长 盛可转 债债券 型 证券 投资基 金基金 合同 摘要
基金管 理人：长盛基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
一、 基 金管 理人、 基金 托管人 和基 金份额 持有 人的权 利和 义务
（一 ） 基金管理人的权利与义务
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。
1 、根据《 基金法 》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ，基金 管理人 的权利包括
但不限于：
（1 ）依法募集 资金；
（2 ）自《 基金合 同》生效 之日起 ，根据 法律法规 和《基 金合同 》独立运用
并管理基金财产；
（3 ）依照 《基金 合同》收 取基金 管理费 以及法律 法规规 定或中 国证监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）召集基金份额持有人大会；
（6 ）依据 《基金 合同》及 有关法 律规定 监督基金 托管人 ，如认 为基金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选择 、更换 基金销售 机构， 对基金 销售机构 的相关 行为进 行监督和处
理；
（9 ）担任 或委托 其他符合 条件的 机构担 任基金登 记机构 办理基 金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金 合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11） 在 《基金合 同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购 、 赎回 和转换申
请；
（12） 依照法律法 规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13） 在法律法规允许的前提下， 为基金 的利益依法为基金进行融资 、 融券
及转融通业务 ；
（14） 以基金管理 人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换 律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商 、 期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关 法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《 基金法 》 、 《运作 办 法》 及其他 有关规定 ，基金 管理人 的义务包括
但不限于：
（1 ）依法 募集 资 金，办理 或者委 托经中 国证监会 认定的 其他机 构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ） 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4 ）配备 足够的 具有专业 资格的 人员进 行基金投 资分析 、决策 ，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建立 健全内 部风险控 制、监 察与稽 核、财务 管理及 人事管 理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独 立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除依 据《基 金法》 、 《基金 合同》及 其他有关 规定外 ，不得 利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采取 适当合 理的措施 使计算 基金份 额认购、 申购、 赎回和 注销价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、 半年度和年度基金报告；
（11） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12） 保守基金商 业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13） 按 《基金合 同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理 申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金 法》 、 《基金合同》 及其他有关规定 召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记 录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加 基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告 中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基 金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托 管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理 人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理 人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管 理人 在募集期 间未能达 到基 金的备案 条件， 《 基金 合同》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的 基金份额持有人大会的 决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及 中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
本基金的基金托管人为 中国银行股份有限公司。
1 、根据《 基金法 》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ，基金 托管人 的权利包括
但不限于：
（1 ）自《 基金合 同》生效 之日起 ，依法 律法规和 《基金 合同》 的规定安全
保管基金财产；
（2 ）依《 基金合 同》约定 获得基 金托管 费以及法 律法规 规定或 监管部门批
准的其他费用；
（3 ）监督 基金管 理人对本 基金的 投资运 作，如发 现基金 管理人 有违反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根据 相关市 场规则， 为基金 开设证 券 账户、 为基金 办理证 券交易资金
清算 ；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《 基金法 》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ，基金 托管人 的义务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设立 专门的 基金托管 部门， 具有符 合要求的 营业场 所，配 备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金 财产托管事宜；
（3 ）建立 健全内 部风险控 制、监 察与稽 核、财务 管理及 人事管 理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除依 据《基 金法》 、 《基金 合同》及 其他有关 规定外 ，不得 利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按规 定开设 基金财产 的资金 账户 、 证券账户 及本基 金投资 所需的其他
账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（7 ）保守 基金商 业秘密， 除《基 金法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复核 、审查 基金管理 人计算 的基金 资产净值 、基金 份额申 购、赎回价
