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财通宝A(002957)

财通宝A/B:2016年第三季度报告查看PDF公告

 财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 
 
第 1 页 共 16 页 
 
 
 
 
 
财通财通 宝货币市场基金2016 年第3 季 度报告 
 
2016年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:财通基金管理有限 公司 
 
基金托管 人:中国农业银行股份 有限公司 
 
报告送出 日期:2016 年10月24 日


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 2 页 共 16 页 § 1


重要提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016 年10月21 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月27日(基金合同生效日)起至9月30日止。 § 2


基金产 品概况 基金简称 财通财通宝货币 场内简称 - 基金主代码 002957 交易代码 - 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2016年7月27日 报告期末基金份额总额 6,214,581,537.37 份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下, 力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将综合宏观经济运行状况,货币政策、 财政政策等政府宏观经济状况及政策,分析资 本市场资金供给状况的变动趋势,预测市场利 率水平变动趋势。在此基础上,综合各类投资 品种的流动性、收益性以及信用风险状况,力 求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更 高的收益率。 业绩比较基准 人民币活期存款利率(税后) 。


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 3 页 共 16 页 风险收益特征 本基金为货币市场证券投资基金,是证券投资 基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预 期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型 基金。 基金管理人 财通基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 财通财通宝货币A 财通财通宝货币B 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 002957 002958 报告期末下属分级基金的份额总额 431,100,029.36 份 5,783,481,508.01 份 § 3


主要财 务指标和基金净值表 现 3.1 主要财务 指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2016年07月27日-2016年09月30日) 财通财通宝货币A 财通财通宝货币B 1.本期已实现收益 2,059,902.45 20,576,756.88 2.本期利润 2,059,902.45 20,576,756.88 3.期末基金资产净值 431,100,029.36 5,783,481,508.01 注:(1) 所述 基金业 绩指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用,计 入 费用后实 际收益 水平 要低于所 列数字; (2) 本 期已实 现收益 指基 金本期利 息收入 、投资 收 益、其他 收入( 不含公 允 价值变动 收益) 扣除 相关费用 后的余 额,本 期 利润为本 期已实 现收益 加 上本期公 允价值 变动收 益 ,由于货 币市场 基 金采用摊 余成本 法核算 , 因此,公 允价值 变动收 益 为零,本 期已实 现收益 和 本期利润 的金额 相 等; (3) 基 金合同 当期生 效, 主 要财务指 标报告 期只列 示 自基金合 同生效 日 (2016 年7 月27日 ) 至 报告 期末数据 。 3.2 基金净值 表现 3.2.1 本报告期 基金份额净值收 益率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较 1 、财通财 通宝货币A 阶段 净值收 净值收 业绩比 业绩比较基 ①- ③ ②- ④


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 4 页 共 16 页 益率 ① 益率标 准差② 较基准 收益率 ③ 准收益率标 准差④ 自基金合同生效日 起至今(2016年07 月27 日-2016年09 月30 日) 0.3475 % 0.0007 % 0.0642 % 0.0000% 0.2833 % 0.0007 % 注:(1) 上述 基金业 绩指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用,计 入 费用后实 际收益 水平 要低于所 列数字 ;


(2) 本基金 的业绩 比较基 准为:人 民币活 期存款 利 率(税后 ); (3) 本 基金收 益分配 是按 日结转份 额。 2 、财通财 通宝货币B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 自基金合同生效日 起至今(2016年07 月27 日-2016年09 月30 日) 0.3910 % 0.0008 % 0.0642 % 0.0000% 0.3268 % 0.0008 % 注:(1) 上述 基金业 绩指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用,计 入 费用后实 际收益 水平 要低于所 列数字 ;


(2) 本基金 的业绩 比较基 准为:人 民币活 期存款 利 率(税后 ); (3) 本 基金收 益分配 是按 日结转份 额。 3.2.2 自基金 合同生效以来基金 累计净值收益率变动及 其与同期业绩比较基准 收益率 变动的比 较 财通财通 宝货币A 份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2016年07 月27 日-2016 年09月30 日)


