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华安宏 利 混合型证券 投资基金 
更新的 招募说明书 
2016 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人：华 安 基金管理 有限公 司 
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有 限 公司 
 
 
 
 
二○ 一六 年 十月 




重要提示 
 
华安宏 利 混 合型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本基 金” ） 经 中国 证监 会2006 年7 月21 日证 监
基金字[2006]143 号 文批 准 募集。 本基 金基 金合 同自2006 年9 月6 日正 式生 效。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收 益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险， 由于 基金 投资人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险， 基金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险， 本基 金的 特定 风险， 等等 。投 资者 在进 行投资 决策 前 ，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书 中 涉及 托管 业务的 相关 内容 已经 本基 金托管 人复 核。 除 特 别说 明外， 本招
募说明 书所 载内 容截 止日 为2016 年9 月6日 ， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为 有关财 务数 据
和净值 表现 截止 日为2016 年6月30 日 。 
目


录 
 
一、绪 言........................................................................................................................................... 1 
二、释 义........................................................................................................................................... 2 
三、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 6 
四、基 金托管 人 ............................................................................................................................. 15 
五、相 关服务 机构 ......................................................................................................................... 19 
六、基 金的募 集 ............................................................................................................................. 58 
七、基 金合同 的生 效 ..................................................................................................................... 59 
八、基 金份额 的申 购、赎 回与转 换 ............................................................................................. 60 
九、基 金的非 交易 过户、 冻结与 质押 ......................................................................................... 70 
十、基 金的转 托管 ......................................................................................................................... 72 
十一、 基金的 投资 ......................................................................................................................... 73 
十二、 基金的 业绩 ......................................................................................................................... 85 
十三、 基金的 财产 ......................................................................................................................... 87 
十四、 基金资 产的 估值 ................................................................................................................. 88 
十五、 基金的 收益 与分配 ............................................................................................................. 93 
十六、 基金的 费用 与税收 ............................................................................................................. 95 
十七、 基金的 会计 与审计 ............................................................................................................. 97 十八、 基金的 信息 披露 ................................................................................................................. 98 
十九、 风险揭 示 ........................................................................................................................... 102 
二十、 基金的 终止 与清算 ........................................................................................................... 106 
二十一 、基金 合同 的内容 摘要 ................................................................................................... 108 
二十二 、基金 托管 协议的 内容摘 要 ........................................................................................... 122 
二十三 、对基 金投 资人的 服务 ................................................................................................... 129 
二十四 、其他 应披 露事项 ........................................................................................................... 134 
二十五 、招募 说明 书存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 141 
二十六 、备查 文件 ....................................................................................................................... 142




















华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
1 
一、绪言 
《华安 宏利 混合 型 证 券投 资基金 招募 说明 书》 （以 下 简称 “本 招募 说明书 ” ） 依 据 《 中华
人民共 和国证 券投资 基金 法》 （以 下简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《证 券 投资 基金销 售管 理办法》 （以
下简称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《 公开募 集 证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 （ 以下 简称 “ 《 运作办 法》 ” ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 （以 下简 称 “ 《信 息披露 办法 》 ” ） 及 其他 有关 规定以 及 《华
安宏利 混合 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》（ 以下 简称 “基金 合同 ”） 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。




















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二、释义 
在 本基 金合 同中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金 ： 指华 安 宏利 混 合型 证券 投 资 基金 
2 、基 金管 理人 或本 基金 管 理人： 指华安 基 金管 理有 限公司 
3 、基 金托 管人 或本 基金 托 管人： 指中 国建 设银 行股 份有限 公司 
4 、基金 合同或 本基金 合同 ：指 《华 安宏 利 混合 型 证 券投资基 金基 金合同 》及 对本基 金
合同的 任何 有效 修订 和补 充 
5 、托管 协议 ： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华安 宏利 混 合型 证券投 资
基金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和 补充 
6 、 招 募说 明书 ： 指 《 华安 宏利 混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ， 招 募说 明书 是基金 向
社会公 开发 售时 对基 金情 况进行 说明 的法 律文 件， 自基金 合同 生效 之日 起， 每6 个 月更 新 1
次，并 于每 6 个 月结 束之 日后 的 45 日内 公告 ，更 新 内容截 至 每6 个 月的 最 后1 日 
7 、基 金份 额发 售公 告 ： 指 《华安 宏利 混合 型 证 券投 资基金 份额 发售 公告 》 
8 、法律 法规 ： 指中国 现 行 有效并公 布实 施的法 律、 行政法规 、司 法解释 、 行 政规章 以
及其他 对基 金合 同当 事人 有约束 力的 决定 、决 议、 通知等 
9 、 《基 金法 》 ： 指2003 年 10 月 28 日 第十 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第五 次会议 通
过，2012 年 12 月 28 日 第 十一届 全国 人民 代表 大会 常务委 员会 第三 十次 会议 修订， 自 2013
年6 月 1 日 起实 施的 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ：指 中国 证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布，2013 年 6 月 1 日 实 施的《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时作出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的 法 律主
体，包 括 基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人




















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16 、 个 人投 资者： 指依 据中 华人民 共和 国法 律法 规及 其他有 关规 定可 以投 资于 本基金 的
自然人 投资 者 
17 、 机 构投 资者： 指依 据中 华人民 共和 国法 律法 规及 其他有 关规 定可 以投 资于 本基金 的
法人、 社会 团体 或其 他组 织 
18 、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 暂行办 法 》
规定的 条件 ， 经 中国 证监 会批准 投资 于中 国证 券市 场， 并 取得 国家 外汇 管理 局额度 批准 的中
国境 外 基金 管理 机构 、保 险公司 、证 券公 司以 及其 他资产 管理 机构 
19 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者 以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资者 的合 称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基 金销 售业 务： 指 基 金的认 购、 申购、 赎回、 转换、 非交 易过 户、 转 托 管及定 期定
额投资 等业 务 
22 、销 售机 构 ： 指直 销机 构和代 销机 构 
23 、直 销机 构： 指华安 基 金管理 有限 公司 
24 、 代 销机 构 ： 指符 合 《 销售办 法》 和中 国证 监会 规定的 其他 条件 ， 取 得基 金代销 业务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 
25 、基 金销 售网 点 ： 指直 销机构 的直 销中心 及 代销 机构的 代销 网点 
26 、 注 册登记 业务： 指基 金登记 、 存管 、 过户 、 清 算和结 算业 务， 具 体内 容 包括投 资 人
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注 册登 记、 基金 销售业 务的 确认 、 清 算和 结算、 代理 发放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等 
27 、 注册 登记 机构 ： 指 办 理注册 登记 业务 的机 构。 基金的 注册 登记 机构 为华安 基金 管理
有限公 司或 接受 华安 基金 管理有 限公 司委 托代 为办 理注册 登记 业务 的机 构 
28 、 基 金账 户 ： 指注 册登 记机构 为投 资 人 开立 的、 记录 其 持有 的、 基金 管理 人所管 理的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 
29 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资 人 开立 的、 记录投 资 人 通过 该销 售机 构 办理 基金
交易所 引起 的 基 金份 额的 变动及 结余 情况 的账 户 
30 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律规 定及 基金合 同规 定的 条件 ， 基 金管理 人向
中国证 监会 办理 基金 备案 手续， 证监 会书 面确 认的 日期 
31 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基金 财产 清 算完毕 ，
中国证 监会 对清 算结 果核 准并予 以公 告 的 日期




















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32 、 基金 募集 期限 ： 指 自 基金份 额发 售之 日起 至发 售结束 之日 止的 期间 ， 最 长不得 超过
3 个月 
33 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
34 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
35 、T 日： 指本 基金 在规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的日 期 
36 、T+n 日 ：指自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) ，n 指自 然数 
37 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的 工 作日 
38 、 交 易时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 ， 具 体时 间见基 金份
额发售 公告 
39 、认购 ： 指在 基金 募集 期间， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
40 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人根 据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为 
41 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 向基 金管理 人 申
请卖出 基金 份额 的行 为 
42 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 的公 告在本 基
金份额 与基 金管 理人 管理 的其他 基金 份额 间的 转换 行为 
43 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人将 其持 有的 同一 基金 账户下 的基 金份 额从 某一 交易账 户
转入另 一交 易账 户的 业务 
44 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日 ， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换 中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一日 基金 总份 额 的10% 
45 、元 ：指 人民 币元 
46 、 基 金收 益 ： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
47 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
48 、基 金资 产净 值 ： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日发 行在 外的 基金 份额 总数 
50 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产 净 值和基 金份
额净值 的过 程




















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51 、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体 
52 、 不 可抗 力 ： 指本 基金 合同当 事人 无法 预见 、 无 法抗拒 、 无 法避 免且 在本 基金合 同由
基金管 理人 、 基 金托 管人 签署之 日后 发生 的， 使本 基金合 同当 事人 无法 全部 或部分 履行 本基
金合同 的任 何事 件， 包 括 但不限 于洪 水、 地 震及 其 他自然 灾害、 战争、 骚乱 、 火灾、 政府 征
用、没 收、 法律 法规 变化 、突发 停电 或其 他突 发事 件、证 券交 易所 非正 常暂 停或停 止交 易








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三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 中国 （ 上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期31 －32 层 
3、法 定代 表人 ：朱 学华 
4、设 立日 期：1998 年6 月4 日 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号 
6、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币 
7、组 织形 式： 有限 责任 公 司 
8、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务 
9、存 续期 间： 持续 经营 
10、联 系电 话： （021 ）38969999 
11、客 户服 务电 话：40088-50099 
12、联 系人 ：王 艳 
13、网 址：www.huaan.com.cn 
（二） 注册 资本 和股 权结 构 
1、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币 
2、股 权结 构 
持股单 位 持股占 总股 本比 例 
上海国 际信 托有 限公 司 20% 
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20% 
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20% 
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% 
（三） 主要 人员 情况



1、基金管 理人董事 、监事 、经理及 其他高级 管理人 员的姓名 、从业简 历、学 历及兼 职
情况等 。 
（1） 董事 会




















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朱学华 先生 ， 大专 学历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上 海财 政 证券有 限公
司 党总 支副 书记 ， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副 董事 长 、 副 总经 理、 工会主 席 ， 兼 任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华 安基 金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。 
童威先 生 ， 博 士研 究生 学 历 。 历任 上海 证券 有限 责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团有 限公司研 究发展 总部副总 经理（主 持工作） ，上投摩 根基金管 理有限 责任公司 副 总
经理 ， 上 海国 际集 团有 限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。 
邱平先 生 ， 本 科 学 历， 高 级政工 师职 称 。 历 任上 海 红星轴 承总 厂党 委书 记 ， 上海东 风机
械 （ 集团 ） 公司 总裁 助理 、 副 总裁 ， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上海 东浩 工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上 海国 盛集 团科 教投 资 有限公 司党 委副
书记、 总裁、 董事， 上海 建筑材 料 （ 集团） 总公 司 党委书 记、 董事 长 （法 定 代表人 ） 、 总 裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。 
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任 锦江 国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上 海锦 江国 际投 资管 理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦 江麦 德龙 现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股 份有 限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。 
董鑑华 先生 ， 大学 学历 ， 高级经 济师 。 历任 上海 市 审计局 基建 处科员、 副 主 任科员 、 处
长助理、 副处长， 固定资 产投资 审 计处 副处 长 （主 持工作） 、 处长， 上海市审 计局财政 审 计
处处长 ， 上海 电气 （集 团 ） 总 公司 财务 总监 。 现 任 上海电 气 （集 团） 总公 司 副总裁 、 财务 总
监。 
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事 、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董事会 秘书 处主 任助 理 、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上市 办 公室主 任 、 国 泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。 
独立董 事： 
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科 长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主

















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任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。 
夏大慰 先生 ， 研究 生学 历 ， 教 授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任 、 教授 、 博 士
生导师 ， 中国 工业 经济 学 会副会 长 ， 财 政部 会计 准 则委员 会咨 询专 家 ， 财 政 部企业 内部 控制
标准委 员会 委员 ， 香港 中 文大学 名誉 教授 ， 复旦 大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。 
（2） 监事 会 
张志红 女士 ， 经 济学 博士 。 历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长、 机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、 纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、 合 规总 监、 副 总 经 理 、
投资决 策委 员会 委员 等职 务 ， 国泰 君安 证券 股份 有限 公司总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、
中小企 业融 资部 总经 理 。 现 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司 总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、
华安基 金管 理有 限公 司监 事 长。 
赵敏先 生 ， 研 究生 学历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作 ， 历 任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部 总经 理 、 上 海营 销总 部总 经理 。 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。 
诸慧女 士 ， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。 
（3） 高级 管理 人员 
朱学华先生 ， 大专 学历，17 年证券、 基金从 业经验 。历任武警 上海警 卫局首 长处副团
职参谋 ， 上 海财 政证 券有 限 公司 党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主 席， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任 华安 基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。 
童威先生， 博士研 究生学 历，15 年 证券、 基金从 业 经验。 历任 上海证 券有限 责任公司
研究发展 中心总 经 理，上 海国际集 团有限公 司研究 发展总部 副总经理 （主持 工作） ，上 投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理， 上海 国际 集团 有 限公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董 事会 办
公室主 任 ， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。 
章国富 先生 ， 博 士研 究生 学历，28 年 经济、 金融 从 业经验 。 曾 任上 海财 经大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上海 大华 会 计师事 务所 会计 师 、 中 国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上海 华虹（集 团）有 限公司财 务部副部 长（主 持工作） 、 上海信 虹投资管 理有限公 司 副

















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总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华安 基 金管理 有限 公司 督察 长 。 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。 
薛珍女士， 研究生 学历，15 年证券、 基金从 业经验 。曾任华东 政法大 学副教 授，中国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中国 证监 会上 海 监管局 法制 工作 处处 长 。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。 
 2、本 基金 基金 经理 
现任基 金经 理： 
王春先 生 ， 硕士 研究 生，14 年证 券、 基金 行业 从业 经验。 曾任 德恒 证券 研究 所研究 员、
兴业证 券研 究所 市场 研究 部主管 、 平安 资产 管理 有 限责任 公司 投资 经理 兼研 究总监 、 汇丰 晋
信基金 基金 经理 兼策 略与 金融工 程总 监 。2015 年5 月加入 华安 基金 ，2015 年10 月 起担 任本
基金 的 基金 经理 ；2015 年11 月 起担 任华 安安 益保 本 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 
历任基 金经 理： 
尚志民 先生 ， 自2006 年9 月 6 日至 2015 年 2 月 17 日担任 华安 宏利 股票 基金 经理。 
陈俏宇 女士 ， 自 2007 年3 月 14 日至2008 年 2 月 13 日担任 华安 宏利 股票 基金 经理。 
汪光成 先生 ， 自2008 年2 月 13 日至2009 年 3 月 27 日担任 华安 宏利 股票 基金 经理 。 
陈逊先 生, 自 2012 年 5 月30 日至 2014 年4 月23 日 担任 华 安宏 利股 票基 金经 理 。 
施卫平 先生 ， 自2014 年4 月 30 日至2015 年 6 月 26 日担任 华安 宏利 股票 基金 经理 。 
翁启森 先生 ， 自 2014 年3 月 18 日至2016 年 9 月 21 日担任 华安 宏利 股票 基金 经理 。 
3、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 成员的 姓名 和职 务如 下： 
童


威 先生 ，总 经理 
翁启森 先生 ，总 经理 助理 
杨


明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监 
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监 
贺


涛 先生 ，固 定收 益部 总监 
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
4、业 务人 员的 准备 情况 ： 
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司目 前共 有员 工 331 人 （不含 香港 公司 ） ， 其中 56.5%具有
硕士及以 上学位，84.6% 以 上具有三 年证券业 或五年 金融业从 业经历， 具有丰 富的实际 操作
经验 。 所 有上 述人 员在 最 近三年 内均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门的 处罚 。 公 司业 务由 投

















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资与研 究、 营销 、后 台支 持等三 个业 务板 块组 成。 
（四） 基金管 理人 的职责 
根据《 基金 法》 的规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责： 
1、依法募 集基金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；



11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（五） 基金管 理人 的承诺 
1、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《证券 法》行 为
的发生 ； 
2、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《基金 法》及 相
关法律 法规 的行 为的 发生 ； 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；




















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（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密，尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除为 基金 管理 人进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10） 其他 法律 法规 以及 中国证 监会 禁止 的行 为。 
4、基 金管 理人 关于 履行 诚 信义务 的承 诺 
基金管 理人 承诺 将以 取信 于市场 、 取 信于 社会 为宗 旨 ， 按照 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 ，
严格遵 守有 关法 律法 规和 中国证 监会 发布 的监 管规 定，不 断更 新投 资理 念， 规范基 金 运 作 。 
5、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基 金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 第三 人谋 取不 当利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4）除为 基金管理 人进行 基金投资 外，不直 接或间 接进行其 他股票交 易，也 不协助 、
接受委 托或 以其 他任 何形 式为其 他组 织或 个人 进行 证券交 易。 
（六） 基金管 理人 的内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原则 
（1） 健全 性原 则 
内部控 制包 括公 司各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 全 体人员 ， 并涵 盖到 决策 、 执 行、 监督、
反馈等 各个 环节 。 
（2） 有效 性原 则 
通过科 学的 内部 控制 手段 和方法 ， 建立 合理 的内 部控 制程序 ， 维护 内控 制度 的有 效执 行 。 
（3） 独立 性原 则 
公司各 机构 、 部门 和岗 位 职责应 当保 持相 对独 立 ， 公司基 金资 产 、 自 有资 产 、 其 他资 产
的运作 应当 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 
公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责 分明 、相 互制 衡。




















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（5） 成本 效益 原则 
公司运 用科 学化 的经 营管 理方法 降低 运作 成本 ， 提 高经济 效益 ， 以合 理的 控 制成本 达到
最佳的 内部 控制 效果 。 
2、内 部控 制的 组织 体系 
公司的 内部 控制 组织 体系 是一个 权责 分明 、 分工 明 确的组 织结 构 ， 以 实现 对 公司从 决策
层到管 理层 、操 作层 的全 面监督 和控 制。 具体 而言 ，包括 以下 组成 部分 ： 
（1） 董事 会： 董事 会对 公 司建立 内部 控制 系统 和维 持其有 效性 承担 最终 责任 。 
（2）监事 会：监事 会依照 公司法和 公司章程 对公司 经营管理 活动、董 事和公 司管理 层
的行为 行使 监督 权。 
（3）督察 长：督察 长对董 事会直接 负责。对 公司的 日常经营 管理活动 进行合 规性监 督
和检查 ，直 接向 公司 董事 会和中 国证 监会 报告 。 
（4）合规 与风险管 理委员 会：合规 与风险管 理委员 会是为加 强公司在 业务运 作过程 中
的风险 控制 而成 立的 非常 设机构 ， 以召 开例 会形 式 开展工 作 ， 向 公司 总经 理 负责 。 主 要职 责
是定期 和不 定期 审议 公 司 合规报 告、 风险 管理 报告 以及其 他风 险控 制重 大事 项。 
（5）合规 监察稽核 部：合 规监察稽 核部负责 对公司 内部控制 制度的执 行情况 进行合 规
性监督 检查 ，向 公司 合规 与风险 管理 委员 会和 总经 理报告 。 
（6）各业 务部门： 内部控 制是每一 个业务部 门和员 工最首要 和基本的 职责。 各部门 的
主管在 权限 范围 内 ， 对 其负 责的业 务进 行检 查监 督和 风险控 制 。 各 位员 工根 据国 家法律 法规 、
公司规 章制 度、 道德 规范 和行为 准则 、自 己的 岗位 职责进 行自 律。 
3、内 部控 制制 度概 述 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是 各项 基本 管 理制度 的
纲要和 总揽 ，内 部控 制大 纲应当 明确 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管 理制 度包 括风 险控 制制度 、 投资 管理 制度 、 基金会 计制 度 、 信 息披 露 制度 、 监 察
稽核制 度 、 信 息技 术管 理 制度 、 公 司财 务制 度、 资 料档案 管理 制度 、 业绩 评 估考核 制度 和紧
急应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
4、基 金管 理人 内部 控制 五 要素 
内部控 制的 基本 要素 包括 ：控制 环境 、风 险评 估、 控制活 动、 信息 沟通 、内 部监控。




















