长盛 可转债 债券型证券投资基金
托管协议
长盛 可转 债债券型
证 券 投资 基金 托 管协 议
基金管理 人：长 盛 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一六 年 十 月 长盛 可转债 债券型证券投资基金
托管协议
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鉴 于长 盛基 金管 理有 限公 司是一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 有限 责任公
司，按 照相 关法 律法 规的 规定具 备担 任基 金管 理人 的资格 和能 力；
鉴于中 国银 行股 份有 限公 司是一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照 相
关法律 法规 的规 定具 备担 任基金 托管 人的 资格 和能 力；
鉴于长 盛基 金管 理有 限公 司拟担 任长盛 可 转债 债券 型 证券 投资 基金 的基 金管 理人 ， 中
国银行 股份 有限 公司 拟担 任 长盛 可转 债 债 券型 证券 投资基 金的 基金 托管 人；
为明确长盛可转债 债 券 型 证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关
系，特 制订 本协 议。
一、托 管协议 当事 人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ）
名称：
长盛基 金管 理有 限公 司
住所：
深圳市 福田 中心 区福 中三 路诺德 金融 中心 主 楼 10D
法定代 表人: 高新
成立时 间：
1999 年3 月26 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 证监 基金 字【1999 】6 号
组织形 式： 有限责 任公 司（ 中外 合资 ）
注册资 本： 人民币 壹亿 捌仟 玖佰 万元 整
经营范 围： 基金募 集 、 基金 销 售 、特定 客 户 资 产 管理 、 资 产管理 和 中 国 证 监会 许 可
的其他 业务
存续期 间： 持续经 营
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ）
名称：
中国银 行股 份有 限公 司
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住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人: 田 国立
成立时 间：
1983 年10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
现；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖政府 债
券；从事同业拆借； 提供 信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保 险
业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券；买卖和 代
理买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖； 代客外汇买卖；外 汇
信用卡的发行和代理 国外 信用卡的发行及付款 ；资 信调查、咨询、见 证
业务；组织或参加银 团贷 款；国际贵金属买卖 ；海 外分支机构经营与 当
地法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的 分行 依据 当 地 法 令 可 发 行或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
存续期 间： 持续经 营
二、托 管协议 的依 据、目 的、原 则和解 释
（一） 依据
本协议依据《中华 人民共 和国合同法 》 、 《中华 人民 共和国证券投资基 金法 》 （ 以下简称
“ 《基金 法》 ” ） 、 《公开 募集 证券投 资基金 运作 管理办 法》 （以 下简称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《信 息披 露办法 》 ” ） 及 其他有 关法 律法规 与 《长盛
可转债 债券 型 证 券投 资基 金基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 《基金 合同》 ” ） 订立 。
（二） 目的
订立本协议的目的是明 确长盛可 转债债券型证 券 投 资 基 金 基 金 托 管 人 和 长盛可转债 债
券型 证 券投 资基 金基 金管 理人之 间在 基金 财产 的保 管、 投 资运 作、 净值 计算、 收益分 配、 信
息披露 及相 互监 督等 相关 事宜中 的权 利 、 义务 及职 责， 确保 基金 财产的 安全 ， 保 护基 金份 额
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持有人 的合 法权 益。
（三） 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用 的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本 协 议 。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》 的相应 术语 具有 相同 含义 。 若 有
抵触的 ，应 以《 基金 合同 》为准 ，并 依其 条款 解释 。
三、基 金托管 人对 基金管 理人的 业务监 督和 核查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1 、对基 金的投 资范围 、投 资对象进 行监 督。基 金管 理人应将 拟投 资的股 票库 、债券 库
等各投 资品 种的 具体 范围 提供给 基金 托管 人。 基金 管理人 可以 根据 实际 情况 的变化 ， 对 各投
资品种 的具 体范 围予 以更 新和调 整， 并通 知基 金托 管人。 基金 托管 人根 据下述 投资 范围 对基
金的投 资进 行监 督：
本基金 的投 资范 围主 要为 依法发 行的 固定 收益 类品 种，包 括国 内依 法发 行交 易的国 债 、
金融债 、 企 业债 、 公 司债、 央行票 据、 地方 政府 债、 中期票 据、 短期 融 资 券、 超短期 融资 券、
同业 存 单、 资 产支持 证券 、次级 债、可 转换债 券（ 含分离 交易可 转债） 、 可交 换债券 、中小
企业私 募债 、 债 券回 购、 银行存 款 、 国债 期货 等 。 本基金 同时 投资 于 国 内依 法发行 上市 的 股
票（包 含中小 板、创 业板 及其他 经中国 证监会 核准 上市的 股票） 、 权证 等权益 类品种 以及法
律、法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具，但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 ％ ， 投资于 可
转换债券 （含 分离交 易可 转债）的 比例 合计不 低于 非现金基 金资 产的 80 ％， 股票等权 益类
品种的投 资比 例不超 过基 金资产 的 20％； 每 个交易 日日终 在 扣除 国债期 货合 约需缴纳 的交
易保证 金后 ，现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制，基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
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2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督：
（1） 本 基金 对债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 的 80 ％， 投 资于 可转 换债 券 （ 含分离 交
易可转债 ）的 比例合 计不 低于非现 金基 金资产 的 80 ％，股票 等权 益类品 种的 投资比例 不超
过基金 资产 的 20 ％；
（2）每 个交易 日日终 在扣 除国债期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 或到 期日在 一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% ；
