东 方 鼎 新 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年十月二十四日
东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 东方鼎 新灵 活配 置混 合
基金主 代码 001196
交易代 码 001196
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 537,876,235.67 份
投资目 标
通过发 掘市 场中 的新 机会 进行投 资， 在有 效控 制
投资风 险、 动态 配置 资产 及主动 管理 的基 础上 ，
力争为 投资 人提 供绝 对回 报。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济因 素、 国家 经济 政策、 市
场估值 因素 、 债 券市 场收 益率曲 线变 化和 资金 供
求关系 等因 素的 分析 ，判 断经济 周期 所处 阶段 ，
综合评 价各 类资 产的 市场 趋势、 预期 风险 收益 水
平和配 置时 机， 给 出股 票 、 债券和 货币 市场 工具
等资产 的最 佳配 置比 例并 进行动 态调 整。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：年化 收益 率 8%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水
平高于 债券 型基 金和 货币 市场基 金， 但低 于股 票
型基金 ，属 于中 等风 险水 平的投 资品 种。
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
东方鼎 新灵 活配 置混 合
A
东方鼎 新灵 活配 置混
合C
下属分 级基 金的 交易 代码 001196 002192 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 519,079,311.98 份 18,796,923.69 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年7 月1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
东方鼎 新灵 活配 置混 合 A 东方鼎 新灵 活配 置混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 5,705,807.67 67,025.36
2．本 期利 润 5,100,840.67 54,505.41
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0134 0.0065
4．期 末基 金资 产净 值 554,150,241.16 20,075,600.64
5．期 末基 金份 额净 值 1.0676 1.0680
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
② 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
东方鼎新灵活配置混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.36% 0.11% 2.02% 0.00% -0.66% 0.11%
东方鼎新灵活配置混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.46% 0.11% 2.02% 0.00% -0.56% 0.11%
注 ：本 基金 基金 合同 于 2015 年4 月21 日 生效 ，建仓 期 为 6 个 月， 建仓 期结束 时各 项资 产配
置比例 符合 合同 规定 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经 理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱晓栋 （先
生）
本 基 金
基 金 经
理、 权 益
投 资 部
副 总 经
理、 投 资
决 策 委
员 会 委
员
2015 年4
月21 日
- 7 年
对外经济贸易大学经济学
硕士，7 年证 券从 业经 历 。
2009 年 12 月 加盟 东方 基 金
管理有 限责 任公 司， 曾 任 研
究部金 融行 业、 固 定收 益 研
究、 食品 饮料 行业 、 建 筑 建
材行业 研究 员， 东 方龙 混 合
型开放式证券投资基金基
金经理 助理、 东方 精选 混 合
型开放式证券投资基金基
金经理、 东方 核心 动力 股 票
型开放 式证 券投 资基 金 （ 于
2015 年 7 月 31 日 更名 为 东
方核心动力混合型证券投东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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资基金 ） 基金 经理 。 现 任 权
益投资 部副 总经 理、 投 资 决
策委员 会委 员、 东 方利 群 混
合型发起式证券投资基金
基金经 理、 东 方安 心收 益 保
本混合型证券投资基金基
金经理、 东方 多策 略灵 活 配
置混合型证 券 投 资 基 金 基
金经理、 东方 龙混 合型 开 放
式证券 投资 基金 基金 经理 、
东方鼎新灵活配置混合型
证券投 资基 金基 金经 理、 东
方核心动力混合型证券投
资基金 基金 经理、 东方 新 策
略灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理、 东方 精 选
混合型开放式证券投资基
金基金 经理、 东方 区域 发 展
混合型证券投资基金基金
经理。
周薇 （ 女士 ）
本 基 金
基 金 经
理
2015 年4
月21 日
- 7 年
北京大 学金 融学 硕士 ，7 年
证券从 业经 历， 曾 任中 国 银
行总行 外汇 期权 投资 经理 。
2012 年7 月加 盟东 方基 金 管
理有限 责任 公司， 曾任 固 定
收益部 债券 研究 员、 投 资 经
理、 东方 金账 簿货 币市 场 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。
现任东方金账簿货币市场
证券投 资基 金基 金经 理、 东
方鼎新灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理、 东 方
惠新灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理、 东 方 永
润 18 个 月定 期开 放债 券 型
证券投 资基 金基 金经 理、 东
方新价值混合型证券投资
基金基 金经 理、 东 方稳 定 增
利债券型证券投资基金基
金经理、 东方 荣家 保本 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、
东方盛世灵活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
