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泰达宏利 收益 增 强 债 券型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
基金管 理人： 泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行 股 份有限公司
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【 重要 提示】
泰达宏利收益增强债券型证券投资基金 （以下简称 本基金） 转型自泰达宏利
高票息定期开放债券型证券投资基金 （以下简称原基金） ， 原基金于2013年4月26
日 经中国 证监 会证监 许可[2013]608号文 注册 ；原基金 以通 讯方式 召 开基金份额
持有人大会， 大会于2015年8月6日表决通过了 《关于 泰达宏利高票息定期开放债
券型 证券 投资基 金转型 及基金合 同修改 有关事 项的议案 》 。基 金份额 持有人大会
决议自表决通过之日起生效，基金管理人根据基金份额持有人大会的授权，于
2015 年9 月9 日实施基金 转型， 自基金转型实施日起， 由《 泰达宏利高票息定期开
放债券型证券投资基金 基金合同》 修订而成的 《泰达宏利收益增强债券型证券投
资基金基金合同》 生效， 原 《 泰达宏利高票息定期开放债券型证券投资基金 基金
合同》同日起失效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的 投资
价值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容，
应阅读更新招募说明书正文。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 9 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年 6 月30 日，财务数据未经审计。 3
第1 部分 基 金管 理人
一、 基 金管理 人概 况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露 联系人： 陈沛
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司：51 ％； 宏利资产管理 （香港） 有限
公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月， 是中国首批
合资基金管理公司之一。 截至目前， 公司管理 着包括泰达宏利价值优化型系列基
金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资
基金、 泰达宏利货币市场基金、 泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 （LOF）、
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、 泰达宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生 活灵活配置混合型证券
投资基金、 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数
证券投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型
证券投资基金（LOF ）、泰达宏利中证 500 指 数分级证券投资基金、泰达宏利逆
向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、
泰达宏利收益增强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基
金、 泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、
泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置 混4
合型证券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴
伟业灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利新起点灵活配置混合 型 证券投资基
金、 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证
券投资基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币
市场基金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏
利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利多元回报债券型
证券投资基金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、 泰达宏利
汇利债券型证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利启
智灵活配置混合型证券投资基金在内的三十多只证券投资基金。
二、 主 要人员 情况
1 、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托
有限责任公司研究员， 天弘基金管理有限公司高级研究员， 天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理， 天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副
处长；2001 年至 2003 年任 中信银 行股份 有 限公司 资金清 算中心 负 责人；2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年 8 月
起任公司总经理。
杨雪屏女士， 董事。 拥有 天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记
者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；
自 2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理
部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
孙泉先生， 董事。 拥有 天 津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝
加哥罗斯 福大学 工商管 理硕士学 位。1988 年 任职于天 津开发 区信托 投资公司，
负责信贷 和外汇 管理工 作；1989 年 任职于 天 津开发区 管理委 员会政 策研究室，5
负责区域 发展、 国企改 革、对外 合作政 策的研 究和制定 工作；1997 年任职于天
津经济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作；
2001 年任职 于天津 泰 达投资控 股公司 资产管 理部，负 责泰达 控股重 组并购、资
源整合、 上市筹备和金融类、 实业类企业的经营管理工作。 现任天津泰达投资控
股公司资产管理部经理， 渤海产业基金投资 管理公司、 恒安标准人寿保险公司和
天津钢管集团股份有限公司董事等职。
何达德先生， 董事。 毕 业于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉理学士学位。
现为宏 利行 政副总裁及宏 利人寿保险 （国际） 有限公司首席 行政总监， 宏利资产
管 理 （香港） 有限公司首席 行政总监， 负责宏 利于香港的全线业务， 包括个人保
险、 雇员福 利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 （国际） 有限
公司及宏 利资产管理 （香港） 有限公司之董事。 现为澳大 利亚精算学会及美国精
算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验， 其间担任多
个领导层要职。
任赛华女士 ， 董事。 毕业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo），
获得数学 学士学 位，加 拿大安大 略省会 计师公 会之特许 会计师 。任女 士于 2007
年加盟宏利资产， 曾任首席行政事务总监， 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主
管。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级
退休金委员会， 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务
发展及会计等高级职务。2013 年6 月至2015 年4 月担任泰达宏利基金管理有限
公司监事。
杜汶高先生， 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学， 持有数学及管理科学 理学
士学位， 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限
公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，
并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前， 杜先生掌管宏利于亚洲区(香
港除外) 的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发
工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽
约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年