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 5 页 共 16 页 财通财通宝货币A 业绩比较基准 2016-07-27 2016-08-05 2016-08-14 2016-08-23 2016-09-02 2016-09-11 2016-09-20 2016-09-30 0.35% 0.3% 0.25% 0.2% 0.15% 0.1% 0.05% 0% 注:(1) 本基 金合同 生效 日为2016 年7月27 日,基 金合同生 效起点 至披露 时 点不满一 年;


(2) 基金管 理人应 当自基 金合同生 效之日 起6 个 月 内使基金 的投资 组合比 例 符合基金 合同的 有关 约定, 本 基金建 仓期是2016 年7 月27 日至2017 年1 月17 日,截 至报告 期末, 本 基金处于 建仓期 , 基金的资 产配置 将在建 仓 期结束前 符合基 金契约 的 相关要求 。 财通财通 宝货币B 份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2016年07 月27 日-2016 年09月30 日) 财通财通宝货币B 业绩比较基准 2016-07-27 2016-08-05 2016-08-14 2016-08-23 2016-09-02 2016-09-11 2016-09-20 2016-09-30 0.35% 0.3% 0.25% 0.2% 0.15% 0.1% 0.05% 0% 注:(1) 本基 金合同 生效 日为2016 年7月27 日,基 金合同生 效起点 至披露 时 点不满一 年;


(2) 基金管 理人应 当自基 金合同生 效之日 起6 个 月 内使基金 的投资 组合比 例 符合基金 合同的 有关 约定,本 基金建 仓期是2016 年7 月27 日至2017 年1 月17 日,截 至报告 期末, 本 基金处于 建仓期 , 基金的资 产配置 将在建 仓 期结束前 符合基 金契约 的 相关要求 。


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 6 页 共 16 页 § 4


管理人 报告 4.1 基金经理 (或基金经理小组 )简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 张亦博 本基金 的基金 经理 2016 年07月 27日 - 6年 澳大利亚莫纳什大学风险 管理学硕士,特许金融分 析师 (CFA) 。 历任德邦 证 券有限责任公司研究所研 究员,东吴证券股份有限 公司资产管理总部债券研 究员、 债券投资经理助理, 华宝证券有限责任公司资 产管理部固定收益投资经 理。 2015年8 月加入财通 基金管理有限公司,任财 通基金固定收益部基金经 理。 注:(1) 基金 的首任 基金 经理,其" 任 职日期" 为基 金合同生 效日, 其" 离职 日期" 为根据 公司决 议 确定的解 聘日期 ; (2) 非 首任基 金经理 ,其" 任职日期" 和" 离任 日期" 分别指根 据公司 决议确 定 的聘任日 期和解 聘日 期; (3) 证 券从业 的含义 遵从 行业协会 《证券 业从业 人 员资格管 理办法 》的相 关 规定。 4.2 报告期内 本基金运作遵规守 信情况说明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《货币市场基金 监督管理办法》 、 基金 合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定, 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产, 在认真控制投资风险的基础上, 为基 金份额持有人谋求最大利益,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易 专项说明 4.3.1 公平交易 制度的执行情况 本基金管理人以价值投资为理念, 致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体 财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 7 页 共 16 页 系, 营造公平交易的执行环境。 公司通过严格的内控制度和授权体系, 确保投资、 研究、 交易等各个环节的独立性。 公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离, 实行集中交易, 并建立了公平的交易分配制度, 确保在场内、 场外各类交易中, 各投资组合都享有公平 的交易执行机会。 同时, 公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备 选库, 在此平台上共享研究成果, 并对各组合提供无倾向性支持; 在公用备选库的基础 上, 各投资组合经理根据不同投资组合的投资目 标、 投资风格、 投资范围和关联交易限 制等, 建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库, 进而根据投资授权构建 具体的投资组合。 在确保投资组合间信息隔离、 权限明晰的基础上, 形成信息公开、 资 源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度, 并在交易系统中适当启用公平交易模块, 保证公 平交易的严格执行。 对异常交易的监控包括事前、 事中和事后等环节, 特殊情况会经过 严格的报告和审批程序, 会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的 专项统计分析,以排查异常交易。 报告期内, 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》 和 《财通基金管理有限公司公平交易制度》 的规定, 未发现组合间存在违背公平交 易原则的行为或异常交易行为。 4.3.2 异常交易 行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间 (完全按照有关指数的构成比例进行证券投资 的投资组合及短期国债回购交易除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的, 则需经公司领导严格审批并留痕 备查。 本投资组合为主动型 开放式基金。 本报告期内, 本投资组合与本公司管理的 其他主 动型投资组合未发生过同日反向交易 (短期国债回购交易除外) 的情况, 也未发生影响 市场价格的临近日同向或反向交易。 经过事前制度约束、 事中严密监控, 以及事后的统计排查, 本报告期内各笔交易的 市场成交比例、 成交均价等交易结果数据表明, 本期基金运作未对市场产生有违公允性 的影响,亦未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内 基金的投资策略和 运作分析 本货币市场基金成立 于本报告期内, 基于负债端相对稳定的特点, 本基金的配置策 略主要以存款和同业存单作为底仓, 提高组合的收益率; 同时, 以短期融资券作为交易 性品种, 提高组合的万份收益和七日年化收益率。 本基金 自成立以来, 依托存款的高收 益与短融的灵活配置,净值 收益率稳步增长。


