国 金 国 鑫 灵活 配 置 混 合型 发 起 式 证券 投 资
基金2016 年第 3 季 度报 告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月24 日
国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国金国 鑫发 起
场内简 称 -
交易代 码 762001
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月28 日
报告期 末基 金份 额总 额 230,318,567.22 份
投资目 标
本基金 通过 合理 的资 产配 置和积 极的 证券 选择 ， 追 求
在严格 控制 风险 的前 提下 实现资 本的 长期 稳健 回报 。
投资策 略
本基金 将根 据对 宏观 经济 周期和 市场 运行 阶段 的判
断来确 定投 资组 合中 各大 类资产 的权 重。 在权 益类 资
产投资 方面 ， 本 基金 将综 合运用 定量 分析 和定 性分 析
手段， 精选 出具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 来构 建
股票投 资组 合。 在固 定收 益类资 产投 资方 面， 本基 金
会深入 研究 分析 宏观 经济 和利率 趋势 ，选 择流 动性
好， 到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种进 行
投资。
业绩比 较基 准 金融机 构人 民币 三年 期定 期存款 基准 利率 （税 后） 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金与 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金， 属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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注：本 基金 为发 起式 基金 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 4,627,986.91
2.本期 利润
14,392,531.04
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0636
4.期末 基金 资产 净值 430,500,408.44
5.期末 基金 份额 净值 1.8692
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.88% 0.87% 0.71% 0.01% 3.17% 0.86%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 金融 机构 人民 币三 年期定 期存 款基 准利 率（ 税后）
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2012 年8 月28 日， 图示日 期 为 2012 年8 月28 日至2016 年9 月
30 日。
3.3 其他 指标
注：无
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐艳芳 基金经 理
2013 年2 月
25 日
- 8
徐艳芳女士，清华大
学硕士 。 2005 年10 月
至2012 年6 月历 任皓
天财经公关公司财经
咨询师、英大泰和财
产保险股份有限公司国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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投资经 理。2012 年 6
月加入国金基金管理
有限公司，历任投资
研究部基金经理、固
定收益投资部基金经
理； 自2016 年 4 月起
任固定收益投资部总
经理兼 基金 经理 。
李安心 基金经 理
2016 年8 月
29 日
- 12
李安心先生，复旦大
学硕士 。2004 年 1 月
至2005 年5 月在 金元
证券有限责任公司任
研究员 ；2005 年6 月
至2012 年8 月在 中邮
创业基金管理有限公
司任研究员、基金经
理；2012 年 9 月至
2013 年 1 月 在国 金基
金管理有公司任特定
资 产 管 理 部 副 总 经
理；2013 年 1 月至
2016 年 8 月 在北 京千
石创富资本管理有限
公司历任特定资产管
理部投资副总监、乾
石投资工作室投资副
总监、证券投资部投
资副总 监。2016 年 8
月再次加入国金基金
管理有限公司，任权
益投资事业部基金经
理。
滕祖光 基金经 理
2014 年4 月
11 日
- 11
滕祖光先生，中央财
经大学 硕士 。2003 年
至2009 年先 后历 任中
国工商银行深圳分行
国际业务员、中大期
货经纪有限公司期货
交易员、和讯信息科
技 有 限 公 司 高 级 编
辑、国投信托有限公
司 证 券 交 易 员 。2009
年11 月 加入 国金 基金
管理有限公司，历任
基金交易部高级交易国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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员、投资研究部基金
经理； 自 2014 年 11
月起任固定收益投资
部基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投
资基金 法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》、 《国 金国 鑫 灵 活配 置混合 型发 起式 证券
投资基 金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基
金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求利 益， 无损 害基 金份额 持有 人利 益的
行为。 本基 金无 违法 、违 规行为 。本 基金 投资 组合 符合有 关法 规及 基金 合同 的约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的规 定， 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严
格控制 交易 公平 执行 ，公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。
在投资 决策 内部 控制 方面 ，本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公司 适用 的投
资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ，确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方
面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度， 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分， 投资 组合 经理
在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ，通 过岗 位设置 、制 度约 束、
技术手 段相 结合 的方 式， 对持仓 和交 易等 重大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。
在交易 执行 控制 方面 ，本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 基金 交易 部运 用交 易系统 中设 置的
公平交 易功 能并 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则严 格执行 所有 指令 。对 于一 级市场 申购 等场 外交
易，按 照公 平交 易原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。
本基金 管理 人管 理 有 9 只 基金产 品， 分别 为3 只混 合型基 金、2 只 指数 基金1 只短 期债 券基
金和3 只货 币基 金， 通过 交易系 统中 的公 平交 易程 序，对 于不 同投 资组 合同 日同向 买卖 同一 证券
的指令 自动 进行 比例 分配 ，报告 期内 ，系 统的 公平 交易程 序运 作良 好， 未出 现异常 情况 。针 对场
外网下 交易 业务 ，公 司依 照《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交 易 制度 指导 意见 》和公 司内 部场 外、
网下交 易业 务的 相关 规定 ，确保 各投 资组 合享 有公 平的交 易执 行机 会。 对于 以公司 名义 进行 的交
易严格 按照 发行 分配 的原 则或价 格优 先、 比例 分配 的原则 在各 投资 组合 间进 行分配 。 本 报告 期内 ，
