2016 年第三季度报告正文
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证券代码：002500
证券简称：山西证券
公告编号：定 2016 —三季报
山西证券股份有限公司 2016 年 第 三 季 度 报 告 正 文
2016 年第三季度报告正文
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第一节 重 要 提示
公 司 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真
实 、 准 确 、 完 整 ， 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 承 担 个 别 和
连 带 的 法 律 责 任 。
公 司 负 责 人 侯 巍 先 生 、 主 管 会 计 工 作 负 责 人 樊 廷 让 先 生 及 会 计 机 构 负 责 人
张 立 德 先 生 声 明 ： 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 、 准 确 、 完 整 。
本 报 告 已 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 。 会 议 应 参 加 董 事 10
名 ， 实 际 参 加 董 事 10 名 （ 其 中 ， 因 工 作 原 因 ， 柴 宏 杰 董 事 书 面 委 托 侯 巍 董 事 长 、
周 宜 洲 董 事 书 面 委 托 赵 树 林 董 事 、 傅 志 明 董 事 书 面 委 托 樊 廷 让 董 事 代 为 出 席 会
议 并 行 使 表 决 权 ） 。
公司 2016 年 第 三 季 度 财 务 报 告 未 经 会 计 师 事 务 所 审 计 。
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第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化
一 、 主 要 会计 数 据 和 财务 指 标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本 报 告期 末 上 年 度末 本 报 告期 末比上 年 度末 增减
总 资 产（ 元） 46,114,255,278 48,180,649,011 -4.29%
归 属 于上 市公司 股 东的 净资产 （ 元） 12,109,509,781 12,586,758,514 -3.79%
本 报 告期
本 报 告期 比上年 同 期
增减
年 初 至报 告期末
年 初 至报 告期末 比 上
年 同 期增 减
营 业 收入 （元） 657,625,999 56.95% 1,591,088,989 -44.22%
归 属 于上 市公司 股 东的 净利润 （ 元） 142,722,709 274.49% 324,076,594 -73.90%
归 属 于上 市公司 股 东的 扣除非 经 常性
损 益 的净 利润（ 元 ）
144,676,624 278.06% 325,786,271 -73.74%
经 营 活动 产生的 现 金流 量净额 （ 元） - - -2,800,725,795 不适用
基 本 每股 收益（ 元/ 股） 0.0511
238.41% 0.1160
-76.47%
稀 释 每股 收益（ 元/ 股） 0.0511
238.41% 0.1160
-76.47%
加 权 平均 净资产 收 益率 1.19% 增长 0.74 个百分点 2.59% 下降 13.21 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项
目 年 初 至报 告期期 末 金额 说
明
非 流 动资 产处置 损 益（ 包括已 计 提资 产减值 准 备的 冲销部 分 ） 313,550 -
计 入 当期 损益的 政 府补 助（与 企 业业 务密切 相 关， 按照国 家 统
一 标 准定 额或定 量 享受 的政府 补 助除 外）
68,200 -
除 上 述各 项之外 的 其他 营业外 收 入和 支出 -4,637,707 -
小
计 -4,255,957 -
减 ： 所得 税影响 额 -1,063,989 -
少数 股东权 益 影响 额（税 后 ） -1,482,291 -
合
计 -1,709,677 -
公司报告期不存在将根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非 经常性损益》 定义、 列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二 、 报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表