邱义鹏 （先
生）
本 基 金
基 金 经
2015 年4
月21 日
- 8 年
清华大学材料科学与工程
专业硕 士，8 年证 券从 业 经东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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理 历。 曾任 嘉实 基金 医药 行 业
研究员 助理、 长城 证券 医 药
行业研 究员 。 2010 年 8 月加
盟东方基金管理有限责任
公司， 曾 任权 益投 资部 医 药
生物 、 建 筑材 料、 建筑 装饰 、
食品饮 料、 农 林牧 渔行 业 研
究员， 东 方精 选混 合型 开 放
式证券投资基金基金经理
助理。 现 任东 方鼎 新灵 活 配
置混合型证券投资基金基
金经理、 东方 惠新 灵活 配 置
混合型证券投资基金基金
经理、 东 方精 选混 合型 开 放
式证券 投资 基金 基金 经理 、
东方主题精选混合型证券
投资基 金基 金经 理、 东 方 大
健康混合型证券投资基金
基金经 理、 东 方创 新科 技 混
合型证券投资基 金 基 金 经
理、 东方 岳灵 活配 置混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 鼎新灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 有关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运
作基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利 益， 无损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。 本基 金无 违法、 违规 行为 。本 基金 投资组 合符 合有 关法 规及 基金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》（2011
年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确 定 各投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 ， 国 内宏 观 经济仍 承压 ， 政 府开 展供 给侧改 革意 愿明 显， 房地 产投资 趋弱 迹象
显现； 通胀 将于 三季 度有 所回落 ，但 受洪 涝天 气影 响，其 下行 幅度 或低 于前 期市场 预判 ；国 际宏
观经济 仍面 临较 大波 动， 美联储 、欧 央行 、英 国央 行货币 政策 的分 化将 加大 资本市 场的 波动 。
从货币 政策 角度 来看 ，受 制于供 给侧 改革 、去 杠杆 的压力 ，货 币政 策的 信号 意义太 强， 很难
大力度 宽松 。央 行仍 将保 持灵活 适度 的基 调， 打造 量体裁 衣的 货币 政策 新环 境，公 开市 场操 作、
MLF 等 工具 成为 货币 政策 新主力 。
对于债 券市 场而 言： 十一 假期中 间多 地限 购政 策出 台，在 资本 外流 压力 可控 以及信 用稳 定的
假定下 对债 市偏 利好 ； 由 于信用 利差 较低 ， 利 率债 相对来 说较 有价 值。 未来 的机会 在 于 PPI/工业
品的确 认下 跌 ， 以 及 Q4 资 金面的 变化 。 目前 风险 在 于外围 央 行 FED 、ECB 、BOJ 的宽 松政 策都 面临
拐点， 全球 收益 率面 临中 期上扬 。由 于目 前美 国 10 年国债 仅 有 1.7% 的 水平 ， 绝对水 平较 低的 情
况下，50bp 的 利率 上行都 可能对 存量 资产 产生 较大 冲击。 但市 场的 分歧 在于 美国经 济走 强的 可 持
续性， 如果 没有 经济 增长/ 通胀的 支持 ，利 率缺 乏长 期上行 的动 力。
报告期 内， 本 基 金组 合适 度提高 债券 仓位 ，参 照纯 债基金 运作 ，同 时防 范巨 额赎回 。在 利率东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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下行时 期， 加仓 部分 政策 性金融 债， 获得 了一 定资 本利得 。
对于股 票市 场而 言： 报告 期内， 本基 金以 绝对 收益 为主要 策略 ，以 适度 仓位 参与市 场， 取得
了一定 的正 收益 ，完 成了 绝对收 益的 目标 。
在选股 与行 业配 置策 略上 ，本基 金以 行业 景气 与生 命周期 为行 业配 置逻 辑， 在合理 价格 积极
介入成 长性 较好 、可 持续 较强的 板块 和个 股。 在报 告期内 ，本 基金 在PPP 、 新消费 等板 块积 极投
资，取 得了 不错 的投 资回 报。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年7 月1 日起 至 2016 年9 月 30 日 ，本 基金A 类净值 增长 率 为1.36% ， 业绩比 较基 准收
益率 为2.02% ， 低于 业绩 比较基 准 0.66% ； 本 基金C 类净 值增 长率 为 1.46% ， 业绩比 较基 准收 益率
为2.02% ， 低于 业绩 比较 基准 0.56% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量低 于二 百人 或基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 44,444,685.88 7.69
其中： 股票
44,444,685.88 7.69
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
523,076,622.00 90.54
其中： 债券
523,076,622.00 90.54
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
669,817.87 0.12
8 其他资 产
9,510,004.79 1.65
9 合计
577,701,130.54
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,088,000.00 0.89
C 制造业 23,135,548.60 4.03
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 6,049,515.97 1.05
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,450,000.00 0.95
H 住宿和 餐饮 业 4,582,225.05 0.80
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 48,593.82 0.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 90,802.44 0.02
S 综合 - -
