汇添富恒生指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 2 号 ）
基 金管 理 人 ： 汇添富基金管理股份有限公司
基 金 托管 人 ： 中 国 农业银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2013 年 9 月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2013】 1247
号文核准募集。 本基金基金合同于 2014 年3 月6 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于香港证券市场， 基金净值会因为香港证券市场波动等因素
产生波动， 投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市
场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 汇率风险； 基金所投资的股票、 债券、
衍生品等各种投资工具的相关风险； 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生
的流动性风险； 本基金的特定风险、 分级份额投资者特有的风险等。 （详见招募
说明书 “风险揭示” 章节） 。 本基 金属于股票型基金， 其风险与收益高于混合基
金、 债券基金与货币市场基金。 此外， 本基金作为指数型基金， 采用完全复制 策
略， 跟踪标的指数市场表现， 目标为获取市场平均收益， 是股票基金中处于中等
风险水平的基金产品。
本 基 金 的 分 级 设 定 则 决 定 了 不 同 份 额 具 有 不 同 的 风 险 和 收 益 特 征 。 恒生 A
份额具有低风险、低预期收益的特征； 恒生 B 份额具 有高风险、高预期收益的
特征。 由于本基金投资的恒生指数成分股在香港交易所上市交易， 根据香港交易
所对于股票价格涨跌幅不设限制的交易规则， 添富恒生的份额净值每日涨跌幅亦
不受限制， 故本基金的预期风险、 预期收益较当前沪深交易所上市交易的普通股
票指数型基金更大。特别的，当 恒生指数发生日内巨幅下跌，以致恒生 B 份额
的参考净值跌至负值的情况下，恒生 B 份额 投资者损失所有本金，剩余亏损由
恒生 A 份额投资者承担。即恒生 B 份额较基础份额（添富恒生 ）的风险更大。
而基于以上风险条件，具有固定收益特性的恒生 A 份额既不保证收益也不保证
本金不受亏损， 风险小于基础份额 ， 高于当前深圳证券交易所运行的普通股票型
分级证券投资基金的稳健收益份额。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现 的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写 ， 并经中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金 法 》 、基金 合 同 及其他 有 关 规定享 有 权 利、承 担 义 务。基 金 投 资人欲 了 解 本 基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2016 年 9 月 6 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 6 月 30 日， 有关基金管理人的内容截止招书公告日 。 本招募说明
书所载的财务数据未经审计。
一、 基 金 名称
汇添富恒生指数分级证券投资基金
二 、 基 金 的类 别 与 运 作方 式
基金类型为 股票型证券投资基金 ，基金运作方式为契约型开放式
三、 投 资 目标
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 。
四 、 投 资 范围
本基金主要投资于标的指数的成份股、 备选成份股、 替代性股票。 为更好地
实现投资目标， 基金还可投资于债券、 基金 （ 包括股票基金、 债券基金、 交易所
交易基金等） 、 金融衍生工具 （包括远期合约、 互换、 期货、 期权、 权证等） 、 符
合 证 监 会 要 求 的 银 行 存 款 等 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他
金融工具。 其中， 基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 非
现金资产的 80% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
五 、 投 资 策略
（ 一 ） 投 资策 略
本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数，
实现基金投资目标。
1、组合复制策略
本基金主要采取复制法， 即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投
资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 对 股 票 投 资 组 合 进 行 相 应 地 调
整。
2、替代性策略
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，
导致本基金无法获得 对个别成份股 足够数量的投资时， 基金管理人将通过投资 其
他成份股、 非成份股、成份股个股衍生品 等方式进行替代。
3、衍生品投资策略
由于本基金申购赎回采取现金方式， 考虑到申购赎回资金流动冲击以及外汇
汇兑、 资金划转的操作问题， 基金将会保留一定的现金头寸用于满足赎回及香港
证券交收要求。 现金头寸的增加将导致跟踪误差的扩大， 因此基金管理人将通过
投资以标的指数为基础资产的衍生产品 （如期货、 掉期等） 以更好地跟踪标的指
数，实现投资目标。
本基金 力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超过 4% 。
未来， 随着投资工具的发展和丰富， 基金管理人可以在不改变投资目标的前
提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
（ 二 ） 投 资决 策 机 制 和程 序
1、投资决策依据
（1 ）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（2 ）标的指数的相关规定；
（3）《 汇添富基金管理股份有限公司 章程》的有关规定；
（4）《 汇添富基金管理股份有限公司 投资管理制度》的有关规定。
2、投资决策机制
本基金实行投资 决策委员会领导下的基金经理负责制。
（1 ）投资决策委员会的主要职能：
本基金管理人设立的投资决策委员会是本基金投资的最高决策机构。 投资决
策委员会的主要职责包括：
1）负责决定有关指数重大调整的应对决策；
2）负责决定其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；
3）审核评估基金经理每季提交的投资运作季报。
（2 ）基金经理的主要职责
基金经理的主要职责包括：
1 ） 决 定正常 市 场 情况下 ， 日 常指数 跟 踪 过程中 的 组 合构建 、 调 整决策 以 及
日常管理等工作 ；
2）必要时进行本基金跟踪偏离的分析；
3）每季向投资决策委员会提交本 基金的投资运作季报；
4）撰写基金中报、年报等公开报告关于基金投资运作的相关部分。
3、投资决策程序
本基金投资程序分为投资研究、 投资决策、 投资执行 （组合构建与监控调整） 、
交易执行、 投资绩效评估、 投资核对与监督、 组合监控与调整、 投资风险管理 八
个环节。
（1 ）研究支持
指数投资管理小组依托基金管理人整体研究平台， 整合内外部的信息和研究
成果， 开展对标的指数的跟踪研究、 对标的指数成份股公司行为等相关信息的搜
集与分析、 对标的指数成份股流动性分析、 对基金的跟踪误差及时进行归因分析
等工作，并撰写相关研究报告，作为基金投 资决策的重要依据。
（2 ）投资决策
投资决策委员会依据指数投资管理小组提供的研究报告， 定期或遇重大事项
时召开投资决策会议， 决定相关事项。 基金经理在投资决策委员会决议的基础上，
进行基金投资管理的日常决策。
定期事项是指： 每季初投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策， 基金
经理根据公司投资决策委员会的决策开展下一阶段的工作；
（3 ）投资执行（组合构建与监控调整）
根据标的指数， 结合指数投资管理小组的研究报告， 基金经理以完全复制标
的指数的方法构建组合。 在跟踪误差和偏离度最小化的前提下， 基金经理将采取
适当的方法，降 低买入成本、控制投资风险。
（4 ）交易执行
集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5 ） 风险监 控 ： 风险控 制 人 员根据 实 时 风险监 控 系 统，在 交 易 期间对 指 数
基金的各类风险源进行监控， 一旦发现异常立即通知基金经理， 基金经理将根据
风险的具体情况，确定相应的应急操作方案。
（6 ）投资绩效评估
金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供相关报告。 绩效
评估将确认组合是否实现了投资预期、对跟踪误差和业绩偏离的来源进行分析，
基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。
1） 不定期的， 基金经理对基金 出现的较大的跟踪偏离进行及时分解和分析；
2）每周末，数量分析师对本基金的运行情况进行量化评估；
3 ） 每 月末， 基 金 经理根 据 评 估报告 分 析 当月的 投 资 操作和 跟 踪 指数的 偏 离
情况， 主要对组合跟踪偏离和跟踪误差、 现金控制情况、 成份股更新期的投资操
作以及成份股未来可能发生的变化进行分析并提供相关报告， 作为今后投资运作
的参考依据。
在正常市场情况下， 本 基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪
误差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差
超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩
大。
（7 ）投资核对与监督
基金营运部基金会计通过交易数据的核对， 对当日交易操作进行复核， 如发
现 有 违反 《证 券 法》 、 《证 券 投资 基金 法 》 、 《 基金 合 同》 、公 司 相关 管理 制 度的 交
易操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报督察长、稽核监察部及基金经理。
集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
督察长和稽核监察部对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查， 有
