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华夏回报A(002001)

华夏回报:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2016 年 第 2 号
基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1
重 要 提 示
华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 监 会 2 0 0 3 年 7 月 9 日 证 监 基 金 字
[ 2 0 0 3 ] 8 6 号 文 批 准 募 集 。 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 0 3 年 9 月 5 日 正 式 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ,
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ,
也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 者 根 据 所
持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益 , 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整
体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 , 个 别 证 券 特
有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理 人
在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 积 极 管 理 风 险 , 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。 本 基 金 在 证 券 投 资 基 金
中 属 于 中 等 风 险 的 品 种 , 其 长 期 平 均 的 预 期 收 益 和 风 险 高 于 债 券 基 金 , 低 于 股 票 基 金 。 投 资
有 风 险 , 投 资 人 申 购 基 金 时 , 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 , 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和
产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎 做 出 投 资 决 策 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约
定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为
基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的
承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义
务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 9 月 5 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 。 ( 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 )华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2
一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
设 立 日 期 : 1 9 9 8 年 4 月 9 日
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
联系人:张静
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 资 本 为 2 3 8 0 0 万 元 , 公 司 股 权 结 构 如 下 :
持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例
中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 6 2 . 2 %
山 东 省 农 村 经 济 开 发 投 资 公 司 1 0 %
P O W E R C O R P O R A T I O N O F C A N A D A 1 0 %
青 岛 海 鹏 科 技 投 资 有 限 公 司 1 0 %
南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 7 . 8 %
合 计 100%
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况
杨 明 辉 先 生 : 董 事 长 、 党 委 书 记 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 , 硕 士 , 高
级 经 济 师 。 曾 任 中 信 证 券 公 司 董 事 、 襄 理 、 副 总 经 理 , 中 信 控 股 公 司 董 事 、 常 务 副 总 裁 , 中
国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 、 执 行 董 事 、 总 裁 , 兼 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事 长 、 证 通 股 份 有 限 公 司 董 事 等 。
杨 一 夫 先 生 : 董 事 , 硕 士 。 现 任 鲍 尔 太 平 有 限 公 司 总 裁 , 负 责 总 部 加 拿 大 鲍 尔 公 司 在 中
国 的 投 资 活 动 , 兼 任 三 川 能 源 开 发 有 限 公 司 董 事 、 中 国 投 资 协 会 常 务 理 事 。 曾 任 国 际 金 融 公
司 ( 世 界 银 行 组 织 成 员 ) 驻 中 国 的 首 席 代 表 等 。
胡 祖 六 先 生 : 董 事 , 博 士 , 教 授 。 现 任 春 华 资 本 集 团 主 席 。 曾 任 国 际 货 币 基 金 组 织 高 级
经 济 学 家 , 达 沃 斯 世 界 经 济 论 坛 首 席 经 济 学 家 , 高 盛 集 团 大 中 华 区 主 席 、 合 伙 人 、 董 事 总 经
理 。
徐 刚 先 生 : 董 事 , 博 士 。 现 任 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 、 中 信 期 货 有 限 公 司 、 前华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3
海 股 权 交 易 中 心 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 、 青 岛 蓝 海 股 权 交 易 中 心 有 限 责 任 公 司 、 厦 门 两 岸 股 权 交
易 中 心 有 限 公 司 董 事 。
葛 小 波 先 生 : 董 事 , 硕 士 。 中 信 证 券 党 委 委 员 、 董 事 总 经 理 。 葛 先 生 于 2 0 0 7 年 荣 获 全 国
金 融 五 一 劳 动 奖 章 。
汤 晓 东 先 生 : 董 事 、 总 经 理 , 硕 士 。 曾 任 职 于 摩 根 大 通 、 荷 兰 银 行 、 苏 格 兰 皇 家 银 行 、
中 国 证 监 会 等 。
朱 武 祥 先 生 : 独 立 董 事 , 博 士 , 教 授 。 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 金 融 系 教 授 、 博 士 生
导 师 , 兼 任 北 京 建 设 ( 香 港 上 市 ) 、 华 夏 幸 福 基 业 、 中 海 油 海 洋 工 程 、 东 兴 证 券 、 中 兴 通 讯
等 五 家 上 市 公 司 独 立 董 事 。
贾 建 平 先 生 : 独 立 董 事 , 大 学 本 科 , 高 级 经 济 师 。 现 已 退 休 。 兼 任 东 莞 银 行 独 立 董 事 。
曾 任 职 于 北 京 工 艺 品 进 出 口 公 司 、 美 国 纽 约 中 国 物 产 有 限 公 司 ( 外 派 工 作 ) , 曾 担 任 中 国 银
行 信 托 咨 询 公 司 副 处 长 、 处 长 , 中 国 银 行 卢 森 堡 公 司 副 总 经 理 , 中 国 银 行 意 大 利 代 表 处 首 席
代 表 , 中 银 集 团 投 资 管 理 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 , 中 国 银 行 重 组 上 市 办 公 室 、 董 事 会 秘 书 办
公 室 、 上 市 办 公 室 总 经 理 , 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
谢 德 仁 先 生 : 独 立 董 事 , 博 士 , 教 授 。 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 会 计 学 教 授 、 博 士 生
导 师 , 兼 任 中 华 联 合 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 、 博 彦 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 、 朗 新 科
技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 , 中 国 会 计 学 会 第 八 届 理 事 会 理 事 , 中 国 会 计 学 会 财 务 成 本 分 会 第
八 届 理 事 会 副 会 长 。
张 霄 岭 先 生 : 副 总 经 理 , 博 士 。 现 兼 任 上 海 高 级 金 融 学 院 客 座 教 授 、 清 华 大 学 五 道 口 金
融 学 院 特 聘 教 授 。 曾 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 项 目 经 理 、 美 国 联 邦 储 备 委 员 会 ( 华 盛 顿 总 部 )
经 济 学 家 、 摩 根 士 丹 利 ( 纽 约 总 部 ) 信 用 衍 生 品 交 易 模 型 风 险 主 管 、 中 国 银 监 会 银 行 监 管 三
部 副 主 任 等 。
刘 义 先 生 : 副 总 经 理 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 , 兼 任 华 夏 资 本 管 理
有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 。 曾 任 中 国 人 民 银 行 总 行 计 划 资 金 司 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 , 中
国 农 业 发 展 银 行 总 行 信 息 电 脑 部 信 息 综 合 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ) , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 监
事 、 党 办 主 任 、 养 老 金 业 务 总 监 等 。
阳 琨 先 生 : 副 总 经 理 、 投 资 总 监 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 。 曾 任 中
国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 财 务 部 部 门 经 理 , 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ,
益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 部 门 经 理 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理 等 。
李 一 梅 女 士 : 副 总 经 理 , 硕 士 。 兼 任 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 ,华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4
证 通 股 份 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 基 金 营 销 部 总 经 理 、 营 销 总 监 、 市 场 总 监 等 。
周 璇 女 士 : 督 察 长 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 纪 委 书 记 。 曾 任 华 夏 基 金 管 理 有
限 公 司 总 经 理 助 理 ; 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 、 北 京 金 融 街 建 设 开 发 公 司 。
李 红 源 先 生 : 监 事 长 , 硕 士 , 研 究 员 级 高 级 工 程 师 。 现 任 南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公
司 总 经 理 。 曾 任 中 国 北 方 光 学 电 子 总 公 司 信 息 部 职 员 , 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 教 育 局 职 员 、 主
任 科 员 、 规 划 处 副 处 长 、 计 划 处 处 长 , 中 国 兵 器 装 备 集 团 公 司 发 展 计 划 部 副 主 任 、 经 济 运 营
部 副 主 任 、 资 本 运 营 部 巡 视 员 兼 副 主 任 。
吕 翔 先 生 : 监 事 , 学 士 。 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 执 行 总 经 理 。 曾 任 国 家
劳 动 部 综 合 计 划 与 工 资 司 副 主 任 科 员 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 管 理 部 执 行 总 经 理 。
张 伟 先 生 : 监 事 , 硕 士 , 高 级 工 程 师 。 现 任 山 东 高 速 投 资 控 股 有 限 公 司 党 委 书 记 、 副 总
经 理 , 兼 任 山 东 渤 海 轮 渡 股 份 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 山 东 省 济 青 公 路 工 程 建 设 指 挥 部 办 公 室 财
务 科 职 员 , 济 青 高 速 公 路 管 理 局 经 营 财 务 处 副 主 任 科 员 , 山 东 基 建 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部
经 理 , 山 东 高 速 股 份 有 限 公 司 董 事 、 党 委 委 员 、 总 会 计 师 。
汪 贵 华 女 士 : 监 事 , 博 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。 曾 任 财 政 部 科 研 所
助 理 研 究 员 、 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 资 金 部 总 经 理 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监
等 。
李 彬 女 士 : 监 事 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 部 总 监 。 曾 任 中 信 证 券 股 份 有
限 公 司 基 金 管 理 部 项 目 经 理 、 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 副 总 裁 、 华 夏 基 金
管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 等 。
宁 晨 新 先 生 : 监 事 , 博 士 , 高 级 编 辑 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 室 总 监 、 董 事 会
秘 书 ( 兼 ) 。 曾 任 中 国 证 券 报 社 记 者 、 编 辑 、 办 公 室 主 任 、 副 总 编 辑 , 中 国 政 法 大 学 讲 师 。
2 、 本 基 金 基 金 经 理
蔡 向 阳 先 生 , 中 国 农 业 大 学 金 融 学 硕 士 。 曾 任 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 新 华 资 产 管 理 股
份 有 限 公 司 研 究 员 等 。 2 0 0 7 年 1 0 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、
投 资 经 理 等 , 现 任 股 票 投 资 部 高 级 副 总 裁 , 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 4 年 5
月 2 8 日 起 任 职 ) 、 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 4 年 5 月 2 8 日 起 任 职 ) 、 华 夏 红 利 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 4 月 8 日 起 任 职 ) 。
王 怡 欢 女 士 , 北 京 大 学 经 济 学 硕 士 。 2 0 0 4 年 6 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 行 业
研 究 员 、 行 业 研 究 主 管 、 基 金 经 理 助 理 等 , 现 任 股 票 投 资 部 执 行 总 经 理 , 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合
型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 基 金 经 理 ( 2 0 1 1 年 2 月 2 2 日 起 任 职 ) 、 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5
金 经 理 ( 2 0 1 5 年 1 月 2 0 日 起 任 职 ) 、 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 1 月 2 0 日 起 任 职 ) 。
代 瑞 亮 先 生 , 北 京 大 学 金 融 学 硕 士 。 2 0 1 0 年 7 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 研 究
员 、 基 金 经 理 助 理 等 , 现 任 股 票 投 资 部 总 监 , 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5
年 3 月 1 7 日 起 任 职 ) 、 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 3 月 1 7 日 起 任 职 ) 、 华 夏 盛 世 精
选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 7 月 9 日 起 任 职 ) 、 华 夏 高 端 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 5 月 1 1 日 起 任 职 ) 。
陈 伟 彦 先 生 , 厦 门 大 学 统 计 学 硕 士 。 曾 任 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 员 等 。 2 0 1 0
年 3 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 等 , 现 任 股 票 投 资 部 高 级 副
总 裁 , 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 1 1 月 1 9 日 起 任 职 ) 、 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 1 2 月 1 4 日 起 任 职 ) 、 华 夏 新 起 航 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ( 2 0 1 6 年 9 月 1 4 日 起 任 职 ) 、 华 夏 新 锦 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 9
月 1 4 日 起 任 职 ) 、 华 夏 新 锦 绣 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 9 月 1 4 日 起 任
职 ) 。
历 任 基 金 经 理 : 2 0 0 3 年 9 月 5 日 至 2 0 0 4 年 6 月 1 6 日 期 间 , 江 晖 先 生 任 基 金 经 理 ; 2 0 0 4 年 2
月 2 7 日 至 2 0 0 7 年 8 月 1 7 日 期 间 , 石 波 先 生 任 基 金 经 理 ; 2 0 0 7 年 7 月 3 1 日 至 2 0 0 9 年 3 月 7 日 期 间 ,
颜 正 华 先 生 任 基 金 经 理 ; 2 0 0 7 年 7 月 3 1 日 至 2 0 1 4 年 1 月 1 7 日 期 间 , 胡 建 平 先 生 任 基 金 经 理 ; 2 0 1 1
年 2 月 2 2 日 至 2 0 1 4 年 5 月 2 3 日 期 间 , 张 剑 先 生 任 基 金 经 理 ; 2 0 1 4 年 1 月 1 7 日 至 2 0 1 4 年 1 1 月 2 8 日
期 间 , 黄 立 图 先 生 任 基 金 经 理 ; 2 0 1 4 年 1 月 2 日 至 2 0 1 5 年 1 月 2 0 日 期 间 , 王 海 雄 先 生 任 基 金 经
理 ; 2 0 1 4 年 5 月 2 3 日 至 2 0 1 5 年 6 月 2 6 日 期 间 , 李 冬 卉 先 生 任 基 金 经 理 。
3 、 本 公 司 股 票 投 资 决 策 委 员 会
主 任 : 阳 琨 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总 监 , 基 金 经 理 。
成 员 : 汤 晓 东 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
郑 煜 女 士 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 , 基 金 经 理 。
孙 彬 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 , 基 金 经 理 。
郑 晓 辉 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 执 行 总 经 理 , 基 金 经 理 。
赵 航 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 执 行 总 经 理 , 基 金 经 理 。
王 怡 欢 女 士 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 执 行 总 经 理 , 基 金 经 理 。
4 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
6
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 本 情 况
名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 “ 中 国 银 行 ” )
住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
首 次 注 册 登 记 日 期 : 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整
法 定 代 表 人 : 田 国 立
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号
托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 9 4 9 4 2
中 国 银 行 客 服 电 话 : 9 5 5 6 6
( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况
中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1 9 9 8 年 , 现 有 员 工 1 1 0 余 人 , 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 、
证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 , 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 , 6 0 % 以 上 的 员 工 具 有 硕 士
以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 , 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托
管 业 务 。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基
金 ( 一 对 多 、 一 对 一 ) 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 Q F I I 、 R Q F I I 、 Q D I I 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商
资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门
类 齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 。 在 国 内 , 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值
服 务 , 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务 , 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 。
( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况
截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 中 国 银 行 已 托 管 4 7 5 只 证 券 投 资 基 金 , 其 中 境 内 基 金 4 4 4 只 , Q D I I
基 金 3 1 只 , 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 , 满 足 了 不
同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求 , 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 销 售 机 构
