前海开源中国稀缺资产灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2016 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人：中国 农业银 行股份有 限公司
截 止日：2016 年9 月 10 日
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重要提 示
本基金 经2015 年7 月7 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 证监 许可[2015]1541 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年9 月 10 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 9 月 10 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年6 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 已 于2016 年9 月29 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、 住所 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：吴 承禹
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深 圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 投 资决策 委员 会荣
誉主席 、风 险控 制委 员会 荣誉主 席， 前海 开 源 资产 管理有 限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
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华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 ， 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西 安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开 发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
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型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主 题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。 曲扬先 生具 备基 金从 业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策 委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金经理 。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 、 前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 前海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金 基 金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
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金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年 4 月 担任 农
银汇理基 金管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、
联席投 资总 监。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管 理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金基金 经理、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 恒远保 本混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
王霞女士 ，管理学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
招募 说明书 （更新） 摘要
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孙亚超 先生 ， 数学 科博 士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监； 前海 开 源中证 大农 业指 数增 强型 证券投 资基 金
基金经 理 、 前 海开 源中 证 健康产 业指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源沪港 深农 业主
题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡， 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广， 服务领域 最广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出， 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2013 年至 2015 年连续 获得 中国 债券 市场 “优 秀托 管机 构奖” ，2015 年被中 国银 行
招募 说明书 （更新） 摘要
9
业协会 授予 “养 老金 业务 最佳发 展奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为托管 业 务部/养老 金管理 中心，内 设综合管 理处、证 券投资 基金托管 处、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券 市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年6 月30 日， 中国 农业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共342 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
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1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
联系人 ：吴 承禹
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、 代销机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1 中国农业银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号
凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2 交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园
4 栋 10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
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12
4 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
5 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦
门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
6
诺亚正行 （上海） 基金销售投
资顾问有限公司
诺亚正行 （上海） 基金销售投资 顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广
场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7
深圳众禄金融控股股份有限
公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
8 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
9 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2
楼41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
10 杭州数米基金销售有限公司
杭州数米基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号
恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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13
11
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国
际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
12
浙江同花顺基金销售有限公
司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦
903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子
商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
13
北京展恒基金销售股份有限
公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
14 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
15
众升财富 （北京） 基金销售有
限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9
层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
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14
16 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号
楼12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号
楼12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
17 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越
世纪中心 1 号楼1806-1808 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越
世纪中心 1 号楼1806-1808 单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
18
北京恒天明泽基金销售有限
公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐
成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
19 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11
层 1108 室
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11
层 1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
20
北京晟视天下投资管理有限
公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址： 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735
号03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通
中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
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15
21
一路财富 （北京） 信息科技有
限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋
大楼 C 座702 室
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万
通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
22
北京钱景财富投资管理有限
公司
北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9
层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9
层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23
北京广源达信投资管理有限
公司
北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
24
北京新浪仓石基金销售有限
公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理
