鹏华弘 利 灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司
二零一六 年 十月
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重要提 示
本基金 经 2015 年 3 月 2 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华弘 利灵活 配
置混合 型 证 券投 资基 金 募 集的批 复》 ([2015]337 号文 ) 注册 , 进行 募集 。 根据 相 关法律 法规 ,
本基金 基金 合同 已 于2015 年 3 月 12 日正式 生 效, 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产
进行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 , 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 属于 混合 型基 金 , 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 , 低 于
股票型 基金 , 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、 中高 预期 收益的 品种 。 投资 人在 投资 本基金 前 ,
应全面 了解 本基 金的 产品 特性 , 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 , 理性 判断 市 场, 并承 担基 金
投资中 出现 的各 类风 险 , 包括但 不限 于 : 系 统性 风 险、 非系 统性 风险 、 管理 风险 、 本 基金 特
定风险 等。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 , 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采
取非公 开方 式发 行和 交易 , 由于不 公开 资料 , 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 ,
可能会 降低 市场 对该 类债 券的认 可度 , 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动 性 。 中 小企业 私募 债券
的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大, 同时 , 各类材 料 (包
括招募 说明 书 、 审 计报 告 ) 不 公开 发布 , 也 大大 提 高了分 析并 跟踪 发债 主体 信用基 本面 的难
度。
本基金 投资 股指 期货 等金 融衍生 品 。 金 融衍 生品 是 一种金 融合 约 , 其 价值 取 决于一 种或
多种基 础资 产或 指数 , 其 评价主 要源 自于 对挂 钩资 产的价 格与 价格 波动 的预 期。 投资 于衍 生
品需承 受市 场风 险 、 信 用 风险 、 流 动性 风险 、 操 作 风险和 法律 风险 等 。 由 于 衍生品 通常 具有
杠杆效 应 , 价 格波 动比 标 的工具 更为 剧烈 , 有时 候 比投资 标的 资产 要承 担更 高的风 险 。 并 且
由于衍 生 品 定价 相当 复杂 , 不 适当 的估 值有 可能 使 基金资 产面 临损 失风 险 。 股指期 货采 用保
证金交 易制 度 , 由 于保 证 金交易 具有 杠杆 性 , 当 出 现不利 行情 时 , 股 价指 数 微小的 变动 就可
能会使 投资 人权 益遭 受较 大损失 。 股指 期货 采用 每 日无负 债结 算制 度 , 如 果 没 有在 规定 的时
间内补 足保 证金 ,按 规定 将被强 制平 仓, 可能 给投 资带来 损失 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
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基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2016 年 9 月 11
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2016 年 6 月 30 日( 未经 审计) 。
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第 一部 分 基 金管理 人
(一)基金管理人概 况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233
传 真: (0755 )82021155
7、联 系人 : 吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 :
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 欧利盛 资本
股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生, 董 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治 理与 股 权部 工 作 ,现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 (Eurizon
Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital
S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军 区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责
贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士, 监事 , 本 科学 历 , 国籍 : 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼 资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。
于丹女 士, 职工 监事 , 法 学 硕士, 国籍 : 中 国。 历任 北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师;
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 法务 主管 ,现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。
郝文高 先生 , 职工 监事 , 大专学 历 , 国 籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 , 职 工监 事, 管 理学硕 士 , 国 籍: 中国 。 历任毕 马威 ( 中国 ) 管 理 顾问公 司咨
询顾问 , 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司, 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。
高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
邢彪先 生 , 副 总裁 , 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员, 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 , 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 ( 实
业投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 , 副 总裁 , 管理 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经 理 助理, 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 , 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长,鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ,现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
刘方正 先生 , 国籍 中国 , 理学硕 士 ,6 年 证券 从业 经 验。2010 年6 月加 盟鹏 华 基金管 理