（3） 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 ， 其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％， 本基金 投
资可转 债部 分不 受此 条款 限制；
（4）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（5） 本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％ ， 中国 证
监会规 定的 特殊 品种 除外 ；
（6）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（7） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（8）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（9）本 基金在 任何交 易日 日终，持 有的 买入国 债期 货合约价 值与 有价证 券市 值之和 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含 到期 日在 一年以 内的 政
府债券） 、权证 、资 产支持 证券、 买入返 售金融 资产 （不含 质押式 回购） 等； 在任何 交易日
日终， 持有 的买 入国 债期 货合约 价值 不得 超过 基金 资产净 值 的 15% ； 在 任何 交 易日日 终， 持
有的卖 出国 债期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的债 券总市 值 的30%； 在任 何交 易日交 易 （ 不
包括平 仓） 的国 债期 货合 约的成 交金 额不 得超 过上 一交易 日基 金资 产净 值 的30% ；
（10） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ；
（11） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十；
（12） 本基 金持 有的 全部 权证， 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 3 ％；
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（13 ） 本 基 金 在 任 何交 易日 买 入 权 证 的 总 金 额， 不得 超 过 上 一 交 易 日 基金 资产 净 值 的
0.5％；
（14 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 及《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比例 限 制。
除上述第 （7） 项外， 因证 券 期货市 场波 动、上 市公 司合并、 基金 规模变 动等 基金管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。 法律 法规 或中国 证监 会另 有规 定时 ，从其 规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 法律 法规或 监管
部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则 本基 金投 资不再 受相 关限 制 ， 但须 提前公 告， 不需
要经基 金份 额持 有人 大会 审议。 如本 基金 增加 投资 品种， 投资 限制 以法 律法 规和中 国证 监会
的规定 为准 。
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 各类 基金 份额 净值 计算、 应收 资金 到账 、基 金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、
相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 复核 。
（三 ） 基 金托 管人在 上述 第 （ 一） 、 （二 ） 款 的监 督 和核查 中发 现基 金管 理人 违反法 律法
规的规 定、 《基 金合 同》及 本协议 的约定 ，应及 时通 知基金 管理人 ，基金 管理 人收到 通知后
应及时 核对 确认 并以 书面 形式对 基金 托管 人发 出回 函并改 正。 在限 期内， 基金 托管人 有权 随
时对通 知事 项进 行复 查。 基金管 理人 对基 金托 管人 通知 的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ， 基
金托管 人应 及时 向中 国证 监会报 告。
（四）基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《基 金合同 》及 本协议 的
规定， 应当 拒绝 执行， 及时 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基金 合同》 、本协 议约定 的，应 当立即 通知 基金管 理人， 并依照 法律 法规的 规定及
时向中 国证 监会 报告 。
（五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就 基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
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规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
四、基 金管理 人对 基金托 管人的 业务核 查
（一 ） 在 本协 议的有 效期 内， 在不 违反 公平 、 合 理 原则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵守 相关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本协 议的情 况进 行
必要的 核查 ， 核 查事 项包 括但不 限于 基金 托管 人安 全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账
户和证 券账 户、 复核 基金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令
办理清 算交 收、 相关 信息 披露和 监督 基金 投资 运作 等行为 。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 无
正当理 由未执 行或延 迟执 行基金 管理人 资金划 拨指 令、泄 露基金 投资信 息等 违反法 律法规 、
《基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。
（三 ） 基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提 交 相关资 料以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正。
五、基 金财产 的保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产， 未经 基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4、基金托管人对所 托管的 不同基金财产分别 设置账 户，与基金托管人 的 其他 业务和其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
5、除依据《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基金合同 》及 其他有关法律法 规规定外 ，基金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账
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1、 基金 募集 期满 或基 金管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基 金法》 、 《 运作办 法 》 等有关 规定 的 ， 由基 金管 理人在 法定 期限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。