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（1） 控制 环境 
控制环 境构 成公 司内 部控 制的基 础 ， 包 括公 司治 理 结构体 系和 内部 控制 体系 。 公 司内 部
控制体 系又 包括 公司 的经 营理念 和内 控文 化、 内部 控制的 组织 体系 、内 部控 制的制 度体 系 、
员工的 道德 操守 和素 质等 内容。 
公司自 成立 以来 ， 通过 不 断加强 公司 管理 层和 员工 对内部 控制 的认 识和 控制 意识 ， 致 力
于从公 司文 化 、 组 织结 构 、 管 理制 度等 方面 营造 良 好的控 制环 境氛 围 ， 使 风 险意识 贯穿 到公
司各个 部门 、 各个 岗位 和 各个业 务环 节 。 逐 步完 善 了公司 治理 结构 、 加强 了 公司内 部合 规控
制建设 ，建 立了 公司 内部 控制体 系。 
（2） 风险 评估 
公司通 过对 组织 结构 、 业 务流程 、 经营 运作 活动 进 行分析 、 测试 检查 ， 发现 风险 ， 将 风
险进行 分类 、按 重要 性排 序，找 出风 险分 布点 ，分 析其发 生的 可能 性及 对目 标的影 响程 度 ，
评估目 前的 控制 程度 和风 险高低 ， 找出 引致 风险 产 生的原 因 ， 采 取定 性定 量 的手段 分析 考量
风险的 高低 和危 害程 度。 在风险 评估 后， 确定 应进 一步采 取的 对应 措施 ，对 内部控 制制 度 、
规则、 公司 政策 等进 行修 订和完 善， 并监 督各 个环 节的改 进实 施。 
（3） 控制 活动 
公司的 一系 列规 章制 度 、 业务规 则在 制定 、 修订 的 过程中 ， 也得 到了 一贯 的 实施 。 主 要
包括： 组织 结构 控制 、操 作控制 、会 计控 制。 
① 组 织结 构控 制 
公司各 个部 门的 设置 体现 了部门 之间 的职 责分 工 ， 及部门 间相 互合 作与 制衡 的原则 。 基
金投资 管理 、基 金运 作、 市场营 销等 业务 部门 有明 确的授 权分 工， 各部 门的 操作相 互独 立 、
相互牵 制并 且有 独立 的报 告系统 ，形 成权 责分 明、 严格有 效的 三道 监控 防线 ： 
以各岗 位目 标责 任制 为基 础的第 一道 监控 防线 ： 各 部门内 部工 作岗 位合 理分 工、 职责 明
确， 对不 相容 的职 务、 岗 位分离 设置 ， 使不 同的 岗 位之间 形成 一种 相互 检查 、 相 互制 约的 关
系，以 减少 差错 或舞 弊发 生的风 险。 
各相关 部门 、 相关 岗位 之 间相互 监督 和牵 制的 第二 道防线 ： 公司 在相 关部 门 、 相 关岗 位
之间建 立标 准化 的业 务操 作流程 、 重要 业务 处理 表 单传递 及信 息沟 通制 度 ， 后续部 门及 岗位
对前一 部门 及岗 位负 有监 督和检 查的 责任 。 
以合规 监察 稽核 部对 各部 门、各 岗位 、各 项业 务全 面实施 监督 反馈 的第 三道 监控 防 线 。 
② 操 作控 制 
公司制 定了 一系 列的 基本 管理制 度， 如风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 基金 会计制 度 、

















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公司财 务制 度 、 信 息披 露 制度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技术 管理 制度 、 资料 档 案管理 制度 、 业
绩评估 考核 制度 和紧 急应 变制度 等 ， 控 制日 常运 作 和经营 中的 风险 。 公司 各 业务部 门在 实际
操作中 遵照 实施 。 
③ 会 计控 制 
公司确 保基 金资 产与 公司 自有资 产完 全分 开 ， 分 账 管理 ， 独 立 核 算； 公司 会 计核算 与基
金会计 核算 在业 务规 范 、 人员岗 位和 办公 区域 上严 格分开 。 公司 对所 管理 的 不同基 金分 别设
立账户 ，分 账管 理， 以确 保每只 基金 和基 金资 产的 完整独 立。 
基本的 会计 控制 措施 主要 包括 ： 复 核 、 对 账制 度； 凭证 、 资 料管 理制 度 ； 会 计账务 的 组
织和处 理制 度 。 运 用会 计 核算与 账务 系统 ， 准确 计 算基金 资产 净值 ， 采取 科 学、 明确 的资 产
估值方 法和 估值 程序 ，公 允地反 映基 金在 估值 时点 的价值 。 
(4) 信 息沟 通 
为了及 时实 现信 息的 沟通 ， 有 效地 达成 自下 而上 的 报告和 自上 而下 的反 馈 ， 公司采 取以
下措施 ： 
建立了 内部 办公 自动 化信 息系统 与业 务汇 报体 系 ， 通过建 立有 效的 信息 交流 渠道 ， 保 证
公司各 级管 理人 员和 员工 可以充 分了 解与 其职 责相 关的信 息， 保证 信息 及时 送 达适当 的人 员
进行处 理。 
制定了 管理 和业 务报 告制 度， 包括 定期 报告 和不 定 期报告 制度 。 按既 定的 报 告路线 和报
告频率 ，在 适当 的时 间向 适当的 内部 人员 和外 部机 构进行 报告 。 
(5) 内 部监 控 
监控是 监督 和评 估内 部控 制体系 设计 合理 性和 运行 有效性 的过 程 ， 对 控制 环 境、 控制 活
动等进 行持 续的 检验 和完 善。 
监察稽 核人 员负 责日 常监 督工作 ， 促使 公司 员工 积 极参与 和遵 循内 部控 制制 度， 保证 制
度的有 效实 施。 
公司合 规监 察稽 核部 对各 业务部 门内 部控 制制 度的 实施情 况进 行持 续的 检查 。 检验其 是
否符合 设计 要求 ， 并及 时 地充实 和完 善 ， 反 映政 策 法规 、 市 场环 境、 组织 调 整等因 素的 变化
趋势， 确保 内控 制度 的有 效性。 
5、基 金管 理人 内部 控制 制 度声明 
基金管 理人 声明 以上 关于 内部控 制制 度的 披露 真实 、 准 确 ， 并 承诺 公司 将根 据 市场变 化
和业务 发展 来不 断完 善内 部风险 控制 制度 。

















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四、基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长10.67%； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长 5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65%，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62%。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。 
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万个 ，综 合营 销团 队 2.15 万个 ，综 合柜 员占 比 达到 88% 。启 动深 圳等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显， 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同 时推 广账 号支 付、 手 机支 付、 跨 行付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。 
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核

















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心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万以 上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ，客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿元 ， 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模7.17 万亿 元， 增长 67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 ， 继 伦敦之 后， 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算
行资格 ；上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。 
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳 银行 ” 、 香港 《 财资 》 杂 志 “ 中国 最佳银 行” 及香 港 《 企业 财资》 杂志 “中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强 ”中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第
二。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。 
（二） 主要 人员 情况 
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于 中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。 
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况




















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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项 职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行”。 
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制目 标 
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1 、监 督方 法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “托 管业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同

















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规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
2 、监 督流 程 
（1） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统 ， 对各 基金 投资运 作比 例控 制等 情况 进行监 控，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进行 情况 核实 ， 督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。 
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。 
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。




















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五、相关服务机 构 
（一） 基金份 额发 售机构 及其联 系人 
1 、直 销机 构



（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部 
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道8 号 上海国 金中 心二 期 31 层 
电话： （021 ）38969960 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ： 姚 佳岑



（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：朱江 
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司 
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706 室 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ：翟


均 
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L 
电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827




















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联系人 ：张 晓帆 
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨贺 
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 
传真： （021 ）33626962 
联系人 ： 谢 伯恩 
2 、代 销机 构 
(1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
客户服 务电 话： 95588 
传真：86-10-66107571 
网址：www.icbc.com.cn 
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ： 王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
(3) 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街1 号 
法定代 表人 ： 田 国立 
电话： （86 ）10-66596688




















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传真： （86 ）10-66594568 
客户服 务电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号



办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ： 刘 士余 
客户服 务电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
(5) 交通银 行 股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
电话： （021 ）58781234 
传真： （021 ）58408483 
网址：www.bankcomm.com 
(6) 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 ： 李 建红 
电话： （0755 ）83198888 
传真： （0755 ）83195109 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(7) 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 李 庆萍 
电话：86-10-65558000 
传真：86-10-65550809 
客户服 务电 话 ：95558




















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网址：bank.ecitic.com 
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦 
法定代 表人 ：高 建平 
电话：0591-87824863 
传真：0591-87842633 
客户服 务电 话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 
法定代 表人 ：唐 双宁 
电话：010-63636363 
传真：010-63636713 
客户服 务电 话：95595 
网址：www.cebbank.com 
(10) 中国民 生银 行股 份 有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪崎 
电话：010-68946790 
传真：010-68466796 
客户服 务电 话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
(11) 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ： 闫 冰竹 
电话：010-66426500 
传真：010-66426519 
客户服 务电 话：95526




















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公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn 
(12) 华夏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦 
法定代 表人 ：吴建 
电话：010-85239938 
传真：010-85239605 
客户服 务电 话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
(13) 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
法定代 表人 ：范 一飞 
电话：0086-21-68475888 
传真：0086-21-68476111 
客户服 务电 话： （021 ）95594 
网址：www.bankofshanghai.com 
(14) 广发银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 
法定代 表人 ： 董 建岳 
传真：020-87310779 
客户服 务电 话：4008308003 
网址： www.cgbchina.com.cn 
(15) 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系电 话： （0755 ）82080387 
传真号 码： （0755 ）82080386 
客户服 务电 话：95511 
网 址：bank.pingan.com




















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(16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定代 表人 ： 冀 光恒 
电话：0086-21-38576709 
传真：0086-21-50105085 
客户服 务电 话： （021 ）962999 
网址：www.srcb.com



(17) 浙商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 
法定代 表人 ：张 达洋 
电话： （0571 ）87659009 ，87659816 
传真： （0571 ）87659826 
客户服 务电 话：95527 
网址：www.czbank.com 
(18) 东莞银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
法定代 表人 ： 卢 国锋 
电话：0769-22119061 
传真：(0769)22117730 
客户服 务电 话：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
(19) 临商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号 
法定代 表人 ：钱进 
电话： （0539 ）7877726 
客户服 务电 话：40069-96588 
网址：www.lsbchina.com 
(20) 温州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号




















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办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号 
法定代 表人 ：邢 增福 
电话： （0577 ）88999906 
客户服 务电 话： （0577 ）96699 
网址：www.wzbank.cn 
(21) 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号 
法定代 表人 ：刘 宝凤 
电话： （022 ）58316666 
传真： （022 ）5831 6528 
客户服 务电 话：400-888-8811 
网址：www.cbhb.com.cn 
(22) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号 
法定代 表人 ：农 惠臣 
电话：0991-8805337



传真： （0991 ）8824667 
客户服 务电 话： （0991 ）96518 
网址：www.uccb.com.cn 
(23) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 
法定代 表人 ： 郭 志文 
电话： （0451 ）86779999 
传真： （0451 ）86779888 
客户服 务电 话：4006095538 / 95537 
网址：www.hrbcb.com.cn 
(24) 大连银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 
法定代 表人 ： 陈 占维




















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电话：0411-82311410 
传真：0411-82311410 
客户服 务电 话：4006640099 
公司网 址：www.bankofdl.com 
(25) 广州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号 
办公地 址： 广东 省 广 州市 天河区 珠江 东路30号 
法定代 表人 ：姚 建军 
电话：020-28302955 
传真：020-28302000 
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ） 
网址：www.gzcb.com.cn 
(26) 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 
法定代 表人 ：庄 永辉 
电话： （0535 ）6691333 
传真： （0535 ）6691305 
客户服 务电 话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 
法定代 表人 ：金 子军 
电话： （0579 ）85337702 
传真： （0579 ）85337706 
客户服 务电 话： （0571 ）96527 400-8096-527 
网址：www.czcb.com.cn 
(28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层 
法定代 表人 ： 杨 德红




















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电话： （021 ）38676798 
传真： （021 ）38670798 
客户服 务电 话： 400-8888-666 
网址：www.gtja.com 
(29) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
电话： （010 ）65183888 
传真： （010 ）65182261 
客户服 务电 话：95587 
网址：www.csc108.com 
(30) 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 
法定代 表人 ：何 如 
电话： （0755 ）82130833-2181 
传真： （0755 ）82133952 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
(31) 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
电话： （0755 ）82943666 
传真： （0755 ）82944669 
客户服 务热 线： 95565 
网站：www.newone.com.cn 
(32) 广发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼




















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办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、7 、10、18 、19 、36 、38 、39-44 楼 
法定代 表人 ： 孙 树明 
电话： （020 ）87550265 
传真： （020 ）87553600 
客户服 务热 线：95575 
网址：www.gf.com.cn 
(33) 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证 券大 厦 
法定代 表人 ： 张 佑君 
电话： （0755 ）23835383 
传真： （010 ）60836029 
客户服 务电 话： 0755-23835888 
网址：www.cs.ecitic.com 
(34) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
法定代 表人 ： 陈 有安 
电话： （010 ）66568047 
传真： （010 ）66568536 
客户服 务电 话： 4008888888 
网址：www.chinastock.com.cn 
(35) 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上 海 市广 东 路689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
电话： （021 ）23219000 
传真： （021 ）63410627 
客户服 务电 话：95553 、4008888001 
网址：www.htsec.com




















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(36) 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海市 徐汇区 长乐路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层 
办公地址 ： 上海市 徐汇区 长乐路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层（ 邮编:200031 ）



法定代 表人 ：李梅 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客户服 务电 话：021-96250500 
网址：www.swhysc.com 
(37) 兴业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 
办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ； 
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 
法定代 表人 ：兰 荣 
电话： （021 ）68419974 
传真： （021 ）68419867 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
(38) 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
客户服 务电 话：95579 
网址：www.cjcs.com.cn 
(39) 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层 
法定代 表人 ： 王 连志 
电话： （0755 ）82825551 
传真： （0755 ）82558355



客户服 务电 话：4008001001




















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网址：www.essence.com.cn 
(40) 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法 定代 表人 ： 余 维佳 
电话： （023 ）63786433 
传真： （023 ）63786477 
客户服 务电 话：40080-96096 
网址：www.swsc.com.cn 
(41) 湘财证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：林 俊波 
电话： （021 ）68634518 
传真： （021 ）68865680 
客户服 务电 话：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 
(42) 万联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 
法定代 表人 ：张 建军 
电话： （020 ）37865070 
传真： （020 ）37865030 
客户服 务电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
(43) 国元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路18号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路18号 安徽 国际 金融 中心A 座国 元证 券 
法定代 表人 ：蔡咏 
电话： （0551 ）62207323




















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31 
客户服 务电 话： 95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
(44) 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号 
法定代 表人 ： 王 春峰 
电话： （022 ）28451861 
传真： （022 ）28451892 
客户服 务电 话：400-651-5988 
公司网 站：www.ewww.com.cn 
(45) 华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路228 号 
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路228 号 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （025 ）83290551 
客户服 务电 话： （025 ）95597 
网址：www.htsc.com.cn 
(46) 山西证 券 股 份有 限公 司 
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 贸中 心东 塔楼 
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心A 座 2 6―30 层 
法定代 表人 ：侯巍 
电话： （0351 ）868 6966 
传真： （0351 ）8686667 
客户服务 电 话：95573 
网址：wwww.sxzq.net 
(47) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层 
法定代 表人 ： 杨 宝林 
电话：0532-85022326




















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传真：0532-85022605 
客户服务 电 话：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
(48) 东兴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号（ 新盛 大厦 ）B座12 、15 层 
法定代 表人 ： 魏 庆华 
电话：(010)66555171 
传真：(010)66555397 
客户服 务电 话：010-66555835 
网址：www.dxzq.net 
(49) 东吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 
电话： （0512 ）62601555 
传真： （0512 ）62938812 
客户服 务电 话：4008601555 
网址：www.dwzq.com.cn 
(50) 信达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ： 张 志刚 
电话： （010 ）63081000 
传真： （010 ）63080978 
客户服 务电 话：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
(51) 东方证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40




















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层 
法定代 表人 ： 潘 鑫军 
电话： （021 ）63325888 
传真： （021 ）63326010 
客户服 务电 话: 95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
(52) 方正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
法定代 表人 ： 何 其聪 
电话： （0731 ）85832367 
传真： （0731 ）85832366 
客户服 务电 话： 95571 
网址：www.foundersc.com 
(53) 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
电话： （021 ）22169999 
传真： （021 ）62151789 
客户服 务电 话:95525 
网站：www.ebscn.com 
(54) 广州证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层



办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层


 
法定代 表人 ：邱 三发 
联系人 ：林 洁茹 
联系电 话：020-88836999 
传 真：020-88836654 
客户服 务电 话：020-83963933 
网址：www.gzs.com.cn 
(55) 东北证 券股 份有 限公 司




















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注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦 
法定代 表人 ： 李 福春 
电话： （0431 ）85096806 
传真： （0431 ）85096816 
客户服 务 电 话：4006000686 
网址：www.nesc.cn 
(56) 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
法定代 表人 ： 李 俊杰 
电话：(021) 53519888 
传真：(021) 53519888 
客户服 务电 话：4008918918 
网址：www.shzq.com 
(57) 国联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号 
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼 
法定代 表人 ： 姚 志勇 
电话： （0510 ）82831662 
传真： （0510 ）82830162 
客户服 务 电 话： 0510-82588168 
网址：www.glsc.com.cn 
(58) 平安证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层 
法定代 表人 ： 谢 永林 
电话：4008866338 
传真： （0755 ）82400862 
客户服 务电 话：95511-8 
网址：www.stock.pingan.com




















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(59) 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 
法定代 表人 ：李 工 
电话： （0551 ）65161691 
传真： （0551 ）65161600 
客户服 务电 话：96518 
网址：www.hazq.com 
(60) 财富证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层 
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层 
法定代 表人 ： 蔡 一兵 
电话： （0731 ）4403343 
传真： （0731 ）4403439 
客户服 务电 话: 4008835316 
网址：www.cfzq.com 
(61) 东莞证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 
办公地 址： 广东 省 东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼 
法定代 表人 ： 张 运勇 
电话： （0769 ）22119351 
传真： （0769 ）22119423 
客户服 务电 话： 0769-95328 
网址：www.dgzq.com.cn 
(62) 中原证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
办公地 址： 河南 省 郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号 
法定代 表人 ： 菅 明军 
电话： （0371 ）65585670 
传真： （0371 ）65585665




















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客户服 务电 话： （0371 ）967218 
网址：www.ccnew.com 
(63) 国都证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城 区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：常喆 
电话： （010 ）84183389 
传真： （010 ）64482090 
客户服 务电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
(64) 东海证 券 股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼 
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼 
法定代 表人 ：朱 科敏 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客户服 务电 话： 4008888588 
网址：www.longone.com.cn 
(65) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 
地址： 中国 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦39F 
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层 
法定代 表人 ：钱卫 
电话： （021 ）68604866 
传真： （021 ）58883554 
客户服 务电 话：021-4006208888 
网址：www.bocichina.com 
(66) 恒泰证 券股 份有 限公 司 
注册地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 赛罕 区敕 勒川大 街东 方君座 D 座光 大银行 办公 楼 14-18
楼 
办公地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 赛罕 区敕 勒川大 街东 方君座 D 座光 大银行 办公 楼 14-18

















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楼 
法定代 表人 ： 庞 介民 
电话： （0471 ）4913998 
传真： （0471 ）4930707 
客户服 务电 话： （0471 ）4961259 
网址：www.cnht.com.cn 
(67) 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 
法定代 表人 ： 曾 小普 
电话： （0791 ）86289771 
传真： （0791 ）86289395 
客户服 务电 话：4008222111 
网址：www.gsstock.com 
(68) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注册地 址 ： 新 疆乌 市鲁 木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路 358 号大 成 国际 大 厦20 楼 2005
室 
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号 
法定代 表人 ：李季 
联系电 话： （010 ）88085858 
传真号 码： （010 ）88085195 
客户服 务电 话：0991-400-800-0562 
公司网 址：www.swhysc.com 
(69) 中泰证 券有 限公 司 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
传真： （0531 ）68889752 
客户服 务电 话：95538 
网址： www.qlzq.com.cn




















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(70) 世纪证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层 
法定代 表人 ： 姜 昧军 
电话： （0755 ）83199511 
传真： （0755 ）83199545 
客户服 务电 话: 400 832 3000 
公司网 站：www.csco.com.cn 
(71) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
电话： （0755 ）25832583 
传真： （0755 ）25831718 
客户服 务电 话： 4008881888 
网址：www.firstcapital.com.cn 
(72) 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层 
法定代 表人 ： 王 宜四 
电话： （0791 ）86768763 
传真： （0791 ）86789414 
客户服 务电 话：4008866567 
网址：www.avicsec.com 
(73) 德邦证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼 
法定代 表人 ： 姚 文平 
电话： （021 ）68761616 
传真： （021 ）68767981




















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客户服 务电 话：4008888128 
网址：www.Tebon.com.cn 
(74) 西部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 —17 层 
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 —17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话： （029 ）87406172 
客户服 务电 话：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
(75) 华福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层 
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
电话： （0591 ）87383623 
传真： （0591 ）87383610 
客户服 务电 话：0591-96326 
网址www.hfzq.com.cn 
(76) 华龙证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼 
法定代 表人 ：李 晓安 
电话： （0931 ）4890100 
传真： （0931 ）4890118 
客户服 务电 话： 0931-4890619 
网址：www.hlzqgs.com 
(77) 中国国 际金 融股份 有 限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层 
法定代 表人 ： 丁 学东 
电话： （010 ）65051166




















