东 方 稳 定 增利 债 券 型 证券 投 资 基金2016 年
第 3 季 度 报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年十月二十四日
东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 东方稳 定增 利债 券
基金主 代码 001450
交易代 码 001450
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 9 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 85,616,093.30 份
投资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 追求 基金 的长
期、稳 定增 值。
投资策 略
在严格 控制 风险 的基 础上 ，通过 对宏 观经 济形
势、 国 际货 币和 财政 政策 、 利率 变化 趋势、 市场
流动性 和估 值水 平等 因素 的综合 分析 ， 据 此评 价
未来一 段时 间债 券市 场和 股票市 场的 相对 投资
价值， 动态 调整 债券 、股 票类资 产的 配置 比例 ，
实现基 金的 投资 目标 。
业绩比 较基 准
中债综 合全 价指 数收 益率 ×80%+ 沪深300 指数 收
益率× 20%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 证券投 资基 金中 的较 低
风险品 种， 理论 上其 长期 平均预 期风 险和 预期 收
益率低 于混 合型 基金、 股 票型基 金， 高 于货 币市
场基金 。
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 东方稳 定增 利债 券 A 东方稳 定增 利债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 001450 001451 东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 43,407,202.34 份 42,208,890.96 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年7 月1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
东方稳 定增 利债 券 A 东方稳 定增 利债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 2,228,651.37 1,695,996.62
2．本 期利 润 1,903,155.58 1,380,539.22
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0337 0.0314
4．期 末基 金资 产净 值 46,053,932.84 44,609,721.64
5．期 末基 金份 额净 值 1.0610 1.0569
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
② 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
东方稳定增利债券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.10% 0.18% 1.39% 0.17% 1.71% 0.01%
东方稳定增利债券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.99% 0.18% 1.39% 0.17% 1.60% 0.01%
注 ：本 基金 基金 合同 于 2015 年9 月30 日 生效 ，建仓 期 为 6 个 月， 建仓 期结束 时各 项资 产配
置比例 符合 合同 规定 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经 理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李仆 （ 先生 ）
本 基 金
基 金 经
理、 公 司
总 经 理
助理、 固
定 收 益
部 总 经
理、 投 资
决 策 委
员 会 委
员
2015 年9
月30 日
- 16 年
16 年 证券 从业 经历 ， 曾 任 宝
钢集团财务有限责任公司
投资经 理、 宝 钢集 团有 限 公
司投资 经理 、宝 岛（ 香港 ）
贸易有限公司投资部总经
理、 华宝 信托 有限 责任 公 司
资管部 投资 副总 监、 信 诚 基
金管理 有限 公司 基金 经理 。
2014 年2 月加 盟东 方基 金 管
理有限 责任 公司， 现任 公 司
总经理 助理、 固定 收益 部 总
经理、投资决策委员会委
员、 东方 稳健 回报 债券 型 证
券投资 基金 基金 经理、 东 方东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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双债添利债券型证券基金
基金经 理、 东方 永 润 18 个
月定期开放债券型证券投
资基金 基金 经理、 东方 赢 家
保本混合型证券投资基金
基金经 理、 东 方稳 定增 利 债
券型证券投资基金基金经
理、 东方 荣家 保 本 混合 型 证
券投资 基金 基金 经理、 东 方
合家保本混合型证券投资
基金基 金经 理、 东 方臻 馨 债
券型证券投资基金基金经
理。
周薇 （ 女士 ）
本 基 金
基 金 经
理
2015 年9
月30 日
- 7 年
北京大 学金 融学 硕士 ，7 年
证券从 业经 历， 曾 任中 国 银
行总行 外汇 期权 投资 经理 。
2012 年7 月加 盟东 方基 金 管
理有限 责任 公司， 曾任 固 定
收益部 债券 研究 员、 投 资 经
理、 东方 金账 簿货 币市 场 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。
现任东方金账簿货币市场
证券投 资基 金基 金经 理、 东
方鼎新灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理、 东 方
惠新灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理、 东 方 永
润 18 个 月定 期开 放债 券 型
证券投 资基 金基 金经 理、 东
方新价值混合型证券投资
基金基 金经 理、 东 方稳 定 增
利债券型证券投资基金基
金经理、 东方 荣家 保本 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、
东方盛世灵活配 置 混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 稳定增 利债 券型 证券
投资基 金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 作基东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益， 无损 害基金 份额 持有 人利
