联慕尼黑总部财务部 工作（股票／长期参与 计划投资管理）。现任 安联
投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负 责监督安联亚洲保险实体的投
资管理事务。
(5)汪卫杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计师 职称。1994年起进入金融
行业，历任君安证券有 限责任公司财务部主管 、稽核部副总经理、资 金计
划部副总经理、长沙营 业部总经理、财务总部 总经理、深圳分公司总 经理
助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股 份有限公司计划财务总 部总
经理、资产负债管理委 员会专职主任委员、子 公司管理小组主任。现 任国
泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6)程静萍女士， 独立 董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副科
长、副处长、处长、局 长助理，上海市财政局 、税务局副局长，上海 市计
划委员会、上海市发展 计划委员会副主任兼上 海市物价局局长、上海 市发
展和改革委员会副主任 、第十届全国人大 代 表、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员会 专
职委员。现任上海银行独立董事。
(7)王鸿嫔女士， 独立 董事， 法学士。 历任台 湾摩根资产管理旗下的怡国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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富证券投资信托有限公 司副总经理、怡富证券 投资顾问公司总经理， 中国
摩根资产管理董事总经 理、上投摩根基金管理 有限公司总经理。现任 上海
富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大学
(UIUC)工商管理硕士 （MBA） 、 上海交通大学 管理工程博士。 历任纽约银行
梅隆资产管理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，
Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 担 任 梅
隆资产管理中国区负责人。2010年7月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公
司担任首席执行官（总 经理）。现任上海系数 股权投资基金管理合伙 企业
（有限合伙）担任总经理。
2、监事信息：
(1) 王越先生，监事会主席，大专学历。1975 年3 月参加工作，历任上
海民生中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年7月加入
原国泰证券，历任国泰 证券国际业务部副经理 、国际业务部经理、国 际业
务部副总经理等职务，1999 年8 月 公 司 合 并 后至2000 年9 月 任 国 泰 君安 证 券
公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
(2)Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业
务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及
日本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼
黑Allianz SE 业务部H3投资与亚洲主管。
(3)朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历任 国泰证券有限公司、 国泰
君安证券股份有限公司 财务部副经理，现任国 联安基金管理有限公司 财务
部总监。
(4)刘涓女士， 职工监 事， 经济学学士， 现任 国联安基金管理有限公司
基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕 士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3） 李柯女士， 副总 经理， 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4） 魏东先生， 副总 经理， 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限 责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司, 先 后担 任 总
经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选混合型证
券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月， 兼任国联安主题驱动股
票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起， 兼任国联安新精选灵活配置
混合型证券投资基金的 基金经 理 。 现 担 任 国 联安 基 金 管 理 有 限 公 司 副总 经
理。
（5） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监 。自2012 年11 月 起 ， 担任 国 联 安 基 金 管 理 有 限公 司
副总经理。
(6) 刘 轶 先 生, 督 察 长, 研 究 生 学 历 。 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分
行、中国民生银行北京 管理部、中国证券监督 管理委员会、全国人民 代表
大会财政经济委员会证 券法修改工作小组，并 曾在南开大学等从事研 究工
作。2016年6月担任国联安基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
冯俊先生，复旦大学经济学博士。曾任上海证券有限责任公司研究、国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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交易主管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究
员，长盛基金管理有限公司基金经理助理，泰信基金管理有限公司固定收
益研究员、基金经理助理及基金经理。2008年10月起加入国联安基 金管理
有限公司，现任债券组合管理部总监，2009年3月至2015年3月任国联安德
盛增利债券证券投资基金基金经理，2010 年6月至2013年7月兼任国联安信
心增益债券型证券投资基金基金经理，2011年1月至2012年7月兼任国联安
货币市场证券投资基金基金经理，2013 年7月 起任国联安双佳信用债券型证
券投资基金（LOF）的基金经理。2014年12月至2016年6月兼任国联安信心
增长债券型证券投资基金的基金经理。2014年6月起兼任国联安德盛安心成
长混合型证券投资基金基金经理。2015 年3月 起兼任国联安鑫安灵活配 置混
合型证券投资基金的基金经理。2015年4月起 兼任国联安睿祺灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2015年5月起兼任 国联安鑫富混合型证券投资基
金基金经理。2015 年6 月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。2015 年11月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、 国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理。2016年2月起兼任国联
安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金、国联安鑫禧灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2016年3月起兼任本基金 基金经理。
吴昊，男，博士研究生。2009年7月至2013年6月在齐鲁证券有限公司
从事研究工作。2013年6月至2015年6月在光大证券股份有限公司从事研究
工作。 2015年7 月起加入国联安基金管理有限公司， 担任基金经理助理。 2015
年10月起任国联安保本混合型证券投资基金基金经理。2015年11 月起任国
联安信心增益债券型证券投资基金基金经理。2015年11月起任国联安信心
增长债券型证券投资基金基金经理。2016 年3 月起兼任国联安安稳保本混合
型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益 业 务负 责人 、研 究部负 责 人及 高级 基金 经理1-2 人( 根据 需要) 组成 。投 资
决策委员会成员为:
谭晓雨（总经理）投委会主席 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2 人( 根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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三 、基 金托 管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
成立时间： 1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司
主营业务主要包括：吸 收公众存款；发放短期 、中期和长期贷款；办 理结
算； 办理票据贴现； 发 行金融债券； 代理发行 、 代理兑付、 承销政府债券；
买卖政府债券；同业拆 借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项及 代理
保险业务； 提供保险箱 业务； 外汇存款； 外汇 贷款； 外汇汇款； 外币兑换；
国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇 担保；
结汇、售汇；买卖和代 理买卖股票以外的外币 有价证券；自营外汇买 卖；
代客外汇买卖；资信调 查、咨询、见证业务； 离岸银行业务；证券投 资 基
金托管业务；全国社会 保障基金托管业务；经 中国人民银行和中国银 行业
监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 186.53亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产
托管服务的股份制商业 银行之一。经过二十年 来的稳健经营和业务开 拓，
各项业务发展一直保持 较快增长，各项经营指 标在股份制商业银行中 处于
较好水平。 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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上海浦东发展银行总行于2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产