格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务 会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11） 建立与基金 管理人的对账机制， 定期核对资金头寸、 证券账目、 资金
净 值 等 数据 ， 并 保 存 基金 托 管 业务 活 动的 记 录、 账 册 、报 表 和其 他 相关 资 料 15
年以上；
（12）建立并保存 基金份额持有人名册；
（13）按规定制作 相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支 付基金收益和
赎回款项；
（15） 依据 《基金 法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金 管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法 规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告 中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基 金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其 赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督 基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履 行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的 基金份额持有人大会的 决议；
（22）法律法规及 中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三 ）基金份额持有人
基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承 认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的 当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。
1 、根据《 基金法 》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ，基金 份额持 有人的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回 或转让其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
（5 ）出席 或者委 派代表出 席基金 份额持 有人大会 ，对基 金份额 持有人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对基 金管理 人、基金 托管人 、基金 服务机构 损害其 合法权 益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《 基金法 》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ，基金 份额持 有人的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ；
（2 ）了解 所投资 基金产品 ，了解 自身风 险承受能 力， 自 主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在其 持有的 基金份额 范围内 ，承担 基金亏损 或者《 基金合 同》终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得 的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一 ）召开事由
1 、当出现 或需要 决定下列 事由之 一的， 除法律法 规、基 金合同 或中国证监
会另有规定外 ，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人 或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11） 单独或合计 持有本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议 当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事 人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法 规、 《基金合 同》或中 国证 监会规定 的其他应 当召 开基金份额
持有人大会的事项。
2 、在不违 背法律 法规和《 基金合 同》约 定以及对 基金份 额持有 人利益无实
质性不利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不
需召开基金份额持有人大会：
（1 ）调低基金 销售服务费；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在法 律法规 和《基金 合同》 规定的 范围内调 整本基 金的申 购费率 或收
费方式 、调低赎回费率；
（4 ）在法 律法规 和基金合 同规定 的范围 内，在不 提高现 有基金 份额持有人
适用的费率的前提下， 设立新的基金份额类别， 增加新的收费方式或者 调整基金
份额分类规则 ；
（5 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6 ）对《 基金合 同》的修 改对基 金份额 持有人利 益无实 质性不 利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化；
（7 ）基金 管理人 、登记机 构、基 金销售 机构在法 律法规 规定或 中国 证监会
许可的范围内调整有关申购、 赎回、 转换、 基 金交易、 非交易过户、 转托管等业
务规则；
（8 ）基金推出新业务或服务；
（9 ）按照 法律法 规和《基 金合同 》规定 不需召开 基金份 额持有 人大会的其
他情形。
（二 ）会议召集人及召集方式
1 、除法律 法规规 定或《基 金合同 》另有 约定外， 基金份 额持有 人大会由基
金管理人召集；
2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3 、基金托 管人认 为有必要 召开基 金份额 持有人大 会的， 应当向 基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基 金管 理人决定不 召集， 基金 托管人仍认 为有必 要召 开的，应当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合 。
4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开 并 告知基金管理人，基金管理人应当配合 。
5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份 额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金 份额 10% 以 上 （含 10% ）的 基金 份 额持有 人有 权自 行召 集 ，并至 少提前
30 日报中国证监会备 案。 基金份额持有人依 法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、基金份 额持有 人会议的 召集人 负责选 择确定开 会时间 、地点 、方式和权
益登记日。
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定 媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授权 委托证 明的内容 要求（ 包括但 不限于代 理人身 份，代 理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2 、采取通 讯开会 方式并 进 行表决 的情况 下，由会 议召集 人决定 在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召集 人为基 金管理人 ，还应 另行书 面通知基 金托管 人到指 定地点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的 ， 不影响表决
意见的计票效力。