1 、 普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表
单位：股
前 10 名 股 东持股 情 况
股 东 名称 股 东 性质 持 股 比例 持 股 数量
持 有 有限 售条
件 的 股份 数量
质 押 或冻 结情况
股 份 状态 数量
山西金融投资控股集团有限公司 境内一般法人 30.42 860,395,355
太原钢铁( 集团) 有限公司 国有法人 9.99 282,605,635
山西国际电力集团有限公司 国有法人 8.27 233,956,621
北京中吉金投资产管理有限公司
－中吉金投－稳赢 2 号投资 基金
基金、 理财产品等 2.83
79,936,051
河南省安融房地产开发有限公司 境内一般法人 2.16
61,102,351 17,054,796 质押 37,580,000
中欧盛世资产－民生银行－中欧
盛世博恩晋源 1 号资产管理计划
基金、 理财产品等 1.75
49,560,351
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.44
40,619,400
申万菱信资产－招商银行－华润
深国投信托－瑞华定增对冲基金 2
号集合资金信托计划
基金、 理财产品等 1.35
38,217,428
鹏华资产－宁波银行－鹏华资产
山西证券定增资产管理计划
基金、 理财产品等 0.99 27,977,618
中国银行股份有限公司－招商中
证全指证券公司指数分级证券投
资基金
基金、 理财产品等 0.69 19,607,967
前 10 名 无 限售条 件 股东 持股情 况
0.69 19,607,967
股 东 名称 持 有 无限 售条件 股 份数 量
股 份 种类
股 份 种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355
太原钢铁( 集团) 有限公司 282,605,635 人民币普通股 282,605,635
山西国际电力集团有限公司 233,956,621 人民币普通股 233,956,621
河南省安融房地产开发有限公司 44,047,555 人民币普通股 44,047,555
中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400
中国银行股份有限公司－招商中证全指
证券公司指数分级证券投资基金
19,607,967 人民币普通股 19,607,967
山西省科技基金发展总公司 19,400,000 人民币普通股 19,400,000
中国人寿保险股份有限公司－分红－个
17,306,296 人民币普通股 17,306,296
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人分红-005L-FH002 深
郑州市热力总公司 16,401,356 人民币普通股 16,401,356
山西杏花村汾酒集团有限责任公司 13,101,732 人民币普通股 13,101,732
上 述 股东 关联关 系 或一 致行动 的 说明 无
前 10 名 普 通股股 东 参与 融资融 券 业务 情
况说明
公司前 10 名无 限售条件普通股股东不存在将所持股份用于融资融券业务中的充抵
保证金证券的情形。
公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2 、 公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重 要 事项
一 、 报 告 期主 要 会 计 报表 项 目 、 财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因
√ 适用 □ 不适用
报 告 期 主要会 计 报 表项目 、 财 务指标 与 上 年度期 末 或 上年同 期 相 比增减 变 动 幅度超 过 30% 的 项 目 情 况
项
目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减（%） 变 动 原 因
资
产
负
债
表
结算备付金 3,332,764,493 7,579,827,210 -56.03
在登记公司存款减少
客户备付金 1,526,745,199 5,551,965,157 -72.50
在登记公司存款减少
融出资金 4,722,604,694 6,847,519,483 -31.03
期末融出资金减少
以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入
当期损益的金融资产
9,875,650,591 2,024,139,057 387.89
库存证券规模增加
应收款项 72,617,517 261,231,643 -72.20
应收定向理财款减少
应收利息 290,397,787 132,466,256 119.22