的资本市场经验。
汪丁丁先生， 独立董事， 毕业于北京师范学院数学系， 中国科学 院数学力学6
部理学硕士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至1998 年先后
担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人口研究所访问学
者、 博士后研究员、 香港大学经济与金融学院助理教授、 德国杜依斯堡大学经济
系客座教授、 北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教
授。 目前担任北京大学及浙江大学教授， 自 2007 年至今， 担任东北财经大学 “社
会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生， 独立董事。 毕业于浙江大学法学院， 持有中国政法大学法学硕
士学位、 民商法 法学博 士学 位。1990 年起 先 后任职于 浙江大 学、中 国人民银行
非银行金融机构监管司、 君泽君律师事务所、 安信信托投资股份有限公司。 曾担
任全国人大常委会财经委员会 《中华人民共和国信托法》 、 《基金法 》 起草小组
成员、 安信信托投资股份有限公司总裁。 目前担任中国人民大学信托与基金研究
所所长、 君泽君律师事务所合伙人、 清华大学法学院联合法律硕士导师、 中国信
托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。
杜英华女士， 独立董事， 任期始于 2014 年6 月20 日。 毕业于南开大学法律
系， 获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月， 与其他合伙人共同发起设立
天津津华律师事务所，现任该律所副主任，正高级律师，具有 22 年 法律实务经
验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。
何自力先生，独立董事，1982 年毕业于南开大学，经济学博士。1975 年至
1978 年， 于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982 年至1985 年， 于宁夏自治区
党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于南开大学， 历任经济学系系主任、
经济学院副 院长， 担任教授、 博士生导师； 兼任中国经济发展研究会副会长和秘
书长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利
分校作访问学者 。
2、监事会成员
许宁先生， 监事长。 毕 业于南开大学， 经济学 硕士。1991 年至2008 年任职
于天津市 劳动和 社会保 障局；2008 年加入 天 津市泰达 国际控 股（集 团）有限公
司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生， 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金
融学硕士 和南澳 大学金 融学博士 学位。1998 年先后就 职于渣 打银行 、巴克莱资7
本、Baron Asset Management ；2005 年加 入 宏利资 产， 曾担 任固 定 收益高 级投
资经理，现担任北亚投资负责人。
王泉先生，职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月加入泰达宏
利基金管理有限公司工作至今， 历任基金运营部基金会计、 基金运营部副总经理、
基金运营部总经理、 运营副总监兼基金运营部总经理， 自 2014 年10 月起担任运
营总监。
邓艺颖女士， 职工监事。 金融学硕士，2004 年5 月至2005 年4 月就职于中
国工商银行广东省分行公司业务部；2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公
司，先后 担任交 易部交 易员、 固定收 益部研 究员、研 究部副 总监、 投资副总监
兼研究部总监， 现任投资副总监兼投资部总监。 具备 11 年基金从业经验，11 年
证券投资管理经验，具有基金从业资格。
3、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理，简历同上。
傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和
工商管理硕士学位， 北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至2006 年就职于北
方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、 研发
部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月
起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公司副总经理兼财
务总监。
王彦杰先生， 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学， 获企业管理学士
和财务金融硕士学位。1998 年8 月至2001 年 4 月， 先后在国际证券、 日商大和
证券、元大投信担任股票分析师；2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任 保德信投信
股票投资主管； 2008 年2 月至2008 年8 月， 就职于复华投信香港资产管理公司，
担任执行长；2008 年 8 月至 2015 年 10 月， 就职于宏利资产管理有限公司，担
任台湾地区投资主管；2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总
监，2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士， 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕
士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和 管8
理咨询工 作。2002 年 起在嘉实 基金管 理有限 公司工作 ，任监 察稽核 部副总监。
2005 年 10 月起任泰达 宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起
任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
卓若伟先生， 经济学硕士；2004 年7 月至 2006 年9 月任职于厦门市商业银
行资金营运部，从事债券交易与研究工作；2006 年 10 月至 2009 年 5 月就职于
建信基金管理有限公司专户投资部任投资经理；2009 年 5 月起就职于诺安基金
管理有限公司，任基金经理助理，2009 年 9 月至 2011 年 12 月任诺 安增利债券
型证券投资基金 基金经理；2011 年12 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 曾担
任固定收益部副总经理、总经理 、固定收益部总监；2012 年 5 月起 担任泰达宏
利集利债券型证券投资基金基金经理；2013 年 6 月起担任泰达宏利收益增强债
券型证券投资基金 （原泰达宏利高票息定期开放债券型证券投资基金） 基金经理；
2015 年 6 月 起担 任泰 达宏利聚 利债 券型证 券 投资基金 （LOF ）基金 经理；2015
年6 月起 担任泰达宏利风险预算混合型证券投资基金基金经理； 2016 年4 月13
日起担任泰达宏利多元回报债券型证券投资基金基金经理；2016 年6 月30 日起
担任泰 达 宏利增 利灵活 配置定期 开放混 合型证 券投资基 金基金 经理；2016 年 8
月 30 日起担任泰达宏利汇利债券型证券投资基金基金经理；2016 年 8 月 30 日
起担任泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金基金经理；具备 12 年证券从
业经验，10 年基金从业经验，具有基金从业资格。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会由公司总经理刘建、 副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副总
监兼 投资部总监 邓艺颖、 金融工程部门负责人戴洁、 固定收益部门负责人卓若伟、
资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项， 可分为固定收益类事项、 权益类事项、 其它
事项。
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰、卓若伟表决。
2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
3）其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 9
三、 基金管理人的职责
1、依法 募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及 时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律、 行政法规和中国证监会规定的其他职责。
四、 基金管理人承诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违 反 《中华 人民共 和国证券 法》 （ 以下简 称“ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生。
2、基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3 ）承销证券；