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规、 中国
证监会允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1 、现场开 会。由 基金份额 持有人 本人出 席或以代 理投票 授权委 托证明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲自 出席会 议者持有 基金份 额的凭 证、受托 出席会 议者出 具的委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经核 对，汇 总到会者 出示的 在权益 登记日持 有基金 份额的 凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1 / 2 （含 1 / 2）。
2 、通讯开 会。通 讯开会系 指基金 份额持 有人将其 对表决 事项的 投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个 工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召集 人按基 金合同 约 定通知 基金托 管人（如 果基金 托管人 为召集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3 ）本人 直接出 具书面意 见或授 权他人 代表出具 书面意 见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1 / 2 （含 1 / 2）；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符；
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。
3 、在法律 法规或 监管机构 允许的 情况下 ，经会议 通 知载 明，基 金份额持有
人大会可通过网络、 电话或其他方式召开， 基金份额持有人也可以采用网络、 电
话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话 或其他方式授权他人代为出席会议
并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4 、参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项
（2 ） 或第 2 项（3 ） 规 定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召
开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大
会。 重新召集的基金份额持有人大会， 应当有代表 1 / 3 以上 （含 1 / 3 ） 基金份额的
基金份 额持有人或其代理人参加，方可召开。
（五 ）议事内容与程序
1 、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上 （含 50% ） 选举 产生一名基金 份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在 所通知的表决
截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决 议。
（六 ）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决 议，一 般决议须 经参加 大会的 基金份额 持有人 或其代 理人所持表
决权的 50% 以上 （含 50% ） 通过方为有效； 除 下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别决 议，特 别决议应 当经参 加大会 的基金份 额持有 人或其 代理人所持
表决权的 2 / 3 以上 （含 2 / 3 ） 通过方可做出。 转 换基金运作方式、 更换基金管理人
或者基金托管人、 终止 《基金合同》 、 与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七 ）计票
1 、现场开会
（1 ）如大 会由基 金管理人 或基金 托管人 召集，基 金份额 持有人 大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监票 人应当 在基金份 额持有 人表决 后立即进 行清点 并由大 会主持人当
场公布计票结果。
（3 ）如果 会议主 持人或基 金份额 持有人 或代理人 对于提 交的表 决结果有 异
议 ， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计票 过程应 由公证机 关予以 公证 ， 基金管理 人或基 金托管 人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2 、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大 会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八 ）生效与公告
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。 如
果采用 通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九 ） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并
提前公告后， 可直接对本部 分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大
会审议。
三 、基 金收益 分配 原则、 执行 方式
（一 ）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公 允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二 ）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三 ）基金收益分配原则
1 、在符合 有关基 金分红条 件的前 提下， 本基金每 份基金 份额每 年收益分配
次数最多为 12 次，当 本基金每季度末最后一个工作日每份基金份额可供分配利
润超过 0.01 元时，至少进行收益分配 1 次，每次收益分配比例不得低于收益分
配基准日每份基金份额可供分配利润的 50% ， 具体分配方案以公告为准， 若 《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2 、本基金 收益分 配方式分 两种： 现金分 红与红利 再投资 ，投资 者可选择现
金红利或将现金红利 按 除 权 日 经 除 权 后 的 该 类 基 金 份 额 净 值 自动转为该类基金
份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3 、基金收 益分配 后 任一类 基金份 额净值 不能低于 面值； 即基金 收益分配基
准日的任一类 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 该类 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于
面值。
4 、 由于基金费用的不同， 本基金各类基金份额 在可供分配利润上有所不同；
本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权 ；
5 、投资者的现金红利保留到小数点后第 2 位，由此误差产生 的收益或损失
由基金 资 产承担；
6 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 基金管理人可对基金收
益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四 ）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五 ）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日 。
（六 ）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照 本基金收益分配原则中有关规定 执行。