投 资 人 办 理 A 类 基 金 份 额 申 购 赎 回 业 务 的 场 所 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
7
及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 。 H 类 基 金 份 额 的 销 售 机 构 以 本 基 金 香 港 代 表 的 规 定 为
准。
1 、 直 销 机 构 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联 系 人 : 李 一 梅
网 址 : w w w . C h i n a A M C . c o m
2 、 代 销 机 构 :
( 1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 易 会 满
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联 系 人 : 王 佺
网 址 : w w w . i c b c . c o m . c n
( 2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 9
联 系 人 : 客 户 服 务 中 心
网 址 : w w w . a b c h i n a . c o m
( 3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
8
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 9 6 6 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 9 3 7 7 7
联 系 人 : 客 户 服 务 中 心
网 址 : w w w . b o c . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 6
( 4 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪 章
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 3
传 真 : 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
联 系 人 : 王 嘉 朔
网 址 : w w w . c c b . c o m
( 5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
电 话 : 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 : 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 : 张 宏 革
网 址 : w w w . b a n k c o m m . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 9
( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 建 红
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 1 0 9
联 系 人 : 邓 炯 鹏
网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
9
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 5
( 7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 常 振 明
电 话 : 0 1 0 - 6 5 5 5 6 6 8 9
传 真 : 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
联 系 人 : 方 爽
网 址 : b a n k . e c i t i c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 8
( 8 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
电 话 : 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 2 4 3 1
联 系 人 : 高 天 、 汤 嘉 惠
网 址 : w w w . s p d b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 8
( 9 ) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
法 定 代 表 人 : 高 建 平
电 话 : 0 5 9 1 - 8 7 8 3 9 3 3 8
传 真 : 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 9 3 2
联 系 人 : 梁 曦
网 址 : w w w . c i b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 1
( 1 0 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 0
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 光 大 中 心
法 定 代 表 人 : 唐 双 宁
电 话 : 0 1 0 - 6 3 6 3 6 1 5 3
传 真 : 0 1 0 - 6 3 6 3 9 7 0 9
联 系 人 : 朱 红
网 址 : w w w . c e b b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 5
( 1 1 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 董 文 标
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 8
传 真 : 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
联 系 人 : 董 云 巍
网 址 : w w w . c m b c . c o m . c n
( 1 2 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 : 刘 安 东
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 0
传 真 : 0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
联 系 人 : 陈 春 林
网 址 : w w w . p s b c . c o m
( 1 3 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹
电 话 : 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传 真 : 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
联 系 人 : 谢 小 华华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 1
网 址 : w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 6
( 1 4 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 : 吴 建
电 话 : 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 7 0
传 真 : 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 8 0
联 系 人 : 李 慧
网 址 : w w w . h x b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 7
( 1 5 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 范 一 飞
电 话 : 0 2 1 - 6 8 4 7 5 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 8 4 7 6 1 1 1
联 系 人 : 张 萍
网 址 : w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 8 8 8
( 1 6 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 7 1 3 号
办 公 地 址 : 广 州 市 农 林 下 路 8 3 号 广 发 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 董 建 岳
电 话 : 0 2 0 - 3 8 3 2 1 2 0 7 、 1 5 0 1 1 8 3 8 2 9 0
传 真 : 0 2 0 - 8 7 3 1 0 9 5 5
联 系 人 : 韩 鹏
网 址 : w w w . g d b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 3 - 8 0 0 3
( 1 7 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 2
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 孙 建 一
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 8 8 8 8 8
传 真 : 0 7 5 5 - 2 5 8 4 1 0 9 8
联 系 人 : 张 莉
网 址 : b a n k . p i n g a n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
( 1 8 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
电 话 : 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 : 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 : 胡 技 勋
网 址 : w w w . n b c b . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 2 5 2 8 ( 北 京 、 上 海 ) 、 9 6 5 2 8 ( 其 他 地 区 )
( 1 9 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 9 8 1 号
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 : 胡 平 西
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 2 3 6 9 2
传 真 : 0 2 1 - 5 0 1 0 5 1 2 4
联 系 人 : 施 传 荣
网 址 : w w w . s h r c b . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9
( 2 0 ) 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 内 大 街 4 1 0 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座
法 定 代 表 人 : 乔 瑞华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 3
电 话 : 0 1 0 - 8 5 6 0 5 5 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 3 2 2 9 4 7 8
联 系 人 : 董 汇
网 址 : w w w . b j r c b . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 1 9 8
( 2 1 ) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
法 定 代 表 人 : 郭 少 泉
电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 4 9
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 8 3 9
联 系 人 : 赵 蓓 蓓
网 址 : w w w . q d c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 5 8 8 ( 青 岛 ) 、 4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 ( 全 国 )
( 2 2 ) 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A 座
办 公 地 址 : 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A 座
法 定 代 表 人 : 李 宏 鸣
电 话 : 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 3 5
传 真 : 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 8 4
联 系 人 : 叶 卓 伟
网 址 : w w w . h s b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 5 8 8
( 2 3 ) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 下 城 区 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 下 城 区 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 : 张 达 洋
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 4 6
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
联 系 人 : 毛 真 海华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 4
网 址 : w w w . c z b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 7
( 2 4 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 : 廖 玉 林
电 话 : 1 3 3 1 6 6 0 3 1 6 8
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 7 7 3 0
联 系 人 : 胡 昱
网 址 : w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 7 6 9 - 9 6 2 2 8
( 2 5 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 太 普
电 话 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 1 9 5
传 真 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 6 5 7 6
联 系 人 : 陈 振 峰
网 址 : w w w . h z b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8
( 2 6 ) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 5 0 号
办 公 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 5 0 号
法 定 代 表 人 : 林 复
电 话 : 0 2 5 - 8 4 5 4 4 0 2 1
传 真 : 0 2 5 - 8 4 5 4 4 1 2 9
联 系 人 : 翁 俊
网 址 : w w w . n j c b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 4 0 0
( 2 7 ) 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 5
住 所 : 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 : 王 傢 玉
电 话 : 0 5 3 9 - 7 8 7 7 7 8 0
传 真 : 0 5 3 9 - 8 0 5 1 1 2 7
联 系 人 : 吕 芳 芳
网 址 : w w w . l s b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 9 9 - 6 5 8 8
( 2 8 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 夏 瑞 洲
电 话 : 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 2
传 真 : 0 5 7 7 - 8 8 9 9 5 2 1 7
联 系 人 : 林 波
网 址 : w w w . w z b a n k . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 6 9 9 ( 浙 江 和 上 海 地 区 ) 、 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9 ( 其 他 地 区 )
( 2 9 ) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 武 汉 商 业 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 武 汉 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 陈 新 民
电 话 : 0 2 7 - 8 2 6 5 6 8 6 7
传 真 : 0 2 7 - 8 2 6 5 6 2 3 6
联 系 人 : 黄 慧 琼
网 址 : w w w . h k b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 5 5 8 ( 武 汉 ) 、 4 0 0 - 6 0 9 - 6 5 5 8 ( 全 国 )
( 3 0 ) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 洪 武 北 路 5 5 号
办 公 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 5 5 号
法 定 代 表 人 : 黄 志 伟华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 6
电 话 : 0 2 5 - 5 8 5 8 8 1 6 7
传 真 : 0 2 5 - 5 8 5 8 8 1 6 4
联 系 人 : 田 春 慧
网 址 : w w w . j s b c h i n a . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 0 9 8 、 4 0 0 - 8 6 9 - 6 0 9 8
( 3 1 ) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 洛 阳 市 洛 阳 新 区 开 元 大 道 与 通 济 街 交 叉 口
办 公 地 址 : 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号 洛 阳 银 行 三 楼 3 0 6 室
法 定 代 表 人 : 王 建 甫
电 话 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7
传 真 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 8 6 9
联 系 人 : 董 鹏 程
网 址 : w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 3 7 9 - 9 6 6 9 9
( 3 2 ) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
办 公 地 址 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
法 定 代 表 人 : 农 惠 臣
电 话 : 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
传 真 : 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
联 系 人 : 何 佳
网 址 : w w w . u c c b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 9 9 1 - 9 6 5 1 8
( 3 3 ) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
办 公 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
法 定 代 表 人 : 叶 文 君
电 话 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 6 6 0
传 真 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 8 8 4
联 系 人 : 王 淑 华华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 7
网 址 : w w w . y a n t a i b a n k . n e t
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 3 1 - 1 7 7 7
( 3 4 ) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
法 定 代 表 人 : 陈 占 维
电 话 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 6 2 7
传 真 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 5 9 0
联 系 人 : 李 格 格
网 址 : w w w . b a n k o f d l . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 4 - 0 0 9 9
( 3 5 ) 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
办 公 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
法 定 代 表 人 : 乔 志 强
电 话 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 5 2 2
传 真 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
联 系 人 : 王 栋
网 址 : w w w . h e b b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9
( 3 6 ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 : 陆 向 阳
电 话 : 0 5 1 9 - 8 0 5 8 5 9 3 9
传 真 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
联 系 人 : 蒋 娇
网 址 : w w w . j n b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
( 3 7 ) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 8
住 所 : 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6 号
办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 : 李 镇 西
电 话 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
联 系 人 : 刘 芳
网 址 : w w w . b s b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 0 1 6 ( 内 蒙 古 、 北 京 ) 、 9 6 7 2 1 0 ( 宁 波 、 深 圳 ) 、 0 2 8 - 6 5 5 5 8 5 5 5 ( 成 都 )
( 3 8 ) 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 世 群
电 话 : 0 5 9 2 - 5 3 3 7 3 1 5
传 真 : 0 5 9 2 - 5 0 6 1 9 5 2
联 系 人 : 许 蓉 芳
网 址 : w w w . x m c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8
( 3 9 ) 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号
法 定 代 表 人 : 黄 子 励
电 话 : 0 2 0 - 2 8 0 1 9 5 9 3
传 真 : 0 2 0 - 2 2 3 8 9 0 3 1
联 系 人 : 黎 超 雄
网 址 : w w w . g r c b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 1 1 1 1
( 4 0 ) 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 吉 林 省 长 春 市 经 济 开 发 区 1 8 1 7 号
办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 经 济 开 发 区 1 8 1 7 号
法 定 代 表 人 : 唐 国 兴华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 9
电 话 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 6 2 7
传 真 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 2 6 4 9