有限公 司, 从事 债券 研究 工作, 担任 固定 收益 部高 级研究 员、 基金 经理 助理 ,2015 年 3 月
起担任 鹏华 弘利 混合 基金 基金经 理, 2015 年3 月至2015 年8 月兼 任鹏 华行 业成 长基金 (2015
年 8 月已 转型 为鹏 华弘 泰 混合基 金) 基金 经理 ,2015 年 4 月 起兼 任鹏 华弘 润 混合基 金基 金
经理,2015 年 5 月 起兼 任 鹏华弘 和混 合基 金、 鹏华 弘华混 合基 金、 鹏华 弘益 混合基 金基 金
经理,2015 年 6 月起 兼任 鹏华弘 鑫混 合基 金基 金经 理,2015 年8 月 起兼 任鹏 华弘泰 混合 基
金、 鹏华 前海 万 科REITs 基金基 金经 理,2016 年3 月起兼 任鹏 华弘 实混 合、 鹏华弘 信混 合、
鹏华弘 锐混 合基 金基 金经 理,2016 年 8 月起 兼任 鹏 华弘达 混合 、鹏 华弘 嘉混 合 基金 基金 经
理。刘 方正 先生 具备 基金 从业资 格。
刘方正 管理 其它 基金 情况 :
2015 年 3 月至 2015 年8 月兼任 鹏华 行业 成长 基金 (2015 年8 月已 转型 为鹏 华 弘泰混 合
基金) 基金 经理 ;
2015 年 4 月起 兼任 鹏华 弘 润混合 基金 基金 经理 ;
2015 年 5 月起 兼任 鹏华 弘 和混合 基金 、鹏 华弘 华混 合基金 、鹏 华弘 益混 合基 金基金 经
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理;
2015 年 6 月起 兼任 鹏华 弘 鑫混合 基金 基金 经理 ;
2015 年 8 月起 兼任 鹏华 弘 泰混合 基金 、鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理;
2016 年 3 月起 兼任 鹏华 弘 实混合 、鹏 华弘 信混 合、 鹏华弘 锐混 合基 金基 金经 理;
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 弘 达混合 、鹏 华弘 嘉混 合基 金基金 经理 。
李君女 士, 国籍 中国, 经 济学硕 士,7 年 金融 证券 从业经 验。 历任 平安 银行 资金交 易部
银行账 户管 理岗 , 从事 银行 间市场 资金 交易 工作 ; 2010 年 8 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ,
担任集 中交 易室 债券 交易 员, 从 事债 券研 究、 交易 工作;2013 年 1 月至 2014 年 5 月 担任 鹏
华货币 基金 基金 经理 ,2014 年 2 月至 2015 年 5 月 担 任鹏华 增值 宝货 币基 金基 金经理 ,2015
年 5 月 起担 任鹏 华弘 盛混 合基金 、 鹏华 弘利 混合 基 金、 鹏华 弘泽 混合 基金 、 鹏华弘 润混 合基
金、 鹏华 品牌 传承 混合 基金 基金经 理 , 2015 年 11 月 起 兼任鹏 华弘 安混 合基 金基 金经理 , 2016
年 5 月起 兼任 鹏华 兴利 定 期开放 混合 基金 基金 经理 ,2016 年 6 月起 兼任 鹏华 兴华定 期开 放
混合基 金、 鹏华 兴益 定期 开放混 合基 金基 金经 理,2016 年 8 月 起兼 任鹏 华兴 盛定期 开放 混
合基金 基金 经理 。李 君女 士具备 基金 从业 资格 。
李君管 理其 它基 金情 况:
2013 年 1 月至 2014 年 5 月担任 鹏华 货币 基金 基金 经理;
2014 年 2 月至 2015 年 5 月担任 鹏华 增值 宝货 币基 金基金 经理 ;
2015 年 5 月起 担任 鹏华 弘 盛混合 基金 、鹏 华弘 泽混 合基金 、鹏 华弘 润混 合基 金、鹏 华
品牌传 承混 合基 金基 金经 理;
2015 年 11 月起 兼任 鹏华 弘安混 合基 金基 金经 理;
2016 年 5 月起 兼任 鹏华 兴 利定期 开放 混合 基金 基金 经理;
2016 年 6 月 起兼 任鹏 华兴 华定期 开放 混合 基金 、 鹏 华 兴益定 期开 放混 合基 金基 金经 理 ;
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 兴 盛定期 开放 混合 基金 基金 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ,鹏华基 金管理 有限公司 总裁助理 、固定 收益投资 总监、固 定收益 部总经理 ,
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券 、 鹏华双 债增 利债 券 、 鹏 华 双债加 利债 券 基
金基金 经理 。
冀洪涛先 生, 鹏华 基金管 理有限公 司总裁助 理、权 益投资总 监、权益 投资一 部总经理 ,
更新的招募说明书摘 要
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社保基 金组 合投 资经 理, 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 , 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏华 品牌 传 承混合 、 鹏华 养老 产业 股 票、 鹏华 金鼎 保本 混合 、 鹏华金 城保 本混
合基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理, 鹏华 中 证 500 指数
(LOF ) 、 鹏华 地产 分级 、 鹏华沪 深 300 指 数 (LOF ) 、 鹏 华创 业板 分级 、 鹏华 互联网 分级 基
金基金 经理 。
梁浩先 生 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 , 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 , 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
第 二部 分 基 金托管 人
(一) 基本 情况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月, 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ,于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
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2015 年末 ,本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ,较 上年 增长 9.59%; 客户 贷款 和 垫款总 额
10.49 万亿 元, 增 长 10.67%; 客户 存款 总额13.67 万 亿元, 增长 5.96%。 净利 润2,289 亿元 ,
增长 0.28% ; 营业 收入 6,052 亿 元, 增 长 6.09% , 其 中,利 息净 收入 增 长 4.65%,手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% , 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% , 成本 收入
比26.98% ,资 本充 足率 15.39%, 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “三综 合 ” 建 设取 得新进 展 , 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 , 综 合营 销团 队2.15 万个 , 综 合柜 员占 比达 到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 , 智慧 网点 、 旗舰型 、 综合 型和 轻型 网 点建设 有序 推进 。 电子 银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 , 电 子银 行和 自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% , 较 上年 提升7.55 个百 分点 ; 同
