安 信 价 值 精选 股 票 型 证券 投 资 基金2016 年
第 3 季 度 报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月24 日
安信价值精选股票 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 9 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 安信价 值精 选股 票
交易代 码 000577
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月21 日
报告期 末基 金份 额总 额 60,673,053.33 份
投资目 标
在深入 的基 本面 研究 的基 础上， 精选 股价 相对 于内 在
价值明 显低 估的 股票 进行 投资， 注重 安全 边际 ， 为 基
金份额 持有 人实 现长 期稳 定的回 报。
投资策 略
基于宏 观、 政策 及市 场分 析的定 性研 究为 主， 重点 关
注包 括GDP 增速 、 投 资增 速、 货 币供 应、 通 胀率 和 利
率等宏 观和 政策 指标 ， 同 时结合 定量 分析 的方 法， 对
未来各 大类 资产 的风 险和 预期收 益率 进行 分析 评估 ，
制定股 票、 债券 、现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、
调整原 则和 调整 范围 。 本 基金的 股票 资产 主要 投资 于
价值型 股票 ， 坚 持深 入的 基本面 分析 和坚 持安 全边 际
是本基 金精 选股 票的 两条 基本原 则。 本基 金的 债券 投
资在宏 观经 济运 行态 势分 析、经 济政 策分 析的 基础
上， 分 析基 础利 率的 走势 ， 研究 利率 期限 结构 和中 长
期收益 率走 势， 在此 基础 上实现 组合 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中债 总指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水
平高于 债券 型基 金、 混合 型基金 和货 币型 基金 ， 属 于安信价值精选股票 2016 年第 3 季度报告
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预期风 险水 平和 预期 收益 水平较 高的 投资 品种 。
基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 3,498,725.52
2.本期 利润
6,229,206.59
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1574
4.期末 基金 资产 净值 126,042,967.89
5.期末 基金 份额 净值 2.077
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 10.71% 0.88% 2.79% 0.64% 7.92% 0.24%
注： 业 绩比 较基 准收 益率 ＝沪 深 300 指数 收益 率 × 8 0%+ 中 债总 指数 收益 率 ×2 0 % ， 业 绩比 较基 准在
每个交 易日 实现 再平 衡。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 的建 仓期 为 2014 年4 月21 日至 2014 年 10 月20 日， 建仓 期 结束时 ，本 基金 各项
资产配 置比 例均 符合 本基 金合同 的约 定。
2、 本 基金 基金 合同 生效 日 为 2014 年4 月21 日 。 图 示日期 为 2014 年 4 月 21 日至 2016 年 9 月 30
日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈一峰
本 基 金 的
基金经 理
2014 年4 月
21 日
- 8
陈一峰先生，经济学
硕士，注册金融分析
师（CFA ） 。 历 任 国 泰
君安证券资产管理总
部 助 理 研 究 员, 安信安信价值精选股票 2016 年第 3 季度报告
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基金管理有限责任公
司研究部研究员、特
定资产管理部投资经
理，现任安信基金管
理有限责任公司权益
投资部基金经理。现
任安信价值精选股票
型证券投资基金、安
信平稳增长混合型发
起式证券投资基金、
安信消费医药主题股
票型证券投资基金、
安信新成长灵活配置
混合型证券投资基金
的基金 经理 。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ”、“ 离任 日期 ”根 据公 司决定 的公 告（ 生效 ）日 期填写 。
2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范
围的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《证券 投资 基金
销售管 理办 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》
等法律 法规 、监 管部 门的 相关规 定及 基金 合同 的约 定，依 照诚 实信 用、 勤勉 尽责、 安全 高效 的原
则管理 和运 用基 金资 产， 在认真 控制 投资 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司制定 的公 平交 易相 关制 度，公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 市场 略微 上涨 ，我 们坚持 注重 估值 、精 选股 票的策 略， 比较 明显 地跑 赢了市 场。
近期经 济和 流动 性水 平均 比较平 稳。 金融 市场 缓慢 趋暖， 但杠 杆受 限， 近期 可能仍 将维 持比
较平稳 的格 局。 安信价值精选股票 2016 年第 3 季度报告
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从行 业上 来说 ， 中国 在电 子、 新能 源发 电 、 新 能源 汽 车等领 域正 不断 摸索 ， 积 累自己 的优 势。
食品饮 料和 医药 由于 需求 增长稳 定、 容易 形成 壁垒 ，行业 未来 成长 的确 定性 高。同 时， 传统 产业
链的景 气也 有一 定程 度的 提高。 总体 我们 坚持 固有 投资风 格， 捕捉 逻辑 明确 、估值 合理 的成 长型
股票， 以及 由于 市场 周期 或投资 者情 绪导 致的 估值 偏低的 蓝筹 股， 偏好 类型 主要是 在细 分领 域具
有优势 地位 ，扎 实经 营主 业的公 司， 我们 认为 实体 经济的 平淡 恰恰 是实 现市 场自然 出清 ，优 秀公
司脱颖 而出 的机 会。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年9 月30 日， 本基金 份额 净值 为2.077 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 10.71% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 2.79% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ， 本 基金 未出 现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 不 满200 人或 基金 资产净 值低 于
5000 万元 人民 币的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 117,397,331.44 92.58
其中： 股票
117,397,331.44 92.58