应收债券利息增加
递延所得税资产 60,212,765 337,682 17,731.20
可供出售金融 资产公允价
值变动影响
其他资产 332,224,744 134,778,582 146.50
期货公司预付 仓单费及仓
单存货影响
拆入资金 3,000,000,000 1,915,000000 56.66
转融通拆入资金增加
以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入
当期损益的金融负债
1,060,349,667
- 不适用 报告期债券业务影响
卖出回购金融资产款
8,902,956,059 1,730,000,000 414.62
报告期开展银 行间市场回
购业务
应付职工薪酬
189,632,996 345,157,309 -45.06
报告期发放上 年末计提奖
金
应交税费 66,168,051 123,861,424 -46.58
报告期缴纳税金
应付利息 157,142,818 380,341,179 -58.68
应付债券利息 及应付结构
化主体优先级 受益人利息
减少
应付债券 2,696,249,796 6,989,427,775 -61.42
报告期偿还次级债
递延所得税负债
7,091,167 64,850,818 -89.07
可供出售金融 资产公允价
值变动影响
其他负债
1,158,338,414 4,060,787,183 -71.48
期末应付结构 化主体优先
级受益人款项减少
其他综合收益 -67,442,844 168,137,452 不适用
可供出售金融 资产公允价
值变动影响
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6
项
目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减（% ） 变 动 原 因
利
润
表
经纪业务手续费净收入 497,462,674 1,543,639,740 -67.77
证券市场行情影响
资产管理业务手续费净收入 28,468,297 9,114,802 212.33
资产管理业务规模扩大
基金管理业务手续费净收入 46,281,989 11,336,985 308.24
基金管理业务规模扩大
投资收益 264,845,025 479,037,518 -44.71
市场行情影响
公允价值变动收益 -82,510,804 29,118,131
不适用 市场行情影响
其他业务收入 168,656,284
57,240,671
194.64
报告期仓单业务收入增加
营业税金及附加 50,685,440 181,668,055 -72.10
报告期营业收入下降及
“营改增”影响
资产减值损失 12,070,196 - 不适用
报告期计提两 融业务、股
票质押业务、 约定购回业
务三项减值准备影响
其他业务成本 162,792,186 54,415,142 199.17
本年仓单业务成本增加
营业外收入 1,891,786 2,869,382 -34.07
上年同期发生租房补贴
营业外支出 6,147,743 634,166 869.42
报告期发生罚没支出
所得税费用 139,231,719 420,394,047 -66.88
报告期利润下降影响
可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变
动损益
-242,011,917 -88,497,652 不适用
可供出售金融 资产公允价
值变动影响
外币财务报表折算差额 6,431,621
1,643,136
291.42
汇率变动影响
项
目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减（% ） 变 动 原 因
现
金
流
量
表
经营活动产生的现金流量净额
-2,800,725,795 4,079,752,685 不适用
本年融出资金 净减少、拆
入资金净增加 、 代理买卖
证券款净减少 、收到手续
费及利息净增 加 、回购业
务资金净增加 及 买入交易
性金融资产影响
投资活动产生的现金流量净额
-1,967,001,988 -190,586,106 不适用
本年三个月及 以上定期存
款变动影响
筹资活动产生的现金流量净额
-4,610,505,324 6,382,003,990 不适用
本年非公开发 行股票、偿
还次级债券、 发行 收益凭
证及分配红利影响
二 、 重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明
√ 适用 □ 不适用
序号 重 要 事项 概述 披 露 日期 公 告 编号 公 告 名称
临 时 报告 披露
网 站 查询 索引
1
公司 2014 公司 债券 （第一期） ， 简称 “14
山证 01” 已于 2014 年 8 月 6 日 发行完毕， 发