权调阅任何数据和资料，防止在投资管理过程中的违规风险。
（8 ）投资风险管理
投资风险管理是基金投资管理的重要环节， 公司根据投资决策的不同 层次建
立完善的基金风险控制系统。
基金投资风险管理包括对投资合规性风险的管理以及对投资组合风险的管
理：
1 ） 公 司风险 管 理 委员会 定 期 不定期 对 公 司投资 管 理 制度、 投 资 决策程 序 的
合法性、 合规性、 有效性及基金运作过程中的合法性、 合规性进行全面检查评价，
如发现问题，应责成公司相关部门提出改进方案并落实。
2 ） 风 险管理 委 员 会和金 融 工 程部通 过 审 议本基 金 的 投资运 作 季 报，以 及 对
日常投资的跟踪监控，从而控制本基金的投资组合风险。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资程序做出调整，并在基金 招募说明书及其更新中公告。
（ 三 ） 投 资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金 投 资 于标的 指 数 成份股 、 备 选成份 股 的 资产比 例 不 低于基 金 非
现金资产的 80% ；
（2 ） 保持不 低 于 基金资 产 净 值 5％ 的 现 金或者 到 期 日在一 年 以 内的政 府 债
券；
（3 ）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20% ，其中银
行 应 当 是 中 资 商 业 银 行 在 境 外 设 立 的 分 行 或 在 最 近 一 个 会 计 年 度 达 到 中 国 证 监
会认可的信用评级机构评级的境外银行。 在基金托管账户的存款可以不受上述限
制；
（4 ） 本基金 持 有 与中国 证 监 会签署 双 边 监管合 作 谅 解备忘 录 国 家或地 区 以
外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的
10% ，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% ；
（5 ）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10% ；
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。
（6 ）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10% ，但持
有货币市场基金不受此限制；
（7 ） 同一基 金 管 理人管 理 的 全部基 金 持 有任何 一 只 境外基 金 ， 不得超 过 该
境外基金总份额的 20％；
（8 ） 为应付 赎 回 、交易 清 算 等临时 用 途 借入现 金 的 比例不 得 超 过基金 资 产
净值的 10% ；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
若基金超过上述 3-8 项 投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工 作日内采
用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制，不需经基金份额持有人 大会审议。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）购买不动产；
（5 ）购买房地产抵押按揭 ；
（6 ）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 ；
（7 ）购买实物商品；
（8 ）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金 ；
（9 ）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外 ；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易 ；
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层 ；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品 ；
（13） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管
人发行的股票或者债券；
（14） 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（15）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（16）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
对于因上述 13、14 项情形导致无法投资的标的指数成份股或备选成份股，
基金管理人将在严格控制跟踪误差的前提下， 将结合使用其他合 理方法进行适当
替代。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
3、 金融衍生品投资限制
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放
大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（1 ）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100% ；
（2 ）本 基金 投 资 期货支 付 的 初始保 证 金 、投资 期 权 支付或 收 取 的期权 费 、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% ；
（3 ）本 基金 投 资 于远期 合 约 、互换 等 柜 台交易 金 融 衍生品 ， 应 当符合 以 下
要求：
a. 所 有 参 与 交 易 的 对 手 方 （ 中 资 商 业 银 行 除 外 ） 应 当 具 有 不 低 于 中 国 证 监
会认可的信用评级机构评级 ；
b. 交 易 对 手 方 应 当 至 少 每 个 工 作 日 对 交 易 进 行 估 值 ， 并 且 基 金 可 在 任 何 时
候以公允价值终止交易 ；
c. 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。
（4 ） 基金管理人 应当在本 基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会
提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
4、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1 ） 所有参 与 交 易的对 手 方 （中资 商 业 银行除 外 ） 应当具 有 中 国证监 会 认
可的信用评级机构评级 ；
（2 ） 应当采 取 市 值计价 制 度 进行调 整 以 确保担 保 物 市值不 低 于 已借出 证 券
市值的 102% ；
（3 ） 借方应 当 在 交易期 内 及 时向 本 基 金 支付已 借 出 证券产 生 的 所有股 息 、
利息和分红。 一旦借方违约， 本 基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要 ；
（4 ）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
a. 现金；
b. 存款证明；
c. 商业票据；
d. 政府债券；
e. 中 资 商 业 银 行 或 由 不 低 于 中 国 证 监 会 认 可 的 信 用 评 级 机 构 评 级 的 境 外 金
融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5 ）本 基金 有 权 在任何 时 候 终止证 券 借 贷交易 并 在 正常市 场 惯 例的合 理 期
限内要求归还任一或所有已借出的证券 ；
（6 ） 基金管 理 人 应当对 基 金 参与证 券 借 贷交易 中 发 生的任 何 损 失负相 应 责
任。
5 、 基 金可以 根 据 正常市 场 惯 例参与 正 回 购交易 、 逆 回购交 易 ， 并且应 当 遵
守下列规定：
（1 ） 所有参 与 正 回购交 易 的 对手方 （ 中 资商业 银 行 除外） 应 当 具有中 国 证
监会认可的信用评级机构信用评级 ；
（2 ） 参与正 回 购 交易， 应 当 采取市 值 计 价制度 对 卖 出收益 进 行 调整以 确 保
现金不低于已售出证券市值的 102% 。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满 足索赔需要；
（3 ） 买方应 当 在 正回购 交 易 期内及 时 向 本基金 支 付 售出证 券 产 生的所 有 股
息、利息和分红 ；
（4 ） 参与逆 回 购 交易， 应 当 对购入 证 券 采取市 值 计 价制度 进 行 调整以 确 保
已购入证券市值不低于支付现金的 102% 。一旦卖方违约，本 基金根据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要 ；
（5 ） 基金管 理 人 应当对 基 金 参与证 券 正 回购交 易 、 逆回购 交 易 中发生 的 任
何损失负相应责任 。
6 、 基 金参与 证 券 借贷交 易 、 正回购 交 易 ，所有 已 借 出而未 归 还 证券总 市 值
或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 。 前项比例限制
计算， 基金因参与证券借贷交易、 正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入基
金总资产。
六 、 业 绩 比较 基 准
本基金业绩比较基准： 经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95％＋商业银
行活期存款利率（税后）×5%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数
时， 若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金
管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案且
在指定媒体公告。 若变更业绩比较基准对基金投资 范围和投资策略无实质性影响
（ 包 括 但不限 于 指 数编制 单 位 变更、 指 数 更名等 事 项 ） ，则 无 需 召开基 金 份 额 持
有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公
告。
七、风 险 收益 特 征