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 8 页 共 16 页 4.5 报告期内 基金的业绩表现 截止到2016年9月30 日, 财通宝A 的七日年化收益2.104% , 每万份基金净收益0.5672 元, 报告期内净值 收益率0.3475% , 高于业绩比较 基准0.2833% ; 财通宝B 的七日年化收 益2.350% ,每万份基金净收益0.6332 元,报告期内净值 收益率0.3910% ,高于 业绩比较 基准0.3268% 。 4.6 报告期内 基金持有人数或基 金资产净值预警说明 报告期内,本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元的情况出现。 4.7 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望 三季度末跨中秋与国庆双节, 叠加季末银行MPA 考核的因素, 资金较为紧张; 在此 背景下,央行以MLF 及 重启14天和28天逆回购的方式投放流动性,拉长资金供给期限, 且中标利率下调,透露出" 稳短压长" 的目的, 但保持资金面整体宽裕。 四季度, 预计整体上资金面仍保持宽松, 但在央行的调控下短期资金利率可能阶段 性上行 , 长期资金利率有所下行。 本基金将根据资金价格合理安排存款和同业存单的期 限, 同时将到期日设置 在季末, 以应对季末时 因跨季与备付MPA 考核带来的流动性压力。 § 5


投资组 合报告 5.1 报告期末 基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(% ) 1 固定收益投资 2,222,597,247.15 34.76 其中:债券 2,222,597,247.15 34.76








资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 50,000,195.00 0.78 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 4,096,708,938.04 64.07 4 其他资产 24,910,345.95 0.39


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 9 页 共 16 页 5 合计 6,394,216,726.14 100.00 5.2 报告期债 券回购融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.56 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值比 例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 176,922,444.62 2.85 其中:买断式回购融资 - - 注:(1) 报告 期内债 券回 购融资余 额占基 金资产 净 值的比例 为报告 期内每 个 交易日融 资余额 占资 产净值比 例的简 单平均 值; (2) 报 告期内 只统计 自基 金合同生 效日(2016 年7 月27日) 至报告 期末数 据 。 债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值的20% 的说明 在本报告 期内本货币市场基金债券正回购资金余额未超过资产净值的20% 。 5.3 基金投资 组合平均剩余期限 5.3.1 投资组合 平均剩余期限基 本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限


98 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 118 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 27 报告期内 投资组合平均剩余期限 超过120 天情况说明 根据本货币市场基金基金合同约定 ,本基金 投资组合的平均剩余期限不得超过120 天,本报告期内本货币市场基金平均剩余期限未有超过120天的情况。 5.3.2 报告期末 投资组合平均剩 余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(% ) 各期限负债占基金资 产净值的比例(% )


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 10 页 共 16 页 1 30天以内 26.66 2.85 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天( 含) —60天 14.97 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天( 含) —90天 14.92 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天( 含) —120天 11.90 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 120天( 含) —397 天(含 ) 34.04 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 102.49 2.85 5.4 报告期内 投资组合平均剩余 存续期超过240 天情况说 明 根据本货币市场基金基金合同约定,本基金 投资组合的平均剩余存续期不得超过 240天 ,本报告期内本 货币市场基金 平均剩余存续期 未有超过240天的情况。 5.5 报告期末 按债券品种分类的 债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 159,315,768.70 2.56 2 央行票据 - - 3 金融债券 161,056,852.48 2.59 其中:政策性金融债 161,056,852.48 2.59 4 企业债券 50,567,791.71 0.81 5 企业短期融资券 860,090,951.65 13.84