（4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 10
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ）违 反法律 法规的 规定，泄 露在任 职期间 知 悉的有 关证券 、基金 的商业
秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或泄露因职务便利
获取的未公开信息、利用该信息从事或者 明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8 ） 除按本公司制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其他股票投资；
（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10） 违反证券交易场 所业务规则， 利用对敲、 对倒、 倒仓等手段操纵市场
价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提 高自己；
（12）在公开信息披露 和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋 求 业务发展；
（14）有悖社会公德， 损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政 法规禁止的行为。
5 、基金经理承诺
（1 ）依照 有关法 律法 规和基金 合同的 规定， 本着勤勉 谨慎的 原则为 基金份
额持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄 露在任 职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
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五、 基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制的原则
（1 ）全面 性原则 ：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节；
（2 ）独立 性原则 ：设 立独立的 监察稽 核与风 险管理部 ，监察 稽核与 风险管
理部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检
查；
（3 ）相互 制约原 则： 各部门在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4 ）定性 和定量 相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性。
2 、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对内部控制负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事 会：负 责制 定公司的 内部控 制政策 ，对内部 控制负 完全的 和最终
的责任；
（2 ） 督 察 长 ： 独 立 行 使 督 察 权 利 ； 直 接 对 董 事 会 负 责 ； 及 时 向 董 事 会 及/
或董事会下设的相关专门委员 会 提 交 有 关 公 司 规 范 运 作 和 风 险 控 制 方 面 的 工 作
报告；
（3 ）投资 决策委 员会 ：负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置
方案和基本的投资策略；
（4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5 ）监察 稽核部 ：负 责对公司 风险管 理政策 和措施的 执行情 况进行 监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助， 使公司在一种风险管理和控制
的环境中实现业务目标；
（6 ）业务 部门： 风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 部门经 理对本
部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管理
系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 12
3 、内部控制的措施
（1 ）建立 、健全 内控 体系，完 善内控 制度： 公司建立 、健全 了内控 结构，
高管人员关于 内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权， 确保
监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并定期更
新；
（2 ）建立 相互分 离、 相互制衡 的内控 机制： 建立、健 全了各 项制度 ，做到
基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门 、 不同岗位之间的
制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3 ）建立 、健全 岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每个员 工都明
确自己的任务、 职责， 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报， 以防范和减少
风险；
（4 ）建立 风险分 类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 分别建 立了公 司 营运
风险和投资风险控制委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作和投资有
关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使
各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；
（5 ）建立 内部监 控系 统：建立 了有效 的内部 监控系统 ，如电 脑预警 系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6 ）使用 数量化 的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避， 尽可能地减少损失；
（7 ）提供 足够的 培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有员工 提供足 够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
4 、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基金管理人承诺 根据市场变化和基金管 理人发展不断完善内部 合规控
制 。13
第2 部分 基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境 内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2016 年 06 月 30 日，中国银行已托管 475 只证券投资基金， 其中境内
基金444 只，QDII 基金 31 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。 14
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402” 和 “SSAE16”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2016 年，中 国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约 定的, 应当及 时通知基 金管理 人，并 及时向国 务院证 券监督 管理机构报
告。
15
第3 部分 相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
1 ）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617 、010-66577619 、
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/ 61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2 ）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有： 农行卡、 建行
卡、 民生银行卡、 招商 银行卡、 兴业银行卡、 中信银行卡、 光大银行 卡、 交通银
行卡、浦 发银行 卡 、 中 国银行卡 、广发 银行卡 和汇付天 下“天 天盈” 、 快钱支付
账户等。
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ ， 支持民生银行卡、 招商银行卡、 汇付
天下“天天盈”账户和快钱支付账户。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2 、销售机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立 16
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
3) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
4) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
5) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤 17