益的行 为。 本基 金无 违法 、违规 行为 。本 基金 投资 组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》（2011
年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。
基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确定 各 投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 ， 国 内宏 观 经济仍 承压 ， 政 府开 展供 给侧改 革意 愿明 显， 房地 产投资 趋弱 迹象
显现； 通胀 将于 三季 度有 所回落 ，但 受洪 涝天 气影 响，其 下行 幅度 或低 于前 期市场 预判 ；国 际宏
观经济 仍面 临较 大波 动， 美联储 、欧 央行 、英 国央 行货币 政策 的分 化将 加大 资本市 场的 波动 。
从货币 政策 角度 来看 ，受 制于供 给侧 改革 、去 杠杆 的压力 ，货 币政 策的 信号 意义太 强， 很难东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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大力度 宽松 。央 行仍 将保 持灵活 适度 的基 调， 打造 量体裁 衣的 货币 政策 新环 境，公 开市 场操 作、
MLF 等 工具 成为 货币 政策 新主力 。
对于债 券市 场而 言： 十一 假期中 间多 地限 购政 策出 台，在 资本 外流 压力 可控 以及信 用稳 定的
假定下 对债 市偏 利好 ； 由 于信用 利差 较低 ， 利 率债 相对来 说较 有价 值。 未来 的机会 在 于 PPI/工业
品的确 认下 跌 ， 以 及 Q4 资 金面的 变化 。 目前 风险 在 于外围 央 行 FED 、ECB 、BOJ 的宽 松政 策都 面临
拐点， 全球 收 益 率面 临中 期上扬 。由 于目 前美 国 10 年国债 仅 有 1.7% 的 水平 ， 绝对水 平较 低的 情
况下，50bp 的 利率 上行都 可能对 存量 资产 产生 较大 冲击。 但市 场的 分歧 在于 美国经 济走 强的 可 持
续性， 如果 没有 经济 增长/ 通胀的 支持 ，利 率缺 乏长 期上行 的动 力。
报告期 内， 本基 金组 合个 股较为 稳定 ，择 机波 段操 作;8 月加 仓部 分政 策性 金 融债。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年7 月1 日起 至 2016 年9 月 30 日 ，本 基金A 类净值 增长 率 为3.10% ， 业绩比 较基 准收
益率 为1.39% ， 高于 业绩 比较基 准 1.71% ； 本 基金C 类净 值增 长率 为 2.99% ， 业绩比 较基 准 收 益率
为1.39% ， 高于 业绩 比较 基准 1.60% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量低 于二 百人 或基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,566,830.64 2.64
其中： 股票
2,566,830.64 2.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
88,116,584.27 90.61
其中： 债券
88,116,584.27 90.61
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,610,351.34 1.66
8 其他资 产
4,949,839.76 5.09
9 合计
97,243,606.01
100.00 东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,647,084.11 1.82
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
508,943.00 0.56
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,481.00 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
66,420.00 0.07
J 金融业 21,960.00 0.02
K 房地产 业 3,160.00 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 11,350.00 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 8,202.00 0.01
S 综合 280,230.53 0.31
合计 2,566,830.64 2.83
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300194 福安药 业 30,785 719,445.45 0.79
2 000598 兴蓉环 境 86,100 497,658.00 0.55
3 000748 长城信 息 14,900 296,063.00 0.33
4 600783 鲁信创 投 11,623 280,230.53 0.31
5 002473 圣莱达 5,000 132,500.00 0.15
6 002572 索菲亚 2,117 130,999.96 0.14
7 603866 桃李面 包 2,000 84,560.00 0.09
8 000811 烟台冰 轮 4,340 61,324.20 0.07
9 603520 司太立 1,000 46,850.00 0.05
10 002421 达实智 能 2,000 42,480.00 0.05
东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 15,000,000.00 16.54
其中： 政策 性金 融债 15,000,000.00 16.54
4 企业债 券 60,772,885.17 67.03
5 企业短 期融 资券 7,019,600.00 7.74
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 5,324,099.10 5.87
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 88,116,584.27 97.19
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160209 16 国开 09 100,000 10,000,000.00 11.03
2 1280460
12 辽宁 药都
债
100,000 8,441,000.00 9.31
3 127244 15 中 关村 80,000 8,332,000.00 9.19
4 136033 15 东旭 02 80,000 8,316,800.00 9.17
5 112423 16 株 国投 80,000 8,000,000.00 8.82
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
