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国金鑫安保本(000749)

国金鑫安保本:2016年第三季度报告查看PDF公告

 
 
国 金 鑫 安 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
第 3 季 度 报告 
 
2016 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 国金基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年10 月24 日 
 
 
 国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 
第 2 页 共 14 页 



§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年10 月 21 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 国金鑫 安保 本 场内简 称 - 交易代 码 000749 前端交 易代 码 - 后端交 易代 码 - 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 8 月27 日 报告期 末基 金份 额总 额 116,523,434.80 份 投资目 标 本基金 在保 证客 户本 金的 基础上, 力争 为投 资者 创 造 高于业 绩比 较基 准的 投资 回报。 投资策 略 本基金 通过 固定 比例 投资 组合保 险 (CPPI ,Constant Proportion Portfolio Insurance ) 策略 和时 间不 变 性投资 组合 保险 (TIPP ,Time Invariant Portfolio Protection ) 策 略, 在保 本周期 中, 对资 产配 置严 格 按照公 司开 发的 保本 模型 进行优 化动 态调 整, 确 保 投 资者的 投资 本金 的安 全性 。 同 时, 本基 金通 过积 极 稳 健的收 益资 产投 资策 略, 竭力为 基金 资产 获取 更高 的 增值回 报。


本基金 的投 资策 略主 要由 五部分 组成 :资 产配 置策 略、 债 券投 资策 略、 股票 投资策 略、 股指 期货 投资 策 略、权 证投 资策 略。 业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 税后 收益率 风险收 益特 征 本基金 为保 本混 合型 基金 , 属于证 券投 资基 金中 的 中 低风险 品种, 其预 期风 险 和预期 收益 低于 股票 型基 金国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 3 页 共 14 页


和非保 本的 混合 型基 金, 高于货 币市 场基 金和 债券 型 基金。 基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金保 证人 瀚华担 保股 份有 限公 司 注:无 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年7 月1 日 - 2016 年9 月 30 日 ) 1. 本期 已实 现收 益 10,690,017.16 2. 本期 利润


9,171,919.17 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0060 4. 期末 基金 资产 净值 118,606,248.81 5. 期末 基金 份额 净值 1.018 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 损益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 0.79% 0.04% 0.37% 0.00% 0.42% 0.04% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 一年 期定 期存 款收 益率( 税后 )


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2014 年8 月27 日, 图示日 期 为 2014 年8 月27 日至2016 年9 月 30 日。 3.3 其 他指 标 注:无 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 宫雪 基金经 理 2014 年8 月 27 日 - 8 宫雪女士,中国 科 学院博 士 。2008 年 7 月至 2011 年 12 月在博时基金管 理 有限公司股票投 资 部, 任 产业 分析 师;国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 5 页 共 14 页


2012 年2 月至 今在 国金基金管理有 限 公司,历任产品 经 理、行业分析师 、 产品与金融工程 部 副总经理、指数 投 资部副总经理、 指 数投资事业部总 经 理 ,自 2016 年 4 月起任量化投资 事 业三部 总经 理。 滕祖光 基金经 理 2015 年8 月 18 日 - 11 滕祖光先生,中 央 财 经 大 学 硕 士 。 2003 年至 2009 年 先后历任中国工 商 银行深圳分行国 际 业务员、中大期 货 经纪有限公司期 货 交易员、和讯信 息 科技有限公司高 级 编辑、国投信托 有 限 公 司 证 券 交 易 员。2009 年 11 月 加入国金基金管 理 有限公司,历任 基 金交易部高级交 易 员、投资研究部 基 金 经 理 ; 自 2014 年 11 月起任固 定 收益投资部基金 经 理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》 、 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《国金 鑫安 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和其他 有关 法律 法规 的规 定,本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ,在 严格 控制 风险的 基础 上 , 为 基金 份 额持有 人谋 求利 益 , 无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 。 本 基金 无违 法、 违规行 为。 本基 金投 资组 合符合 有关 法规 及基 金合 同的约 定。 国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 6 页 共 14 页


