富 兰 克林 国 海新 价 值灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
2016 年第 3 季度 报 告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月24 日
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年10 月19 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国富新 价值 混合
基金主 代码 002097
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月2 日
报告期 末基 金份 额总 额 500,353,175.49 份
投资目 标
在有效 控制 投资 组合 风险 的前提 下， 通过 积极 主
动的资 产配 置和 组合 管理 ， 力求 实现 基金 资产 的
稳健增 值。
投资策 略
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 贯彻 “自 上而 下” 的资产 配置 策略 ， 通 过
对宏观 经济、 国家/地 区政 策、 证券 市场 流动 性、
大类资 产相 对收 益特 征等 因素的 综合 分析 ， 在 遵
守大类 资产 投资 比例 限制 的前提 下进 行积 极的
资产配 置， 对基 金组 合中 股票、 债券、 短期 金融
工具的 配置 比例 进行 调整 和优化 ， 平 衡投 资组 合
的风险 与收 益。
（二） 股票 投资 策略
本基金 从宏 观经 济环 境、 国家政 策导 向、 产 业转
型与变 革等 多个 角度 ， 积 极挖掘 符合 中国 经济 增
长和资 本市 场发 展机 遇， 精选具 有核 心竞 争优 势
和持续 成长 能力 的优 质上 市公司 。 主 要从 行业 地
位、 核心 竞争 力、 盈利 能 力、 公司 治理 水平 、 估
值水平 等五 方面 对上 市公 司进行 评估 。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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（三） 债券 投资 策略
本基金 通过 对宏 观 经 济、 货币政 策、 财政 政策 、
资金流 动性 等影 响市 场利 率的主 要因 素进 行深
入研究， 结合 新券 发行 情 况， 综合 分析 市场 利率
和信用 利差 的变 动趋 势， 采取久 期调 整、 收 益率
曲线配 置和 券种 配置 等积 极投资 策略 ， 把 握债 券
市场投 资机 会， 以获 取稳 健的投 资收 益。
（四） 股票 申购 策略
本基金 将深 入研 究首 次发 行（IPO ） 股票 及增 发
新股的 上市 公司 基本 面， 挖掘公 司的 内在 价值 ，
根据当 时股 票市 场整 体投 资环境 及定 价水 平，
一、 二级 市场 间资 金供 求 关系， 在 有效 控制 风险
的前提 下 制 定相 应的 股票 申购策 略。 对通 过股 票
申购获 得的 股票 ， 将 根据 其实际 的投 资价 值确 定
持有或 卖出 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中债国 债总 指数 收益
率（全 价）*50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的预 期风 险与 预期 收
益水平 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险收 益
特征的 投资 品种 。
基金管 理人 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 国富新 价值 混 合 A
国富新 价值 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002097 002098
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,181,741.26 份 499,171,434.23 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年7 月1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
国富新 价值 混 合 A
国富新 价值 混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 13,408.32 9,409,874.13
2．本 期利 润 16,336.55 12,695,717.25
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0251 0.0254
4．期 末基 金资 产净 值 1,238,185.90 519,331,714.64
5．期 末基 金份 额净 值 1.048 1.040
注：1. 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
2. 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
国富新价值混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.64% 0.08% 2.36% 0.41% 0.28% -0.33%
国富新价值混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.46% 0.07% 2.36% 0.41% 0.10% -0.34%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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注：本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2015 年12 月2 日， 截至 本报 告期 末已 完成 建仓但 报告 期末 距建
仓结束 不满 一年 。本 基金 在 6 个 月建 仓期 结束 时， 各项投 资比 例符 合基 金合 同约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴西燕
公 司 行
业 研 究