托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优
化调整，并更名为资产 托管部，目前下设证券 托管处、客户资产托管 处、
内控管理处、运营管理处四个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券
投资基金托管、全球资 产托管、保险资金托管 、基金专户理财托管、 证券
公司客户资产托管、期 货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管 、私
募股权托管、银行理财 产品托管、企业年金托 管等多项托管产品，形 成完
备的产品体系，可满足多 领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
吉晓辉，男，1955 年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工
商银行上海浦东分行行长、 党委副书记； 中国工商银行上海市分行副行长、
党委副书记；中国工商 银行上海市分行行长、 党委书记；上海市政府 副秘
书长、上海市金融工作 党委副书记、上海市金 融服务办公室主任、上 海国
际集团有限公司董事长 、党委书记，第十届、 第十一届全国政协委员 。现
任上海浦东发展银行股 份有限公司董事长、党 委书记。中共上海市第 十届
委员会委员。
刘信义，男，1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东
发展银行上海地区总部 副总经理，上海市金融 服务办挂职任机构处处 长、
市金融服务办主任助理， 上海浦东发展银行党 委委员、 副行长、 财务 总监，
上海国盛集团有限公司 总裁。现任上海浦东发 展银行党委副书记、副 董事
长、行长。
刘长江，男，1966 年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行
教育部主任科员，工商 银行基金托管部综合管 理处副处长、处长，上 海浦
东发展银行总行基金托 管部总经理，上海浦东 发展银行公司及投资银 行总
部资产托管部、企业年 金部、期货结算部总经 理，上海浦东发展银行 公司
及投资银行总部副总经理兼资产托管部、 企业 年金部、 期货结算部总经理，
上海浦东发展银行总行 金融机构部总经理。现 任上海浦东发展银行总 行金
融机构部、资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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截止2016 年6 月30 日 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 规 模 为
1029.49 亿元, 比去年同期增长 19.90% ，托管证券投资基金共五十四只, 分
别为安信动态策略灵活配置、北信瑞丰宜投宝货币、博时安丰18 个月LOF、
博时产业债纯债、长安 鑫利优选混合、长信金 利趋势、长信利众债券 基金
（LOF） 、 东方红稳健 精选、 富安达长盈保本基金、 工银目标收益一年定开
债券、工银瑞信恒享 纯债 基 金 、 工 银 瑞 信 生 态环 境 、 广 发 小 盘 成 长 、国 联
安安稳保本基金、国联 安货币基金、国联安鑫 富混合基金、国联安鑫 享混
合基金、国联安鑫悦基 金、国联安鑫禧基金、 国寿安保稳定回报、国 寿安
保稳健回报、 国寿安保 尊益信用纯债、 国泰金龙行业精选、 国泰金龙债券、
国投瑞银新成长、 华富保本债券型证券投资基金、 华富诚鑫灵活配置基金、
华富国泰民安灵活配置 混合、华富恒财分级债 券、华富健康文娱基金 、华
夏新活力混合基金、汇 添富和聚宝货币、汇添 富货币、汇添富双利增 强债
券、嘉实机构快线货币 、嘉实优质企业、金鹰 改革红利、南方转型驱 动灵
活配置基金、 鹏 华REITs封闭式基金、 鹏华丰泰定期开放、 天弘新价值混合、
天治财富增长、易方达 裕丰回报、易方达裕祥 回报债券基金、银华永 泰债
券型基金、银华远景债 券基金、中海安鑫保本 、中海医药健康产业、 中信
建投稳信债券、中信建 投稳溢保本基金、中银 瑞利灵活配置混合基金 、鑫
元合丰分级债券基金、鑫元汇利债券型基金、长信利发债券基金。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、 本行内部控制目标为： 确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、
监管部门监管规则和本行规章制度， 形成守法经营、 规范运作的经营思想。
确保经营业务的稳健运 行，保证基金资产的安 全和完整，确保业务活 动信
息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、 本行内部控制组织架构为： 总行法律合规部是全行内部控制的牵头
管理部门，指导业务部 门建立并维护资产托管 业务的内部控制体系。 总行
风险监控部是全行操作 风险的牵头管理部门。 指导业务部门开展资产 托管
业务的操作风险管控工 作。总行资产托管部下 设内控管理处。内控管 理处
是全行托管业 务 条 线 的内 部 控 制 具 体 管 理 实 施机 构 ， 并 配 备 专 职 内 控监 督
人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、 内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。 内控制度国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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贯穿资产托管业务的决 策、执行、监督全过程 ，渗透到各业务流程和 各操
作环节，覆盖到从事资 产托管各级组织结构、 岗位及人员。内部控制 以防
范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险
控制的风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛 围，使风险意识贯穿到 组织
架构、业务岗位、人员 的各个 环 节 。 制 定 权 责清 晰 的 业 务 授 权 管 理 制度 、
明确岗位职责和各项操 作规程、员工职业道德 规范、业务数据备份和 保密
等在内的各项业务管理 制度；建立严格完善的 资产隔离和资产保管制 度，
托管资产与托管人资产 及不同托管资产之间实 行独立运作、分别核算 ；对
各类突发事件或故障， 建立完备有效的应急方 案，定期组织灾备演练 ，建
立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建 立健全安全监控系统， 利用
录音、录像等技术手段 实现风险控制；定期对 业务情况进行自查、内 部稽
核等措施进行监控， 通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐
患。
（五）托管人对管理 人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、 以及基金合同、 托管协议等进行监督。
监督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
（4）《证券投资基金销售管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金
的投资范围、投资比例 、投资限制等进行严格 监督，及时提示基金管 理人
违规风险。
3、监督方法
（1） 资产托管部设置 核算监督岗位， 配备相应的业务人员， 在授权范国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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围内独立行使对基金管 理人投资交易行为的监 督职责，规范基金运作 ，维
护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2） 在日常运作中， 凡可量化的监督指标， 由核算监督岗通过托管业
务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3） 对非量化指标、 投资指令、 管理人提供的各种报表和报告等， 采
取人工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1） 基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果， 采取定期和不定
期报告形式向基金管理 人和中国证监会报告 。定 期 报 告 包 括 基 金 监 控周 报
等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2） 若基金托管人发现基金管理人违规违法操作， 以电话、 邮件、 书
面提示函的方式通知基 金管理人，指明违规事 项，明确纠正期限。在 规定
期限内基金托管人再对 基金管理人违规事项进 行复查，如果基金管理 人对
违规事项未予纠正，基 金托管人将报告中国证 监会。如果发现基金管 理人
投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立 即报告中国证监会，同 时通
知基金管理人限期纠正；
（3） 针对中国证监会、 中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，
应及时提供有关情况和资料。
四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人： 茅斐
国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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网址：
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2 、其他销售 机构
（1 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61616192
联系人：吴斌
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（2）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）名称： 招商银行股份有限公司
住所：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话：0755-83077278
联系人：邓炯鹏 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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16
