宝 盈 泛沿 海 区域 增 长 混合证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
基金管 理人：宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
日期： 二 ○ 一六 年 十月
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
重 要 提 示
根据2014 年8月8 日正 式实 施的证 监会 令第104 号 《公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理 办
法》的 规定 ，本 基金 管理 人于2015 年8月5 日发 布《 关于宝 盈泛 沿海 区域 增长 股票证 券投
资基金 更名 并相 应修 改基 金合同 的公 告》 ，将 本基 金类型 变更 为混 合型 证券 投资基 金，
基金名 称变 更为 “ 宝 盈泛 沿 海区域 增长 混合 型证 券投 资基金 ” ， 对应 基金 简称 变 更为 “ 宝盈
泛沿海 混合 ” 。
基金管 理人 承诺 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉地 管理和 运用 基金 资产 ，但 不保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放
在银行 或存 款类 金融 机构 。基金 管理 人的 过往 业绩 并不代 表将 来业 绩。
投资 有 风险 ，投 资人 购买基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。
本 摘要根 据本 基金的 基金合 同和基 金招 募说明 书编写 ，并经 中国 证监会 核准。 基金
合 同是约 定基金 当事人 之间 权利、 义务的 法律文 件。 基金投 资人自 依基金合同 取得基 金
份 额，即 成为基 金份额 持有 人和本 基金合 同的当 事人 ，其持 有基金 份额的行为 本身即 表
明其对 基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及 其他有 关规
定 享有权 利、承 担义务 ；基 金投资 人欲了 解基金 份额 持有人 的权利 和义务，应 详细查 阅
本基金 的基 金合 同。
基 金管理 人保 证招募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整。 本招 募说 明 书经中 国证监 会
核 准，但 中国证 监会对 本基 金的核 准，并 不表明 其对 本基金 的价值 和收益作出 实质性 判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金 基金 合同 自2005 年3 月8日 起正 式生 效。
本 招 募说 明书( 更新) 所载内 容 截止 日为2016 年9 月8日, 有关 财务 数据 和 净值 表现 截 止
日为2016年6月30日。 基金 托管人中国工商银行对本 招募说明书( 更新) 中的投资组合报告
和业绩 表现 进行 了复 核确 认。
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
一、基 金管理人
( 一) 基金管理人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 6008 号特 区报 业大 厦 1501
成立时 间：2001 年 5 月 18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ：汪钦
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路投 行大 厦 10 层
注册资 本：10000 万 元人 民币
电话：0755 —83276688
传真：0755 —83515599
联系人 ： 王 中宝
2 、基 金管 理人 股权 结构 及 组织结 构
本基金 管理 人是 经中 国证 监会证 监基 金字[2001]9 号 文批准 发起 设立 ， 现有 股 东包括
中 铁信托 有限责 任公司 、中 国对外 经济贸 易信托 有限 公司。 其中中 铁信托有限 责任公 司
持有本 公 司 75% 的股 权， 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 持 有 25% 的股 权。
公 司下设 投资 部、固 定收益 部、专 户投 资部、 研究部 、量化 投资 部、创 新业务 部、
集 中交易 部、海 外投资 部、 产品规 划部、 渠道业 务部 、机构 业务部 、客户服务 部、电 子
商 务部、 基金运 营部、 信息 技术部 、监察 稽核部 、公 司财务 部、人 力资源部和 总经理 办
公室 等 19 个部 室及 北京 办 事处 、 上 海办 事处 ； 此外 ， 还 设立 了投 资决 策委 员 会、 风险 管
理委员 会和 信息 技术 治理 委员会 （简 称 IT 治 理委 员 会） 。
( 二) 主要人员情况
1 、公 司高 级管 理人 员
（1） 董事 会
李文众先生， 董事 长 ，1959 年生 ， 中共 党员 ， 经 济师 。1978 年 12 月至 1985 年 5 月
在中国 人民 银行 成都 市支 行解放 中路 办事 处工 作；1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中 国工
商 银行成 都市 信托投 资公司 任职， 先后 担任委 托代理 部、证 券管 理部经 理；1997 年 12 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
月至 2002 年 11 月成 都工 商信托 投资 有限 责任 公司 任职， 历任 部门 经理 、总 经理助 理 ；
2002 年 11 月 至今 在中 铁 信托有 限责 任公 司任 副总 经理 。
景开强先生， 董事 ，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年
10 月在 中铁 二局 机筑 公司 广州、 深圳 、珠 海项 目部 任职， 历任 助理 会计 师、 会计师 、 财
务主管 ；1989 年 11 月至 2001 年 4 月 在中 铁二 局机 筑公司 财务 科任 职， 历任 副科长 、 科
长、总 会计 师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁 二局股 份公 司任 财会 部部 长，中 铁二
局集团 专家 委员 会财 务组 组长 ； 2003 年 11 月至 2005 年 10 月 在中 铁八 局集 团 公司任 总会
计师、 总法 律顾 问、 集团 公司专 家委 员会 成员 ；现 任中铁 信托 有限 责任 公司 总经理 。
陈赤先生 ， 董事 ，1966 年 生，中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月
任西南 财经 大学 公共 与行 政管理 学院 教研 室副 主任 ； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四 川省
信托投 资公 司人 事部 任职 ；1999 年 3 月至 2000 年 10 月在 四川 省信 托投 资公 司峨眉 山 办
事处任 总经 理助 理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月在 和兴证 券有 限责 任公 司工 作；2003 年
6 月开 始任 衡平 信托 投资 有限责 任公 司总 裁助 理兼 研究发 展部 总经 理， 现任 中 铁信托 有限
责任公 司副 总经 理兼 董事 会秘书 。
马宏先生，董 事，1967 年 生，硕 士研 究生 。1989 年 7 月至 1991 年 9 月， 在中 国新
兴 （集 团） 总公 司工 作； 1994 年 7 月至 1995 年 12 月 ， 在中 化财 务公 司证 券部 工作； 1995
年 12 月至 1997 年 6 月 ， 在中国 对外 经济 贸易 信托 投资有 限公 司证 券部 工作 ；1997 年 7
月至 2001 年 3 月， 在 中化 国际贸 易股 份有 限公 司投 资部担 任副 总经 理； 2001 年 3 月 至今 ，
在 中国对 外经济 贸易信 托有 限公司 任职， 先后担 任资 产管理 二部副 总经理、投 资发展 部
副总经 理， 现任 中国 对外 经济贸 易信 托有 限公 司投 资发展 部总 经理 。
贺颖奇先生， 独 立董 事，1962 年 生， 中共 党员 ，管 理学博 士。 1986 年至 1992 年，
在河北 大学 经济 系任 教；1995 年至 2001 年， 在厦 门 大学管 理学 院任 教；2001 年至 2003
年 在清华 大学 经济管 理学院 管理学 博士 后流动 站从事 博士后 研究 工作；2003 年 7 月至
2010 年 4 月 ，在 清华 大学 会计研 究所 从事 教学 与科 研工 作 ，任 清华 大学 会计 研究所 党 支
