工 银 瑞信 沪深 300 指数 证券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书
（2016 年第2 号 ）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
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重 要提 示
本基金经中 国证券 监督管 理委员会2009 年1 月5日证 监 许可[2009]6 号文核 准募 集。 本基
金基金 合同 于2009 年3月5 日生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并对 认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因政 治、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型 基 金 ， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪标 的指 数市 场表 现 ， 目标为 获取 市场
平均收 益， 是股 票基 金中 处于中 等风险 水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ，本 基金 净值可 能低 于初 始面 值， 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金 的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年9 月4日 ， 有 关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2016 年6月30 日 （财 务数 据 未经审 计） 。 本 招募 说明 书 已经基 金托 管人 复核 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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目
录
重要提示 .................................................................... 1
一、绪言 .................................................................... 3
二、释义 .................................................................... 3
三、基金管理人 .............................................................. 7
四、基金托管人 ............................................................. 15
五、相关服务机构 ........................................................... 19
六、基金的募集 ............................................................. 58
七、基金合同的生效 ......................................................... 58
八、基金份额的申购 、赎 回与转换 .............................................. 59
九、基金的投资 ............................................................. 67
十、基金的业绩 ............................................................. 79
十一、基金的财产 ........................................................... 80
十二、基金财产的估 值 ....................................................... 81
十三、基金的收益与 分配 ..................................................... 86
十四、基金的费用与 税收 ..................................................... 87
十五、基金的会计与 审计 ..................................................... 88
十六、基金的信息披 露 ....................................................... 89
十七、基金的风险揭 示 ....................................................... 93
十八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 .................................. 95
十九、基金合同的内 容摘 要 ................................................... 97
二十、基金托管协议 的内 容摘要 ................................................ 97
二十一、对基金份额 持有 人的服务 .............................................. 98
二十二、其他应披露 事项 .....................................................100
二十三、招募说明书 存放 及查阅方式 ............................................101
二十四、备查文件 ...........................................................101
附件一 .....................................................................103
附件二 .....................................................................117 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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一 、绪 言
《工银 瑞信 沪深 300 指数 证券投 资基 金招 募说 明书 》 （以下 简称 “ 本招 募说 明书 ” 或 “招
募说明 书” ）依 据《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 （以下 简称 “《 基金 法》 ”） 、 《 证券
投资基 金销 售管 理办 法》 （ 以下简 称 “ 《销 售办 法》 ”） 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理
办法》 （ 以下 简称 “ 《 运作 办法》 ”） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律
法规以 及 《 工银 瑞信 沪深300 指数 证 券投 资基 金基金合同》 （ 以下 简称 “基 金合 同 ” ） 编 写。
本招募 说明 书阐 述了 工银 瑞信沪深 300 指数 证 券投 资基金 的投 资目 标、 策略 、风险 、
费率等 与投 资者 投资 决策 有关的 全部 必要 事项 ，投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 招
募说明 书。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明 书不 存在 任何 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏，并 对
其真实 性、 准确 性、 完整 性承担 法律 责任 。
本基金 根据 本招 募说 明书 所载明 的资 料申 请募 集。 本招募 说明 书由 工银 瑞信 基金管 理
有限公 司解 释。 本基 金管 理人没 有委 托或 授权 任何 其他人 提供 未在 本招 募说 明书中 载明 的
信息， 或对 本招 募说 明书 作任何 解释 或者 说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ，并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。基 金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额，即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的承
认和接 受， 并按 照 《基 金 法》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利、 承担 义务 。 基金 投资 者
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
二 、释 义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1.基金 或本 基金 ：指 工银 瑞信沪 深 300 指 数证 券投 资基金
2.基金 管理 人： 指工 银瑞 信基金 管理 有限 公司
3.基金 托管 人： 指中 国建 设银行 股份 有限 公司
4.基金 合同 ：指 《工 银瑞 信沪深300 指数 证券 投资 基金基 金合 同》 及其 任何 有效修 订
和补充
5.托管 协议 ：指 基金 管理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《工 银瑞 信沪 深300 指数 证工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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券投资 基金 托管 协议 》及 对该托 管协 议的 任何 有效 修订和 补充
6.招募 说明 书： 指《 工银 瑞信沪 深 300 指 数证 券投 资基金 招募 说明 书》 及其 定期 更 新
7.基金 份额 发售 公告 ：指 《工银 瑞信 沪 深 300 指数 证券投 资基 金份 额发 售公 告》
8.法律 法规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9. 《 基金 法 》 ： 指2003 年10 月 28 日 经第 十届 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会
议通过 ， 并 经2012 年12 月28 日 第十 一届 全国 人民 代 表大会 常务 委 员 会第 三十 次会议 修订 ，
自 2013 年 6 月 1 日 起实 施 的，并 经 2015 年 4 月 24 日第十 二届 全国 人民 代表 大会常 务委
员会第 十四 次会 议《 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 关于修 改< 中华 人民 共和 国 港口法>等七
部法律 的决 定》 修改 的《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修
订
10. 《销 售办 法》 ： 指中 国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 起实 施的 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
11. 《信 息披 露办 法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同年7 月1 日 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12. 《 运作 办法 》： 指中 国 证监 会 2014 年7 月7 日颁 布、同 年8 月8 日实 施的 《公开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订
13. 中 国证 监会 ：指 中国 证 券监督 管理 委员 会
14. 银 行业 监督 管理 机构 ： 指中国 人民 银行 和/ 或中 国 银行业 监督 管理 委员 会
15. 基 金合 同当 事人： 指受 基金合 同约 束， 根据 基金 合同享 有权 利并 承担 义务 的法律 主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
16. 个 人投 资者 ： 指 年满 18 周岁 ，合 法持 有现 时有 效的中 华人 民共 和国 居民 身份证 、
军人证 件等 有效 身份 证件 的中国 公民 ，以 及依 据有 关法律 法规 规定 或中 国证 监会批 准可 投
资于证 券投 资基 金的 其他 自然人
17. 机 构投 资者： 指依 法可 以投资 开放 式证 券投 资基 金的、 在中 华人 民共 和国 境内合 法
注册登 记并 存续 或经 有关 政府部 门批 准设 立并 存续 的企业 法人 、事 业法 人、 社会团 体或 其
他组织
18. 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符合 现实 有效 的相 关法 律法规 规定 可以 投资 于中 国境内 证
券市场 的中 国境 外的 机构 投资者
19. 投 资人： 指个 人投 资者 、 机构 投资 者和 合格 境外 机构投 资者 以及 法律 法规 或 中国 证工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称
20. 基 金份 额持 有人 ：指 依 基金合 同和 招募 说明 书合 法取得 基金 份额 的投 资人
21. 基 金销 售业 务 ： 指 基金 管理人 或代 销机 构宣 传推 介基金 ， 发售 基金 份额 ， 办 理基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务
22. 销 售机 构： 指直 销机 构 和代销 机构
23. 直 销机 构： 指工 银瑞 信 基金管 理有 限公 司 （ 包括 直销中 心及 网上 交易 系统 ）
24. 代 销机 构： 指符 合 《销 售办法 》 和 中国 证监 会规 定的其 他条 件， 取得 基金 代销业 务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构
25. 基 金销 售网 点： 指直 销 机构的 直销 中心 及代 销机 构的代 销网 点
26. 注 册登 记业 务： 指 基金 登记、 存管、 过户、 清算 和结算 业务 ， 具 体内 容包 括投资 人