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4）名称： 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
电话：95568
联系人：万青元
电话：010-68946790
网址：www.cmbc.com.cn
（5）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
电话：（010）66105799
联系人： 洪渊
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（6）名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街一号院一号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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（7）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦A 座6 层
法定代表人：李国华
电话：（010 ）68858077
联系人：杨涓
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（8）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
电话：010-89937333
联系人： 迟卓
客户服务电话：95558
网址： bank.ecitic.com
（9）名称：华龙证券 股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
（10）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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18
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：（021）38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（11）名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 瞿秋平
电话：（021）23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（12）名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（13）名称： 第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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19
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.fcsc.com
（14）名称 ：中国国际金融股份有限公司
注册地址 ：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（15）名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 陈亮
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（16）代销机构：中山证券有限责任公司
住所：深圳市 南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
办公地址：深圳市 南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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网址：www.zszq.com
(17)名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（18）代销机构 ：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（19）代销机构 ：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（20）代销机构 ：北京展恒基金销售股份有限公司 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（21）代销机构 ：杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（22）代销机构 ：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东 省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
（23）代销机构 ：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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22
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（24）代销机构:众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（25）代销机构 ：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（26）代销机构 ：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
法定代表 人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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（27）代销机构 ：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
（28）代销机构 ：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（29）代销机 构：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（30）代销机构 ：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（31）代销机构 ：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼
B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼
B 单元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（32）代销机构 ：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层 A 区
法定代表人：张彦
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：：www.new-rand.com
（33）代销机构 ：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（34）代销机构 ：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心B 座裙房 2 层
法定代表人：董浩
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（35）代销机构 ：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
（36）代销机构 ：大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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26
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
（37）代销机构 ：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（38）代销机构 ：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（39）代销机构 ：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（40）代销机构 ：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
（41）代销机构 ：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢 23 层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢 23 层1 号4 号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（42）代销机构 ： 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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客户服务电话：400-821-0203
（43）代销机构 ：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
法人代表：齐小贺
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（44）代销机构 ：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（45）代销机构 ： 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座 12 层B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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（46）代销机构 ：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
（47）代销机构 ：上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼 6153 室 （上
海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法人代表：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整或选择其他符合要求的
机构销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址 ：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系人： 陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 安冬、陆奇