联 系 人 : 孙 琦
网 址 : w w w . j l b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 6 6 6
( 4 1 ) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 : 王 兰 凤
电 话 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 8 9
联 系 人 : 项 喻 楠
网 址 : w w w . s u z h o u b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 0 6 7
( 4 2 ) 恒 生 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 0 0 号 恒 生 银 行 大 厦 3 4 楼 、 3 6 楼 及 上 海 市 浦 东 南 路 5 2 8
号 证 券 大 厦 2 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 0 0 号 恒 生 银 行 大 厦 3 4 楼 、 3 6 楼 及 上 海 市 浦 东 南
路 5 2 8 号 证 券 大 厦 2 7 楼
法 定 代 表 人 : 李 慧 敏
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 5 8 6 4 4
传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 2 8 8 8 0
联 系 人 : 叶 馨 雯
网 址 : w w w . h a n g s e n g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 8 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 8 、 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 8
( 4 3 ) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 : 傅 子 能
电 话 : 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
传 真 : 0 5 9 5 - 2 2 5 7 8 8 7 1华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 0
联 系 人 : 董 培 姗
网 址 : w w w . q z c c b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 3 1 2
( 4 4 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 : 林 义 相
电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
联 系 人 : 尹 伶
网 址 : w w w . t x s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
( 4 5 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 : 陈 操
电 话 : 0 1 0 - 6 3 1 3 0 8 8 9 - 8 3 6 9
传 真 : 0 1 0 - 5 8 3 2 5 2 8 2
联 系 人 : 刘 宝 文
网 址 : 8 . j r j . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 5 0 - 7 7 7 1
( 4 6 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
电 话 : 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
传 真 : 0 1 0 - 8 5 6 5 7 3 5 7
联 系 人 : 吴 卫 东
网 址 : l i c a i k e . h e x u n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2 、 0 2 1 - 2 0 8 3 5 5 8 8华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 1
( 4 7 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美 广 场 B 座 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 6 8 0
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
联 系 人 : 张 裕
网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
( 4 8 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
法 定 代 表 人 : 薛 峰
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
联 系 人 : 童 彩 平
网 址 : w w w . z l f u n d . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
( 4 9 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 7 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
电 话 : 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8 - 7 0 1 9
传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
联 系 人 : 潘 世 友
网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
( 5 0 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ~ 9 0 6 室华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 2
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 3 5
传 真 : 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
联 系 人 : 胡 锴 隽
网 址 : w w w . e h o w b u y . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
( 5 1 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
电 话 : 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 4 0
传 真 : 0 5 7 1 - 2 6 6 9 7 0 1 3
联 系 人 : 张 裕
网 址 : w w w . f u n d 1 2 3 . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 7 6 - 6 1 2 3
( 5 2 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 6 5 3
传 真 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 0 2 4 0
联 系 人 : 胡 璇
网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 7 7 - 3 7 7 2
( 5 3 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
电 话 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 6 0 0 6
传 真 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 3
联 系 人 : 翟 飞 飞
网 址 : w w w . m y f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
( 5 4 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 沈 继 伟
电 话 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
联 系 人 : 曹 怡 晨
网 址 : h t t p : / / a . l e a d f u n d . c o m . c n /
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 7 - 6 2 6 6
( 5 5 ) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 村 南 1 号 楼 7 层 7 1 1 7 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
法 定 代 表 人 : 王 兴 吉
电 话 : 0 1 0 - 6 2 0 6 2 8 8 0
传 真 : 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
联 系 人 : 高 雪 超
网 址 : w w w . q i a n d a o j r . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 8 8 8 0 8 0
( 5 6 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 : 梁 蓉
电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 - 8 0 9
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
联 系 人 : 张 晶 晶
网 址 : w w w . 5 i r i c h . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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( 5 7 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 层 1 8 0 9
法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦
电 话 : 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传 真 : 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
联 系 人 : 程 刚
网 址 : w w w . y i x i n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 0 9 - 9 2 0 0
( 5 8 ) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 : 王 斐
电 话 : 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 : 0 1 0 - 6 4 7 8 8 1 0 5
联 系 人 : 付 少 帅
网 址 : w w w . w y - f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 8 1 - 6 6 5 5
( 5 9 ) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8 单 元
法 定 代 表 人 : 曾 革
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 8 5 3
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 0 6 5 5 1 6
联 系 人 : 鄢 萌 莎
网 址 : w w w . t e n y u a n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 8 7 - 7 8 9 9
( 6 0 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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法 定 代 表 人 : 梁 越
电 话 : 1 3 5 0 1 0 6 8 1 7 5
传 真 : 0 1 0 - 5 6 8 1 0 6 3 0
联 系 人 : 马 鹏 程
网 址 : w w w . c h t f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 8 - 0 6 1 8
( 6 1 ) 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 前 海 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办 公 楼
A 栋 2 0 1 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇 岗 商 务 中 心 2 4 0 5
法 定 代 表 人 : 华 建 强
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 1 9 6 8 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 8 6 0 3 1 8 5
联 系 人 : 马 文 静
网 址 : w w w . y i t f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 5 - 5 8 1 1
( 6 2 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 : 王 伟 刚
电 话 : 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
传 真 : 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
联 系 人 : 丁 向 坤
网 址 : w w w . f u n d z o n e . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
( 6 3 ) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 : 赵 荣 春
电 话 : 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 6
传 真 : 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
联 系 人 : 魏 争
网 址 : w w w . n i u j i . n e t
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
( 6 4 ) 上 海 久 富 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莱 阳 路 2 8 1 9 号 1 幢 1 0 9 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 4 0 3 号 信 息 大 厦 1 2 1 5 室
法 定 代 表 人 : 赵 惠 蓉
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 7 9 转 6 0 4
传 真 : 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 9 7
联 系 人 : 潘 静 洁
网 址 : w w w . j f c t a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 2 1 - 9 8 9 8
( 6 5 ) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
法 定 代 表 人 : 申 健
电 话 : 0 2 1 - 2 0 2 1 9 5 3 6
传 真 : 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 2 3
联 系 人 : 王 悦 伟
网 址 : w w w . w g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 3 1
( 6 6 ) 济 安 财 富 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 4 号 楼 4 0 层 4 6 0 1 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 财 富 中 心 A 座 4 6 层
法 定 代 表 人 : 杨 健
电 话 : 1 8 6 1 0 5 0 8 3 0 7
传 真 : 0 1 0 - 6 5 3 3 0 6 9 9
联 系 人 : 赵 程 程
网 址 : w w w . p j f o r t u n e . c o m华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 7 5 - 6 6 6 3
( 6 7 ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1 8 0 1 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 : 冯 修 敏
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 7
联 系 人 : 陈 云 卉
网 址 : h t t p s : / / t t y . c h i n a p n r . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 3 9 9 9
( 6 8 ) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
法 定 代 表 人 : 黄 欣
电 话 : 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 - 8 0 1
传 真 : 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 - 8 0 2
联 系 人 : 戴 珉 微
网 址 : w w w . z z w e a l t h . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 7 6 7 - 5 2 3
( 6 9 ) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2 号 裙 房 2 层 2 2 2 单 元
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 2 层
法 定 代 表 人 : 董 浩
电 话 : 1 3 5 2 2 5 4 9 4 3 1
传 真 : 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
联 系 人 : 姜 颖
网 址 : w w w . h o n g d i a n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 2 8 - 1 1 7 6
( 7 0 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 : 齐 小 贺
电 话 : 1 8 9 3 8 6 4 4 4 2 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
联 系 人 : 马 力 佳
网 址 : w w w . j i n q i a n w o . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
( 7 1 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
联 系 人 : 宁 博 宇
网 址 : w w w . l u f u n d s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
( 7 2 ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 2 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2 1 0 5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 5 0 5 号 东 方 纯 一 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 : 袁 顾 明
电 话 : 1 3 6 7 1 7 8 8 3 0 3
传 真 : 0 2 1 - 2 0 3 2 4 1 9 9
联 系 人 : 刘 璐
网 址 : w w w . d t f u n d s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6
( 7 3 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 : 肖 雯
电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 2 1华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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传 真 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
联 系 人 : 吴 煜 浩
网 址 : w w w . y i n g m i . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
( 7 4 ) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 1 8 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 F
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 1 8 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 F
法 定 代 表 人 : 赖 任 军
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 2 0 1 6 6 9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 4 0 3 4 4 7 7
联 系 人 : 张 烨
网 址 : w w w . j f z i n v . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 5 0 0 - 8 8 8
( 7 5 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 、 1 4 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 、 1 4
层
法 定 代 表 人 : 张 皓
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
联 系 人 : 洪 诚
网 址 : w w w . c i t i c s f . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
( 7 6 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真 : 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
联 系 人 : 芮 敏 祺华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 0
网 址 : w w w . g t j a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 1
( 7 7 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 0 8
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
联 系 人 : 权 唐
网 址 : w w w . c s c . c o m . c n
( 7 8 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 : 何 如
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 : 周 杨
网 址 : w w w . g u o s e n . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 6
( 7 9 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 4 0 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系 人 : 黄 健
网 址 : w w w . n e w o n e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 1 1 、 9 5 5 6 5
( 8 0 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 ( 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 )华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 1
办 公 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、
4 3 、 4 4 楼
法 定 代 表 人 : 孙 树 明
电 话 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 4 1 7
联 系 人 : 黄 岚
网 址 : w w w . g f . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
( 8 1 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 东 明