宁波圣 莱达 电器 股份 有限 公司 （以 下简 称 “公 司 ” ）于 2016 年1 月28 日 接 到中国 证券 监督
管理委 员会 调查 通知 书 （ 沪证专 调查 字2016051 号 ） ， 因 涉嫌 违反 证券 法律 法 规， 根据 《 中华 人民
共和国 证券 法》 的有 关规 定，决 定对 公 司2014 年 并 购祥云 飞龙 事项 立案 调查 。
本基金 决策 依据 及投 资程 序：
（1 ） 研 究 ： 本 基金 的投 资 研究主 要依 托于 公司 整体 的研究 平台 ， 由投 资研 究 部负责 ， 采用 自
上而下 和自 下而 上相 结合 的方式 。通 过对 全球 宏观 经济形 势、 中国 经济 发展 趋势进 行分 析， 深入
研究国 家宏 观经 济走 势、 政策走 向和 利率 变化 趋势 ；通过 对信 用利 差的 分 析 判断， 可转 债的 投资
价值分 析等 ，深 入研 究各 类债券 合理 的投 资价 值。 在全面 深 入 研究 的基 础上 ，提出 大类 资产 配置
建议、 目标 久期 建议 、类 属资产 配置 建议 等。
（2 ） 资 产配 置决 策 ： 投 资 决策委 员会 依据 上述 研究 报告 ， 对 基金 的资 产配 置 比例 、 目 标久 期
设定等 提出 指导 性意 见。 基金经 理基 于投 研部 门的 投资建 议， 根据 自己 对未 来一段 时期 内宏 观经
济走势 的基 本判 断， 对基 金资产 的投 资， 制定 月度 资产配 置和 久期 设置 计划 ，并报 投资 决策 委员
会审批 ，审 批通 过， 方可 按计划 执行 。
（3） 组合 构建 ： 大类 资产 配置比 例范 围及 目标 久期 设定范 围确 定后 ， 基金 经 理参考 研 究 员的
投资建 议， 结合 自身 的研 究判断 ，决 定具 体的 投资 品种并 决定 买卖 时机 ，其 中 重大 单项 投资 决定
需经投 资总 监或 投资 决策 委员会 审批 。
（4） 交 易执 行： 交易 管理 部负责 具体 的交 易执 行， 依据基 金经 理的 指令 ， 制 定交易 策略 ， 统
一执行 证券 投资 组合 计划 ，进行 具体 品种 的交 易。
（5） 风险 监控: 本基 金管 理人各 相关 业务 部门 对投 资组合 计划 的执 行过 程进 行监控 ，定 期向
风险控 制委 员会 汇报 。 风 险控制 委员 会根 据风 险监 控情况 ， 责 令投 资不 规范 的基金 经理 进行 检讨 ，
并及时 调整 。
（6） 风险 绩效 评估 ： 风险 管理部 定期 和不 定期 对基 金的投 资进 行风 险绩 效评 估， 并提 供相 关
报告， 使投 资决 策委 员会 和基金 经理 能够 更加 清楚 组合承 担的 风险 水平 以及 是否符 合既 定的 投资
策略， 并了 解组 合是 否实 现了投 资预 期、 组合 收益 的来源 及投 资策 略成 功与 否。基 金经 理可 以据
此检讨 投资 策略 ，进 而调 整和优 化投 资组 合。
（7 ） 组 合调 整 ： 基 金经 理 将依据 宏观 经济 状况 、 证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化 ， 以 及组 合
风险与 绩效 的评 估结 果， 结合基 金申 购和 赎回 的现 金流量 情况 ，对 投资 组合 进行动 态调 整， 使之
不断得 到优 化。 东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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本基金 投资 圣莱 达主 要基 于以下 原因 ：
圣莱达 是全 球知 名的 温控 器供应 商及 高端 电热 水壶 出口高 新技 术企 业。 公司 主要从 事水 加热
生活电 器核 心零 部件 及整 机的研 发、 生产 和销 售， 目前主 要产 品为 温控 器及 电热 水 壶整 机。 公司
获得了 多项 专利 ，成 功打 破了温 控器 市场 国外 厂商 的技术 垄断 ，成 为掌 握独 立知识 产权 和核 心技
术的民 族企 业。 公司 被评 为 “宁 波市 出口 名牌” 称 号， “宁 波市 科学 技术 进步 奖三等 奖” ， “宁 波市
专利示 范企 业” ， 获 “无 绳 电气连 接器 ” 获 得专 利银 奖， 获 “ 速热 式饮 水加 热 器” 获 发明 专利 金奖
等。
除上述 情况 外， 本报 告期 内本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体未 发现 存在 被监管 部门 立案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 46,269.05
2 应收证 券清 算款 3,211,057.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,692,211.33
5 应收申 购款 302.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,949,839.76
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110031 航信转 债 1,288,690.00 1.42
2 123001 蓝标转 债 163,243.50 0.18
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 东方稳 定增 利债 券 A 东方稳 定增 利债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 68,889,078.51 49,157,467.48
报告期 期间 基金 总申 购份 额 410,077.00 1,357,225.98
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 25,891,953.17 8,305,802.50
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 43,407,202.34 42,208,890.96
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期基 金管 理人 未持有 过本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
一、《 东方 稳定 增利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》
二、《 东方 稳定 增利 债券 型证券 投资 基金 托管 协议 》
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告
8.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。
8.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。
东方基金管理有限责任公司 东方稳定增利债券 2016 年第 3 季度报告
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2016 年10 月24 日