主管， 国
富 中 国
收 益 混
合基金 、
国 富 金
融 地 产
混 合 基
金、 国 富
新 机 遇
混 合 基
2015 年12
月2 日
- 10 年
吴西燕 女士， 上海 财经 大 学
硕士， 历 任中 国建 设银 行 深
圳分行 会计， 国海 富兰 克 林
基金管理有限公司研究助
理、研 究员 、高 级研 究员 、
国富弹性市值混合基金及
国富深化价值混合基金的
基金经 理助 理。 截 至本 报 告
期末任国海富兰克林基金
管理有限公司行业研究主
管，国富中国收益混合基
金、国富金融地产混合基富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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金、 国 富
新 增 长
混 合 基
金、 国 富
新 价 值
混 合 基
金、 国 富
新 收 益
混 合 基
金 及 国
富 新 活
力 混 合
基 金 的
基 金 经
理
金、国 富新 机遇 混合 基金 、
国富新 增长 混合 基金、 国 富
新价值 混合 基金、 国富 新 收
益混合基金及国富新活力
混合基 金的 基金 经理 。
胡永燕
国 富 日
日 收 益
货 币 基
金、 国 富
恒 丰 定
期 债 券
基金、 国
富 新 机
遇 混 合
基金、 国
富 新 增
长 混 合
基金、 国
富 新 价
值 混 合
基金、 国
富 新 收
益 混 合
基 金 及
国 富 新
活 力 混
合 基 金
的 基 金
经理
2015 年12
月2 日
- 8 年
胡永燕 女士， 中国 人民 大 学
金融学 硕士。 历任 华泰 资 产
管理有限公司固定收益组
合管理 部研 究员、 投资 助 理
及投资 经理， 并曾 在国 海 富
兰克林基金管理有限公司
负责公司投资管理部固定
收益小组固定收益类产品
的投资 与研 究工 作。 截 至 本
报告期末任国海富兰克林
基金管理有限公司国富日
日收益 货币 基金、 国富 恒 丰
定期债 券基 金、 国 富新 机 遇
混合基 金、 国 富新 增长 混 合
基 金、国富新价值混合基
金、 国富 新收 益混 合基 金 及
国富新活力混合基金的基
金经理 。
邓钟锋
国 富 金
融 地 产
混 合 基
金、 国 富
新 机 遇
混 合 基
2016 年8
月6 日
- 9 年
邓钟锋 先生， 厦门 大学 金 融
学硕士。 历任 深发 展银 行 北
京分行公司产品研发及审
查、 中信 银行 厦门 分行 公 司
信贷审 查、 上 海新 世纪 信 用
评级公 司债 券分 析员、 农 银富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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金、 国 富
新 增 长
混 合 基
金、 国 富
新 价 值
混 合 基
金、 国 富
新 收 益
混 合 基
金 及 国
富 新 活
力 混 合
基 金 的
基 金 经
理
汇理基金管理有限公司研
究员及国海富兰克林基金
管理有 限公 司投 资经 理。 截
至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司国
富金融 地产 混合 基金、 国 富
新机遇 混合 基金、 国富 新 增
长混合 基金、 国富 新价 值 混
合基金、 国富 新收 益混 合 基
金及国富新活力混合基金
的基金 经理 。
注：
1. 表中 “ 任职 日期 ”和 “ 离任日 期 ” 分别 指根 据公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其中 ， 首
任基金 经理 的 “ 任职 日期 ”为基 金合 同生 效日 。
2. 表中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融
领域的 工作 年限 的总 和。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 、法
规和《 富兰 克林 国海 新价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 规定 ，本着 诚实 信用 、勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ， 为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，
无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 基金 投资 组合 符合有 关法 律、 法规 的规 定及基 金合 同的 约 定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 在研 究报 告发布 公平 性、 投资 决策 独立性 、交 易公 平分 配、 信息隔 离等 方面
均能严 格执 行《 公平 交易 管理制 度》 ，严 格按 照制 度要求 对 异 常交 易进 行控 制和审 批。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格按 照《 异常 交易 监控与 报告 制度 》和 《同 日反向 交易 管理 办法 》对 异常交 易进 行监
控。报 告期 内公 司不 存在 投资组 合之 间发 生同 日反 向交易 且成 交较 少的 单边 交易量 超过 该证 券当
日成交 量 的5% 的情 况。
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 市场 涨跌 互 现， 总 体持 平， 期间 沪深 300 指数 上涨3.15%, 上 证综 指上 涨 2.56%,
以成长 型公 司为 代表 的创 业板指 数下 跌3.50% 。 三 季度的 宏观 经济 逐步 趋稳 ， 且呈 现回 暖趋 势。8
月份多 项经 济数 据均 超越 市场预 期， 奠定 了2016 年三 季度 经济 “V ”型 走势 的 基调。
三季度 本基 金的 资产 配置 以债券 为主,权 益类 资产 的 配置比 例较 低。 本基 金权 益 类资产 中持 有
的证券 主要 为低 估值 、高 分红的 企业 ；持 有的 债券 以高等 级信 用债 和利 率债 为主。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年9 月30 日， 国富新 价 值A 净值为 1.048 元， 本报 告期 份额 净值 上涨 2.64% ，同