2、基金管理人应将 属于本 基金财产的全部资 金划入 在基金托管人处为 本基金 开立的基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。
3、若基金募集期限 届满， 未能达到基金备案 的条件 ，由基金管理人按 规定办 理退款事
宜，基 金托 管人 应提 供协 助。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、基金托管人以本 基金的 名义开设本基金的 银行账 户。本基金的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益 、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。
3、本基金银行账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管 理人 以基 金名 义在 符合条 件的 存款 银行 的指 定营业 网点 开立 存款 账户 ， 基金托 管
人负责 该账 户银 行预 留印 鉴的保 管和 使用 。 在 上述 账户开 立和 账户 相关 信息 变更过 程中 ， 基
金管理 人应 提前 向基 金托 管人提 供开 户或 账户 变更 所需的 相关 资料 。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1、基金托管人应当 代表本 基金，以基金托管 人和本 基金联名的方式在 中国证 券登记结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2、本基金证券账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户，
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用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4、在本托管协议生 效日之 后，本基金被允许 从事其 他投资品种的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。
5、因业务发展需要 而开立 的其他账户，可以 根据法 律法规和《基金合 同》的 规定，在
基金管 理人 和基 金托 管人 商议后 开立 ， 基金 管理 人提 供协助 。 新账 户按 有关 规则 使用并 管 理 。
6、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 和银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 账户 ， 并 代表 基
金进行 银行 间债 券市 场债 券和资 金的 清算 。 在 上述 手续办 理完 毕之 后， 由基 金托管 人负 责向
中国人 民银 行报 备。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法 规保管由基金管理人代表 基金签署的与基金有关的重大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。
对于无 法取 得两 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖公 章的 合同复印
件 ，未 经双 方协 商或 未在 合同约 定范 围内 ，合 同原 件不得 转移 。
六、指 令的发 送、 确认及 执行
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
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1、基金管理人应当 事先向 基金托管人发出书 面通知 （以下称“授权通 知 ” ） ， 载明基金
管理人 有权发 送指令 的人 员名单 （以下 称“指 令发 送人员” ）及各 个人 员的权 限范围 。基金
管理人 应向 基金 托管 人提 供指令 发送 人员 的人 名印 鉴的预 留印 鉴样 本和 签字 样本。
2、基金管理人向基 金托管 人发出的授权通知 应加盖 公章并由法定代表 人或其 授权签字
人签署 ， 若由 授权签 字人 签署 ， 还 应附 上法定 代表 人的授 权书 。 基金托 管人 在收到 授权 通 知
后以电 话确 认。
3、基金管理人和基 金托管 人对授权通知及其 更改负 有保密义务，其内 容不得 向指令发
送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、泄 露， 法律法 规规 定或 有权 机关 要求的 除外 。
（二） 指令 的内 容
指令是 基金 管理 人在 运作 基金财 产时 ， 向 基金 托管 人发出 的资 金划 拨及 投资 指令 。 相 关
登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算通 知视 为基 金管理 人向 基金 托管 人发 出的指 令。
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行
1、指令由“授权通 知”确 定的指令发送人员 代表基 金管理人用加密传 真的方 式或其他
双方确 认的 方式 向基 金托 管人发 送。 对于 指令 发送 人员发 出的 指令 ， 基 金管 理人不 得否 认其
效力。 但如 果基 金管 理人 已经撤 销或 更改 对指 令发 送人员 的授 权， 并且 基金 托管人 已收 到该
通知 ， 则 对于 此后该 指令 发送人 员无 权发 送的 指令 ， 或 超权 限发 送的指 令 ， 基金管 理人 不承
担责任 。
2、基金管理人应按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《 基 金合同》和有关 法律法规 的规定，
在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理
人应及 时电 话通 知基 金托 管人。
3、基金托管人在接 受指令 时，应对指令的要 素是否 齐全、印鉴是否与 授权通 知相符等
进行表 面真 实性 的检 查， 对合法 合规 的指 令， 基金 托管人 应在 规定 期限 内执 行， 不得 不合 理
延误。
4、基金管理人应在 交易结 束后将银行间同业 市场债 券交易成交单 经有 权人员 签字并 加
盖印章 后及 时传 真给 基金 托管人 。
5、 基 金管 理人 在发 送指 令 时， 应为 基金托 管人 执行 指令留 出执 行指 令时 所必 需的时 间。
因基金 管理 人指 令传 输不 及时、 未能 留出 合理 的执 行时间 ， 致 使指 令未 能及 时执行 所造 成的
损失由 基金 管理 人承 担。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
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基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无 投资 行为 的指 令、 预 留印
鉴错误 等情 形。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令错 误时 ， 应 当拒 绝 执行， 并及 时通 知基 金管 理 人改正 。
对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定或者 《基 金合 同》 约 定， 应当视 情
况暂缓 或不 予执 行， 并及时 通知 基金 管理 人要 求其 变更或 撤销 相关 指令 ， 若 基金管 理人 在基
金托管 人发 出上 述通 知后 仍未变 更或 撤销 相关 指令 ， 基金 托管 人应 当拒 绝执 行， 并 向中 国证
监会报 告。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ，应 确保 基金 的银行 存款 账户 有足 够的 资金余 额 ，
确保基 金的 证券 账户 有足 够的证 券余 额。 对超 头寸 的指令 ， 以 及超 过证 券账 户证券 余额 的指
令， 基 金托 管人 可不 予执 行， 但 应及时 通 知基 金管 理人， 由此 造成 的损 失， 由基金 管理 人承
担。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致使 本基金 的利 益受 到损害 ， 基