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699 ，上海 962699 ，其他地区（0577 ）96699
公司网站： www.wzbank.cn
8) 平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号 18
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
9) 东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
电话：0769 －22119061
传真：0769 －22117730
联系人：陈幸
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
10) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
11) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 19
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
公司网站：www.xcsc.com
12) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
13) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
14) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 20
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568450
联系人：宋明
公司网站：www.chinastock.com.cn
15) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、39 、41 、
42 、43、44 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致 电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
17) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：吴琼
全国免费业务咨询电话：95511 21
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
18) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话： 95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
19) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
20) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.swhysc.com
21) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号 22
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
22) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
23) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
400-888-8788
101-089-98
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
24) 新时代证券股份有限 公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
23
25) 招商证券股份有限公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
26) 长城证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
27) 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
28) 兴业证券股份有限公司 24
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
29) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系电话：021 －23219000
公司网站：www.htsec.com
30) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
31) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 25
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福 建省外请先拨 0591 ）
传真：0591-87383610
联系人：张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
32) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
传真: 0755-82133952
公司网站：www.guosen.com.cn
33) 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大 厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：400-888-8228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
34) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中 心 26 楼
法定代表人：姚文平 26
客服电话：400-888-8128
传真：021-68767981
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
35) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
36) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531 ，400-888-8588
37) 国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10层（ 100007 ）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10层（ 100007 ）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118 27
网址：www.guodu.com
38) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
39) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐市高新区（ 新市区） 北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
40) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 400-888-8999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900 28
长江证券客户服务网站：www.95579.com
41) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
42) 国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真号码：028-86690126
43) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
44) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人： 陈宏
公司网址：www.xzsec.com 29
客服热线：400-911-2233
45) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层，深圳
市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
46) 九州证券股份 有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人： 曲国辉
公司网址：www.jzsec.com
客服热线：400-654-3218
47) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
48) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 30
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
49) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人：余维佳
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
50) 中信期货有限公司
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
公司网址 ：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
51) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
52) 上海好买基金销售有限公司 31