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注 册登 记、 基金 销售业 务的 确认 、清 算和 结算、 代理 发
放红利 、建 立并 保管 基金 份额持 有人 名册 等
27. 注 册登 记机 构： 办 理本 基金注 册登 记业 务的 机构 。 本基 金的 注册 登记 机构 为工银 瑞
信基金 管理 有限 公司 或接 受工银 瑞信 基金 管理 有限 公司委 托代 为办 理本 基金 注册登 记业 务
的机构
28. 基 金账 户 ： 指 注册 登记 机构为 投资 人开 立的 、 记 录其持 有的 、 基金 管理 人 所管理的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户
29. 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录投资 人通 过该 销售 机构 买卖本 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户
30. 基 金合 同生 效日： 指基 金募集 达到 法律 法规 规定 及基金 合同 规定 的条 件， 基金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
31. 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
32. 基 金募 集期： 指自 基金 份额发 售之 日起 至发 售结 束之日 止的 期间 ， 最 长不 得超 过 3
个月
33. 存 续期 ：指 基金 合同 生 效至终 止之 间的 不定 期期 限
34. 工 作日 ：指 上海 证券 交 易所、 深圳 证券 交易 所的 正常交 易日
35.T 日： 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的工 作日
36.T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日)
37. 开 放日 ：指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回或 其他业 务的 工作 日 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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38. 交 易时 间： 指开 放日 基 金接受 申购 、赎 回或 其他 交易的 时间 段
39. 《业 务规 则》 ： 指 《 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司证 券投资 基金 注册 登记 业务 规则》 ，
是规范 基金 管理 人所 管理 的证券 投资 基金 注册 登记 方面的 业务 规则 ，由 基金 管理人 、基金
托管人 、基 金注 册登 记机 构、基 金销 售机 构、 投资 者及其 他有 关各 方共 同遵 守
40. 认 购： 指在 基金 募集 期 内，投 资人 申请 购买 基金 份额的 行为
41. 申 购： 指 基金 合同 生效 后， 投 资人 根据 基金 合同 和招募 说明 书的 规定 申请 购买基 金
份额的 行为
42. 赎 回： 指 基金 合同 生效 后， 基 金份 额持 有人 按基 金合同 规定 的条 件要 求将 基金份 额
兑换为 现金 的行 为
43. 基 金转 换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、某 一基 金的 基金 份额转 换为 基金 管理 人管 理的、 且由 同
一注册 登记 机构 办理 登记 结算的 其他 基金 基金 份额 的行为
44. 转 托管 ： 指基 金份 额持 有人将 其基 金账 户内 的某 一基金 的基 金份 额从 一个 销售机 构
托管到 另一 销售 机构 的行 为
45. 定 期定 额投 资计 划 ： 指 投资人 通过 有关 销售 机构 提出申 请 ， 约 定每 期扣 款 日、 扣款
金额及 扣款 方式 ，由 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款 及
基金申 购申 请的 一种 投资 方式
46. 巨 额赎 回： 指本 基金 单 个开放 日， 基金 净赎 回申 请(赎 回申 请份 额总 数加 上 基金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
47. 元 ：指 人民 币元
48. 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约
49. 基 金资 产总 值 ： 指 基金 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 基金 应收 申 购款及 其
他资产 的价 值总 和
50. 基 金资 产净 值： 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值
51. 基 金份 额净 值： 指计 算 日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 总数
52. 基 金资 产估 值： 指 计算 评估基 金资 产和 负债 的价 值， 以 确定 基金 资产 净值 和基金 份
额净值 的过 程
53. 指 定媒 体： 指 中国 证监 会指定 的用 以进 行 信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他 媒 体 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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54. 不 可抗 力 ： 指 基金 合同 当事人 无法 预见 、 无法 抗 拒、 无法 避免 且在 基金 合 同由基 金
管理人 、基 金托 管人 签署 之日后 发生 的， 使基 金合 同当事 人无 法全 部或 部分 履行基 金合 同
的任何 事件 ，包 括但 不限 于洪水 、地 震及 其他 自然 灾害、 战争 、骚 乱、 火灾 、政府 征用 、
没收、 恐怖 袭击 、传 染病 传播、 法律 法规 变化 、突 发停电 或其 他突 发事 件、 证券交 易所 非
正常暂 停或 停止 交易
三 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 郭特 华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
沈立强 先生 ，董 事长 ， 硕 士，高 级会 计师 。1976 年 参加工 作， 先后 在中 国人 民银行 杭
州分行 、中 国工 商银 行浙 江分行 、河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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营业部 副主 任、 杭州 分行 营业部 主任 、浙 江分 行会 计出纳 处副 处长 、储 蓄处 副处长 、储 蓄
处处长 、人 事处 处长 、党 委组织 部部 长、 营业 部总 经理（ 兼） 、浙 江分 行行 长助理 、副 行
长、党 委副 书记 ；中 国工 商银行 河北 分行 行长 ；中 国工商 银行 上海 分行 行长 ，兼任 上海 市
银行同 业公 会会 长 、 上海 市城市 金融 学会 会长 、上 海市支 付清 算协 会会 长、 上海市 金融 学
会副会 长、 上海 国际 商会 副会长 、上 海世 界贸 易中 心协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务
理事、 上海 市宏 观经 济学 会常务 理事 、中 国社 会科 学院陆 家嘴 研究 基地 理事 会理事 、上 海
财经大 学校 董会 董事 ，上 海市人 大代 表。
Neil Harvey 先 生， 董事 ， 瑞士 信贷 执行 董事 ，常 驻香港 。瑞 士信 贷银 行香 港和大 中
华区首 席执 行官 ， 负责 私 人银行 、 财富 管理 和投 资 银行业 务 。 同 时 ，Neil Harvey 先 生还 是
资产管 理亚 太地 区副 主席 、 亚太 区运 营委 员会 成员 。Neil Harvey 先 生在 投资 银 行和 资产 管
理领域 有三 十年 的工 作经 历，对 新兴 市场 和亚 太地 区有着 深刻 的了 解， 在亚 太地区 也有 十
七年的 工作 经历 。Neil Harvey 先 生在 瑞士 信贷 工作 十 五年 ， 担 任过 很多 职务 ， 目前他 是资
产管理 亚太 和新 兴市 场负 责人。 此前 ，他 担任 亚洲 （除日 本） 投资 银行 和固 定收益 业务 负
责人。 另外 ，他 在瑞 士信 贷和其 他公 司都 担过 要职 ，负责 澳大 利亚 、非 洲、 日本、 拉美 、
中东、 土耳 其和 俄罗 斯地 区的业 务。
郭特华 女士 ： 董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 、工 银 家族 财
富（上 海） 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长， 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职 派 出 董 事 ， 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 ， 中国 工商 银行 稽核 监 督局外 汇业 务稽 核处 副处 长、 处长，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部 “千 人计
划 ”入 选者 及其 国家 特聘 专家， 首批 人文 社会 科学 长江学 者讲 座教 授， 曾任 上海市 人民 政工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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府特聘 决策 咨询 专家 ， 中 国留美 经济 学会 会长 （1991-1992）。2006 年 被 《华 尔街电 讯 》 列
为中国 大陆 十大 最具 影响 力的经 济学 家之 一。 主 要研 究领域 包括 经济 理论、 激励 机制设 计 、
中国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ， 北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、 香 港大 学访 问学者 。 在 《 经济 研究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇， 主持 过
20 多项 由国 家部 委和 国际 著名机 构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2． 监 事会 成员
郑剑锋 先生 ： 监事 ， 金融 学科学 双硕 士 。2005 年12 月起 ， 郑 剑锋 先生 任职 于 中国工
商银行 监事 会办 公室 ，先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ，主 要
负责风 险 、 内 控及 董事 高 管履职 的监 督检 查工 作 。2014 年6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中
国工商 银行 战略 管理 与投 资者关 系部 集团 派驻 子公 司董监 事办 公室 高级 专家 、专职 派出 董
事。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士 信
贷集团) ， 先 后担 任全 球投 资银行 战略 部助 理副 总裁 、 亚 太区 投资 银行 战略 部 副总裁 、 中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年4 月至2005 年4月 ，任职 于中 国工 商银 行， 担任主 任
科员 。 2005 年7 月加 入工 银 瑞信 ， 2005 年7 月至2006 年12 月担 任综 合管 理部 翻译 兼 综合 ， 2007
年至2012 年 担任 战略 发展 部副总 监，2012 年至2014 年9月 任职 于机 构客 户部， 担任机 构客 户
部副总 监及 总监 职务 ；2014 年9月至2015 年7月 ，担 任 机构产 品部 总监 。2014 年11 月至 今，
担任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 2015 年7 月至 今担任 工银 瑞信 投资 管理 有限公 司副 总
经理。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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洪波女 士： 监事 ， 硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005年至2008年 任安 永华 明会 计师 事务所
高级审计员；2008 年至2009 年 任 民 生 证 券有 限 责 任公司 监 察 稽 核 总部 业 务 主管；2009 年6
月加入 工银 瑞信 法律 合规 部，现 任法 律合 规部 副总 监。
倪莹女 士 ： 监事 ， 硕士 。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ， 历 任副 科长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
3．高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 年－1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理，2000 年－2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明波 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资产 管
理（国 际） 有限 公司 固定 收益投 资总 监， 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事。2000 年 7 月
至2001 年11 月 ， 任 职于 长城证 券有 限责 任公 司 ， 担任研 究员 ；2001 年 12 月至 2006 年
12 月 ，任 职于 鹏华 基金 管 理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 助理 、普 天债 券基金 经理 、
社保债 券组 合、 社保 回购 组合基 金经 理、 机构 理财 部总监 助理 、 固 定收 益小 组负责 人。2006