行规模人民币 10 亿元， 票面利 率 5.6% ， 期限
3 年 （附第 2 年 末本公司上调票面利率选择权
及投资者回售选择权） ， 每张面值 100 元， 发
行价格 100 元， 于 2014 年 10 月 17 日正式上
2016.7.28 临 2016-048
2014 年公司债券 （第一期）
2016 年付息公告
巨潮资讯网
（http://www.cn
info.com.cn ）
2016 年第三季度报告正文
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市。 报告期内， 公司于 2016 年 8 月 4 日支 付
2015 年 8 月 4 日至 2016 年 8 月 3 日期间的 利
息 5.60 元（含税）/ 张。
公司将严格依据相关法律法规、规范性
文件的要求推进债券发行事项，并及时履行
信息披露义务。
2
山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 （ 以 下
简称 “山西金控” ） 事项：2016 年 8 月 19 日，
公 司 收 到 中 国 证 监 会 《 关 于 核 准 山 西 证 券 股
份有限公司变更 5% 以上股权股东并豁免山
西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 要 约 收 购 山 西
证券股份有限公司股份义务的批复》 （证监许
可[2016]1765 号） 。
2016 年 9 月 5 日，公司收到山西金控函
告： 山西金控已于 2016 年 9 月 5 日接到中 国
证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 出 具 的 《 证 券 过
户登记确认书》 ， 山西国信山西金控关于无偿
划 转 公 司 国 有 股 份 事 项 （ 以 下 简 称 “ 本 次 划
转 ” ） 涉 及 的 标 的 股 份 过 户 手 续 均 已 于 2016
年 9 月 2 日办 理完毕，上述转让标的股份过
入后股份性质均为无限售流通股。
本 次 划 转 完 成 后 ， 山 西 金 控 直 接 持 有 本
公司 860,395,355 股股份， 占本 公司全部股份
的 30.42% ；通 过子公司山西信托股份有限公
司间接持有本公司 11,896,500 股股份，占本
公 司 全 部 股 份 的 0.42% ；合计持有本公司
872,291,855 股 股 份 ， 占 本 公 司 全 部 股 份 的
30.84% 。 本 公 司 控 股 股 东 由 山 西 国 信 变 更 为
山 西 金 控 ； 山 西 国 信 不 再 持 有 本 公 司 股 份 ；
本公司实际控制人不变， 仍为山西省财政厅。
2016.08.23 临 2016-056
关于变更 5% 以上股权股东
并豁免山西金融投资控股
集团有限公司要约收购义
务获得中国证监会核准的
公告
2016.09.06 临 2016-057
关于公司控股股东变更暨
完成股份变更过户手续的
公告
3
子公司中德证券事项： 2016 年 8 月 10 日，
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 收 到 中 国 证 监 会
《 调 查 通 知 书 》 （ 稽 查 总 队 调 查 通 字 161467
号） ， 因中德证券作为西藏紫光卓远股权投资
有 限 公 司 的 财 务 顾 问 涉 嫌 未 勤 勉 尽 责 ， 根 据
《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 的 有 关 规 定 ， 中
国证监会决定对中德证券立案调查。
2016 年 9 月 19 日， 中德证券及财务顾问
主 办 人 李 庆 中 、 王 鑫 收 到 中 国 证 监 会 《 行 政
处罚事先告知书》 （处罚字[2016]95 号） 。
2016.08.11 临 2016-053
关于控股子公司中德证券
收到中国证监会 《调查通知
书》的公告
2016.09.20 临 2016-060
关于控股子公司中德证券
收到中国证监会 《行政处罚
事先告知书》的公告
2016 年第三季度报告正文
8
2016 年 9 月 26 日，中德证券及财务顾
问 主 办 人 李 庆 中 、 王 鑫 收 到 中 国 证 监 会 《 行
政处罚决定书》 （[2016]112 号 ） 。
收 到 处 罚 决 定 书 后 ， 中 德 证 券 已 将 全 部
罚没款共计 600 万汇交至中国证监会指定账
户 。 公 司 及 中 德 证 券 将 以 此 为 戒 ， 认 真 汲 取
经 验 教 训 ， 进 一 步 提 高 规 范 运 作 意 识 ， 强 化
内部治理，严控业务风险。
2016.09.27 临 2016-061
关于控股子公司中德证券