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 9 楼
法定代表人： 杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
53) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
55) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
32
56) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
57) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
58 ） 一路财富（北京） 信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
59) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼
地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广 场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
60) 上海陆金所资产管理有限公司 33
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
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61 ）北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层2302#
法定代表人： 李悦
客户服务热线: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
62) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人： 汪静波
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客服热线：400-821-5399
63 ） 大泰金石投资管理 有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
地址： 上海市浦东新区峨山璐505 号东方纯一 大厦15楼
法定代表人： 袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
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64 ） 浙江金观诚财富管 理有限公司
注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 34
地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
法定代表人： 徐黎云
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
65 ） 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
地址： 北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大 厦A 座17 层
法定代表人： 杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
66 ）上海 联泰资产管理 有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
地址： 上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务热线: 400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
67 ）北京广源达信投资 管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060
68 ） 武汉市伯嘉基金销 售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（ 一期）
第七幢23 层1 号4 号 35
办公地址： 武汉市泛海国际SOHO 城7 栋2301 、2304
法定代表人： 陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
69) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘英
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
70) 北京晟视天下投资 管理有限公司
注册地址: 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 d 座 21 层&28 层
法定代表人: 蒋煜
传真: 010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址: www.shengshiview.com.cn
71) 北京蛋卷基金销售 有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2 单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
72 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
36
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com/
73 ） 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人： 肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
74 ）上海基煜基金销售 有限公司
注册地址 ：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上 海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
法定代表人： 王翔
电话：021-65370077-209
公司网站:www.jiyufund.com.cn
75 ）北京汇成基金管理 有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
（二）登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 37
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
联系人： 石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
法定名称： 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人 ： 赵柏基
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师： 单峰、庞伊君
联系人：庞伊君 38
第4 部分 基 金的 名称
泰达宏利收益增强债券 型证券投资基金
第5 部分 基金 的 类型
契约型开放式
第6 部分 基 金的 投资 目标
紧跟新常态下我国经济发展过程中的经济调控政策，灵活配置各类投资工
具，力争为投资者创造显著超越业绩比较基准的投资收益。
第7 部分 基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 金
融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、
次级债券、 可转债及分离交易可转债、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定
期存款及 其他银 行存款 ） 、货币 市场工 具等固 定收益金 融工具 ，股票 、权证等权
益类资产， 以及经法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符
合中国证监会的相关规定） 。
本基金可持有可转债转股所得的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资
可分离债券而产生的权证，也可直接从二级市场上买入股票和权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80% ， 对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20% ； 现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 39
第8 部分 基 金的 投资 策略
1 、资产配置策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上， 并在基金合同约定的资
产配置范围内以投资时钟理论为指导， 通过对经济周期所处的发展阶段及其趋势
的分析和判断以及不同资产类别的预期表现， 对基金资产配置进行动态调整， 在
有效控制投资组合风险的基础上，提高基金资产风险调整后收益。
2 、债券投资策略
（1 ）久期管理策略
在全球经济的框架下， 本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货
币政策变化做出判断，密切跟踪 CPI 、PPI 、汇率、M2 等利率敏感指 标，运用数
量化工具， 对未来市场利率趋势进行分析与预测， 并据此确定合理的债券组 合目
标久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
（2 ）债券的类属配置
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、 流动性风险及其