金托管 人应 在发 现后 及时 采取措 施予 以补 救， 并承 担相应 的责 任 。 除此 之外 ， 基 金托 管人 对
执行基 金管 理人 的合 法合 规指令 对基 金造 成的 损失 不承担 任何 责任 。
（七） 被授 权人 员及 授权 权限的 变更
基金管 理人 若对 授权 通知 的内容 进行 修改 （包 括但 不 限于 指令 发送 人员 的名 单的修 改 ，
及/或 权限 的修 改） ， 应当 至少提 前 1 个工 作日 通知 基金托 管人 ； 修 改授 权通 知的文 件应 由基
金管理 人加 盖公 章并 由法 定代表 人或 其授 权签 字人 签署， 若由 授权 签字 人签 署， 还 应附 上法
定 代 表 人 的 授权 书 。 基 金管 理 人 对 授 权通 知 的 修 改应 当 以 加 密 传真 的 形 式 发送 给 基 金 托管
人， 同时 电话 通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人收 到变 更通知 后应 向基 金管 理人 电话确 认 。 基 金
管理人 对授 权通 知的 内容 的修改 自基 金托 管人 电话 确认后 于通 知载 明的 生效 时间起 生效 。 基
金管理 人在 此 后3 个 工作 日内将 对授 权通 知修 改的 文件原 件送 交基 金托 管人 。
七、交 易及清 算交 收安排
（一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券买 卖的 证券经 营机 构。
1、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的标 准：
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（1） 资金 雄厚 ，信 誉良 好 。
（2）财务状况良好 ，经营 行为规范，最近一 年未因 重大违规行为而受 到有关 管理机关
的处罚 。
（3）内部管理规范 、严格 ，具备健全的内控 制度， 并能满足本基金运 作高度 保密的要
求。
（4）具备基金运作 所需的 高效、安全的通讯 条件， 交易设施符合代理 基金进 行证券交
易的需 要， 并能 为基 金提 供全面 的信 息服 务。
（5）研究实力较强 ，有固 定的研究机构和专 门研究 人员，能及时、定 期、全 面地为基
金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 股票 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。
2、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构 。 基 金管 理人 与被 选择 的证券 经
营机构 签订 委托 协议 ， 并 按照法 律法 规的 规定 向中 国证监 会报 告。 基金 管理 人应将 委托 协议
（或交 易单 元租 用协 议） 的原件 及时 送交 基金 托管 人。
3、相 关信 息的 通知
基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 专用交 易单 元的 号码 、 券 商名称 、 佣
金费率 等基 金基 本信 息以 及变更 情况 ，其 中交 易单 元租用 应至 少在 首次 进行 交易的 10 个工
作日前 通知 基金 托管 人， 交易单 元退 租应 在次 日内 通知到 基金 托管 人。
（二） 基金 清算 交收
1、因本基金投资于 证券发 生的所有场内、场 外交易 的清算交收，由基 金托管 人负责根
据相关 登记 结算 公司 的结 算规则 办理 。
2、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致基 金资金 透支、超买或超卖 等情形 的，由责
任方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管人 应按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 有关 规定办 理， 并及 时书 面通 知基金 管理 人。
3、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致 基 金无法 按时支付清算款时 ，责任 方应对 由
此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。
4、基 金管 理人 应保 证在 交 收日（T+1 日）10：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交
易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如基金 的资 金头 寸不 足则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有
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限责任 公司 的有 关规 定办 理。
5、基金管理人应保 证基金 托管人在执行基金 管理人 发送的划款指令时 ，基金 银行账户
或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人
发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 由 基金管 理人 负责赔 偿 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时
应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间 。 对 于 要 求当 天到帐 的指 令 ， 应 在当 天15:00 前发 送；
对于要 求当 天某 一时 点到 账，则 指令 需提 前2 个工 作小时 发送 ，并 相关 付款 条件已 经具 备 。
对于新 股申 购网 下公 开发 行业务 ， 基金 管理 人应 在 网下申 购缴 款日(T 日)的 前一工 作日 下班
前将新 股申 购指 令发 送给 基金托 管人 ，指 令发 送时 间最迟 不应 晚 于T 日上午10 ：00 时。
对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ， 基金 管理 人应 于行权 日 15:00 前将 需要 交付的 行
权金额 及费 用书 面通 知基 金托管 人， 基金 托管 人 在16:00 前支 付至 登记 结算 公司指 定账 户 。
对于中国 证券 登记结 算有 限责任公 司实 行T+0 非担保 交收的业 务基 金管理 人应 在交易 日
14 ：00 将划 款指 令发 送至 托管人 。
因基金 管理 人指 令传 输不 及时 ， 致 使资 金未 能及 时划 入中登 公司 所造 成的 损失 由基金 管
理人承 担， 包括 赔偿 在深 圳市场 引起 其他 托管 客户 交易失 败、 赔偿 因占 用中 登深圳 公司 最低
备付金 带来 的利 息损 失。 在基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 、 本协 议的指 令不 得 不 合理 拖延 或拒绝 执行 。
（三） 资金 、证 券账 目和 交易记 录核 对
基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。
（四） 申购 、赎 回和 基金 转换的 资金 清算
1、T 日， 投资 者进行 基金 申购、 赎回 和转 换申 请， 基金管 理人 和基 金托 管人 分别计 算
基 金资 产净 值， 并进 行核对 ；基 金管 理人 以双 方约定 的形 式将 双方 确认 的或基 金管 理人 决
定采用 的基 金份 额净 值以 基金份 额净 值公 告的 形式 传真至 相关 信息 披露 媒体 。
2、T+1 日， 注册 登记机 构 根据 T 日基 金份 额净 值计 算申购 份额 、 赎 回金 额及 转换份 额，
更 新基 金份 额持 有人 数据库 ；并 将确 认的 申购 、赎回 及转 换数 据向 基金 托管人 、基 金管 理
人传送 。基 金管 理人 、基 金托管 人根 据确 认数 据进 行账务 处理 。
3、基 金 管 理人 应要求 登记 机构开 立并 管理 专门 用于 办理基 金申 购赎 回款 项清 算 的“基
金清算 账户 ” 。
4、基 金托 管账 户与“ 基金 清算账 户” 间的 资金 清算 遵循“ 净额 清算 、净 额交 收”的 原
则 ，即 按照 托管 账户 当日应 收资 金（ 包括 申购 资金及 基金 转换 转入 款） 与托管 账户 应付 额