部书记 ，副 教授 ；2010 年 5 月 至今 ，在 北京 国家 会 计学院 任副 教授 ，兼 任福 建星网 锐捷
公司独 立董 事。
屈文洲先生， 独 立董 事，1972 年生 ，中 共党 员， 金 融学博 士。1995 至 1997 年，任
厦门建 发信 托投 资公 司海 滨证券 营业 部投 资信 息部 主任； 1997 至 2001 年， 任厦门 建 发
信托投 资公 司投 资银 行部 经理； 1998 至 1999 年， 借 调中国 证监 会厦 门特 派办 上市公 司 监 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
管处； 2001 至 2003 年 任 厦门市 博亦 投资 咨询 有限 公司总 经理 ；2003 至 2005 年任 深圳
证券交 易所 研究 员；2005 至今， 在厦 门大 学管 理学 院从事 教学 与研 究工 作。 现任厦 门 大
学 管理学 院教授 、博士 生导 师，厦 门大学 中国资 本市 场研究 中心主 任，厦门大 学管理 学
院财务 学系 副主 任 ， 兼任 厦门空 港、 山东 航空 、莱 宝高科 、兴 业科 技 的 独立 董事。
徐加根先生， 独 立董 事，1969 年 生， 中共党 员， 西南 财经大 学教 授。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至 1999 年， 在西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今，
在西南 财经 大学 任教 ，现 任西南 财经 大学 金融 创新 与产品 设计 研究 所副 所长 。
汪钦先生 ， 董事 ，1966 年 生，中 共党 员， 经济 学博 士。曾 就职 于中 国人 民银 行河 南
省 分行教 育处、 海南港 澳国 际信托 投资公 司证券 部， 历任三 亚东方 实业股份有 限公司 副
总经理 、国 信证 券股 份有 限公司 研究 所所 长、 长城 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2010 年
11 月 起任 宝盈 基金 管理 有 限公司 总经 理。
（2） 监事 会
张建华女士， 监事 ，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、成 都科 力
风 险投资 公司、 成都工 商信 托有限 公司、 衡平信 托有 限责任 公司。 现任中铁信 托有限 责
任公司 金融 同业 部总 经理 。
张新元先生， 员 工监 事，1973 年 生， 硕士 。曾 就职 于黄河 证券 有限 责任 公司 周口营
业部、 民生 证券 有限 责任 公司周 口营 业部 、 长 城基 金管理 有限 公司 。2011 年 7 月起 至今 ，
在 宝盈基 金管理 有限公 司工 作，曾 任总经 理办公 室主 任 、机 构业务 部总监 ，现 任宝盈 基
金管理 有限 公司 总经 理助 理、创 新业 务部 总监 、投 资经理 。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女士，督 察长 ，1964 年生， 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科 技
处、华 安证 券有 限公 司深 圳总部 投资 银行 部、 资产 管理总 部。2001 年加 入宝 盈基金 管 理
有限公 司， 历任 监察 稽核 部总监 助理 、 副 总监 、 总 监，2013 年 12 月起 任宝 盈 基 金管 理有
限公司 督察 长。
2 、基 金经 理简 历
盖俊龙 先生 ，1978 年 1 月 生，经 济学 硕士 。2006 年 8 月至 2011 年 5 月 ，在 长 城基
金管理 有限 公司 历任 金融 工程研 究员 、行 业研 究员 。2011 年 6 月加 入宝 盈基 金管理 有 限
公 司，历 任研究 部核心 研究 员、专 户投资 部投资 经理 。现任 宝盈泛 沿海区域增 长混合 型
证 券投资 基金基 金经理 、宝 盈新锐 灵活配 置混合 型证 券投资 基金基 金经理、宝 盈新兴 产 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 和宝盈 转型 动力灵 活配置 混合型证券 投资基 金
基金经 理。
宝盈泛 沿海 区域 增长 股票 证券投 资基 金历 任基 金经 理姓名 及管 理本 基金 时间 ：
高峰，2010 年 11 月 19 日至 2014 年 5 月 23 日。
夏和平 ，2009 年 12 月 26 日至 2010 年 11 月 19 日。
陆万山 ，2009 年 3 月 3 日至 2010 年 9 月 2 日。
姚刚，2007 年 5 月 9 日至 2009 年 5 月 12 日。
祝东升 ，2005 年 3 月 8 日至 2007 年 5 月 9 日。
3 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
汪钦先 生： 宝盈 基金 管理 有限公 司总 经理 。
彭 敢先生 ：宝 盈基金 管理有 限公司 总经 理助理 、投资 部总监 、宝 盈资源 优选混 合型
证 券投资 基金基 金经理 、宝 盈新价 值灵活 配置混 合型 证券投 资基金 基金经理、 宝盈科 技
30 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、宝 盈睿 丰创新 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金
基金经 理、 宝盈 策略 增长 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
段 鹏程先 生： 宝盈基 金管理 有限公 司研 究部总 监、 鸿 阳证券 投资 基金基 金经理 、宝
盈 优势产 业灵活 配置混 合型 证券投 资基金 基金经 理、 宝盈医 疗健康 沪港深股票 型证券 投
资基金 基金 经理 。
葛俊杰 先生 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 专户投 资部 总监 、 专 户投 资经理 。
张新元 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 创新业 务部 总监 、投 资经 理。
陈 若劲女 士： 宝盈基 金管理 有限公 司固 定收益 部总监 、宝盈 增强 收益债 券型证 券投
资 基金基 金经理 、宝盈 货币 市场证 券投资 基金基 金经 理、宝 盈祥瑞 养老混合型 证券投 资
基金基 金经 理、 宝盈 祥泰 养老混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
4、上述人员之间不 存在近 亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
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法 定 代 表 人 ： 易 会满
注 册 资 本 ： 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 蒋 松 云
（二）主要人员情况
截至 2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级
技 术 职 称 。
（三） 基金托管业务经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管
服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控
制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管
人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专
业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最
成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安
心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、证 券 公 司 集 合
资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司
特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在
国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管
服 务 。 截 至 2014 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 407 只。自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美