时推广 账号 支付 、 手机 支 付、 跨行 付 、 龙 卡云 支付 、 快 捷付 等五 种在 线支 付 方式 , 成 功实 现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 , 消费交 易额2.22 万亿 元, 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ,客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元, 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元, 增长67.36% ; 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一 。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破 , 继 伦敦 之后 , 再获任 瑞士 、 智利 人民 币 清算行 资格 ; 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ,本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ,并独 家荣 获美 国 《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行 ” 等 大奖 。 本 集 团在英 国 《银 行家 》 杂 志2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中, 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ;在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ,在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心, 共有员 工220余人 。自
2007 年 起 , 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
(二) 主要 人员 情况
赵观甫 , 资产 托管 业务 部 总经理 , 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富
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10
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 , 资产 托管 业务 部副 总经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 , 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资 基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各 项职责 , 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2016 年一 季度 末 , 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 , 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
(一) 直销 机构
(1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话:0755-82021233
传真:0755-82021155
联系人 :吕 奇志
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网址:www.phfund.com
(2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话:010-88082426
传真:010-88082018
联系人 :李 筠
(3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话:021-68876878
传真:021-68876821
联系人 :李 化怡
(4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座4312 室
联系电 话:027-85557881
传真:027-85557973
联系人 :祁 明兵
(5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话:020-38927993
传真:020-38927990
联系人 :周 樱
(二) 其他 销售 机构
1、银 行销 售机 构
(1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码:100033
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
联系人 :王 未雨
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网址:www.ccb.com
(2) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :张 宏革
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(3) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客户服 务电 话:95580
联系人 :杨 涓
传真: (010 )68858117
公司网 址:www.psbc.com
(5) 上海 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 :金 煜
客户服 务电 话:95594
联系人 :汤 征程
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网址:www.bankofshanghai.com
(6) 珠海 华润 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 :蒋 伟
客服电 话: :400-880-0338 或96588 (广 东省 外请 加 拨 0756 )
联系人 :李 阳
网址:www.crbank.com.cn
(7) 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :杨 亢
客户服 务电 话:961122
网址: www.drcbank.com
(8) 南京 银行 股份 有限 公 司
住所: 江苏 省南 京市 玄武 区中山 路 288 号
法定代 表人 :林 复
客服电 话:40088-96400
公司网 址:www.njcb.com.cn
(9) 广东 顺德 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 :吴 海恒
客户服 务电 话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(10) 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :陈 占维
联系人 :朱 珠
客户服 务电 话:4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
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(11) 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 :王 自忠
客服电 话:0512-96065
联系人 : 朱 芳
网址:www.zrcbank.com
(12) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
联系人 :叶 卓伟
联系电 话:0551-62667635
客户服 务电 话:4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
(13) 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 :陆 向阳
客户服 务电 话: (0519)96005
联系人 :蒋 娇
网址:http://www.jnbank.com.cn/
(14) 福建 海峡 银行 股份 有限公 司
办公地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 :苏 素华
客户服 务电 话:400-893-9999
联系人 :黄 钰雯
网址:www.fjhxbank.com
2、券 商销 售机 构
(1) 中国 国际 金融 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 :丁 学东
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电话:010-65051166
传真:010-85679203
联系人 :杨 涵宇