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（ 含赎 回资 金、 扣除 归基金 资产 部分 后的 赎回 费、基 金转 换转 出款 及 扣 除归基 金资 产部 分
后的 转 换费 ） 的差 额来 确 定托管 账户 净应 收额 或净 应付额 ， 以此 确定 资金 交 收额 。 申 购款、
基金转 换款 和基 金转 换费 的交收 时间 为 T+2 日， 赎 回款和 赎回 费的 交收 时间 为 T+3 日 。监
管 机关 有另 行规 定的 ，从其 规定 。 当 存在 托管 账户净 应收 额时 ，基 金管 理人负 责将 托管 账
户净应 收额 在资 金交 收日 15:00 前 从“ 基金 清算 账 户”划 往基 金托 管账 户； 当存在 托管 账
户净应付额时，基金托管行按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在资金交收日
12:00 前划 往“ 基金 清算 账户” 。
5、基金管理人未能 按上款 约定将托管账户净 应收额 全额、及时汇至基 金托管 账户，由
此 产 生 的 责 任应 由 该 基 金管 理 人 承 担 ；基 金 托 管 人未 能 按 上 款 约定 将 托 管 账户 净 应 付 额全
额、及 时汇至 “基金 清算 账户” ， 由此产 生的 责任应 由基金 托管人 承担 （ 不可 抗力或 基金托
管人无 过错 的情 况除 外） 。
6、基金管理人应将 每个开 放日的申购、赎回 、转换 开放式基金的数据 传送给 基金托管
人。 基 金管 理人 应对 传递 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的数 据真 实性 负责 。 基金 托管 人应
及时查 收申 购资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 款项 。
（五） 基金 融资 、融 券和 转融通
如本基 金按 国家 有关 规定 进行融 资、 融券 、转 融通 业务时 ，基 金托 管人 应为 基金融 资 、
融券、 转融 通提 供必 要的 协助。
八、基 金资产 净值 计算和 会计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1、基 金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的净 资产值 。 各 类基 金份 额的 基金份 额
净值是 指计 算日 该类 基金 份额的 基金 资产 净值 除以 计算日 该 类 基金 份额 总数 后的价 值。
2 、基金 管理 人 应每个 估值 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 估值原 则应 符合 《基 金合 同》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引 》
及其他 法律 法规 的规 定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和各类 基 金份 额净 值由基 金管 理
人负责 计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金 管理 人应 于每 个估值 日结 束后 计算 得出 当日的 该基 金份
额净值 ，并 以双 方约 定的 方式发 送给 基金 托管 人。 基金托 管人 应对 净值 计算 结果进 行复 核 ，
并以双 方约 定的 方式 将复 核结果 传送 给基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人对外 公布 。 月 末、 年中 和
年末估 值复 核与 基金 会计 账目的 核对 同时 进行 。
3、当 相 关法 律法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
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4、基 金管 理人 、基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》订 明的 估值 方法 、程序 以
及 相关 法律 法规 的规 定或者 未能 充分 维护 基金 份额持 有人 利益 时， 双方 应及时 进行 协商 和
纠正。
5 、当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 4 位内发 生差 错时 ，视 为基 金份额 净
值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正， 并采取 合理 的 措
施防止 损失 进一 步扩 大； 当计价 错误 达到 基 金 份额 净值 的 0.25%时， 基金 管理 人应当 报中 国
证监会备 案； 当计价 错误 达到基金 份额 净值 的 0.5% 时，基金 管理 人应当 在报 中国证监 会备
案的同 时并 及时 进行 公告 。 如法 律法 规或 监管 机关 对前述 内容 另有 规定 的， 按其规 定 处 理 。
6、由 于基 金管 理人对 外公 布的任 何基 金净 值数 据错 误，导 致该 基金 财产 或基 金份额 持
有 人的 实际 损失 ，基 金管理 人应 对此 承担 责任 。若基 金托 管人 计算 的净 值数据 正确 ，则 基
金 托管 人对 该损 失不 承担责 任； 若基 金托 管人 计算的 净值 数据 也不 正确 ，则基 金托 管人 也
应 承担 部分 未正 确履 行复核 义务 的责 任。 如果 上述错 误造 成了 基金 财产 或基金 份 额 持有 人
的 不当 得利 ，且 基金 管理人 及基 金托 管人 已各 自承担 了赔 偿责 任， 则基 金管理 人应 负责 向
不 当得 利之 主体 主张 返还不 当得 利。 如果 返还 金额不 足以 弥补 基金 管理 人和基 金托 管人 已
承担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。
7、由 于证 券 交 易所、 期货 交易所 及其 登记 结算 公司 发送的 数据 错误 ，或 由于 其他不 可
抗 力原 因 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查， 但
是 未能 发现 该错 误的 ，由此 造成 的基 金资 产估 值错误 ，基 金管 理人 和基 金托管 人免 除赔 偿
责任。 但基 金管 理人 和基 金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施减 轻或 消除 由此 造成的 影响 。
8、如 果基 金托 管人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异， 且双 方经 协商未 能
达 成一 致， 基金 管理 人可以 按照 其对 基金 份额 净值的 计算 结果 对外 予以 公布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。
（二） 基金 会计 核算
1、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生效 后， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处理 原则 ，分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期进 行
核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金 管
理人的 处理 方法 为准 。
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
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方应及 时查 明原 因并 纠正 。
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成； 招募 说明 书在 《基 金 合同 》 生 效后 每六 个月 更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内公告 。季 度报 告应 在每 个季度 结束 之日 起 10 个 工作日 内编 制 完
