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安达优势(710001)

安达优势:2016年第三季度报告查看PDF公告

 
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 
 
 第 1 页 共 12 页 
 
 
 
 
 
富安达优 势成长混合型证券投资 基金 
 
2016 年第3季度报告 
 
2016 年9月30 日 
 
 
 
 
 
 
 



























基金管理人 :富安达基金管理有限 公司


























基金托管人 :交通银行股份有限公 司


























报告送出日 期:2016年10月24日


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 2 页 共 12 页 §1


重 要提示及目录 1.1 重 要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2016年10月21日复核了本报告中的财 务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。 §2


基 金产品概况 基金简称 富安达优势成长混合 基金主代码 710001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月21日 报告期末基金份额总额 959,849,569.82份 投资目标 本基金定位为混合型证券投资基金。在充分控制风险 的前提下,精选具有竞争优势及持续成长性的上市公 司,分享中国经济高速发展带来的收益,力争获得超 越投资基准的收益。 投资策略 本基金采用自上而下的多维经济模型,通过对全球经 济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价水平变 动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,对未来一 定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测,并 据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资 产之间的配置比例。同时将定性分析 与定量分析贯穿 于行业配置和个股选择的投资全过程中。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金,属于证券投资基金 中预期风险和预期收益较高的基金产品,其预期风险 富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 3 页 共 12 页 和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币 市场基金。 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3


主 要财务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2016年7月1日-2016年9月30日) 1.本期已实现收益 106,747,430.20 2.本期利润 17,976,286.06 3.加权平均基金份额本期利润 0.0186 4.期末基金资产净值 1,712,244,348.64 5.期末基金份额净值 1.7839 注:注: ①所述 基金业 绩 指标不包 括持有 人认购 或 交易基金 的各项 费用, 计 入费用后 实际收 益 水平要低 于所列 数字。 ②本期已 实现收 益指基 金 本期利息 收入、 投资收 益 、其他收 入(不 含公允 价 值变动收 益)扣 除 相关费用 后的余 额,本 期 利润为本 期已实 现收益 加 上本期公 允价值 变动收 益 。 3.2 基 金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.93% 0.95% 2.72% 0.60% -1.79% 0.35% 注:注: ①本基 金业绩 比 较基准为 :75%× 沪深300 指数+25% ×上证 国债指 数, ②本基金 的业绩 基准指 数 按照构建 公式每 交易日 进 行计算, 按下列 公式计 算 : Return t =75% ×[沪深300 指数t / 沪深300 指数(t-1)-1]+25 %×[ 上证国 债 指数t / 上证国 债 指数(t-1) -1] Benchmark t = (1+Return t )×Benchmark(t-1) 其中,t =1 ,2,3,…T ,T 表示 时间截 至日。


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益率 变动的比 较 富安达优势成长混合 基金基准 2011-09-21 2012-06-13 2013-03-04 2013-11-21 2014-08-08 2015-04-30 2016-01-15 2016-09-30 250% 200% 150% 100% 50% 0% 注: 根据 《 富安达 优势成 长混合型 证券投 资基金 基 金合同》 规定, 本 基金建 仓期为6个 月, 建 仓 截止日为2012 年3 月20日 。 建仓期结 束时本 基金各 项资产配 置比例 符合本 基 金合同规 定的比 例限 制及投资 组合的 比例范 围 。 §4


管 理人报告 4.1 基 金经理(或基金经理小组 )简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 吴战峰 本基金 的基金 经理、 公 司研究 发展部 总监 2016 年1月9 日 - 21年 历任中大投资公司投资部 经理,平安证券资产管理 部投资经理,招商证券研 发中心高级分析师,国信 证券研究所首席分析师, 国投瑞银基金高级组合经 理,国泰基金基金经理, 天治基金基金经理、总经 理助理兼研究总监,硕士 研究生。具有基金从业资 格,中国国籍。


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 5 页 共 12 页 注:1 、 任职 日期和离 任 日期均指 公司作 出决定 后 正式对外 公告之 日; 担 任 新成立基 金的基 金经 理,任职 日期为 基金合 同 生效日。


2 、证券从 业的含 义遵从 行业协会 关于从 业人员 资 格管理办 法的相 关规定 。 4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和 国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富 安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定, 本着诚实信 用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有 人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公 平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监 会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》 , 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 , 并建立了健全有效的公平交 易执行和监控体系, 涵盖了所有投资组合, 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交 易执行、 业绩评估、 监督检查各环节, 确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期 内, 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《富安达基金 管理有限公司公平交易制度》。 截止报告日, 公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析, 按照特定计算周期, 分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异,未发现公平交易异常情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析 三季度市场继续窄幅波动、 成交量保持较低水平, 投资者的风险偏好较上季度有所 提高,市场热点较为分散,地产股、血液制品、国企改革板块表现相对较好。 本基金三季度重点投资了生物医药、 医疗服务、 信息服务等新兴成长性行业, 并增 加了国企改革板块、环保行业的投资。 4.5 报 告期内基金的业绩表现


