东 方 新 价 值混 合 型 证 券投 资 基 金2016 年第
3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年十月二十四日
东方新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 东方新 价值 混合
基金主 代码 001495
交易代 码 001495
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 3 日
报告期 末基 金份 额总 额 512,511,651.48 份
投资目 标
本基金 在控 制风 险并 保持 基金资 产良 好的 流动
性的前 提下， 积极 把握 行 业和个 股投 资机 会， 通
过对投 资价 值突 出的 优质 股票投 资， 力争 实现 基
金资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 根据 资本 市场 实际 情况对 大类 资产 比例
进行动 态调 整， 力求 有效 地回避 证券 市场 的系 统
性风险 。 同 时， 以 专业 的 研究分 析为 根本 ， 挖 掘
市场中 有潜 力的 投资 标的 和被低 估的 投资 品种 ，
获得基 金的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 一年期 定期 存款 利率(税后)*2
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水
平高于 债券 型基 金和 货币 市场基 金， 但低 于股 票
型基金 ，属 于中 等风 险水 平的投 资品 种。
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 东方新 价值 混 合 A 东方新 价值 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 001495 002162
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 512,504,473.62 份 7,177.86 份 东方新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年7 月1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
东方新 价值 混 合 A 东方新 价值 混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 877,193.20 614.44
2．本 期利 润 -407,147.05 -405.81
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0025 -0.0147
4．期 末基 金资 产净 值 565,815,753.05 7,188.12
5．期 末基 金份 额净 值 1.1040 1.0014
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
② 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
东方新价值混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.77% 0.63% 0.75% 0.01% 0.02% 0.62%
东方新价值混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
4.40% 0.75% 0.75% 0.01% 3.65% 0.74%
注 ： 本基 金基 金合 同 于 2015 年7 月3 日 生效 ， 建仓期 为 6 个月 ， 建仓 期 结束时 各项 资产 配置
比例符 合合 同规 定。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
薛子徵 （先
生）
本 基 金
基 金 经
理
2015 年7
月3 日
- 9 年
山西大 学工 商管 理、 应 用 心
理学专 业学 士，9 年证 券 从
业经历。 曾任 中宣 部政 研 所
研究员、 中信 基金 管理 有 限
责任公 司助 理研 究员、 华 夏
基金管 理有 限公 司研 究员 。
2009 年7 月加 盟东 方基 金 管
理有限 责任 公司， 曾任 权 益
投资部 房地 产 、 综 合、 汽车 、
国防军 工、 机 械设 备行 业 研
究员 ， 投 资经 理、 东方 核 心
动力股票型开放式证券投
资基金 （ 于 2015 年 7 月 31
日更名为东方核心动力混东方新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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合型证 券投 资基 金） 基 金 经
理。 现任 东方 增长 中小 盘 混
合型开放式证券投资基金
基金经 理、 东 方核 心动 力 混
合型证券投资基金基金经
理、 东方 睿鑫 热点 挖掘 灵 活
配置混合型证券投资基金
基金经 理、 东 方新 价值 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、
东方互联网嘉混合型证券
投资基 金基 金经 理、 东 方 区
域发展混合型证券投资基
金基金 经理 。
周薇 （ 女士 ）
本 基 金
基 金 经
理
2015 年7
月3 日
- 7 年
北京大 学金 融学 硕士 ，7 年
证券从 业经 历， 曾 任中 国 银
行总行 外汇 期权 投资 经理 。
2012 年7 月加 盟东 方基 金 管
理有限 责任 公司， 曾任 固 定
收益部 债券 研究 员、 投 资 经
理、 东方 金账 簿货 币市 场 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。
现任东方金账簿货币市场
证券投 资基 金基 金经 理、 东
方鼎新灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理、 东 方
惠新灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理、 东 方 永
润 18 个 月定 期开 放债 券 型
证券投 资基 金基 金经 理、 东
方新价值混合型证券投资
基金基 金经 理、 东 方稳 定 增
利债券型证券投资基金基
金经理、 东方 荣家 保本 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、
东方盛世灵活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金 基 金经 理。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 新价值 混合 型证 券投