毕并于 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内予 以公 告 ； 半 年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 40
日内编 制完 毕并 于会 计年 度半年 终了 后 60 日内 予 以公告 ；年 度报 告在 会计 年度结 束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。 基 金合 同生 效不 足两 个 月的 ， 基 金管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表提 供给 基 金托管 人复 核 ； 基 金托 管 人在收 到后
应 3 个工 作日 内进 行复 核 ，并将 复核 结果 通知 基金 管理人 。基 金管 理人 在季 度报告 完成 当
日，将 有关 报告 提供 给基 金托管 人复 核， 基金 托管 人应在 收到 后 5 个 工作 日 内完成 复核 ，
并 将复 核结 果通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 半年度 报告 完成 当日 ，将 有关报 告提 供给 基
金托管 人复 核 ， 基 金托 管 人应在 收到 后 10 个 工作 日 内完成 复核 ， 并将 复核 结 果通知 基金 管
理 人。 基金 管理 人在 年度报 告完 成当 日， 将有 关报告 提供 基金 托管 人复 核，基 金托 管人 应
在收到 后 15 个 工作 日内 完 成复核 ， 并将 复核 结果 通 知基金 管理 人 。 基 金管 理 人和基 金托 管
人之间 的上 述文 件往 来均 以双方 商定 的方 式进 行。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同 查明 原因 ，进 行调 整，调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为准 ；若 双方 无法达 成一 致以 基
金 管理 人的 账务 处理 为准。 核对 无误 后， 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管
业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书， 双方 各自 留存一 份。 如果 基
金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致，基 金管 理人 有
权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告， 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。
九、基 金收益 分配
（一） 基金 收益 分配 的依 据
1、基 金收 益分 配是指 将该 基金期 末可 供分 配利 润按 收益分 配方 案确 定的 分配 比例和 金
额 ，根 据持 有该 基金 份额的 数量 按比 例向 该基 金份额 持有 人进 行分 配。 期末可 供分 配利 润
指 截至 收益 分配 基准 日采用 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰
低数。
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2、收 益分 配应 该符 合《 基 金合同 》关 于收 益分 配原 则的规 定。
（二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序
1、基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人根 据《 基金 合同 》的相 关规 定制 定。
2、基 金管 理人 应于收 益分 配日之 前将 其制 定的 收益 分配方 案提 交基 金托 管人 复核， 基
金 托管 人应 于收 到收 益分配 方案 后完 成对 收益 分配方 案的 复核 ，并 将复 核意见 书面 通知 基
金 管理 人， 复核 通过 后基金 管理 人应 当将 收益 分配方 案报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办
公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构备 案， 并及 时公告 ；如 果基 金管 理人 与基金 托管 人不 能
于 收益 分配 日之 前就 收益分 配方 案达 成一 致， 基金托 管人 有义 务将 收益 分配方 案及 相关 情
况 的说 明提 交中 国证 监会备 案并 书面 通知 基金 管理人 ，在 上述 文件 提交 完毕之 日起 基金 管
理 人有 权利 对外 公告 其拟订 的收 益分 配方 案， 且基金 托管 人有 义务 协助 基金管 理人 实施 该
收益分 配方 案， 但有 证据 证明该 方案 违反 法律 法规 及《基 金合 同》 的除 外。
3、基 金收 益分 配可采 用现 金红利 的方 式， 或者 将现 金红利 按除 权日 经除 权后 的该基 金
份 额净 值自 动转 为基 金份额 进行 再投 资的 方式 （下称 “红 利再 投资 方式 ” ） ，投 资者 可以 选
择两种 方式 中的 一种 ；如 果投资 者没 有明 示选 择， 则视为 选择 现金 红利 的方 式处理 。
4、基 金托 管人 根据基 金管 理人 的 收益 分配 方案 和提 供的现 金红 利金 额的 数据 ，在红 利
发 放日 将分 红资 金划 入基金 管理 人指 定账 户。 如果投 资者 选择 转购 基金 份额， 基金 管理 人
和基金 托管 人则 应当 进行 红利再 投资 的账 务处 理。
十、基 金信息 披露
（一） 保密 义务
基金管理人和基金 托管人 除为履行法律法规 、 《基金 合同》及本协议规 定的义 务所必要
之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的信息 限制 在 为
履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基
金托管 人违 反保 密义 务：
1、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密 信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2、基金管理人和基 金托管 人为遵守和服从法 院判决 、仲裁裁决或中国 证监会 等监管机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
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1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同 》 的规 定各 自承 担相应 的
信息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
2、本基金信息披露 的所有 文件，包括《基金 合同》 和本协议规定的定 期报告 、临时报
告、 基 金资 产净 值公 告及 其他必 要的 公告 文件 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 按照有 关法 律法
规的规 定予 以公 布。
3、基金年度报告中 的财务 会计报告必须经具 有从事 证券相关业务资格 的会计 师事务所
审计。
4、本 基金 的信 息披 露， 应 通过中 国证 监会 指定 的全 国性报 刊（ 以下 简称 “指 定报刊 ” ）
和基金 管理人 的互联 网网 站（以 下简称 “网站 ” ）等 媒介进 行；基 金管理 人、 基金托 管人可
以 根 据 需 要 在其 他 公 共 媒体 披 露 信 息 ，但 是 其 他 公共 媒 体 不 得 早于 指 定 报 刊和 网 站 披 露信
息，并 且在 不同 媒介 上披 露同一 信息 的内 容应 当一 致。
5、信 息文 本的 存放 与备 查
基金管理人、基金 托管人 应根据相关法律法 规 、 《基 金合同》的规 定将 招募说 明书、定
期报告 等文 本存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 的住 所， 并 接受 基金 份额 持有 人的查 询和 复制
要求 。 基 金管 理人 、 基 金 托管人 应为 文本 存放 、 基 金份额 持有 人查 询有 关文 件提供 必要 的场
所和其 他便 利。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