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传真： （010 ）65051156 
客户服 务电 话： （010 ）65051166 
网址：www.cicc.com.cn 
(78) 瑞银证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 ： 程 宜荪 
电话： （010 ）59226788 
传真： （010 ）59226799 
客户服 务电 话：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
(79) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层 
法 定代 表人 ： 胡 长生 （代 ） 龙增 来 
电话： （0755 ）82023442 
传真： （0755 ）82026539 
客户服 务电 话：4006-008-008 
网址：www.china-invs.cn 
(80) 中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
法定代 表人 ： 黄 扬录 
电话： （0755 ）82943755 
传真： （0755 ）82940511 
客户服 务电 话：4001022011 
网址：www.zszq.com.cn 
(81) 红塔证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼




















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法定代 表人 ：况 雨林 
电话： （0871 ）3577930 
传真： （0871 ）3578827 
客户服 务电 话： （0871 ）63577930 
网址：www.hongtazq.com 
(82) 日信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 
法定代 表人 ： 孔 佑杰 
电话： （0471 ）6292587



传真： （0471 ）6292477 
网址：www.rxzq.com.cn 
(83) 江海证 券有 限公 司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬



电话：(0451) 82336863 
传真：(0451) 82287211 
客户服 务电 话：40066-62288 
网址：www.jhzq.com.cn 
(84) 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉云 
电话： （028 ）86690125 
传真： （028 ）86690126 
客户服 务电 话：4006-600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
(85) 华宝证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层




















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办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 
法定代 表人 ：陈 林



电话： （021 ）50122107 
传真： （021 ）50122078 
客户服 务电 话：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
(86) 厦门证 券有 限公 司 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼 
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 
电话： （0592 ）5161642 
传真： （0592 ）5161140 
客户服 务电 话： （0592 ）5163588 
网址：www.xmzq.cn 
(87) 爱建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市 世 纪大 道 1600 号32 楼 
办公地 址： 上海 市 世 纪大 道 1600 号32 楼 
法定代 表人 ：钱华 
电话： （021 ）32229888 
传真： （021 ）62878701 
客户服 务电 话：4001962502 
网址：www.ajzq.com/common/index.jsp 
(88) 英大证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 华 能大 厦三 十层 、三十 一层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层 
法定代 表人 ：吴骏 
电话： （0755 ）83007041


83007166 
传真： （0755 ）83007034 
客户服 务电 话： 0755-26982993 
网址：www.ydsc.com.cn




















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(89) 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
法定代 表人 ： 祝 献忠 
电话： （010 ）58568007 
传真： （010 ）58568062 
客户服 务电 话：58568118 
网址：www.hrsec.com.cn 
(90) 天风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼 
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南路99号 武汉 保利 广场A 座37楼 
法定代 表人 ：余 磊 
电话： （027 ）87618889 
传真： （027 ）87618863 
客户服 务电 话：028-86712334 
网址：www.tfzq.com 
(91) 中天证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲 
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲 
法定代 表人 ： 马 功勋 
电话： （024 ）23266917 
传真： （024 ）23255606 
客户服 务电 话：4006180315 
网址：www.stockren.com 
(92) 大通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39 
层 
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39 
层 
法定代 表人 ： 李 红光




















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电话： （0411 ）39673301 
传真： （0411 ）39673219 
客户服 务电 话：4008-169-169 
网址：www.estock.com.cn 
(93) 天相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层 
法定代 表人 ：林 义相 
电话： （010 ）66045608 
传真： （010 ）66045500 
客户服 务电 话： （010 ）66045678 
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com 
(94) 新时代 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 
法定代 表人 ： 刘 汝军 
电 话： （010 ）83561149 
传真： （010 ）83561094 
客户服 务电 话：400-698-9898



网址：www.xsdzq.cn 
(95) 浙商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7 
法定代 表人 ：吴 承根 
电话： （0571 ）87901053 
传真： （0571 ）87901913 
客户服 务电 话 ：0571-967777 
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp 
(96) 财达证券 有 限责 任公 司 
注册地 址： 河北 省石 家庄 市自强路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 层




















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45 
办公地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 层 
法定代 表人 ：翟 建强 
电话： （0311 ）86028442 
传真： （0311 ）66006244 
客户服 务电 话：4006128888 
网址：www.s10000.com 
(97) 民生证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层 
法定代 表人 ：余政 
电话： （010 ）85120190 
传真： （010 ）85120211 
客户服 务电 话：4006198888 
网址：www.mszq.com 
(98) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼 
法定代 表人 ： 杨 锐敏 
电话：021-38784818








 
传真：021-68775878 
客户服 务电 话： 021-38784818 
公司网 站：www.shhxzq.com 
(99) 财通证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心 
办公地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心 
法定代 表人 ：沈 继宁 
客服电 话：0571-96336 
网址：www.ctsec.com 
(100) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室




















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46 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室 
法定代 表人 ： 杨 文斌 
电话：400-700-9665



传真：021-68596916 
网址: www.ehowbuy.com



(101) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼 
法定代 表人 ：其实 
电话：400-181-8188 
网址：www.1234567.com.cn 
(102) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层






法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：400-820-2899 
网址: www.e-rich.com.cn



(103) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼






法定代 表人 ： 陈 柏青 
电话：4000-766-123



网址: www.fund123.cn



(104) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波



电话：021-38600676



传真：021-38509777 
网址: www.noah-fund.com




















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(105) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201 
法定代 表人 ： 李招 弟 
客服电 话：4008080069



网址： www.wy-fund.com 
(106) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路15-1 号邮 电新 闻大 厦2层 
法定代 表人 ：闫 振杰



客服电 话：400-888-6661 
网址：www.myfp.cn 
(107) 中期资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 光华 路 14 号1 幢11 层1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层 
法定代 表人 ：路 瑶 
客服电 话： 95162 ，4008888160 
网址： www.cifcofund.com 
(108) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼 
法定代 表人 ：易峥 
客服电 话：0571-88920897


 4008-773-772 
公司网 站： www.5ifund.com 
(109) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰


 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn


 www.jjmmw.com




















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(110) 联讯证 券 股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层 
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层 
法定代 表人 ：徐 刚



客服电 话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
(111) 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：吴 卫东 
电话：021-20835787 
传真：021-20835879 
(112) 中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层



法定代 表人 ： 王兵 
客服电 话：95162 
公司网 站： www.cifco.net 
(113) 深圳市 新兰 德证 券 投 资咨 询有限 公司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层1006# 






办 公地 址: 北京 市西 城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座9 层 
法定代 表人:陈操 
电话:(010)58325395 
传真:(010)58325282 
联系人:刘 宝文 
客 服电话:400-850-7771 
网址:https://t.jrj.com/




















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(114) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号



法定代 表人 ：罗 细安 
联系电 话：010-67000988



传真号 码：010-67000988-6000 
客户服 务电 话: 400-001-8811 
网址: http://www.zcvc.com.cn 
(115) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 20 号乐 成中 心A 座23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com/ 
(116) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司 
地址： 北京 市西 城区 阜成 门外大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
客服电 话：4000011566 
网址：www.yilucaifu.com 
(117) 海银基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元 
法定代 表人 ： 刘惠 
联系电 话： 021-80133888 
传真号 码：021-80133413 
客户服 务电 话: 400-808-1016 
网址: http://www.fundhaiyin.com 
(118) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼



法定代 表人 ： 张皛




















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联系电 话：021-33323998 
传真号 码：021-33323993 
客户服 务电 话: 400-820-2819 
网址: fund.bundtrade.com 
(119) 太平洋 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 
法定代 表人 ：李 长伟 
客服电 话：0871-68898130 
网址：http://www.tpyzq.com 
(120) 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号 
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系电 话：0595-22551071 
传真号 码：0595-22505215 
(121) 上海陆 家嘴 国际 金融 资产 交易市 场股 份有 限公 司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号13 楼 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号13-15 楼 
法定代 表人: GIBB GREGORY DEAN 
客户服 务电 话: 4008 6666 18 
网址: https://www.lu.com/ 
(122) 上海利 得基 金销 售有 限公 司





 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ： 沈继 伟 
联系电 话： 86-021-50583533 
传真号 码： 86-021-50583633 
客户服 务电 话: 4000676266 
网址: www.leadbank.com.cn




















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(123) 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座 1502 室 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室 
法定代 表人 ：李 振 
电话：65181028 
传真65174782 
客户服 务电 话: 400-066-9355 
网站：www.kstreasure.com



(124) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 






注 册地 址： 中国 （上 海）自 由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 






办 公地 址： 上海 市长 宁区福 泉北 路 518 号 8 号楼 3 层









法 定代 表人 ： 燕斌 






客 户服 务电 话: 400-046-6788 






网址: www.66zichan.com



(125) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司 
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间 
法定代 表人 ：李 静 
客户服 务电 话: 400-168-7575 
网址:www.taixincf.com 
(126) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司



地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南 路765 号 602-115 室 
法定代 表人 ：陈 继武 
客户服 务电 话: 4000 178 000 
 网址: www.lingxianfund.com 
(127) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司



地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室



法定代 表人 ：黄 欣 
客户服 务电 话: 400-6767-523






网址: www.zzwealth.cn 
(128) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司


























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地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层1603 
法定代 表人 ：董 浩 
客户服 务电 话: 400-068-1176 
网址: www.jimufund.com 
(129) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司





 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室 
法定代 表人 ：齐 小贺



客户服 务电 话:0755-83999913 
网址: www.jinqianwo.cn 
(130) 大泰金 石 投 资管 理有 限公 司 






注 册地 址： 南京 市建 邺区江 东中 路 359 号 国睿 大厦一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 






办 公地 址： 上 海市 长 宁区虹 桥 路 1386 号 文广 大 厦 15 楼 






法 定代 表人 ：袁 顾明









联 系电 话：021-22267987 






传 真号 码：021-22268089 






网址: www.dtfunds.com/ 
(131) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室 —3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场南 塔 12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系电 话：020-89629021 
传真号 码：020-89629011 
(132) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司 
地址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室 
法定代 表人 ：彭 运年 
客户服 务电 话: 4008909998 
网址: www.jnlc.com 
(133) 宏信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼




















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办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼 
法定代 表人: 吴 玉明 
客服电 话: 4008-366-366 
网址: http://www.hxzq.cn 
(134) 苏州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤



联系电 话：0512-65280149 
传真号 码：0512-69868370 
(135) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层



法定代 表人 ： 赵荣春 
联系电 话：010-57418813



传真号 码：010-57569671 
(136) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 
法定代 表人 ： 李悦章 
联系电 话：


（010 ）65983311 
传真号 码： （010 ）65983333 
(137) 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层



办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号5 号楼 1 层



法定代 表人 ： 徐福 星 
联系电 话： 010-68292745 
传真号 码： 010-68292941 
（138 ） 浙江 金观诚 财富 管 理有限 公司 
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室




















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办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 
法定代 表人 ： 徐黎 云 
联系电 话： 0571-88337717 
传真号 码： 0571-88337666 
（139 ） 东莞 农村商 业银 行 股份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号 
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号 
法定代 表人 ：何 沛良



联系电 话： 0769-22866254 
传真号 码：0769-22866282 
（140 ） 北京 晟视天 下投 资 管 理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 21 层 
法定代 表人 ： 蒋煜 
联系电 话：010-5817 0859 
传真号 码：010-5817 0800 
（141 ） 奕丰 金融服 务（ 深 圳）有 限公 司 
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司） 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
（142 ） 北京 广源达 信投 资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京 东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层 
法定代 表人 ： 齐剑 辉 
联系电 话：4006236060



传真号 码：010-82055860 
（143 ） 中信 期货有 限公 司 
地址 ： 深 圳市 福田 区中 心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代 表人 ：张 皓




















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（144 ） 深圳 前海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道 6019 号 金润 大 厦 23A 
法定代 表人 ：高 峰



联系电 话：0755-83655588



传真号 码：0755-83655518 
（145 ） 深圳 市金斧 子投 资 咨询有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层 1101-02 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼 
法定代 表人 ： 陈姚 坚 
联系电 话：0755-84034499 
传真号 码：0755-84034477 
（146 ）江 苏常 熟农 村商 业 银行股 份有 限公 司 
地址： 江 苏省 常熟 市新 世 纪大 道 58 号 
法定代 表人 ：宋 建明 
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨询 。 
网址：www.csrcbank.com



（147 ）北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507



住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
客户服 务电 话：4000618518 
传真：010-61840699 
网站：https://danjuanapp.com/



（148 ）上 海大 智慧 财富 管 理有限 公司 
注册地 址： 上 海浦 东杨 高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层 
法定代 表人 ： 申健




















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客服电 话： 021-20219931 
公司网 站：https://8.gw.com.cn 
（149 ） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A 
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A 
法定代 表人 ： 梁蓉 
联系电 话： 010-66154828 
传真号 码： 010-88067526 
（150 ） 北京 汇成基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108



法定代 表人 ： 王伟 刚 
联系电 话：010-56282140



传真号 码：010-62680827 
（二） 注册登 记机 构 
华安基 金管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期31 －32 层 
法定代 表人 ： 朱 学华 
电话： （021 ）38969999 
传真： （021 ）33627962 
联系人 ：赵良 
客户服 务中 心电 话：40088-50099 
（三） 律师事 务所 和经办 律师 
名称： 通力 律师 事务 所



住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 
负责人 ：韩 炯 
电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600




















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联系人 ：秦 悦民 
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民 
 
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心11 楼 
首席合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：周 祎 
经办会 计师 ：单 峰、 周祎




















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六、基 金的 募集 
 华安宏 利 混 合型 证券 投资 基金 由 基金 管理 人依 照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、
基金合 同及 其他 有关 规定 募集 ， 并 经中 国证 监会2006 年 7 月 21 日 证监 基金 字[2006]143 号
文批准 设立 。 
 本基金 自2006 年 8 月4 日 起向全 社会 公开 募集 ， 截 至2006 年9 月1 日 募集 工 作顺利 结
束。 
本基金 为 契 约型 开放 式 ， 基金存 续期 间为 不定 期。 
本基金 的募 集对 象为 中华 人民共 和 国 境内 的 个 人投 资 者和 机构 投资 者 （法 律法 规及其 他
有关规 定禁 止投资 证 券投 资基金 者除 外） ，以 及合 格 境外机 构投 资者。 
经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为
1,683,963,683.51 元人 民 币， 折 合基 金份 额 1,683,963,683.51 份； 认 购款 项在 基金验 资确
认日之 前产 生的 银行 利息 共计 260,674.66 元 人民 币 ， 折合 基金 份额260,674.66 份。 本 次募
集所有 资金 已 于 2006 年 9 月 5 日全 额划 入本 基金 在 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司
开立的 华安 宏利 混合 型 证 券投资 基金 托管 专户 。 
本 次募 集有 效认 购户 数 为28,953 户 ，按 照每 份基 金 份额面 值1.00 元 人民 币计 算，本
次募集 资金 及其 产生 的利 息结转 的基 金份 额共 计1,684,224,358.17 份 ，已 分 别计入 各基 金
份额持 有人 的基 金账 户， 归各基 金份 额持 有人 所有 。 本 基金 募集 期间的 信息 披露费 、 会计 师
费、律 师费 以及 其他 费用 ，不从 基金 财产 中列 支 。

















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七、基金合同的 生 效 
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 法律 法规 以及 基金 合同、 招募 说明 书的 有关 规定， 本基
金本次 募集 符合 有关 条件， 本基金 管理 人已 向中 国证 监会办 理完 毕基 金备 案手 续， 并 于 2006
年9 月 6 日 获得 中国 证监 会的 书 面确 认， 基金 合同 自该日 起生 效。 自基 金合 同生效 之日 起 ，
本基金 管理 人正 式开 始管 理本基 金 。




















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八、基金份额的 申 购 、赎回 与转换 
（一） 基金投 资人 范围 
个人投 资者 和机 构投 资者 （法律 法规 禁止 投资 证券 投资基 金的 除外 ） 。 
（ 二） 日常申购 、 赎回与 转换的 场所 
1、直 销机 构 
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司 上海 业务 部 
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大道8号 上海 国金 中心 二 期31层 
电话： （021 ）38969960 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ： 姚 佳岑 
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：朱江 
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司 
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706 室 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ：翟


均 
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L




















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电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
联系人 ：张 晓帆 
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨贺 
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android交 易 客户端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ： 谢 伯恩 
 
2、代 销机 构 ： 
本基金 代销 机构 的名 称、 住所等 信息 请详 见本 招募 说明书 “五、 相关 服务 机构 ” 中 “ （ 一）
基金份 额发 售机 构及 其联 系人” 的相 关描 述。 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 基 金投 资者 应当在 销
售机构 基金 销售 业务 的营 业场所 按销 售机 构约 定的 方式办 理基 金的 申购 、赎 回与转 换 业 务 。 
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。 
（ 三） 日常申购 、 赎回与 转换 的 开放日 及时 间 
1 、日常 申购、 赎回与 转换 的开放日 为证 券交易 所交 易日，开 放日 的具体 业务 办理时 间
为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 交易 日的 交易 时间。 基金 管理 人根 据法 律法规 或基 金合
同的规 定公 告暂 停申 购、 赎回与 转换 时除 外。 
投资者 办理 基金 转换 业务 ，转出 基金 和转 入基 金均 须为开 放日 。 
2 、 华安 上 海业 务部 、 北京 分公司 和广 州 分 公司 可以 在 9:00-17:00 接受 投资 者 申购 、 赎
回与转 换申 请 。 华 安基 金电 子交易 平台 可 以7×24 小 时接受 投资 者的 申购 、 赎回 与转换 申请 。

















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但交易 日下 午 15 ：00 以 后 接受的 交易 申请 均顺 延至 下一个 交易 日处 理。 
3 、若出 现新的 证券交 易市 场或交易 所交 易时间 更改 或实际情 况需 要，基 金管 理人可 对
申购、 赎回 与转 换时 间进 行调整 ， 但 此项 调整 不应 对投资 人利 益造 成实 质影 响并应 报中 国证
监会备 案， 并在 实施 日3 个工作 日前 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 。 
（ 四） 日常申购 、 赎回与 转换 的 原则 
1 、 “未 知价 ” 原则 ， 即 申 购、 赎回 与转 换 价格 以申 请当日 收市 后计 算的 基金 份额净 值为
基准进 行计 算； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回 与 转换 以份 额申 请； 
3 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 申（ 认）购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
4 、基 金转 换价 格以 申请 转 换的当 日各 基金 份额 净值 为基础 计算 ； 
5 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间内 撤销 。 
基金管理人可根据基 金运 作的实际情况并在不 影响 基金份额持有人实质 利益 的前提下
调整上 述原 则 。 基金 管理 人必须 在新 规则 开始 实施 前依照 《 信息 披露办 法 》 的有关 规定 在中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。 
（ 五） 日常申购 、 赎回与 转换 的 程序 
1 、申 购 、 赎回 与转 换 的 申 请方式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 交易时 间内 提出 申购 、 赎回 或转 换 的
申请。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 或
转换 申 请时须 持有足 够的 基金份 额余额， ，且 投资人 在提交 基金转 换申请 时， 该基金 销售机
构必须 同时 销售 转换 转出 和转换 转入 基金 ， 否 则所 提交的 申购 、 赎 回 或 转换 申请无 效而 不予
成交。 
2 、申 购 、 赎回 与转 换 申 请 的确认 
基金管理人应以交易 时间 结束前收到申购和赎 回申 请的当天作为申购或 赎回 申请日(T
日)， 并在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日提交 的有 效申 请， 投资 人可在 T+2 日
后(包 括该 日)到 销售 网点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询申 请的 确认 情况 。 
3 、申 购 、 赎回 与转 换 的 款 项支付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购不

