四 、与 基金财 产管 理、运 用有 关费用 的提 取、支 付方 式与比 例
（一 ）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金销售服务费；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合同》 生 效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和仲裁费用 ；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10 、 按照国家有关 规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×0.80%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。经 基金管理人与
基金托管人 核对一致后 ， 由基金托管人于次月 首日起 2-5 个工作日内 从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等 ， 支付日期
顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提 。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.20%÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。经 基金管理人与基金托管人 核对一致后 ， 由基金托管人于次月 首日起 2-5 个工作日内 从基金财产
中一次性支付给 基金托管 人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等 ， 支付日期
顺延。
3 、C 类基金份额的基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.30% 。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费
计提的计算公式如下：
H=E×0.30%÷ 当年天 数
H 为 C 类基金份额 每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至 每个 月月末， 按月支付。经 基金管理
人与基金托管人 核对一致后 ， 由基金托管人于次月 首日起 2-5 个工作 日内从基金
财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、
休息 日或不可抗力 等 ，支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费 用的种类中第 4 －10 项 费用 ” ， 根据有关法规 及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金托管 人因未 履行或 未完全履 行义务 导致的 费用支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律法规 及中国 证监会 的有关规 定不得 列入基 金费用的项
目。
（四 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、 基 金财产 的投 资方向 和投 资限制
（一 ）投资目标
在合理控制信用风险、 保持适当流动性的基础上， 以可转债为主要投资标的，
力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
（二 ）投资范围
本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种， 包括国内依法发行交
易的国债、 金融债、 企 业债、 公司债、 央行票 据、 地方政府债、 中期 票据、 短期
融资券、 超短期融资券 、 同业存单、 资产支持 证券、 次级债、 可转换 债券 （含分
离交易可 转债） 、 可交 换债券、 中小企 业私募 债、 债券 回购、 银行存 款 、国债期
货等 。 本基金同时投资于 国内依法发行上市的 股票 （包含中小板、 创业板及其他
经中国证 监会核 准上市 的股票） 、权证 等权益 类品种以 及法律 、法规 或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允 许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金对债券的 投资比例不低于基金资产的 80 ％，
投资于可转换债券（含分离交易可转债）的比例合计不低于非现金基金资产的
80 ％，股票等权 益类品 种的投资比 例不超过 基 金资产的 20％；每个 交易日日终
在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三 ）投资策略
1 、大类资产配置
本基金综合运用定性和定量的分析手段， 在对宏观经济因素进行充分研究的
基础上， 判断宏观经济周期所处阶段。 基金将依据经济周期理论， 结合对证券市
场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估， 制定
本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则。
2 、固定收益类资产投资策略
本基金主要投资于可转换债券等固定收益类品种，在有效控制风险的基础上，以可转换债券为主要投资标的，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
（1 ）可转债投资策略
本基金可投资可转债、 分离交易可转债或含赎回或回售权的债券等， 这类债
券赋予债权人或债务人某种期权， 比普通的债券更为灵活。 本基金将采用专业的
分析和计算方法， 综合考虑可转债的久期、 票面利率、 风险等债券因素以及期权
价格，力求选择被市场低估的品种，获得超额收益。
1 ）传统可转债投资策略
传统可转债即指可转换公司债券， 是指在规定的期限内持有人有权但没有义
务按约定的 价格转换成公司股票的一种公司债券， 兼具债权和股权双重属性。 债
权属性是指投资者可以选择持有可转债到期， 得到本金与利息收益； 股权属性即
股票期权属性， 是指投资者可以在转股期间以约定的转股价格把可转债转换成股
票。因此，可转债的价格由债权价格和期权价格两部分组成。
a ．个 券选择 策略 。一方 面，本 基金 将对 所有可 转债对 应的 标的 股票进 行深
入研究， 采用定性分析 （行业地位、 竞争优势 、 治理结构、 市场开拓 、 创新能力
等） 与定量分析 （P/B 、P/E 、PEG 、DCF 、DDM 、NAV 等） 相结合的方 式挑选成长
性好且估值合理的正股； 另一 方面， 本基金将 深入研究分析可转债自身的信用评
估。 综上所述， 本基金将结合可转债自身的信用评估和其正股的价值分析， 做为
选取个券的重要依据。
b ．条款价值发 现 策略。可转 债一般均 设 有一些特殊 条款，包 括 修正转股价
条款、 回售条款、 赎回条款等， 这些条款在特定环境下对可转债价值有着较大的
影响。 修正转股价条款给予发行人向下修正转股价格的权利， 有利于提升可转债
的期权价值；回售条款给予投资者将可转债按照约定价格回售给发行人的权利，
为可转债投资提供了一种安全边际； 赎回条款给予发行人从投资者处赎回可转债
的权利， 若发行人放弃赎 回权则会提高可转债的期权价值。 本基金将通过有效分
析相关信息力争把握各项条款给可转债带来的可能的投资机会。
c ． 套 利策 略。 可转 债 可以 按 照约 定的 价格 转 换为 股 票， 因此 在日 常 交易 运
作过程中会出现可转债与标的股票之间的套利机会。 当处于转股期内的可转债市
价低于转股价值， 即可转债的转换溢价率为负时， 买入可转债的同时卖出标的股
票可以获得套利价差； 反之， 买入标的股票的同时卖出可转债也可以获取反向套利价差。 在日常交易运作中， 本基金将密切关注可转债与标的股票之间价格之间
的对比关系，择机实施套利策略，以增强本基金的收益。
2 ）分离交易可转债投资策略
分离交易可转债与传统可转债的不同点主要体现在分离交易可转债在上市
后分离为债券部分跟权证部分分别独自进行交易。 本基金在对这类债券基本情况
进行研究的同时， 将重点分析附权部分对债券估值的影响。 对于分离交易可转债
的债券部分将按照债券投资策略进行管理， 权证部分将在可交易之日起不超过 3
个月的时间内卖出。
（2 ）普通债券投资策略
本基金的债券投资将主要采取久期策略、类属配置策略、收益率曲线策略、