国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45
项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内
外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四） 基金托管人的内部控 制制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托
管 行 业 的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内
控建设” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在
积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、 2007 、
2009 、2010 、2011 、2012 年 六 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的
最 权 威 的 SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2013 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部第
七 次 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独
立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。
也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到
国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经
营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制
度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的
权 益 ； 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部
门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处
室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控
制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控
制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业
务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控
制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并
贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监
督 制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、
岗 位 和 人 员 。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内
控优先” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ，保 证 基 金 资
产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改
完 善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
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（6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制
人 员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的
制 定 和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的
岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章
制 度 ，并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ，能 够 确 保 资 产 独 立 、环 境 独 立 、人 员 独 立 、
业 务 制 度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
（2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的
制 定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托
管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职
能 管 理 部 门 改 进 。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “互控防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ”的内控
文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、
定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销
活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大
化 目 的 。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险
管 理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识
别 、 评 估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（6 ） 数 据 安 全 控 制 。我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、数 据 传
输 线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数
据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为
使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练
发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情
况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经
理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管
业 务 健 康 、 稳 定 地 发 展 。
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（2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每
个 员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部
实 施 全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对
自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织
结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风
险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ，
资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、
稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成
各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资
产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范
运 作 ， 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场
环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将
风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发
展 的 生 命 线 。
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、《 基金 合同 》和 有关基 金法 律法 规的 规定 ，对基
金的投 资对 象、 基金 资产 的投资 组合 比例 、基 金资 产的核 算、 基金 资产 净值 的计算 、基
金管理 人报 酬的 计提 和支 付、基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、 基金 申购 资金 的到账 和赎
回资金 的划 付、 基金 收益 分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反《 基金 法》 、《 运作办 法》 、《 基金 合同 》和有
关基金 法律 法规 规定 的行 为，应 及时 以书 面形 式通 知基金 管理 人限 期纠 正， 基金管 理人
收到通 知后 应及 时核 对确 认并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函。 在限 期内 ，基金 托管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ，督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知
的违规 事项 未能 在限 期内 纠正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基
金管理 人限 期纠 正。
三、相 关服务机构
( 一) 基 金份 额发 售机 构
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所 ： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83275807 、83275129
传真：0755-83515880
联系人 ： 李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 建设 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行
联系地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（5） 交通 银行
联系地 址： 上 海 市 银 城 中 路 188 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088号
客户服 务电 话：95555
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公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中信 银行
注册地 ：北 京市 东城 区朝 阳门北 大街8号 富华 大厦C 座
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.ecitic.com
（8） 民生 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
客户服 务电 话：95568
公司网 址： www.cmbc.com.cn
（9） 北京 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
客户服 务电 话：95526
公司网 址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 平安 银行
联系地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址 ：www.bank.pingan.com
（11 ）国 泰君 安证 券
联系地 址： 上海 市延 平路135 号
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（12） 中信 建投 证券
联系地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
客户服 务电 话：4008888108 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（13） 国信 证券
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：8008108868
公司网 址：www.guosen.com.cn
（14） 招商 证券
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联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座39 －45 层
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（15） 广发 证券
联系地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（16） 中信 证券
联系地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦三 层
客户服 务电 话：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（17） 银河 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦c 座
客户服 务电 话：4008888888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（18） 海通 证券
联系地 址： 上海 市淮 海中 路98号 金钟 广场19层
客户服 务电 话：4008888001 、95553
公司网 址：www.htsec.com
（19） 申万 宏源 证券
联系地 址： 上海 市长 乐路989 号世 纪商 贸广 场40 层
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
（20） 兴业 证券
联系地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
客户服 务电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（21） 长江 证券
联系地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999 、95579
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公司网 址：www.cjsc.com.cn
（22） 安信 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
客户服 务电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
（23） 西南 证券
联系地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路2 号合 景国 际大 厦22-25层
客户服 务电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（24） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
联系地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路100 号19 层
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 址： tty.chinapnr.com
（25） 万联 证券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 栋18、19层
客户服 务电 话：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（26） 国元 证券
联系地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
客户服 务电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（27） 渤海 证券
联系地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
客户服 务电 话：4006515988
公司网 址：www.bhzq.com