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成功或 无效 ， 基金 管理 人或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款项本 金退 还
给投资 人。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
在办理 基金 转换 业务 时， 基金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。 
（ 六） 日常申购 、 赎回与 转换 的 数额约定 
1 、申 请申 购基 金的 金额 
（1） 投资 者 首 次申 购基 金 份额的 最低 金额 为 1 元 ， 每次追 加申 购的 最低 金额 为人民 币
1 元； 各 代销 机构 可根 据自 己的情 况调 整首 次最 低申 购金额 限制 。 投资 人 当期 分配的 基金 收
益转购 基金 份额 时， 不受 最低申 购金 额的 限制 ； 单 笔转入 申请 不受 转入 基金 最低申 购金 额的
限制。 
（2）申 请办理 “定期 定额 投资计划 ”的 投资人 可根 据销售机 构的 规定约 定每 期扣款 金
额。 “ 定期 定额 投资 计划 ” 不受日 常申 购中 单笔 申购 最低金 额的 限制 。 
2 、申 请赎 回、 转换 基金 的 数额 
赎回或 转出 时 ， 以基 金份 额为基 准 。 赎 回或转 出时 的最低 份额 为 1 份基 金份 额， 基金 账
户中基 金份 额不 足1 份的 ， 应一 次性 赎回 或转 出。 单 笔转入 申请 不受 转入 基金 最低申 购限 额
限制。 
3 、基金 管理人 可以根 据市 场情况， 在法 律法规 允许 的情况下 ，调 整上述 规定 申购金额
和赎回 或转 出 份 额的 数量 限制 。 基 金管 理人必 须在 调整前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定
在中国 证监 会指 定媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案 ； 
4 、申购 与转换 转入 份 额余 额的处理 方式 ： 申购 与转 换转入 的 有效 份额为 净申 购金额 除
以当日 的基 金份 额净 值， 有效份 额单 位为 份。 上述 计算结 果均 按四 舍五 入方 法， 保留 到小 数
点后2 位， 由此 误差 产生 的 收益 或 损 失由 基金 财产 承担 。 
5 、赎回 与转换 转出 金 额的 处理方式 ：赎 回金额 为按 实际确认 的有 效赎回 与转 换转出 份
额乘以 当日 基金 份额 净值 并扣除 相应 的费 用 ， 赎回 金额单 位为 元。 上述 计算 结果均 按四 舍五
入方法 ，保 留到小 数点后 2 位， 由此 误差 产生 的 收 益或 损 失由 基金 财产 承担 。 
（七） 申购与 赎回 的费用 
1 、申 购费




















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本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。 
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。 
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔500 元。 
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ： 
投资者 可选 择在 申购 本基 金或赎 回本 基金 时交 纳申 购费 。 投 资者 选择 在申 购时 交纳的 称
为前端 申购 费， 投资 者选 择在赎 回时 交纳 的称 为后 端申购 费。 
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体费率 如下 ： 
申购金 额（M） 申购费 率 
0≤M<100 万 1.5% 
100 万≤M<1000 万 1.0% 
M≥1000 万 每笔 1000 元 
 
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表： 
持有期 限 Y 后端申 购费 率 
Y<1 年 1.50% 
1 年≤Y＜2 年 1.30% 
2 年≤Y＜3 年 1.20% 
3 年≤Y＜4 年 1.00% 
4 年≤Y＜5 年 0.50% 
Y≥5 年 0.00 
注：一 年 指 365 天 ，两 年 为 730 天 ，依 此类 推。 
（3） 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。 
2 、赎 回费 
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 额的0.5% ， 按 持有期 递减 。 赎 回费 用由 赎回基 金份

















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额的基 金份 额持 有人 承担 ， 赎回 费总 额的25% 归 基金 财产，75% 用 于支 付注 册登 记费和 其他 必
要的手 续费 。具 体费 率如 下： 
持有期 Y 赎回费 率 
Y ＜1 年 0.5% 
1年≤Y ＜2 年 0.25% 
Y ≥2 年 0 
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。 
3 、基金 管理人 可以在 《基 金合同》 约定 的范围 内调 低申购费 率和 赎回费 率， 调低后 的
申购费 率和 赎回 费率 应在 最新的 招募 说明 书中 列示 。 在招募 说明 书有 效期 间上 述费率 如发 生
变更 ， 基 金管 理人 最迟 应于 新的费 率实 施 日3 个 工作 日前在 至少 一种 中国 证监 会指定 的信 息
披露媒 体公 告。 
4 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以调 低基 金申 购费率 和
基金赎 回费 率。 
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 定期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 基金 管理 人
可以对 促销 活动 范围 内的 投资人 调低 基金 申购 费率 、基金 赎回 费率 或基 金转 换费率 。 
（ 八） 申购份 额、 赎回金 额和转 换份额 的计 算方法 
1 、基 金申 购份 额的 计算 
（1） 如果投 资者 选择 交纳 前端 申购费 ，则 申购 份额 的计 算方式 如下 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额÷ （1＋ 申购 费率） ，其 中申 购金额 小 于 1000 万元 
或， 净 申购 金额 ＝申 购金 额－ 固 定申 购费 金额 ， 其 中申购 金额 大 于1000 万 元 （含 1000
万元） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 ， 对于 1000 万元 （含） 以上 的申 购适 用绝 对数额 的
申购费 金额 
申购份 额＝ 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值 
（2） 如果投 资者 选择 交纳 后端 申购费 ，则 申购 份额 的计 算方式 如下 ： 
申购份 额＝ 申购 金额 ÷申 购当日 基金 份额 净值 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
（1）如 果投资 者在认 购/ 申购时选 择交 纳前端 认购/ 申购费， 则赎 回金额 的计 算方式 如
下：




















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赎回总 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用 ＝ 赎回 总额 ×适 用赎回 费率 
赎回金 额 ＝ 赎回 总额-赎 回 费用 
（2）如 果 投资 者在 申购 时 选择交 纳后 端申 购费 ，则 赎回金 额的 计算 方式 如下 ： 
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 
后 端 申 购 费 用 ＝ 赎 回 份 额 × 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 × 后 端 申 购 费 率 ÷(1+ 后 端 申 购 费
率) 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额＝ 赎回 总额 －后 端申购 费用 －赎 回费 用 
3 、基金 转 换份 额的 计算 
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。 
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率 
转出金 额= 转 出份 额 ? 转 出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费 
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购 费的 差 额 计 算 收 取 ， 具体 计算 公 式 如
下： 
基金转换 申购 补差费 ＝ max[ （转入 基金 的申购 费－ 转出基金 的申 购费） ，0 ] ， 即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取0 
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费 
转入份 额 = 转 入金 额 ÷ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。 
其中： 
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1 ＋转 入基金 的申 购费 率）] 或转 入基金 固
定收费 金额 
转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1 ＋转 出基金 的申 购费 率）] 或转 出基金 固
定收费 金额 
注1：转 入 基金 份额的 计算 结果四舍 五入 ，保留 到0.01 份基金 份额， 由此产 生的 误差计
入基金 资产 。 
注2： 本基 金暂 未开 通后 端 收费模 式的 基金 转换 业务 。 
4 、基 金份 额净 值的 计算 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天 收市后 计算 ， 并在T+1 日 内 公告 。 遇 特殊 情况 ， 经 中 国证监 会

















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同意， 可以 适当 延迟 计算 或公告 。 
T 日基 金份 额净 值＝T 日基 金资产 净值 ÷T 日基 金份 额 的余额 数量 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后4 位 ， 小 数 点后第5位 四舍 五入 ， 由 此 产生的 误
差在基 金财产 中 列支 。 
（ 九） 申购、 赎回 和基金 转换的 注册与 过户 登记



投资人申 购基 金成功 后， 注册登记 机构 在T+1 日自动 为投资人 登记 权益并 办理 注册与 过
户登记 手续 ，投 资人 自T+2 日(含 该日) 后有 权赎 回该 部分基 金。 
投资人赎 回基 金成功 后， 注册登记 机构 在T+1 日自动 为投资人 办理 扣除权 益的 注册与 过
户登记 手续 。 
投资人 基金 转换 确认 成功 后， 注册 登记 机构 在 T+1 日 自动为 投资 人办 理转 出基 金权益 的
扣除以 及转 入基 金的 权益 登记并 同时 办理 相关 注册 与过户 登记 手续 ， 投 资人 自T+2 日 （ 含该
日）起 可以 赎回 或转 出该 转入部 分的 基金 份额 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记业 务办 理时 间进 行调整 ， 但
不得实 质影 响投 资人 的合 法权益 ， 并最 迟 于实 施 日3 个工 作日 前依 照 《 信息 披 露办法 》 的有
关规定 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告。 
（ 十） 拒绝或 暂停 申购、 赎回或 转换的 情形 及处理 方式



1 、发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购 或 转换 转入 申请： 
（1）因 不 可抗 力 导 致基 金 无法正 常运 作。 
（2） 证 券交 易所 在交 易时 间非正 常停 市， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值 。 
（3） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 。 
（4）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或可 能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益； 
（5） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形 。 
发生上 述暂 停申 购情 形时 ， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 中国 证监 会指 定媒 体上刊 登
暂停申 购公 告 。 如果 投资 人的申 购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝的 申购 款项 将退 还给 投资人。 在暂 停
申购的 情况 消除 时， 基金 管理人 应及 时恢 复申 购业 务的办 理 。 
2 、发生 下列情 形时， 基金 管理人可 暂停 接受投 资人 的赎回 或 转换 转出 申 请或 延缓支 付
赎回款 项：




















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（1）因 不 可抗 力 导 致基 金 无法正 常运 作。 
（2） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
（3） 连续 两个 开放 日发 生 巨额赎 回 。 
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 。 
（5） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形 。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日向 中国 证监 会 备案 ， 已接 受的赎 回申 请， 基金 管
理人应 按时 足额 支付 ； 如 暂时不 能足 额支 付， 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ，未 支付部 分可 延期 支付 ，但 不得超 过正 常支 付时 间 20 个工作 日，并
在中国 证监 会指 定媒 体上 公告 。 投 资 人 在申 请赎 回时 可事先 选择 将当 日可 能未 获受理 部分 予
以撤销 。在 暂停 赎回 的情 况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复赎 回业 务的 办理 。 
（十 一 ）巨额 赎回 的情形 及处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
日的基 金总 份额 的10% ， 即认为 是发 生了 巨额 赎回 。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分顺 延赎 回。 
(1)全额 赎回： 当基 金管理 人认为有 能力 支付投 资人 的赎回申 请时 ，按正 常赎 回程序 执
行。 
(2)部 分顺延 赎回： 当基 金管 理人认 为支付 投资人 的赎 回申请 有困难 或认为 支付 投资人
的赎回 申请 而进 行的 财产 变现可 能会 对基 金资 产净 值造成 较大 波动 时 ， 基 金管 理人在 当日 接
受赎回比 例不 低于上 一日 基金总份 额的 10％ 的前提 下，对其 余赎 回申请 延期 办理。对 于当
日的赎 回申 请， 应当 按单 个账户 赎回 申请 量占 赎回 申请总 量的 比例 ， 确 定当 日受理 的赎 回份
额； 投资 人未 能赎回 部分 ， 投 资人 在提 交赎回 申请 时可以 选择 延期 赎回 或取 消赎回 。 选择 延
期赎回 的， 将自 动转 入下 一个开 放日 继续 赎回 ， 直 到全部 赎回 为止 ； 选 择取 消赎回 的， 当日
未获赎 回的 部分 申请 将被 撤销。 延期 的赎 回申 请与 下一开 放日 赎回 申请 一并 处理， 无优 先权
并以下 一开 放日 的基 金份 额净值 为基 础计 算 赎 回金 额， 以此 类推 ， 直 到全 部 赎回为 止 。 如 投
资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自动 延期 赎回 处理 。




















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3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 巨额 赎回 并顺 延赎 回时， 基金 管理 人 应 立即 向中国 证监 会备 案， 并在2 日内 通过
指定媒 体、 基金 管理 人的 公司网 站或 销售 机构 的网 点刊登 公告 ，说 明有 关处 理方法 。 
连续2 日以 上( 含本 数)发 生巨额 赎回 ， 如 基金 管理 人认为 有必 要， 可暂 停接 受基金 的赎
回申请 ；已 经接 受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项，但 不得 超过 正常 支付 时间 20 个工 作
日，并 应当 在指 定媒 体上 进行公 告。 
（十 二 ）暂停 申购 、赎回 或转换 的公告和 重 新开放 的公告 
1 、 发 生上 述暂 停申 购 、 赎回 或转 换 情 况的 ， 基 金管 理人当 日应 立即 向中 国证 监会备 案 ，
并在规 定期 限内 在至 少一 种指定 媒体 上刊 登暂 停公 告 。 
2 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，第 2 个 工作 日基 金管 理人应 在至 少一 种指 定媒 体上刊 登
基金重 新开 放申 购或 赎回 公告 ， 并公 布最 近1 个开 放日的 基金 份额 净值 。 
3 、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于 2 周， 暂 停 结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时，
基金管 理人 应提 前2 日在 至少一 种指 定媒 体上 刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 公告 ， 并 公告 最
近1 个 开放 日的 基金 份额 净值 。 
4 、如 发生 暂停 的时 间超 过2周， 暂停 期 间 ，基 金管 理 人应每2周 至少 刊登 暂停 公 告1次。
暂停结 束，基 金重新 开放 申购或 赎回时 ，基金 管理 人应提 前2日在 至少 一种指 定媒体 上连续
刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回公 告 ， 并公 告最 近1 个 开放日 的基 金份 额净 值 。




















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九、基金的非交 易 过户、冻结 与质押 
（一） 基金的 非交 易过户 
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资人 基金 账户 转移到 另一 投资 人基 金账 户的行 为。 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠、 遗赠、 自愿 离 婚、 分 家析 产、 国 有资 产无 偿划转 、
机构合 并或 分立 、 资 产售 卖、 机构 清算 、 企 业破 产 清算 和 司法 强制 执行 等情 况下的 非交 易过
户。无 论在 上述 何种 情况 下，接 受划 转的 主体 必须 是合格 的投 资人 。 
其中， “继 承” 指 基金 份额 持有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份额 由其 合法 的继 承人 继承； “捐
赠”指 基金份 额持有 人将 其持有 的基金 份额捐 赠给 福利性 质的基 金会或 其他 社会团 体； “ 遗
赠”指 基金份 额持有 人立 遗嘱将 其持有 的基金 份额 赠给法 定继承 人以外 的其 他人； “ 自愿 离
婚” 指原 属夫 妻共 同财 产的 基金份 额因 基金 份额 持有 人自愿 离婚 而使 原在 某一 方名下 的部 分
或全部 基金份 额划转 至另 一方名 下； “分 家析 产”指 原属家 庭共有 （如父 子共 有、兄 弟共有
等） 的基 金份 额从 某一 家庭 成员名 下划 转至 其他 家庭 成员名 下的 行为 ； “ 国有 资 产无偿 划转 ”
指因管 理体 制改 革 、 组 织形 式调整 或资 产重 组等 原因 引起的 作为 国有 资产 的基 金份额 在不 同
国有产 权主体 之间的 无偿 转移； “ 机构合 并或 分立” 指因机 构的合 并或分 立而 导致的 基金份
额的划 转； “资 产售 卖”指 一企业 出售它 的下属 部门 （独立 部门、 分支机 构或 生产线 ）的整
体资产 给另 一企 业的 交易 ， 在这 种交 易中， 前者 持有 的基金 份额 随其 他经 营性 资产一 同转 让
给后者 ，由后 者一并 支付 对价； “ 机构清 算” 是指机 构因组 织文件 规定的 期限 届满或 出现其
他解散 事由 ， 或因其 权力 机关作 出解 散决 议， 或依 法被责 令关 闭或 撤销 而导 致解散 ， 或因 其
他原因 解散， 从而进 入清 算程序 （破产 清算程 序除 外） ，清 算组（ 或类 似组织 ，下同 ）将该
机构持 有的 基金 份额 分配 给该机 构的 债权 人以 清偿 债务 ， 或 将清 偿债 务后 的剩 余财产 中的 基
金份额 分配给 机构的 股东 、成员 、出资 者或开 办人； “企业 破产清 算”是 指一 企业法 人根据
《中华 人民 共 和国企 业破 产法 （ 试行） 》 或《 中华人 民共和 国民事 诉讼法 》第 十九章 的有关
规定被 宣告 破产 ， 清算 组依 法将破 产企 业持 有的 基金 份额直 接分 配给 该破 产企 业的债 权人 所
导致的 基金份 额的划 转； “ 司法执 行”是 指根据 生效 法律文 书，有 履行义 务的 当事人 （基金
份额持 有人 ） 将 其持 有的 基金份 额依 生效 法律 文书 之规定 主动 过户 给其 他人 ， 或法 院依 据生
效法律 文书 将有 履行 义务 的当事 人（ 基金 份额 持有 人）持 有的 基金 份额 强制 划转给 其 他 人 。




















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投资人 办理 因继 承、 捐赠 、 遗赠 、 自 愿离 婚、 分 家析 产原因 的非 交易 过户 可到 转出方 的
基金份 额托 管机 构申 请办 理。 投 资人 办理 因国 有资 产 无偿划 转、 机构 合并 或分 立 、 资产 售卖、
机构解 散、 企业 破产 、司 法执行 原因 引起 的非 交易 过户须 到基 金注 册登 记机 构处办 理。 
申请非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构及 基金 销售机 构要 求提 供的 相关 资料 。 符 合
条件的 非交 易过 户申 请自 申请受 理日 起二 个月 内办 理，并 按规 定的 标准 收取 过户费 用。 
（二） 基金的 冻结 
基金注册登记机构目 前只 受理国家有权机关依 法要 求的基金账户或基金 份额 的冻结与
解冻 。 基 金管 理人 可以 在法 律法规 不禁 止的 范围 内 ， 对 冻结业 务的 受理 范围 进行 调整并 制订 、
披露相 应的 业务 规则 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的，被 冻结 部分 产生 的权 益 一并 冻结 。 
（三） 质押 
在相关 法律 法规 有明 确规 定的条 件下 ， 基金 管理 人将 可以办 理基 金份 额的 质押 业务或 其
他非交 易过 户业 务， 并制 订、公 布相 应的 业务 规则 。




















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6-72 
十、基金的转托 管 
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投资 人可 将所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。 
进行份 额转 托管 时， 投资 人可以 将其 某个 交易 账户 下的基 金份 额全 部或 部分 转托管 。 办
理转托 管业 务的 基金 份额 持有人 需在 转出 方办 理基 金份额 转出 手续 ， 在转 入方 办理基 金份 额
转入手 续。 对于 有效 的转 托管申 请， 基金 份额 将在 投资人 办理 转托 管转 入手 续后转 入其 指定
的交 易 账户 。 基 金份 额持 有人在 办理 转托 管时 ， 基 金销售 机构 可以 按照 规定 的标准 收取 转托
管费。




















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73 
十一、基金的投 资 
（一） 投资目 标 
通过持 续获 取价 格回 归价 值所带 来的 资本 收益 ， 以 及分红 所带 来的 红利 收益 ， 实现 基金
资产的 稳定 增值 。 
（二） 投资范 围 
本基金为 混合 型 基金 ，股 票投资的 目标 比例为 基金 净资产的90% ； 基金 管理人 将根据 市
场的实际 情况 调整股 票资 产的投资 比例 ，最高 比例 为基金净 资产 的95% ，最低 比例不得 小于
基金净资 产的60% ； 同时基 金管理人 也可 以根据 市场 的实际情 况适 当投资 于国 债、金融 债、
企业债 、 回 购、 央行 票据、 可转换 债券 、 权 证 以 及经 中国证 监会 批准 允许 基金 投资的 其它 金
融工具 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。 
（三） 投资理 念 
1 、以 大盘 价值 股、 大盘 红 利股为 主 
本基金 按股 票流 通市 值的 大小将 我国 上市 股票 分为 大盘股 、 中盘 股、 小盘 股， 其中大 盘
股票指的是在国内 市场中 流通市值排名在 前 30% 的股 票 。 基 金 经 理 将重 点 投资 于 大 盘 股 中
“安全 边际 ” 较 大的 股票 或者具 有持 续分 红能 力的 股票， 从而 以较 低风 险获 取价值 发现 的收
益，享 受持 续分 红带 来的 稳定股 息收 入。 
2 、集 中投 资和 组合 投资 相 结合 
在充分 研究 的基 础上 ， 对 具有价 值的 优质 股票 适当 集中投 资 。 同 时， 本基 金 也将通 过合
理的组 合投 资策 略以 管理 可能出 现的 其它 风险 ， 根据 股票市 场中 个股 的风 险收 益特征 及其 相
互关系 ， 动 态地 调整 各类 股 票的比 例， 进行 科学 的组 合 投资， 实现 风险 确定 时的 收 益最大 化。 
3 、注 重安 全边 际 
本基金 通过 国际 通行 的价 值投资 理论 与我 国证 券市 场实践 的结 合 ， 提 出一 系列 符合我 国
市场特 点的 证券 估值 指标 ， 在 合理 预测 的基础 上 ， 确定证 券的 价值 ， 选 择安 全边际 较大 的证
券作为 基金 投资 的备 选对 象。




