（四）审 计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 张楠
五 、基 金的 名称
本基金名称：国联安安稳保本混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
本基金类型：混合型
七 、基 金的 保本
一、保本
在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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份额的可赎回金额 加 上其 认 购 并 持 有 到 期 的 基金 份 额 累 计 分 红 款 项 之和 低
于其认购保本金额，则 基金管理人应补足该差 额，并在保本周期到期 日后
二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。
本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如基金份额持有人 过渡
期申购、或从 上 一 保 本周 期 转入当期保本周期 并持有到期的基金份额 的可
赎回金额加上其过渡期申 购 、 或 从 上 一 保 本 周期 转入当期保本周期并 持有
到期的基金份额在当期 保本周期内的累计分红 款项之和低于其 过渡 期申 购
保本金额、或 从 上 一 保本 周 期 转 入 当 期 保 本 周期 的 基 金 份 额 的 保 本 金额 ，
由基金管理人根据当期 有效的《基金合同》 或基 金 管 理 人 与 担 保 人 或 保本
义务人签署的保证合同 或风险买断合同 的 约 定将 该 差 额 支 付 给 基 金 份额 持
有人。
认购保本金额是指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额净认购
金额、认购费用及募集期间的利息收入之和 。
过渡期申购保本金额 是 指基金份额持有人在过渡期申购并持有到期的
基金份额在折算日（即 过渡期最后一个工作日 ） 所代表的资产净值及 过渡
期申购费用之和 。
从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额 是 指基金份
额持有人将其上一保本 周期转入当期保本周期 并持有到期的基金份额 在 折
算日（即过渡期最后一个工作日 ）所代表的资产净值 。
对于基金份额持有人多次认购或申购、赎回的情况，以后进先出的原
则确定持有到期的基金份额。
二、保本周期
指基金管理人提供保本的期限。 除提前到期情形外， 本基金每 2 年为
一个保本周期。
本基金的第一个保本周期 自《基金合同》生效之日起至 2 个公历年后
对应日止。如该对应日 为非工作日 或 不 存 在 对应 日 的 ， 则 保本周期 到期 日
顺延至下一个 工作日。
本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基金公告的保本周期起始
之日起至 2 个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日或不存在对应日国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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32
的，则顺延至下一个工 作日。基金管理人将在 当期保本周期到期前公 告的
到期处理规则中确定下一个保本周期起始日。
但在保本周期内， 如果 基金份额累计净值收益率连续 10 个工作日达到
或超过保本周期的触发 收益率，则基金 管 理 人将 在 基 金 份 额 累 计 净 值收 益
率连续达到或超过保本周期 的触发收益率的第 10 个工作日当日起 10 个工
作日内公告本基金当期 保本周期提前到期 （ 提前 到 期 日 距 离 满 足 提 前到 期
条件之日起不超过 20 个工作日， 且不得晚于 该保本周期起始日起至 2 个公
历年后的对应日，如该 对应日为非工作日或不 存在该对应日，保本周 期到
期日顺延至下一个工作日 ） 。 第一个保本周期的 “触发收益率” 为 15%， “基
金份额累计净值增长率 ”指按照如下公式计算 的比率：基金份额累计 净值
增长率= （ 当 日 基 金 份 额 净 值+ 保 本 周 期 内 份 额 累 计 分 红-1.00 ）/1.00 ×
100%。
三、适用保本条款的基金份额
（一）对于本基金第一个保本周期而言，基金份额持有人认购并持有
到期的基金份额。
（二）对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言，基金份额持有
人在过渡期内 申 购 并 持有 到 期 的 基 金 份 额 、 基金 份 额 持 有 人 从 上 一 保本 周
期 转入当期 保 本 周 期 并持 有 到 期 的 基 金 份 额 （进 行 基 金 份 额 折 算 的 ，指 折
算后对应的基金份额） 。
四、不适用保本条款的情形
（一）在保本周期到期日，按基金份额持有人认购、或过渡期申购、
或从上一保本周期转入 当期保本周期并持有到 期的基金份额 的 可 赎 回金 额
加上其认购、或过渡期 申购、或从上一保本周 期转入当期保本周期并 持有
到期的基金份额在当期 保本周期内的累计分红 款项之和不低于其认购 保本
金额、或过渡期 申 购 保本 金 额 、 或 从 上 一 保 本周 期 转 入 当 期 保 本 周 期的 基
金份额的保本金额；
（二）基金份额持有人认购、过渡期申购或从上一保本周期转入当期
保本周期，但在基金保 本周期到期日前（不包 括该日）赎回或转换转 出的
基金份额； 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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33
（三）基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额；
（ 四 ） 保本周期内发生本《基金合同》规定的《基金合同》终止的情
形；
（ 五 ） 在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的
情形，且保证人 不 同 意继 续 承 担 保 证 责 任 或 保本 义 务 人 不 同 意 继 续 承担 偿
付责任；
（六）在保本周期到期日之后（不包括该日）的到期操作期间和过渡
期内基金份额发生的任何形式的净值减少；
（七）未经保证人书面同意修改基金合同条款，可能加重保证人保证
责任的，保证 人对加重 部分不承担担保责任, 但根据法律法规要求进 行修改
的除外；
（八）若基金份额持有人从本基金上一个保本周期结束后默认选择转
入当期保本周期或过渡 期申购的基金份额所代 表的资产净值总额超过 保证
人提供的当期保本周期 担保额度或保本义务人 提供的当期保本周期保 本额
度的，基金管理人按照 比例确认的可享受保本 条款的基金份额之外的 其他
基金份额；
（ 九 ）因不可抗力的原因导致基金投资亏损，或因不可抗力事件直接
导致基金管理人无法按 约定履行全部或部分义 务或延迟履行义务的， 或基
金合同规定的其他基金管理人 或保本义务人 免于履行保本义务的情形 。
五、保本周期到期
（一）保本周期到期后基金的存续形式
保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进
入下一保本周期，该保 本周期的具体起讫日期 以本基金管理人届时公 告为
准；如保本周期到期后 ，本基金未能符合上述 保本基金存续条件，则 本基
金将按《基金合同》的 约定，变更为 “ 国 联 安安 稳 灵活配置混合型证 券投
资基金” 。 同 时 ， 基 金的 投 资 目 标 、 投 资 范 围、 投 资 策 略 以 及 基 金 费率 等
相关内容也将根据基金 合同的相关约定作相应 修改。上述变更 不 需 召开 基
金份额持有人大会。
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（二）保本周期 到期的处理规则
1、 基金管理人将在当 期保本周期到期前公告到期操作期间的具体起止
时间及处理规则，并提示基金份额持有人在此期间内进行到期操作。
2、 在本基金到期操作期间， 基金份额持有人可就其持有的部分或全部
基金份额选择如下到期操作方式：
（1）赎回基金份额；
（2） 将基金份额转换为基金管理人管理的、 已开通基金转换业务的其
他开放式基金份额；
（3） 在本基金符合保本基金存续条件的情况下， 将基金份额转入下一
保本周期；
（4） 在本基金不符合保本基金存续条件的情况下， 继续持有转型后的
“国联安安稳 灵活配置混合型证券投资基金 ”基金份额。
如果基金份额持有人在到期操作期间内未选择赎回或转换转出，则基
金管理人根据本基金到 期存续形式视其默认选 择转入下一保本周期或 继续
持有转型后的 “ 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金 ”基金份额， 默
认操作日期为到期操作期间的最后一个工作日。
3、 在到期操作期间内 ， 基金份额持有人选择赎回基金份额的， 对于适
用保本条款的基金份额 无需支付赎回费用；基 金份额持有人选择转换 转出
的，对于适用保本条款 的基金份额无需支付赎 回费用，但需根据其所 转入
基金的费率体系支付申 购补差费用；基金份额 持有人默认选择转入下 一保
本周期或继续持有转型 后的 “ 国联安安稳 灵 活配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金 ”
基金份额的，无须就此支付赎回费用和认/申购费用。
4、 在到期操作期间内 ， 本基金接受赎回和转换转出申请， 不接受申购
和转换转入申请。基金 赎回或转换转出采取 “未知价 ” 原 则 ， 即 赎 回价 格
或转换转出价格以申请 当日收市后本基金基金 份额净值为基准进行计 算。
对于当期保本周期到期 日之后（不含保本周期 到期日）至赎回或者转 换 转
出 的 确认日（含该日） 的 基金份额净值波动的 风险应由基金份额持有 人自
行承担。
5、 为了保障持有到期的基金份额持有人的利益， 基金管理人可在保本
周期到期前30 日 内 视 情况 暂 停 本 基 金 的 日 常 申购 、 赎 回 和 基 金 转 换 业务 ，国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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并提前公告。
6、 本基金到期操作期 间内 （除保本周期到期日） 不收取基金管理费和
基金托管费。
7、若在到期操作期间最后一个工作日，按照该日基金份额净值计算，
如果基金份额持有人 默认 选 择 转 入 下 一 个 保 本周 期 的 基 金 份 额 所 代 表的 资
产净值总额等于或超过 保证人提供的下一个 保本 周 期 的 担 保 额 度 或 保本 义
务人提供的下一个 保 本周 期 保本额度 ， 则 基 金管 理 人 可 不 设 过 渡 期 而直 接
对默认选择转入下一个 保本周期的基金份额进 行比例确认，并及时公 告确
认比例的计算结果 。
（三）转入下一保本周期的处理 规则
保本周期届满时，若符合保本基金存续条件，本基金将转入下一保本