骑乘策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略。
1 ）久期策略
本基金将通过自上而下的组合久期管理策略， 以实现对组合利率风险的有效
控制。 基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组
合久期。 如果预期利率下降， 本基金将增加组合的久期， 以较多地获得债券价格
上升带来的收益； 反之， 如果预期利率上升， 本基金将缩短组合的久期， 以减小
债券价格下降带来的风险。
2 ）类属配置策略
本基金在确定久期的基础上， 通过对宏观经济、 市场利率、 债券供求等的分
析， 预测各类属资产预期风险及收益情况， 并结合分析债券品种期限和不同债券
市场流动性及收益性现状， 制定 普通债券品种期限配置策略， 确定普通债券组合
资产在政府债券、企业主体债券、货币资产之间的分配比例。
3 ）收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整
组合长、 中、 短期债券 的搭配。 本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采
用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合，并进行动态调整。
4 ）骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。 这一策略即通过对收益率曲
线的分析，在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。 在收益率曲线不变动的情况下， 随着其剩余期限的衰减， 债券收益率将沿着
陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑， 从而获得较高的资本收益； 即使收益率曲线
上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边际。
5 ）息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得的资金
投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。
6 ）债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等
级、流动 性、选 择权条 款、税赋 特点等 因素, 确定其投 资价值, 选择 定价合理 或价
值被低估的债券进行投资。
（3 ）中小企业私募债投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反 应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础， 结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿债能力的分析评估对
中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度，并及时跟踪其信用风险的变化。
（4 ）资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支持证券 （MBS ） 等在内
的资产支持证券， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资产
的构成及质量、 提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素， 并辅助采用
蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
（5 ）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对债券交易市场和期货市场运行
趋势的研究， 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行
匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统风险、 对冲
特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
3 、股票投资策略
本基金股票投资以精选个股为主，发挥基金管理人专业研究团队的研究能
力，从定量和定性两方面考察上市公司的增值潜力。
定量方面综合考虑盈利能力、 成长性、 估值水平等多种因素， 包括净资产与
市值比率 （B/P ） 、 每股盈利/ 每股市价 （E/P ） 、 年现金流/ 市值 （cashflow-to-price ）
以及销售收入/ 市值 （S/P ） 等价值指标， 以及 净资产收益率 （ROE ） 、 每股收益增
长率以及主营业务收入增长率等成长指标。
定性方面考察上市公司所属行业发展前景、 行业地位、 竞争优势等 多种因素，
精选流动性好、成 长性高、估值水平低的股票进行投资。
（四 ）投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％， 投资于 可转换债券
（含分离交 易可转 债） 的比例合计 不低于 非现 金基金资产 的 80％， 股票等权益
类品种的投资比例不超过基金资产的 20 ％；
（2 ）每个 交易日 日终在扣 除国债 期货合 约需缴纳 的交易 保证金 后，现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产 净值的 10 ％，
本基金投资可转债部分不受此条款限制；
（4 ）本基 金管理 人管理的 全部基 金持有 一家公司 发行的 证券， 不超过该证
券的 10％；
（5 ）本基 金投资 于同一原 始权益 人的各 类资产支 持证券 的比例 ，不得超过
基金资产净值的 10％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％，中国证监会规定 的特殊品种除外 ；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过该资产支持证券规模的 10 ％；
（8 ）本基 金管理 人管理的 全部基 金投资 于同一原 始权益 人的各 类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产 支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期 ；
（11） 本基金在任 何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值与有价证券
市值之和， 不得超过基金资产净值的95% ； 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含
到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值不得超过
基金资产净值的15% ； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的30% ； 在任何交易日交易 （不包括平仓） 的国债期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30% ；
（12 ） 本基金持有 单只中小企业私 募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的10% ；
（13）本基金总资 产不得超过基金净资产的百分之一百四十；
（14）本基金持有 的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（15 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（16） 本基金在任 何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5 ％；
（17 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（18） 法律法规及中国证监会规定的及 《 基金合同》 约定的其他 比例投资限
制。
除上述第 （9 ）项 外， 因证 券 期货 市场波 动、上市 公司合 并、基 金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 法律法规 或中国证监会另有规定时，从其
规定。