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（四） 投资策 略 
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法构 建投资 组合 ， 并在 投资 流程 中采用 公
司开发 的数 量分 析模 型进 行支持 ，使 其更 为科 学和 客观。 
1 、宏 观经 济分 析 
由于本 基金 是 混 合型 的基 金， 因 此， 宏 观经 济分 析在 基金投 资中 的作 用除 了确 定股票 资
产的配 置比 例外 ， 重 点在 于考虑 不同 市场 状况 下股 票资产 的投 资战 略导 向， 积极寻 找各 种可
能的投 资机 会， 并对 价值 分析过 程中 的重 要参 数和 指标进 行确 认。 
2 、行 业配 置 
在整体 的资 产配 置策 略确 定后， 本基 金将 进行 行业 配置。 基金 将深 入分 析不 同行业 自身
的周期 变化 和在 国民 经济 中所处 的位 置 ， 确 定本 基金 重点投 资的 行业 。 在行 业配 置的过 程中 ，
基金将 利用 分类 行业 模型 和公司 有关 研究 部门 的 分 析结果 提供 决策 支持 ， 动态 地建立 起一 个
包 含 所 有 行 业的 系 统 ， 数量 化 地 分 析 各行 业 与 整 体经 济 变 动 的 相关 性 及 各 行业 自 身 的 周期
性，判 断和 预测 行业 的相 对价值 ，以 及不 同行 业之 间的估 值水 平差 异。 
在行业 配置 阶段 ，本 基金 重点做 以下 考虑 ： 
（1） 重点 关注 增长 率不 低 于同期 国 内GDP 增长 率的 行业； 
（2） 重点 关注 具有 较大 市 值的行 业； 
（3） 重点 关注 价值 低估 的 行业； 
（4） 重点 关注 具有 持续 分 红能力 的行 业； 
（5） 适当 配置 或调 节经 济 周期敏 感性 资产 的比 例。 
3 、个 股选 择 
在整体 资产 配置 策略 和行 业配置 决定 后， 基金 经理 将对股 票库 中个 股进 行分 类和筛 选 ，
对上市 公司 的预 期收 益和 风险做 出评 级， 对重 点公 司建立 财务 模型 ， 预 测其 未来几 年的 经营
情况和 财务 状况 ，在 此基 础上对 公司 股票 进行 估值 ，以决 定是 否纳 入本 基金 的投资 范围 。 
在个股 选择 的过 程中 ， 基金 将充分 利用 华安 开发 的各 类股票 估价 模型 和公 司有 关研究 部
门的分 析结 果提 供决 策支 持， 对 影响 市场 和股 票价 格变动 的诸 多因 素考 察， 获取股 票内 在价
值的相 关参 数， 动态 地建 立起个 股分 析体 系， 对个 股风险 特征 、 预 期收 益、 预期分 红、 与行
业和整 体市 场相 关性 进行 量化， 判断 股票 的内 在价 值。 
4 、组 合构 建 
在构建 投资 组合 时， 基金 经理将 考虑 以下 因素 ：




















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（1）个 股的相 关性矩 阵。 组合经理 通过 个股间 的相 关性矩阵 分析 ，在精 选个 股的基 础
上达到 分散 投资 从而 分散 风险的 目标 ； 
（2） 个 股买 卖的 时机 和操 作周期 。 组 合经 理根 据数 量分析 小组 的模 型分 析和 自身判 断，
选择合 适的 市场 时机 和个 股的价 格拐 点， 在预 期的 操作周 期内 完成 投资 组合 的构建 。 
5 、债 券投 资策 略 
本基金 可投 资于 国债 、 金 融债 、 企 业债 和可转 换债 券等债 券品 种 ， 基金 管理 人通过 对 收
益率 、 流 动性 、 信 用风 险 和风险 溢价 等因 素的 综合 评估 ， 合 理分 配固定 收益 类证券 组合 中投
资于国 债、 金融 债、 企业 债、短 期金 融工 具等 产品 的比例 ，构 造债 券组 合。 
在 选择国债品种中, 本 产 品将 重 点 分 析 国 债 品种 所 蕴含 的 利 率 风 险 和 流动 性 风险, 根据
利率预 测模型 构造最 佳期 限结构 的国债 组合； 在选 择金融 债、企 业债品 种时, 本基金 将重点
分析债 券的 市场 风险 以及 发行人 的资 信品 质 。 资 信品 质主要 考察 发行 机构 及担 保机构 的财 务
结构安 全性、 历史违 约/ 担 保纪录 等。本 基金还 将关 注可转 债价格 与其所 对应 股票价 格的相
对变化 ， 综合 考虑可 转债 的市场 流动 性等 因素 ， 决 定投资 可转 债的 品种 和比 例， 捕捉 其套 利
机会。 
6 、其 它投 资策 略 
本基 金将审慎 投资于中国证监 会批准的 其它金融工具,以减少 基金资产 的风险并提 高基
金的收 益。 
7 、归 因分 析 
本基金 通过 归因 分析 确定 基金业 绩贡 献的 构成 ，为 以后的 组合 调整 提出 方向 。 
（1） 单阶 段基 金超 额收 益 来源分 解分 析。 
（2） 多阶 段基 金超 额收 益 来源分 解分 析。 
8 、基 金建 仓期 
本基金 的建 仓期 一般 情况 下为 3 个月 ，将 根据 实际 情况进 行调 整。 
（五） 投资管 理的 基本程 序 
1 、投 资决 策依 据 
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 
（2） 宏观 经济 发展 环境 、 微观企 业运 行态 势和 证券 市场走 势。 
2 、投 资决 策体 系 
华安实 行三 级决 策体 系下 的基金 经理 负责 制 。 三 级决 策体系 的责 任主 体是 投资 决策委 员

















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会、 投 资协 调小 组和 基金 经理。 决策 管理 的原 则是 集体决 策、 分层 授权 、 职 责明确 和运 作规
范。 投 资决 策委 员会 是基 金投资 的最 高决 策机 构， 投资协 调小 组是 基金 投资 的协调 机构 和中
间桥梁 ，投 资协 调小 组由 基金投 资部 、研 究发 展部 、固定 收益 部的 负责 人及 业务骨 干组 成 。
基金经 理是 基金 运作 的直 接管理 人。 
3 、投 资管 理程 序 
严谨 、 科 学的 投资程 序是 投资取 得成 功的 关键 ， 也 是稳定 管理 、 规范运 作和 风险控 制 赖
以实现 的保 证。 本 基金 实 行以资 产配 置、 证 券选 择 、 组合 构建、 交易执 行、 评估与 调整、 数
量分析 及投 资风 险管 理为 核心的 投资 管理 程序 。 
（1） 资产 配置 
研究发 展部 和被 动投 资部 金融工 程小 组向 投资 决策 委员会 会议 提交 宏观 经济 分析报 告 、
行业分 析报 告 、 市场 分析 报告和 数量 分析 报告 ， 在 此基础 之上 ， 研究发 展部 策略小 组提 交 投
资策略 分析 报告 及资 产配 置建议 报告 ， 基 金经 理提 交基金 组合 分析 报告 和未 来操作 建议 ， 供
投资决 策委 员会 会议 讨论 。 
投资决 策委 员会 审议 报告 并形成 投资 决策 建议 ， 审 议各基 金的 投资 策略 和投 资计划 。 基
金经理 在投 资决 策委 员会 决定的 资产 配置 比例 范围 内，决 定基 金的 具体 资产 配置。 
（2） 证券 选择 
基金经 理根 据决 策会 议的 决议、 基金 的投 资限 制要 求和市 场判 断， 从核 心股 票库中 挑选
股票来 构建 和调 整投 资组 合。 
（3） 组合 构建 
基金经 理根 据研 究员 提交 的研究 报告 ， 结 合自 身的 研究判 断， 决定 具体 的投 资品种 并决
定买卖 数量 、时 机， 其中 超权限 投资 安排 等需 经投 资决策 委员 会审 批。 对于 拟投资 的个 股 ，
基金经 理将 采取 长期 关注 、 择机 介入 的方 法， 以降 低买入 成本 、 控 制投 资风 险。 对 于已 经买
入的股 票， 基金 的持 有周 期一般 较长 ， 长 期持 有的 操作策 略可 有效 降低 基金 的交易 费用 和变
现成本 ，从 而提 高基 金的 收益水 平。 
（4） 交易 执行 
集中交 易部 负责 具体 的交 易执行 ，同 时履 行一 线监 控的职 责。 
（5） 风险 与绩 效评 估 
基金风 险评 估采 用风 险管 理部门 开发 模型 ， 评 估组 合风险 价值 、 行 业配 置、 估 值、 流动
性、 利 率和 信用 等风 险。 绩 效评估 采用 华安 自主 研发 组合绩 效归 因分 析系 统和 第三方 绩效 归
因系统 ，对 投资 组合 指定 时间段 进行 绩效 分解 ，归 因收益 风险 来源 。




















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风险管 理部 定期 和不 定期 对基金 进行 风险 和绩 效评 估， 并 提供 相关 报告。 风险 报告使 得
投 资 决 策 委 员会 和 基 金 经理 能 够 随 时 了解 组 合 承 担的 风 险 水 平 以及 是 否 符 合既 定 的 投 资策
略。 绩效 评估 能够确 认组 合是否 实现 了投 资预 期、 组合收 益的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基
金经理 可以 据以 检讨 投资 策略， 进而 调整 投资 组合 。 
（6） 组合 监控 与调 整 
合规监 察稽 核部 对基 金投 资组合 进行 合规 监控 ， 合规 监察稽 核部 依 据 证券 基金 相关投 资
法规， 同时 结合 本公 司实 际情况 ，进 行投 资组 合的 合规监 控。 
基金经 理将 跟踪 经济 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化， 结合 基金 申购 和赎回 的现
金流量 情况 ， 以及组 合风 险与绩 效评 估的 结果 ， 对 投资组 合进 行监 控和 调整 ， 使 之不 断得 到
优化。 
（六） 衡量基 金整 体业绩 的比较 基准 
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指 数收 益率 ×90% ＋同业 存款 利率 ×10% 。 
其中：沪 深300 指数 为中证 指数公司 开发 的目前 在中 国A 股市 场最 具权威 性的 沪深两 市
统一指 数， 已经 成为 开放 式基金 应用 最为 广泛 的股 票投资 业绩 比较 基准 ， 其 以中国A 股 市场
中 市值规 模最 大、流 动性 强和基本 因素 良好的300家 上市公司 作为 样本股 ，充 分反映了A 股
市场的 行业 代表 性， 可以 描述A 股市 场的 总体 趋势。 同业存 款利 率是 中国 人民 银行规 定的 金
融机构 间存 款利 率。 
如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出 ， 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本
基金时 ， 本 基金 管理 人可 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 ， 对 业绩 比较基 准进 行相
应调整 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致， 并在 更新的 招募 说明
书中列 示。 
 
（七） 风险收 益特 征 
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金、 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种。 
（八） 投资限 制 
1 、组 合限 制




















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本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值的 百分 之十 ； 
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的百 分之 三； 
(3)本 基金 管理 人管 理的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 不超 过该 证券 的 百 分之十 ； 
(4)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的百 分之 十； 
(5)进入 全国银 行间 同业市 场进行债 券回 购的资 金余 额不得超 过基 金资产 净值 的百分 之
四十； 
(6)本基 金股票 投资 比例范 围为基金 资产 净值的60％－95％， 债券 的投资 比例 为基金 资
产净值 的5 ％－40 ％ ，现 金 和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 为基 金资 产净 值的5 ％以上 ； 
(7)基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
(8)本基 金在任 何交 易日买 入权证的 总金 额，不 得超 过上一交 易日 基金资 产净 值的千 分
之五； 
 (9)法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他比 例限 制。 
如 法律 法规 或 监 管部 门修 改或取 消 上 述限 制， 则本 基金不 受上 述限 制 。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述(1) —(6) 项规 定 的 投资 比例 的， 基 金管理 人应 当
在10个 交易 日内 进行 调整 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起6 个月内 使基 金的投资 组合 比例符 合基 金合同 的
有关约 定。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者 提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金

















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托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 禁止 的其 他活 动。 
（九） 基金管 理人 代表基 金行使 权利的 处理 原则及 方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 人的利 益 ； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金投 资人的 利
益； 
4 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 。 
（十） 基金的 融资 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 。 
（十一 ）基金 投资 组合报 告（未 经审计 ） 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 建 设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 ， 于2016 年7 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年6 月30 日。 
1 报告 期末基 金资 产组合 情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 1,981,236,288.50 74.82 
 其中： 股票 1,981,236,288.50 74.82 
2 固定收 益投 资 170,636,000.00 6.44 
 其中： 债券 170,636,000.00 6.44 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - -




















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80 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 491,388,872.19 18.56 
7 其他各 项资 产 4,919,346.42 0.19 
8 合计 2,648,180,507.11 100.00 
 
 
2 报告 期末按 行业 分类的 股票投 资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 
- - 
B 采矿业 
94,982,537.20 
 
3.79 
 
C 制造业 
1,322,161,619.54 52.80 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
- - 
E 建筑业 
775,274.28 0.03 
F 批发和 零售 业 
3,756,800.00 0.15 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
126,714,715.98 5.06 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
323,793,545.16 12.93 
J 金融业 
95,122,997.37 3.80 
K 房地产 业 
- - 
L 租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
20,126.10 0.00 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- -




















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P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
13,908,672.87 0.56 
S 综合 
- - 
 合计 
1,981,236,288.50 79.13 
 
 
3 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产净
值比例(％) 
1 300017 网宿科 技 1,263,396 84,900,211.20 3.39 
2 002597 金禾实 业 4,507,499 60,716,011.53 2.42 
3 002508 老板电 器 1,565,510 57,563,802.70 2.30 
4 000418 小天鹅 Ａ 1,528,735 49,867,335.70 1.99 
5 600547 山东黄 金 1,233,917 48,011,710.47 1.92 
6 002179 中航光 电 1,057,587 45,814,668.84 1.83 
7 002035 华帝股 份 1,870,533 45,790,647.84 1.83 
8 600338 西藏珠 峰 1,545,835 45,432,090.65 1.81 
9 000858 五 粮 液 1,394,814 45,373,299.42 1.81 
10 002335 科华恒 盛 932,840 45,261,396.80 1.81 
 
 
4 报告 期末按 债券 品种分 类的债 券投资 组合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( ％) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 170,636,000.00 6.81




















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 其中： 政策 性金 融债 170,636,000.00 6.81 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 170,636,000.00 6.81 
 
 
5 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名债 券投 资明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(％) 
1 150408 15 农发 08 700,000 70,665,000.00 2.82 
2 150215 15 国开 15 300,000 30,000,000.00 1.20 
3 150222 15 国开 22 300,000 29,997,000.00 1.20 
4 110240 11 国开 40 200,000 20,008,000.00 0.80 
5 160209 16 国开 09 200,000 19,966,000.00 0.80 
 
 
6 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证 券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
 
7报告期 末按 公允价 值占 基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
 
 
8 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。




















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83 
 
9 报告 期末本 基金 投资的 股指期 货交易 情况 说明 
9.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持 仓和 损益明 细 
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 
9.2 本基 金投 资股 指期货 的投资 政策 
无。 
 
10 报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货交易 情况 说明 
10.1 本 基金投 资国 债期货 的投资 政策 
无。 
10.2 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细 
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。 
10.3 本 基金投 资国 债期货 的投资 评价 
无。 
 
11 投资 组合 报告附 注 
11.1 本 报告 期内， 本基金 投资的前 十名 证券的 发行 主体不存 在被 监管部 门立 案调查 ，
在本报 告编 制日 前一 年内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 
11.2 本 基金 投资前 十名股 票中，不 存在 投资于 超出 基金合同 规定 备选股 票库 之外的 股
票。 
11.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 1,567,181.61 
2 应收证 券清 算 款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,037,288.58 
5 应收申 购款 314,876.23 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 -




















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8 其他 - 
9 合计 4,919,346.42 
 
 
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
 
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
 





















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十二、基金的业 绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。 
（一） 基金 净值 表现 
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 
（截止 时 间2016 年6 月30 日） 
阶段 
净值 
增长率 ① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
自 2016-1-1 至
2016-6-30 
-20.35% 1.82% -13.88% 1.66% -6.47% 0.16% 
自 2015-1-1 至
2015-12-31 
61.71% 2.69% 6.14% 2.20% 55.57% 0.49% 
自 2014-1-1 至
2014-12-31 
12.43% 1.15% 44.17% 1.06% -31.74% 0.09% 
自 2013-1-1 至
2013-12-31 
16.59% 1.36% -4.84% 1.23% 21.43% 0.13% 
自 2012-1-1 至
2012-12-31 
5.36% 1.13% 6.62% 1.13% -1.26% 0.00% 
自 2011-1-1 至
2011-12-31 
-22.49% 1.18% -23.01% 1.17% 0.52% 0.01% 
自 2010-1-1 至
2010-12-31 
-1.30% 1.36% -9.91% 1.41% 8.61% -0.05% 
自 2009-1-1 至
2009-12-31 
75.46% 1.67% 85.57% 1.83% -10.11% -0.16%




















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自 2008-1-1 至
2008-12-31 
-48.39% 2.05% -58.12% 2.70% 9.73% -0.65% 
自 2007-1-1 至
2007-12-31 
166.25% 2.10% 145.35% 2.06% 20.90% 0.04% 
自 2006-9-6（合
同生效日）至
2006-12-31 
39.76% 1.11% 45.23% 1.17% -5.47% -0.06% 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。

















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87 
十三、基金的财 产 
（一） 基金财 产的 构成 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。 
（二） 基金财 产的 账户 
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存 款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
（三） 基金财 产的 保管和 处分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金
合同约 定的 费用 。 基 金管 理人 、 基 金托 管人以 其自 有资产 承担 法律 责任 ， 其 债权人 不得 对 基
金 财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
除依据《 基金 法》 、基 金合 同及其他 有关 规定处 分外 ，基金财产 不 得被处 分。 非因基 金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。

















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十四、基金资产 的 估值 
（一） 估值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。 
（ 二） 估值方 法 
1 、股 票估 值方 法： 
(1)上市 流通股 票按 估值日 其所在证 券交 易所的 收盘 价估值； 估值 日无交 易的 ，以最 近
交易日 的收 盘价 估值 。 
(2)未 上市 股票 的估 值： 
1 ）首 次发 行 未 上市 的股 票 ，按成 本 计 量； 
2 ）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 新股 等 发行 未上 市 的股票 ，按 估值日 在证券 交易 所
挂牌的 同一 股票 的 市 价估 值 ； 
3 ）首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按交 易所 上市的 同
一股票 的市 价估 值； 
4 ）非公 开发行 有明确 锁定 期的流通 受限 股票， 按监 管机构或 行业 协会有 关规 定确定 公
允价值 ； 
(3)在任 何情况 下，基 金管 理 人如采 用本 项第(1) －(2) 小项规 定的方 法对基 金资 产进行
估值，均应被认为 采用了 适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认 为按本 项第(1) －(2)
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 可根据 具体 情
况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ； 
(4)国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 
2 、债 券估 值 方 法： 
(1)证券 交易所 市场 实行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价估值 ，估 值日没 有交 易的 ， 按
最近交 易日 的收 盘价 估值 ； 
(2)证券 交易所 市场 未实行 净价交易 的债 券按估 值日 收盘价减 去债 券收盘 价中 所含的 应
收利息(自 债券 计息 起始 日 或上一 起息 日至 估值 当日 的利息)得 到的 净价 进行 估 值， 估值 日没
有交易 的， 以最 近交 易日 的收盘 净价 估值 ；




















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89 
(3) 发 行未 上市 债券 采用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的
情况下 ，按 成本 进行 后续 计量 ； 
(4)在全 国银行 间债 券市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值； 
(5)同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 ； 
(6)在任 何情况 下，基 金管 理人如采 用本 项第(1) －(5) 小项规 定的方 法对基 金资 产进行
估值，均应被认 为采 用 了适 当 的 估 值 方 法 。但 是 ，如 果 基 金 管 理 人 认为 按 本项 第(1) －(5)
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 在综合 考虑 市
场成交 价、 市场 报价 、 流 动性、 收益 率曲 线等 多种 因素基 础上 形成 的债 券估 值， 基 金管 理人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 ； 
(7)国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 
3 、权 证估 值方 法： 
(1)基金 持有的 权证 ，从持 有确认日 起到 卖出日 或行 权日止， 上市 交易的 权证 按估值 日
在证券 交易 所挂 牌的 该权 证的收 盘价 估值 ； 估值 日没 有交易 的 ， 按 最近 交易 日的 收盘价估值；



未上市 交易 的权 证采 用估 值技术 确定 公允 价值 ； 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情
况下， 按成 本计 量；



(2)在 任何 情况 下， 基金 管 理人如 采用 本项 第(1) 小 项 规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 ，
均应被认 为采 用了适 当的 估值方法 。但 是，如 果基 金管理人 认为 按本项 第(1) 小项规定 的方
法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可 根据 具体 情况， 并与 基金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值； 
(3)国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 
4 、如基 金管理 人或基 金托 管人发现 基金 估值违 反基 金合同订 明的 估值方 法、 程序及 相
关法律 法规 的规 定或 者未 能充分 维护 基金 份额 持有 人利益 时， 应立 即通 知对 方， 共 同查 明原
因，双 方协 商解 决。 
5 、根据 有关法 律法规 ，基 金资产净 值计 算和基 金会 计核算的 义务 由基金 管理 人承担 。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。




