周期。
1、过渡期及过渡期申购
基金管理人有权视业务需要设定过渡期。过渡期指到期操作期间结束
日的下一工作日 （ 含 该日 ） 至下一保本周期 起始日前一工作日的 期 间， 具
体由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则中确定。
投 资 人 在 过 渡 期 内 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 称 为 “ 过 渡 期 申
购”。 在过渡期内， 投资人转换转入本基金基金份额 ， 视同为过渡期申购。
（1） 基金管理人将根 据担保人或保本义务人提供的下一保本周期担保
额度或保本偿付额度以 及基金份额持有人默认 选择转入下一保本周期 的基
金份额预估保本金额确 定并公告基金过渡期申 购规模上限以及规模控 制方
法。
（2） 过渡期申购采取 “未知价”原则， 即过渡期申购价格以申请当日
收市后本基金基金份额净值为基准进行计算。
（3） 投资人进行过渡期申购的， 其持有相应基金份额至过渡期最后一
日（含该日）期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。
（4） 过渡期申购费率 在届时的临时公告或更新的基金招募说明书中列
示。过渡期申购费用由 过渡期申购的投资人承 担，不列入基金财产， 主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
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（5） 过渡期申购的日期、 时间、 场所、 方式 和程序等事宜由基金管理
人确定并提前公告。
（6）过渡期内，本基金将暂停办理日常赎回和转换转出业务。
（7）过渡期内，本基金不收取基金管理费和基金托管费。
2、基金份额折算
过渡期最后一个工作日（即下一保本周期 起 始日前一工作日）为保本
周期的基金份额折算日。
在折算日，基金份额持有人所持有的基金份额（包括投资人到期操作
期间内默认选择转入下 一保本周期的基金份额 和过渡期申购的基金份 额）
在 其 资 产 净 值 总 额 保 持 不 变 的 前 提 下 ， 变 更 登 记 为 基 金 份 额 净 值 为1.000
元的基金份额，基金份额数按折算比例相应调整。
3、下一保本周期基金资产的形成
本基金进入下一保本周期的基金资产包括基金份额持有人在到期操作
期间内默认选择转入下 一保本周期的基金份额 以及过渡期申购的基金 份额
在基金份额折算日所对应的基金资产净值。
4、下一保本周期的运作
折算日的下一个工作日为下一保本周期 起 始日，本基金转入下一保本
周期运作。
（1） 基金份额持有人 在到期操作期间内默认选择转入下一保本周期的
基金份额以及过渡期申 购的基金份额，经基金 份额折算后，适用下一 保本
周期的保本条款。
（2） 若基金份额持有 人默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡
期申购的基金份额在折 算日所对应的资产净值 总额等于或 超 过 担 保 人提 供
的下一保本周期担保额 度或保本义务人提供的 下一 个 保 本 周 期 保 本 偿付 额
度的，则 基 金 管 理 人 将对 默 认 选 择 转 入 下 一 个保 本 周 期 的 基 金 份 额 和过渡
期申购的基金份额 进行比例确认，并及时公告确认比例的计算结果。
（3） 本基金进入下一保本周期后， 仍使用原基金名称和基 金代码办理
日常申购、赎回和基金转换等业务。
（4） 自本基金进入下一保本周期开始， 基金管理人可根据投资组合管国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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理需要暂停本基金的日 常申购、赎回和基金转 换等业务。暂停期限最 长不
超过3个月，具体详见基金管理人的届时公告。
（五）转型为 “ 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金 ” 后基金资
产的形成
保本周期届满时，若不符合保本基金存续条件，本基金将自到期操作
期间结束日次日起转型为 “国联安安稳灵 活配置混合型证券投资基金 ”。
1、 基金管理人将以到期操作期间结束日的基金份额 （即基金份额持有
人在到期操作期间内默 认选择继续持 有 的 基 金份 额 ） 在 《 国联安安稳 灵 活
配置混合型证券投资基 金基金合同》生效日前 一日所对应的基金资产 净值
作为转入该基金的转入金额。
2、 基金管理人可自本 基金转型之日起不超过3个月开始办理日常申购、
赎回和基金转换等业务，具体操作办法由基金管理人提前予以公告。
（六）保本周期到期公告
保本周期到期前，基金管理人将就上述到期相关事宜进行公告。公告
内容包括但不限于保本 周期到期处理的业务规 则、转入下一保本周期 或转
型为“ 国 联 安 安 稳 灵 活配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金 ” 的相关法律文件及 其申
购赎回安排等。
八 、基 金的 投资 目标
通过采用保本投资策略，在保证本金安全的前提下，在保本周期内实
现基金资产的稳健增值。
九 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小 板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、债
券、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货、 资产支持证券 以及法律国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相
关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
待基金参与期权的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金
既有投资策略和风险收益特征并有效控制风险的前提下，经与基金托管人
协商一致后，参与该类业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基
金参与期权的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、
估值方法及其他相关事项，将按照中国证监会的规定及其他相关法律法规
的要求执行，在对基金份额持有人利益无实质性影响的情况下，无需召开
基金份额持有人大会决定。
本基金将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，按照 固定
比例组合保险 （CPPI，Constant-Proportion Portfolio Insurance ）策略 和 时间
不变性投资组合保险 （TIPP，Time Invariant Portfolio Protection ）策 略对各
类金融工具的投资比例进行动态调整。本基金将基金资产划分为稳健资产
和风险资产，其中债券 、货币市场工具 及现金等属于稳健资产，股票、权
证 （含期权） 、 股指期 货等属于风险资产。 债 券包括国债、 金融债、 央行票
据、 企业债、 公司债 （ 包括非公开发行公司债） 、 中小企业私募债、 中期票
据、可转换债券、可分离债券、 次级债、 债券回购、短期融资券（包括超
级短期融资券） 、 国债 期货、 资产支持证券 、 银行存款以及经法律法规或中
国证监会允许投资的其他债券类金融工具。
本基金的投资组合比例为： 股票、 权证 （含期 权） 、 股指期货 等风险资
产占基金资产的比例不高于 40% ；债券、货币市场工具 及现金等稳健资产
占基金资产的比例不低于 60% ，每个交易日日终在扣除股指期货 和国债期
货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投
资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理
人在履行适当程序后，可 以调整上述投资品种的投资比例。 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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十 、基 金的 投资 策略
本基金以 CPPI 策略为 主、TIPP 策略为辅进行资产配置和投资组合管
理，其中主要通过 CPPI 策略动态调整固定收益资产与风险资产的投资比
例， 以确保本基金在一 段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值 ，
从而在实现基金资 产保本的前提下，同时获取投资组合的上行收益。
1、CPPI 策略、TIPP 策 略与资产配置
本基金以 CPPI 策略为 主，TIPP 策略为辅， 通过设置安全垫和价值底
线，对稳健资产与风险 资产的投资比例进行动 态调整，以确保基金在 一段
时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值，确保到期保本。
（1）CPPI 策略
根据恒定比例组合保险原理，本基金将根据市场的波动、组合安全垫
（即基金净资产超过基 金价值底线的数额）的 大小动态调整保本资产 与风
险资产投资的比例，通 过对保本资产的投资实 现保本周期到期时保本 金额
的安全， 通过对风险资产的投资寻求保本周期间资产的稳定增值。 CPPI 的
投资步骤可分为：
首先，根据本基金保本周期到期时的最低目标价值和合理的折现率 确
定当前应持有保本资产的数量，即确定组合的 保本底线；
其次，计算组合的现时 价值超过保本 底线的数额，即安全垫；
再次，确定风险资产与安全垫的放大倍数，即组合的风险乘数；
最后，根据组合的安全垫和风险乘数确定权益类资产投资比例，并将
相当于安全垫特定倍数 的资金规模投资于风险 资产，以创造高于最低 目标
价值的收益，其余资产则投资于保本资产上。
（2）TIPP 策略
TIPP 策 略 指 基 金 设 置 的 价 值 底 线 随 着 投 资 组 合 收 益 的 变 动 而 调 整 的
投资策略。TIPP 策略 的投资步骤可分为 ：
首先，根据本基金保本周期到期时的最低目标价值和合理的折现率确
定当前应持有保本资产的数量，即确定组合的 价值底线；
其次，计算组合的现时价值超过价值底线的数额，即安全垫；确定风
险资产与安全垫的放大倍数，即组合的风险乘数； 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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再次，根据组合的安全垫和风险乘数确定权益类资产投资比例，并将
相当于安全垫特定倍数 的资金规模投资于风险 资产，以创造高于最低 目标
价值的收益，其余资产则投资于保本资产上。
最后， 当基金净值上涨超过一定幅度后， 本基金将择机提高价值底线，
以及时锁定已实现的收益。TIPP 策略相对 CPPI 策略而言， 由于在 净值上
升过程中提高了价值底线， 从而锁定了已实现收益。 总体来说，TIPP 策略
是一种较 CPPI 更为保 守的策略。
基于CPPI 策略并结合TPPI 策略的原理可以用下面的 公式加以说明：
t t t
A D E ??