4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国 金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的规 定, 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严 格控制 交易 公平 执行 ,公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。 在投资 决策 内部 控制 方面 ,本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公司 适用 的投 资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ,确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方 面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度, 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分, 投资 组合 经理 在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ,通 过岗 位设置 、制 度约 束、 技术手 段相 结合 的方 式, 对持仓 和交 易等 重大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。 在交易 执行 控制 方面 ,本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度, 基金 交易 部运 用交 易系统 中设 置的 公平交 易功 能并 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则严 格执行 所有 指令 。对 于一 级市场 申购 等场 外交 易,按 照公 平交 易原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。 本基金 管理 人管 理 有 9 只 基金产 品, 分别 为3 只混 合型基 金、2 只 指数 基金1 只短 期债 券基 金和3 只货 币基 金, 通过 交易系 统中 的公 平交 易程 序,对 于不 同投 资组 合同 日同向 买卖 同一 证券 的指令 自动 进行 比例 分配 ,报告 期内 ,系 统的 公平 交易程 序运 作良 好, 未出 现异常 情况 。针 对场 外网下 交易 业务 ,公 司依 照《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》和公 司内 部场 外、 网下交 易业 务的 相关 规定 ,确保 各投 资组 合享 有公 平的交 易执 行机 会。 对于 以公司 名义 进行 的交 易严格 按照 发行 分配 的原 则或价 格优 先、 比例 分配 的原则 在各 投资 组合 间进 行分配 。 本 报告 期内 , 场外、 网下 业务 公平 交易 制度执 行情 况良 好, 未出 现异常 情况 。 公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ,对各 投资 组合 不同 时间 窗口(1 日、3 日、5 日) 内的 同向 交易 的 溢价金 额与 溢价 率进 行了 检验, 统计 了溢 价 率 占优 比例。 本报 告期 内, 未出现 违反 公平 交易 制度 的情况 ,公 司旗 下各 基金 不存在 利益 输送 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的监 控制 度, 报告 期内严 格执 行公 司相 关制 度,严 格控 制旗 下非指 数型 投资 组合 参与 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易, 未发 现存 在异 常交 易行为 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期 ,本 基金 严格 遵守 基金合 同, 在保 本周 期中 ,对资 产配 置严 格按 照公 司开发 的保 本模 型进行 优化 动态 调整 ,确 保投资 者的 投资 本金 的安 全性。 同时 ,本 基金 通过 积极稳 健的 收益 资产国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 7 页 共 14 页


投资策 略, 竭力 为基 金资 产获取 更高 的增 值回 报。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期, 本基 金份 额净 值增长 率 为0.79% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为0.37% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 217,438.15 0.12 其中: 股票


217,438.15 0.12 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


30,273,000.00 16.60 其中: 债券


30,273,000.00 16.60








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


150,451,185.92 82.48 8 其他资 产 1,475,775.07 0.81 9 合计 182,417,399.14





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 32,547.63 0.03 国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 8 页 共 14 页


G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 93,687.00 0.08 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,294.08 0.01 J 金融业 84,909.44 0.07 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 217,438.15 0.18 注:以 上行 业分 类 以2016 年9 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 000916 华北高 速 18,700 93,687.00 0.08 2 601128 N 常银 13,784 84,909.44 0.07 3 603777 来伊份 2,789 32,547.63 0.03 4 300050 世纪鼎 利 442 6,294.08 0.01


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 30,273,000.00 25.52 6 中期票 据 - - 国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 9 页 共 14 页


7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,273,000.00 25.52


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 041558101 15 兰石 CP002 300,000 30,273,000.00 25.52


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 报告期 ,本 基金 参与 股指 期货的 投资 符合 基金 合同 规定的 保本 策略 和投 资目 标。本 基金 在风 险可控 的前 提下 ,投 资于 流动性 好、 交易 活跃 的股 指期货 合约 ,进 行风 险资 产的市 值管 理, 改善 组合的 风险 收益 特征 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 报告期 ,本 基金 未投 资国 债期货 。 国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 10 页 共 14 页


5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 未参 与国债 期货 投资 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 未参 与国 债期 货投 资。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体, 没有 被监管 部门 立案 调查 ,或 在报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 136,501.11 2 应收证 券清 算款 65,799.16 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,273,474.80 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,475,775.07


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 000916 华北高 速 93,687.00 0.08 临时停 牌 2 603777 来伊份 32,547.63 0.03 新股锁 定 3 300050 世纪鼎 利 6,294.08 0.01 临时停 牌


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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 无 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,633,084,265.51 报告期 期间 基金 总申 购份 额 338,253.13 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,516,899,083.84 报告期期间 基金拆分 变动 份额(份额 减少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 116,523,434.80 注:1 、总 申购 份额 含红 利 再投、 转换 入份 额, 总赎 回份额 含转 换出 份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期, 基金 管理 人未持 有基 金份 额。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 本报告 期内 ,基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定,在 《中 国证 券报》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券时 报》 及基 金管 理人 网站进 行了 如下 信息 披露 : 1 、2016 年7 月1 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 的基 金资 产净值 、基 金份 额净值 及基 金份 额累 计净 值的公 告》 ; 2 、2016 年7 月13 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 北京 晟视 天下 投资管 理有 限 公 司为旗 下基 金销 售机 构的 公告》 ; 3 、2016 年7 月19 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 深圳 前海 凯恩 斯基金 销售 有 限 公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》 ; 4 、2016 年7 月20 日披 露 了《国 金鑫 安保 本混 合型 证券投 资基 金 2016 年第2 季度 报告 》 ; 5 、2016 年7 月22 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 海银 基金 销售 有限公 司为 旗 下 基金销 售机 构的 公告 》 ; 国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 12 页 共 14 页