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（ 三） 估值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 
（ 四） 估值程 序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个开放日 闭市 后， 基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第五 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日 对基金 资产 估值。 基金 管理人每 个开 放日对 基金 资产估 值
后， 将基 金份 额净值 结果 发送基 金托 管人 ， 经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外 公
布。 月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
（ 五） 估值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小 数点 后4 位 以内(含第 4 位) 发生 差错 时 ， 视 为基 金份 额净值 错误 。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 登记 结算 机构、 或代 销机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 的当 事人(“ 受 损方”)按 下述 “差 错处 理 原则” 给予 赔偿 ，承 担赔 偿责任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、差 错处 理原 则 
(1)差错 已发生 ，但 尚未给 当事人造 成损 失时， 差错 责任方应 及时 协调各 方， 及时进 行
更正 ， 因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由 差错责 任方 承担 赔偿 责任 ； 若 差错 责任 方已经 积极 协调 ， 并 且有 协
助义务 的 当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而 未更 正， 则其应 当承 担相 应赔 偿责 任。 差 错责 任方

















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应对更 正的 情况 向有 关当 事人进 行确 认， 确保 差错 已得到 更正 。 
(2)差错 的责任 方对 可能导 致有关当 事人 的直接 损失 负责，不 对间 接损失 负责 ，并且 仅
对差错 的有 关直 接当 事人 负责， 不对 第三 方负 责。 
(3)因差 错而获 得不 当得利 的当事人 负有 及时返 还不 当得利的 义务 。但差 错责 任方仍 应
对差错 负责 。 如果 由于 获得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人
的利益 损失( “受 损方 ”) ， 则差错 责任 方应 赔偿 受损 方的损 失， 并在 其支 付的 赔偿金 额的 范
围内对 获得 不当 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利 ； 如 果获 得不 当得 利的当 事人 已
经将此 部分 不当 得利 返还 给受损 方 ， 则 受损 方应 当将 其已经 获得 的赔 偿额 加上 已经获 得的 不
当得利 返还 的总 和超 过其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。 
(4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。 
(5)差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时，如 果因 基金管 理人 过错造成 基金 财产损 失时 ，基金 托
管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿， 如果 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产损失 时， 基金
管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产
的损失 ， 并 拒绝 进行 赔偿 时 ， 由基 金管 理人 负责 向差 错 方追偿 ； 追 偿过 程中 产生 的 有关费 用，
应列入 基金 费用 ，从 基金 资产中 支付 。 
(6)如果 出现差 错的 当事人 未按规定 对受 损方进 行赔 偿，并且 依据 法律法 规、 基金合 同
或其他 规定 ， 基金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金
管理人 有权 向出 现过 错的 当事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的损失 。 
(7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
(1)查明 差错发 生的 原因， 列明所有 的当 事人， 并根 据差错发 生的 原因确 定差 错的责 任
方； 
(2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ； 
(3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失； 
(4)根据 差错处 理的 方法， 需要修改 基金 登记结 算机 构交易数 据的 ，由基 金登 记结算 机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。 
4 、基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下： 
(1)基金 份额净 值计 算出现 错误时， 基金 管理人 应当 立即予以 纠正 ，通报 基金 托管人 ，

















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并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
(2) 错误 偏差 达到 基金 份 额 净值 的0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告 。 
(3)因基 金份额 净值 计算错 误，给基 金或 基金份 额持 有人造成 损失 的， 应 由基 金管理 人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。 
(4)基金 管理人 和基 金托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。 
(5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。 
（ 六） 暂停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市场 遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3 、如出 现基金 管理人 认为 属于紧急 事故 的任何 情况 ，会导致 基金 管理人 不能 出售或 评
估基金 资产 的； 
4 、中 国证 监会 认定 的其 它 情形。 
（ 七） 基金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值并发 送给 基
金托管 人。 基金 托管 人对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金
净值予 以公 布。 
（八） 特殊情 况的 处理 
1 、基金 管 理人 或基金 托管 人按股票 估值 方法的 第(3) 项、债券 估值 方法的 第(6) 项或权
证估值 方法 的第(2) 项进 行 估值时 ，所 造成 的误 差不 作为 基 金资 产估 值 错 误处 理。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的
措施进 行检 查 ， 但未 能发 现错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托 管
人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。

















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十五 、基金的收 益 与分配 
（一） 基金收 益的 构成 
1 、买 卖证 券差 价； 
2 、基 金投 资所 得红 利、 股 息、债 券利 息； 
3 、银 行存 款利 息； 
4 、已 实现 的其 他合 法收 入 ； 
5 、持 有期 间产 生的 公允 价 值变动 。 
因运用 基金 财产 带来 的成 本或费 用的 节约 应计 入收 益 。 
（二） 基金净 收益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按国 家有 关规 定可 以在 基金收 益中 扣除 的费 用后 的余额 。 
（三） 基金收 益分 配原则 
本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1 、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
2 、基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ； 
3 、收益 分配时 所发生 的银 行转账或 其他 手续费 用由 投资 人 自 行承 担。当 投资 人 的现 金
红利小 于一 定 金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 注册 登记 机构可 将投 资 人
的现金 红利 按红 利发 放日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额。 
4 、本 基金 收益 每年 最多 分 配 四次 ，每 次基 金收 益分 配比例 不低 于可 分配 收益 的50% ； 
5 、本基 金收益 以现金 形式 分配，但 基金 份额持 有人 可以事先 选择 将所获 分配 的现金 收
益 自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ； 基 金份 额持 有人 事先未 做出 选择 的， 基金 管理人 应当 支付
现金 ， 基金 份额 计算 结果 四舍五 入， 保留 至0.01份； 
6 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
7 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，方 可进 行当年 收益 分配 ； 
8 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。




















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（四） 收益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 对象 、 分 配 原则、 分配 时间、 分配 数额 及比例 、
分配方 式、 支付 方式 等内 容。 
（五） 收益分 配的 时间和 程序 
1 、基金 收益分 配方案 由基 金管理人 拟订 ，由基 金托 管人 复核 ， 依 照《信 息披 露办法 》
的有关 规定 在中 国证 监会 指定媒 体上 公告 并 报 中国 证监会 备案 ； 
2 、 在 分配 方案 公布 后 （ 依 据具体 方案 的规 定） ， 基 金 管理人 就支 付的 现金 红利 向基金 托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。 
（六） 基金收 益分 配中发 生的费 用 
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 的免 收再 投资 的费 用。 
2 、 收 益分 配时 发生 的银 行 转账等 手续 费用 或其 他手 续费用 由基 金份 额持 有人 自行承 担。

















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十六 、基金的费 用 与税收 
（一） 与基金 运作 有关的 费用 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5% 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25% 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
（二） 与基金 销 售 有关的 费用 
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的申 购费 、 赎 回费 、 转 换费 等， 上述 费 用具体 的费
率、 计 算公 式、 收取 使用 方式等 内容 请参 见本 招募 说明书 “八 、 基 金份 额的 申购、 赎回 与转
换 ” ， 关于 转换 费用 的相 关 条款 请 详见 公司 网站 的有 关临时 公告 。 
 
（三） 其他费 用 
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 
2 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；




















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3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 
5 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
6 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定 的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定； 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议的 规定 ， 按 费用支 出金 额支
付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。 
（四） 不列入 基金 费用的 项目 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。 
（五） 费用调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费 率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日3个 工作 日 前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。 
（六） 基金的 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，根据 国 家法 律法规 的规 定， 履行 纳税 义务。




















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十七 、基金的会 计 与审计 
（一） 基金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ； 
2 、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月1 日至12 月 31 日， 如果 基金 首次 募 集的会 计
年度， 基金 合同 生效 少 于2 个月 ，可 以并 入下 一个 会计年 度 ； 
3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 保留完 整的 会计 账目 、凭 证并进 行日 常的会计 核算 ，按照 有关 规定编 制
基金会 计报 表 ； 
7 、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对 并 书面确 认 。 
（二） 基金的 审计 
1 、本基 金管理 人聘请 具有 从事证券 相关 业务资 格的 会计师事 务所 及其注 册会 计师对 本
基金年 度财 务报 表 及 其他 规定事 项 进 行审 计。 会计 师事务 所及 其注 册会 计师 与基金 管理 人 、
基金托 管人 相互 独立 ，并 具有从 事证 券相 关业 务资 格； 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意； 
3 、 基金 管理 人 （或 基金 托 管人） 认为 有充 足理 由更 换会计 师事 务所 ， 经 基金 托管人 （或
基金管 理人 ） 同 意后 可以 更换， 并报 中国 证监 会备 案。 就 更换 会计 师事 务所 ， 基金 管理 人应
当依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在中 国证 监会 指定媒 体上 公告 。




















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十八、基金的信 息 披露 
基金的 信息披 露应符 合《 基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披 露办法》 、基 金合同 及其他 有
关规定 。 基金 管理人 、 基 金托管 人和 其他 基金 信息 披露义 务人 应当 依法 披露 基金信 息 ， 并 保
证所披 露信 息的 真实 性、 准确性 和完 整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、 法 人和 其他 组织 。 基 金 管理人 、 基金 托
管人 和 其 他 基金 信 息 披 露义 务 人 应 按 规定 将 应 予 披露 的 基 金 信 息披 露 事 项 在规 定 时 间 内通
过中国 证监 会指 定的 全国 性报刊(以 下简 称 “ 指定 报 刊”) 和基 金管 理人 、 基 金 托管人 的互 联
网网站(以 下简 称“ 网站 ”)等媒 介披 露。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5 、登 载任 何自 然 人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
如法律 法规 取消 上述 限制 ，本基 金不 受上 述限 制。 
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
(一)招 募说明 书 
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 
基金管 理人 按照 《 基金 法》 、 《信息 披露 办法 》 、 基 金合 同编制 并在 基金 份额 发售 的3日 前，
将基金 招募说 明书登 载在 指定报 刊和网 站上。 基金 合同生 效后， 基金管 理人 应当在 每6个月
结束之 日起45日 内， 更新 招募说 明书 并登 载在 网站 上， 将 更新 的招 募说 明书 摘要登 载在 指定
报刊上 。 基 金管 理人 将在 公告的15日 前向 中国 证监 会报送 更新 的招 募说 明书 ， 并就 有关 更新

















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内容提 供书 面说 明。 更新 后的招 募说 明书 公告 内容 的截止 日为 每6 个月 的最 后1日。 
(二)基 金合同 、托 管协议 
基金管理 人应 在基金 份额 发售的3 日前， 将基金 合同 摘要登载 在指 定报刊 和网 站上； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各自 网 站上 。 
(三)基 金份额 发售 公告 
基金管 理人 将按 照 《 基金 法》 、 《 信息 披露 办法 》 的 有关规 定 ， 就 基金份 额发 售的具 体 事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并在 披露 招募 说明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。 
(四)基 金合同 生效 公告 
基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 登载 基金 合同 生效 公告 。 基金
合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。 
(五)基金 开始 申购 、赎回 公告 
基金管 理人 应 于 申购 开始 日、赎 回开 始日 的3 个工 作 日前在 指定 媒体 上公 告。 
(六)基 金资产 净值 公告、 基金份 额净值 公告 、基金 份额累 计净值 公告 
1 、本基 金的基 金合同 生效 后，在开 始办 理基金 份额 申购或者 赎回 前，基 金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ； 
2 、基金 管理人 将在每 个开 放日的次 日， 通过网 站、 基金份额 发售 网点以 及其 他媒介 ，
披露开 放日 的基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值； 
3 、 基 金管 理人 将公 告半 年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。
基金管 理人 应当 在上 述市 场交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 和基金 份额 累计
净值登 载在 指定 报刊 和网 站上。 
(七)基 金份额 申购 、赎回 价格公 告 
基金管理人应当在本 基金 的基金合同、招募说 明书 等信息披露文件上载 明基 金份额申
购、 赎回 价格 的计 算 方式 及有关 申购 、 赎回费 率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。




















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(八)基 金年度 报告 、基金 半年度 报告、 基金 季度报 告 
1 、基金 管理人 应当在 每年 结束之日 起90 日内， 编制 完成基金 年度 报告， 并将 年度报 告
正文登 载于 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上。 基金 年度 报告 需经 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方可 披露 ； 
2 、基金 管理人 应当在 上半 年结束之 日起60 日内 ，编 制完成基 金半 年度报 告， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 报刊 上； 
3 、基金 管理人 应当在 每个 季度结束 之日 起15个 工作 日内，编 制完 成基金 季度 报告， 并
将季度 报告 登载 在指 定报 刊和网 站上 ； 
4 、 基 金合 同生 效不 足2个 月的 ， 本 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
(九)临 时报告 与公 告 
在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价格 产生重大
影响的 事件时 ，有关 信息 披露义 务人应 当在2 日内编 制临时 报告书 ，予以 公告 ，并在 公开披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ； 
10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过30% ； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高 级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；




















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14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金份 额发 售机 构； 
20 、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
(十)澄 清公告 
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。 
(十 一) 基金份 额持 有人大 会决议 
(十 二) 中国证 监会 规定的 其他信 息 
(十 三) 信息披 露文 件的存 放与查 阅 
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年 度报 告、 半年 度报告 、 季
度报告 和基 金份 额 净 值公 告等文 本文 件在 编制 完成 后， 将 存放 于基 金管 理人 所在地 、 基 金托
管人所 在地 、 有 关销 售机 构及其 网点 ， 供 公众 查阅 。 投资 人在 支付 工本 费后 ， 可在 合理 时间
内取得 上述 文件 复制 件或 复印件 。 
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。 
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。

















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十 九、风险揭示 
（一） 市场风 险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证 券市 场的 价格 可能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏观 和微
观经济 因素 、 国家政 策 、 投资者 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从
而产 生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ： 
1 、政 策风 险 
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。



2 、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国 家经 济、 各 个行 业及 上市公 司的 盈利 水平 也呈 周期性 变
化，从 而影 响到 证券 市场 走势。 
3 、利 率风 险 
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利 率、期 限和 到期 收益 率水 平都将 影响 债券 的利 率风 险水平 。 
4 、信 用风 险 
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信用 风险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零， 而其 它债券 的信 用风
险可按 专业机 构的信 用评 级确定, 信用等 级的 变化或 市场对 某一信 用等级 水平 下债券 收益率
的变化 都会 影响 债券 的价 格,从 而影 响到 基金 资产 。 
5 、再 投资 风险 
再投资 获得 的收 益有 时又 被称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资收益 率 的不 确定性 为再 投
资风险 。 
6 、购 买力 风险 
基金份 额持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其
购买 力 下降 。 
7 、上 市公 司经 营风 险




















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上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如经 营决 策、 技 术更 新、 新产 品研 究开发 、 高
级专业 人才 流动 、 因 为中 国加 入 WTO 而产 生的 国际 竞争加 剧等 风险 。 如 果基 金所投 资的 上市
公司基 本面 或发 展前 景产 生变化 ， 其所 发行 的股 票价 格下跌 ， 或者 能够 用于 分配 的利润 减少 ，
使基金 预期 的投 资收 益下 降。 虽 然基 金可 以通 过投 资多样 化来 分散 这种 非系 统风险 ， 但 不能
完全规 避。 
（二） 管理风 险 
1 、管 理风 险 
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平、 管理 手段 和管理 技术 等因 素， 而影 响基金 收益
水平 。 这 种风 险可能 表现 在基金 整体 的投 资组 合 管 理上 ， 例 如资 产配置 、 类 属配置 不能 符合
基金合 同的 要求 ， 不 能达 到预期 收益 目标 ； 也 可能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的
投资风 格和 投资 目标 等。 
2 、新 产品 创新 带来 的风 险 
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各 种国 外的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时， 也会 产生 一些 新的投 资风 险， 例如 可赎 回债券 所带 来的
赎回风 险， 可转 换债 券带 来的转 股风 险， 利率 期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时， 基金 管理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。 
（三） 流动性 风险 
本基金 面临 的证 券市 场流 动性风 险主 要表 现在 几个 方面： 基金 建仓 困难， 或建 仓成本 很
高； 基金 资产 不能迅 速转 变成现 金 ， 或 变现成 本很 高； 不能 应付 可能出 现的 投资者 大额 赎 回
的风险 ；证 券投 资中 个券 和个股 的流 动性 风险 等。 这些风 险的 主要 形成 原因 是： 
1 、市场 整体流 动性相 对不 足。证券 市场 的流动 性受 到市场行 情、 投资群 体等 诸多因 素
的影响 ， 在 某些 时期 成交 活跃， 流动 性非 常好 ， 而 在另一 些时 期， 则可 能成 交稀少 ， 流 动性
差。 在 市场 流动 性相 对不 足时， 本基 金的 建仓 或变 现都有 可能 因流 动性 问题 而增加 建仓 成本
或变现 成本 ， 对 本基 金的 资产净 值造 成不 利影 响。 这种风 险在 发生 大额 申购 和大 额 赎回 时表
现尤为 突出 。 
2 、证券 市场中 流动性 不均 匀，存在 个券 和个股 流动 性风险。 由于 流动性 存在 差异， 即
使在市 场流 动性 比较 好的 情况下 ， 一 些 个 券或 个股 的流动 性可 能仍 然比 较差 ， 这种 情况 的存
在使得 本基 金在 进行 个券 或个股 操作 时， 可能 难以 按计划 买入 或卖 出相 应的 数量， 或 者 买入

















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卖出行 为对 个券 或个 股价 格产生 比较 大的 影响 ， 增 加个券 或个 股的 建仓 成本 或变现 成本 。 这
种风险 在出 现个 券 和 个股 停牌 或 涨跌 停板 等情 况时 表现得 尤为 突出 。 
（四） 本基金 的特 定风险 
本基金 主要 投资 于持 续分 红的大 盘价 值型 股票 ，投 资者面 临的 风险 主要 为： 
1 、投 资品 种风 险 
股票市 场的 热点 是在 不断 变化的 ， 价值 型股 票特 别是 大盘价 值型 股票 可能 在一 定时期 内
表现相 对较 差， 波动 相对 较高， 造成 本基 金的 收益 低于其 它类 型的 股票 基金 。 
2 、股 票市 场的 整体 风险 
股票市 场受 到国 家宏 观经 济、 政策 变化 、 投 资者 偏 好等多 因素 的影 响。 由于 本基金 是 混
合型 基 金， 因此 当股 票市 场收益 变动 、波 动提 高时 ，本基 金的 收益 可能 会受 到影响 。 
（五） 其他风 险 
1 、现 金管 理风 险 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求， 在管
理现金 头寸 时 ， 有可 能存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
金也可 能由 于向 投资 者分 红而面 临现 金不 足的 风险 。 
2 、技 术风 险 
当计算 机 、 通 讯系统 、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成、 注册 登记系 统瘫 痪、 核算 系统 无法按 正常 时限
显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。



3 、大 额赎 回风 险 
本基金 是一 开放 式基 金， 基金规 模将 随着 投资 者对 基金份 额的 申购 与赎 回而 不断变 化 ，
若 是 由 于 投 资者 的 连 续 大量 赎 回 而 导 致基 金 管 理 人被 迫 抛 售 债 券和 股 票 以 应付 基 金 赎 回的
现金需 要， 则可 能使 基金 资产净 值受 到不 利影 响。 
4 、顺 延或 暂停 赎回 风 险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 投资 者在 赎回 基金份 额时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。 
5 、其 它风 险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力可能 导致 基金 资产 有遭 受损失 的风 险 ， 以及 证券 市场 、 基 金

















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管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。




















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二十、基金的终 止 与清算 
（一） 基金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基金 管理人 因解散 、破 产 、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3 、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4 、基 金合 并、 撤销 ； 
5 、中 国证 监会 允许 的其 他 情况。 
（二） 基金财 产清 算 
1 、基 金财 产清 算组 
(1)基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 财产 清算 。 
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及 中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。 
(3)在基 金财产 清算 过程中 ，基金管 理人 和基金 托管 人应各自 履行 职责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
(4)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
基金合 同终 止后 ，发 布基 金 财产 清算 公告 ； 
(1)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ； 
(2)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 
(3)对 基金 财产 进行 估价 和 变 现； 
(4)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书； 
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；




















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(6)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会； 
(7)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ； 
(8)公 布基 金财 产清 算结 果 ； 
(9)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基 金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告； 清算 过程 中的 有关重 大事 项须 及时 公告 ； 基金 财产 清算 结果 由基 金财产 清算 组经
中国证 监会 备案 后3 个工 作日内 公告 。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。




