（28） 华泰 证券
联系地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号
客户服 务电 话：4008895597 、95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（29） 中信 证券 （山 东）
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联系地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（30） 东吴 证券
联系地 址： 江苏 省 苏 州工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大 厦
客户服 务电 话：0512-96288
公司网 址：www.dwjq.com.cn
（31） 东方 证券
联系地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼
客户服 务电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（32） 长城 证券
联系地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
客户服 务电 话：4006666888
公司网 址：www.cc168.com
（33） 国联 证券
联系地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6 层
客户服 务电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（34） 浙商 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座
客户服 务电 话：967777
公司网 址：www.stocke.com.cn
（35） 平安 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦
客户服 务电 话：95511
公司网 址：www.stock.pingan.com
（36） 国海 证券
联系地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
客户服 务电 话：4008888100 、95563
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公司网 址：www.ghzq.com.cn
（37） 国都 证券
联系地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层（100007 ）
客户服 务电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（38） 东海 证券
联系地 址： 上海 市浦 东区 东方路989 号中 达广 场17 楼
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（39） 国盛 证券
联系地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号
客户服 务电 话：400-822-2111
公司网 址：www.gsstock.com
（40） 华西 证券
联系地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
客户服 务电 话：4008888818
公司网 址：www.hx168.com.cn
（41） 中泰 证券
联系地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
客户服 务电 话：95538
公司网 址 ：www.zts.com.cn
（42） 第一 创业 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
客户服 务电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
（43） 金元 证券
联系地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
客户服 务电 话：4008888228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（44） 中航 证券
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
联系地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.scstock.com
（45） 中投 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层-21 层
客户服 务电 话：4006008008 、95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（46） 九州 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心D 座5层
客户服 务电 话：400-654-3218
公司网 址：www.jzsec.com
（47） 厦门 证券
联系地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
客户服 务电 话：0592-5161816
公司网 址：www.xmzq.cn
（48） 世纪 证券
联系地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40/42 层
客户服 务电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（49） 中金 公司
联系地 址： 北京 建国 门外 大街1 号国 贸大 厦2座27层及28层
客户服 务电 话：010-65051166
公司网 址：www.cicc.com.cn
（50） 信达 证券
联系地 址： 北 京市 西城 区 三里河 东路5号 中商 大厦10层
客户服 务电 话：4008008899
公司网 址：www.cindasc.com
（51） 英大 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十层
客户服 务电 话：400-018-8688
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公司网 址：www.ydsc.com.cn
（52） 华福 证券
联系地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
客户服 务电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（53） 天相 投顾
联系地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座505
客户服 务电 话：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
（54） 光大 证券
联系地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔16楼
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（55） 东莞 农村 商业 银行
联系地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路2 号
客户服 务电 话：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（56） 五矿 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心大厦47-49层
客户服 务电 话：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（57） 上海 长量 基金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
客户服 务电 话：400-089-1289
公司网 址：www.erichfund.com.cn
（58） 深圳 众禄 基金
联系地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦25层
客户服 务电 话：4006788887
公司网 址：www.jjmmw.com
（59） 上海 天天 基金
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联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