电 话 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 2 2
传 真 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系 人 : 陈 忠
网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
( 8 2 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
法 定 代 表 人 : 陈 有 安
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
联 系 人 : 田 薇
网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8
( 8 3 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 王 开 国华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 2
电 话 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 : 0 2 1 - 6 3 4 1 0 4 5 6
联 系 人 : 金 芸 、 李 笑 鸣
网 址 : w w w . h t s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 3 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 0 0 1
( 8 4 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 3 3 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 : 李 梅
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 5 9 9
联 系 人 : 钱 达 琛
网 址 : w w w . h y s e c . c o m
( 8 5 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1 1 9 9 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层
法 定 代 表 人 : 兰 荣
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 : 谢 高 得
网 址 : w w w . x y z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
( 8 6 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱
电 话 : 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 : 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 : 李 良
网 址 : w w w . 9 5 5 7 9 . c o m华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 3
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 9 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 9
( 8 7 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 : 陈 剑 虹
网 址 : w w w . e s s e n c e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
( 8 8 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 余 维 佳
电 话 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
联 系 人 : 张 煜
网 址 : w w w . s w s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 9 - 6 0 9 6
( 8 9 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 0 - 8 6 2 0
传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 : 赵 小 明
网 址 : w w w . x c s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
( 9 0 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 4
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼
法 定 代 表 人 : 张 建 军
电 话 : 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
传 真 : 0 2 0 - 2 2 3 7 3 7 1 8 - 1 0 1 3
联 系 人 : 王 鑫
网 址 : w w w . w l z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 3 3
( 9 1 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 : 蔡 咏
电 话 : 0 5 5 1 - 6 2 2 5 7 0 1 2
传 真 : 0 5 5 1 - 6 2 2 7 2 1 0 0
联 系 人 : 祝 丽 萍
网 址 : w w w . g y z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 8
( 9 2 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 滨 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
电 话 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 9 1
传 真 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系 人 : 蔡 霆
网 址 : w w w . e w w w . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
( 9 3 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场 、 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1 号
港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 周 易华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 5
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2 ( 深 圳 )
联 系 人 : 庞 晓 芸
网 址 : w w w . h t s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 7
( 9 4 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
电 话 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 7 0 3
传 真 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
联 系 人 : 张 治 国
网 址 : w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
( 9 5 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
住 所 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林
电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系 人 : 吴 忠 超
网 址 : w w w . c i t i c s s d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
( 9 6 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 : 魏 庆 华
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
联 系 人 : 汤 漫 川华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 6
网 址 : w w w . d x z q . n e t . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
( 9 7 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 : 范 力
电 话 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 : 方 晓 丹
网 址 : w w w . d w z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
( 9 8 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
电 话 : 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
联 系 人 : 唐 静
网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 1
( 9 9 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 、 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军
电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 2 6 7 2 9
联 系 人 : 胡 月 茹
网 址 : w w w . d f z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 0 3
( 1 0 0 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 7
住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 : 雷 杰
电 话 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传 真 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
联 系 人 : 郭 军 瑞
网 址 : w w w . f o u n d e r s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 1
( 1 0 1 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 : 黄 耀 华
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 0 8 9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
联 系 人 : 李 春 芳
网 址 : w w w . c g w s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8 、 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0
( 1 0 2 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 : 薛 峰
电 话 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
联 系 人 : 刘 晨
网 址 : w w w . e b s c n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8
( 1 0 3 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 : 邱 三 发华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 8
电 话 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9 - 5 4 0 8
传 真 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
联 系 人 : 梁 微
网 址 : w w w . g z s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 6
( 1 0 4 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 : 李 福 春
电 话 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 : 安 岩 岩
网 址 : w w w . n e s c . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 6 0
( 1 0 5 ) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 : 步 国 旬
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 8 - 5 8 8 8
传 真 : 0 2 5 - 8 3 3 6 4 0 3 2
联 系 人 : 石 健
网 址 : w w w . n j z q . c o m . c n
( 1 0 6 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 : 龚 德 雄
电 话 : 0 2 1 - 5 1 5 3 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 5 2 1 7 2 0 6
联 系 人 : 张 瑾
网 址 : w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 1 - 8 9 1 8
( 1 0 7 ) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 : 刘 汝 军
电 话 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9
传 真 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
联 系 人 : 孙 恺
网 址 : w w w . x s d z q . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
( 1 0 8 ) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F 1 2 、 F 1 3
法 定 代 表 人 : 董 祥
电 话 : 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传 真 : 0 3 5 1 - 4 1 9 2 8 0 3
联 系 人 : 薛 津
网 址 : w w w . d t s b c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 1 2 - 1 2 1 2
( 1 0 9 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 : 姚 志 勇
电 话 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
联 系 人 : 徐 欣
网 址 : w w w . g l s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 0
( 1 1 0 ) 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 6 - 7华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4 0
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 6 - 7
法 定 代 表 人 : 吴 承 根
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 9 0 1 0 5 3
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 9 0 1 9 1 3
联 系 人 : 谢 相 辉
网 址 : w w w . s t o c k e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 4 5
( 1 1 1 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 3 1 1 1 7
传 真 : 0 2 1 - 3 3 8 3 0 3 9 5
联 系 人 : 石 静 武
网 址 : w w w . p i n g a n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8
( 1 1 2 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 : 李 工
电 话 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 6 6
传 真 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 0 0
联 系 人 : 甘 霖
网 址 : w w w . h a z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 8 、 4 0 0 - 8 0 9 - 6 5 1 8
( 1 1 3 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 : 何 春 梅
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
联 系 人 : 牛 孟 宇
网 址 : w w w . g h z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 3
( 1 1 4 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 、 2 7 、 2 8 楼
法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵
电 话 : 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 : 0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 4 9
联 系 人 : 郭 磊
网 址 : w w w . c f z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 3 - 5 3 1 6
( 1 1 5 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 : 张 运 勇
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2 、 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 4 8
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 3
联 系 人 : 李 荣 、 孙 旭
网 址 : w w w . d g z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 8
( 1 1 6 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 : 菅 明 军
电 话 : 0 3 7 1 - 6 9 0 9 9 8 8 2
传 真 : 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 8 9 9
联 系 人 : 程 月 艳 、 范 春 艳
网 址 : w w w . c c n e w . c o m华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4 2
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 7 7
( 1 1 7 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
法 定 代 表 人 : 常 喆
电 话 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 8 9
传 真 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
联 系 人 : 黄 静
网 址 : w w w . g u o d u . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
( 1 1 8 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 赵 俊
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 : 王 一 彦
网 址 : w w w . l o n g o n e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 1 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
( 1 1 9 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 : 钱 卫
电 话 : 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
传 真 : 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
联 系 人 : 王 炜 哲
网 址 : w w w . b o c i c h i n a . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8
( 1 2 0 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4 3
办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 : 庞 介 民
电 话 : 0 2 1 - 6 8 4 0 5 2 7 3
传 真 : 0 2 1 - 6 8 4 0 5 1 8 1
联 系 人 : 张 同 亮
网 址 : w w w . c n h t . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
( 1 2 1 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 大 厦 4 层
法 定 代 表 人 : 曾 小 普
电 话 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 3 0 8 0
传 真 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 1 3 0 5
联 系 人 : 俞 驰
网 址 : w w w . g s s t o c k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7
( 1 2 2 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
电 话 : 0 1 0 - 5 2 7 2 3 2 7 3
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
联 系 人 : 谢 国 梅
网 址 : w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 8
( 1 2 3 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 天 山 区 文 艺 路 2 3 3 号 宏 源 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 李 季
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 5 8华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4 4
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 1 3 6 0 5
联 系 人 : 唐 岚
网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
( 1 2 4 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 : 李 玮
电 话 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 8 5
联 系 人 : 吴 阳
网 址 : w w w . z t s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 8
( 1 2 5 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 : 卢 长 才
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 3 2 - 3 0 0 0
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 4 5
联 系 人 : 刘 军 辉
网 址 : w w w . c s c o . c o m . c n
( 1 2 6 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 1 2 号 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
电 话 : 0 7 5 5 - 2 5 8 3 1 7 5 4