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜海涛 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资产 管
理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 。1997 年7 月至2002 年9 月 ， 任 职于 长城证 券有 限 责任公 司，
历任职 员 、 债 券 （金 融工 程） 研究 员 ；2002 年10 月至 2003 年 5 月 ， 任 职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基金 经理 助理 ；2003 年6 月至 2006 年3 月 ， 任 职 于招商 基金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年 8 月至 1993 年
5 月， 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ，从 事国 际业 务；1994 年 6 月至 2002 年 4 月 ，任
职于中 国工 商银 行北 京市 分行国 际业 务部 ，历 任综 合科科 长、 国际 业务 部副 总经理 ；2002
年5 月至 2005 年 6 月 ， 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 ， 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4．本 基金 基金 经理
刘伟琳 女士 ， 6 年证 券从 业 经验 ； 中国 人民 大学 金融 工 程博士 ； 2010 年加 入工 银 瑞信，
历任金 融工 程分 析师 、投 资经理 助理 、投 资经 理， 现任指 数投 资部 基金 经理 。2014 年 10工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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月 17 日至 今， 担任 工银 深 证 100 指 数分级 基金 基金 经理；2014 年 10 月 17 日 至今， 担任
工银沪 深300 指 数基 金基 金经理 ；2014 年10 月 17 日至今 ， 担 任工 银中 证 500 指数 分级 基
金基金 经理 ； 2015 年5 月21 日 至今， 担任 工银 瑞信 中证传 媒指 数分 级基 金基 金 经理 ； 2015
年7 月23 日至 今， 担任 工 银中证 高铁 产业 指数 分级 基金基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理 ：
胡文彪 先生 ，2009 年3 月5 日至2011 年2 月 10 日 管理本 基金 。
樊智先 生，2009 年9 月8 日至 2011 年7 月 14 日管 理本基 金。
何江先 生，2011 年5 月 25 日至2014 年 10 月21 日 管理本 基金 。
5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，12 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资 总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今， 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理；2013 年 1 月 18 日至 今，担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ； 2014
年1 月20 日至 今， 担任 工 银红利 基金 基金 经理 ；2014 年1 月 20 日 至今 ， 担 任 工银核 心价
值基金 基金 经理 ；2014 年 10 月 23 日至 今， 担任 工 银瑞信 研究 精选 股票 型基 金基金 经理 ；
2014 年 11 月 18 日 至今 ， 担任工 银瑞 信医 疗保 健行 业股票 型基 金基 金经 理；2015 年 2 月
16 日 至今 ，担 任工 银 瑞 信 战略转 型主 题股 票型 基金 基金经 理。
欧阳凯 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ， 2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理， 2013 年 2 月7 日 至今 担
任工银 瑞信 保本2 号 混合 型发起 式基 金基 金经 理(自2016 年2 月19 日起 变更 为 工银瑞 信优
质精选 混合 型证 券投 资基 金) ，2013 年6 月26 日起 至今担 任工 银瑞 信保 本 3 号混合 型基 金
基金经 理, 2013 年 7 月 4 日起 至今 担任 工银 信用 纯债两 年 定 期开 放基 金基 金经理 ，2014
年9 月19 日起 至今 担任 工 银瑞信 新财 富灵 活配 置混 合型基 金基 金经 理 ，2015 年5 月26 日
起至今 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理。
黄安乐 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今， 担任 工银 主题 策 略混合 基金
基金经 理；2013 年 9 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信 精选平 衡基 金基 金经 理；2014 年 10 月
22 日 至今 ，担 任工 银 高端 制造行 业股 票型 基金 基金 经理；2015 年4 月28 日 至今， 担任 工
银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任专 户投 资部 总 监， 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
（三） 基金 管理 人的 职责
1. 依 法募 集基 金 ， 办 理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ；
2. 办 理基 金备 案手 续；
3. 对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4. 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5. 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6. 编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7. 计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8. 办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9. 召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10. 保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11. 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为；
12. 国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
（四） 基金 管理 人承 诺
1．本 基 金管 理人 将根 据基 金合同 的规 定 ， 按 照招 募 说明书 列明 的投 资目 标 、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2． 本基 金管 理人 不从 事违 反 《证 券法》 的行 为， 并 建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效
措施， 防止 违反 《证 券法 》行为 的发 生。
3． 本基 金管 理人 不从 事违 反 《基 金法》 的行 为， 并 建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向基 金管 理人 、 基 金 托管人 出资 或者 买卖 基金 管理人 、 基金 托管人 发行 的股票 或者
债券；
（6） 买卖 与基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人、 基金托 管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
（7） 将基 金资 产用 于购 买 基金管 理人 股东 发行 和承 销期内 承销 的有 价证 券；
（8） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（9） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由 国 务院 证券 监督管 理机 构 规 定禁 止的 其他 活动 。
4、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 其它 法律 法规 以及 国 务院证 券监 督管 理机 构 禁 止的行 为。
5、基 金经 理承诺
（1 ） 依 照有 关法 律 、 法 规 和基金 合同 的规 定 ， 本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取
利益。
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、 被 代理 人、 被代 表人、 受雇人 或任 何其 他第 三人 谋取不
当利益 。
（3） 不 泄漏 在任 职期 间知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 以及 尚未 依法 公开 的基金 投
资内容 、基 金投 资计 划等 信息。
（4） 不以 任何 形式 为除 基 金管理 人以 外的 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 。
（四） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
（1） 健全 性原 则。 内部 控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、各 个部 门或 机构 和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（2） 有效 性原 则。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度
的有效 执行 。
（3） 独立 性原 则。 基 金管 理人各 机构 、 部 门和 岗位 职责应 当保 持相 对独 立， 基金管 理
人基金 资产 、自 有资 产、 其他资 产的 运作 应当 分离 。
（4） 相互 制约 原则 。基 金 管理人 内部 部门 和岗 位的 设置应 当权 责分 明、 相互 制衡。
（5 ） 成 本效 益原 则 。 基 金 管理人 运用 科学 化的 经营 管理方 法降 低运 作成 本 ， 提高经 济
效益， 以合 理的 控制 成本 达到 最 佳的 内部 控制 效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设 公司 治理 与风 险控制 委员 会， 负 责 对 公司 治理结 构进 行定 期的 评估、 检验 ，
提出对 公司 治理 结构 的修 改和完 善方 案 ， 对公 司经 营管理 和基 金投 资业 务进 行 风险 管理 和
合规性 控制 ，对 公司 内部 稽核审 计工 作结 果进 行审 查和监 督并 向董 事会 报告 ；董事 会下 设
资格审 查 与 薪酬 委员 会， 负责对 股东 推荐 的董 事人 选资格 、高 级管 理人 员资 格、独 立董 事
资格进 行审 查， 拟定 董事、 监事、 高级 管理 人员 薪酬 和激励 政策 ， 报 股东 会或 董事会 批 准 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下，认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 ，为 了有 效贯彻 公
司董事 会制 定的 经营 方针 及发展 战略 ，总 经理 下设 执行委 员会 ，负责 公司 日 常经营 管理 活
动中的 重要 决策 ，执 行委 员会下 设 投 资决 策委 员会 和风险 管理 委员 会， 就基 金投资 和风 险
控制等 发表 专业 意见 及建 议，投 资决 策委 员会 是 基 金的 最 高投 资决 策机 构 。
公司设 立督 察长 ，对 董事 会负责 ，主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 会和中 国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
a）董 事会 下属 的 公 司治 理 与 风险 控制 委员 会和 督察 长对公 司内 外部 风险 进行 评估；
b)执行 委员 会下 属的 风险 管理委 员会 负责 对 公 司经 营管理 中的 重大 突发 性事 件和重 大
危机情 况进 行评 估， 制定 危机处 理方 案并 监督 实施 ；负责 对基 金投 资和 运作 中的重 大问 题
和重大 事项 进行 风险 评估 ；
c)各级 部门 负责 对职 责范 围内的 业务 所面 临的 风险 进行识 别和 评估 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、实 物控制 、业 绩评 价、 严格 授权、 资
产分离 等政 策、 程序 或措 施。
控制活 动体 现为： 自我 控制 以各岗 位的 目标 责任 制为 基础， 是内 部控制 的第 一道 防线 。工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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在公司 内部 建立 科学 、严 格的岗 位分 离制 度、 授权 制度、 资产 分离 制度 等， 在相关 部门 和
相关岗 位之 间建 立重 要业 务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及
岗位负 有监 督责 任， 使相 互监督 制衡 的机 制成 为内 部控制 的第 二道 防线 。充 分发挥 督察 长
和法律 合规 部对 各岗 位、 各部门 、各 机构 、各 项业 务全面 监察 稽核 作用 ，建 立内部 控制 的
第三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立双 向的 信息 交流 途径， 形成 了自 上而 下的 信息传 播渠 道和 自下 而上 的信息 呈
报渠道 。 通 过建 立有 效的 信息交 流渠 道， 保证 了公 司员工 及各 级管 理人 员可 以充分 了解 与
其职责 相关 的信 息， 并及 时送达 适当 的人 员进 行处 理。公 司根 据组 织架 构和 授权制 度， 建