客户服 务电 话：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（60） 杭州 数米 基金
联系地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号12 楼
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
（61） 上海 好买 基金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
客户服 务电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（62） 中期 时代 基金 （北 京）
联系地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢11 层1103 号
客户服 务电 话：95162
公司网 址：www.cifcofund.com
（63） 和讯 信息 科技 有限 公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号1002 室
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
（64） 众昇 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
客户联 系电 话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
（65） 广州 证券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 楼、20 楼
客户服 务电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（66） 唐鼎 耀华
联系地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
客户服 务电 话：400-819-9868
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
公司网 址：www.tdyhfund.com
（67） 东兴 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
客户服 务电 话：4008888993
公司网 址：www.dxzq.net
（68） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上 海市 昆明 路518号 北美 广场A1002 室
客户服 务电 话： 021-65370077
公司网 址： www.jiyu.com.cn
（69） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
客户服 务电 话：4008-219-031
公司网 址：www.lufunds.com
（70） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一号903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（71） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
联系地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（72） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 大街11 号11 层1108
客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 站：www.fundzone.cn
（73） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
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（74） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（75） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上 海浦 东新 区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
客户服 务电 话：400-067-6266
公司网 址： www.leadfund.com.cn
（76） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A 座7 层
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 址：wen.wen@jrj.com.cn
（77） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（78） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室
客户服 务电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com
( 二) 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
负责人 ： 廖海
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 周祎
联系人 ：周祎
四、基 金的名称
本基金 名称 ：宝 盈泛 沿海 区域增 长 混 合型 证券 投资 基金。
五、基 金类别
本基金 类型 ： 契约 型开 放 式 混合 型 基 金。
六、基 金的投资目标
本 基金通 过投 资于泛 沿海地 区有增 长潜 力的上 市公司 ，有效 分享 中国经 济快速 增长
的成果 ，在 严格 控制 基金 投资风 险的 前提 下保 持基 金财产 持续 稳健 增值 。
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七、基 金的投资范围和对 象
本 基金投 资对 象为国 内依法 公开上 市的 股票、 债券、 货币市 场工 具及中 国证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 财产 中股 票投 资比 例的变 动范 围 为 60% －95% ， 债 券投 资比 例的 变动 范 围为 0
－35% ； 现 金或 持有 期限 为 1 年 以内 政府 债券 的投 资比例 不低 于 5% 。 法律 法 规和监 管部
门对上 述比 例另 有规 定时 从其规 定。
本基金 非现 金资 产中 ，不 低于 80% 的 资金 将投 资于 在泛沿 海区 域注 册的 上市 公司发
行 的证券 。同时 ，本基 金将 根据区 域经济 发展情 况、 证券市 场的阶 段性变化， 以不超 过
非现金 资 产 20% 的部 分投 资于泛 沿海 区域 以外 地区 注册的 、具 有持 续增 长潜 力的上 市公
司证券 。
八、投 资策略
本基金 采取 “ 自 上而 下 ” 进 行资产 配置 和行 业及 类属 资产配 置， “ 自下 而上 ” 精 选 个股的
积极投 资策 略。
1 、资产配置策略
在 整体资 产配 置层面 ，本基 金根据 宏观 经济运 行状况 、财政 、货 币政策 、国家 产业
政 策及各 区域经 济发展 政策 调整情 况、市 场资金 环境 等因素 ，决定 股票、债券 及现金 的
配置比 例。
2 、区域资产及行业 权重配 置策略
在 区域资 产配 置及行 业权重 层面， 本基 金根据 区域经 济特点 及区 域内各 行业经 营发
展情况 、行 业景 气状 况、 竞争优 势等 因素 动态 调整 基金财 产配 置在 各行 业的 权重。
3 、个股选择策略
在个股 选择 层面 ，本 基金 以 PEG 、每 股经 营活 动现 金流量 、净 利润 增长 率及 行业 地
位 等指标 为依据 ，通过 公司 投资价 值评估 方法选 择具 备持续 增长潜 力的上市公 司进行 投
资。具 体选 股程 序为 ：
（1） 区域 选股
从沪、 深两 市所 有 A 股 中 选择注 册地 在泛 沿海 区域 的上市 公司 ， 剔 除 ST 、 *ST 股 票、
亏 损股票 及正在 接受监 管部 门调查 的问题 股票， 构成 本基金 的泛沿 海区域基础 股票备 选
库；
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（2） 数量 选股
将 基础股 票备 选库中 的所有 股票， 先按 每股现 金流量 排序， 选择 每股现 金流量 较高
的 70% 的股 票， 再 从中 选 择预 期 PEG 低于 行业 平均 水平的 股票 构成 投资 股票 备选库 ； 投
资股票 备选 库每 年 在 4 月 30 日 上市 公司 年度 报告 出 齐后整 体调 整一 次， 日常 则可根 据股