传 真 : 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
联 系 人 : 毛 诗 莉
网 址 : w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 1 8 8 8华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4 5
( 1 2 7 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 : 陆 涛
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 0 2 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
联 系 人 : 马 贤 清
网 址 : w w w . j y z q . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 2 2 8
( 1 2 8 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
住 所 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
法 定 代 表 人 : 王 宜 四
电 话 : 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
传 真 : 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
联 系 人 : 戴 蕾
网 址 : w w w . s c s t o c k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 5
( 1 2 9 ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 层
法 定 代 表 人 : 薛 荣 年
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 8 5 5
传 真 : 0 7 5 5 - 2 3 6 1 3 7 5 1
联 系 人 : 杨 玲
网 址 : w w w . c h i n a l i o n s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8
( 1 3 0 ) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 城 建 国 际 中 心 2 6 楼华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4 6
法 定 代 表 人 : 姚 文 平
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6 - 8 0 7 6
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 6 7 0 3 2
联 系 人 : 刘 熠
网 址 : w w w . t e b o n . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8
( 1 3 1 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
法 定 代 表 人 : 刘 建 武
电 话 : 0 2 9 - 8 7 4 1 7 1 2 9
传 真 : 0 2 9 - 8 7 4 2 4 4 2 6
联 系 人 : 刘 莹
网 址 : w w w . w e s t s e c u . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
( 1 3 2 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳
电 话 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
联 系 人 : 张 腾
网 址 : w w w . h f z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6
( 1 3 3 ) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
联 系 人 : 李 昕 田华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4 7
网 址 : w w w . h l z q g s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8 、 4 8 9 0 1 0 0
( 1 3 4 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 : 金 立 群
电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 5 0 5 8 0 6 5
联 系 人 : 罗 春 蓉 、 武 明 明
网 址 : w w w . c i c c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
( 1 3 5 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 8 1 8 3 2 9
联 系 人 : 夏 吉 慧
网 址 : w w w . c t s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 5 7 1 - 9 6 3 3 6
( 1 3 6 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 : 俞 洋
电 话 : 0 2 1 - 5 4 9 6 7 2 0 3
传 真 : 0 2 1 - 5 4 9 6 7 2 9 3
联 系 人 : 王 逍
网 址 : w w w . c f s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 、 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 、 4 0 0 - 1 0 9 - 9 9 1 8
( 1 3 7 ) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
4 8
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 : 程 宜 荪
电 话 : 0 1 0 - 5 8 3 2 8 1 1 2
传 真 : 0 1 0 - 5 8 3 2 8 7 4 8
联 系 人 : 牟 冲
网 址 : w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
( 1 3 8 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4 层
0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 : 高 涛
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
联 系 人 : 刘 毅
网 址 : w w w . c h i n a - i n v s . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
( 1 3 9 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 : 黄 扬 录
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 5 8 2
联 系 人 : 罗 艺 琳
网 址 : w w w . z s z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 0 2 - 2 0 1 1
( 1 4 0 ) 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 拉 萨 市 北 京 中 路 1 0 1 号
办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 1 1 8 弄 东 方 企 业 园 2 4 号华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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法 定 代 表 人 : 贾 绍 君
电 话 : 0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 6
传 真 : 0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 7
联 系 人 : 王 伟 光
网 址 : w w w . x z s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 1 - 1 1 7 7
( 1 4 1 ) 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
办 公 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 0 、 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 7
传 真 : 0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7
联 系 人 : 陈 韦 杉 、 朱 晓 光
网 址 : w w w . r x z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0
( 1 4 2 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
法 定 代 表 人 : 徐 刚
电 话 : 0 7 5 2 - 2 1 1 9 7 0 0
联 系 人 : 彭 莲
网 址 : w w w . l x s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
( 1 4 3 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
住 所 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬
电 话 : 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 7 1 9
传 真 : 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
联 系 人 : 刘 爽华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 0
网 址 : w w w . j h z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
( 1 4 4 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
电 话 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
联 系 人 : 刘 婧 漪 、 贾 鹏
网 址 : w w w . g j z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 0
( 1 4 5 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 - 9 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 - 9 层
法 定 代 表 人 : 赵 大 建
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
联 系 人 : 李 微
网 址 : w w w . e 5 6 1 8 . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
( 1 4 6 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 2 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 2 7 楼
法 定 代 表 人 : 陈 林
电 话 : 0 2 1 - 5 0 1 2 2 1 2 8
传 真 : 0 2 1 - 5 0 1 2 2 3 9 8
联 系 人 : 徐 方 亮
网 址 : w w w . c n h b s t o c k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
( 1 4 7 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 1
住 所 : 福 建 省 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 层
办 公 地 址 : 福 建 省 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 层
法 定 代 表 人 : 王 勇
电 话 : 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2 、 1 5 8 8 0 2 8 7 4 7 0
传 真 : 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
联 系 人 : 卢 金 文
网 址 : w w w . x m z q . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
( 1 4 8 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 3 2 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 3 2 楼
法 定 代 表 人 : 钱 华
电 话 : 0 2 1 - 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 2 8 7 8 7 8 3
联 系 人 : 王 薇
网 址 : w w w . a j z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 9 6 - 2 5 0 2
( 1 4 9 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦
法 定 代 表 人 : 祝 献 忠
电 话 : 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 : 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 5 3
联 系 人 : 李 慧 灵
网 址 : w w w . h r s e c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
( 1 5 0 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
法 定 代 表 人 : 余 磊华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 2
电 话 : 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
传 真 : 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
联 系 人 : 翟 璟
网 址 : w w w . t f z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 5 0 0 0
( 1 5 1 ) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 吴 玉 明
电 话 : 0 2 8 - 8 6 1 9 9 2 7 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 9 9 3 8 2
联 系 人 : 郝 俊 杰
网 址 : w w w . h x z q . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 3 6 - 6 3 6 6
( 1 5 2 ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元
法 定 代 表 人 : 李 长 伟
电 话 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 1 7 、 1 8 5 0 0 5 0 5 2 3 5
传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 6 3
联 系 人 : 唐 昌 田
网 址 : w w w . t p y z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9
( 1 5 3 ) 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 一 幢 二 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 汤 晓 东
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 6 6 6 3 2
联 系 人 : 仲 秋 玥
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 3
基 金 管 理 人 可 以 根 据 有 关 法 律 法 规 、 相 关 情 况 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 , 并 另 行 公 告 。 销
售 机 构 可 以 根 据 情 况 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 。
( 二 ) 注 册 登 记 机 构
1 、 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联 系 人 : 朱 威
2 、 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 : 周 明
联 系 人 : 陈 鸿 鹄
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 0 9 3 8 8 7 0
传 真 : 0 1 0 - 5 0 9 3 8 9 0 7
( 三 ) 律 师 事 务 所
名 称 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所
住 所 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 朱 小 辉
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 7 7 6 3 8 8 8
传 真 : 0 1 0 - 5 7 7 6 3 7 7 7
联 系 人 : 杨 科
经 办 律 师 : 吴 冠 雄 、 刘 艳
( 四 ) 会 计 师 事 务 所
名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三 办 公 楼 ) 1 6 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 1 6 层华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 4
执 行 事 务 合 伙 人 : 毛 鞍 宁
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 8 1 5 3 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 8 5 1 8 8 2 9 8
联 系 人 : 汤 骏
经 办 注 册 会 计 师 : 汤 骏 、 濮 晓 达
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 : 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 。
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 的 投 资 目 标 : 尽 量 避 免 基 金 资 产 损 失 , 追 求 每 年 较 高 的 绝 对 回 报 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 方 向 : 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 股
票 、 债 券 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 债 券 包 括 国 债 、 金 融 债 、 企 业 ( 公
司 ) 债 ( 包 括 可 转 债 ) 等 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
( 一 ) 投 资 策 略
1 、 资 产 配 置 策 略
基 金 管 理 人 分 析 判 断 证 券 市 场 走 势 , 在 遵 守 有 关 投 资 限 制 规 定 的 前 提 下 , 合 理 配 置 基 金
资 产 在 股 票 、 债 券 、 现 金 等 各 类 资 产 间 的 投 资 比 例 。 基 金 管 理 人 还 将 采 用 分 析 市 场 价 值 均 衡
点 等 定 量 方 法 , 辅 助 判 断 市 场 趋 势 的 变 动 。
( 1 ) 在 股 票 市 场 处 于 低 风 险 区 域 或 预 期 股 票 市 场 趋 于 上 涨 时 , 基 金 将 采 取 积 极 的 做 法 ,
主 要 投 资 于 股 票 市 场 , 分 享 股 票 市 场 上 涨 带 来 的 收 益 , 实 现 较 高 回 报 。
( 2 ) 预 期 股 票 市 场 处 于 震 荡 运 行 时 , 基 金 将 采 取 波 段 操 作 策 略 , 在 市 场 震 荡 、 调 整 过华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 5
程 中 , 经 常 会 出 现 整 个 资 产 类 别 、 部 分 行 业 或 个 股 投 资 价 值 被 低 估 的 短 期 失 衡 现 象 , 如 投 资
者 因 恐 慌 心 理 而 过 度 抛 售 导 致 股 票 价 值 被 低 估 的 情 况 , 基 金 管 理 人 将 发 现 、 确 认 并 利 用 这 些
市 场 失 衡 机 会 , 重 点 选 择 被 低 估 的 资 产 类 别 、 行 业 、 个 股 进 行 投 资 , 以 实 现 基 金 的 投 资 目 标 。
( 3 ) 在 股 票 市 场 处 于 高 风 险 区 域 或 预 期 股 票 市 场 趋 于 下 跌 时 , 基 金 将 采 取 保 守 的 做 法 ,
大 幅 减 少 股 票 投 资 比 例 , 甚 至 不 再 持 有 股 票 , 而 主 要 投 资 于 债 券 市 场 , 以 回 避 股 票 市 场 下 跌
的 系 统 性 风 险 , 避 免 组 合 损 失 。
( 4 ) 在 预 期 利 率 上 升 、 债 券 价 格 将 下 降 时 , 组 合 将 增 加 现 金 持 有 比 例 , 并 将 债 券 资 产
主 要 投 资 于 短 期 债 券 和 浮 息 债 券 。 在 预 期 利 率 下 降 、 债 券 价 格 将 上 升 时 , 组 合 将 降 低 现 金 持
有 比 例 , 并 将 债 券 资 产 主 要 投 资 于 中 长 期 债 券 , 以 实 现 较 高 的 回 报 。
此 外 , 基 金 还 将 积 极 参 与 风 险 低 且 可 控 的 新 股 申 购 、 债 券 回 购 等 投 资 , 以 增 加 收 益 。 基
金 管 理 人 在 确 保 与 基 金 投 资 目 标 相 一 致 的 前 提 下 , 可 本 着 谨 慎 和 风 险 可 控 的 原 则 , 为 取 得 与
承 担 风 险 相 称 的 收 益 , 投 资 于 权 证 。
2 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 股 票 投 资 部 分 主 要 采 取 价 值 型 投 资 策 略 。 达 到 以 下 标 准 的 股 票 , 将 是 本 基 金 重 点
关 注 的 对 象 :
( 1 ) 总 市 值 达 到 2 0 亿 元 及 以 上 、 流 通 市 值 达 到 8 亿 元 及 以 上 的 股 票 。
( 2 ) 市 盈 率 ( P / E ) 低 于 市 场 平 均 水 平 , 尤 其 是 与 公 司 未 来 的 业 务 发 展 相 比 , 市 盈 率 水
平 偏 低 的 股 票 , 具 体 表 现 为 经 过 成 长 性 调 整 后 的 市 盈 率 ( P / E ) / G 偏 低 。
大 盘 股 票 占 股 票 市 场 总 值 的 比 重 较 高 , 能 够 更 好 地 体 现 我 国 经 济 的 高 速 增 长 , 投 资 于 大
盘 股 票 , 可 以 更 充 分 地 分 享 中 国 经 济 成 长 的 成 果 。 此 外 大 盘 股 票 价 格 的 波 动 性 相 对 较 小 , 可
预 测 性 相 对 较 强 , 有 利 于 分 析 判 断 , 选 择 投 资 。 而 经 过 成 长 性 调 整 后 的 市 盈 率 偏 低 的 股 票 具
有 更 高 的 投 资 价 值 , 我 们 预 期 这 些 股 票 能 够 取 得 较 高 的 绝 对 收 益 , 有 利 于 基 金 实 现 取 得 较 高
绝 对 回 报 的 投 资 目 标 。
3 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 部 分 主 要 通 过 对 利 率 、 利 差 等 因 素 变 化 趋 势 的 判 断 采 用 久 期 偏 离 策 略 、
收 益 率 曲 线 配 置 策 略 和 类 属 配 置 策 略 提 高 债 券 投 资 收 益 率 。
本 基 金 债 券 投 资 部 分 投 资 于 国 债 及 投 资 级 债 券 。 即 具 有 以 下 一 项 或 多 项 特 征 的 债 券 , 将
是 本 组 合 债 券 投 资 重 点 关 注 的 对 象 :
( 1 ) 有 较 好 流 动 性 的 债 券 。
( 2 ) 到 期 收 益 率 相 对 类 似 信 用 质 量 和 期 限 债 券 较 高 的 债 券 。华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 6
( 3 ) 风 险 水 平 合 理 、 有 较 好 下 行 保 护 的 债 券 。
( 4 ) 期 限 结 构 和 收 益 风 险 特 征 符 合 对 市 场 预 期 的 债 券 。
( 5 ) 同 等 条 件 下 信 用 质 量 较 好 或 预 期 信 用 质 量 将 得 到 改 善 的 债 券 。
( 二 ) 投 资 程 序
研 究 、 决 策 、 组 合 构 建 、 交 易 、 评 估 、 组 合 调 整 的 有 机 配 合 共 同 构 成 了 本 基 金 的 投 资 管