想国际大厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理
想国际大厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
25
中经北证 （北京） 资产管理有
限公司
中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5
号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5
号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
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16
26
深圳市锦安基金销售有限公
司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤
鱼门街 1 号前海深港合作区管 理局综合办公
楼 A 栋201 室
办公地址： 深圳市福田区益田路新世界中心 4
层
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
27 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸 易试验区富特
北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8
号楼 3 层
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
28
泰诚财富基金销售 （大连） 有
限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3
号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
29 上海汇付金融服务有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址： 上海市中山南路 100 号金外滩国际
广场19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
30
北京微动利投资管理有限公
司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景
山财富中心 341
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景
山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
31
深圳前海京西票号基金销售
有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋201 室
办公地址： 深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场
B 座 211
法定代表人：吴永宏
联系人：张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
招募 说明书 （更新） 摘要
17
32
北京乐融多源投资咨询有限
公司
北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼
16 层1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼
16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：付瑞华
电话：010-56580666
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
33 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高
新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
34
武汉市伯嘉基金销售有限公
司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务
区泛海国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋23 层 1
号、4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务
区泛海国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋23 层 1
号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：郭成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
35
上海陆金所资产管理有限公
司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
36 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿
大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广
大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
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18
37 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105
室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
38
深圳市金斧子投资咨询有限
公司
深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16
号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16
号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-33201669
传真：0755-84034477
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
39 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼
2 单元 21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
40
深圳市华融金融服务有限公
司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合
广场 A 座裙楼A302
办公地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合
广场 A 座裙楼A302
法定代表人：喻天柱
联系人：王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
41
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋201 室（入驻前海商务 秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金
润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
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19
42 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
43 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸 易试验区商城
路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上
海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
44 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
45 国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
46 广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场
43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场
5 、18、19 、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：(020)87555888
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
47 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证
券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
招募 说明书 （更新） 摘要
20
48 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
49 海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
50 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
51 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
52 万联证券有限责任公司
万联证券有限责任公司
地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
广场 F 座18、19 楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
53 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
21
54 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰
证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
55 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
56
中信证券 （山东） 有限责任公
司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼
2001
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
57 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
58 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
59 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
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22
60 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
61 平安证券有限责任公司
平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
62 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
号
办公地址： 合肥市蜀山区南二环路 959 号财智
中心华安证券 B1 座 0327 室
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
63 国海证券股份有限公司
国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13
号
办公地 址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46
号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
64 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源
中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
23
65 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
66 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
67 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富
大厦
办公地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富
大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
68 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2
座27、28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
69 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
70 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
招募 说明书 （更新） 摘要
24
客服电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
71 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
72 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
73 华宝证券有限责任公司
华宝证券有限责任公司