收到中国证监会 《行政处罚
决定书》的公告
三 、 公 司 、股 东 、 实 际控 制 人 、 收购 人 、 董 事、 监 事 、 高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方 在 报 告 期
内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕 的 承诺 事 项
√ 适用 □ 不适用
承 诺 事由 承诺方 承 诺 内容 承 诺 时间 承 诺 期限 履 行 情况
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
山西国信投资
集团有限公司
1、 关于上市公司独立性的承诺， 山西国
信及其附属公司、参股公司保证上市公
司人员、资产、财务、机构、业务独立
性； 2、 关于避免同业竞争的承诺， 山西
国信及附属公司、参股公司将不会在中
国境内以任何形式从事或参与、支持与
发行人开展的业务构成或可能构成直接
或间接竞争关系的业务或活动。 3、 关于
规范关联交易的承诺。山西国信及其附
属公司、参股公司将遵循公开、公平、
公正的原则及公允、合理的市场价格与
公司进行交易，根据相关规定履行关联
交易决策程序，履行信息披露义务。
2012.10.18
2016.09.02
①
报告期内， 山西国信
及其附属公司、 参股
公司履行了 《关于上
市公司独立性的承
诺函》 、 《关于避免同
业竞争的承诺函》 、
《关于规范关联交
易的承诺函》 中规定
的义务。 现承诺已履
行完毕。
太原钢铁（集
团）有限公司
关于规范关联交易的承诺， 太原钢铁 （集
团）有限公司及其附属公司、参股公司
将遵循公开、 公平、 公正的原则及公允、
合理的市场价格与公司进行交易，根据
相关规定履行关联交易决策程序，履行
信息披露义务。
2012.10.18 长期
报告期内， 太原钢铁
（集团） 有限公司及
其附属公司、 参股公
司按照 《关于规范关
联交易的承诺函》 中
的规定履行义务。
山西国际电力
集团有限公司
关于规范关联交易的承诺，山西国际电
力集团有限公司及其附属公司、参股公
司将遵循公开、公平、公正的原则及公
允、合理的市场价格与公司进行交易，
根据相关规定履行关联交易决策程序，
履行信息披露义务。
2012.10.18 长期
报告期内， 山西国际
电力集团有限公司
及其附属公司、 参股
公司按照 《关于规范
关联交易的承诺函》
中的规定履行义务。
山西金融投资
控股集团有限
公司
1、关于上市公司独立性的承诺， 山西金
控及其直接、 间接控制的任 何公司、企
业及其他单位 将充分尊重山 西证券的独
立法人地位， 严格遵守山西 证券的公司
章程，保证山 西证券独立经 营、自主决
2016.02.02 长期
报告期内， 山西金控
及其直接、 间接控制
的任何公司、 企业及
其他单位履行了 《关
于 保 持 上 市 公 司 独
2016 年第三季度报告正文
9
策，保证山西 证券资产完整 ，人员、财
务、机构和业 务独立。本公 司及本公司
直接、间接控 制的任何公司 、企业及其
他单位将严格按照 《公司法》 、 《证券法》 、
中国证监会及 证券交易所相 关规定及山
西证券公司章 程的要求，依 法履行应尽
的诚信勤勉职责； 2、 关于规范关联交易
的承诺，山西 金控及其直接 、间接控制
的任何公司、 企业及其他单 位将尽力避
免及规范与山 西证券及其子 公司的 关联
交易； 对于无法避免或必要的关联交易，
将本着公平、 公开、公正的 原则确定关
联交易价格，保证关联交易的公允性；
3、 关于避免同业竞争的承诺， 山西金控
及其直接、间 接控制的任何 公司、企业
及其他单位不 会在中国境内 以任何形式
从事与山西证 券及其子公司 构成竞争或
可能构成竞争 的业务和经营 ；不会在中
国境内以任何 形式支持山西 证券以外的
他人从事与山 西证券开展的 业务构成竞
争或可能构成 竞争的业务及 以其他方式
参与 ( 不论直接或间接) 任何与山西证
券开展的业务 构成竞争或可 能构成竞争
的业务或活动 ；山西金控保 证 ，不利用
对山西证券的 控制关系，从 事或参与从
事有损山西证 券、山西证券 子公司以及
山西证券其他股东利益的行为。
立性承诺函》 、 《关于
规 范 关 联 交 易 的 承
诺函》 、 《关于避免同
业竞争的承诺函》
中规定的义务。
首次公开发行或再
融资时所作承诺
山西国信投资
集团有限公司
山西国信及附属公司、参股公司将不会
在中国境内以任何形式从事或参与、支
持与发行人开展的业务构成或可能构成
直接或间接竞争关系的业务或活动。
2010.10.29
2016.09.02
①
山西国信已采取有
效的措施避免同业
竞争， 承诺已履行完
毕。
对债券持有人所作
承诺
山西证券股份
有限公司
2013 年公司债券 （第一期） 在出现预计
不能按期偿还债券本息或者到期未能按
期偿付债券本息时，公司将至少采取如