立了清 晰的 业务 报告 系统 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 治理 与风 险控制 委员 会、 督察 长、 风险管 理委 员会 和法 律合 规部等 部
门在各 自的 职权 范围 内开 展。 本 公司 设立 了独 立于 各业务 部门 的法 律合 规部 ，其中 监察 稽
核人员 履行 内部 稽核 职能 ，检查 、评 价公 司内 部控 制制度 合理 性、 完备 性和 有效性 ，监 督
公司内 部控 制制 度的 执行 情况， 揭示 公司 内部 管理 及基金 运作 中的 风险 ，及 时提出 改进 意
见，促 进公 司内 部管 理制 度有效 地执 行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 基 金管 理人 确知 建立、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
四 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年 末， 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增长 10.67%；客 户存 款总 额 13.67 万 亿元， 增长 5.96%。 净利 润 2,289 亿
元， 增 长0.28% ； 营 业收 入 6,052 亿 元， 增长6.09% ， 其中， 利息 净收 入增 长4.65%， 手续
费及佣 金净 收入 增长 4.62%。平 均资 产回 报率 1.30% ，加权 平均 净资 产收 益率 17.27% ，成
本收入 比26.98%， 资本 充 足率 15.39%， 主要 财务 指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “三综 合 ” 建 设取 得新进 展 ， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团 队2.15 万个 ， 综 合柜 员占 比达 到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智慧 网点 、 旗舰型 、 综合 型和 轻型 网 点建设 有序 推进 。 电子 银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银 行和 自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年 提升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手机 支 付、 跨行 付 、 龙 卡云 支付 、 快 捷付 等五 种在 线支 付 方式 ， 成 功实 现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一 。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破 ， 继 伦敦 之后 ， 再获任 瑞士 、 智利 人民 币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行 ” 等 大奖 。 本 集 团在英 国 《银 行家 》 杂 志2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ，在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心， 共有员 工220余人 。 自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ，资 产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二
部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部，并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务，长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ，具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委托 人提 供高 质量的 托管 服务。 经过 多年 稳步发 展 ，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托管 业务 品种 不断增 加， 已形成 包括 证券 投资基 金 、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2016 年一 季度 末， 中 国建设 银行 已
托管584 只 证券 投资 基金 。中国 建设 银行 专业 高效 的托管 服务 能力 和业 务水 平，赢 得了 业
内的高 度认 同 。 中 国建 设 银行 自2009 年 至今 连续 六 年被国 际权 威杂 志 《全 球 托管人 》 评为
“中国 最佳 托管 银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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作为基 金托 管人 ，中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、行 业监管 规
章和本 行内 有关 管理 规定 ，守法 经营 、规 范运 作、 严格监 察， 确保 业务 的稳 健运行 ，保 证
基金财 产的 安全 完整 ，确 保有关 信息 的真 实、 准确 、完整 、及 时， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ，负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作，对 托
管业务 风险 控制 工作 进行 检查指 导。 资产 托管 业务 部专门 设置 了监 督稽 核处 ，配备 了专 职
内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作， 具有 独立行 使监 督稽 核工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位
职责 、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备 从业资 格；
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检查 制度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、
存放、 使用 ，账 户资 料严 格保管 ，制 约机 制严 格有 效；业 务操 作区 专门 设置 ，封闭 管理 ，
实施音 像监 控； 业务 信息 由专职 信息 披露 人负 责， 防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用
自行开 发的 “托 管业 务综 合系统 —— 基金 监督 子系 统” ， 严 格按 照现 行法 律法 规以及 基金 合
同规定 ，对 基金 管理 人运 作基金 的投 资比 例、 投资 范围、 投资 组合 等情 况进 行监督 ，并 定
期编写 基金 投资 运作 监督 报告， 报送 中国 证监 会。 在日常 为基 金投 资运 作所 提供的 基金 清
算和核 算服 务环 节中 ，对 基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与
开支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ，
如发现 投资 异常 情况 ，向 基金管 理人 进行 风险 提示 ，与基 金管 理人 进行 情况 核实， 督促 其
纠正， 并及 时报 告中 国证 监会。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
五 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 ．直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭特 华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2．代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn
（2） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ： 侯 燕鹏
传真：010 －66594431 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真：010 －66275654
客户服 务电 话: 95533
网址： http://www.ccb.com
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城 区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（5）
交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市 银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 —58781234
传真：021 —58408483
客户服 务电 话 ：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客户服 务电 话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
总行地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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网址：http://www.cmbc.com.cn
（10） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（12） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（13） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客户服 务电 话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
（14） 北京农 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010 —63229475
传真：010 —63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（15） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（16） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571 －85108195
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传真：0571 －85106576
客户服 务电 话：0571-96523 400-8888-508
网址：http://www.hzbank.com.cn
（17） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com
（18） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com
（19） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2－6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（20） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务热 线：95565 ；4008888111
网址：http://www.newone.com.cn
（22） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 —84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com
（23） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区民生 路1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021 —38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：4008888123
网站：http://www.xyzq.com.cn
（24） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com
（25） 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市 崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（26） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省 武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：http://www.95579.com
（27） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：http://www.swhysc.com
（28） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客户服 务电 话：0471-4961259
网址：http://www.cnht.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（30） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址； 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李蔡
电话：0551 －2272101
传真：0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国 统一 热线4008888777 ， 安徽 省 内热 线96888
网址：http://www.gyzq.com.cn
（31）
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 —82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（32） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省 无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702 室