票价格 变动 情况 进行 微调 。
预期PEG 值 的计 算公 式如 下：
e
r
g
EPS
P
PEG ?
其 中：P 为 计 算日股 票的收 盘价 ，EPS 为上 市 公司最 新年 报的 每股 收益 ，
e
r
g 为根 据
上 市公司 历史财 务数据 、实 地调研 、财务 模型和 其他 相关信 息预测 的预期主营 业务利 润
增长率 。
对于每 年 5 月 至下 一年 度 4 月上 市的 新股 ，本 基金 将其作 为一 个特 殊资 产分 类，由
基金管 理人 根据 具体 市场 情况决 定投 资。
（3） 基本 面选 股
由 基金管 理人 的研究人 员对投 资备 选股票 库中的 股票进 行基 本面价 值评估 ，选择 预
期具有 持续 增长 潜力 的公 司构建 最终 股票 组合 。
4 、债券投资策略
本基金 的债 券投 资采 取主 动投资 策略 ， 运 用利 率预 测、 久 期管 理、 收 益率 曲 线预测 、
相 对价值 评估、 收益率 利差 策略、 套利交 易策略 以及 利用正 逆回购 进行杠杆操 作等积 极
的投资 策略 ，力 求获 得超 过债券 市场 的收 益。
5 、产品风险以及管 理
本 基金为 混合 型基金 ，其预 期收益 及预 期风险 水平低 于股票 型基 金，高 于债券 型基
金及货币 市场基 金，属 于 中高收益/ 风 险特征 的基金 。本基金 运用宝 盈量化 风 险管理系 统
和宝盈 基金 绩效 评估 系统 进行风 险管 理。
6 、投资决策
1、决 策依 据
（1） 国内 国际 宏观 经济 环 境；
（2） 国家 财政 、货 币政 策 、产业 政策 、区 域规 划与 发展政 策；
（3） 证券 市场 的发 展水 平 和走势 及基 金业 发展 状况 ；
（4） 上市 公司 的行 业发 展 状况、 景气 指数 及竞 争优 势；
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（5） 上市 公司 盈利 能力 、 增长能 力和 创新 能力 ，以 及对公 司综 合价 值的 评估 结 论 ；
（6） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 契约 的有 关规 定；
2、决 策程 序
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制，投 资决 策程 序如 下：
（1） 在基 金合 同规 定的 投 资方向 、 投 资理 念和 投资 限制的 范围 内， 基金 经理 根据公
司投资 部和 外部 专业 研究 机构对 宏观 经济 、 政 策取 向、 市 场趋 势和 特点 进行 的深入 研究 ，
在 此基础 上制定 资产配 置策 略和投 资策略 建议， 经过 投资决 策委员 会讨论通过 后作为 进
行整体 资产 配置 的决 策依 据；
（2 ）公司投资部行业研究 员和金融工程部数量分析 研究员对上市公司进行详 细分
析 、调研 的基础 上，构 建基 金投资 备选库 ，推荐 给基 金经理 。基金 经理根据基 金契约 规
定 、整体 资产配 置方案 ，适 当参考 外部专 业研究 机构 的投资 建议报 告，在公司 统一的 备
选股票 池中 选择 合适 的投 资品种 。
（3 ） 基 金经 理结 合自 己对 市场的 分析 和判 断制 定投 资组合 草案 ， 提交 投资 决 策委员
会审议 。投 资组 合草 案包 括计划 投资 股票 的清 单和 数量范 围；
（4 ） 投 资决 策委 员会 对基 金经理 的投 资组 合草 案进 行讨论 和表 决 ， 通 过后 形 成投资
组 合方案 ；如草 案不获 通过 ，基金 经理负 责对草 案进 行修改 后，提 交投资决策 委员会 继
续讨论 ；
（5） 基金 经理 根据 投资 组 合方案 制定 具体 的操 作计 划，构 建投 资组 合；
（6 ） 金 融工 程部 对投 资组 合进行 风险 评估 ， 并将 评 估结果 和调 整建 议向 投资 决策委
员会反 馈；
（7） 投 资决 策委 员会 和基 金经理 根据 市场 变化 和风 险评估 结果 对基 金投 资组 合进 行
调整。
九、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
上证 A 股指 数× 80% ＋ 上证 国债指 数× 20%
当 市场出 现合 适的全 市场统 一指数 时 ， 本基金 股票部 分的业 绩比 较基准 将适时 调整
为全市 场统 一指 数。
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十、基 金的风险收益特征
本 基金为 混合 型基金 ，其预 期收益 及预 期风险 水平低 于股票 型基 金，高 于债券 型基
金及货币 市场基 金，属 于 中高收益/ 风 险特征 的基金 。本基金 运用宝 盈量化 风 险管理系 统
和宝盈 基金 绩效 评估 系统 进行风 险管 理。
十一、 基金投资组合报告 （ 截至 2016 年 6 月 30 日）
（一） 期末 基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1
权益投 资 1,407,630,647.91 79.35
其中： 股票 1,407,630,647.91 79.35
2
固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3
贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 328,733,253.80 18.53
7
其他各 项资 产 37,664,516.09 2.12
8
合计 1,774,028,417.80 100.00
( 二） 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
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B 采矿业 - -
C 制造业 1,195,787,298.88 68.00
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 775,274.28 0.04
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
110,050,761.65 6.26
J 金融业 - -
K 房地产 业 67,077,465.00 3.81
L 租赁和 商务 服务 业 33,919,722.00 1.93
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,407,630,647.91 80.04
（三） 基金投 资前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
（% ）
1 300342 天银机 电 3,600,000 109,656,000.00 6.24
2 300395 菲利华 2,881,988 77,179,638.64 4.39
3 002006 精功科 技 5,300,000 71,709,000.00 4.08
4 600702 沱牌舍 得 2,800,000 70,672,000.00 4.02
5 300365 恒华科 技 1,499,939 68,622,209.25 3.90
6 300232 洲明科 技 4,000,000 63,400,000.00 3.61
7 002452 长高集 团 4,599,880 59,936,436.40 3.41
8 002546 新联电 子 4,415,696 54,180,589.92 3.08
9 000810 创维数 字 2,997,444 54,163,813.08 3.08
10 002733 雄韬股 份 1,700,000 50,065,000.00 2.85
（四） 按券种 分类 的债 券投 资组 合
本 基金 本报 告期 末 未持有 债券
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末 未持有 债券
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基 金本 报告 期末 未投 资股指 期货 。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比例限 制、 信 息披 露等 ， 本
基金暂 不参 与股 指期 货交 易。
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（十） 1 、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比例限 制、 信 息披 露等 ， 本
基金暂 不参 与国 债期 货交 易。
2 、报告 期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3 、本期 国债 期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（十一 ） 投资组 合报 告附 注