本基金属于股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。
基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 具有与标的指数及标的指数所表
征的股票市场相似的风险收益特征， 在股票基金中属于中等风险、 中等收益的产
品。
本基金为境外证券投资的基金， 主要投资于香港证券市场中具有良好流动性
的金融工具。 除了需要承担与境内证券投资基金 类似的市场波动风险等一般投资
风险之外， 本基金还面临汇率风险、 香港市场风险等境外证券市场投资所面临的
特别投资风险。
此外， 从投资者具体持有的基金份额来看， 在分级运作期内， 由于基金收益
分配的安排， 稳健收益类的恒生 A 份额将表现出低风险、 收益稳定的明显特征，
其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额；积极收益类的恒生 B 份
额则表现出高风险、 高收益的显著特征， 其预期收益和预期风险要高于普通的股
票型基金份额。
八 、 基 金 投资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 7
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年4 月1 日起至 6 月30 日止。
投 资 组 合 报告
1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号
项目
金额（人 民币 元 ）
占基金总 资产 的比例（% ）
1
权益投资
1,210,407,112.59 67.41
其中：普通股
1,210,407,112.59 67.41
优先股
-
0.00
存托凭证
- 0.00
房地产信托凭证
-
0.00
2
基金投资
- 0.00
3
固定收益投资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产支持证券
- 0.00
4
金融衍生品投资
- 0.00
其中：远期
- 0.00
期货
- 0.00
期权
- 0.00
权证
- 0.00
5
买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- 0.00
6
货币市场工具
- 0.00
7
银行存款和结算备付金
合计
527,764,881.89 29.39
8
其他资产
57,447,498.15
3.20
9
合计
1,795,619,492.63 100.00
注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 668,095,903.80 人民币，占期末净
值比例 37.33%。
1.2 报 告 期 末 在各 个 国 家 （地 区 ） 证 券市 场 的 股 票及 存 托 凭 证投 资 分 布
国家（地 区）
公允价值 （人 民币元）
占基金资 产净 值比例（ ％）
香港 1,210,407,112.59 67.64
合计
1,210,407,112.59 67.64
1.3 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 及 存 托凭 证 投 资 组合
行业类别
公允价值 （人 民币元）
占基金资 产净 值比例 （％ ）
10 能源 89,587,398.27 5.01
20 工业 70,819,518.88 3.96
25 非必需消 费品 30,638,158.88 1.71
30 必需消费 品
25,776,436.97
1.44
40 金融 680,840,865.94 38.05
45 信息科技 129,168,610.35 7.22
50 电信服务 107,174,182.15 5.99
55 公用事业 76,401,941.15 4.27
合计
1,210,407,112.59 67.64
1.4 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 及 存托 凭 证
投资明细
序
号
公司名称 ( 英
文)
公司
名称
( 中
证券
代码
所
在
证
所属
国家
( 地
数量（股）
公允价值 （人 民
币元）
占基金
资产净
值比例
文)
券
市
场
区)
（％）
1
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯
控股
700
HK
香
港
联
合
交
易
所
香港 817,700 123,069,890.35 6.88
2
HSBC
HOLDINGS PLC
汇丰
控股
5 HK
香
港
联
合
交
易
所
香港 2,767,600 112,000,965.17 6.26
3 AIA GROUP LTD
友邦
保险
1299
HK
香
港
联
合
交
易
所
香港 2,549,400 100,991,815.60 5.64
4
CHINA MOBILE
LTD
中国
移动
941
HK
香
港
联
合
交
易
所
香港 1,300,000 98,496,444.15 5.50
5
CHINA
CONSTRUCTION
B
建设
银行
939
HK
香
港
联
合
交
易
所
香港 17,805,000 77,913,084.67 4.35
6
IND & COMM BK
OF CHI
工商
银行
1398
HK
香
港
联
合
交
易
香港 15,611,000 57,238,266.96 3.20
所
7
BANK OF CHINA
LTD-H
中国
银行
3988
HK
香
港
联
合
交
易
所
香港 16,810,000 44,394,038.34 2.48
8
CHEUNG KONG
HOLDINGS
长和
1 HK
香
港
联
合
交
易
所
香港 571,848 41,323,079.47 2.31
9
HONG KONG
EXCHANGES
香港
交易
所
388
HK
香
港
联
合
交
易
所
香港 242,900 38,945,636.75 2.18
10
PING AN
INSURANCE GR
中国
平安
2318
HK
香
港
联
合
交
易
所
香港 1,103,000 32,193,239.49 1.80
1.5 报 告 期 末 按债 券 信 用 等级 分 类 的 债券 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投
资明细
注：本基 金本 报告期末 未持 有资产支 持证 券。
1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 金 融 衍 生品 投 资
明细
序号
衍生品类别
衍生品名称
公允价值（人民币
元）
占基金资产净值
比例（%）
1
期货品种_ 股
指
HSI1607 465,472,084.74 26.01
1.9 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 基 金 投 资明 细
注：本基 金本 报告期末 未持 有基金。
1.10 投 资 组 合 报告 附 注
1.10.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.10.2
本基金投 资的 前十名股 票没 有超出基 金合 同规定的 备选 股票库。
1.10.3 其 他 资 产 构成
序号
名称
金额（人 民币 元）
1
存出保证金
43,672,808.30
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
13,608,206.27
4
应收利息
56,740.63
5
应收申购款
109,742.95
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
9
合计
57,447,498.15
1.10.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基 金本 报告期末 未持 有处于转 股期 的可转换 债券 。
1.10.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基 金本 报告期末 前十 名股票中 未存 在流通受 限的 情况。
九 、 基 金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增
长率
（1）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2014 年 3 月 6 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2014 年 12 月 31 日
6.20% 0.76% 3.79% 0.82% 2.41% -0.06%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
-7.15% 1.28% -1.21% 1.30% -5.94% -0.02%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
-1.68% 1.37% -0.59% 1.31% -1.09% 0.06%
2014 年 3 月 6 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2016 年 6 月 30 日
-3.04% 1.14% -0.02% 1.15% -3.02% -0.01%
2 、 自 基金合 同 生 效以来 基 金 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准
收益率变动的比较图
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
30.00%
2014/03/06
2014/04/06
2014/05/06
2014/06/06
2014/07/06
2014/08/06
2014/09/06
2014/10/06
2014/11/06
2014/12/06
2015/01/06
2015/02/06
2015/03/06
2015/04/06
2015/05/06
2015/06/06
2015/07/06
2015/08/06
2015/09/06
2015/10/06
2015/11/06
2015/12/06
2016/01/06
2016/02/06
2016/03/06
2016/04/06
2016/05/06
2016/06/06
汇添富恒生指数 基准
十 、 基 金 的费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费 （含境外托管人收取的费用） ；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的信息披露费用。
7、基金的银行汇划费用；
8、基金收益分配中发生的费用。
9、基金进行外汇兑换交易的相关费用。
10、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等。