资基金 基金 合同 》和 其他 有关法 律法 规的 规定 ，本 着诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金东方新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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资产， 在严 格控 制风 险的 基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 ，无 损害 基金份 额持 有人 利益
的行为 。本 基金 无违 法、 违规行 为。 本基 金投 资组 合符合 有关 法规 及基 金合 同的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易 制 度指 导意见 》（2011
年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。
基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确定 各投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益 输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 ， 国 内宏 观 经济仍 承压 ， 政 府开 展供 给侧改 革意 愿明 显， 房地 产投资 趋弱 迹象
显现； 通胀 将于 三季 度有 所回落 ，但 受洪 涝天 气影 响，其 下行 幅度 或低 于前 期市场 预判 ；国 际宏
观经济 仍面 临较 大波 动， 美联储 、欧 央行 、英 国央 行 货币 政策 的分 化将 加大 资本市 场的 波动 。
从货币 政策 角度 来看 ，受 制于供 给侧 改革 、去 杠杆 的压力 ，货 币政 策的 信号 意义太 强， 很难东方新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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大力度 宽松 。央 行仍 将保 持灵活 适度 的基 调， 打造 量体裁 衣的 货币 政策 新环 境，公 开市 场操 作、
MLF 等 工具 成为 货币 政策 新主力 。
股票市 场方 面， 经济 数据 出现阶 段性 企稳 迹象 ，无 风险收 益率 快速 下行 推动 了低估 值蓝 筹类
股票出 现一 波上 涨行 情， 而财政 政策 开始 发力 带来 了 PPP 板块 的上 涨。 上证 综指上 涨 2.56% ，中
小板指 下 跌1.58% ， 创业 板 指下 跌 3.5% ， 其 中建 筑建 材、 地 产板 块涨 幅居 前，TMT 、 有 色板 块跌 幅
较大。
三 季度 ，中 央从 稳增 长的 角度推 动财 政进 一步 发力 ，加大 了对 于 PPP 的 政策 支持， 使得 传统
的建筑 、环 保等 相关 行业 获得了 订单 与现 金流 的双 重改善 ，推 动整 个PPP 板 块在三 季度 取得 了大
幅超越 指数 的上 涨幅 度。 而三季 度无 风险 收益 率的 下行， 一方 面带 来房 地产 行业销 售的 火爆 ，以
及地产 产业 链上 市公 司股 价的大 幅上 涨； 另一 方面 也使高 股息 类股 票的 估值 水平得 到整 体抬 升，
蓝筹股 表现 较好 。
进入四 季度 ，随 着前 三季 度 PPP 项目 开工 速度 加快 ，托底 经济 的效 果有 望阶 段性显 现， 在基
数下行 的阶 段， 经济 数据 将出现 阶段 性回 暖。 在此 背景下 ，我 们预 计财 政仍 将持续 投放 ， 但 考虑
到三季 度末 ，国 家再 度出 手对地 产行 业进 行调 控， 预计未 来贷 款增 速将 会出 现快速 下降 ，货 币政
策边际 上可 能难 以进 一步 宽松。
考虑到 前三 季度 经济 增速 已在 6.7% 附近 ，全 年完 成 保 GDP6.5% 压力 不大 ，但 受到地 产政 策调
控影响 ，预 计未 来开 工、 投资增 速都 将出 现回 落， 且 2017 年 一季 度面 临较 大 下行压 力，2017 年
仍需财 政加 大投 放力 度以 对冲经 济下 行压 力。
对于债 券市 场而 言： 十一 假期中 间多 地限 购政 策出 台，在 资本 外流 压力 可控 以及信 用稳 定的
假定下 对债 市偏 利好 ； 由 于信用 利差 较低 ， 利 率债 相对来 说较 有价 值。 未来 的机会 在 于 PPI/工业
品的确 认下 跌 ， 以 及 Q4 资 金面的 变化 。 目前 风险 在 于外围 央 行 FED 、ECB 、BOJ 的宽 松政 策都 面临
拐点， 全球 收益 率面 临中 期上扬 。由 于目 前美 国 10 年国债 仅 有 1.7% 的 水平 ， 绝对水 平较 低的 情
况下，50bp 的 利率 上行都 可能对 存量 资产 产生 较大 冲击。 但市 场的 分歧 在于 美国经 济走 强的 可 持
续性， 如果 没有 经济 增长/ 通胀的 支持 ，利 率缺 乏长 期上行 的动 力。
展望四 季度 ，我 们认 为市 场整体 估值 处于 中等 水平 ，在此 阶段 ，着 重选 择符 合政策 导向 ，景
气度持 续上 行的 行业 ， 如PPP、 养殖 等板 块都 将是 我 们持续 关注 的行 业。
本基金 权益 仓位 根据 市场 特点进 行了 主动 调整 ，保 持了相 对中 性的 仓位 ，积 极参与 了地 产、
PPP 等 相关 板块 的投 资机 会，同 时减 持了 存在 骗补 核查政 策风 险的 新能 源汽 车板块 。报 告期 内，
本基金 组合 适度 提高 债券 仓位, 参照 纯债 基金 运作 ， 同时防 范巨 额赎 回 。 在 利 率下行 时期 ， 加仓 部
分政策 性金 融债 ，获 得了 一定资 本利 得。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年7 月1 日起 至 2016 年9 月 30 日 ，本 基金A 类净值 增长 率 为0.77% ， 业绩比 较基 准收
益率 为0.75% ， 高于 业绩 比较基 准 0.02% ； 本 基金C 类净 值增 长率 为 4.40% ， 业绩比 较基 准收 益率
为0.75% ， 高于 业绩 比较 基准 3.65% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 受基 金份 额持 有人赎 回等 影响 ，本 基金 存在基 金资 产净 值连 续二 十个工 作日 低于
五千万 元的 情况 。截 至报 告期末 ，本 基金 基金 资产 净值已 超过 五千 万元 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 51,587,031.29 9.10
其中： 股票
51,587,031.29 9.10
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
380,924,300.00 67.21
其中： 债券
380,924,300.00 67.21
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
125,000,787.50 22.05
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,950,536.09 0.52
8 其他资 产
6,340,673.60 1.12
9 合计
566,803,328.48