地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环
球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
74 爱建证券有限责任公司
爱建证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家
嘴商务广场 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
75 英大证券有限责任公司
英大证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
招募 说明书 （更新） 摘要
25
网址：www.ydsc.com.cn
76 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
77 天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
78 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座5 层
办公地址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
79 长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号 长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号 长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
招募 说明书 （更新） 摘要
26
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 袁 风雷
经办会 计师 ：洪 祖柏 、 袁 风雷
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 别
混合型 证券 投资 基金
六 、基 金的运 作方 式
契约型 开放 式
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27
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于中国 稀缺 资产 主题 相关 证券， 在合 理控 制风 险并 保 持基金 资
产良好 流动 性的 前提 下， 力争实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
本基金 主要 投资 于在 中国 或在世 界上 具有 独特 性或 稀缺性 的 A 股上 市公 司， 例 如具有 难
以复制 的产 品、 服务 、 工艺 或模式 ， 拥有难 以颠 覆的 垄 断地位 ， 具有长 久持 续的 核 心竞争 力，
拥有稀 缺宝 贵的 资产 或资 源。 在合 理控 制风 险并 保 持基金 资产 良好 流动 性的 前提下 ， 力争 实
现基金 资产 的长 期稳 定增 值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机构 债 、 政 府支 持债 券 、 地 方政 府债 、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券 ） 、 资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款 ） 、 货币 市 场工具 、 权证 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ， 投 资于 中国稀 缺
资产主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80%。 本基 金每个 交易 日日 终在扣 除股 指
期货合约 需缴纳的 交易保 证金后， 应当保持 不低于 基金资产 净值 5% 的现金 或 者到期日 在一
年以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
招募 说明书 （更新） 摘要
28
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合 中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 采取 自上 而下 宏观 分析和 自下 而上 精选 个股 相结合 的投 资策 略， 在遵 循 本基金 资
产配置 比例 限制 的前 提下 ，确定 各类 资产 的投 资比 例。
本基金 将精 选中 国独 有 、 稀 有的 ， 具 有巨 大增 长潜 力的 上市公 司股 票构 建股 票投 资组合 。
个股选 择从 定性 和定 量两 方面入 手 。 定 性方 面主 要 研究上 市公 司在 产品 服务 、 商 业模 式、 研
发创新、 竞争优势 、行业 地位、市 场空间、 治理结 构、资产 资源等方 面的独 特性或稀 缺性 。
定量方 面主 要分 析上 市公 司的盈 利能 力、 运营 效率 、资产 质量 、财 务状 况、 估值水 平等 。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金在 综合 研究 的基 础上 实施积 极主 动的 组合 管理 ， 采 用宏 观
环境分 析和 微观 市场 定价 分析两 个方 面进 行债 券资 产的投 资 。 在 宏观 环境 分 析方面 ， 结合 对
宏观经 济 、 市 场利 率、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根 据交 易所 市场 与银 行 间市场 类属 资产
的风险 收益 特征 ， 定期 对 投资组 合类 属资 产进 行优 化配置 和调 整 ， 确 定不 同 类属资 产的 最优
权重。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
招募 说明书 （更新） 摘要
29
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执 行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
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30
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人可 以依 据维
护投资 人合 法权 益的 原则 ， 与基金 托管 人协 商一 致并 按监管 部门 要求 履行 适当 程序后 变更 业
绩比较 基准 并及 时公 告， 但不需 要召 集基 金份 额持 有人大 会。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本基金 股票投 资占基 金资产的比 例为 0-95% ， 投资于中国 稀缺资 产主题 相关证券
的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
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31
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资 标 准 ， 应 在 评 级报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本 基金 投资 流通 受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流 程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 在投 资证 券衍 生 品种前 ， 应与 基金 托管 人 协商一 致 ， 并 履
招募 说明书 （更新） 摘要
32
行适当 程序 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比 例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
招募 说明书 （更新） 摘要
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利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年9 月29 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 54,607,391.28 3.57
其中： 股票 54,607,391.28 3.57
2
固定收 益投 资 1,338,450,500.00 87.41
其中： 债券 1,338,450,500.00 87.41
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 30,000,165.00 1.96
其中：买断式 回购的买 入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,139,861.99 2.88
7
其他各 项资 产 64,027,917.32 4.18
8
合计 1,531,225,835.59 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 15,353,303.18 1.00
B 采矿业 - -
C 制造业 24,869,098.70 1.63
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
招募 说明书 （更新） 摘要
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E 建筑业 775,274.28 0.05
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
70,492.40 0.00
J 金融业 13,519,096.62 0.88
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 54,607,391.28 3.57
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002299 圣农发 展 335,314 8,684,632.60 0.57
2 002465 海格通 信 643,223 8,310,441.16 0.54
3 002458 益生股 份 152,218 6,668,670.58 0.44
4 000728 国元证 券 268,600 4,490,992.00 0.29
5 601689 拓普集 团 127,500 4,201,125.00 0.27
6 600519 贵州茅 台 12,497 3,648,124.24 0.24
7 002007 华兰生 物 112,773 3,541,072.20 0.23
8 601198 东兴证 券 123,576 3,020,197.44 0.20
9 601788 光大证 券 178,147 3,017,810.18 0.20
10 600201 生物股 份 110,409 3,017,477.97 0.20
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
招募 说明书 （更新） 摘要
35
比例（ ％）
1
国家债 券 59,964,000.00 3.92
2
央行票 据 - -
3
金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4
企业债 券 514,471,500.00 33.66
5
企业短 期融 资券 - -
6
中期票 据 763,816,000.00 49.97
7
可转债 （可 交换 债） 199,000.00 0.01
8 同业存 单 - -
9
其他 - -
10
合计 1,338,450,500.00 87.57
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 112381 16 华 联债
1,000,000 100,230,000.00 6.56
2 136350 16 海怡 02
1,000,000 99,220,000.00 6.49
3 101553022
15 苏 州高 新
MTN001
800,000 82,776,000.00 5.42
4 101554044
15 首 开股 份
MTN001
800,000 82,464,000.00 5.40
5 101551046
15 张 江高 科
MTN001
800,000 82,384,000.00 5.39
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
招募 说明书 （更新） 摘要
36
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 201,138.40
2
应收证 券清 算款 39,552,803.98
3
应收股 利 -
4
应收利 息 24,271,706.41
5
应收申 购款 2,268.53
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 64,027,917.32
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说
明
1 002465 海格通 信
8,310,441.16 0.54 重大事 项
2 000728 国元证 券
4,490,992.00 0.29 重大事 项
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募 说明书 （更新） 摘要
37
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开源中国稀缺资产混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.9.10-2015.12.31 1.00% 0.08% 8.94% 1.24% -7.94% -1.16%
2016.1.1-2016.6.30 -0.59% 0.90% -10.27% 1.29% 9.68% -0.39%
2015.9.10-2016.6.30 0.40% 0.71% -2.25% 1.26% 2.65% -0.55%
前海开源中国稀缺资产混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.11.19-2015.12.31 -0.20% 0.05% -0.15% 1.18% -0.05% -1.13%