理 程 序 。 严 格 的 投 资 管 理 程 序 可 以 保 证 投 资 理 念 的 正 确 执 行 , 避 免 重 大 风 险 的 发 生 。
1 、 研 究
本 基 金 股 票 投 资 研 究 依 托 公 司 整 体 的 研 究 平 台 , 同 时 整 合 了 外 部 信 息 以 及 券 商 等 外 部 研
究 力 量 的 研 究 成 果 。 公 司 研 究 员 按 行 业 分 工 , 负 责 对 各 行 业 以 及 行 业 内 个 股 进 行 跟 踪 研 究 。
在 财 务 指 标 分 析 、 实 地 调 研 和 价 值 评 估 的 基 础 上 , 研 究 员 对 所 研 究 的 股 票 、 行 业 提 交 投 资 建
议 报 告 , 供 基 金 经 理 小 组 和 投 资 决 策 委 员 会 参 考 。 此 外 , 公 司 有 专 门 的 宏 观 经 济 研 究 员 , 负
责 分 析 消 费 、 投 资 、 进 出 口 、 就 业 、 利 率 、 汇 率 以 及 政 府 政 策 等 因 素 , 为 资 产 配 置 决 策 提 供
支 持 。 公 司 还 设 有 固 定 收 益 部 , 专 门 负 责 债 券 投 资 研 究 。
2 、 资 产 配 置 决 策
投 资 决 策 委 员 会 负 责 判 断 一 段 时 间 内 证 券 市 场 的 基 本 走 势 , 决 定 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券
等 资 产 类 别 间 的 分 配 比 例 范 围 。 基 金 经 理 小 组 在 投 资 决 策 委 员 会 决 定 的 资 产 配 置 比 例 范 围
内 , 决 定 基 金 的 具 体 资 产 配 置 。
3 、 组 合 构 建
基 金 经 理 小 组 根 据 研 究 员 提 交 的 投 资 报 告 , 结 合 自 身 的 研 究 判 断 , 决 定 具 体 的 投 资 品 种
并 决 定 买 卖 时 机 , 其 中 重 大 单 项 投 资 决 定 需 经 投 资 决 策 委 员 会 审 批 。 对 于 拟 投 资 的 个 股 , 基
金 经 理 小 组 将 采 取 长 期 关 注 、 择 机 介 入 的 方 法 , 以 降 低 买 入 成 本 、 控 制 投 资 风 险 。 对 于 买 入
的 股 票 , 基 金 的 持 有 周 期 一 般 较 长 , 长 期 持 有 的 操 作 策 略 可 有 效 降 低 基 金 的 交 易 费 用 和 变 现
成 本 , 从 而 提 高 基 金 的 收 益 水 平 。
4 、 交 易 执 行
交 易 管 理 部 负 责 具 体 的 交 易 执 行 , 同 时 履 行 一 线 监 控 的 职 责 , 监 控 内 容 包 括 基 金 资 产 配
置 、 个 股 投 资 比 例 等 。
5 、 风 险 与 绩 效 评 估
风 险 管 理 部 定 期 和 不 定 期 对 基 金 进 行 风 险 和 绩 效 评 估 , 并 提 供 相 关 报 告 。 风 险 报 告 使 得
投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 小 组 能 够 随 时 了 解 组 合 承 担 的 风 险 水 平 以 及 是 否 符 合 既 定 的 投
资 策 略 。 绩 效 评 估 能 够 确 认 组 合 是 否 实 现 了 投 资 预 期 、 组 合 收 益 的 来 源 及 投 资 策 略 成 功 与 否 ,华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 7
基 金 经 理 小 组 可 以 据 以 检 讨 投 资 策 略 , 进 而 调 整 投 资 组 合 。
6 、 组 合 监 控 与 调 整
基 金 经 理 小 组 将 跟 踪 经 济 状 况 、 证 券 市 场 和 上 市 公 司 的 发 展 变 化 , 结 合 基 金 申 购 和 赎 回
的 现 金 流 量 情 况 , 以 及 组 合 风 险 与 绩 效 评 估 的 结 果 , 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调 整 , 使 之 不 断
得 到 优 化 。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 , 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述
投 资 程 序 做 出 调 整 , 并 在 基 金 招 募 说 明 书 及 其 更 新 中 公 告 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 绝 对 回 报 标 准 , 为 同 期 一 年 期 定 期 存 款 利 率 。 基 金 应 在 以 较 高 的
概 率 水 平 超 过 同 期 一 年 期 定 期 存 款 利 率 的 基 础 上 , 争 取 获 得 较 高 绝 对 回 报 。 其 中 , “ 一 年 期
定 期 存 款 利 率 ” 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 一 年 期 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 利 率 。
在 合 理 的 市 场 化 利 率 基 准 推 出 的 情 况 下 , 基 金 管 理 人 可 根 据 投 资 目 标 和 投 资 政 策 , 确 定
变 更 业 绩 比 较 基 准 , 并 及 时 公 告 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 : 本 基 金 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 中 等 风 险 的 品 种 , 其 长 期 平 均 的
预 期 收 益 和 风 险 高 于 债 券 基 金 , 低 于 股 票 基 金 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
以 下 内 容 摘 自 本 基 金 2 0 1 6 年 第 2 季 度 报 告 :
“ 5 . 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产 的
比 例 ( % )
1 权 益 投 资 3 , 6 6 7 , 9 1 7 , 8 1 4 . 7 1 5 0 . 2 4
其 中 : 股 票 3 , 6 6 7 , 9 1 7 , 8 1 4 . 7 1 5 0 . 2 4
2 固 定 收 益 投 资 2 , 7 4 0 , 5 2 4 , 7 3 1 . 5 0 3 7 . 5 4
其 中 : 债 券 2 , 7 3 7 , 0 1 8 , 7 3 1 . 5 0 3 7 . 4 9
资 产 支 持 证 券 3 , 5 0 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 5
3 贵 金 属 投 资 - -华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 8
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 4 9 , 5 0 0 , 1 9 4 . 2 5 0 . 6 8
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 6 9 1 , 6 1 0 , 9 1 9 . 2 7 9 . 4 7
7 其 他 各 项 资 产 1 5 1 , 3 0 4 , 1 7 8 . 3 6 2 . 0 7
8 合 计 7 , 3 0 0 , 8 5 7 , 8 3 8 . 0 9 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值 比
例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 1 7 , 7 9 8 , 6 4 5 . 4 3 0 . 2 5
B 采 矿 业 3 7 , 7 3 3 , 0 4 0 . 0 0 0 . 5 2
C 制 造 业 1 , 9 4 1 , 1 0 6 , 3 1 1 . 7 9 2 6 . 7 6
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 5 4 , 6 3 0 , 5 5 9 . 0 0 0 . 7 5
E 建 筑 业 3 8 2 , 9 3 4 , 4 9 4 . 1 4 5 . 2 8
F 批 发 和 零 售 业 2 5 9 , 8 2 2 , 5 0 3 . 2 3 3 . 5 8
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 1 2 1 , 9 1 7 , 3 2 8 . 9 0 1 . 6 8
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2 8 5 , 3 3 0 , 5 2 7 . 7 2 3 . 9 3
J 金 融 业 2 9 2 , 1 8 9 , 0 3 9 . 8 1 4 . 0 3
K 房 地 产 业 1 9 3 , 0 6 3 , 3 4 6 . 0 9 2 . 6 6
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 2 8 , 4 4 9 , 3 9 0 . 0 0 0 . 3 9
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 2 8 , 9 9 2 , 3 9 9 . 4 0 0 . 4 0
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 3 , 5 3 0 , 1 2 8 . 0 0 0 . 0 5
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 5 , 4 3 5 , 2 2 2 . 0 0 0 . 0 7
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 1 4 , 9 8 4 , 8 7 9 . 2 0 0 . 2 1
S 综 合 - -
合 计 3 , 6 6 7 , 9 1 7 , 8 1 4 . 7 1 5 0 . 5 6
5 . 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 0 0 2 0 5 1 中 工 国 际 1 5 , 8 9 7 , 7 3 8 3 1 2 , 7 0 8 , 5 0 6 . 4 6 4 . 3 1
2 3 0 0 0 1 7 网 宿 科 技 3 , 2 5 1 , 4 4 1 2 1 8 , 4 9 6 , 8 3 5 . 2 0 3 . 0 1
3 6 0 0 2 7 6 恒 瑞 医 药 5 , 0 9 8 , 8 4 1 2 0 4 , 5 1 4 , 5 1 2 . 5 1 2 . 8 2华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
5 9
4 6 0 1 0 1 2 隆 基 股 份 1 3 , 4 4 6 , 9 7 5 1 7 5 , 4 8 3 , 0 2 3 . 7 5 2 . 4 2
5 0 0 0 9 6 3 华 东 医 药 2 , 2 0 5 , 1 0 9 1 4 8 , 6 2 4 , 3 4 6 . 6 0 2 . 0 5
6 6 0 0 0 3 6 招 商 银 行 8 , 1 0 0 , 0 0 0 1 4 1 , 7 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 5
7 6 0 0 6 1 2 老 凤 祥 2 , 9 2 3 , 5 1 4 1 1 9 , 4 2 5 , 5 4 6 . 9 0 1 . 6 5
8 0 0 0 4 2 3 东 阿 阿 胶 1 , 5 0 1 , 1 4 7 7 9 , 3 0 5 , 5 9 6 . 0 1 1 . 0 9
9 3 0 0 1 5 6 神 雾 环 保 3 , 4 6 5 , 0 4 3 7 1 , 3 1 0 , 5 8 4 . 9 4 0 . 9 8
1 0 6 0 0 3 7 6 首 开 股 份 6 , 3 9 7 , 6 7 5 7 1 , 1 4 2 , 1 4 6 . 0 0 0 . 9 8
5 . 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 国 家 债 券 6 2 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 6
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 2 , 2 6 6 , 9 5 3 , 5 0 0 . 0 0 3 1 . 2 5
其 中 : 政 策 性 金 融 债 2 , 2 6 6 , 9 5 3 , 5 0 0 . 0 0 3 1 . 2 5
4 企 业 债 券 7 1 , 5 9 8 , 2 3 1 . 5 0 0 . 9 9
5 企 业 短 期 融 资 券 1 0 0 , 1 9 8 , 0 0 0 . 0 0 1 . 3 8
6 中 期 票 据 2 3 5 , 7 4 9 , 0 0 0 . 0 0 3 . 2 5
7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 2 , 7 3 7 , 0 1 8 , 7 3 1 . 5 0 3 7 . 7 3
5 . 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值
占 基 金 资 产
净 值 比 例
( % )
1 1 6 0 4 0 8 1 6 农 发 0 8 2 , 2 0 0 , 0 0 0 2 2 1 , 2 9 8 , 0 0 0 . 0 0 3 . 0 5
2 1 5 0 2 0 5 1 5 国 开 0 5 2 , 0 0 0 , 0 0 0 2 0 7 , 0 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 8 5
3 1 6 0 4 1 4 1 6 农 发 1 4 2 , 0 0 0 , 0 0 0 2 0 0 , 0 4 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 7 6
4 1 6 0 3 0 4 1 6 进 出 0 4 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 9 9 , 8 4 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 7 5
5 1 1 0 2 1 6 1 1 国 开 1 6 1 , 6 0 0 , 0 0 0 1 6 3 , 9 0 4 , 0 0 0 . 0 0 2 . 2 6
5 . 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 证 券 代 码 证 券 名 称 数 量 ( 份 ) 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 1 2 3 5 0 1 1 3 隧 道 0 2 1 0 0 , 0 0 0 3 , 5 0 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 5华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
6 0
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
1 0 - - - - -
5 . 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
5 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
5 . 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5 . 9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 。
5 . 9 . 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 。
5 . 1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5 . 1 0 . 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
5 . 1 0 . 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
5 . 1 0 . 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
5 . 1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
5 . 1 1 . 1 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求 , 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十
名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、
处 罚 的 情 形 。
5 . 1 1 . 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5 . 1 1 . 3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
6 1
单 位 : 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 1 , 9 3 1 , 9 3 4 . 5 1
2 应 收 证 券 清 算 款 1 0 3 , 8 8 3 , 4 3 3 . 0 5
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 4 4 , 9 9 2 , 6 9 2 . 1 2
5 应 收 申 购 款 4 9 6 , 1 1 8 . 6 8
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 5 1 , 3 0 4 , 1 7 8 . 3 6
5 . 1 1 . 4 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
5 . 1 1 . 5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
5 . 1 1 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。 ”
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数 字 。
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 0 4 年 1 月 1 日 至
2 0 0 4 年 1 2 月 3 1 日 0 . 5 2 % 0 . 9 1 % 2 . 0 4 % 0 . 0 0 % - 1 . 5 2 % 0 . 9 1 %
2 0 0 5 年 1 月 1 日 至
2 0 0 5 年 1 2 月 3 1 日 5 . 4 3 % 0 . 9 2 % 2 . 2 5 % 0 . 0 0 % 3 . 1 8 % 0 . 9 2 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日 1 1 3 . 7 2 % 1 . 2 4 % 2 . 3 6 % 0 . 0 0 % 1 1 1 . 3 6 % 1 . 2 4 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日 1 2 2 . 1 3 % 1 . 6 1 % 3 . 2 5 % 0 . 0 0 % 1 1 8 . 8 8 % 1 . 6 1 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至 - 2 4 . 5 2 % 1 . 1 4 % 3 . 9 6 % 0 . 0 0 % - 2 8 . 4 8 % 1 . 1 4 %华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
6 2
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日 3 7 . 1 5 % 1 . 1 4 % 2 . 2 5 % 0 . 0 0 % 3 4 . 9 0 % 1 . 1 4 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 4 . 3 3 % 0 . 9 3 % 2 . 3 0 % 0 . 0 0 % 2 . 0 3 % 0 . 9 3 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 - 1 1 . 7 7 % 0 . 8 0 % 3 . 2 8 % 0 . 0 0 % - 1 5 . 0 5 % 0 . 8 0 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日 7 . 5 1 % 0 . 6 2 % 3 . 2 4 % 0 . 0 0 % 4 . 2 7 % 0 . 6 2 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 2 3 . 9 0 % 0 . 9 1 % 3 . 0 0 % 0 . 0 0 % 2 0 . 9 0 % 0 . 9 1 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 7 . 1 0 % 0 . 8 0 % 2 . 9 7 % 0 . 0 0 % 4 . 1 3 % 0 . 8 0 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
2 2 . 2 0 % 1 . 0 7 % 2 . 1 2 % 0 . 0 0 % 2 0 . 0 8 % 1 . 0 7 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
- 5 . 3 7 % 1 . 1 5 % 0 . 7 5 % 0 . 0 0 % - 6 . 1 2 % 1 . 1 5 %
十 三 、 费 用 概 览
(一)与基金运作有关的费用
1 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 种 类
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 。
( 3 ) 证 券 交 易 费 用 。
( 4 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 。
( 5 ) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 信 息 披 露 费 用 。
( 6 ) 其 他 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 费 用 。
2 、 与 基 金 运 作 有 关 费 用 的 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ,
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
6 3
基 金 管 理 人 可 以 降 低 基 金 管 理 费 率 , 或 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 依 据 法 律 法 规 的 有 关
规 定 推 出 其 他 的 基 金 管 理 费 收 费 方 式 , 包 括 但 不 限 于 浮 动 费 率 方 式 。 本 基 金 如 按 浮 动 费 率 收
取 基 金 管 理 费 , 则 年 费 率 浮 动 范 围 最 高 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 . 5 % 。 如 降 低 基 金 管 理 费 率
或 推 出 新 的 收 费 方 式 , 基 金 管 理 人 最 迟 须 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至
少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ,
基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若 遇
法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 酌 情 调 低 基 金 托 管 费 率 , 无 须 召 开
基 金 持 有 人 大 会 。 如 降 低 基 金 托 管 费 率 , 基 金 管 理 人 最 迟 须 于 新 的 费 率 开 始 实 施 前 3 个 工 作
日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
( 3 ) 其 他 基 金 运 作 费 用 的 支 付 方 式
本 条 第 1 款 第 3 至 第 6 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 关 合 同 等 的 规 定 , 按 费 用 实
际 支 出 金 额 支 付 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损
失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
4 、 基 金 费 用 种 类 的 调 整
本 基 金 可 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的 有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的 基 金 费 用 。 如
本 基 金 仅 对 新 发 行 的 基 金 份 额 适 用 新 的 基 金 费 用 种 类 , 不 涉 及 已 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 ,
无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 与 赎 回 费
( 1 ) A 类 份 额 的 申 购 费
① 投 资 者 可 选 择 在 申 购 本 基 金 或 赎 回 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 。 投 资 者 选 择 在 申 购 时 交 纳 的华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
6 4
称 为 前 端 申 购 费 , 投 资 者 选 择 在 赎 回 时 交 纳 的 称 为 后 端 申 购 费 。
② 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 时 , 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 。 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有
多 笔 申 购 , 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 费 率 如 下 :
申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 前 端 申 购 费 率