客户服 务电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(2) 西南 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴 坚
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786141
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(3) 开源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
客户服 务电 话:400-860-8866
联系电 话:029-63387256
联系人 :黄 芳
网址:www.kysec.cn
(4) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755 -82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
客户服 务电 话:95536
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网址:www.guosen.com.cn
(5) 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-85556100
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(6) 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
客户服 务电 话:4008881888
联系电 话:0755-23838751
联系人 :吴 军
网址:www.firstcapital.com.cn
3、期 货公 司销 售机 构
(1) 中信 建投 期货 有限 公 司
注册地 址 : 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名义 层 11-A , 8-B4 , 9-B、
C
办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 :彭 文德
客户服 务电 话:400-8877-780
联系电 话:023-86769742
联系人 :谭 忻
网址: www.cfc108.com
4、第 三方 销售 机构
(1) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
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法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 : 周 嬿旻
网址:www.fund123.cn
(2) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人 :陶 怡
网址:www.ehowbuy.com
(3) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 :张 皛
联系人 :黄 敏儿
联系电 话:020-38788892-823
客服电 话:440-8202-819
网址: https://fund.bundtrade.com
(4) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :何 雪
联系电 话:021-20662010
客服电 话:4008219031
网址: www.lu.com
(5) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
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住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(6) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人 :邓 爱萍
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
(7) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
住所: 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 : 肖雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。
二、登 记机 构
名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :吴 群莉
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联系电 话:0755-82021106
传真:0755-82021165
三、出 具法 律意 见书 的 律 师事务 所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 :俞 卫锋
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话:021-31358666
传真:021-31358666
联系人 : 黎明
经办律 师: 吕红 、黎 明
四、会 计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹
第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 :鹏 华弘 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 开放 式, 混合 型基 金
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第 六部 分 基 金的投 资目 标
本基金 在科 学严 谨的 资产 配置框 架下 , 严选 安全 边 际较高 的股 票 、 债 券等 投 资标的 , 力
争 基金 资产 的保 值增 值 。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (包
含中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票) 、债 券(包 括中小企 业私募债 券 、
可转债等 ) 、货币 市场工具 、股指期 货、权证 、资产 支持证券 以及法律 法规或 中国证监 会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ) 。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% -95% ; 基金 持有 全 部权证 的
市值不得 超过基金 资产净 值的 3%; 每个交 易日日 终 在扣除股 指期货合 约需缴 纳的交易 保证
金后, 基金 保留 的现 金以 及 投资于 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产
净值 的5% 。
如果 法律法规 对该比例要求有 变 更的, 以变更后的比例 为准,本 基金的投资范围 会做
相应调 整。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、基 金的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 ( 包括 GDP 增长 率、 CPI 走 势、 M2 的 绝对
水平和 增长 率 、 利 率水 平 与走势 等 ) 以 及各 项国 家 政策 (包 括财 政、 税收 、 货币 、 汇 率政 策
等) ,并结 合美林 时钟等科 学严谨的 资产配置 模型, 动态评估 不同资产 大类在 不同时期 的 投
资价值 及其 风险 收益 特征 ,追求 股票 、债 券和 货币 等大类 资产 的灵 活配 置和 稳健收 益。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 , 严 选其 中 安全边 际
较高的 个股 构建 投资 组合 : 自 上而 下地 分析 行业 的 增长前 景 、 行 业结 构、 商 业模式 、 竞争 要
素等分 析把 握其 投资 机会 ; 自下而 上地 评判 企业 的产 品、 核心 竞争力 、 管理 层、 治理结 构等 ;
并结合 企业 基本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 , 严 选安全 边际 较高 的个 股 , 力争 基 金资 产的
保值增 值 。
更新的招募说明书摘 要
21