6 、对于 因不可 抗力等 原因 导致基金 信息 的暂停 或延 迟披露的 （如 暂停披 露基 金资产 净
值和基 金份额 净值） ，基金 管理人 应及时 向中国 证监 会报告 ，并与 基金托 管人 协商采 取补救
措施。 不可 抗力 等情 形消 失后， 基金 管理 人和 基金 托管人 应及 时恢 复办 理信 息披露 。
7 、暂 停或 延迟 披露 基金 信 息的情 形
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
（1） 不可 抗力 ；
（2） 基金 投资 所涉 及的 证 券期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
（3） 出现 会导 致基 金管 理 人不能 出售 或评 估基 金资 产的紧 急事 故的 情况 ；
（4） 法律 法规、 《基 金合 同》或 中国 证监 会规 定的 情况。
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（三） 基金 托管 人报 告
基金托 管人 应按 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露 办法》 和其 他有 关法 律法 规的规 定
于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束 后90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告
中分别 出具 托管 人报 告。
十一、 基金费 用
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.80% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.80%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.80%÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人
核对一致 后，由 基金 托管 人于次月 首日 起2-5 个工作 日内从 基 金财 产中一 次性 支付给基金 管
理 人。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力等 ，支 付日期 顺延 。
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金 管 理人 应向 基金 托管 人出具 正式 函件 指定 基金 管理费 的
收款账 户。 基金 管理 人如 需要变 更此 账户 ， 应 提前10 个工 作日 向基 金托 管人 出 具书面 的收 款
账户变 更通 知。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.20% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.20% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.20% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人
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核对一 致后，由 基金 托 管人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托
管 人。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力等 ，支 付日期 顺延 。
（三）C 类 基金 份额 的基 金销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.30%。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E×0 .30%÷ 当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日 累计 至每个 月 月末 ， 按月 支付。经 基 金管 理 人与基 金托
管人 核 对一 致后 ， 由基 金托 管人于 次月 首日 起2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 登
记机构 ， 由 登记 机构 代付 给销售 机构 。 若 遇法 定节 假日、 休息 日或 不可 抗力 等， 支 付日 期顺
延。
（四 ） 经 双方当 事人 协商 一致 ， 基 金管理 人或 基金 托管人 可酌 情调 低该 基金 销售服 务 费
和 其他 应由 基金 承担 的费 用 。
（五 ） 从 基金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费之 外的 其他基 金 费
用，应 当依 据有 关法 律法 规、 《 基金 合同 》的 规定 执 行。
（六 ） 对于 违反 法律 法规 、 《基 金合同 》 、 本协 议及 其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提
方法、 计提 标准 、支 付方 式等） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。
十二、 基金份 额持 有人名 册的保 管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册；
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ；
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3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期 向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如 基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
十三、 基金 有 关文 件档案 的保存
（一） 基金 管理 人应 保存 基金财 产管 理业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 ，
基金托 管人 应保 存基 金托 管业务 活动 的记 录、 账册 、 报 表和 其他 相关资 料 ， 保存期 限不 少于
15 年 ，法 律法 规另 有规 定 或有权 机关 另有 要求 的除 外。
（二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行
保密义 务。
十四、 基金托 管人 和基金 管理人 的更换
（一 ） 基 金管 理人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人
或临时 基金 管理 人 及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新
任基金 管理 人或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。
（二 ） 基 金托 管人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任
基金托 管人 或临 时基 金托 管人 及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应
给予积 极配 合， 并与 新任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人核 对基 金资 产总 值和 净值。
（三） 其他 事宜 见《 基金 合同》 的相 关约 定。
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十五、 禁止行 为
（一） 《基 金法 》第 二十 条 、第三 十 八 条禁 止的 行为 。
（二） 《基 金法 》第 七十 三 条禁止 的投 资或 活动 。
（三）除 根据 基金管 理人 的指令或 《基 金合同》 、本 协议另有 规定 外，基 金托 管人不得
动用或 处分 基金 财产 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 的高 级管 理人 员和 其他从 业人 员不 得相 互兼 职。
