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国寿安保成长优选股票(001521)

国寿安保成长优选股票:2016年第三季度报告查看PDF公告

 
 
国 寿 安 保 成长 优 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年第3 季度报告 
 
2016 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 国寿安保基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年10 月24 日 
 
 
 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 9 页


§1 重要提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2016 年10 月21 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报告等内容, 保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016 年7 月1 日起至9 月30 日止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 国寿安 保成 长优 选股 票 交易代 码 001521 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年12 月 11 日 报告期 末基 金份 额总 额 327,341,529.70 份 投资目 标 在深入 研究 的基 础上 , 自 下而上 精选 具有 良好 持续 成长潜 力的 上市公 司, 在严 格控 制投 资风险 的前 提下 , 力 求获 得长期 稳定 的投资 回报 。 投资策 略 本基金 为股 票型 基金 , 因 而在基 金资 产的 投资 管理 上, 将 主要 着力于 权益 类资 产的 配置 。 具 体到 权益 类资 产的 行 业配置 和个 股选择 的投 资方 法上 , 将 深入研 究产 业发 展的 内在 规律, 力争 前瞻性 的判 断产 业发 展的 趋势和 方向 , 从产 业视 角 指导中 观行 业配置 , 在 进一 步进 行行 业分析 和比 较的 前提 下, 配置符 合产 业趋势 和规 律的 行业 ; 在 优选行 业配 置的 前提 下, 在具体 股票 的选择 上, 将运 用定 性和 定量相 结合 的选 股方 式, 通过严 谨的 基本面 分析 和持 续深 入的 跟踪调 研, 评估 公司 的经 营、财 务 、 竞争力 以及 公司 治理 等综 合能力 , 精选 兼具 良好 财 务品质 和持 续盈利 增长 潜力 的上 市公 司股 票 。 此 外, 尽 管某 些 行业从 趋势 上已经 步入 衰退 周期 , 但 其中的 某些 细分 行业 和领 域可能 由于 新的商 业模 式的 引入 或者 新的技 术要 素的 加入 , 通 过创新 谋求 转型后 也可 能会 迎来 新的 发展阶 段 , 我 们也 不排 除 对这些 细分 行业和 领域 的公 司进 行相 应的投 资。 在债 券类 资产 的投资 上 , 将深入 分析 宏观 经济 、 货 币政策 和利 率变 化趋 势以 及不同 债券国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 第 3 页 共 9 页


品种的 收益 率水 平、 流动 性和信 用风 险等 因素 , 以 价值发 现为 基础, 力求 获取 高于 业绩 基准的 投资 回报 。 业绩比 较基 准 沪深300 指数 收益 率 X 80%+ 中债 综合 指数 收益 率 ( 全 价) X 20% 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金、 债券 型基 金、 混合 型 基金 , 属 于证 券投 资基 金 中的高 风险 /高收 益品 种。 基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年 7 月 1 日 - 2016 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 7,567,924.56 2.本期 利润


12,202,672.17 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0365 4.期末 基金 资产 净值 332,378,892.20 5.期末 基金 份额 净值 1.015 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 交易 基金 的各 项费 用,计 入费 用后 投资 人的 实际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 3.57% 0.93% 2.73% 0.64% 0.84% 0.29% 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 第 4 页 共 9 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年12 月 11 日 , 按照本 基金 的基 金合 同规 定,自 基金 合同 生效之 日 起6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 关于 投资 范围 和投 资限制 的有 关约 定。 本基金 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。 图 示日 期为2015 年12 月11 日至2016 年9 月30 日。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 吴坚 基金经 理 2015 年12 月11 日 - 9 年 吴 坚 先 生 , 博 士 研 究 生 。 曾 任 中 国 建 设 银 行 云 南 分 行 副 经 理 、 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 一 级 研 究 员 , 现 任 国 寿安保 沪 深 300 指数 型证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 中 证 养 老 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 智 慧 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 及 国 寿 安 保 稳 健 增 利 混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 张琦 基金经 理 2015 年12 月11 日 - 11 年 2005 年 1 月至 2015 年 5 月, 任 职 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、 基国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 第 5 页 共 9 页