经风险调整后的收益率水平或盈利能力， 通过比较或合理预期不同类属债券类资
产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。
（3 ）收益率曲线配置策略
本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。
在考察收益率曲线的基础上， 本基金将确定采用子弹策略、 哑铃策略或梯形
策略等， 以从收益率曲线的形变中获利。 一般而言， 当收益率曲线变陡时， 将采
用子 弹策略； 当收益率曲线变平时， 将采用哑铃策略； 在预期收益率曲线不变或
平行移动时，则采用梯形策略。
（4 ）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时， 本基金将实施正回购融入资金并投资于信用
债券等可投资标的， 从而获取收益率超出回购资金成本 （即回购利率） 的套利价
值。
（5 ）信用债券投资策略
发债主体的信用风险评级对于信用债券投资至关重要。 本基金的信用风险评40
级主要依靠本基金管理人设立的独立的评级系统， 辅以信用评级机构提供的债项
评级和主体评级的结果。按照发债主体的不同，信用债券分为产业债和城投债，
根据两类债券的特点，分别采用不同的评级系统 ，并给予不同的信用评级 。
依据信用债券评级结果、 债券品种、 息票率、 剩余期限、 流动性、 交易市场、
收益率等因素，结合不同品种的收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，
决定是否将个债纳入组合及其投资数量。 在有效控制信用风险的前提下， 重点关
注信用状况正在改善的发债主体， 选择具有以下特征的债券： 所属行业处于上升
周期、 具有强大的股东背景、 较高到期收益率、 较高当期收入、 价值被低估、 属
于创新品种而价值尚未被市场充分发现。
（6 ）特殊固定收益品种投资策略
1 ）可转换公司债券投资策略
在综合分析可转换公司债券的股性特征、 债性特征、 流动性、 摊薄率等因素
的基础上， 本基金采用 Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量
化估值工具评定其投资价值， 选择其中安全边际较高、 发行条款相对优惠、 流动
性良好， 并且基础股票基本面优良、 具有较强盈利能力、 成长前景好、 股性活跃
并具有较高上 涨潜力的品种， 以合理价格买入并持有。 根据内含收益率、 折溢价
比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资回报。
此外，本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价
值，通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求选择被市场低估的品种。
2 ）资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
（MBS ） 等， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
本基金将在债券市场宏观分析基础上， 结合蒙特卡洛模拟等数量 化方法， 对
资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
3 、股票投资策略
本基金针对沪深两市， 剔除其中不符合投资要求的股票 （包括但不限于法律
法规或公 司制度 明确禁 止投资的 股票、 涉及重 大案件和 诉讼的 股票等 ） ，筛选得
到本基金重点投资的股票池。 通过每个上市公司的财务、 投资吸引力等方面进行41
分析， 结合实地调研情况， 构建投资股票投资组合。 基于基金组合中单个证券的
预期收益及风险特性， 对组合进行优化， 在合理风险水平下追求基金收益最大化，
同时监控组合中证券的估值水平， 在证券价格明显高于其内在合理价值时适时卖
出证券。
4 、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金可以主动投资于权证， 其投资原则为
有利于加强基金风险控制， 有利于基金资产增值。 本基金将利用权证达到控制下
跌风险、 增加收益的目的； 同时， 充分发掘权 证与标的证券之间可能的套利机会，
实现基金资产的增值。 在权证投资中， 本基金将对权证标的证券的基本面进行研
究， 综合考虑权证定价模型、 市场供求关系、 交易制度等多种因素， 对权证进行
定价。
第9 部分 基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为人民银行一年期银行定期存款基准利率税后收益
率*1.25
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能 为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致， 履行适当程序后变更业绩比较基
准，报证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
第10 部分
基金的风险 收益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券市场中的较低风险品种， 预期收益和预期风
险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
第11 部分 基 金的 投资 组合 报告
1、重要提示 42
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托 管人中 国银 行股份有限 公司根 据本 基金合同的 规定， 已 于 2016
年 9 月 19 日复核了本 投资组合报告的内容。
本投资组合报告所载数据截止 2016 年 6 月 30 日， 本报告中所列财务 数据未
经审计。
2、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 44,423,342.10 8.22
其中： 股票
44,423,342.10 8.22
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
465,996,884.50 86.23
其中： 债券
465,996,884.50 86.23
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
9,000,000.00 1.67
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,150,232.98 0.58
8 其他资 产
17,820,261.75 3.30
9 合计
540,390,721.33
100.00
3、 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 9,161,335.00 1.78
C 制造业 21,922,322.80 4.26
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 3,525.06 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 20,840.00 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
3,004,650.00 0.58
J 金融业 2,680.00 0.00
K 房地产 业 5,628,706.00 1.09
L 租赁和 商务 服务 业 - - 43
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,679,283.24 0.91
S 综合 - -
合计 44,423,342.10 8.63
4、 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002050 三花股 份 645,632 6,230,348.80 1.21
2 000402 金 融 街 577,800 5,616,216.00 1.09
3 601958 金钼股 份 670,900 5,467,835.00 1.06
4 000970 中科三 环 327,300 4,749,123.00 0.92
5 300133 华策影 视 300,532 4,679,283.24 0.91
6 000733 振华科 技 178,300 4,011,750.00 0.78
7 603993 洛阳钼 业 890,000 3,693,500.00 0.72
8 600366 宁波韵 升 135,000 3,222,450.00 0.63
9 600570 恒生电 子 45,000 3,004,650.00 0.58
10 002646 青青稞 酒 108,800 2,242,368.00 0.44
6、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 26,264,556.40 5.10
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,261,000.00 5.88
其中： 政策 性金 融债 30,261,000.00 5.88
4 企业债 券 52,706,000.00 10.23
5 企业短 期融 资券 310,447,000.00 60.28
6 中期票 据 41,169,000.00 7.99
7 可转债 5,149,328.10 1.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 465,996,884.50 90.48 44
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 011598127
15 渝 涪高
SCP003
400,000 40,168,000.00 7.80
2 011598131
15 川 高速
SCP006
400,000 40,160,000.00 7.80
3 011598139
15 中 广核
SCP004