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 11 页 共 16 页 6 中期票据 - - 7 同业存单 991,565,882.61 15.96 8 其他 - - 9 合计 2,222,597,247.15 35.76 10 剩余存续期超过397天的浮动 利率债券 - - 5.6 报告期末 按摊余成本占基金 资产净值比例大小排名 的前十名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量 ( 张) 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 011698382 16 杭金投 SCP003 1,000,000 99,948,664.26 1.61 2 011698412 16 沪百联 SCP001 1,000,000 99,942,522.65 1.61 3 011698426 16 康美SCP001 1,000,000 99,938,339.27 1.61 4 041653054 16 河钢CP004 1,000,000 99,923,124.55 1.61 5 111697794 16 阜新银行 CD073 1,000,000 99,802,368.96 1.61 6 111696920 16 黄河农村商 业银行CD005 1,000,000 99,518,787.64 1.60 7 111696965 16 常熟农村商 行CD072 1,000,000 99,504,293.77 1.60 8 111696955 16 攀枝花商行 CD106 1,000,000 99,504,293.77 1.60 9 111696978 16 晋商银行 CD013 1,000,000 99,499,069.05 1.60 10 111697037 16 阜新银行 CD062 1,000,000 99,483,621.90 1.60 5.7 “影子定价 ”与 “ 摊余成本法 ” 确 定的基金资产净值的 偏离 项目 偏离情况


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 12 页 共 16 页 报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0097% 报告期内偏离度的最低值 -0.0060% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0029% 报告期内 负偏离度的绝对值达到0.25% 情况说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值未有达到0.25% 的情况。 报告期内 正偏离度的绝对值达到0.5% 情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未有达到0.5% 的情况。 5.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.9 投资组合 报告附注 5.9.1 基金计 价方法说明。 本基金估值采用 “ 摊余成本法 ” , 即估值对象 以买入成本列示, 按照票面利率或协议利率 并考虑其买入时的溢价与折价, 在剩余存续期内按实际利率法摊销, 每日计提损益。 本 基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 为了避免采用 “ 摊余成本法 ” 计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金 资产净值发生重大偏离, 从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果, 基金 管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即 “ 影子 定价”。当 “ 影子定价” 确 定的基金资产净值与 “ 摊余成本法 ” 计算的基金资产净值的负偏离 度绝对值达 到0.25% 时,基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25% 以内。当正偏离度绝对值达到0.5% 时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内 将正偏离度绝对值调整到0.5% 以内。 当负偏离 度绝对值达到0.5% 时, 基金管理人应当使 用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失, 将负偏离度绝对值控制在0.5% 以内。 当 负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5% 时, 基金管理人应当采用公允价值估值方法对 持有投资组合的账面价值进行调整, 或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进 行财产清算等措施。 如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据 具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按国家最新规定 估值。


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 13 页 共 16 页 5.9.2 本报告 期内本基金持有剩 余期限小于397 天但剩余 存续期超过397天的浮动 利率 债券的摊 余成本未超过基金资产 净值的20% 。 5.9.3 本报告 期内基金投资的前 十名证券的发行主体没 有被监管部门立案调查 或在报 告编制日 前一年收到公开谴责、 处罚的情形。 5.9.4 其他资产 构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 20,560.78 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 24,889,785.17 4 应收申购款


5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 24,910,345.95 5.9.5 投资组合 报告附注的其他 文字描述部分 由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 § 6


开放式 基金份额变动 单位:份 财通财通宝货币A 财通财通宝货币B 基金合同生效日基金份额总额 1,186,753,840.53 6,653,960,290.62 基金合同生效日起至报告期期末基 金总申购份额 87,295,522.71 4,955,222,170.21 基金合同生效日起至报告期期末基 金总赎回份额 842,949,333.88 5,825,700,952.82 报告期期末基金份额总额 431,100,029.36 5,783,481,508.01 注:(1) 本 基金合 同生效 日 为2016 年7 月27日; (2) 总 申购份 额含红 利再 投、转换 入份额 ;总赎 回 份额含转 换出份 额 。 § 7 基金管理 人运用固有资金投 资本基金情况交易明细