金经理 等职 ,2015 年 6 月加 入 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 国 寿 安 保 智 慧 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 核 心 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 国 寿 安 保 强 国 智 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理 。 注:证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《国寿安保成长优选股 票型证券投资基金基金合同》 及其他相关法律法规的规定, 本着诚实守信、 勤勉尽责 的原则管理和运作基金资产, 在严格控制风险 的基础上, 为基金份额持有人谋求最大 利益。 本报告期内, 本基金运作合法合规, 不存在违反基金合同和损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期内, 本基金管理 人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》 和公司制定的公平交易相关制度。 本报告期, 不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期内, 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为; 且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的5% 的情形。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 1、市场回顾 2016 年三季度,A 股市场先扬后抑,指数出现分化,上证综指小幅上涨 2.56%, 创业板综指下跌3.05% 。供给侧改革相关的行业以及部分低估值蓝筹板块表现较好, 譬如煤炭、钢铁、地产等行业的二级市场相对收益显著。从主题板块来看,PPP、光 通信等主题板块的二级市场相对收益显著。 上 季度表现较好的行业或板块, 譬如白酒、国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 第 6 页 共 9 页


黄金、新能源汽车等则出现一定程度的回调。 2、 运行分析 2016 年三季度, 国寿安保成长优选基金延续了偏向消费和成长风格的行业配置特 征, 个股持仓相对分散, 尽管蓝筹股和周期股的配置相对较少, 但通过超配电子、 化 工等行业个股, 稳定住了相对收益表现。 截至 2016 年9 月30 日, 基金组合中持有的 股票市值占资产净值比例为 92.59%,未持有债券。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2016 年9 月 30 日, 本基金份额净值为 1.015 元, 本基金的累计单位净值为 1.015 元。报告期内本基金份额净 值增长率为3.57% ,同期业绩基准涨幅为 2.73%。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 307,757,266.43 91.58 其中: 股票


307,757,266.43 91.58 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


28,201,295.71 8.39 8 其他资 产


93,298.07 0.03 9 合计





336,051,860.21





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 273,704,290.73 82.35 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 第 7 页 共 9 页


D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 68,455.24 0.02 E 建筑业 6,437,239.63 1.94 F 批发和 零售 业 9,878,554.51 2.97 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 14,713,726.32 4.43 J 金融业 - - K 房地产 业 2,955,000.00 0.89 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 307,757,266.43 92.59 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 000513 丽珠集 团 209,901 11,399,723.31 3.43 2 600305 恒顺醋 业 971,636 11,222,395.80 3.38 3 601607 上海医 药 500,687 9,878,554.51 2.97 4 600872 中炬高 新 620,000 9,343,400.00 2.81 5 603328 依顿电 子 310,000 8,745,100.00 2.63 6 600499 科达洁 能 1,100,000 8,712,000.00 2.62 7 002519 银河电 子 351,586 8,666,594.90 2.61 8 002372 伟星新 材 499,417 8,634,919.93 2.60 9 603008 喜临门 400,000 8,516,000.00 2.56 10 002262 恩华药 业 454,903 8,383,862.29 2.52 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 第 8 页 共 9 页


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 本报告 期内 投资前 十名 证券的 发行 主体均 无被 监管部 门立 案调查 和在 报 告编 制前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。 5.11.2 基 金投 资前十 名股 票未超 出基 金合同 的投 资范围 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 86,954.05 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,750.97 5 应收申 购款 593.05 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 93,298.07 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中未存在流通受限制的情况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 第 9 页 共 9 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 337,664,955.93 报告期 期间 基金 总申 购份 额 21,278,148.31 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 31,601,574.54 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-"填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 327,341,529.70 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 报告期内基金管理人未投资本基金。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 8.1.1 中国证监会批准国寿安保成长优选股票型证券投资基金募集的文件 8.1.2 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》 8.1.3 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金托管协议》 8.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 8.1.5 报告期内国寿安保成长优选股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项 公告 8.1.6 中国证监会要求的其他文件 8.2 存 放地 点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28 号院盈泰商务中心2 号楼11 层 8.3 查 阅方 式 8.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 8.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn 8.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258 国 寿安 保基金 管理 有限公 司 2016 年 10 月24 日