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 6 页 共 12 页 截止2016年9月30日,本基金份额净值为1.7839 元,本报告期份额净值增长率为 0.93% ,同期业绩比较基准增长率为2.72%。 4.6


报告期内基金持有人数或 基金资产净值预警说明 无 §5


投 资组合报告 5.1 报 告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 1,576,207,976.13 89.05 其中:股票 1,576,207,976.13 89.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 70,044,000.00 3.96 其中:债券 70,044,000.00 3.96








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 118,198,587.50 6.68 8 其他资产 5,604,677.65 0.32 9 合计 1,770,055,241.28 100.00 注: 注: 由 于四舍 五入的 原 因,各比 例的分 项之和 与 合计可能 有尾差 。 5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%)


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 7 页 共 12 页 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 22,284,000.00 1.30 C 制造业 1,043,812,428.24 60.96 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 14,041,855.11 0.82 E 建筑业 111,193,104.99 6.49 F 批发和零售业 77,201,701.19 4.51 G 交通运输、仓储和邮政业 138,772,259.78 8.10 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 82,662,860.15 4.83 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 31,752,751.95 1.85 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 15,387,014.72 0.90 R 文化、体育和娱乐业 39,100,000.00 2.28 S 综合 - - 合计 1,576,207,976.13 92.06 5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002415 海康威视 3,272,224 80,071,321.28 4.68 2 600196 复星医药 3,349,064 78,636,022.72 4.59 3 600521 华海药业 2,403,933 62,309,943.36 3.64 4 601111 中国国航 8,299,855 60,090,950.20 3.51


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 8 页 共 12 页 5 002081 金 螳 螂 4,112,719 49,517,136.76 2.89 6 000997 新 大 陆 2,499,909 45,273,351.99 2.64 7 000661 长春高新 399,989 41,550,857.32 2.43 8 300199 翰宇药业 1,738,054 38,306,710.16 2.24 9 002185 华天科技 2,599,944 34,891,248.48 2.04 10 300003 乐普医疗 1,884,911 34,889,702.61 2.04 5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 70,044,000.00 4.09 其中:政策性金融债 70,044,000.00 4.09 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 70,044,000.00 4.09 5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 150222 15 国开22 400,000 40,008,000.00 2.34 2 130330 13 进出30 300,000 30,036,000.00 1.75 5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明 细


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 9 页 共 12 页 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内, 本基金投资 决策程序符合相关法律 法规的要求, 未发现本 基金投资 的前十名 证券的发行主体本期出 现被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股 票未超出基金合同规定 的备选库。 5.11.3 其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,412,249.03 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,310,335.88 5 应收申购款 1,882,092.74 6 其他应收款 - 7 待摊费用 -


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 10 页 共 12 页 8 其他 - 9 合计 5,604,677.65 5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6


开 放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 987,993,912.81 报告期期间基金总申购份额 43,416,141.94 减:报告期期间基金总赎回份额 71,560,484.93 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“- ”填列) - 报告期期末基金份额总额 959,849,569.82 §7


基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管理人持有本基金份额 变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 27,589,690.27 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 27,589,690.27 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 2.87 注:本报 告期内 ,基金 管 理人无运 用固有 资金投 资 本基金的 情况, 不存在 利 益冲突、 显失公 平 的关联交 易的情 况。 7.2 基 金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细 本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8


影 响投资者决策的其他重 要信息 1.2016 年7月1日,富安达基金管理有限公司2016年6月30日基金净值公告; 2.2016 年7月18日,富安达基金管理有限公司关于参加兴业证券股份有限公司基金 富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 11 页 共 12 页 费率优惠活动的公告; 3.2016 年7月20日,富安达优势成长混合型证券投资基金2016年第2季度报告; 4.2016 年8月26日, 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告 (摘要) ; 5.2016 年8月26日,富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告; 6.2016 年9月13日,富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加华龙证券股份有限 公司为代销机构并参与费率优惠活动的公告; 7.2016 年9月13日,富安达基金管理有限公司关于旗 下基金增加光大证券股份有限 公司为代销机构并参与费率优惠活动的公告; 8.2016 年9月20日,富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限 公司手机银行申购及定期定额投资手续费率优惠的公告; §9


备 查文件目录 9.1 备 查文件目录 1.中国证监会批准富安达优势成长混合型证券投资基金设立的文件:


《富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书》;


《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》;


《富安达优势成长混合型证券投资基金托管协议》。


2.《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;


3.基金管理人业务资格批件和营业执照; 4.基金托管人业务资格批件和营业执照;


5.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告;


6.中国证监会要求的其他文件。 9.2 存 放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 本报告存放在本基金 管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。 9.3 查 阅方式 投资者可免费查阅, 在支付工本费后, 可在合理时间内取得上述文件的复制件或复 印件。 相关公开披露的法律文件, 投资者还可在本基金管理人网站 (www.fadfunds.com ) 查阅。 富安达基 金管理有限公司


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年第3季 度 报告 第 12 页 共 12 页 二〇一六 年十月二十四日