1、 报告期 内， 本 基金投 资的前 十名证 券的发 行主 体没有 被监管 部门立 案调 查，在 本
报告编 制日 前一 年内 未受 到公开 谴责 、处 罚。
2 、本 基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票 。
3 、其 他资 产明 细
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 653,365.07
2 应收证 券清 算款 34,493,572.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 67,532.77
5 应收申 购款 2,450,045.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,664,516.09
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 002452 长高集 团 59,936,436.40 3.41 重大事 项
6、由 于四 舍五 入的 原因 ， 分项与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
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十二、 基金的业绩
基 金管理 人依 照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不
保 证基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金的 过往 业绩并 不代表 其未来表现 。投资 有
风险， 投资 者在 做 出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日 为 2005 年 3 月 8 日， 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 及与 同期基
准的比 较如 下表 所示: ( 截至 2016 年 6 月 30 日)
阶段
净值增长
率 ①
净值增长 标
准差 ②
业绩比较 基准
收益率 ③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①- ③ ②- ④
2005 年 3 月
8 日-2005 年
12 月 31 日
3.21% 0.57% -7.41% 1.10% 10.62% -0.53%
2006 年度 105.78% 1.40% 96.64% 1.08% 9.14% 0.32%
2007 年度 97.67% 1.84% 72.93% 1.76% 24.74% 0.08%
2008 年度 -54.07% 2.20% -55.69% 2.28% 1.62% -0.08%
2009 年度 35.43% 1.78% 61.36% 1.52% -25.93% 0.26%
2010 年度 -24.04% 1.49% -10.83% 1.14% -13.21% 0.35%
2011 年度 -23.03% 1.22% -16.85% 0.92% -6.18% 0.30%
2012 年度 4.07% 1.32% 3.41% 0.87% 0.66% 0.45%
2013 年度
13.46% 1.23% -4.72% 0.92% 18.18% 0.31%
2014 年度 21.56% 1.28% 42.12% 0.87% -20.56% 0.41%
2015 年度 45.69% 2.97% 9.94% 1.96% 35.75% 1.01%
2016 年上 半
年
-11.43% 2.82% -13.36% 1.55% 1.93% 1.27%
十三、 基金的费用概览
（一）基金的费用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 证券 交易 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与本 基 金相关 的信 息披 露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
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6 、基 金合 同生 效后 与本 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
7 、银 行汇 划手 续费 ；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基金管理人的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％年 费率 计提 。 计 算 方法如
下：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管理费 每日计 提，按月 支付。由 基金管 理人向基 金托管人 发送基 金管理费 划付
指令， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 2 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金 管
理人。
2、基金托管人的基 金托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常情 况下， 基金托 管 费按前一 日基金 资产净 值 的 0.25 ％年费 率计提 。计 算方法
如下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托管费 每日计 提，按月 支付。由 基金管 理人向基 金托管人 发送基 金托管费 划付
指令， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 2 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金 托
管人。
3、 本 条第 （一 ） 款 第 3 至第 9 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
（三）不列入基金费 用的 项目
基 金管理 人和基 金托管 人因 未履行 或未完 全履行 义务 导致的 费用支 出或基 金资 产的
损 失，以 及处理 与基金 运作 无关的 事项发 生的费 用等 不列入 基金费 用。基金合 同生效 前
的相关 费用 ， 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披 露费 用 等 不列 入基金 费用 。
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 基金管 理人依 据《中 华人民 共和国 证券投 资基 金法 》 、 《证券 投资基 金运 作管理 办
法 》 、 《证券投 资基金 销售管 理办法 》 、 《 证券投 资基金 信息披露 管理办法 》及其 它有关 法
律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明
书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下：
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部分 ，更新 了 本基 金 招 募说明 书所 载 内容和 相关 财务数 据的 截 止时
间。
2 、 在 “ 三、 基金 管理 人 ” 部分 ，更新 了 证 券投资 基金 管 理情况 、 主 要人员 情况 的 相应
内容。
3 、 在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部 分 ，更新 了基 金托 管人 相应 内容。
4 、 在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部 分，更 新了 直销 机构 、 代 销机构 的相 应内 容。
5 、 在 “ 八 、基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，更 新了 基金 转 换的相 应内 容。
6 、 在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分 ，更新 了本 基金 投资 组合 报告的 内容 。
7 、 在 “ 十 、基 金的 业绩 ” 部分 ，更新 了基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩。
8 、 在 “ 二十 二 、其 他应 披露 事 项 ” 部 分， 披露 了本 期已 刊 登的公 告事 项。
宝盈基金管理有限公 司
二零一六年十月二十 一日