11、 其他为基金的利益而产生的费用， 如代表基金投票产生的费用、 与基金
有关的诉讼费、追索费等。
12、 基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、
征 费 、 关税、 印 花 税及预 扣 提 税（以 及 与 前述各 项 有 关的任 何 利 息及费 用 ） （ 简
称“ 税收”）；
13、 基金上市费用及年费；
14、 标的指数的许可使用费；
15、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二 ） 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.20%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金， 需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协
议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。 指数使用费自基金首次
挂牌之日起累计，计算方法如下：
H ＝E ×0.04% ÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
若一个会计年度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的费
用下限， 则基金于年末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用
下限。
指数使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和 基金托管人核对一致后，
基金托管人于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由
基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法
或费率计算指数使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规定在
指定媒体进行公告。
上述 “一、基金费用的种类中第 3－15 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不 列入 基 金 费 用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
（ 四 ） 基金 管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日按照 《信息披露办法》 的规
定在指定媒体上刊登公告。
（ 五 ） 基 金税 收
本基金 运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 一 、 基 金管 理 人
一、基 金 管理 人 简 况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 11762.2978 万元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司
39.96%
上海上报资产管理有限公司
22.53%
东航金控有限责任公司
22.53%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 14.98%
合计 100%
二 、 主 要 人员 情 况
（一） 董事会成员
李 文 先 生 ，董 事 长 。 国籍 ： 中 国 ，1967 年 出生 ， 厦 门 大学 会 计 学 博士 。 现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银行厦门市分行稽核处科
长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副行长、 副局长， 中国 人
民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方证券有限责任 公司资金
财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份有限公司资金财务管理
总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA。现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航
期货有限责任公司董事长、 东航国际控股 （香港） 有限公司董事长、 东航国际 金
融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经理，
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
李 翔 先 生 ，董 事 。 国 籍： 中 国 ，1971 年 出 生， 复 旦 大 学新 闻 学 学 士。 现 任
上海报业集团经营管理办公室主任。 历任文汇报经济部记者、 副主任， 文汇报专
刊部主任，文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
张 晖 先 生 ，董 事 ， 总 经理 。 国 籍 ：中 国 ，1971 年 出 生 ，上 海 财 经 大学 数 量
经济学硕士。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管理有限公司高级
分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副总经理、 投资总
监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届
发行审核委员会委员， 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添富资本管
理有限公司董事长。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出
生， 哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创
新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国
运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台
湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林 志 军 先 生， 独 立 董 事。 国 籍 ： 中国 香 港 ，1955 年 出 生， 厦 门 大 学经 济 学
博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、 教授、 博导， 历 任福建省科学技术委员计划财务处会计。 五大国际会计师
事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦
门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教授， 伊利诺大
学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大
学(Stanford University) 经济系访问学者， 加拿大 Lethbridge 大学管理学院会
计学讲师、 副教授 (tenured) ， 香港大学商学院访问教授， 香港浸会大学商学院
会计与法律系教授，博 导，系主任。
杨燕青女士， 独立董事， 国籍： 中 国，1971 年出生， 复旦大学经济学博士。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融 研
究 院 特 邀研究 员 ， 《第一 财 经 日报》 创 刊 编委之 一 ， 第一财 经 频 道高端 对 话 节 目
《 经 济 学人》 栏 目 创始人 和 主 持人， 《 波 士堂》 栏 目 资深评 论 员 。曾任 《 解 放 日
报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
（二） 监事会成员
任瑞良先生， 监事会主席。 国籍： 中国，1963 年出生， 大学学历， 会计师、
非 执 业 注 册 会 计 师 职 称, 现 任 上 海 报 业 集 团 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理。 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王 如 富 先 生， 监 事 ， 监事 。 国 籍 ：中 国 ，1973 年 出 生 ，硕 士 研 究 生， 注 册
会计师。 现任东方证券股份有限公司证券事务代表、 董事会办公室主任。 历任申
银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金信证券规划
发 展 总 部总经 理 助 理、秘 书 处 副主任 （ 主 持工作 ） ， 东方证 券 研 究所证 券 市 场 战
略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛 海 东 ， 监事 ， 国 籍 ：中 国 ，1978 年 出 生 ，国 际 金 融 学硕 士 。 现 任东 航 金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任
公司，东航集团财务有限责任公司。
王 静 女 士 ，职 工 监 事 ，国 籍 ： 中 国，1977 年出 生 ， 中 加商 学 院 工 商管 理 硕
士。 现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航
空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出生， 华东政法学院法学硕士 。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办 公室。
陈 杰 先 生 ，职 工 监 事 ，国 籍 ： 中 国，1979 年出 生 ， 北 京大 学 理 学 博士 。 现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
（三） 高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，董事，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
雷 继 明 先 生， 副 总 经 理。 国 籍 ： 中国 ，1971 年 出 生 ， 工商 管 理 硕 士。 历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士， 副总经理。 国籍： 中国， 金融经济学硕士， 曾在赛格国际信托 投