()
t t t t
E M A V ? ? ?
1
t t t
V F X ? ? ? （ ）
其中，At 表示 t 时刻的 基金资产净值，Dt 表示t 时刻的稳健资产 净值，
Et 表示t 时刻风险资产 净值；
M 为风险乘数，由基金管理人根据市场状况等因素动态调整；
Vt 表示t 时刻的动态保 本金额， 称为 价值底线 ； （At-Vt ） 称为安全垫，
是指基金资产净值与 价值底线之间的差额 ；
Ft 表示t 时刻的最低保本金额，称为保本底线；
Xt 为在保本底线基础上上浮的比例 。
该策略的具体实施方案如下 ：
（1） 确定 保本底线Ft： 根据本基金 2 年保本周期到期时的最低目标价
值（投资金额）和合理 的折现率设定当前应持 有的稳健资产 的 数 量 ，使 得
这部分资产到期后本利之和等于期末目标价值；此现值即为保本底线；
（2）确定价值底线 Vt：根据保本底线的值上浮一定比例 Xt 作为动 态
保本金额，即确定价值 底线。价值底线的设立 是为更好的控制基金投 资组
合的下跌风险，力争使 基金资产净值高于价值 底线水平，从而更好的 实现
保本的目标。 上浮比例 Xt 采取动态调整和定期调整相结合的策略 ， 主要考
虑基金单位净值增长、 风险资产与稳健资产的 投资比例及市场状况等 因素
决定；
（3 ） 计 算 基 金 资 产 净 值 超 过 价值 底 线 的 数 值 ， 该 数 值 即 为 安 全 垫国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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At-Vt；
（4）确定 风险乘数 M：风险乘数主要考察以下几方面因素进行评估与
调整：
a、股票、债券 市场的运行情况；
b、基金资产的风险情况；
c、经济形势和政策走向。
M 值的取值范围为 0-5 之间。
（5） 确定 风险资产及稳健资产的投资 比例： 将相当于安全垫与风险乘
数的乘积的资金规模投 资于风险资产（如股票 等）以谋求本基金高于 目标
价值的收益，除风险资 产外剩余资金投资债券 等稳健资产以 保 证 基 金资 产
到期保本；
（6） 动态 调整： 根据本基金的投资 运作情况计算新的安全垫， 就 风险
资产和稳健资产的 比例进行动态微调。
2、债券投资策略
（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的
变化趋势，由此确定利 率变动的方向和趋势。 根据不同大类资产在宏 观经
济周期的属性，即货币 市场顺周期、债券市场 逆周期的特点，确定债 券资
产配置的基本方向和特 征。结合货币政策、财 政政策以及债券市场资 金供
求分析，为各种稳健收益 类 金 融 工 具 进 行 风 险评 估 ， 最 终 确 定 投 资 组合 的
久期配置。
（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析
模型对各期限段的风险 收益情况进行评估，对 收益率曲线各个期限的 骑乘
收 益进行分析。通过优 化资产配置模型选择预 期收益率最高的期限段 进行
配比组合，从而在子弹 组合、杠铃组合和梯形 组合中选择风险收益比 最佳
的配置方案。
子弹组合 ，即使组合的现金流尽量集中分布；
杠铃组合 ，即使组合的现金流尽量呈两极分布； 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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梯形组合 ，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
（3 ）债券类别配置/ 个券 选 择 ： 主 要 依 据 信 用利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的
资产配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系
的数量分析为依据，同 时兼顾特定类别收益品 种的基本面分析，综合 分析
各个品种的信用利差变 化。在信用利差 水 平 较高 时 持 有 金 融 债 、 企 业债 、
短期融资券、可分离可 转债等信用债券，在信 用利差水平较低时持有 国债
等利率债券，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则：
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低
的品种。
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
（4）中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略， 在此 基
础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处
阶段，研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，
以确定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避
具有潜在风险的行业；其次，对私募债发行人的经营管理、发展前景、公
司治理、财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利率、
剩余期限、担保情况及发行规模等因素，综合评价私募债的信用风险和流
动性风险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。
3、股票投资策略
在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择
其中经营稳健、具有核心 竞 争 优 势 的 上 市 公 司进 行 投 资 。 其 间 ， 本 基金 也
将积极关注上市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。
（1）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和
估值指标等进行定量分 析，以挑选具有成长优 势、财务优势和估值优 势的国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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个股。
本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。
（2）定性分析
本基金主要通过实地调研等方法， 综合考察评估公司的 经营情况， 重点
投资具有较高进入壁垒 、在行业中具备 核 心 优势 、 经 营 稳 健 的 公司， 并坚
决规避那些公 司 治 理 混乱 、 管理效率低下 的 公司 ， 以 确 保 最 大 程 度 地规 避
投资风险。
4、权证投资策略
本基金在买入股票等风险资产时，同时投资以其为标的的看跌期权 ；
或者在买入债券等 稳健资产时， 同时投资看涨期权 ， 以实现控制下行风险、
获取上行收益的目标 。
本基金将在以上理论框架的基础上，运用期权估值模型，根据隐含波
动率、剩余期限、正股价格走势，并结合本基金的资产组合状况进行权证
投资。
5、股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资
中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、
交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模
型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
6、国债期货投资管理
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为
主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和
期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，
运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购
赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的
目的。
7、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券 的质量
和构成、利率风险、信 用风险、流动性风险和 提前偿付风险等进行定 性和
定量的全方面分析，评 估其相对投资价值并作 出相应的投资决策，力 求在
控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
（四）投资决策 依据
1、依据投资研究人员 对国内宏观经济、政策 、行业和上市公司的综 合
分析研究进行决策；
2、依据对国内证券市 场的阶段表现、 市场情 绪 和发展趋势的判断进 行
决策；
3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；
4、风险控制贯穿投资过程各环节。
（五）投 资决策程序
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责制 定基金投资方面的整体 战略和原则；审定基金 资产
配置和调整计划；决定 基金禁止的投资事项等 。基金经理负责资产配 置、
行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常管理。
1、 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察， 进行经济与政策研究；
2、 数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标， 对市场预期
风险和投资组合风险进 行风险测算；研究员对 信用债的信用评级提供 研究
支持；每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考；
3、 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。 投资决策委员会定期召国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
45
开会议，依据上述报告 对资产配置提出指导性 意见；如遇重大事项， 投资
决策委员会及时召开临时会议做出决策；
4、 结合投资委员会和风险管理部的建议， 基金经理根据市场状况进行
投资组合方案设计； 基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告，
制定资产配置、类属配 置和个债配置和调整计 划，进行投资组合的构 建和
日常管理；
5、进行投资组合的敏感性分析；
6、 对投资方案进行合规性检查， 重点检查是否满足基金合同规定和各
项法律法规的规定；
7、 基金经理进行投资 组合的实施 ， 设定或者调整资产配置比例、 单个
券种投资比例，交易指 令传达到交易部；交易 部依据基金经理的指令 ，制
定交易策略，通过交易 系统执行投资组合的买 卖。交易情况及时反馈 到基
金经理；
8、 投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和
调整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；
对投资组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎
回的情况控制投资组合的流动性风险。
（六）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本 基金 股 票 、 权证 （ 含 期 权 ） 、 股 指 期货 等 风 险 资 产 占 基 金 资产
的比例不高于 40% ， 债券、货币市场工具及现金等稳健资产占基金资产的
比例不低于 60% ；
（2 ） 本 基 金 每 个 交 易日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 和国债期货合约需缴纳
的 交易保证金后，现金 或 到期日在一年以内的 政府债券的投资比例 合计 不
低于基金资产净值的 5% ；
（3） 本基金持有一家公司 发行的证券 ， 其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
46
该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证
的
10％；
（7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基
金资产净值的 0.5％；
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得