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 14 页 共 16 页 序号 交易方式 交易日期 交易份额 (份) 交易金额(元) 适用费率 1 认购 2016 年7月27日 600,027,000 .00 600,027,000.00 0.00% 2 赎回 2016 年8月26日 50,000,000. 00 -50,000,000.00 0.00% 3 赎回 2016 年9月19日 100,000,000 .00 -100,000,000.0 0 0.00% 4 赎回 2016 年9月21日 50,000,000. 00 -50,000,000.00 0.00% 5 赎回 2016 年9月26日 20,000,000. 00 -20,000,000.00 0.00% 6 申购 2016 年9月29日 40,000,000. 00 40,000,000.00 0.00% 合计


860,027,000 .00 420,027,000.00


注:本基 金收益 分配是 按 日结转份 额。 § 8


影响投 资者决策的其他重要 信息 本报告期内, 公司根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定, 在 《中国 证券报》、《上海证券报》及管理人网站进行了如下信息披露: 1 、2016年7月16日披露了《关于财通财通宝货币市场基金调整代销机构的公告》; 2 、2016年7月20日披露了 《财通基金管理有限公司关于上市公司认购旗下资产管理 计划的公告》; 3 、2016年7月22日披露了《关于财通财通宝货币市场基金提前结束募集的公告》; 4 、2016年7月22日披露了《关于财通财通宝货币市场基金增加代销机构的公告》; 5 、2016年7月22日披露了《基金销售网点及销售人员资格信息一览表》; 6 、2016年7月28日披露了《财通财通宝货币市场基金基金合同生效公告》; 7 、2016年7月30日披露了 《财通财通宝货币市场基金开放日常申购、 赎回业务的公 告》; 8 、2016年8月5日披露了 《天津天海投资发展股份有限公司简式权益变动报告书》 ; 9 、2016年8月10日披露了 《财通基金管理有限公司关于旗下基金增加代销机构并参 加基金申购费率优惠活动的公告》;


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 15 页 共 16 页 10 、2016年8月12日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金增加代销机 构并参加基金申购费率 优惠活动的公告》; 11 、2016年8月12日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下基金增加代销机构并 参加基金申购费率优惠活动的公告》; 12 、2016年8月12日披露了《关于财通基金管理有限公司增加第一创业证券股份有 限公司为代销机构并参加基金费率优惠活动的公告》; 13 、2016年8月30日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下资产管理计划投资锦 州新华龙钼业股份有限公司股份情况的公告》; 14 、2016年9月12日披露了 《深圳市证通电子股份有限公司简式权益变动报告书》 ; 15 、2016年9月14日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金增加代销机 构并参加基金申购费率优惠活动的公告》; 16 、2016年9月14日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下基金增加代销机构并 参加基金申购费率优惠活动的公告》; 17 、2016年9月22日披露了《财通基金管理有限公司高级管理人员变更公告》; 18 、2016年9月28日 披露了《上海龙宇燃油股份有限公司简式权益变动报告书》。 19 、2016年9月29日披露了《财通财通宝货币市场基金暂停申购(转换转入、定期 定额投资)业务的公告》。 20 、2016年9月30日披露了《关于财通基金管理有限公司旗下部分基金增加代销机 构的公告》。 21 、 本报告期内, 公司 按照 《信息披露管理办法》 的规定定期公布基金份额净值和 基金份额累计净值。 § 9 备查文件 目录 9.1 备查文件 目录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、关于财通财通宝货币市场基金基金合同; 3、关于财通财通宝货币市场基金基金托管协议; 4、关于财通财通宝货币市场基金招募说明书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、报告期内披露的各项公告。 9.2 存放地点


财通财 通宝 货币 市场 基金2016年第3季 度报 告 第 16 页 共 16 页 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心41楼。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、 基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问,可咨询本管理人。 咨询电话:400-820-9888 公司网址:http://www.ctfund.com 财通基金 管理有限公司 二〇一六 年十月二十四日