1 0 0 万 元 以 下 1 . 5 %
1 0 0 万 元 以 上 ( 含 1 0 0 万 元 ) — 5 0 0 万 元 以 下 1 . 2 %
5 0 0 万 元 以 上 ( 含 5 0 0 万 元 ) 1 . 0 %
③ 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 时 , 费 率 按 持 有 时 间 递 减 , 具 体 费 率 如 下 :
持 有 期 后 端 申 购 费 率
1 年 以 内 1 . 8 %
满 1 年 不 满 2 年 1 . 5 %
满 2 年 不 满 3 年 1 . 2 %
满 3 年 不 满 4 年 1 . 0 %
满 4 年 不 满 8 年 0 . 5 %
满 8 年 以 后 0
④ 本 基 金 申 购 费 由 基 金 管 理 人 支 配 使 用 , 不 列 入 基 金 资 产 。
(2)H 类份额的申购费
投 资 人 申 购 H 类 基 金 份 额 , 申 购 费 率 最 高 不 超 过 申 购 金 额 的 5 % 。 具 体 申 购 费 率 和 缴 纳
方 式 由 销 售 机 构 自 行 决 定 。
( 3 ) A 类 份 额 的 赎 回 费
本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 , 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 其 中 ,
须 依 法 扣 除 所 收 取 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 入 基 金 资 产 , 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 、 销 售 手 续 费
等 各 项 费 用 。
( 4 ) H 类 份 额 的 赎 回 费
对 于 H 类 份 额 , 不 论 其 持 有 期 , 均 收 取 赎 回 金 额 0 . 1 2 5 % 的 固 定 赎 回 费 , 且 全 部 归 入 基 金
资 产 。
( 5 ) 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制
定 基 金 促 销 计 划 , 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 、 移 动 客 户 端 交 易 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投
资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 , 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必
要 手 续 后 , 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。
( 6 ) 基 金 管 理 人 可 以 调 整 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 , 最 新 的 申 购 费 率 、 赎 回 费
率 和 收 费 方 式 在 招 募 说 明 书 更 新 中 列 示 。 如 调 整 费 率 或 收 费 方 式 , 基 金 管 理 人 最 迟 将 于 新 的
费 率 或 收 费 方 式 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
2 、 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 法华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
6 5
( 1 ) 申 购 份 额 的 计 算
如 果 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 , 则 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 :
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / ( 1 + 前 端 申 购 费 率 )
前 端 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
净 申 购 金 额 及 申 购 份 额 的 计 算 结 果 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位 。
如 果 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 , 则 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 :
申 购 份 额 = 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
申 购 份 额 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位 , 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 资 产 承 担 ,
产 生 的 收 益 归 基 金 资 产 所 有 。
例 一 : 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 , 三 笔 A 类 份 额 的 申 购 金 额 分 别 为 1 , 0 0 0 元 、 1 0 0
万 元 和 5 0 0 万 元 , 如 果 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 , 各 笔 申 购 负 担 的 前 端 申 购 费 用 和 获 得 的
基 金 份 额 计 算 如 下 :
申 购 1 申 购 2 申 购 3
申 购 金 额 ( 元 , A )
1 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
适 用 前 端 申 购 费 率 ( B )
1 . 5 % 1 . 2 % 1 . 0 %
净 申 购 金 额 ( C = A / ( 1 + B ) )
9 8 5 . 2 2 9 8 8 , 1 4 2 . 2 9 4 , 9 5 0 , 4 9 5 . 0 5
前 端 申 购 费 ( D = A - C )
1 4 . 7 8 1 1 , 8 5 7 . 7 1 4 9 , 5 0 4 . 9 5
申 购 份 额 ( E = C / 1 . 2 0 0 )
8 2 1 . 0 2 8 2 3 , 4 5 1 . 9 1 4 , 1 2 5 , 4 1 2 . 5 4
如 果 该 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 , 各 笔 申 购 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如 下 :
申 购 1 申 购 2 申 购 3
申 购 金 额 ( 元 , A )
1 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 份 额 ( B = A / 1 . 2 0 0 )
8 3 3 . 3 3 8 3 3 , 3 3 3 . 3 3 4 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 7
( 2 ) 赎 回 金 额 的 计 算
如 果 投 资 者 在 认 购 / 申 购 时 选 择 交 纳 前 端 认 购 / 申 购 费 , 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 :
赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用
如 果 投 资 者 在 认 购 时 选 择 交 纳 后 端 认 购 费 , 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 :
赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 × 赎 回 费 率
后 端 认 购 费 用 = 赎 回 份 额 × 基 金 份 额 面 值 × 后 端 认 购 费 率 / ( 1 + 后 端 认 购 费 率 )华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
6 6
( 后 端 认 购 费 用 的 计 算 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位 )
赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用 - 后 端 认 购 费 用
其 中 , 基 金 份 额 面 值 为 1 . 0 0 元 。
如 果 投 资 者 在 申 购 时 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 , 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 :
赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 × 赎 回 费 率
后 端 申 购 费 用 = 赎 回 份 额 × 申 购 日 基 金 份 额 净 值 × 后 端 申 购 费 率 / ( 1 + 后 端 申 购 费
率 )
( 后 端 申 购 费 用 的 计 算 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位 )
赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用 - 后 端 申 购 费 用
例 二 : 假 定 某 投 资 者 在 T 日 赎 回 A 类 份 额 的 1 0 , 0 0 0 份 , 该 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 5 0 元 , 其
在 认 购 / 申 购 时 已 交 纳 前 端 认 购 / 申 购 费 , 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 :
赎 回 总 金 额 = 1 0 , 0 0 0 . 0 0 × 1 . 2 5 0 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 × 0 . 5 % = 6 2 . 5 0 元
赎 回 金 额 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 - 6 2 . 5 0 = 1 2 , 4 3 7 . 5 0 元
例 三 : 假 定 某 投 资 者 在 设 立 募 集 期 内 认 购 本 基 金 份 额 时 选 择 交 纳 后 端 认 购 费 , 并 分 别 在
半 年 后 、 一 年 半 后 和 两 年 半 后 赎 回 A 类 份 额 的 1 0 , 0 0 0 份 , 赎 回 当 日 的 基 金 份 额 净 值 分 别 为
1 . 0 2 5 、 1 . 0 8 0 和 1 . 1 4 0 元 , 各 笔 赎 回 扣 除 的 赎 回 费 用 、 后 端 认 购 费 用 和 获 得 的 赎 回 金 额 计 算
如 下 :
赎 回 1 赎 回 2 赎 回 3
赎 回 份 额 ( A )
1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 . 0 0
基 金 份 额 面 值 ( B )
1 . 0 0 0 1 . 0 0 0 1 . 0 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( C )
1 . 0 2 5 1 . 0 8 0 1 . 1 4 0
赎 回 总 金 额 ( D = A × C )
1 0 , 2 5 0 . 0 0 1 0 , 8 0 0 . 0 0 1 1 , 4 0 0 . 0 0
赎 回 费 用 ( E = D × 0 . 5 % )
5 1 . 2 5 5 4 . 0 0 5 7 . 0 0
适 用 后 端 认 购 费 率 ( F )
1 . 2 % 0 . 9 % 0 . 7 %
后 端 认 购 费 ( G = A × B × F / ( 1 + F ) )
1 1 8 . 5 8 8 9 . 2 0 6 9 . 5 1
赎 回 金 额 ( H = D - E - G )
1 0 , 0 8 0 . 1 7 1 0 , 6 5 6 . 8 0 1 1 , 2 7 3 . 4 9
例 四 : 假 定 某 投 资 人 申 购 本 基 金 份 额 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 , 该 投 资 人 选 择 交
纳 后 端 申 购 费 , 并 分 别 在 半 年 后 、 一 年 半 后 和 两 年 半 后 赎 回 A 类 份 额 的 1 0 , 0 0 0 份 , 赎 回 当
日 的 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 3 0 、 1 . 3 0 0 和 1 . 3 6 0 元 , 各 笔 赎 回 扣 除 的 赎 回 费 用 、 后 端 申 购 费华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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用 和 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 :
赎 回 1 赎 回 2 赎 回 3
赎 回 份 额 ( A )
1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 日 基 金 份 额 净 值 ( B )
1 . 2 0 0 1 . 2 0 0 1 . 2 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( C )
1 . 2 3 0 1 . 3 0 0 1 . 3 6 0
赎 回 总 金 额 ( D = A × C )
1 2 , 3 0 0 . 0 0 1 3 , 0 0 0 . 0 0 1 3 , 6 0 0 . 0 0
赎 回 费 用 ( E = D × 0 . 5 % )
6 1 . 5 0 6 5 . 0 0 6 8 . 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( F )
1 . 8 % 1 . 5 % 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( G = A × B × F / ( 1 + F ) )
2 1 2 . 1 8 1 7 7 . 3 4 1 4 2 . 2 9
赎 回 金 额 ( H = D - E - G )
1 2 , 0 2 6 . 3 2 1 2 , 7 5 7 . 6 6 1 3 , 3 8 9 . 7 1
( 3 ) T 日 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 , 并 在 T + 1 日 公 告 。 遇 特 殊 情 况 , 可 以 适 当 延
迟 计 算 或 公 告 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 基 金 转 换 费 用
在 基 金 管 理 人 另 行 公 告 前 , 本 基 金 暂 不 办 理 H 类 份 额 的 转 换 业 务 。
( 1 ) 基 金 转 换 费 : 无 。
( 2 ) 转 出 基 金 费 用 : 按 转 出 基 金 赎 回 时 应 收 的 赎 回 费 收 取 , 如 该 部 分 基 金 采 用 后 端 收
费 模 式 购 买 , 除 收 取 赎 回 费 外 , 还 需 收 取 赎 回 时 应 收 的 后 端 申 购 费 。 转 换 金 额 指 扣 除 赎 回 费
与 后 端 申 购 费 ( 若 有 ) 后 的 余 额 。
( 3 ) 转 入 基 金 费 用 : 转 入 基 金 申 购 费 用 根 据 适 用 的 转 换 情 形 收 取 , 详 细 如 下 :
① 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 均 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 - 转 出 基 金 的 前 端 申
购 费 率 最 高 档 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 一 。
② 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 如 果 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 比 转 出 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档
高 , 则 收 取 的 申 购 费 用 为 转 入 基 金 适 用 的 固 定 费 用 ; 反 之 , 收 取 的 申 购 费 用 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 二 。
③ 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 前 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自
转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 三 。
④ 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不
收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 四 。
⑤ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 , 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 - 转 出 基 金 的 前 端 申
购 费 率 最 高 档 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 五 。
⑥ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 均 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 用 = 转 入 基 金 申 购 费 用 - 转 出 基 金 申 购 费 用 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 六 。
⑦ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 前 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自
转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 七 。
⑧ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不
收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 八 。
⑨ 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 - 转 出 基 金 的 前 端 申
购 费 率 最 高 档 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 九 。
⑩ 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 如 果 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 比 转 出 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档
高 , 则 收 取 的 申 购 费 用 为 转 入 基 金 适 用 的 固 定 费 用 ; 反 之 , 收 取 的 申 购 费 用 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 。
? 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后
端 收 费 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 后 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自
转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 一 。
? 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不
收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 二 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 前 端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 申 购 费 率 - 转 出 基 金 的 销 售 服 务 费 率 × 转
出 基 金 的 持 有 时 间 ( 单 位 为 年 ) , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 三 。华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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? 从 不 收 取 申 购 费 用 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 前 端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 用 = 固 定 费 用 - 转 换 金 额 × 转 出 基 金 的 销 售 服 务 费 率 × 转
出 基 金 的 持 有 时 间 ( 单 位 为 年 ) , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 四 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 后 端 收 费 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持
有 期 将 自 转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 五 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 六 。
? 对 于 多 笔 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 份 额 转 出 情 况 的 补 充 说 明
上 述 为 处 理 申 ( 认 ) 购 时 间 不 同 的 多 笔 基 金 份 额 转 出 的 情 况 , 对 转 出 不 收 取 申 购 费 用 的
基 金 的 持 有 时 间 规 定 如 下 :
( i ) 对 于 货 币 型 基 金 和 不 收 取 赎 回 费 用 的 债 券 型 基 金 ( 目 前 包 括 华 夏 债 券 C ) , 每 当 有
基 金 新 增 份 额 时 , 均 调 整 持 有 时 间 , 计 算 方 法 如 下 :
调 整 后 的 持 有 时 间 = 原 持 有 时 间 × 原 份 额 / ( 原 份 额 + 新 增 份 额 )
( i i ) 对 于 除 上 述 ( i ) 之 外 的 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 , 其 持 有 时 间 为 本 次 转 出 委 托 中 多
笔 份 额 的 加 权 平 均 持 有 时 间 。
( 4 ) 上 述 费 用 另 有 优 惠 的 , 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 基 金 转 换 的 有 关 业 务 规 则 。
( 5 ) 业 务 举 例
例 一 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 该 日 甲 基 金
基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ,
该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 , 1 8 8 . 0 6
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 5 . 9 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 1 3 . 8 9
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ,
该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 1 8 . 4 6
例 二 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金
申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档
为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 乙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
7 2
转 入 基 金 费 用 ( G ) 1 , 0 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 3 9 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 3 , 8 4 6 . 1 5
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 丙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 三 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 的 前 端 收 费
基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0
元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 适 用 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、
转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 7 9 6 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 1 年 1 月 1 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 在 1 年 之 内 , 适 用 后
端 申 购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 不 收 取 赎 回 费 , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎
回 金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( K ) 7 9 6 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( L ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( M = K * L ) 1 , 0 3 4 . 8 0华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
7 3
赎 回 费 用 ( N ) 0 . 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( O ) 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( P = K * I * O / ( 1 + O ) ) 1 4 . 1 6
赎 回 金 额 ( Q = M - N - P ) 1 , 0 2 0 . 6 4
例 四 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 前 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取 申 购 费 用 基 金 乙 。
T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基
金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 5 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 2 9 3 . 5 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 , 2 9 3 . 5 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 8 6 2 . 3 3
例 五 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金
申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档
为 1 . 2 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 乙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 1 . 5 % - 1 . 2 % = 0 . 3 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 1 , 9 0 4 , 2 8 7 . 1 4
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 3 5 , 7 1 2 . 8 6
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 , 1 5 7 , 1 4 3 . 9 5
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 丙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 0 % , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
7 4
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 六 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 该 日 甲
基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 5 0 0 元 , 乙 基 金 适 用
的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金
费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 1 , 0 0 0 - 5 0 0 = 5 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 3 9 , 5 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 4 , 2 3 0 . 7 7
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 丙 基 金 适
用 的 申 购 费 用 为 5 0 0 元 , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金
费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 七 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 的 前 端 收 费华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
7 5
基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 甲 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 , 该 日 甲 、 乙 基
金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 适 用
赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 1 年 1 月 1 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 在 1 年 之 内 , 适 用 后
端 申 购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 不 收 取 赎 回 费 , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎
回 金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( K ) 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( L ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( M = K * L ) 1 0 , 3 4 8 , 0 0 0 . 0 0
赎 回 费 用 ( N ) 0 . 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( O ) 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( P = K * I * O / ( 1 + O ) ) 1 4 1 , 5 8 1 . 0 3
赎 回 金 额 ( Q = M - N - P ) 1 0 , 2 0 6 , 4 1 8 . 9 7
例 八 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 前 端 收 费 基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取 申 购 费 用 基
金 乙 , 甲 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。
甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 5 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 8 , 6 2 3 , 3 3 3 . 3 3
例 九 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 , 0 0 0 份 持 有 期 为 半 年 的 甲 基 金 基 金 份 额 ( 后 端 收 费 模 式 ) ,华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
7 6
转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 8 % , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前
端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 申 购 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ,
该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 . 4 5
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 . 4 5
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( K ) 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净 转 入 金 额 ( L = J / ( 1 + K ) ) 1 , 1 6 8 . 7 1
转 入 基 金 费 用 ( M = J - L ) 5 . 8 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( N ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( O = L / N ) 8 9 9 . 0 1
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ,
该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 . 4 5
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 . 4 5
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( K ) 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 ( L = J / ( 1 + K ) ) 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 基 金 费 用 ( M = J - L ) 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( N ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( O = L / N ) 9 0 3 . 5 0
例 十 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 持 有 期 为 半 年 的 甲 基 金 基 金 份 额 ( 后 端 收
费 模 式 ) , 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 8 % , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。
甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 申 购 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0
元 。华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
7 7
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 乙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 费 用 ( K ) 1 , 0 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 1 , 7 4 4 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 9 , 0 3 4 , 2 3 1 . 5 2
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 丙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 费 用 ( K ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 9 , 0 3 5 , 0 0 0 . 7 5
例 十 一 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 期 为 3
年 的 后 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为
1 . 0 % , 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确
认 成 功 。 申 购 当 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 , 适 用 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费
用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
7 8
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 5 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 0 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 0 . 8 9
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 1 7 . 3 9
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 2 8 2 . 6 1
转 入 基 金 费 用 ( K ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 , 2 8 2 . 6 1
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 8 5 5 . 0 7
若 投 资 者 在 2 0 1 2 年 9 月 1 5 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 为 2 年 半 , 适 用 后 端
申 购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎 回
金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( O ) 8 5 5 . 0 7
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( P ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( Q = O * P ) 1 , 1 1 1 . 5 9
赎 回 费 率 ( R ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( S = Q * R ) 5 . 5 6
适 用 后 端 申 购 费 率 ( T ) 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( U = O * M * T / ( 1 + T ) ) 1 5 . 2 1
赎 回 金 额 ( V = Q - S - U ) 1 , 0 9 0 . 8 2
例 十 二 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 3 年 的 后 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取
申 购 费 用 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 申 购 当 日 甲 基 金 基
金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % , 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 0 % 。 则 转
出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 0 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 0 . 8 9华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
7 9
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 1 6 . 8 9
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 1 8 3 . 1 1
转 入 基 金 费 用 ( K ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 , 1 8 3 . 1 1
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 7 8 8 . 7 4
例 十 三 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 1 4 6 天 的 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转
入 前 端 收 费 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元 。 甲 基 金 销 售 服 务
费 率 为 0 . 3 % , 不 收 取 赎 回 费 。 乙 基 金 适 用 申 购 费 率 为 2 . 0 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费
用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 ( D ) 0 . 0 0
转 换 金 额 ( E = C - D ) 1 , 2 0 0 . 0 0
销 售 服 务 费 率 ( F ) 0 . 3 %
转 入 基 金 申 购 费 率 ( G ) 2 . 0 %
收 取 的 申 购 费 率 ( H = G - F * 转 出 基 金 的 持 有 时
间 ( 单 位 为 年 ) )
1 . 8 8 %
净 转 入 金 额 ( I = E / ( 1 + H ) ) 1 , 1 7 7 . 8 6
转 入 基 金 费 用 ( J = E - I ) 2 2 . 1 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( K ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( L = I / K ) 9 0 6 . 0 5
例 十 四 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 5 天 的 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 ,
转 入 前 端 收 费 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元 。 甲 基 金 销 售 服
务 费 率 为 0 . 3 % , 不 收 取 赎 回 费 。 乙 基 金 适 用 固 定 申 购 费 5 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 ( D ) 0 . 0 0
转 换 金 额 ( E = C - D ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
销 售 服 务 费 率 ( F ) 0 . 3 %
转 入 基 金 申 购 费 用 ( G ) 5 0 0
转 入 基 金 费 用 ( H = G - E * F * 转 出 基 金 的 持 有 时
间 ( 单 位 为 年 ) )
6 . 8 5
净 转 入 金 额 ( I = E - H ) 1 1 , 9 9 9 , 9 9 3 . 1 5
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = I / J ) 9 , 2 3 0 , 7 6 3 . 9 6
例 十 五 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 的 不 收 取华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
8 0
申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、
1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 不 收 取 赎 回 费 。 则 转 出 基 金 费 用 、
转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 ( D ) 0 . 0 0
转 换 金 额 ( E = C - D ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( F ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( G = E - F ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( H ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( I = G / H ) 8 0 0 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 3 年 9 月 1 5 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 为 3 年 半 , 适 用 后 端
申 购 费 率 为 1 . 0 % , 且 乙 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎
回 金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( J ) 8 0 0 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( K ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( L = J * K ) 1 , 0 4 0 . 0 0
赎 回 费 率 ( M ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( N = L * M ) 5 . 2 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( O ) 1 . 0 %
后 端 申 购 费 ( P = J * H * O / ( 1 + O ) ) 1 1 . 8 8
赎 回 金 额 ( Q = L - N - P ) 1 , 0 2 2 . 9 2
例 十 六 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取 申 购 费 用
基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 1 % 。
则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 1 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 1 . 3 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 2 9 8 . 7 0
转 入 基 金 费 用 ( F ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( G = E - F ) 1 , 2 9 8 . 7 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( H ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( I = G / H ) 8 6 5 . 8 0华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
8 1
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、
《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 法 律 法 规 的 要 求 , 对 本 基 金 管 理 人 于 2 0 1 6 年 4 月 1 8 日 刊 登
的 本 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 内 容 如 下 :
( 一 ) 更 新 了 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 相 关 信 息 。
( 二 ) 更 新 了 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 相 关 信 息 。
( 三 ) 更 新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 相 关 信 息 。
( 四 ) 更 新 了 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 ” 中 相 关 信 息 。
( 五 ) 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 中 相 关 信 息 。
( 六 ) 更 新 了 “ 十 一 、 基 金 的 业 绩 ” , 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制 , 并 经 托 管 人 复 核 。
( 七 ) 更 新 了 “ 二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 中 相 关 信 息 。
( 八 ) 更 新 了 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” , 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 以 来
涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 。
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 六 年 十 月 二 十 日