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二十一、基金合 同 的内容摘要 
一、基 金合同 当事 人 及权 利义务 
（一） 基金 管理 人 
1 、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为： 
（1）自 本基金 合同生 效之 日起，依 照有 关法律 法规 和本基金 合同 的规定 独立 运用基金
财产 ； 
（2）依 照基金 合同获 得基 金认购和 申购 费用、 基金 赎回手续 费用 和管理 费以 及法律 法
规规定 或监 管部 门批 准的 其他收 入； 
（3） 发售 基金 份额 ； 
（4） 依照 有关 规定 行使 因 基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利； 
（5）在 符合有 关法律 法规 的前提下 ，制 订和调 整有 关基金认 购、 申购、 赎回 、转换 、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
（6）根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金托管 人 ， 对于基金 托管 人违反 了本 基金合 同
或有关 法律 法规 规定 的行 为， 对基 金资 产 、 其他 当 事人的 利益 造成 重大 损失 的情形 ， 应及 时
呈报中 国证 监会 和银 行业 监督管 理机 构 ， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ； 
（7） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回申 请； 
（8） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ； 
（9） 选择 、 更 换注 册登 记 机构 ， 并 对注 册登记 机构 的代理 行为 进行 必要 的监 督和检 查 ； 
（10） 选择 、 更 换销 售代 理机构 ， 并 依据 销售 代理 协议和 有关 法律 法规 ， 对 其行为 进行
必要的 监督 和检 查； 
（11） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（12） 在基 金托 管人 更换 时， 提 名新 的基 金托 管人 ； 
（13） 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（14） 法律 法规 、国 务院 证券监 督管 理机 构和 基金 合同 规 定的 其他 权利 。 
2 、基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：




















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（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经国 务院证 券监 督管理机 构认 定的其 他机 构代为 办
理基金 份额 的发 售、 申购 、赎回 和登 记事 宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和管 理人 的财 产相互 独立 ， 对所管 理的 不同基 金分 别管 理， 分别 记账 ， 进 行证 券
投资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ； 
（9）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销 价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ； 
（10） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付 赎回 款项 ； 
（11） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ； 
（12） 编制 中期 和年 度基 金报告 ； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（14）保 守基 金商业 秘密 ，不得泄 露基 金投资 计划 、投资意 向等 。除《 基金 法》 、基 金
合同及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 得向 他人泄 露； 
（15） 按照 基金 合同 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配 收 益 ； 
（16）依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定召 集 基金份 额持 有人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（17） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（18） 以基 金管 理人 名义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为； 
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 ， 应当 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；




















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（21） 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金
托 管人 追偿 ； 
（22） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（23 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（24） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（25） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ； 
（26） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ，不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ； 
（27） 法律 法规 、国 务院 证券监 督管 理机 构和 基金 合同规 定的 其他 义务 。 
（二） 基金 托管 人 
1 、基 金托 管人 的权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为： 
（1） 依基 金合 同约 定 获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他收入 ； 
（2） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ； 
（3） 自本 基金 合同 生效 之 日起， 依法 保管 基金 资产 ； 
（4） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新任 基金 管理 人； 
（5）根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金 管理 人 ， 对于基金 管理 人违反 本基 金合同 或
有关 法 律法 规规定 的 行为 ， 对 基金 资产 、 其 他当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈
报中国 证监 会， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ； 
（6） 依法 召集 基金 份额 持 有人大 会； 
（7） 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 ； 
（8） 法律 法规 、国 务院 证 券监督 管理 机构 和基 金合 同 规定 的其 他权 利。 
2 、基 金托 管人 的义务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为： 
（1） 安全 保管 基金 财产 ； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
（3） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 与独 立； 
（4） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利

















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益，不 得委 托第 三人 托管 基金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户； 
（7） 保守 基金 商业 秘密。 除 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ， 在基 金
信息公 开披 露前 应予 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
（8）对 基金财 务会计 报告 、中期和 年度 基金报 告出 具意见， 说明 基金管 理人 在各重 要
方面的 运作 是否 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 ； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
（9） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
（10） 按照 基 金 合同 的约 定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割 事 宜 ； 
（11） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（12） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格； 
（13） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款项； 
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（17 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除； 
（18） 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ； 
（19） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（20 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 业监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ； 
（23） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（24） 法律 法规 、国 务院 证券监 督管 理机 构和 基金 合同规 定的 其他 义务 。 
（三） 基金 份额 持有 人 
1 、基 金份 额持 有人 的权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：




















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（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 份额发 售机 构损害其 合法 权益的 行为 依法提 起
诉讼； 
（9） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
2 、基 金份 额持 有人 的义务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为： 
（1） 遵守 法律 法规 、 基 金 合同 及 其他 有关 规定 ； 
（2） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所 规 定的 费用 ； 
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及基金 份额 持有 人合 法权 益的活 动； 
（5） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 决议 ； 
（6）返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ，自基 金管 理人、基 金托 管人及 基金 管理人 的
代理人 处获 得的 不当 得利 ； 
（7） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 义务 。 
二、基 金份额 持有 人大会 
（一） 基金 份额 持有 人大 会由基 金份 额持 有人 共同 组成。 基金 份额 持有 人持 有的每 一基
金份额 拥有 平等 的投 票权 。 
（二） 召开 事由 
1 、 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ， 经基 金管 理 人 、 基金 托管 人或 持有 基 金份 额 10%
以上 （含 10% ， 下同 ） 的基 金份额 持有 人 （以 基金 管 理人收 到提 议当 日的 基金 份额计 算 ， 下
同）提 议时 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 基金 合同 ；




















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（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3） 变更 基金 类别 ； 
（4） 变更 基金 投资 目标 、 投资范 围或 投资 策略 ； 
（5） 变更 基金 份额 持有 人 大会议事 程 序； 
（6） 更换 基金 管理 人 、 基 金托管 人； 
（7）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 。但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（8） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ； 
（9） 对基 金合 同当 事人 权 利、义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 
（10） 法律 法规 、基 金合 同或中 国证 监会 规定 的其 他情形 。 
2 、出现 以下情 形之一 的， 可由基金 管理 人和基 金托 管人协商 后修 改 基金 合同 ，不需 召
开基金 份额 持有 人大 会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
（2）在 法律法 规和 本 基金 合同规定 的范 围内变 更基 金的申购 费率 、赎回 费率 或收费 方
式； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对基 金合 同进 行修改 ； 
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及本 基金 合同 当事 人权 利义务 关系 发生 变化 ； 
（5） 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
（6） 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
（三） 召集 人和 召集 方式 
1 、除法 律法规 或本基 金合 同另有约 定外 ，基金 份额 持有人大 会由 基金管 理人 召集， 开
会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日 由 基金 管理 人选 择确定 。 基金 管理人 未按 规定召 集或 者不
能召集 时， 由 基 金托 管人 召集。 
2 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当自 行召 集并 确 定开会 时间 、 地 点、 方 式和 权益登 记日 。 
3 、代表 基金份 额 10% 以上 的基金份 额持 有人认 为有 必要召开 基金 份额持 有人 大会的 ，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否
召集， 并书 面 告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。 基金 管理 人决定 召集 的 ，

















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应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管 理人决 定不 召集 ，代 表基 金份 额 10%以上
的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 向基 金托管 人提 出书 面提 议。 基金托 管人 应当
自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表
和基金 管理 人； 基金 托管 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开 。 
4 、 代表 基金份 额10% 以 上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会，
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份 额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ，但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 备案 。 
5 、基金 份额持 有人依 法自 行召集基 金份 额持有 人大 会的，基 金管 理人、 基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
（四） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、 基金 份额 持有 人大 会的 召集人 （以 下简 称 “召 集人 ” ） 负责 选择 确定 开会 时间 、 地点、
方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ，召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 天在 指定 媒
体公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和出 席方 式； 
（2） 会议 拟审 议的 主要 事 项； 
（3） 会议 形式 ； 
（4） 议事 程序 ； 
（5） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 权益 登记 日； 
（6）代 理投票 的授权 委托 书的内容 要求 （包括 但不 限于代理 人身 份、代 理权 限和代 理
有效期 限等 ） 、 送达 时间 和 地点； 
（7） 表决 方式 ； 
（8） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ； 
（9） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（10） 召集 人需 要通 知的 其他事 项。 
2 、采用 通讯方 式开会 并进 行表决的 情况 下，由 召集 人决定通 讯方 式和书 面表 决方式 ，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表达意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基

















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金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 
（五） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
1 、会 议方 式 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 方式 包括 现场 开会 和通讯 方式 开会 。 
（2）现 场开会 由基金 份额 持有人本 人出 席或通 过授 权 委托书 委派 其代理 人出 席，现 场
开会时 基金 管理 人和 基金 托管人 的授 权代 表应 当出 席 ， 基金 管理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表
出席 的 ，不 影响 表决 效力 。 
（3） 通讯 方式 开会 指按 照 本基金 合同 的 相 关规 定以 通讯的 书面 方式 进行 表决 。 
（4）会 议的召 开方式 由召 集人确定 ，但 决定转 换基 金运作方 式 、 基金管 理人 更换或 基
金托管 人的 更换 、终 止基 金合同 的事 宜必 须以 现场 开会方 式召 开基 金份 额持 有人大 会。 
2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的条 件 
（1） 现场 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ： 
① 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 有效的 基金 份额 应占 权益 登记日 基
金总份 额 的50% 以上 （含50% ，下 同） ； 
② 到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持
有基金 份额 的凭 证及 授权 委托代 理手 续完 备 ， 到 会者 出具的 相关 文件 符合 有关 法律法 规和 基
金合同 及会 议通 知的 规定 ，并且 持有 基金 份额 的凭 证与基 金管 理人 持有 的登 记资料 相符 。 
未能满足上述条件的 情况 下，则召集人可另行 确定 并公告重新开会的时 间（ 至少应在
25 个 工作 日后 ）和 地点 ， 但确定 有权 出席 会议 的基 金份额 持有 人资 格的 权益 登记日 不变 。 
（2） 通讯 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ： 
①召集人 按本 基金合 同规 定公布会 议通 知后， 在 2 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公
告； 
②召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人 为召 集人 ， 则 为基 金管 理人 ） 和 公 证机关 的监
督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取和 统计 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见 ， 基 金 管理 人 或 基
金托管 人 经 通知 拒不 参加 收取书 面表 决意 见的 ，不 影响表 决效 力； 
③本人直接出具书面 意见 或授权他人代表出具 书面 意见的基金份额持有 人 所代 表 的 基
金份额 应占 权益 登记 日基 金总份 额 的50% 以上 ； 
④直接 出具 书面 意见 的基 金份额 持有 人或 受托 代表 他人出 具书 面意 见的 其他 代表 ， 同 时

















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提交的 持有 基金 份 额 的凭 证符合 法律 法规 、 基 金合 同和会 议通 知的 规定 ， 并 与登记 注册 机构
记录相 符， 并且 委托 人出 具的代 理投 票授 权委 托书 符合法 律法 规、 基金 合同 和会议 通知 的规
定； 
⑤ 会议 通知 公布 前报 中国 证监会 备案 。 
如果开 会条 件达 不到 上述 的条件 ， 则 召集 人可 另行 确定并 公告 重新 表决 的时 间 （至 少应
在25 个工 作日 后） ， 且确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不变 。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 表面 符合法 律法
规和会 议通 知规 定的 书面 表决意 见即 视为 有效 的表 决， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为
弃权表 决， 但应 当 计 入出 具书面 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数 。 
（六） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
（1） 议事 内容 为本 基金 合 同规定 的召 开基 金份 额持 有人大 会事 由所 涉及 的内 容。 
（2）基 金管理 人、基 金托 管人、单 独或 合并持 有权 益登记日 本基 金总份 额 10% 以上的
基 金 份 额 持 有人 可 以 在 大会 召 集 人 发 出会 议 通 知 前就 召 开 事 由 向大 会 召 集 人提 交 需 由 基金
份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 。 
（3） 对 于基 金份 额持 有人 提交的 提案 ， 大 会召 集人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核 ： 
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且 不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 
程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题作 出决 定。 如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会作 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。 
（4）单 独或合 并持有 权利 登记日基 金总 份额 10% 以 上的基金 份额 持有人 提交 基金份 额
持有人 大会 审议 表决 的提 案、 基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的
提案， 未获 基金 份额 持有 人大会 审议 通过 ，就 同一 提案再 次提 请基 金份 额持 有人大 会审 议 ，
其时间 间隔 不少 于6 个月 。法律 法规 另有 规定 除外 。 
（5）基 金份额 持有人 大会 的召集人 发出 召 开会 议的 通知后， 如果 需要对 原有 提案进 行
修改， 应当 最迟 在基 金份 额持有 人大 会召 开日 前 30 日公告 。否 则， 会议 的召 开日期 应当 顺

















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延并保 证至 少与 公告 日期 有 30 日的 间隔 期。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按 照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后 形 成大 会决 议。 
大会由 基金 管理 人授 权代 表主持 。 在 基金 管理 人授 权代表 未能 主持 大会 的情 况下， 由基
金托管 人授 权代 表主 持； 如果基 金管 理人 和基 金托 管人授 权代 表均 未能 主持 大会， 则由 出席
大会的基金份额持 有人和 代理人以所代表的 基金份 额 50% 以 上 多数 选 举 产 生一 名 代 表 作 为
该次基 金份 额持 有人 大会 的主持 人。 
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名 （或 单位名 称） 、
身份证 号码 、 住 所地 址、 持有 或 代表 有表 决权 的基 金份额 、 委 托人 姓名 （或 单位名 称） 等事
项。 
（2） 通讯 方式 开会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 天 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第2 个 工作 日在 公证 机构监 督下 由召 集人 统计 全部有 效表 决并 形成 决议 。 
3 、基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
（七） 决议 形成 的条 件 、 表决方 式、 程序 
1 、基 金份 额持 有人 所持 每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2 、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
（1） 一般 决议 
一般决议须经出席会议的 基金份额持有人及其代理 人所持表决权的 50% 以 上通过方为
有效， 除下列 （2） 所规定 的须以 特别决 议通过 事项 以外的 其他事 项均以 一般 决议的 方式通
过； 
（2） 特别 决议 
特别决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人 及代 理人 所持表 决权 的三 分之 二以 上 （ 含三 分
之二） 通过 方 为 有效 ； 涉 及更换 基金 管理 人、 更换 基金托 管人 、 转 换基 金运 作方式 、 终 止基
金合同 等重 大事 项必 须以 特别决 议通 过方 为有 效。 
3 、基金 份额持 有人大 会决 定的事项 ，应 当依法 报中 国证监会 核准 ，或者 备案 ，并予 以
公告。




















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4 、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
5 、基金 份额持 有人大 会的 各项提案 或同 一项提 案内 并列的各 项议 题应当 分开 审议、 逐
项表决 。 
（八） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 基金份 额持有 人大 会由基金 管理 人或基 金托 管人召集 ，则 基金份 额持 有人大 会
的 主 持 人 应 当在 会 议 开 始后 宣 布 在 出 席会 议 的 基 金份 额 持 有 人 和代 理 人 中 推举 两 名 基 金份
额持有 人代 表与 大会 召集 人授权 的一 名监 督员 共同 担任监 票人 ； 如大 会由 基金 份额持 有人 自
行召集 ， 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 应当 在会 议开 始后宣 布在 出席 会议 的基 金份额 持有 人
和代理 人中 推 举3 名 基金 份额持 有人 担任 监票 人。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点，由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 会议主 持人对 于提 交的表决 结果 有怀疑 ，可 以对投票 数进 行重新 清点 ；如会 议
主持人 未进 行重 新清 点 ， 而 出席会 议的 基金 份额 持有 人或代 理人 对会 议主 持人 宣布的 表决 结
果有异 议， 其有 权在 宣布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点， 会议 主持 人应 当立 即重新 清点 并公
布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 
2 、通 讯方 式开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人
授权代 表 （ 如果 基金 托管 人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人授 权代 表） 的监 督下 进行计 票， 并由
公证机 关对 其计 票过 程予 以公证 。 
如基金 管理 人拒 绝按 照上 述规定 对基 金份 额持 有人 表决后 的计 票程 序进 行监 督或配 合 ，
则基金 托管 人应 当指 派授 权代表 完成 计票 程序 ； 如基 金托管 人拒 绝按 照上 述规 定对基 金份 额
持有人 表决 后的 计票 程序 进行监 督或 配合 ，则 基金 管理人 应当 指派 授权 代表 完成计 票程 序 。
如基金 管理 人和 基金 托管 人经通 知拒 绝到 会的 ， 经 公证机 关将 拒绝 到会 情况 记录在 案的 ， 不
中断计 票程 序， 并不 影响 计票结 果。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 报中 国证 监会 核准 或备案 后的 公告 时间 、方 式 
1 、基 金份 额持 有人 大会 通 过的一 般决 议和 特别 决议 ，召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内
报中国 证监 会核 准或 者备 案。 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项自 中国 证监 会依 法 核准 或者 出
具无异 议意 见之 日起 生效 。 
2 、生效 的基金 份额持 有人 大会决议 对全 体基金 份额 持有人、 基金 管理人 、基 金托管 人

















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均有约 束力 。 基 金管 理人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人应 当执 行生 效的 基金 份额持 有人 大
会的决 定。 
3 、基 金份 额持 有人 大会 决 议应自 生效 之日 起 2 个 工 作日内 在至 少一 种指 定媒 体公告 。
如果采 用通 讯方 式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大会 决议 时 ， 必须 将公 证书全 文 、 公 证
机构、 公证 员姓 名等 一同 公告。 
三、基 金合同 的 变 更、终 止与 基 金财产 的清 算 
（一） 本基 金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基金 管理人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3 、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4 、基 金合 并、 撤销 ； 
5 、中 国证 监会 允许 的其 他 情况。 
（二） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算组 
（1）基 金合同 终止时 ，成 立基金财 产清 算组， 基金 财产清算 组在 中国证 监会 的监督 下
进行基 金财 产清 算。 
（2）基 金财产 清算组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具有 从事 证券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）在 基金财 产清算 过程 中，基金 管理 人和基 金托 管人应各 自履 行职责 ，继 续忠实 、
勤勉、 尽责 地履 行基 金合 同和本 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。 
（4）基 金财产 清算组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
基金合 同终 止后 ，发 布基 金 财产 清算 公告 ； 
（1） 基金 合同 终止 时， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产； 
（2） 对基 金财 产进 行清 理 和确认 ；




















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（3） 对基 金财 产进 行估 价 和变现 ； 
（4） 聘请 律师 事务 所出 具 法律意 见书 ； 
（5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行审 计； 
（6） 将基 金财 产清 算结 果 报告中 国证 监会 ； 
（7） 参加 与基 金财产 有 关 的民事 诉讼 ； 
（8） 公布 基金 财产 清算 结 果； 
（9） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基 金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告； 清算 过程 中的 有关重 大事 项须 及时 公告 ； 基金 财产 清算 结果 由基 金财产 清算 组经
中国证 监会 备案 后3 个工 作日内 公告 。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
四、争 议的处 理 
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议 ， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为 北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对当 事人 均有 约束 力， 仲 裁费 用由
败诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。




















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本基金 合同 受中 国法 律管 辖。 
五、基 金合同 存放 地和投 资 者取 得基金 合同 的方式 
本基金 合同 可印 制成 册， 供投资 者 在 基金 管理 人、 基金托 管人 、 代销机 构和 注册登 记 机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。 
 
 
 
 





















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二十二、基金托 管 协议的内容摘要 
一、基金 托管 协议 当事人 
（一） 基金管 理人 
名称： 华安 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层 
办公地 址： 上海 市 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层 
邮政编 码：200120 
法定代 表人 ： 朱 学华 
成立日 期：1998 年6 月 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字【1998 】20 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金托 管人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ） 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ： 王 洪章 
成立日 期：2004 年 09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付

















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款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
二、基 金托管 人与 基金管 理人之 间的业 务监 督 、核查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督 和 核查 
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 范围 、投资 对
象进行 监督 。 基 金托 管人 运用相 关技 术系 统， 对基 金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选
择标准 的约 定进 行监 督， 对存在 疑义 的事 项进 行核 查 。 
本基金 为 混 合型 基金 ， 股 票投资 的目 标比 例为 基金 净资产 的 90% ； 基 金管 理人 将根据 市
场的实 际情 况调 整股 票资 产的投 资比 例， 最高 比例 为基金 净资 产 的 95%， 最低 比例不 得小 于
基金净 资产 的60% ； 同时 基金管 理人 也可 以根 据市 场的实 际情 况适 当投 资于 国债、 金融 债 、
企业债 、 回 购、 央行 票据、 可转换 债券 、 权 证以 及经 中国证 监会 批准 允许 基金 投资的 其它 金
融工具 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 、融 资比例 进
行 监督 。基 金托 管人 按下 述比例 和调 整期 限进 行监 督： 
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 百 分之 十 ； 
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的 百分 之三 ； 
（3）进 入全国 银行间 同业 市场进行 债券 回购的 资金 余额不得 超过 基金资 产净 值的百 分
之四十 ； 
（4） 本 基金 股票 投资 比例 范围为 基金 资产 净值 的 60％－95 ％， 债券 的投 资比 例为基 金
资 产净 值 的5％－40 ％， 现金和 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 为基 金资 产净 值的 5 ％以 上； 
（5）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过本 基金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（6）本 基金在 任何交 易日 买入权证 的总 金额， 不得 超过上一 交易 日基金 资产 净值的 千
分之五 ； 
（7） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 的其 他比 例限 制。 
如 法律 法规 或 监 管部 门修 改或取 消 上 述限 制， 则本 基金不 受上 述限 制 。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理

