场外、 网下 业务 公平 交易 制度执 行情 况良 好， 未出 现异常 情况 。 国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的 溢价金 额与 溢价 率进 行了 检验， 统计 了溢 价率 占优 比例。 本报 告期 内，
未出现 违反 公平 交易 制度 的情况 ，公 司旗 下各 基金 不存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项 说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的监 控制 度， 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 ，整 个市 场处 于窄 幅波动 状态 ，上 证综 指季 度震幅 不 到120 点。
适应这 一市 场形 势， 本基 金在报 告期 忽略 仓位 ，重 视个股 。货 币政 策空 间压 缩，财 政扩 张动
力加大 。适 应这 一形 势， 本基金 重点 配 置PPP 相关 的建筑 、环 保等 板块 。同 时，优 选业 绩和 成长
性相对 确定 、且 低估 值的 优质白 马公 司作 为基 本配 置。适 应利 率不 断走 低的 环境， 从分 红率 的角
度配置 了银 行等 个股 。总 体上看 ，投 资效 果较 好。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年9 月30 日， 本基金 单位 份额 净 值1.8692 元 ，累 计单 位净 值2.4992 元 。本 报告
期份额 净值 增长 率 为3.88% ，同 期业 绩比 较基 准增 长 率为0.71% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 278,586,549.91 64.06
其中： 股票
278,586,549.91 64.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
21,470,377.50 4.94
其中： 债券
21,470,377.50 4.94
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
100,000,390.00 23.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
33,241,302.87 7.64
8 其他资 产
1,569,063.94 0.36
9 合计
434,867,684.22
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 14,368,084.00 3.34
C 制造业 114,005,182.47 26.48
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 36,756,624.48 8.54
F 批发和 零售 业 6,901,007.19 1.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 230,097.60 0.05
J 金融业 60,342,872.75 14.02
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
10,230,000.00 2.38
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 35,752,681.42 8.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 278,586,549.91 64.71
注：以 上行 业分 类 以2016 年9 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 1,325,509 21,857,643.41 5.08
2 601009 南京银 行 2,002,459 20,545,229.34 4.77 国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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3 300070 碧水源 1,094,342 20,256,270.42 4.71
4 600820 隧道股 份 2,013,400 19,550,114.00 4.54
5 601998 中信银 行 3,000,000 17,940,000.00 4.17
6 002310 东方园 林 1,100,000 17,182,000.00 3.99
7 600885 宏发股 份 477,410 16,508,837.80 3.83
8 002241 歌尔股 份 528,971 15,990,793.33 3.71
9 002055 得润电 子 496,500 15,868,140.00 3.69
10 000826 启迪桑 德 466,900 15,496,411.00 3.60
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,010,000.00 4.65
其中： 政策 性金 融债 20,010,000.00 4.65
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,460,377.50 0.34
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,470,377.50 4.99
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160401 16 农发 01 200,000 20,010,000.00 4.65
2 128013 洪涛转 债 6,750 829,777.50 0.19
3 110033 国贸转 债 5,000 630,600.00 0.15
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与国 债期 货投 资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本期基 金投 资组 合前 十名 证券的 发行 主体 中， 南京 银行（601009.SH）于 2016 年 4 月 8 日发
布公告《南京 银行股份 有 限公司关于收 到中国证 券 监管管理委员 会江苏监 管 局行政监管 措施决定
书的公告》 ， 南京银行 收到 江苏证监局 《关于对 南京 银行股份有 限公司采 取责 令改正措施 的决定》
（【 2016 】3 号） ，决定 主 要就个别支行 基金宣传 推 介材料存在违 规情形、 南 京银行未出 具年度监
察稽核报告、 两项关于 基 金销售的管理 制度未报 备 以及基金销售 业务规范 执 行不到位方 面提出问
题。 针 对 这 些 问 题， 江 苏证 监 局 决 定 对 南 京银 行 采取 出 具 责 令 改 正 的行 政 监管 措 施 。 歌 尔 股份
（002241.SZ）于 2016 年7 月 16 日 发布 公告 《 关于 收到山 东证 监局 行政 监管 措施决 定书 的公 告》 ，
歌尔股 份 于 2016 年 7 月 14 日 收到 山东 证监 局《 关 于对歌 尔股 份有 限公 司采 取责令 改正 措施 的决
定》 （ 【2016 】32 号） 。 山 东 证监局 对歌 尔股 份 2015 年 以来内 幕信 息知 情人 登记 管理情 况进 行了 专
项检查 。 经 查， 主 要存 在 以下问 题： 内幕 信息 知情 人名单 明显 不符 合定 期报 告编制 、 审 计、 通 知、
审议、披露 和利润分 配商 议筹划、论 证、提议 、通 知、审议以 及《员工 持股 计划》 、 《重大 事项停
牌》相关的内 幕信息知 情 人档案，登记 的内幕信 息 知情人与该事 项所需的 审 批权限明显 不匹配，国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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在向相 关部 门报 告重 大事 项后， 未登 记相 关部 门工 作人员 知悉 内幕 信息 情况 。
由于南京银行（601009.SH ）和歌尔股份（002241.SZ ）所涉及到的违规 问题对 公司的业务经
营影响 较小 ，对 公司 投资 价值影 响不 明显 ，维 持对 这两支 股票 的持 有。
5.11.2
本期基 金投 资组 合前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 432,359.03
2 应收证 券清 算款 63,760.92
3 应收股 利 -
4 应收利 息 404,244.70
5 应收申 购款 668,699.29
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,569,063.94
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300070 碧水源 20,256,270.42 4.71 临时停 牌