基金管理 人应当 自 基金合同 生效之 日起 6 个月内使 基金的 投资 组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限制 ，
但须提前公告， 不需要经基金份额持有人大会审议。 如本基金增加投资品种， 投
资限制以法律法规和中国证监会的规定为准 。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述 禁止性规定 ， 如适用于本基金， 则 本基金投资
不再受相关限制。
3 、运用基 金财产 买卖基金 管理人 、基金 托管人及 其控股 股东、 实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事
其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优
先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理
价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通
过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（五 ）业绩比较基准
中证可转换债券指数收益率×60 ％＋中 证 综 合 债 券 指 数 收益率×30 ％＋沪深
300 指数收益率×10 ％
中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成， 以
反映国内市场可转换债券的总体表现。 中证综合债券指数由中证指数有限公司编
制， 是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走
势的跨市场债券指数， 其选样是在中证全债指数样本的基础上， 增加了央行票据、
短期融资券以及一年期以下的国债、 金融债和企业债， 以更全面地反映我国债券
市场的整体价格变动趋势， 为债券投资者提供更切合的市场基准。 沪深 300 指数
是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限公司开发的中国 A
股市场指数， 它的样本选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值， 其成份
股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A 股市场总体发
展趋势。
该业绩比较基准目前能够较真实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法
律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金经基金管理
人和基金托管人协商一致， 可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准 并及时
公 告， 不需经持有人大会审议。 如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不
再发布时， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 经 基金托
管人同意 并按监管部门要求履行适当程序后， 选取相似的或可替代的指数作为业
绩比较基准的参照指数，不需经持有人大会审议。
（六 ）风险收益特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的 较低风险品种， 其长期平均预期
风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金， 高于货币市场基金。 本基金主
要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
（七 ）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1 、有利于基金资产的安全与增值；
2 、基金管 理人按 照国家有 关规定 代表基 金独立行 使相关 权利， 保护基金份
额持有人的利益；
3 、不通过 关联交 易为自身 、雇员 、授权 代理人或 任何存 在利害 关系的第三人牟取任何不当利益。
六 、基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式
（一） 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）基金资产净值、基金份额净值公告
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的各类基金份额净
值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。
七 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 清算方 式
（一 ）基金合并
本基金与其它基金合并，应当按照有关法律法规约定的程序进行。
（二 ） 《基金合同》的变更
1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规
定和本基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2 、 关于 《基金合 同》 变更的基金份额持有人大会决议 在表决通过之日起 生
效 ，自决议生效后两 个工作日内在指定媒介 公告。
（三 ） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：
1 、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金 管理人、新基金托管人承接的；
3 、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的；
4 、 《基金合同》约定的其他情形；
5 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（四 ）基金财产的清算
1 、 基金财产清算 小 组： 自出现 《基金合 同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2 、基金财 产清算 小组组成 ：基金 财产清 算小组成 员由基 金管理 人、基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、 基金财产清算 小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘请 会计师 事务所对 清算报 告进行 外部审计 ，聘请 律师事 务所对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7 ）对基金财产进行分配；
5 、基金财产清算的期限为 不超过 6 个月。
（五 ）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理 费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（六 ）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（七 ）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工作 日内由 基 金财产清 算小
组进 行公告。
（八 ）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八 、争 议解决 方式
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的 ，
任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地点为
北京。 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力， 仲裁费用和律师费由败
诉方承担。 除争议所涉内容之外， 本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事
人继续履行。
《基金合同》受中国法律管辖。
九 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》 存放在基金管理人和基金托管人住所。 投资者可登录基金管理
人、基 金托管人、基金销售机构网站查询。
（本摘要如与正文不符，以正文为准）