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124 
人之外 的因 素致 使基 金 投 资比例 不符 合上 述 （1） — （4 ） 项 规定 的投 资比 例的 ， 基金 管理 人
应当 在10 个交 易日 内进 行 调整。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对本 协议第 十五 条第九 项
基金投 资禁 止行 为进 行监 督。 基金 托管 人通 过事 后监 督方式 对基 金管 理人 基金 投资禁 止行 为
和关联 交易 进行 监督 。 根 据法律 法规 有关 基金 禁止 从事关 联交 易的 规定 ， 基 金管理 人和 基金
托管人 相互 提供 与本 机构 有控股 关系 的股 东、 与本 机构有 其他 重大 利害 关系 的公司 名单 。 对
于基金 管理 人已 成交 的关 联交易 ， 基 金托 管人 事前 无法阻 止该 关联 交易 的发 生， 只 能进 行事
后结算 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的损 失， 并向 中国证 监会 报告 。 
4 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供经 慎重选 择的 、 本
基金适 用的 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 。 基金 托管 人监督 基金 管理 人是 否按 事前提 供的 银
行间债 券市 场交 易对 手名 单进行 交易 。 基金 管理 人可 以每半 年对 银行 间债 券市 场交易 对手 名
单进行 更新 ， 如 基金 管理 人根据 市场 情况 需要 临时 调整银 行间 债券 市场 交易 对 手名 单， 应向
基金托 管人 说明 理由 ， 在 与交易 对手 发生 交易 前3 个工作 日内 与基 金托 管人 协商解 决。 基金
管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制， 按银 行间 债券 市场的 交易 规则 进行 交易 ， 基金 托管 人根
据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 ， 交易 对手 不履 行合 同造 成的损 失， 基金
托管人 不承 担任 何损 失和 责任。 
5 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金资产 净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
6 、基金 托管人 发现基 金管 理人的上 述事 项及投 资指 令或实际 投资 运作中 违反 法律法 规
和基金 合同 的规 定， 应及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正。 基金 管理 人应积 极配 合和
协助基 金托 管人 的监 督和 核查 。 基 金管 理人 收到 通知 后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面
形式给 基金 托管 人发 出回 函， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ， 说 明违 规原因 及纠 正期
限， 并 保证 在规 定期 限内 及时改 正。 在上 述规 定期 限内, 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进
行复查, 督 促基 金管 理人 改正。 
7 、对基 金托管 人按照 法规 要求需向 中国 证监会 报送 基金监督 报告 的事项 ，基 金管理 人
应积极 配合 提供 相关 数 据 资料和 制度 等。




















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125 
8 、基金 托管人 发现基 金管 理人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
（二） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1 、基金 管理人 对基金 托管 人履行托 管职 责情况 进行 核查，核 查事 项包括 基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产 净
值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。 
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、未 执
行或无 故延迟 执行基 金管 理人资 金划拨 指令、 泄露 基金投 资信息 等违反 《基 金法》 、 基金 合
同、 本协 议及 其他有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 在下 一工 作日 前及时 核对 并以 书面 形式 给基金 管理 人发 出回 函 ， 说 明违规 原因 及
纠正期 限 ， 并 保证在 规定 期限内 及时 改正 。 在 上述 规定期 限内 ， 基金管 理人 有权随 时对 通 知
事项进 行复 查, 督促 基金 托管人 改正 。 基 金托 管人 应积极 配合 基金 管理 人的 核查行 为， 包括
但不限 于： 提交 相关 资料 以供基 金管 理人 核查 托管 财产的 完整 性和 真实 性， 在规定 时间 内答
复基金 管理 人并 改正 。 
3 、基金 管理人 发现基 金托 管人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
三、基 金财产 的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日

















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126 
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由 此给 基金 造成 损失 的， 基金管 理人 应负 责向 有关 当事人 追偿 基金
的损失 ，基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 。 
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理 人在基 金托 管人的营 业机 构开立 的“ 基金募 集
专户” 。该 账户 由基 金管 理 人开立 并管 理。 
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后， 基金 管理 人应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
务资格的 会计 师事务 所进 行验资， 出具 验资报 告。 出具的验 资报 告由参 加验 资的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款等事 宜。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 可以基 金的 名义在其 营业 机构开 立基 金的资金 账户 ，并根 据基 金管理 人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。 
2 、基金 资金账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
3 、基 金资 金账 户的 开立 和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基 金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运

















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127 
用由基 金管 理人 负责 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 在 中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司开 立债 券托管 与结 算账 户， 并代 表基金 进行 银行
间市场 债券 的结 算 。 基 金管 理人和 基金 托管 人同 时代 表基金 签订 全国 银行 间债 券市场 债券 回
购主协 议。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ，由基 金
托管人 负责 开立 。新 账户 按有关 规则 使用 并管 理。 
2 、本协 议生效 后，本 基金 被允许从 事其 他投资 品种 的投资业 务的 ，涉及 相关 账户的 开
设、 使 用的 ， 若 无相 关规 定， 则 基金 托管 人应 当比 照并遵 守上 述关 于账 户开 设、 使 用的 规定
或相关 法律 法规 、业 务规 则之规 定办 理。 
3 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 银行 间市 场凭证 等的 保管 按照 实物 证券相 关规 定办 理。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
基金合 同和 托管 协 议 由基 金管理 人和 基金 托管 人各 自保管 原件 。 在基 金运 作中 签订的 重
大合同 由基 金管 理人 保管 。上述 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止 后15 年。 
四、基 金资产 净值 计算 和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.0001 元 ，小 数点 后第 五 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
（二） 复核 程序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托 管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
（三 ） 根 据有 关法 律法 规 ， 基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的

















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128 
计算结 果对 外予 以公 布。 
 
五、基 金份额 持有 人名册 的保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保 管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。 
在编制 半年 报和 年报 前 ， 基 金管理 人应 将有 关资 料送 交基金 托管 人 ， 并 保证 其的 真实性 、
准确性 和完 整性 ，由 基金 托管人 按相 关规 定负 责保 管。 
六、争 议解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
七、托 管协议 的修 改与终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准后 生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1 、本 基金 合同 终止 ； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。




















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二十 三 、对基金 投资 人的服务 
本公司承诺为基金投 资人 提供一系列的服务， 并将 根据基金投资人的需 要和 市场的变
化，适 时对 服务 项目 进行 调整。 主要 服务 内容 如下 ： 
（一） 投资 人 对 账单 服务 
本公司 在每 个 自 然年 度结 束后的 20 个 工作 日内 向定 制纸质 对账 单的 基金 份额 持有人 寄
送纸质 对账 单； 每月 向定 制电子 对账 单服 务的 基金 份额持 有人 发送 电子 对账 单。 
（二） 客户 服务 中心 电话 服务 
客户服 务中 心提 供 7X24 小 时的基 金净 值信 息、 投资 人账户 交易 情况 、基 金产 品与服 务
等信息 的自 助查 询。 
客户服 务中 心人 工座 席在 交易日 提供 人工 服务 ， 基金 投资人 可以 通过 客服 热线 获得业 务
咨询、 信息 查询 、服 务投 诉、信 息定 制、 账户 资料 修改等 专项 服务 。 
（三） 网络 在线 服务 
投资人 可以 通过 本公 司网 站的 “在 线客 服” 在线 就 基金投 资 、 交 易操作 中的 各种问 题进
行咨询 互动 或留 言。 
（四） 信息 定制 服务 
投资人 可以 通过 拨打 本公 司客服 热线 、 发送 邮件 或者 直接登 录本 公司 网站 定制 电子对 账
单 及资 讯服 务 等 各类 信息 服务 。 
（五） 投诉 受理 服务 
投资人 可以 通过 各销 售机 构网点 柜台 、客 服热 线人 工服务 、在 线客 服、 客服 电子邮 箱 、
纸质 信 函等 多种 不同 的渠 道提出 投诉 或意 见。 本公 司对于 工作 日期 间受 理的 投诉， 原则 上在
受理投 诉 后1 个 工作 日内 回复； 对于 不能 及时 回复 的投诉 ， 本 公司 承诺 在 3 个工作 日内 给予
答复。 对于 非工 作日 提出 的投诉 ，将 在顺 延的 工作 日当日 进行 回复 。 
（六） 电子 直销 交易 服务 
依据相 关的 招募 说明 书、 基金合 同的 约定 以及 《开 放式基 金业 务规 则》 的规 定， 本 公司
可向个 人投 资人 和机 构投 资人提 供基 金电 子直 销交 易服务 。 本公 司基 金电 子交 易服务 内容 及
相关结 算方 式安 排如 下： 
1 、基 础交 易服 务 
在法律 法规 允许 的条 件下 ， 受理 包括 基金 认购 、 赎 回转认 购、 基金 申购 、 基 金转换、基

















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130 
金赎回 、代 销份 额托 管转 入 、赎 回转 申购 的交 易申 请与撤 销。 
2 、定 期交 易服 务 
受理包 括定 期定 额、 定期 不定额 、 组 合定 投交 易计 划的创 建、 修改 、 撤 销、 暂停与 恢复
申请， 并根 据交 易计 划的 内容为 投资 人定 时自 动提 交交易 申请 。 
3 、预 约交 易服 务 
受理包 括预 约认 购、 预约 赎回转 认购 、 预 约申 购、 预 约转换 、 预 约赎 回交 易计 划的创 建、
修改、 撤销 申请 ， 并 根据 交易计 划的 内容 为投 资人 自动提 交交 易申 请。 其中 预约认 购、 预约
赎回转 认购 交易 计划 可按 指定日 期进 行预 约； 预约 申购 、 预 约转 换、 预约 赎 回交易 计划 可按
收盘点 位、 指定 日期 、基 金涨跌 、指 数波 动、 相对 点位、 均线 事件 进行 预约 。 
4 、创 新型 交易 服务 
受理包 括趋 势定 投、 智赢 定投、 利增 利、 自 动停 损、 智能再 平衡 交易 计划 的创 建、 修 改、
暂停与 恢复 、 撤 销申 请， 并根据 交易 计划 的内 容、 投资人 账户 资产 及投 资收 益等信 息， 定期
或不定 期地 为投 资人 自动 提交交 易申 请。 
5 、基 金电 子直 销交 易结 算 方式 
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算的 银行 包括： 工商银行、 建设 银行 、 农
业银行、 中国银行、 交 通银行、 招商银行、 浦 发银行、 民生银行、 兴 业银行、 平
安银行、上海银行、华夏银行、中信银行、光大银行、广发银行 。 
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算 的 第三 方支付 渠道 包括 ： 天天盈 、 通联支
付 、富友支付 。 
基金电 子直 销交 易资 金结 算模式 包括 “自 动扣 款模 式”和 “页 面支 付模 式” 。 
不同结 算银 行、 第三 方支 付渠道 所支 持的 结算 模式 以及交 易费 用优 惠信 息如 下表 所 示 ： 
结算银行 银行直连 
第三方支付( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4
折) 
天天盈 通联支付 富友支付 
工商银行 
自动扣款( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
建设银行 
自动扣款( 申购 8 折/ 定投 5 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
农业银行 
自动扣款( 申购 7 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
中国银行 - 自动扣款 - 自动扣款 
交通银行 页面支付( 申购 8 折/ 转换 4 折) 自动扣款 - 自动扣款




















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131 
招商银行 
自动扣款( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 自动扣款 自动扣款 
浦发银行 
自动扣款( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
民生银行 
自动扣款( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
兴业银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
平安银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
上海银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
华夏银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
中信银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
光大银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
广发银行 - 自动扣款 - 自动扣款 
 
6 、电 子直 销交 易服 务平 台 
基金管理 人提 供的基 金电 子直销交 易服 务平台 包括 ：网上平 台（ 以下简 称“WEB ” ） 、智
能手 机APP 平台 （ 以下 简 称 “APP ” ） 、 电 话语 音平 台 （以下简 称 “IVR ” ） 。 对于 不同类 型的 资
金结算 模式 ，不 同平 台所 支持的 交易 功能 有所 差异 ，详见 下表 ： 
交易功能 
自动扣款模式 页面支付模式 
WEB APP IVR WEB APP IVR 
基
础
交
易
 
认购 支持 支持 支持 支持 - - 
申购 支持 支持 支持 支持 - - 
转换 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
赎回 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
代销份额托管转入 支持 - - 支持 - - 
赎回转申购 支持


- 支持


- 
定
期
交
易
 
定期定额 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 - 
定期不定额 支持


- 转/ 赎


- 
组合定投 支持


- 转


- 
预
约
交
易
 
预约认购 支持


- - - -




















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132 
预约赎回转认购 支持


- 支持


- 
预约交易 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 - 
创
新
交
易
 
趋势定投 支持


- 转


- 
智赢定投 支持


- 转


- 
利增利 支持


- 转


- 
自动停损 支持


- 转


- 
智能再平衡 支持


- 支持


- 
注： 
1. 上 表中 的“ 支持 ”表 示 该平台 下的 对应 支付 模式 支持该 功能 的所 有类 型交 易； 
2. “ 转” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的转 换交 易； 
3. “ 赎” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的赎 回交 易。 
 
（七） 电子 查询 服务 
本公司 向个 人投 资人 和机 构投资 人提 供电 子查 询服 务。 具体 查询 服务 内容 以及 相关的 服
务平台 如下 ： 
1 、 账户 资产/ 收益 查询 服 务， 支 持按照 “基金 产品 ” 和 “交 易账 户” 两 种不 同的汇 总方
式进行 查询 ； 
2 、定 期交 易计 划资 产/收 益独立 核算 服务 ； 
3 、跨 账户 查询 服务 ，投 资 人可将 多个 基金 账户 进行 关联并 查询 ； 
4 、历史 委托、 历史成 交、 电子对账 单查 询服务 ，允 许投资人 查询 任意时 间区 间的历 史
委托、 历史 成交 和电 子对 账单； 
5 、账户 管理服 务，本 公司 提供账户 信息 修改、 风险 测评、密 码修 改、分 红方 式修改 、
银行卡 管理 （用 于开 通或 关闭电 子直 销交 易功 能、 增加或 减少 资金 结算 银行 账户） 服务 ； 
6 、电子 账单定 制与服 务定 制，本公 司提 供 电子 对账 单定制服 务， 以及其 他电 子服务的
定制； 
7 、 电 子查 询服 务平 台 ， 本 公司提 供的 电子 查询 服务 平台包 括 ： 网 上平 台、 智能 手机 APP
平台、 电话 语音 平台。 对于 不同渠 道的 投资 人， 不同 平台所 支持 的功 能有 所差 异， 详 见下 表 ： 
查询功能 
电子直销投资 者 代销投资者 
WEB APP IVR WEB APP IVR




















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资产状况查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
投资收益查询 支持 支持 - 支持 支持 - 
资产/ 收益变动曲线 支持 支持 - 支持 支持 - 
跨账户查询 支持 - - 支持 - - 
定期交易计划 
资产/ 收益独立核算 
支持


- - - - 
当日委托查询 支持 支持 支持 - - - 
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账单定制 支持


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分红方式修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
银行卡管理 支持 支持 - 支持 支持 - 
密码修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
风险测评 支持 支持


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（八） 基金 管理 人客 户服 务联系 方式 
客户服 务中 心热 线：40088-50099 （免 长途 话费 ） 
客户服 务传 真： （021 ）33626962 
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华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
134 
二十四、其他应 披 露事项 
1 、近三 年基金 管理人 及其 高级管理 人员 没有受 到过 中国证监 会及 工商、 财税 等有关 机
关的处 罚。 
2、 本 期公 告事 项 
 
序
号 
公告事 项 
信息披 露报 纸名
称 
披露日 期 
1



关于旗下部分 基 金 增 加 苏 州 银 行 为 销 售 机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.03.23 
2



华安基金管理有限公司关于参加深圳新兰德
费率优 惠的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.03.24 
3



华 安 宏 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金2015 年 年 度 报
告（摘 要） 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.03.28 
4



华安基金管理有限公司关于电子直销平台延
长 “ 微钱 宝 ” 账 户交 易费 率优惠 活动 时间 的公
告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.03.28 
5



关于华安旗下基金参加工商银行申购费率优
惠活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.03.30 
6



关于旗 下部 分基 金参 加东 亚银行 （ 中国 ） 有限
公司定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.03.30




















华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
135 
7



华安基金管理有限公司关于以固有资金购买
基金所 涉风 险资 产的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.03.30 
8



华安基金管理有限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
“四维 图新 ” 、 “国 瓷材 料” 股 票估 值调 整的
公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.04.05 
9



华安基金管理有限公司关于参加好买基金网
费率优 惠的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.04.11 
10



关于基金电子交易平台暂停部分基金赎回转
申购业 务的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.04.12 
11



关于旗下部分基金增加钱景财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.04.19 
12



华 安 宏 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金2016年第1 季度
报告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.04.20 
13



华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说
明书摘 要（2016 年第1号） 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.04.20 
14



关于旗下部分基金增加格上理财为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.04.26 
15


华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的
《上海 证券 报》、
2016.04.27




















华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
136 
“南山 铝业 ”股 票估 值调 整的公 告 
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
16



关于旗下部分基金增加中经北证为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.04.29 
17



华安基金管理有限公司关于华安基金公司淘
宝店关 闭申 购服 务的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.05.05 
18



华安基金管理有限公司关于基金电子交易平
台支付 宝渠 道关 闭基 金支 付服务 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时 报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.05.05 
19



华安基金管理有限公司关于参加金牛网费率
优惠的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.05.06 
20



关于旗下部分基金增加金观诚为销售机构并
参加费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.05.10 
21



华安基金管理有限公司关于基金电子交易平
台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公
告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.05.10 
22



华安基 金管 理有 限 公 司关 于旗下 基金 持有 的”
银泰资 源“ 股票 估值 调整 的公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.05.12 
23


华安基金管理有限公司关于华安旗下部分基
金参加中国民生银行股份有限公司申购费率
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
2016.05.14




















华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
137 
优惠活 动的 公告 
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
24



华安基金管理有限公司关于参加中正费率优
惠的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.05.18 
25



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加泉
州银行 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报 》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.05.25 
26



关于旗下部分基金增加东莞农商行为销售机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.06.02 
27



关于旗下部分基金增加晟视天下为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.06.03 
28



华安基金管理有限公司关于电子直销平台延
长 “ 微钱 宝 ” 账 户交 易费 率优惠 活动 时间 的公
告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.06.08 
29



关于旗下部分基金增加奕丰金融为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.06.14 
30



关于旗下部分基金增加广源达信为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.06.21 
31



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
2016.06.23




















华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
138 
公司网 站 
32



关于旗下部分基金增加中信期货为销售机构
的公告 
《上海 证券 报 》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.06.28 
33



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加京东 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.06.28 
34



华安基金关于旗下部分基金增加金斧子为销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.07.05 
35



华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的
“慧球 科技 ”股 票估 值调 整的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.07.07 
36



关于旗下部分基金增加凯恩斯为销售机构并
参加费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.07.12 
37



华安基金管理有限公司关于旗下基金参加和
讯费率 优惠 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.07.15 
38



关于旗下部分基金增加常熟农商行为销售机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.07.20 
39



华 安 宏 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金2016年第2 季度
报告 
《上海 证券 报》、
《证券 时 报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.07.21




















华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
139 
40



华安基金新增蛋卷基金代销并参加费率优惠
的公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.07.22 
41



华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的
“东土 科技 ”股 票估 值调 整的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.07.29 
42



华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的
“宜通 世纪 ” 、 “长 海股 份” 股 票估 值调 整的
公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.07.30 
43



华安基金关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 大 智 慧 为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.08.06 
44



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加中
信证券 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.08.09 
45



关于旗下部分基金增加创金启富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.08.13 
46



关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.08.15 
47



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加联
泰优惠 活动 的公 告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.08.19 
48


华 安 宏 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金2016 年 半 年 度
《上海 证券 报》、
2016.08.26




















华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
140 
报告（ 摘要 ） 
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
49



关于旗下部分基金增加昆山农商行为销售机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》、
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 和
公司网 站 
2016.09.06




















华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
141 
二十 五 、招募说 明 书存放及查 阅方 式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 及基 金销 售网 点的 营业场 所 ， 投 资人 可在 营业 时间免 费
查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 





















华安宏利混合 型证券投资基金更新的招募说明书 
142 
二十六、备查文 件 
（一） 备查 文件 
1 、中 国证 监会 批准 证券 投 资基金 设立 的文 件 
2 、基 金合 同 
3 、法 律意 见书 
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照 
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照 
6 、托 管协 议 
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 
（二） 存放 地点 ：基 金管 理人的 住所 。 
（三） 查阅 方式 ：投 资者 可在营 业时 间免 费查 阅， 也可按 工本 费购 买复 印件 。 
 
华安基 金管 理有 限公 司


























































































2016 年 10 月 21 日