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,807,900.00 0.32
B 采矿业 4,789,000.00 0.85
C 制造业 17,795,631.29 3.15
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
3,756,600.00 0.66
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - - 东方新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
2,448,000.00 0.43
J 金融业 9,306,000.00 1.64
K 房地产 业 3,091,600.00 0.55
L 租赁和 商务 服务 业 3,964,500.00 0.70
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 2,530,200.00 0.45
Q 卫生和 社会 工作 2,097,600.00 0.37
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 51,587,031.29 9.12
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601225 陕西煤 业 500,000 2,845,000.00 0.50
2 601169 北京银 行 300,000 2,730,000.00 0.48
3 603377 东方时 尚 60,000 2,530,200.00 0.45
4 600406 国电南 瑞 150,000 2,448,000.00 0.43
5 600415 小商品 城 300,000 2,436,000.00 0.43
6 000666 经纬纺 机 100,000 2,170,000.00 0.38
7 600103 青山纸 业 300,000 2,127,000.00 0.38
8 300015 爱尔眼 科 60,000 2,097,600.00 0.37
9 600028 中国石 化 400,000 1,944,000.00 0.34
10 601688 华泰证 券 100,000 1,795,000.00 0.32
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 20,320,300.00 3.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 43,402,000.00 7.67
其中： 政策 性金 融债 43,402,000.00 7.67
4 企业债 券 244,021,600.00 43.13
5 企业短 期融 资券 73,180,400.00 12.93
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 东方新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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10 合计 380,924,300.00 67.32
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011699374
16 龙源 电力
SCP004
430,000 43,120,400.00 7.62
2 1480191 14 宁经 开债 300,000 33,483,000.00 5.92
3 1480386 14 冀渤 海债 300,000 32,169,000.00 5.69
4 160210 16 国开 10 300,000 30,117,000.00 5.32
5 011699549
16 中 电投
SCP002
300,000 30,060,000.00 5.31
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在本 报告 期内 未发现 存在 被监 管部 门立 案调查 ，或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 东方新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 25,481.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,312,045.71
5 应收申 购款 3,146.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,340,673.60
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 东方新 价值 混 合 A 东方新 价值 混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 20,677,452.45 1.96
报告期 期间 基金 总申 购份 额 498,330,541.56 56,697.40
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 6,503,520.39 49,521.50
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 512,504,473.62 7,177.86
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期基 金管 理人 未持有 过本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
东方新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
报告期 内， 本基 金管 理人 针对本 基金 召开 基金 份额 持有人 大会 的相 关事 宜上 报中国 证监 会，
会议拟 对《 关于 调整 东方 新价值 混合 型证 券投 资基 金管理 费率 并修 改基 金合 同的议 案》 、《 关于
调整东 方新 价值 混合 型证 券投资 基金 赎回 费率 的议 案》进 行审 议。 详情 可参 阅本基 金管 理人 于
2016 年9 月26 日、9 月27 日、9 月28 日在 《中 国 证券报 》 、 《上 海证券 报 》 、 《 证券 时报 》 及
公司网 站上 披露 的基 金份 额持有 人大 会的 召集 及相 关提示 性公 告。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
一、《 东方 新价 值混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
二、《 东方 新价 值混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告
9.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。
东方基金管理有限责任公司
2016 年10 月24 日