法定代 表人 ：范 炎
联系人 ：沈 刚
电话：0510 －82831662
传真：0510 －82830162
客户服 务电 话 ：4008885288 （全 国） ， 0510-82588168 （无 锡）
网址：http://www.glsc.com.cn
（33） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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法定代 表人 ： 何 亚刚
联系人 ： 李 小雅
电话：010 —59355930
传真：010 —66553791
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（34） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183 —187 号大 都 会广场43楼（4301 —4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5、18、19、36、38、39 、41、 42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电话 ：95575 或 致 电各地 营业 网点
网址：http://www.gf.com.cn
（35） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755 －83516094
传真：0755 －83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：http://new.cgws.com
（36） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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电话：0755 —36659385
传真：021 －68777822
客户服 务电 话：4008209898 ；021 —38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com/
（37） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：http://www.bhzq.com
（38） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 —81283900
客户服 务电话 ：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（39） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 —19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：汪汇
电话：021-50586660
传真：021-58319590
客户服 务电 话：95531 ；4008888588 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
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网址：http://www.longone.com.cn
（40） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：http://www.china-invs.cn/
（41） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（42） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com
（43） 上海证 券有 限责 任公 司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
32
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：http://www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
（44） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务电 话：4008888993
网址：http://www.dxzq.net.cn
（45） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山西 国 际贸 易 中心 东 塔楼
办公地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn
（46） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 福山 路500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话 ：4008888128 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
33
网址：http://www.tebon.com.cn
（47） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层—29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代 表人 ： 王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服 务电话 ：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
（48） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ） 。
网址：http://www.hfzq.com.cn
（49） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话 ：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（50） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
34
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571 —95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（51） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 —63080978
客户服 务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（52） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街1 号国 贸大 厦2座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街1 号国 贸大 厦2座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话： （010 ） 85679238/85679169；（ 0755 ） 83195000；（ 021 ） 63861195 ； 63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（53） 方正证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法 定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
35
电话：0731 —85832503
传真：0731 —85832214
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（54） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 重 庆市 江北 区 桥北 苑8 号 办公 地址 ： 重 庆市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证券 大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212 客 户 服务电 话：4008096096 网 址：http://www.swsc.com.cn
（55） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592 —5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（56） 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：http://www.hlzqgs.com
（57） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
36
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（58） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：http://www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（59） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：http://www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（60） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴
电话：0431 —85096709
客户服 务电 话：0431 —85096709 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
37
网址：http://www.nesc.cn
（61） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
（62） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
（63） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
范春 艳
电话：0371 —69099882
传真：0371 —65585899
客户服 务电 话：0371 —967218 ；4008139666
网址：http://www.ccnew.com
（64） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
38
网址：http://www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（65）
国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（66） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 —66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（67） 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（68） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
39
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（69） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（70） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（71） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
40
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（72） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（73） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（74） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
41
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(75) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（76） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（77） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(78) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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42
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（79） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（80） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（81） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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43
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： http://8.jrj.com.cn/
（82） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(83)一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(84 ) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