2 002055 得润电 子 15,868,140.00 3.69 临时停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 210,305,733.09
报告期 期间 基金 总申 购份 额 94,720,105.98 国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 74,707,271.85
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 230,318,567.22
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期， 基金 管理 人未持 有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
注： 本 基金 成立 后 有11,001,640.59 份额 为发 起份 额， 发 起份 额承 诺的 持有 期限 为 3 年 ， 自2012
年8 月27 日起 至2015 年8 月 27 日 止。 自 2015 年8 月 28 日起 发起 份额 承诺 持 有期限 届满 ， 发 起
份额可 以自 由申 请赎 回退 出。
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
本报告 期内 ，基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定，在 《中 国证
券报》 、《 上海 证券 报》 、《证 券时 报》 及基 金管 理人网 站进 行了 如下 信息 披露：
1 、2016 年7 月1 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 的基 金资 产净值 、基 金份
额净值 及基 金份 额累 计净 值的公 告》 ；
2 、2016 年7 月13 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 北京 晟视 天下 投资管 理有 限 公
司为旗 下基 金销 售机 构的 公告》 ；
3 、2016 年7 月19 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 深圳 前海 凯恩 斯基金 销售 有 限
公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》；
4 、2016 年7 月20 日披 露 了《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基 金2016 年第2 季
度报告 》；
5 、2016 年7 月22 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 海银 基金 销售 有限公 司为 旗 下
基金销 售机 构的 公告 》；
6 、2016 年7 月26 日披 露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 中证 金牛 （北 京） 投 资咨 询有国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告》 ；
7 、2016 年8 月4 日 披露 了《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 投资基 金托 管人
关联方 承销 证券 的关 联交 易公告 》；
8 、2016 年8 月6 日 披露 了《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证 券 投资 基金 投资基 金托 管人
关联方 承销 证券 的关 联交 易公告 》；
9 、2016 年8 月10 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 奕丰 金融 和微 众银行 为旗 下 基
金销售 机构 的公 告》 ；
10 、2016 年8 月23 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加北 京汇 成基 金销售 有限 公司
为旗下 基金 销售 机构 的公 告》；
11 、2016 年8 月27 日披 露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基 金2016 年半 年度
报告》 ；
12 、2016 年8 月27 日披 露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基 金2016 年半 年度
报告摘 要》 ；
13 、2016 年8 月29 日披 露了《 关于 国金 国鑫 灵活 配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 基金 经理
变更的 公告 》；
14 、2016 年8 月31 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加北 京新 浪仓 石基金 销售 有限
公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》；
15 、2016 年9 月2 日披 露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 一路 财富 （北 京） 信 息科 技有
限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告》 ；
16 、2016 年9 月2 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 北京 电盈 基金 销售有 限公 司 和
光大证 券股 份有 限公 司为 旗下基 金销 售机 构的 公告 》；
17 、2016 年9 月7 日披露 了 《 国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 万得 投资 顾问有 限公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》；
18 、2016 年9 月8 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 长量 基金 销售投 资顾 问 有
限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告》 ；
19 、2016 年9 月9 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 开通 旗下 部分 基金 间的基 金转 换 业
务及费 率优 惠的 公告 》；
20 、2016 年9 月14 日披 露了《 国金 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金投资 基金 托管
人关联 方承 销证 券的 关联 交易公 告》 ；
21 、2016 年9 月21 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加和 耕传 承基 金销售 有限 公司国金国鑫发起 2016 年第 3 季度 报告
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和诺亚 正行 （上 海） 基金 销售投 资顾 问有 限公 司为 旗下基 金销 售机 构的 公告 》；
22 、2016 年9 月24 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加北 京懒 猫金 融信息 服务 有限
公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》；
23 、2016 年9 月28 日披 露了《 国金 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金托管 人关 联方
承销证 券的 关联 交易 公告 》；
24 、本 报告 期内 ，基 金管 理人按 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 的规 定每个 开放 日公
布基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 ；
3 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金托 管协议 ；
4 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金招 募说明 书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
10.2 存 放地 点
北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资 者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国金基金管理有限公司
2016 年10 月24 日