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
34,460.10 0.03
其中： 债券
34,460.10 0.03
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,183,353.22 7.24
8 其他资 产
195,760.80 0.15
9 合计
126,810,905.56
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例安信价值精选股票 2016 年第 3 季度报告
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(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,354,445.00 1.07
B 采矿业 541,060.42 0.43
C 制造业 83,266,825.07 66.06
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,435,616.59 2.73
E 建筑业 5,300,846.98 4.21
F 批发和 零售 业 1,006,229.43 0.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,796,399.00 2.22
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,361,150.13 2.67
J 金融业 10,124,639.62 8.03
K
房地产 业
1,599,207.68 1.27
L
租赁和 商务 服务 业
349,518.00 0.28
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,974,278.30 3.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
287,115.22 0.23
S 综合 - -
合计 117,397,331.44 93.14
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002142 宁波银 行 339,932 5,319,935.80 4.22
2 600487 亨通光 电 237,424 4,682,001.28 3.71
3 000488 晨鸣纸 业 432,032 3,961,733.44 3.14
4 600566 济川药 业 122,514 3,661,943.46 2.91
5 002411 必康股 份 139,053 3,579,224.22 2.84
6 002311 海大集 团 205,100 3,398,507.00 2.70
7 002202 金风科 技 204,600 3,208,128.00 2.55
8 002078 太阳纸 业 456,600 2,963,334.00 2.35
9 600312 平高电 气 169,361 2,909,621.98 2.31
10 300070 碧水源 157,083 2,907,606.33 2.31
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 34,460.10 0.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 34,460.10 0.03
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113010 江南转 债 270 34,460.10 0.03
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。 安信价值精选股票 2016 年第 3 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.11 投 资组 合报告 附注
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
5.11.1 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,318.72
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,277.91
5 应收申 购款 181,164.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 195,760.80
5.11.2 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113010 江南转 债 34,460.10 0.03
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5.11.3 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300070 碧水源 2,907,606.33 2.31 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 32,461,849.08
报告期 期间 基金 总申 购份 额 44,548,083.22
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 16,336,878.97
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 60,673,053.33
注: 总 申购 份额 含红 利再 投 和转换 入份 额， 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 未持有 本基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 申购 、赎 回或 买卖 本基金 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 安信 价 值精选 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件；
2 、《 安信 价值 精选 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 安信 价值 精选 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、《 安信 价值 精选 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
5 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 安信价值精选股票 2016 年第 3 季度报告
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8.2 存 放地 点
安信基 金管 理有 限责 任公 司
地址： 中国 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心36 层
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在安 信基 金管 理有限 责任 公司 互联 网站 上查阅 ，或 者在 营业 时间 内到安 信基 金管
理有限 责任 公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司。
客户服 务电 话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金管理有限责任公司
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