(85 ) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢11 层1103 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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44
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(86 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(87)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（88） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（89） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（90） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（91） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（92） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
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传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（93） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（94 ） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连国际 金融 中心A 座 —大 连期货 大
厦38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连国际 金融 中心A 座 —大 连期货 大
厦38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（95） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －65161666
传真：0551 －65161600
客户服 务电 话： 96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（96） 天风 证券 股份 有限 公司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦B 座4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址 ：http://www.tfzq.com
（97） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（98） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（99） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(100) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(101) 上海 联泰 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（102 ）君 德汇 富投 资咨 询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
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客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（103 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（104 ） 北 京微 动利 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（105 ）深 圳富 济财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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(106) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(107) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（108 ）和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（109 ）汉 口银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
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法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（110 ）成 都农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（111 ）晋 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：杨 瑞
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（112 ）东 莞农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（113 ）齐 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（114 ）德 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（115 ）威 海市 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（116 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（117 ）第 一创 业证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（118 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
（119 ）北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（120 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（121 ）珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（122 ） 北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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网址：http://fund.shengshiview.com/
（123 ）南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（124 ）北 京汇 成基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话 ： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（125 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（126 ）北 京广 源达 信投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（127 ）上 海万 得投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（128 ）浙 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：王 盈虚
电话： 0571-88267825
传真： 0571-87659954
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（129 ）徽 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（130 ）天 津银 行股份 有 限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
办公 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁福 华
联系 人： 李岩
电话 ：022-28405684
传真 ：022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销 售办 法》和 本基 金 基 金合 同等 的规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信 基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 ： 郭特 华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦B 座 十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话 ： （010 ）66575888
传
真 ： （010 ）65232181 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
六 、基 金的募 集
（一） 基金 募集 的依 据
本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同及 其他法
律 法 规 的 有 关 规 定 募 集 。 本 基 金 募 集 申 请 已 经 中 国 证 监 会 2009 年 1 月 5 日证监许可
[2009]6 号 文核 准。
（二） 基金 类型
股票型 指数 基金 。
（三） 基金 的运 作方 式
契约型 、开 放式 。
（四） 标的 指数
沪深300 指 数。
（ 五） 基金 存续 期间
不定期 。
（ 六） 基金 的面 值
本基金 每份 基金 份额 的初始 面值 为人 民 币 1.00 元。
七 、基 金合同 的生 效
（一） 基金 合同 生效 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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59
本基金 基金 合同 于 2009 年 3 月 5 日 起正 式生 效。 自基金 合同 生效 之日 起， 本基金 管
理人正 式开 始管 理本 基金 。
（ 二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模
基金合 同生 效后 的存 续期 内， 基金 份额 持有 人数 量 不满 200 人 或者 基金 资产 净值低 于
5000 万 元， 基金 管理 人应 当及时 报告 中国 证监 会； 基金份 额持 有人 数量 连续 20 个工 作日
达不 到200 人， 或连 续 20 个工作 日基 金资 产净 值低 于 5000 万 元， 基金 管理 人 应当向 中国
证监会 说明 出现 上述 情况 的原因 并提 出解 决方 案。
八 、基 金份额 的申 购、赎 回与 转换
（一） 申购 与赎 回办 理的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 投 资者 可 以在销 售
机构办 理基 金销 售业 务的 营业场 所或 按销 售机 构提 供的其 他方 式办 理基 金的 申购与 赎回 。
销售机 构名 单和 联系 方式 见上述 第五 章第 （一 ）条 。
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减代 销机 构， 并予 以公告 。 销 售机 构可 以根 据情况 增
加或者 减少 其销 售城 市、 网点， 并另 行公 告。
（二） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间
1 ．开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ，但 基金 管理 人根据 法律 法规 、中 国 证 监会的 要求 或
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除外 。 具 体业 务办理 时间 以销 售机 构公 布时间 为 准 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ，但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。
2 ．申 购与 赎回 的开 始时 间
本基金 已 于2009 年4 月3 日起开 始办 理日 常申 购、 赎回业 务。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1. “ 未知 价 ” 原 则 ， 即申 购、 赎回 价格 以申 请当 日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算；
2. “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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3. 赎回 遵循 “先 进先 出” 原则， 即按 照投 资人 认 购、 申 购的 先后 次序 进行 顺序 赎 回；
4. 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。
基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整 。 基 金管 理 人必须 在
新规则 开始 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
（四） 申购 与赎 回的 程序
1 ．申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎
回的申 请。
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在 提交赎 回
申请时 须持 有足 够的 基金 份额余 额， 否则 所提 交的 申购、 赎回 申请 无效 。
2 ．申 购和 赎回 申请 的确 认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日