资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、 招商基金管
理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作， 负责
投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策划、 机构理财等管理工作。2011 年 4
月加入汇添富基金管理股份有限公司，任总经理助理，现任公司副总经理。
袁 建 军 先 生， 副 总 经 理。 国 籍 ： 中国 ，1972 年 出 生 ， 金融 学 硕 士 。历 任 华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富 基金管理股份有限公司基金
经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至2015 年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
李鹏先生， 督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上海财经大学经济学博士，
历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金融部副总经理， 汇添富
基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 总 监 。 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察
长。（四）基金经理
1、现任基金经理
赖中立先生，国籍：中国，学历：北京大学中国经济研究中心金 融学硕士，
9 年证券从业经验。 从业经历： 曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。
2010 年 8 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任金融工程部分析师、基金
经理助理。 2012 年 11 月 1 日至今任汇添富黄金及贵金属基金(LOF)的基金经理，
2014 年 3 月 6 日至今任汇添富恒生指数分级（QDII ）基金的基金经理，2015 年
1 月 6 日至 今任汇添富深证 300ETF 基金、汇添富深证 300ETF 基金联接基金的
基金经理， 2015 年 5 月 26 日至 2016 年 7 月 13 日任汇添富香港优势混合基金的
基金经理。
（五 ）投资决策委员会
主席：袁 建军先生（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文磊 （总
经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）
（六） 上述人员之间不存在近亲属关系。
十二、 基 金 托 管 人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监 基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务 功能 齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世 界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差 异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞 大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验 丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年 中 国 农 业银 行 通 过 了美 国 SAS70 内 部 控 制审 计 ， 并 获得 无 保 留 意见 的 SAS70
审 计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获 “ 最 佳托管 银 行 ”奖。2010 年再 次 荣 获《首 席 财 务官》 杂 志 颁发的 “ 最 佳 资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务 经营情况
截止到 2015 年12 月31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 321 只。
十 三 、 境 外托 管 人
（ 一 ） 境 外资 产 托 管 人基 本 情 况
名称： 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址： 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址： 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
公司网址:www.hsbc.com
2012 年 6 月 30 日公司股本：454.04 亿港元
2012 年 6 月 30 日托管资产规模：5.4 万亿美元
信用等级：标准普尔 AA-
汇丰集团是全球最大规模的银行及金融服务机构之一， 在欧洲 ， 亚太区， 美
洲，中东及非洲等 87 个国家和地区设有约 8,000 个办事处。
香港上海汇丰银行是汇丰集团的始创成员，于 1865 年 3 月及 4 月 先后在香
港和上海成立。 该行是汇丰集团在亚太区的旗舰， 也是香港最大的本地注册银行。
香港上海汇丰银行有限公司股本(Share Capital) 截止 2012 年 6 月 30 日为
454.04 亿港币,托管资产达 54,000 亿美元。
（ 二 ） 境 外资 产 托 管 人职 责
1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜 。
2、 准时将公司行为信息通知基金管理人和/ 或基金托管人， 确保基金及时收
取所有应 得收入。
3、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十 四 、 相 关服 务 机 构
（ 一 ） 基 金份 额 发 售 机构
1、 直 销 机构
（1 ）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢538 室
办公地址： 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座7 楼
法定代表人：李文
电话： （021）28932893
传真： （021）50199035
联系人： 陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918 （免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2 ）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统 （trade.99fund.com ）
2、 场 内 代销 机 构
场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。 包括爱
建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财富里昂 、 财通证券、 长
城证券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证券、 大通证券、 大同证券、 德邦证券、 第
一创业、 东北证券、 东方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 方
正证券、 光大证券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国
开证券、 国联证券、 国盛证券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒
泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏源证券、 宏信 证券、 华安证券、 华宝证券、 华
创证券、 华福证券、 华林证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合、 华泰证券、 华
西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 联讯证券、 民生证券、 民族证券、 南
京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 山西证券、 上海证券、 申
银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、
开源证券 、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、
新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券 、
浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中 信建投、
中信浙江、 中信万通、 中信证券、 中银证券、 中邮证券、 中原证券 （排名不分先
后）。
3、 场 外 代销 机 构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66105799
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：方爽
电话：010-65556689
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
10) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
公司网址：www.cib.com.cn
法人代表：高建平
客服电话：95561
11) 中国光 大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人： 董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
13) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
14) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
15) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
联系人：郑鹏
传真：010-85238680
客户服务热线：95577
华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn
16) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金 咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
17) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
18) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网址：http://bank.pingan.com
19) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528 （上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
20) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
21) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：96398
网址：www.hzbank.com.cn
22) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
23) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
24) 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系 人：田春慧
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
25) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc
26) 南洋商业（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、六层至九层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号
法定代表人：和广北
电话：021-38566500
传真：021-38566400
联系人：王列海
客户服务电话：8008302066 ，4008302066
网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
27) 东亚银行( 中国) 有 限公司
东亚银行（中国）有限公司
客服电话：800-830-3811
网站：www.hkbea.com.cn
28) 星展银行股份有限公司
法定名称：星展银行（中国）
公司总部：新加坡
银行性质：外资银行
法人代表：黄钢 城
银行行长：何子明
注册资金：40 亿元
成立日期：2007-05-24
客服热线：4008208988
29) 渣打银行（中国）有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层
公司网址：www.sc.com/cn
电话: (86-21) 3851 8000
传真: (86-21) 5887 1608
30) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
31) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客 服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
32) 北京高华证券有限责任公司
中文全称: 北京高华证券有限责任公司
注册地: 北京西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层
法定代表人: 章星
客户服务或 投诉电话 400 650 8356
公司网址 http://www.ghsl.cn
33) 北京证券公司
公司名称：北京证券有限责任公司
注册资本：15.15 亿元
客服电话：4006909926
34) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术 开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
35) 财达证券股份有限公司
法定代表人：翟建强
注册地址：石家庄市自强路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
邮政编码：050000
互联网网址：www.s10000.com
36) 上海华信证券有限责任公司
注册 地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：张大力
客户服务电话：68777877
公司网站：http://www.shhxzq.com
37) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
38) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
39) 长城国瑞证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
40) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
41) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人：杨泽柱
客服热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
42) 大鹏证券
公司名称：大鹏证券有限责任公司
公司地址：深圳市深南中路电子科技大厦 6 楼
注册资本：15 亿元
联系电话：086-0755-3321605
43) 大通证券股份有限公司
公司地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号
邮政编码：116021
客服电话：4008169169
公司电话：(0411)39673333
公司传真：(0411)82826601
网站电话：(0411)39673355
网站邮箱：admin@Daton.com.cn
44) 大同证券有限责任公司
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码：030012
咨询电话：4007121212
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址：www.dtsbc.com.cn
45) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021 －68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021－68761616 －8522
网址：www.tebon.com.cn
46) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.fcsc.cn
47) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
48) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
49) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
50) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
51) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
52) 东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
电话 ：0769-22119423
联系人：张建平
客户服务电话：961130
网址： www.dgzq.com.cn
53) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
54) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人 ： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
55) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
56) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
57) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
58) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
59) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
60) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
61) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
法定代表人：管荣升
电话：0791-6285337
联系人：徐美云
客户服务电话：0791-6285337
网址：www.gsstock.com
62) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
63) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地 址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
64) 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551 —2272100
联系人：陈琳琳
网址：www.gyzq.com.cn
65) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
66) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
法定代表人：赵培武
联系人：吴德森
电话：0431-82951765
传真：0431-82946531
网站：www.cczq.net
客服热线：0431-82951765
67) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
68) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827
69) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：96518（安徽） 、400-80-96518（全国）