期业绩 基准 上 涨2.36% ， 本基金 跑赢 业绩 基 准 0.28 个百分 点。 国富 新价 值 C 净值 为 1.040 元 ， 本
报告期 份额 净值 上 涨2.46% ， 同 期业 绩基 准上 涨2.36% ， 本 基金 跑赢 业绩 基 准0.1 个百 分点 。 本基
金三季 度权 益 类 资产 中配 置的部 分低 估值 、高 分红 的企业 为基 金贡 献了 较多 收益。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 30,282,689.69 5.49
其中： 股票
30,282,689.69 5.49
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
418,562,210.80 75.92
其中： 债券
418,562,210.80 75.92
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
30,000,000.00 5.44
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
63,759,838.91 11.56
8 其他资 产
8,731,722.38 1.58
9 合计
551,336,461.78
100.00
注：本 基金 未通 过沪 港通 交易机 制投 资港 股。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,937,036.00 0.95
C 制造业 9,594,248.78 1.84
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 24,510.48 0.00
F 批发和 零售 业 2,894,584.00 0.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,121,658.72 1.37
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 3,653,901.71 0.70
K 房地产 业 2,056,750.00 0.40
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 30,282,689.69 5.82
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本 基金 未通 过沪 港通 交易机 制投 资港 股。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600794 保税科 技 1,056,600 5,906,394.00 1.13
2 601857 中国石 油 683,800 4,937,036.00 0.95
3 600305 恒顺醋 业 391,000 4,516,050.00 0.87
4 600859 王府井 177,800 2,894,584.00 0.56
5 600978 宜华生 活 180,000 2,064,600.00 0.40
6 601588 北辰实 业 475,000 2,056,750.00 0.40
7 601169 北京银 行 206,469 1,878,867.90 0.36 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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8 601998 中信银 行 283,800 1,697,124.00 0.33
9 600750 江中药 业 42,780 1,548,208.20 0.30
10 600970 中材国 际 217,417 1,465,390.58 0.28
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 60,655,596.50 11.65
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 83,195,000.00 15.98
其中： 政策 性金 融债 83,195,000.00 15.98
4 企业债 券 207,664,614.30 39.89
5 企业短 期融 资券 20,100,000.00 3.86
6 中期票 据 46,947,000.00 9.02
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 418,562,210.80 80.40
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150218 15 国开 18 500,000 52,195,000.00 10.03
2 010303 03 国债 ⑶ 288,450 30,278,596.50 5.82
3 112220 14 福星 01 230,120 25,980,548.00 4.99
4 160303 16 进出 03 200,000 20,260,000.00 3.89
5 020125 16 贴债 27 200,000 19,796,000.00 3.80
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
根 据基 金合 同， 本基 金不投 资贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
根 据基 金合 同， 本基 金不投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
根 据基 金合 同， 本基 金不投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 本期 投资的 前十 名证 券中， 报告 期内发 行主 体被监 管部 门立案 调查
的 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到证 监会 、证券 交易 所公开 谴责 、处罚 的证 券
如 下：
格林美 股份 有限 公司 （以 下简称 “格 林美 ” ） 被深 圳 证监局 于2016 年 3 月 16 日出具 警示 函。
2014 年4 月至5 月 ， 中德 证券有 限责 任公 司在 承销 深圳市 格林 美非 公开 发行 股票时 ， 未 按照 规 定