超过基金资产净值的 10％；
（9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值
的 20％；
（10） 本基金持有的同 一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不 得
超过该资产支持证券规模的 10％；
（11 ）本基金管理人管 理的全部基金投资于同 一原始权益人的各类资
产支持证券，不得超过其各 类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持
证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信 用等级下降、不再符合 投资
标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基
金的总资产，本基金所 申报的股票数量不超过 拟发行股票公司本次发 行股
票的总量；
（14 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得
超过基金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到 期后不
得展期；
（15 ） 本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过
基金净资产扣除用于保 本部分资产后的余额； 本基金投资股指期货 、国 债
期货必须符合基金合同规定的保本策略和投资目标；
（16 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资
产净值的 10% ；
（17）本基金基金资产总值不超过基金资产 净值的 200% ；
（18 ）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
47
相关规定，与基金托管 人在本基金托管协议中 明确基金投资流通受限 证券
的比例，根据比例进行 投资。基金管理人应制 订严格的投资决策流程 和风
险控制制度， 防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（19 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资
限制。
因证券/ 期货市场 波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人 应当
在 10 个交易日内进行调整 ， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规
另有规定的，从其规定 。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关 约定。 在 上 述 期 间 内 ，本 基 金 的 投 资 范 围 、 投资 策
略应当符合基金合同的 约定。 基 金 托 管 人 对 基金 的 投 资 的 监 督 与 检 查自 基
金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后 ，本基金投资不再受相 关限制 或 按 调 整 后 的 规定 执
行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者
活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6） 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券 交易活动；
（7）法律 、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，则基金管理人在
履行适当程序后， 本基金不受上述规定的限制。
3、关联交易原则
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基 金托管人及其控股股东、国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
48
实际控制人或者与其有 其他重大利害关系的公 司发行的证券或承销期 内承
销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应 当符合基金的投资目标 和投
资策略， 遵 循 基 金 份 额持 有 人 利 益 优 先 的 原 则， 防 范 利 益 冲 突 ， 建 立健 全
内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理 价格执行。相关交易必 须事
先得到基金托管人的同 意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应 提交
基金管理人董事会审议 ，并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金 管理
人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
十 一、 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为 ：2 年期 银行定期存款基准利率（税后） 。
在基金合同生效日，业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用
的2 年期银行定期存款 基准利率（税后） ，并随着2年期银行定期存款 基准
利率的调整而动态调整。
本基金是保本混合型基金，保本周期为 2 年，保本但不保证收益。目
前，银行定期存款类似 于保本定息产品。根据 本基金的投资策略、保 本期
限和目标客户等特点，以 2 年期银行定期存款利率（税后）作为本基金的
业绩比较基准， 能够使 本基金保本受益人理性判断本基金的风险收益特征，
合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受
的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加 适合用于本基金的业绩比较
基准时， 本 基 金 管 理 人可 以 依 据 维 护 投 资 人 合法 权 益 的 原 则 ， 在 与 基金 托
管人协商一致并报中国证监会备案后， 适当调 整业绩比较基准并及时公告 ，
而无需召开基金份额持有人大会 。
十 二、 风险 收益 特征
本基金为保本混合型证券投资基金，属于证券投资基金中的低风险品
种，其 长 期 平 均 预 期 风险 与 预 期 收 益 水 平 低 于股 票 型 基 金 、 非 保 本 的混 合
型基金，高于货币市场基金。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金
融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
49
十 三、 基金 的投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金的托管人——上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同
规定，复核了本报告中 的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容 ，保
证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者 重大遗漏。本投资组合 报告
所载数据截至 2016 年6 月30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 期末 基金 资产组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
110,495,988.11 2.40
其中：股票
110,495,988.11 2.40
2 固定收益投资
4,377,888,660.27 94.97
其中：债券
4,377,888,660.27 94.97
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
15,739,330.50 0.34
7
其他各项资产 105,462,808.51 2.29
8
合计 4,609,586,787.39 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
50
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业
3,066,700.00 0.08
B 采矿业
- -
C 制造业
90,770,560.13 2.46
D
电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业
775,274.28 0.02
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
1,004,400.00 0.03
H 住宿和餐饮业
- -
I
信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务
业
14,858,927.60 0.40
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
20,126.10 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
110,495,988.11 2.99
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
3 期末 按公 允价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的所 有股票 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产
净值比例国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
51
(％)
1 300296 利亚德 480,000 15,196,800.00 0.41
2 300017 网宿科技 220,066 14,788,435.20 0.40
3 300072 三聚环保 530,000 14,649,200.00 0.40
4 002572 索菲亚 260,000 14,565,200.00 0.39
5 002508 老板电器 390,000 14,340,300.00 0.39
6 002450 康得新 520,044 8,892,752.40 0.24
7 600519 贵州茅台 23,000 6,714,160.00 0.18
8 000858 五 粮 液 180,000 5,855,400.00 0.16
9 601238 广汽集团 240,000 5,637,600.00 0.15
10 603686 龙马环卫 100,050 3,648,823.50 0.10
11 002458 益生股份 70,000 3,066,700.00 0.08
12 601611 中国核建 37,059 775,274.28 0.02
13 603885 吉祥航空 20,000 525,000.00 0.01
14 601021 春秋航空 10,000 479,400.00 0.01
15 300267 尔康制药 30,000 429,600.00 0.01
16 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.01
17 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.01
18 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.00
19 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.00
20 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
21 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.00
22 603958 哈森股份 2,372 34,394.00 0.00
23 002802 洪汇新材 1,629 24,565.32 0.00
24 603909 合诚股份 1,095 20,126.10 0.00
25 601966 玲珑轮胎 1,534 19,911.32 0.00
26 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
27 300520 科大国创 926 9,306.30 0.00
28 002805 丰元股份 971 5,631.80 0.00
4 报告 期内股 票投 资组合 的重 大变动