（五） 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 本协 议禁 止的 其他 行为。
法律法 规或 监管 部门 调整 上述限 制的 ，本 基金 从其 规定。
十六、 托管协 议的 变更、 终止与 基金财 产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行变 更。 变 更后 的新 协议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ：
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。
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十七、 违约责 任和 责任划 分
（一） 本协 议当 事人 不履 行本协 议或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。
（二） 因本 协议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各
自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当
承担连 带赔 偿责 任。 对损 失的赔 偿， 仅限 于 直 接损 失。 但 是如 发生 下列 情况 ， 当事 人可 以免
责：
1 、不 可抗 力；
2 、 基 金管 理人 和/ 或基 金托 管人按 照当 时有 效的 法律 法规或 中国 证监 会的 规定 作为或 不
作为而 造成 的损 失等 ；
3 、基 金管 理人 由于 按照 基 金合同 的规 定， 进行 投资 或不投 资造 成的 损失 等。
4 、计算 机系统 故障、 网络 故障、通 讯故 障、电 力故 障、计算 机病 毒攻击 及其 它非基 金
管理人 、基 金托 管人 过错 造成的 意外 事故 。
（三 ） 一方 当事 人违 反本 协议 ， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任， 对损 失
的赔偿 ，仅 限于 直接 损失 。
（四 ） 因 不可 抗力不 能履 行本协 议的 ， 根据不 可抗 力的影 响 ， 违 约方 部 分或 全部免 除 责
任，但 法律 另有 规定 的除 外。当 事人 迟延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任。
（五） 当事 人一 方违 约， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损
失的扩 大。
（六） 违约 行为 虽已 发生 ， 但本 协议 能够 继续 履行 的， 在 最大 限度 地保 护基 金份额 持有
人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。
（七） 为明 确责 任， 在 不 影响本 协议 本条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人
和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下：
1、由 于基 金管 理人 下达 违 法、违 规的 指令 所导 致的 责任， 由基 金 管 理人 承担 ；
2、 基 金管 理人 的指 令下 达 人员在 授权 通知 载明 的权 限范围 内下 达的 指令 所导 致的责 任，
由基金 管理 人承 担， 即使 该人员 下达 指令 并没 有获 得基金 管理 人的 实际 授权 （例如 基金 管理
人在撤 销或 变更 授权 权限 后未能 及时 通知 基金 托管 人） ；
3、 基 金托 管人 未对 指令 上 签名和 印鉴 与预 留签 字样 本和预 留印 鉴进 行表 面真 实性审 核，
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导致基 金托 管人 执行 了应 当无效 的指 令， 基金 托管 人承担 未审 核指 令的 责任 ， 如管 理人 内部
管理不 当导 致指 令下 达人 员发出 无效 指令 ，管 理人 也应承 担相 应责 任 ；
4、属于基金托管人 实际有 效控制下的基金财 产（包 括实物证券）在基 金 托管 人保管期
间的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 ；
5、基金管理人应承 担对其 应收取的管理费数 额计算 错误的责任。如果 基金托 管人复核
后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担未 正确 履行 复核 义务 的相应 责任 ；
6、基金管理人应承 担对基 金托管人应收取的 托管费 数额计算错误的责 任。如 果基金托
管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相 应
责任；
7、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致本 基金不 能依据中国证券登 记结算 有限责任
公司的 业务 规则 及时 清算 的， 由 责任 方承 担由 此给 基金财 产、 基金 份额 持有 人及受 损害 方造
成的直 接损 失 ， 若 由于 双方 原因导 致本 基金 不能 依据 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的业 务
规则及 时清 算的 ，双 方应 按照各 自的 过错 程度 对造 成的直 接损 失合 理分 担责 任；
8、在资金交收日， 基金资 金账户资金首先用 于除新 股申购以外的其他 资金交 收义务，
交收完 成后 资金 余额 方可 用于新 股申 购 。 如 果因 此资 金不足 造成 新股 申购 失败 或者新 股申 购
不足 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 。 如 基金份 额持 有人因 此提 出赔 偿要 求， 相关法 律责 任 和
损失由 基金 管理 人承 担。
十八、 适用法 律与 争议解 决方式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从 其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁 。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对 仲裁各 方当 事人均 具有 约束 力。 仲裁 费及律 师费 用 由
败诉方 承担 。
争议处 理期 间， 当事 人应 恪守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽责 地履 行 本 协议规定的
义务， 维护 基金 份额 持有 人的合 法权 益 。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
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十九、 托管协 议的 效力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请注 册本 基金 时提交 的基 金托 管协 议草 案， 应 经托
管协议 双方 当事 人的 法定 代表人 或授 权签 字人 签字 并加盖 公章 ， 协议 当事 人双 方根据 中国 证
监会的 意见 修改 托管 协议 草案。 托管 协议 以经 中国 证监会 注册 的文 本为 正式 文本。
（二 ） 本 协议 自 双方 签署 之日起 成立 ， 自基金 合同 生效之 日起 生效 。 本 协议 的有效 期 自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告之 日止 。
（三） 本协 议自 生效 之日 起对双 方当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。
（四 ） 本 协议 正本 一式 陆 份， 协议 双方 各执 贰份 ， 上 报 中国 证监 会和 中国 银监 会各壹 份，
每份具 有同 等法 律效 力。
二十、 托管协 议 的 签订
见签署 页。
（以下 无正 文）长盛 可转债 债券型证券投资基金
托管协议
（本页 为《 长盛 可转 债 债 券型 证 券投 资基 金托 管协 议》签 署页 ，无 正文 ）
基金托管 人:中国银行股份有限 公司
法定代表 人 或授权签字人：
签订日：
签订地：
基金管理 人： 长盛基金管理有限 公司
法定代表 人 或授权签字人：
签订日：
签订地：