向部分 符合 条件 的特 定对 象提供 认购 邀请 书； 同时 ，在 2014 年 5 月 27 日披 露的《 中德 证券 有限
责任公 司关 于深 圳市 格林 美高新 技术 股份 有限 公司 非公开 发行 股票 发行 过程 和发行 对象 合规 性的
报告》 中， 格林 美未 说明 上 述情 况， 并将 实际 并未 提供认 购邀 请书 的对 象列 于认购 邀请 书发 送名
单中， 与事 实不 符。 上 述 行为违 反了 《证 券发 行与 承销管 理办 法》 第二 十条 和第二 十七 条、 《 上市
公司非 公开 发行 股票 实施 细则 》 第 二十 三条 和第 三 十条、 《上 市公 司信 息披 露 管理办 法 》 第 五十 二
条的相 关规 定。
本基金 对 12 格 林债 投资 决 策说明 ：本 公司 的投 研团 队经过 充分 研究 ，上 述事 件不改 变 12 格
林债的 长期 投资 价值 。同 时由于 本基 金看 好格 林美 经营体 制灵 活， 估值 较为 合理， 因此 买入 。本
基金管 理人 对该 股的 投资 决策遵 循公 司的 投资 决策 制度。
凯迪生 态环 境科 技股 份有 限公司 （ 以下 简称 “凯 迪 生态” ） 因 信息 披露 存在 违 规现象 而收 到深
交所出 具的 监管 函。 湖北 证监局 在现 场检 查中 发现 ， 金湖 科技 与凯 迪生 态大 股东阳 光凯 迪在 人员 、
资金等 方面 存在 特殊 关系 。按照 实质 重于 形式 的原 则，金 湖科 技应 为阳 光凯 迪和凯 迪生 态的 关联
方， 而凯 迪生 态并 未及 时 披露与 金湖 科技 的关 联关 系。 除此 之外 ， 深 交所 发 现凯迪 生 态 2015 年年
度报告 披露 财务 总监 任职 信息与 事实 不符 。 凯 迪生 态 原财务 总监 汪军 于2015 年11 月30 日已 向凯
迪生态 提出 辞职 ，凯 迪生 态于 2015 年12 月8 日向 汪军出 具了 《离 职证 明》 。 然而凯 迪生 态 2016
年7 月14 日《 关于 财务 总 监变更 的 公 告》 中关 于汪 军先生 辞职 时间 的表 述， 与事实 不符 。
凯迪生 态表 示， 将严 格按 照湖北 证监 局的 要求 ，积 极整改 ，切 实提 高规 范运 作意识 和提 升信
息披露 水平 。整 改情 况和 报告将 及时 上报 湖北 证监 局，并 接受 湖北 证监 局的 检 查和 验收 。凯 迪生
态及全 体董 事、 监事 和高 级管理 人员 将以 此为 戒， 认真学 习上 市公 司法 律法 规和规 范性 文件 ，严富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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格按照 法律 法规 的要 求， 规范运 作， 并及 时、 准确 、完整 地履 行好 信息 披露 义务。
本基金 对 11 凯 迪债 的投 资 决策说 明： 本公 司的 投研 团队经 过充 分研 究， 认为 上述事 件对 凯迪
生态的 经营 影响 有限 ，对 其偿债 能力 并无 重大 负面 影响。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外
的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 22,825.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,708,896.76
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,731,722.38
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 间的 可转 债。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600859 王府井 2,894,584.00 0.56 重大资 产重 组停牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 国富新 价值 混 合 A
国富新 价值 混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 236,335.10 498,792,726.95
报告期 期间 基金 总申 购份 额 962,077.88 494,433.57
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 16,671.72 115,726.29
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,181,741.26 499,171,434.23 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期内 未有 基金 管理人 运用 固有 资金 投资 本公司 管理 的该 基金 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期内 未有 基金 管理人 运用 固有 资金 投资 本公司 管理 的该 基金 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 富兰 克 林国海 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件；
2 、《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
3 、《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》；
4 、《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
5 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 并登 载于 基金 管理 人网站 ：www.ftsfund.com 。
8.3 查 阅方 式
1 、 投 资者 在基 金开 放日 内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ， 并 可按 工本费 购买 复印
件。
2 、登 陆基 金管 理人 网站www.ftsfund.com 查 阅。
国海富兰克林基金管理有限公司
2016 年10 月24 日
