工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球配 置 股 票 型证 券 投
资基金 2016 年第 3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年十月二十四日
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2016 年 10 月20 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银全 球股 票（QDII ）
交易代 码 486001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 2 月14 日
报告期 末基 金份 额总 额 278,490,117.31 份
投资目 标
为 中 国 国 内 投 资 者 提 供 投 资 全 球 范 围 内 受 益 于 中 国
经济持 续增 长的 公司 的机 会， 通过 在全 球范 围内 分 散
投资， 控制 投资 组合 风险 ，追求 基金 长期 资产 增值 ，
并争取 实现 超越 业绩 比较 基准的 业绩 表现 。
投资策 略
本 基 金 主 要 投 资 于 在 香 港 等 境 外 证 券 市 场 上 市 的 中
国公司 股票， 以及 全球 范 围内受 惠于 中国 经济 增长 的
境外公 司股 票， 为 中国 国 内投资 者提 供全 球范 围内 分
散投资 路径 。 本基 金在 选 择股票 时 ， 重 点从 中国 国 内
消费 、 中 国进 口需 求、 中 国出口 优势 三个 主题 识别 直
接受益 于中 国经 济增 长的 公司。
业绩比 较基 准
40%×M SC I 中 国指 数收 益 率＋ 60 %×M SC I 全 球股 票 指
数收益 率。
风险收 益特 征
本基金 属于 全球 股票 型基 金， 在一 般情 况下 ， 其 风 险
与预期 收益 高于 债券 型基 金，亦 高于 混合 型基 金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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2.2 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 Wellington Management Company, LLP Citibank N.A.
中文 威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 美国花 旗银 行有 限公 司
注册地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA
701 East 60th Street North,
Sioux Falls, South Dakota 57104,
County of Minnehaha, USA
办公地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA
399 Park Avenue, New York,
NY10022, USA
邮政编 码 2210 10022
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 8,659,269.83
2.本期 利润 23,723,162.70
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0858
4.期末 基金 资产 净值 324,563,755.42
5.期末 基金 份额 净值 1.165
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） “ 本期 已实 现收 益 ”指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额； “本期 利润 ”为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（3 ） 所列 数据 截止 到2016 年9 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三
个月
7.87% 0.54% 9.23% 0.63% -1.36% -0.09%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 （利 用中 国人 民银行 发布 的“ 人民 币汇 率中间 价对 美元 ”将
以美元 计价 的MSCI 中国 指 数和 MSCI 全球 股票 指数 值 转换成 人民 币计 价） ， 已包 含人民 币汇 率波 动
等因素 产生 的效 应。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 合同 于2008 年2 月 14 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定， 本基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 本报告 期末 ， 本基 金的 各 项投资 比例 符合 基金
合同关 于投 资范 围及 投资 限制中 的规 定 ： 本 基金 投 资中国 公司 组合 占基 金资 产的比 例 为 30%-50% ，
全球公 司组 合占 基金 资产 的比例 为 50%-70% ； 本基 金持有 的股 票资 产占 基金 资产的 比例 不低 于
60% ， 政 府债 券、 回购、 股 票指数 期货 、 外 汇远 期合 约、 外 汇互 换及 其他 用于 组合避 险或 有效 管理
的金融 衍生 工具 占基 金资 产的比 例不 高 于40% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰
本基金的
基金经 理
2009 年12
月25 日
- 20
斯坦福大学统计学专业博
士 ； 先 后 在 Merrill Lynch
Investment Managers 担任
美林集中基金和美林保本基工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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金基金 经理 ，Fore Research
& Management 担任 Fore
Equity Market Neutral 组
合基金经理，Jasper Asset
Management 担任 Jasper
Gemini Fund 基金 基金 经理 ；
2009 年 加入 工银 瑞信 基金 管
理有限 公司， 现任 基金 经理 ；
2009 年12 月 25 日 至今， 担
任工银瑞信中国机会全球配
置股票基金的基金经理；
2010 年 5 月 25 日至 今， 担
任工银全球精选股票基金的
基金经 理；2012 年 4 月 26
日至今担任工银瑞信基本 面
量化策略混合型证券投资基
金基金 经理； 2014 年6 月 26
日至今，担任工银瑞信绝对
收益混合型基金基金经理；
2015 年12 月 15 日 至今， 担
任工银瑞信新趋势灵活配置
混 合 型 基 金 基 金 经 理 ；2016
年 3 月 9 日 至今 ，担 任工 银
瑞信香港中小盘股票型基金
基金经 理。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务 证券从 业年 限 说明
John A.
Boselli,
CFA
投资组 合经 理 28
威 灵 顿 管 理 有 限 责 任 合 伙
制 公 司 合 伙 人 ， 工 商 管 理
硕 士 ， 在 管 理 美 国 、 国 际
和 全 球 股 票 投 资 组 合 方 面
均 有 丰 富 的 投 资 经 验 。 曾
在 《 路 透 》 评 选 的 “ 企业
二 十 佳 基 金 经 理 人 ” 中排
名 第 十 一 。 此 外 ， 在 《 巴
伦周刊 》2011 年的 “超级
人才 ” 报 道 中 ，John A.