400,000 40,120,000.00 7.79
4 011699863
16 建发
SCP005
400,000 40,044,000.00 7.78
5 041656020
16 云投
CP001
400,000 40,028,000.00 7.77
8 、 报告期 末按公允 价 值占基金 资产净值 比例 大小排序 的前十名 资产 支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
10 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
11 、报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投 资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
11.3 本期国债期货投资 评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
12 、投资组合报告附注
12.1
报告期内本基金投资的恒生电子（600570 ）于2015 年9 月7 日发布收到公
司控股子公司杭州恒生网络并刘曙峰先生、 官晓岚先生收到证监会行政处罚事先
告知书的通知。恒生网络开发运营的 HOMS 系统，包含子账户开立、提供委托交45
易、 存储、 查询、 清算 等多种证券业务属性的功能， 恒生网络明知客户经营方式，
仍向不具有经营证券资质的客户销售该系统、 提供相关服务， 并获取收益的行为
违反了 《证券法》 第一百二十二条的规定， 构成 《证券法》 第一百九十七条所述
非法经营证券业务的行为。时任恒生网络董事长刘曙峰为直接负责的主管人员，
总经理官晓岚为 其他直接责任人员。截止 2015 年7 月31 日，恒生网络与 180
个从事配资业务的客户签订协议， 为其开立 316,905 个子账户， 按照证券交易量
的一定比例 （万分之零点五到一点五） ， 非法获取收入为 132,852,384.06 元。 根
据当事人违法行为的事实、 性质、 情节与社会危害程度， 依据 《证券法》 第一百
九十七条的规定，证监会拟决定：一、没收恒生网络违法所得 132,852,384.06
元， 并处以398,557,152.18 元罚款； 二、 对刘曙峰给予警告， 并处以 30 万元罚
款；三、对官晓岚给予警告，并处以 30 万元罚款。
本基金管 理人在投资恒生电子前严格执行了对上市公司的调研、 内部研究推
荐、 投资计划审批等相关投资决策流程。 上述股票根据股票池审批流程进入本基
金备选库， 由研究员跟踪并分析。 上述事件发生后， 本基金管理人对上市公司进
行了进一步了解和分析， 认为上述事项对上市公司财务状况、 经营成果和现金流
量未产生重大的实质性影响， 因此， 没有改变 本基金管理人对上述上市公司的投
资判断。
本基金投资的其余前九名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调
查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
13 、其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 198,738.20
2 应收证 券清 算款 3,521,439.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,130,016.12
5 应收申 购款 8,970,067.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,820,261.75
14 、报告期末持有的处 于转股期的可转换债券明细 46
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
15 、报告期末前十名股 票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
16 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第12 部分 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金合同生效日为 2015 年 9 月 9 日， 基金合同生效以来的投资业
绩及与同期 业绩比较 基准的比较如下表所示： 历史各时间段收益率与同期业绩比
较基准收益率比较
A 级
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.09.09( 基
金合同 生效
日)~2016.6.30
-1.01% 0.27% 1.56% 0.01% -2.57% 0.26%
B 级
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.09.09( 基金 合
同生效
日)~2016.6.30
-1.21% 0.27% 1.56% 0.01% -2.77% 0.26%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：人民 银行 一年 期银 行定 期存款 基准 利率 收益 率( 税后)*1.25
（二）
基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率
历史走势对比图 （2015 年9 月 9 日-2016 年 6 月30 日） 47
48
注： 本基 金成 立于2015 年9 月9 日， 截止 报告 期末 本 基金成 立不 满一 年。 按基 金合同 规定 ，
自基金 合同 生效 日起 六个 月内为 建仓 期 。 本 基金 在建 仓期结 束时 及截 止报 告期 末各项 投资 比
例已达 到基 金合 同规 定的 比例要 求。
第13 部分 基 金费 用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、B 类份额的销售服务费； 49
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 0.7% 年 费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.7%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费按 前一 日基金 资产 净值的 0.2% 的 年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H ＝E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产 净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.3% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类份额基金资产净值的 0.3% 年费率计提。计算方法
如下：
H ＝E ×0.3% ÷当年天数 50
H 为 B 类基金份额每 日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，
由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇
法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 －7 项 及第 9 项费用” ，根据有关法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》 生效前的相关费用 （根据 《 泰达宏利高票息定期开放债券型
证券投资基金 基金合同》的约定执行） ；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、基金管理费、基金托管费 、销售服务费 的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 基金托管费率 、 销售服务费， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上述
费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2
日前在 指定媒介 刊登公告。
六、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
51
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金 信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规 的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更
新内容如下：
（一） 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 、 有 关 财 务 数 据 和
净值表现的截止日期 。
（二）
“三、 基金管理人” 中对董事会成员、 监事 会成员、 总经理及其他
高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员内容部分进行了变更。
（三） 更新了“四、 基金托管人”中的内容。
（四） “五、相关服务机构”部分对代销机构 信息进行了变更。
（五） “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 对 申 购 费 用 与 赎 回 费 用 进 行 了
变更。
（六） “九、 基金的投资 ” 部 分对投资组合报告内容更新至 2016 年6 月30
日。
（七） “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016 年 6 月 30 日，并
更新了历史走势对比图。
（八） 更新了“二十二、其他应披露事项” 中的内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2016 年 10 月22 日