4.1 累计 买入金 额超 出 期末 基 金资产 净值 2%或前20 名 的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金
资产净值比
例（％）
1 300072 三聚环保 13,826,660.20 0.37
2 300017 网宿科技 13,646,592.44 0.37
3 002508 老板电器 13,285,706.91 0.36
4 002572 索菲亚 13,197,589.08 0.36
5 300296 利亚德 12,645,020.47 0.34
6 002450 康得新 8,871,034.87 0.24 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
52
7 300367 东方网力 6,778,128.64 0.18
8 300267 尔康制药 6,554,653.37 0.18
9 600519 贵州茅台 5,650,278.18 0.15
10 601238 广汽集团 5,558,175.56 0.15
11 600547 山东黄金 5,430,124.00 0.15
12 000858 五 粮 液 4,955,398.00 0.13
13 002707 众信旅游 4,676,887.05 0.13
14 603885 吉祥航空 4,347,502.80 0.12
15 002458 益生股份 4,098,476.33 0.11
16 300431 暴风集团 4,057,197.00 0.11
17 601021 春秋航空 3,937,196.00 0.11
18 600900 长江电力 3,615,000.00 0.10
19 603686 龙马环卫 3,547,369.14 0.10
20 000001 平安银行 3,118,309.00 0.08
4.2 累计 卖出金 额超 出 期末 基 金资产 净值 2%或前20 名 的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金
资产净值比
例（％）
1 300267 尔康制药 5,715,448.98 0.15
2 300367 东方网力 5,476,312.31 0.15
3 600547 山东黄金 5,324,446.00 0.14
4 002707 众信旅游 4,216,121.30 0.11
5 600900 长江电力 3,700,305.00 0.10
6 300431 暴风集团 3,504,574.00 0.09
7 601021 春秋航空 3,470,998.00 0.09
8 603885 吉祥航空 3,400,658.67 0.09
9 000001 平安银行 3,251,632.34 0.09
10 002407 多氟多 3,072,159.00 0.08
11 002466 天齐锂业 2,810,340.00 0.08
12 600016 民生银行 2,760,000.00 0.07
13 002142 宁波银行 2,721,029.00 0.07
14 601288 农业银行 2,552,000.00 0.07
15 002701 奥瑞金 2,377,570.00 0.06
16 600398 海澜之家 2,322,693.69 0.06
17 000895 双汇发展 2,032,355.70 0.06
18 600048 保利地产 1,882,000.00 0.05
19 300160 秀强股份 1,665,054.00 0.05
20 600219 南山铝业 1,398,000.00 0.04
4.3 买入 股票的 成本 总额 及卖 出股票 的收 入总额 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
53
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 175,154,500.76
卖出股票的收入（成交）总额 73,060,691.07
5 期末 按债 券品种 分类的 债券 投资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,040,000.00 1.36
其中：政策性金融债 50,040,000.00 1.36
4 企业债券 1,648,388,670.47 44.66
5 企业短期融资券 1,091,111,000.00 29.56
6 中期票据 1,578,687,000.00 42.77
7 可转债（可交换债） 9,661,989.80 0.26
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,377,888,660.27 118.60
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
6 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券投 资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产
净值比例
(％)
1 041552039
15 铁道
CP002
1,000,000
100,520,000
.00
2.72
2 011599856
15 三峡
SCP002
1,000,000
100,410,000
.00
2.72
3 011699592
16 东航股
SCP005
1,000,000
100,080,000
.00
2.71
4 011699558
16 清华
SCP002
1,000,000
100,070,000
.00
2.71 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
54
5 011699583
16 国电
SCP003
1,000,000
100,040,000
.00
2.71
7 期 末 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序 的 所 有 资 产 支 持 证 券投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产 净 值 比 例 大小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 期末 按公 允价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名权 证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
10.1 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.2 本 基金投 资股 指期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
11 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
11.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
11.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
12 投 资组 合报告 附注
12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
12.3 期末 其他 各项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
55
1 存出保证金
96,205.90
2 应收证券清算款
34,964,677.87
3 应收股利
-
4 应收利息
70,401,238.20
5 应收申购款
686.54
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
105,462,808.51
12.4 期末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 110030 格力转债 1,153,500.00 0.03
2 113008 电气转债 1,081,100.00 0.03
3 123001 蓝标转债 646,200.00 0.02
12.5 期 末前十 名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 四、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④ ②- ④
2016-3-11 至
2016-6-30 0.50% 0.64% -0.14% 0.06% 0.01% 0.05% 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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十 五、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用、账户维护费用 ；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
保 本 周 期 内， 本 基金 的管 理 费 按 前一 日 基金 资产 净 值 的 1.20% 年费 率
计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.20% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管
人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自 动在次月初前 5 个工作日内、
按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理 人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.20% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管
人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自 动在次月初前 5 个工作日内、
按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理 人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
3、 本基金在到期操作期间 （除保本周期到期日） 和 过渡期内 ， 本基 金
不计提管理费和托管费。
4、 若保本周期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 而变更为 “国
联安安稳灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金 ” 后 ，管 理 费 、 托 管 费 自 转 为变 更
后的“国联安安稳 灵 活配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金 ” 当日按下述标准开 始计
提：
基 金 管 理 费按 前 一日 基金 资 产 净 值的 1.50% 的年 费 率 计 提， 基 金托 管
费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法同上。
上述“(一)基金费用的种类中第 3 －9 项费用” ，根据有关法规及相应
协议规定 ， 按 费 用 实 际支 出 金 额 列 入 当 期 费 用， 由 基 金 托 管 人 从 基 金财 产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。 国联安安稳保本混合型 证券投资基金
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十 六、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证
券投资基金运作管理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基金 销售 管 理 办 法 》 、 《 证券 投资 基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2016
年 3 月 11 日生效 的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“六、基金的募集”部分的内容。
5、更新了“七、基金合同的生效”部分的内容。
6、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
7、新增了“十、基金的业绩”部分的内容。
8、新增了“二十二、他应披露事项”的内容。
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 六年 十 月二 十五 日