网址：www.hazq.com
70) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
71) 华创证券有限责任公司
公司地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
全国统一客服电话：4008666699
省内统一客服电话：960872
公司网址:http://www.hczq.com
72) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 楼
法定代表人：黄金琳
邮政编码：200120
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326 （福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
73) 华金证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 759 号（陆家嘴世纪金融广场）30 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号（陆家嘴世纪金融广场）30 层
法定代表人：宋卫东
电话：021-20655588
传真：021-20655566
联系人：黄玮
网址：www.huajinsc.cn
客户服务电话：4008211357
74) 华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人： 薛荣年
联系人：王叶平
客服电话：400-188-2888 公司网站: www.chinalions.com
75) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
76) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：400-898-9999
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
77) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A 、02、03、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸
联系电话：0755-82492000
联系传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
客服电话：95513
78) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
79) 华西证券有限责任公司
公司地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
注册资本：21 亿元
网 址：www.hx168.com.cn
联系电话：95584
邮政编码：610095
80) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
81) 江海证券有限公司
代销机构：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
82) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
83) 开源证券有限责任公司
公司名称 开源证券有限责任公司
办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
公司网址 www.kysec.cn
注册资本（万元） 130000
邮政编码 710065
投诉电话 400-860-8866
电子邮箱 kyzq@kysec.cn
84) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：郭晴
联系 人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
85) 民生证券股份有限公司
地 址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
注册资本：4,580,607,669 元
公司网站：http://www.mszq.com
邮政编码：100005
电子邮箱：mszqhr2011@sina.com
86) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400 －889－5618
联系人：李微
联系电话：010－59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
87) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话：025-83367888
传真：025-83367888 客服电话：4008285888
网址：www.njzq.com.cn
88) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：stock.pingan.com
89) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：4008936885
90) 日信证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
91) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
92) 山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
93) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518 、4008918918（全国热线）
公司网站：www.962518.com
94) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
95) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
96) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
97) 首创证券有限责任公司
首创证券有限责任公司
地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
邮编： 100088
电话： 010－59366000
传真： 010－59366281
客户服务/ 投诉热线：400 620 0620
客户服务/ 投诉邮箱：tousu@sczq.com.cn
网址： www.sczq.com.cn
98) 泰阳证券
公司地址：湖南省长沙市雨花区新建西路 1 号
注册资金：16.54 亿元
法人代表： 朱治龙
99) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
100) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码：430024
联系电话： （027）87618889 传真： （027）87618863
101) 天和证券公司
公司名称：天和证券经纪有限公司
公司所在地：浙江省杭州市浙江省.杭州市孝女路 2-2 号天和证券
公司类型：企业单位
注册年份：2002
注册资本：2100 万人民币
邮编：310006
传真：0571-87922522
邮箱：thsec@thsec.com
网址：www.chaipl.oen.cn
102) 天同证券有限责任公司
公司名称：天同证券有限责任公司
公司注册地址：山东省济 南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦
公司办公地址：山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦五层
公司法定代表人：段虎
公司注册资本：203626 万元
邮政编码：250011
联系电话：0531-6019999 、6018989
传真电话：0531-6029668
103) 天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 林小明
电 话：0755-33331188
传 真：0755-33329815
104) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
105) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
106) 西部证券股份有限公司
公司地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
邮 编：710004
客服电话：95582
公司邮箱：95582@xbmail.com.cn
网 址：www.west95582.com
107) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
联系人：汪尚斌
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
108) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
109) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
110) 新时 代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
111) 信达 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
112) 信泰 证券
公司名称：信泰证券有限责任公司
成立时间：1991 年 6 月 26 日
注册地址：江苏南京长江路８8 号公司
注册资本： 92070 万元人民币
公司联系电话：025-4784765
113) 兴业 证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
114) 中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式 基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
115) 银泰 证券有限责任公司
地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼
客服热线：0755-83710885
网址：www.ytzq.net
传真电话：0577-83704195
116) 英大 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755－83007069
传真：0755－83007167