(T 日) ，在 正常 情况 下， 本基金 注册 登记 机构 在 T+1 日内 对该 交易 的有 效性 进行确 认。T
日提交 的有 效申 请， 投资 人可在T+2 日后 （包 括该 日）到 销售 网点 柜台 或以 销售机 构规 定
的其他 方式 查询 申请 的确 认情况 。
3 ．申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购
不成功 或无 效， 基金 管理 人或基 金管 理人 指定 的代 销机构 将投 资人 已缴 付的 申购款 项本 金
退还给 投资 人。
投资人 赎回 申请 成功 后 ， 基金管 理人 将在 不超 过 T ＋7 日(包 括该 日)内 支付 赎回款 项。
遇交易 所或 交易 市场 数据 传输延 迟、 通讯 系统 故障 、银行 数据 交换 系统 故障 或其它 非基 金
管理人 及基 金托 管人 所能 控制的 因素 影响 业务 处理 流程， 则赎 回款 顺延 至下 一个工 作日 划
往基金 份额 持有 人银 行账 户。
在发生 巨额 赎回 时， 款项 的支付 办法 参照 基金 合同 有关条 款处 理。
（五） 申购 与赎 回的 数额 限制
根据我 公司 于2014 年11 月1 日 刊登 在三 大报 、公 司网站 上的 《关 于工 银瑞 信基金 管
理有限 公司 旗下 部分 开放 式基金 调整 申购 、赎 回、 定投及 单个 账户 最低 保留 份额限 制等 业
务规则 的公 告》 ， 自 2014 年 11 月 5 日起 ，本 基金 的 申购与 赎回 的数 额限 制调 整如下 ：
1 ．代 销网 点 和 本公 司网 上 交易系 统 每 个基 金账 户单 笔申购 最低 金额 为 10 元 人民币 ；
直销中心 每 个基 金账 户首 次最低 申购 金额 为 100 万 元人民 币， 已在 直销 中心 有申购 本基 金工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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记录的 投资 者不 受首 次申 购最低 金额 的限 制， 单笔 申购最 低金 额 为10 元人 民 币；
2 ． 基金 份额 持有 人在 销售 机构赎 回时 ， 每次 赎回 申 请不得 低 于 10 份基 金份 额 。 基 金
份额持 有人 赎回 时或 赎回 后在销 售机 构 （ 网点） 单 个交易 账户 保留 的基 金份 额余额 不 足 10
份的， 余额 部分 基金 份额 在赎回 时需 同时 全部 赎回 。
3 ．基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购 金
额和赎 回份 额的 数量 限制 。基金 管理 人必 须在 调整 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在
指定媒 体上 公告 并报 中国 证监会 备案 。
（六） 申购 费与 赎回 费
1 ．申 购费
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 5 ％， 投资 者可 以多 次申购 本基 金， 申购 费率 按每笔 申
购申请 单独 计算 。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
费用种 类 费率标 准
申购费
M＜100 万 1.2%
100 万≤ M ＜300 万 0.9%
300 万≤ M ＜500 万 0.6%
M ≥ 500 万
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2 ．赎 回费
本基金 的最高 赎回 费 率不 超过5 ％。 赎 回费 率随 投 资人持 有基 金份 额期 限的 增加而 递
减。具 体赎 回费 率结 构如 下表所 示 。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费
Y<1 年 0.50％
1 年 ≤Y<2 年 0.25%
2 年≤Y 0%
注：Y 为持有 期 限，1 年指 365 天。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担， 其中 不 低于 赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财
产 ，其 余部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
3 ．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式 。工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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费率或 收费 方式 如发 生变 更，基 金管 理人 应在 调整 实施 3 个工 作日 前在 至少 一种中 国证 监
会指定 媒体 上刊 登公 告。
（七） 申购 份数 与赎 回金 额的计 算方 式
1 ．申 购份 额的 计算 方式 ：
申购份 数的 计算 方法 如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 ， 保 留小 数点 后两 位， 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财
产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
例 ： 某 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1.0500 元 ，则 可得 到的 申 购份额 为：
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.5% ）＝49,261.08 元
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元
申购份 额＝49,261.08/1.05 ＝46,915.31 份
即： 投 资者 投资 5 万 元申 购本基金 的 基金 份额 ， 假 设 申购当 日基 金份 额净 值 为1.0500
元，则 其可 得 到46,915.31 份基 金份 额。
2 ．赎 回金 额的 计算
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中：
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当日 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 ， 保留 小数 点后 两 位； 赎回
金额结 果按 照四 舍五 入方 法， 保 留小 数点 后两 位,由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担， 产
生的收 益归 基金 财产 所有 。
例： 某投 资者 赎回 本基 金1 万份 基金 份额 ， 持有 时间 为 两年 六个 月 ， 对 应的 赎 回费率
为0% ，假 设赎 回当 日基 金 份额净 值 是 1.2500 元， 则其可 得到 的赎 回金 额为 ：
赎回金 额=10,00 0×1 .25=12,500 元
赎回费 用=12,50 0×0%=0 元
净 赎回 金额=12,500-0=12,500 元 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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即：投资者赎回本基 金 1 万份基金份额， 持有期限为两年六个月， 假设赎回当日 基
金份额 净值 是 1.25 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为 12,500 元。
3 ．基 金份 额净 值计 算
基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式 为 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 登 记 在 册 的 基 金 份 额 总
数 。
T 日基 金份 额净 值=T 日 基 金资产 净值/T 日登 记在 册 的基金 份额 总数 。
基金份 额净 值为 计算 日基 金资产 净值 除以 计算 日 登 记在册 的基 金份 额总 数 ， 基金份 额
净值单 位为 元， 计算 结果 保留在 小数 点后 四位 ，小 数点后 第 五 位四 舍五 入。 由此产 生的 误
差在基 金财 产中 列支 。
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算 ， 并 在 T＋1 日公 告。 遇特 殊情 况 ， 经 中国证
监会同 意可 以适 当延 迟计 算或公 告， 并报 中国 证监 会备案 。
（八） 申购 与赎 回的 注册 登记
1 ．经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请 ，在基金管理人规定 的
时间之 前可 以撤 销。
2 ． 投资 者T 日申 购基 金成 功后 ， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 增加 权 益并办
理注册 登记 手续 ，投 资者 自 T＋2 日 起有 权赎 回该 部 分基金 份额 。
3 ． 投资 者T 日赎 回基 金成 功后 ， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 扣除 权 益并办
理相应 的注 册登 记手 续。
4 ．基金管理人可在法律法规允许的范围内 ，对上述注册登记办理时间进行调整 ， 并
最迟于 开始 实施 前3 个工 作日予 以公 告。
( 九)拒 绝或 暂停 申购 的情 形
发生下 列情 况时 ， 基金 管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ， 此时 ， 本基金 管
理人管 理的 其他 基金 的转 入申请 按同 样的 方式 处理 ：
1 ．因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 ．证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
3 ．发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。
4 ．基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有 人
利益时 。
5 ．基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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6 ．法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述 第4 条 以外 的暂 停申购 情形 时 ， 基 金管 理 人应当 根据 有关 规定 在指 定媒体 上
刊登暂 停申 购公 告。 如果 投资人 的申 购申 请被 拒绝 ，被拒 绝的 申购 款项 将退 还给投 资人 。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。
( 十)暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形
发生下 列情 形时 ， 基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项， 此
时，本 基金 的转 出申 请按 同样的 方式 处理 ：
1 ．因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 ．证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
3 ．连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
4 ．发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。
5 ．法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已接 受的 赎回 申 请， 基金
管理人 应足 额支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ，应 将可 支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量
的比例 分配 给赎 回申 请人 ，未支 付部 分可 延期 支付 ，并以 后续 开放 日的 基金 份额净 值为 依
据计算 赎回 金额 。 若 连续 两个或 两个 以上 开放 日发 生巨额 赎回 ， 延 期支 付最 长不得 超 过 20
个工作 日， 并在 指定 媒体 上公告 。投 资人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部
分予以 撤销 。在 暂停 赎回 的情况 消除 时， 基金 管理 人应及 时恢 复赎 回业 务的 办理并 予以 公
告。
（十一 ）巨 额赎 回的 情形 及处理 方式
1 ．巨 额赎 回的 认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申购 申 请 份额 总 数及 基 金转换 中 转 入申 请 份额 总 数后的 余 额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。
2 ．巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎 回
程序执 行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 投工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基金管 理人 在
当日接 受赎 回比 例不 低于 上一开 放日 基金 总份 额 的10％的 前提 下 ， 可 对其 余 赎回申 请延 期
办理。 对于 当日 的赎 回申 请，应 当按 单个 账户 赎回 申请量 占赎 回申 请总 量的 比例， 确定 当
日受理 的赎 回份 额； 对于 未能赎 回部 分， 投资 人在 提交赎 回申 请时 可以 选择 延期赎 回或 取
消赎回 。选 择延 期赎 回的 ，将自 动转 入下 一个 开放 日继续 赎回 ，直 到全 部赎 回为止 ；选 择
取消赎 回的 ，当 日未 获受 理的部 分赎 回申 请将 被撤 销。延 期的 赎回 申请 与下 一开放 日赎 回
申请一 并处 理， 无 优先 权并 以下一 开放 日的 基金 份额 净值为 基础 计算 赎回 金额， 以此类 推 ，
直到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自
动延期 赎回 处理 。