合计 44,444,685.88 7.74
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002375 亚厦股 份 500,000 5,955,000.00 1.04
2 600268 国电南 自 700,000 5,873,000.00 1.02
3 000905 厦门港 务 500,000 5,450,000.00 0.95
4 600395 盘江股 份 600,000 5,088,000.00 0.89
5 601126 四方股 份 500,000 4,835,000.00 0.84
6 600754 锦江股 份 149,991 4,582,225.05 0.80
7 603558 健盛集 团 199,974 4,511,413.44 0.79
8 002567 唐人神 349,910 4,303,893.00 0.75
9 600579 天华院 200,000 3,110,000.00 0.54
10 603986 兆易创 新 982 174,766.54 0.03
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 8,697,689.00 1.51
2 央行票 据 - - 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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3 金融债 券 30,039,000.00 5.23
其中： 政策 性金 融债 30,039,000.00 5.23
4 企业债 券 310,749,000.00 54.12
5 企业短 期融 资券 125,390,000.00 21.84
6 中期票 据 25,828,500.00 4.50
7 可转债 （可 交换 债） 22,372,433.00 3.90
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 523,076,622.00 91.09
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1480386 14 冀渤 海债 300,000 32,169,000.00 5.60
2 011699815
16 国 电集
SCP004
300,000 30,057,000.00 5.23
3 1180132
11 厦门 象屿
债
250,000 26,577,500.00 4.63
4 1280320
12 宜昌 财投
债
300,000 25,674,000.00 4.47
5 1280398
12 营口 沿海
债
300,000 25,482,000.00 4.44
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
5.11.2
本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 没有 投资 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,629.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,501,176.62
5 应收申 购款 198.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,510,004.79
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113009 广汽转 债 5,780,548.80 1.01
2 110032 三一转 债 4,480,032.00 0.78
3 110033 国贸转 债 2,864,185.20 0.50
4 110035 白云转 债 2,273,736.00 0.40
5 110034 九州转 债 1,595,560.20 0.28
6 113010 江南转 债 853,844.70 0.15
7 123001 蓝标转 债 724,046.00 0.13
8 128010 顺昌转 债 539,385.10 0.09
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 603986 兆易创 新 174,766.54 0.03 重大事 项
东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 东方鼎 新灵 活配 置混 合 A
东方鼎 新灵 活配 置混
合C
报告期 期初 基金 份额 总额 302,768,560.88 1,055.72
报告期 期间 基金 总申 购份 额 516,718,527.21 18,796,830.80
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 300,407,776.11 962.83
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 519,079,311.98 18,796,923.69
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期基 金管 理人 未持有 过本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报 告期 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
报告期 内， 本基 金以 通讯 方式召 开基 金份 额持 有人 大会， 会议 审议 《关 于调 整东方 鼎新 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 管理费 率并 修改 基金 合同 的议案 》以 及《 关于 调整 东方鼎 新灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金赎 回费 率的议 案》 ，本 次会 议 于2016 年8 月16 日完 成计 票，表 决通 过上 述议
案， 自2016 年8 月16 日 起，本 基金 实施 新的 管理 费率以 及赎 回费 率。 关于 本次会 议的 召集 及决
议情况 ，可 参阅 本基 金管 理人 于 2016 年7 月14 日、7 月15 日、7 月 16 日、8 月 17 日 在《 中国
证券报 》、 《上 海证 券报 》、《 证券 时报 》及 公司 网站上 披露 的相 关公 告。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
一、《 东方 鼎新 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
二、《 东方 鼎新 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告
9.2 存 放地 点
上 述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。
东方基金管理有限责任公司
2016 年10 月24 日