客服电话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
117) 远东 证券有限公司
公司地址：上海金桥路 1389 号
注册资本：60359.38 万
客服电话：021-58788888
118) 招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
119) 浙商 证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
120) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
121) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
122) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
联系人：李珍
注册资金：人民币 13.55 亿元
法人代表：吴永良
联系电话：0755-82943755
客服电话：4001022011
123) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
124) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
125) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05 、11 、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
126) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
127) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
128) 中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
公司网址：www.cs.ecitic.com
129) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人 ：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
130) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com
131) 中邮证券有限责任公司
公司名称：中邮证券有限责任公司
地址：西安高 新区唐延路 5 号陕西邮政信息大厦
邮编：710075
网址：www.cnpsec.com
客户服务电话：4008-888-005
132) 中原证券股份有限公司
公司名称：中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址： www.ccnew.com
133) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
134) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区 华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
135) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
136) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
137) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电 话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
138) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
139) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口 区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
140) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
141) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
142) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
143) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088
传 真：010-62020088-8002
144) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
145) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
146) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
147) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
网址： http://www.pyfund.cn/
148) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
149) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
150) 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811
151) 北京中天嘉华投资顾问有限公司
北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
邮政编码：100028
注册资本：2000 万元人民币
法定代表人：黄俊辉
电 话：010-58276999
传 真：010-58276998
152) 北京恒天明泽基金销售有限公司
乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 梁越
电话：4008-980-618
传真：010-56810628
153) 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
电话：0755-88607645
传真：0755-88603185
154) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
155) 海银基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
156) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编 码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
157) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
158) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-33323998
传 真：021-33323993
159) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
160) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
传 真：
161) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
162) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
163) 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
164) 珠海盈米财富管理有限公司
名 称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
邮政编码：510308
注册资本：2432.4311 万元人民币
法定代表人：肖雯
电 话：020-89629021
传 真：020-89629011
165) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
名 称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
邮政编码：100052
注册资本： 4475.1 万元
法定代表人：彭运年
电 话：010-59336533
传 真：010-59336500
166) 中信建投期货有限公司
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
邮编：400014
电话：023-86769605
网址：www.cfc108.com
167) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二 ） 登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：严峰、朱立元
电话： （0755）25946013、（ 010）59378839
传真： （010）59378907
（ 三 ） 律 师事 务 所 和 经办 律 师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红 、黎明
联系人： 陈颖华
（ 四 ） 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010）58153000
公司传真：（010）85188298
签章会计师： 徐艳、汤骏
业务联系人： 汤骏
十五、对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
一、 “ 重要提 示 ” ：
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “ 四、基金的投资 ” ：
更新了基金投资组合报告。
三 、 “ 五、基金的业绩 ” ：
更新 了本基金业绩表现数据。
四 、 “ 六、基 金 管 理 人” ：
更新了基金管理 人的相关 信息。
五、 “ 二十 三 、 基 金托 管 人 ” ：
更新了基金托管人的相关信息。
六 、 “ 二十五 、 相 关 服务 机 构 ”
更新了相关服务机构的相关信息。
七 、 “ 二十九、其 他 应 披 露事 项 ” ：
更新 了 2016 年 3 月 7 日至 2016 年 9 月 6 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 10 月 20 日