Boselli 先 生 亦 被 评 为 全
球 顶 尖 的 股 票 分 析 师 之
一。
Bo Z.
Meunier
投资组 合经 理 20
威 灵 顿 管 理 有 限 责 任 合 伙
制 公 司 合 伙 人 ， 工 商 管 理工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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(张博 女
士), CFA
硕 士 ， 她 同 时 也 是 一 名 股
票 研 究 分 析 师 ， 专 门 研 究
新 兴 市 场 ， 并 主 要 负 责 中
国 。 她 对 其 负 责 行 业 内 的
企 业 进 行 基 本 面 分 析 并 根
据 分 析 结 果 和 市 场 条 件 做
出买入/卖 出建 议。 张博 女
士于 1998 获 得 巴 布 森 学
院 奥 林 商 学 院 工 商 管 理 硕
士 学 位 ， 以 优 异 成 绩 毕 业
并 获 得 巴 布 森 奖 学 金 。
1992 年， 她以 优异 成绩 获
得 中 国 哈 尔 滨 理 工 大 学 科
技 英 语 学 士 学 位 。 此 外 ，
她还是 特许 金融 分析 师。
注：威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年7 月10 日起 ，担 任本 基金 的 境外投 资顾 问。
4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本 报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.4 公 平交 易专项 说明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《异 常交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投资 组工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.5.1 报 告期 内基金 的投 资策略 和运 作分析
中国组 合第 三季 回报 为 16.29% ， 绩效 优于 基准 摩根 士丹利 资本 国际 中国 指 数13.96% 的回 报 。
在季中 ，在 信息 技术 和能 源板块 的选 股为 相对 绩效 带来了 主要 贡献 。但 在公 用事业 和非 核心 消费
板块的 选股 表现 不佳 。板 块方面 ，信 息技 术、 能源 、通信 板块 带来 的贡 献最 大。
9 月份 全球 股市 走高 ，新 兴市场 再度 表现 好于 发达 市场。 货币 状况 依旧 宽松 ，因为 各大 央行
维持放 松倾 向。 欧洲 央行 季末保 持基 准利 率、 存款 利率和 资产 购买 计划 不变 。美联 储虽 然承 认宏
观数据 好转 使得 加息 理由 更为充 分， 但9 月份 仍维 持利率 不变 。日 本央 行在 政策利 率方 面立 场稳
定。 意外 的是 ， 日 本央 行 宣布了 转为 目标 收益 率政 策的决 定 ， 旨 在使 10 年 期 日本国 债收 益率 保持
在0% 左右 。9 月 份中 国股 市涨势 普遍 。经 济活 动数 据和信 贷增 长显 示中 国经 济好转 。某 些城 市实
施了宏 观审 慎措 施， 以把 握住房 市场 走势 。油 价月 底收高 ，因 为关 于欧 佩克 成员国 达成 减产 共识
的报道 令市 场情 绪好 转。 全球股 市连 续第 三个 月走 高，由 于股 市上 扬， 投资 组合持 有的 现金 拖累
了绩效 。
我们关 注的 重点 是发 掘内 生增长 前景 好于 平均 水平 、资本 回报 率较 高并 可持 续，以 及公 司治
理和管 理层 素质 良好 的公 司 —— 并且 在具 吸引 力的 估值水 平买 入这 些公 司。 我 们的 投资 期限 是长
期的， 并且 我们 寻求 长期 建仓持 仓。
投资组 合的 板块 部署 ，是 我们在 个股 层面 所发 现的 投资机 会的 结果 ，而 不是 自上而 下或 宏观
经济观 点的 折射 。
全球组 合第 三季 度回 报 为2.86%， 低于 基准 摩根 士丹 利资本 国际 全球 指 数4.99% 的回 报。 选 股
影响造 成的 拖累 最大 ，抵 销了板 块配 置的 正面 贡献 。我们 在金 融板 块的 持股 表现尚 好， 但在 信息
技术、 医疗 和非 核心 消费 板块的 选股 表现 较差 ，抵 销了部 分前 述正 面影 响。 投资组 合超 配医 疗板
块以及 低配 原材 料和 工业 板块， 也拖 累了 绩效 ；但 低配公 用事 业和 能源 板块 为相对 绩效 带来 了正
面贡献 。
我们在 全球 浪潮 中监 控的 宏观经 济指 标继 续好 转， 受惠于 中国 、日 本和 欧洲 央行实 施的 刺激
性货币 政策 。在 这种 环境 下，我 们在 股票 排名 流程 中给予 增长 和估 值特 征的 比重继 续高 于质 量和
总资本 回报 。 全球 经济 增 长状况 虽在 改善 ， 却仍 然 缓慢 ， 并 有可 能因 为英 国 近期的 退欧 公投 结果 、
欧洲整 体的 政治 不确 定性 、中国 基础 设施 投资 放慢 ，以及 日本 复苏 温和 而受 到不利 影响 。
地区方 面， 美国 经济 强劲 ，并且 仍是 投资 组合 第一 大超配 国家 。消 费和 和政 府支出 以及 住房
市场升 温， 推动 经济 增长 加快， 但通 胀和 利率 水平 仍处于 低位 。投 资和 出口 日趋稳 定、 库存 水平工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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好转， 以及 生产 力提 高， 令 美国 制造 业受 惠， 进而 有助于 增强 盈利 能力 。美 国消费 者处 于良 好状
态已有 一段 时间 。收 入增 长稳健 、消 费者 信心 增强 、债务 增长 有限 ，储 蓄率 较高。
投资组 合维 持低 配欧 洲。 我们仍 然认 为， 英国 退出 欧盟的 决定 在整 个欧 洲制 造了政 治和 经济
不确定 性， 从而 令增 长和 就业承 压。 在英 国， 我们 预计伦 敦的 金融 中心 地位 将受到 破坏 ，经 济增
长将放 缓， 因为 工业 和消 费者支 出减 速。 投资 组合 继续持 有的 英国 上市 公司 ，是那 些收 入来 自全
球、股 票估 值低 于市 场水 平的优 质跨 国公 司。
对亚洲 发达 国家 的部 署仍 为低配 。投 资组 合超 配新 兴市场 ，因 为一 些国 家的 公司正 在受 惠于
利率水 平 降 低及 信贷 增长 推动的 周期 性复 苏。
板块部 署方 面依 旧相 当稳 定，因 为投 资组 合第 一大 超配板 块仍 是信 息技 术， 其次是 医疗 和非
必需消 费品 。我 们减 少了 对金融 板块 的部 署， 低配 部署继 续集 中在 工业 、能 源、原 材料 以及 公用
事业和 通信 板块 。
