长 盛 城 镇 化主 题 混 合 型证 券 投 资 基金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月24 日
长盛城镇化主题混合 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年10 月21 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛城 镇化 主题 混合
基金主 代码 000354
交易代 码 000354
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 12 日
报告期 末基 金份 额总 额 218,761,323.99 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于城 镇化 主题上 市公 司股 票， 在严 格
控制风 险的 前提 下， 追求 超越业 绩比 较基 准的 投资 回
报。
投资策 略
（1） 本基 金将 通过 分析 宏 、微观 经济 指标 、市 场指
标和政 策走 向等 因素 ， 动 态调整 基金 资产 在各 类别 资
产间的 分配 比例 ， 控制 市 场风险 ， 提高 配置 效率。 （2 ）
股票投 资上 ， 本 基金 投资 于城镇 化主 题上 市公 司股 票
的比例 将不 低于 非现 金基 金资产 的80% 。 本基 金将 充
分发挥 基金 管理 人研 究团 队和投 资团 队 “ 自下 而
上”的 主动 选股 能力 ， 从 公司基 本状 况和 股票 估值 两
个方面 筛选 具有 长期 持续 增长能 力的 公司 ， 组 建并 动
态调整 城镇 化主 题优 选股 票库， 并根 据市 场波 动情 况
精选个 股， 进而 构建 股票 投资组 合。
业绩比 较基 准
80%*沪深 300 指 数收 益率+20%* 中 证综 合债 指数 收益
率。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益长盛城镇化主题混合 2016 年第 3 季度报告
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的特征 ， 其 风险 和预 期收 益低于 股票 型基 金、 高于 债
券型基 金和 货币 市场 基金 。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 12,714,451.71
2.本期 利润
5,326,511.42
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0249
4.期末 基金 资产 净值 283,073,518.96
5.期末 基金 份额 净值 1.294
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2016 年9 月30 日。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.05% 0.70% 2.94% 0.64% -0.89% 0.06%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 照本 基金 合同 规定 ，本基 金基 金管 理人 应当 自基金 合同 生效 之日 起六 个月内 使基 金的 投资
组合比 例符 合基 金合 同的 约定。 截至 报告 日， 本基 金的各 项资 产配 置比 例符 合基金 合同 第十 二部
分二、 投资 范围 和四 、投 资限制 的有 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王宁
本 基 金 基
金 经 理 ，
公 司 副 总
经 理 ， 权
益 投 资 部
总 监 ， 社
保 组 合 组
合经理 。
2013 年11 月
12 日
- 18 年
男， 1971 年10 月 出生，
中国国籍。毕业于北
京 大 学 光 华 管 理 学
院，EMBA 。 历 任 华 夏
基金管理有限公司基
金经理助理，兴业基
金 经 理 等 职 务 。2005
年 8 月加盟 长盛 基金长盛城镇化主题混合 2016 年第 3 季度报告
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管理有限公司，曾任
基金经理助理、长盛
动态精选证券投资基
金基金经理，长盛同
庆可分离交易股票型
证券投资基金基金经
理，长盛成长价值证
券 投 资 基 金 基 金 经
理， 长 盛同 庆中 证 800
指数分级证券投资基
金基金经理，公司总
经理助理等职务。现
任长盛基金管理有限
公司副总经理，权益
投资部总监，社保组
合组合经理，长盛城
镇化主题混合型证券
投资基 金基 金经 理。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息长盛城镇化主题混合 2016 年第 3 季度报告
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隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所 有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日的 交易 片 段进 行 T 检验 ， 未 发现 违 反公平 交易 及利 益
输送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 未发 现同日 反向 交易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
与火爆 的国 内房 地产 市场 相比， 国内 的股 市是 清淡 的。六 月底 七月 初英 国退 欧之后 ，市 场有
一轮推 动优 质股 票的 行情 ，之后 进入 沉闷 的夏 季， 直到九 月底 三季 度末 ，国 内股市 的成 交量 进入
半休假 状态 ，没 有持 续的 热点， 业内 人士 讨论 的也 都是房 地产 问题 。
城镇化 组合 ，仍 然按 照既 定的方 针， 根据 市场 阶段 性的波 动特 点， 调整 组合 的结构 方向 ，为
未来的 行情 打下 基础 。
国庆期 间， 国内 房地 产市 场出现 密集 的限 购政 策出 台，英 镑出 现闪 跌， 国内 国际市 场的 波动
对国内 股市 是否 产生 趋势 性影响 ，关 键是 看货 币政 策的宽 松程 度， 不仅 对股 市、房 地产 、还 有债
券市场 都将 产生 趋势 性 影 响。尤 其是 全球 债券 收益 率的边 际变 化将 影响 全球 资产配 置的 方向 。这
种影响 将逐 渐分 层递 进影 响到国 内股 市的 波动 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.294 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为2.05% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为2.94% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。 长盛城镇化主题混合 2016 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 183,276,952.78 64.48
其中： 股票
183,276,952.78 64.48
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
100,769,115.90 35.45
8 其他资 产
208,325.15 0.07
9 合计
284,254,393.83
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 145,975,843.51 51.57
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 3,311,184.00 1.17
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,221,062.24 2.20
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 21,801,213.03 7.70
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
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R 文化、 体育 和娱 乐业
5,967,650.00 2.11
S 综合 - -
合计 183,276,952.78 64.75
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300210 森远股 份 182,399 3,731,883.54 1.32
2 002265 西仪股 份 185,200 3,629,920.00 1.28
3 300306 远方光 电 131,550 3,472,920.00 1.23
4 000811 烟台冰 轮 244,200 3,450,546.00 1.22
5 002623 亚玛顿 90,000 3,412,800.00 1.21
6 300103 达刚路 机 184,100 3,369,030.00 1.19
7 300281 金明精 机 206,614 3,359,543.64 1.19
8 002545 东方铁 塔 328,800 3,314,304.00 1.17
9 603828 柯利达 136,600 3,311,184.00 1.17
10 300406 九强生 物 139,792 3,289,305.76 1.16
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。 长盛城镇化主题混合 2016 年第 3 季度报告
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体无被 监 管部门立案调 查，无在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 73,621.74
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,024.04
5 应收申 购款 116,679.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 208,325.15
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 长盛城镇化主题混合 2016 年第 3 季度报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 205,799,366.92
报告期 期间 基金 总申 购份 额 25,240,395.61
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 12,278,438.54
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 218,761,323.99
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
（二） 《长 盛城 镇化 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
（三） 《长 盛城 镇化 主题 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
（四） 《长 盛城 镇化 主题 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》；
（五） 法律 意见 书；
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公地 址和/或 基金 托 管人的 住所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人的 办公地 址和/或 基金 托管 人 的住所 和/ 或基 金管 理人 互 联网站 免费 查长盛城镇化主题混合 2016 年第 3 季度报告
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阅备查 文件 。在 支付 工本 费后， 投资 者可 在合 理时 间内取 得备 查文 件的 复制 件或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
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