6 、2016 年7 月26 日披 露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 中证 金牛 (北 京) 投 资咨 询有 限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告》 ; 7 、2016 年8 月4 日 披露 了《国 金鑫 安保 本混 合型 证券投 资基 金投 资基 金托 管人关 联方 承销 证券的 关联 交易 公告 》 ; 8 、2016 年8 月6 日 披露 了《国 金鑫 安保 本混 合型 证券投 资基 金托 管人 关联 方承销 证券 的关 联交易 公告 》 ; 9 、2016 年8 月10 日披露 了 《国 金鑫 安保 本混 合型 证券投 资基 金投 资托 管人 关联方 承销 证 券 的关联 交易 公告 》 ; 10 、2016 年8 月10 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加奕 丰金 融和 微众银 行为 旗下 基金销 售机 构的 公告 》 ; 11 、2016 年8 月23 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加北 京汇 成基 金销售 有限 公司 为旗下 基金 销售 机构 的公 告》 ; 12 、2016 年8 月27 日披 露了《 国金 鑫安 保本 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 半 年度报 告》 ; 13 、2016 年8 月27 日披 露 了 《国 金鑫 安保 本混 合型 证券投 资基 金 2016 年半 年 度报告 摘要 》 ; 14 、2016 年8 月29 日披 露了《 关于 国金 鑫安 保本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理变 更公 告 》 ; 15 、2016 年8 月31 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加北 京新 浪仓 石基金 销售 有限 公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》 ; 16 、2016 年9 月2 日披 露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 一路 财富 (北 京) 信 息科 技有 限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告》 ; 17 、2016 年9 月2 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 北京 电盈 基金 销售有 限公 司 和 光大证 券股 份有 限公 司为 旗下基 金销 售机 构的 公告 》 ; 18 、2016 年9 月5 日披露 了 《关 于国 金鑫 安保 本混 合型证 券投 资基 金保 本周 期到期 及转 入 下 一保本 周期 相关 规则 的第 一次提 示性 公告 》 ; 19 、2016 年9 月6 日披露 了 《关 于国 金鑫 安保 本混 合型证 券投 资基 金第 二个 保本周 期到 期 及 转入下 一保 本周 期的 相关 规则的 第二 次提 示性 公告 》 ; 20 、2016 年9 月7 日披露 了 《关 于国 金鑫 安保 本混 合型证 券投 资基 金第 二个 保本周 期到 期 及 转入下 一保 本周 期的 相关 规则公 告》 ; 21 、2016 年9 月7 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 万得 投资 顾问有 限公 司 为 旗下基 金销 售机 构的 公告 》 ; 22 、2016 年9 月8 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 长量 基金 销售投 资顾 问 有国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 13 页 共 14 页


限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告》 ; 23 、2016 年9 月14 日披 露了《 国金 鑫安 保本 混合 型证券 投资 基金 投资 基金 托管人 关联 方承 销证券 的关 联交 易公 告》 ; 24 、2016 年9 月21 日披 露了 《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加和 耕传 承基 金销售 有限 公司 和诺亚 正行 (上 海) 基金 销售投 资顾 问有 限公 司为 旗下基 金销 售机 构的 公告 》 ; 25 、2016 年9 月22 日披 露了《 关于 国金 鑫安 保本 混合型 证券 投资 基金 第二 个保本 周期 到期 期间届 满后 剩余 资产 净值 超过下 一保 本周 期保 本金 额上限 需要 进行 强制 赎回 并提前 进入 第三 个保 本周期 的公 告》 ; 26 、2016 年9 月23 日披 露了《 国金 鑫安 保本 混合 型证券 投资 基金 投资 基金 托管人 关联 方承 销证券 的关 联交 易公 告》 ; 27 、2016 年9 月24 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加北 京懒 猫金 融信息 服务 有限 公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》 ; 28 、2016 年9 月28 日披 露了《 国金 鑫安 保本 混合 型证券 投资 基金 投资 基金 托管人 关联 方承 销证券 的关 联交 易公 告》 ; 29 、本 报告 期内 ,基 金管 理人按 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 的规 定每个 开放 日公 布基金 份额 净值 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件; 2 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 ; 3 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 托管 协议 ; 4 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 招募 说明 书; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。 9.2 存 放地 点 北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。 国金鑫安保本 2016 年第 3 季度 报告 第 14 页 共 14 页


9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支 付工本 费后 ,投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。 投资者 对本 报告 如有 疑问 ,可咨 询本 管理 人。 咨询电 话:4000-2000-18 公司网 址:www.gfund.com 国金基金管理有限公司 2016 年10 月24 日