(1) 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 , 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 , 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ; 对行 业 利润前 景 , 主 要分 析行 业 结构 , 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断, 为预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。
(2) 自下 而上 的个 股选 择
本基金 主要 从两 方面 进行 自下而 上的 个股 选择 : 一 方面是 竞争 力分 析 , 通 过 对公司 竞争
策略和 核心 竞争 力的 分析 , 选择具 有可 持续 竞争 优势 的上市 公司 或未 来具 有广 阔成长 空间 的
公司 。 就 公司 竞争 策略 , 基于行 业分 析的 结果 判断 策略的 有效 性 、 策 略的 实 施支持 和策 略的
执行成果 ;就核心 竞争力 ,分析公 司 的现有 核心竞 争力,并 判断公司 能否利 用现有的 资源 、
能力和 定位 取得 可持 续竞 争优势 。
另一方 面是 管理 层分 析 , 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上, 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。
(3) 综合 研判
本基金 在自 上而 下和 自下 而上的 基础 上 , 结 合估 值 分析 , 严 选安 全边 际较 高 的个股 。 通
过对估 值方 法的 选择 和估 值倍数 的比 较 , 选 择股 价 相对低 估的 股票 。 就估 值 方法而 言 , 基 于
行业的 特点 确定 对股 价最 有影响 力的 关键 估值 方法 (包 括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA
等) ; 就估 值倍 数而 言, 通过业 内比 较 、 历 史比 较 和增长 性分 析 , 确 定具 有 上升基 础的 股价
水平。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策
略、 信用 策略 、 中 小企 业 私募债 投资 策略 等积 极投 资策略 , 灵活 地调 整组 合 的券种 搭配 , 精
选安全 边际 较高 的个 券 。
(1) 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 , 本基 金将 采 用以 “目 标久 期” 为中 心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
(2) 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据, 本基 金将 据此 调 整组合 长 、
中、短 期债 券的 搭配 ,并 进行动 态调 整。
更新的招募说明书摘 要
22
(3) 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 , 以 达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的。
(4) 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略, 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
(5) 个券 选择 策略
本基金将 根据单个 债券到 期收益率 相对于市 场收益 率曲线的 偏离程度 ,结合 信用等级 、
流动性 、 选择 权条 款、 税 赋特点 等因 素 , 确 定其 投 资价值 , 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
(6) 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价, 根据 内、 外部 信用 评 级结果 , 结
合对类 似债 券 信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 , 选择 信用 利 差被高 估 、 未 来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
(7) 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 , 约 定在 一定 期限 还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其 非公 开 性及条 款可 协商 性 , 普 遍 具有较 高收 益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人
资信及 公司 运营 情况 , 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况, 尽力规 避风 险, 并获 取超 额收益 。
4、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投 资股指期 货将根 据风险管 理的原则 ,以套 期保值为 目的,主 要选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 , 降 低申 购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ,达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组, 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项, 同时 针对 股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 , 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平, 追求稳 定的 当期 收益 。
二、投 资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
更新的招募说明书摘 要
23
(2) 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
(3) 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
(1)投资 决策委员 会:确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ,如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
(2) 基金 经理 ( 或管 理小 组) : 设计 和 调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 : 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ; 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ; 研究 员
的投资 建议 ;基 金经 理的 独立判 断; 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
(3)集中 交易室: 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令,集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员, 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
(4)绩效 与风险评 估小组 :对基金 投资组合 进行评 估,向基 金经理( 或管理 小组) 提
出调整 建议 。
(5) 监察 稽核 部: 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
(6)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决策 程 序,并 予以 公告 。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 :
一年期 银行 定期 存款 利率 (税后 )+3%
本基金的投资目标是 基金 资产的保值增值 , “一年期 银行定期存款利率(税后 )+3% ”