股市回 报均 以美 元衡 量， 而非本 币， 以便 横向 比较 。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 7.87% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 9.23% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 299,407,209.03 91.68
其中： 普通 股 257,321,737.30 78.79
优先股 2,198,282.91 0.67
存托凭 证 31,508,674.83 9.65
房地产 信托 凭证 8,378,513.99 2.57
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - - 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
25,496,782.82 7.81
8 其他资 产 1,670,912.33 0.51
9 合计 326,574,904.18 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 157,947,927.20 48.66
中国香 港 96,589,710.66 29.76
英国 13,430,244.63 4.14
日本 7,198,545.89 2.22
巴西 6,238,691.17 1.92
瑞士 4,615,763.41 1.42
印度尼 西亚 3,807,959.65 1.17
韩国 2,405,848.87 0.74
法国 2,154,802.14 0.66
澳大利 亚 1,942,479.18 0.60
印度 1,916,235.73 0.59
卢森堡 1,159,000.50 0.36
合计 299,407,209.03 92.25
注：1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
保健
Health Care 33,704,492.25 10.38
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
18,108,994.77 5.58
材料
Materials 1,942,479.18 0.60
电 信 服 务
Telecommunication
Services
10,677,968.30 3.29
非 必 需 消 费 品
Consumer
Discretionary
40,046,010.52 12.34 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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工业
Industrials 12,236,580.05 3.77
公共事 业
Utilities 4,572,075.71 1.41
金融
Financials 54,821,470.57 16.89
能源
Energy 6,631,517.42 2.04
信 息 技 术
Information
Technology
116,665,620.26 35.95
合计 299,407,209.03 92.25
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资
明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
( 中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所
属
国
家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
KYG875721634
香港
证券
交易
所
中
国
香
港
164,940 30,247,787.45 9.32
2
Alibaba Group
Holding Ltd
阿里
巴巴
集团
控股
有限
公司
US01609W1027
纽约
证券
交易
所
美
国
24,748 17,483,087.55 5.39
3
Hong Kong
Exchanges and
Clearing Ltd
香港
交易
所
HK0388045442
香港
证券
交易
所
中
国
香
港
33,090 5,806,159.55 1.79
4
China Life
Insurance Co
Ltd
中国
人寿
CNE1000002L3
香港
证券
交易
所
中
国
香
港
322,000 5,544,646.80 1.71
5
Microsoft
Corp
微软 US5949181045
纳斯
达克
证券
交易
所
美
国
12,739 4,899,945.27 1.51
6 Alphabet Inc - US02079K1079
纳斯
达克
美
国
870 4,515,810.83 1.39 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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证券
交易
所
7
Ctrip.com
International
Ltd
- US22943F1003
纳斯
达克
证券
交易
所
美
国
13,713 4,264,539.31 1.31
8
PICC Property
& Casualty Co
Ltd
中国
财险
CNE100000593
香港
证券
交易
所
中
国
香
港
380,720 4,208,804.32 1.30
9
China Unicom
Hong Kong Ltd
中国
联通
HK0000049939
香港
证券
交易
所
中
国
香
港
509,270 4,082,120.25 1.26
10
Amazon.com
Inc
亚马
逊公
司
US0231351067
纳斯
达克
证券
交易
所
美
国
729 4,076,122.38 1.26
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 171,536.79
3 应收股 利 419,762.22
4 应收利 息 3,782.97
5 应收申 购款 1,075,830.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,670,912.33
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 277,754,367.74
报告期 期间 基金 总申 购份 额 15,160,968.28
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 14,425,218.71
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 278,490,117.31
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 工银 瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