下措施：1、 不向股东分配利润； 2、暂
缓重大对外投资、收购兼并等资本性支
出项目的实施； 3、 调减或停发董事和高
级管理人员的工资和奖金； 4、 主要责任
人不得调离。
2013.11.11
2013 年公
司债券 （第
一期） 存续
期限内
报告期内， 公司未发
生不能按期偿还债
券本息或者到期未
能按期偿付债券本
息的情况。
2014 年公司债券 （第一期） 在出现预计
不能按期偿还债券本息或者到期未能按
期偿付债券本息时，公司将至少采取如
下措施：1、 不向股东分配利润； 2、暂
缓重大对外投资、收购兼并等资本性支
出项目的实施； 3、 调减或停发董事和高
2014.07.31
2014 年公
司债券 （第
一期） 存续
期限内
2016 年第三季度报告正文
10
级管理人员的工资和奖金； 4、 主要责任
人不得调离。
其他对公司中小股
东所作承诺
太原钢铁（集
团）有限公司
将于 2016 年 6 月 15 日起 15 个交易日
后至 2016 年 9 月 30 日以集中 竞价方式、
以不低于 13 元/ 股减持本公司股份不超
过 28,287,251 股（占本公司总股本比例
不超过 1% ）。
2016.06.13
2016 年 6
月 15 日起
15 个交易
日后至
2016 年 9
月 30 日
履行完毕， 未发生违
反承诺事项。
山西国际电力
集团有限公司
将于 2016 年 9 月 20 日起 15 个交易日
后至 2016 年 12 月 31 日以集 中竞价方
式、 以不低于 13.14 元/ 股减持本公司股
份不超过 28,287,251 股（占本公司总股
本比例不超过 1% ）。
2016.09.19
2016 年 9
月 20 日起
15 个交易
日后至
2016 年 12
月 31 日
正在履行， 未发生违
反承诺事项。
承 诺 是否 按时履 行 是
注：① 详见“二、重要事项：2”
四、对 2016 年 度 经 营业 绩 的 预 计
公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确业绩预测。
五 、 以 公 允价 值 计 量 的金 融 资 产
单位： 元
资 产 类别 初 始 投资 成本
本 期 公允 价
值 变 动损 益
计 入 权益 的
累 计 公允 价
值变动
报 告 期内 购入
金额
报 告 期内 售出
金额
累 计 投资 收
益
期 末 金额
资金
来源
股票 1,373,440,494
-103,098,556
-318,917,727
2,420,849,846
960,442,670
63,116,895
1,197,877,116
自有
基金 760,293,529
-8,314,468
8,074,460
1,156,559,894
459,078,550
-5,464,810
801,024,319
自有
债券 8,531,298,703
29,019,000
-197,850
161,425,821,387
152,330,417,479
135,970,780
9,291,468,347
自有
信托产品 141,010,000
- - - 104,000,000
3,673,413
37,010,000
自有
期货 - -740
- 4,000,000
2,000,000
-1,112,310
- 自有
金融衍生
工具
-116,040
193,161
自有
其他 2,661,915,430
0
-3,558,301
365,000,000
540,121,722
29,132,169
2,660,922,015
自有
合 计 13,467,958,156
-82,510,804
-314,599,418
165,372,231,127
154,396,060,421
225,509,298
13,988,301,797
六 、 违 规 对外 担 保 情 况
□ 适用 √ 不适用
2016 年第三季度报告正文
11
七 、 控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况
□ 适用 √ 不适用
八 、 报 告 期内 接 待 调 研、 沟 通 、 采访 等 活 动 登记 表
√ 适用 □ 不适用
接 待 时间 接 待 方式 接 待 对象 类型 调 研 的基 本情况 索 引
2016.07.08 实地调研 机构
有关本次调研详细情况公司已按照相关规
定，于 2016 年 7 月 12 日披露 在深交所互
动易公司专网
（http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002500/
） ，详见“投资者关系”栏目《2016 年 7
月 8 日投资者 关系活动记录表》 。
2016.07.01-2016.09.30 电话沟通 个人 公司经营情况、行业状况及公司公告内容
山西证券股份有限公司
法 定代表人：侯巍
二零一六 年十月十九日