作为业 绩比 较基 准可 以较 好地反 映本 基金 的投 资目 标。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 , 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 , 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金 , 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 , 低 于
股票型 基金 ,属 于证 券投 资基金 里中 高风 险、 中高 预期收 益的 品种 。
更新的招募说明书摘 要
24
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年7 月18 日 复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容, 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年6 月30 日 (未 经审计 ) 。
1 .报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 52,588,454.94 3.56
其中: 股票
52,588,454.94 3.56
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,392,824,087.20 94.36
其中: 债券
1,392,824,087.20 94.36
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
6,101,786.19 0.41
8 其他资 产
24,619,855.94 1.67
9 合计
1,476,134,184.27
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 38,736,273.66 2.67
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 - -
更新的招募说明书摘 要
25
产和供 应业
E 建筑业 1,821,074.28 0.13
F 批发和 零售 业 1,016,215.00 0.07
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
2,712,965.90 0.19
J 金融业 8,281,800.00 0.57
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 52,588,454.94 3.62
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 601988 中国银 行 2,580,000 8,281,800.00 0.57
2 600315 上海家 化 254,700 7,345,548.00 0.51
3 002792 通宇通 讯 116,431 6,962,573.80 0.48
4 002791 坚朗五 金 121,285 6,521,494.45 0.45
5 000625 长安汽 车 349,981 4,784,240.27 0.33
6 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.18
7 000423 东阿阿 胶 44,000 2,324,520.00 0.16
8 000049 德赛电 池 50,000 2,097,000.00 0.14
9 300436 广生堂 21,594 1,326,303.48 0.09
10 000333 美的集 团 51,000 1,209,720.00 0.08
更新的招募说明书摘 要
26
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 104,782,795.70 7.21
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 111,110,000.00 7.65
其中: 政策 性金 融债 111,110,000.00 7.65
4 企业债 券 531,004,022.00 36.55
5 企业短 期融 资券 396,363,000.00 27.28
6 中期票 据 245,636,000.00 16.91
7 可转债 (可 交换 债) 3,928,269.50 0.27
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,392,824,087.20 95.86
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 136175 16 搜 候债 700,000 70,350,000.00 4.84
2 130423 13 农发 23 600,000 60,348,000.00 4.15
3 1180053 11 宝 城投 债 500,000 53,185,000.00 3.66
4 150022 15 附 息国 债22 500,000 50,450,000.00 3.47
5 041562049 15 云 城投CP002 500,000 50,380,000.00 3.47
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
更新的招募说明书摘 要
27
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
(1) 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
(2) 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 , 以 套 期保值 为目 的 , 主 要选 择 流动性 好 、 交 易
活跃的 股指 期货 合约 。 本 基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用 , 降 低申 购赎 回 时现金 资产 对投
资组合 的影 响及 投资 组合 仓位调 整的 交易 成本 ,达 到稳定 投资 组合 资产 净值 的目的 。
10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
(1) 本期国债期货投资政策
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(2) 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(3) 本期国债期货投资评价
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11. 投资组合报告附注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 69,213.42
2 应收证 券清 算款 995,500.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,548,941.03
5 应收申 购款 6,201.49
更新的招募说明书摘 要
28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,619,855.94
(4) 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
(5) 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
(元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
流通受 限
情况说 明
1 002792 通宇通 讯 6,962,573.80 0.48 新股锁 定
2 002791 坚朗五 金 6,521,494.45 0.45 新股锁 定
3 300508 维宏股 份 2,642,473.50 0.18 新股锁 定
(6) 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 及其 与同 期基 准的比 较如 下表 所示 :
A 类
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2015 年3 月12 日
(基金 合同 生效 日)
至2015 年12 月31 日 5.40% 0.07% 4.02% 0.01% 1.38% 0.06%
2016 年1 月1 日至
2016 年6 月30 日 1.98% 0.08% 2.24% 0.01% -0.26% 0.07%
更新的招募说明书摘 要
29
自基金 合同 生效 日至
2016 年6 月30 日 7.49% 0.07% 6.27% 0.01% 1.22% 0.06%
C 类