2016.1.1-2016.6.30 -2.40% 0.91% -10.27% 1.29% 7.87% -0.38%
2015.11.19-2016.6.30 -2.60% 0.82% -10.41% 1.26% 7.81% -0.44%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指 数收 益 率 ×70 % ＋ 中证 全债 指数 收 益率 × 30% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
38
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
招募 说明书 （更新） 摘要
39
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ，由 登记机 构代 收 ，
登记机 构收 到后 按相 关合 同规定 支付 给基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
上述“ （一 ）、 基金 费用 的种类 ”中第 4 －10 项费 用，根 据有 关法 规及 相应 协议规 定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 降低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。 基 金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金
管理人 网站 上刊 登公 告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
40
十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海 开源 基金 管理 有限公 司（ 以下 简称 “本 公司” ）的 董事 、监 事、 高 级管理 人
员以及 其他 从业 人员 在子 公司前 海开 源资 产管 理有 限公司 （ 以下 简称 “前 海开 源资管 公司 ” ）
兼职及 领薪 情况 如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长、 法定 代表 人；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
本公司 联席 投资 总监 付柏 瑞先生 兼任 前海 开源 资管 公司联 席总 经理 、投 资经 理；
本公司 员工 吴彦 女士 、 李 隽女士 、 范洁 女士 、 魏淳 女士 、 张 洋先 生 、 黄 玥先 生兼任 前海
开源资 管公 司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有其他 董事 、 监事 、 高级 管 理人员 以及 其他 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年3 月 10 日至 2016 年9 月10 日 披露 的公告 ：
2016-09-09 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 融金 融 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 的公 告
2016-08-29 前海开 源中 国 稀缺资 产灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2016 年半 年 度报告 摘要
2016-08-29 前海开 源中 国 稀缺资 产灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2016 年半 年 度报告
2016-08-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加北 京肯 特 瑞为 代销机 构 并参 与其
费率优 惠活 动 的 公告
2016-08-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加蛋 卷基 金 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并 参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-08-23 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金赎 回份 额下 限的公 告
2016-08-02 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加数 米 基金 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在新 浪仓 石开 通定 投业 务的公 告
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 期资 产开 通转 换业务 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于诺 亚正 行费率 调整 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 安证 券费率 调整 的公 告
2016-07-26 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 源达 信 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-07-25 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加上 海 陆金 所资产 管 理有 限公
司为代 销机 构并 开通 定投 业务的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
41
2016-07-25 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加平 安 证券 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-07-19 前海开 源中 国 稀缺资 产灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2016 年第 2 季度报 告
2016-07-19 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加晟 视天 下 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-07-14 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加销 售 机构 及开通 定 投和 转换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2016-06-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 申购费 率 优惠 活动
的公告
2016-06-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 陆金 所 资管 开通定 投 业务 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2016-06-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整个人 投 资者 开立 基 金账 户的证 件 类型 的公
告
2016-06-21 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金投资 资产 支持 证券 的公 告
2016-06-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 华泰 证券 费率 优惠 活动的 公告
2016-06-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加华 泰 证券 为代销 机 构并 开通
定投业 务的 公告
2016-06-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加京 西票 号 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-06-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加凯 恩斯 基 金为 代销机 构 及开 通定
投和转 换业 务 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2016-06-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加盈 米财富 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2016-05-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加联 讯 证券 为代销 机 构并 开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-05-23 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下基金 在好 买基 金申 购金 额下限 的公 告
2016-05-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于和 讯公 司费率 调整 的公 告
2016-05-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 州证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 成 基 金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加金 斧子 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务 并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2016-04-29 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 伯嘉 基金 为代 销机构 的公 告
2016-04-23 前 海 开源 中 国稀 缺 资产 灵活 配 置混 合型证 券 投资 基金 招 募说 明书（ 更 新） 摘要
招募 说明书 （更新） 摘要
42
（2016 年第 1 号）
2016-04-21 前海开 源中 国 稀缺资 产灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2016 年第 1 季度报 告
2016-04-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于联 泰资 产费率 调整 的公 告
2016-04-18 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于银 河证 券费率 调整 的公 告
2016-04-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加鑫 鼎盛 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务的 公告
2016-04-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 龙证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-03-31 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 新兰 德费 率 优 惠活 动的公 告
2016-03-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 英大 证券 为代 销机 构的公 告
2016-03-30 前海开 源中 国 稀缺资 产灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘 要
2016-03-30 前海开 源中 国 稀缺资 产灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告
2016-03-22 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 同花 顺费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加利 得基 金 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-03-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在大 同证 券开 通定 投业 务的公 告
招募 说明书 （更新） 摘要
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源中 国稀缺资 产灵活 配置混合 型证券投 资基金 募集的 文
件
2、 《前 海开 源中 国稀 缺资 产灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
3、 《前 海开 源中 国稀 缺资 产灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 托管 协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ，对人 员信 息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
6、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本基 金
的公告 。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公司
二〇一六年 十月二十 四 日