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2015 年3 月12 日
(基金 合同 生效 日)
至2015 年12 月31 日 4.90% 0.07% 4.02% 0.01% 0.88% 0.06%
2016 年1 月1 日至
2016 年6 月30 日 1.77% 0.08% 2.24% 0.01% -0.47% 0.07%
自基金 合同 生效 日至
2016 年6 月30 日 6.76% 0.07% 6.27% 0.01% 0.49% 0.06%
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ;
9、基 金销 售服 务费 ;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 0.6%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
更新的招募说明书摘 要
30
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人 根据 与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支 付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休息 日 等, 支付 日期 顺延 。 费用 自动扣 划后 , 管理 人应 进 行核对 , 如发 现
数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 :
H =E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人 根据 与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休息 日 等, 支付 日期 顺延 。 费用 自动扣 划后 , 管理 人应 进 行核对 , 如发 现
数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。
3、C 类份 额的 基金 销售 服 务费
本基 金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费, C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率为 0.30% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基 金管 理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下:
H=E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自
动在月 初 5 个工 作日 内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 , 管 理人 无需 再 出具资 金划 拨指
令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日等 , 支付 日期 顺延 。 费用自 动扣 划后 , 管理 人 应进行 核对 , 如
发现数 据不 符, 及时 联系 托管人 协商 解决 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -10 项费 用” , 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台 申购 的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
更新的招募说明书摘 要
31
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 , 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围, 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ,
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 :
A 类、C 类 基金 份额
申购金额 M (元) 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ,
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 , 不列入 基金 财产 , 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费
本基 金 A 类 基金 份额 的 赎 回费率 如下 表所 示:
持有年限(Y ) 赎回费率
Y <7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y <6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
赎回费 用由 赎 回 A 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持有 人赎 回 A 类 基
金份额 时收 取。 对持 续持 有期少 于 30 日 的投 资人 收 取的 赎 回费 全额 计入 基金 财产; 对持 续
持有期 少于 3 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ;对 持续 持有期 长于 3
个月但 少于 6 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ;对 持续 持有期 长于 6
更新的招募说明书摘 要
32
个月的投资 人, 将不低于赎回费总额 的 25% 计入 基金财产。 上 述未纳入基金财产的赎回 费
用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
本基 金 C 类基 金份 额 的 赎 回费率 如下 表所 示:
持有年限(Y ) 赎回费率
Y <1 个月 0.5%
Y≥1 个月 0
赎回费 用由 赎回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持有 人赎 回 C 类 基
金份额 时收 取。 对 C 类 基 金份额 持有 人 投 资人 收取 的 赎回 费全 额计 入基 金财 产 。
3、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式,并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒介 上 公告 。
4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 , 针 对以 特 定交易 方式 ( 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ) 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 , 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后, 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资 基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
更新的招募说明书摘 要
33
的规定 , 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对本 基金 管理 人 原公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新, 主要更 新的 内容 如下 :
1、根 据管 理人 对开 放式 基 金基金 份额 净值 计算 位数 变更的 公告 ,对 原招 募书 中的相 关
内容进 行了 更新 。
2、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
3、对 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
5、对 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
6、更 新了 “ 第 八部分 基 金的投 资” 投 资组 合报 告 内容, 披露 截止 至2016 年6 月30
日的数 据。
7、对 “ 第 九部分 基 金的 业绩” 部 分内 容进 行了 更 新。
8、对 “第 二十 一部 分 其 他应披 露事 项” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金 管理 有限公司
2016 年10 月