(3)暂 停赎 回： 连续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂 停 接 受 基金 的 赎回 申 请； 已 经 接 受的 赎 回申 请 可以 延 缓 支 付赎 回 款项 ， 但不 得 超 过 20
个工作 日， 并应 当在 指定 媒体上 进行 公告 。
3 ．巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者 招 募说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人，说 明有 关处 理方 法， 同时在 指定 媒
体上刊 登公 告。
(十二)暂 停申 购或 赎回 的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告
1 ．发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案， 并
在规定 期限 内在 指定 媒体 上刊登 暂停 公告 。
2 ．如 发生 暂停 的时 间为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新开放 日， 在指 定媒 体上 刊登基 金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 布最 近1 个开 放日 的基金 份额 净值 。
3 ． 如 发生 暂停 的时 间超 过1 日但 少于2 周 ， 暂 停结 束 ， 基 金重 新开 放申购 或赎 回时，
基金管 理人 应提 前2 日在 指 定媒 体上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 公告 ，并 公告最 近 1 个
开放日 的基 金份 额净 值。
4 ．如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周，暂 停期 间， 基金 管理人 应每 2 周 至少 刊登 暂停公 告
1 次。暂 停结 束， 基金 重 新开放 申购 或赎 回时 ，基 金管理 人应 提前 2 日在 指 定媒体 上连 续
刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回公 告， 并公 告最 近 1 个开放 日的 基金 份额 净值 。
（十三 ）基 金转 换
1、基 金的 转换
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定决 定开 办本 基金 与基 金管理 人工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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管理的 、且 由同 一登 记 结 算机构 办理 登记 结算 的其 他基金 之间 的转 换业 务， 基金转 换可 以
收取一 定的 转换 费， 相关 规则请 参照 基金 管理 人根 据相关 法律 法规 及基 金合 同的规 定制 定
并发布 的相 关公 告。
2、基 金的 转换 业务 办理 时 间
基金转 换业 务办 理时 间与 基金的 申购 、赎 回时 间约 定相同 。投 资者 办理 基金 转换业 务
时,转 出方 的基 金必 须处 于 可赎回 状态,转 入方 的基 金 必须处 于可 申购 状态 。如 果涉及 转换
的基金 有一 只不 处于 开放 日,基 金转 换申 请处 理为 失 败。
具体业 务办 理机 构和 相关 规则参 见基 金管 理人 的有 关公告 。
3、转 换费
转换费 率详 见基 金管 理人 发布的 基金 转换 业务 的公 告。
基金管 理人 可以 调整 转换 费率或 收费 方式 ， 并最 迟 将于新 的费 率或 收费 方式 开始实 施
前3 个 工作 日在 至少 一种 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 公告 。
（十四 ）基 金的 非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 继承 、 捐 赠和 司法 强制 执行 而 产生的 非
交易过 户以 及注 册登 记机 构认可 、符 合法 律法 规的 其它非 交易 过户 。无 论在 上述何 种情 况
下，接 受划 转的 主体 必须 是依法 可以 持有 本基 金基 金份额 的投 资人 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 社会 团体 ；司 法 强制 执
行是指 司法 机构 依据 生效 司法文 书将 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额强 制划 转给其 他自 然
人、法 人或 其他 组织 。办 理非交 易过 户必 须提 供基 金注册 登记 机构 要求 提供 的相关 资料 ，
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按基 金注 册登 记机 构的规 定办 理， 基金 销售 机构可 以按 照
规定的 标准 收费 。
（十五 ）基 金的 转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金 销售机 构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。
（十六 ）定 期定 额投 资计 划
定期定 额投 资是 基金 申购 业务的 一种 方式 ，投 资者 可通过 基金 销售 机构 提交 申请， 约
定每期 扣款 日、 扣款 金额 及扣款 方式 ，由 指定 的销 售机构 于每 期约 定扣 款日 在投资 者指 定
资金账 户内 自动 完成 扣款 和基金 申购 申请 。定 期定 额投资 并不 构成 对基 金日 常申购 、赎 回
等业务 的影 响， 投资 者在 办理相 关基 金定 期定 额投 资的同 时， 仍然 可以 进行 日常申 购、 赎工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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回业务 。
本基金 管理 人已 开通 本基 金份额 在直 销机 构和 部分 代销机 构的 定期 定额 投资 业务， 具
体内容 详见 基金 管理 人和 其他代 销机 构有 关基 金定 期定额 投资 的公 告。
（十七 ）基 金的 冻结 和解 冻
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻 ， 以及注 册
登记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其他 情况 下的 冻结 与解冻 。基 金账 户或 是基 金份额 被冻 结
的，对 冻结 部分 产生 的权 益一并 冻结 。
九、 基 金的投 资
（一） 投资 目标
采用指 数化 投资 ， 通 过控 制基金 投资 组合 相对 于标 的指数 的偏 离度 ， 实 现对 标的指 数
的有效 跟踪 ，谋 求基 金资 产的长 期增 值。
（二） 投资 理念
本基金 采用 完全 复制 策略 进行指 数化 投资 ， 以 达到 跟踪标 的指 数的 投资 目标 。 通过 跟
踪中国 股票 市场 具有 代表 性的指 数， 使投 资者 充分 分享中 国经 济增 长和 证券 市场发 展的 成
果。
（三） 投资 范围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括沪 深 300 指数 的成 份股 及其备 选
成份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次发 行） 、 债 券， 以 及经 中国证 监会 批准 的允 许本 基金投 资的 其
它金融 工具 。 法律 法规 或 监管机 构以 后允 许基 金投 资的其 他品 种 （如 股票 指 数期货 等） ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 于股 票资 产占 基金资 产的 比例 为 90%-95% ， 投资 于标 的指 数成 分股 票、 备
选成分 股票 的资 产占 基金 资产的 比例 不低 于 80% （ 但因法 律法 规限 制原 因， 导致本 基金 不
能投资 相关 股票 ， 而致 使 本基金 不能 达到 上述 比例 的情形 除外 ） 。 现 金 、 债 券 资产以 及中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占基 金资 产的 比例 为 5%-10% ， 其中 现金 或者到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净 值5% 。 权证 及其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法
规和监 管机 构的 规定 。
（四） 投资 策略
本基金 原则 上 采 取完 全复 制 策略 ， 即按 照标 的指 数 的成份 股 构 成及 其权 重构 建基金股工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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68
票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 因特 殊情况 导致 基
金 无法 获得 足够 数量 的股 票时 ， 基金 管理 人将 运用 其他合 理的 投资 方法 构建 本基金 的实 际
投资组 合 ， 追求 尽可 能贴 近目标 指数 的表 现 。 本基 金对标 的指 数的 跟踪 目标 是：力 争使 得
基金日 收益 率与 业绩 比较 基准日 收益 率偏 离度 的年 度平均 值不 超 过0.3% ， 偏 离度年 化标 准
差不超 过 4% 。
1. 标 的指 数
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为沪 深 300 指数。 沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所
和深圳 证券 交易 所 授 权， 由中证 指数 有限 公司 开发 的中国A 股 市场 指数 ， 它 的样本 选自 沪
深两 个 证券 市场 ，覆 盖了 大部分 流通 市值 ，其 成份 股 票为 中国A 股 市场 中代 表性强、 流动
性高的 股票 ，能 够反 映 A 股市场 总体 发展 趋势 。
2. 股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 股票 资产 投资 原则 上采用 完全 复制 标的 指数 的方法 跟踪 标的 指数 。 通 常情况 下 ，
本基金 根据 标的 指数 成分 股票在 指数 中的 权重 确定 成分股 票的 买卖 数量 。
在特殊 情况 下， 本基 金将 选择其 它股 票或 股票 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 替换， 这
些情况 包括 但不 限于 以下 情形： （1） 法律 法规 的限 制； （2 ）标 的指 数成 份股 流动性 严重 不
足； （3 ）本 基金 资产 规模 过大导 致本 基金 持有 该股 票比例 过高 ； （4 ）成 份股 上市公 司存 在
重大虚 假陈 述等 违规 行为 、 或者 面临 重大 的不 利 行 政处罚 或 司 法诉 讼；（ 5 ） 有充分 而合 理
的理由 认为 其市 场 价 格被 操纵等 。
进行此等替换遵循的原则如下： （1）用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；
（2） 替 换后 ， 该 成份 股票 所在行 业在 基金 股票 资产 组合中 的权 重与 标的 指数 中该行 业权 重
相一致。（ 3 ）用 以替 换的 股票或 股票 组合 与被 替换 的股票 在 考 查期 内日 收 益率序 列风险
收益特 征高 度相 关， 能较 好 地代 表被 替代 股票 的收 益率波 动情 况 。
本 基 金 的 行 业 分 类 标 准 采 用 全 球 行 业 分 类 体 系 （GICS ，Global Industry
Classification Standard）。 GICS 分 类标 准是 摩根 斯坦利 资本 国际 公司 （MSCI ）和 标准 普
尔（S&P ） 共同 推出 的全 球 行业分 类标 准。
3. 股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理
（1） 标的 指数 定期 调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本 基金 在指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并确 定
组合调 整策 略， 及时 进行 投资组 合的 优化 调整 ，减 少流动 性冲 击， 尽量 减少 标的指 数成 份
股变动 所带 来的 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（2） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息 （ 如： 股本 变化 、 分 红 、 配股 、 增 发、 停牌、 复牌 等） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息， 分析 这些 信息 对指 数的影 响， 并根 据这 些信 息确定 基金 投
资组合 每日 交易 策略 。
（3） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若 出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ， 本 基金 管理人 将
密切关 注样 本股 票的 调整 ，并及 时制 定相 应的 投资 组合调 整策 略。
（4） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结合 基金 的现 金头 寸 管理 ， 分 析其 对组 合的 影 响， 制定
交易策 略以 应对 基金 的申 购赎回 。
（5） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度， 每月 末、 季 度末 定期 分析 基金 的实际 组
合与标 的指 数表 现的 累计 偏离度 、跟 踪误 差变 化情 况及其 原因 ，并 优化 跟踪 偏离度 管理 方
案。
4. 债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于国 债、 金融 债等 期限 在一年 期
以下的 债券 ，债 券投 资的 目的是 保证 基金 资产 流动 性，有 效利 用基 金资 产， 提高基 金资 产
的投资 收益 。
5. 其 他金 融工 具投 资策略
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证、 股 票指 数期 货等 相关 金融衍 生
工具对 基金 投资 组合 进行 管理， 以提 高投 资效 率， 管理基 金投 资组 合风 险水 平，以 更好 地
实现本 基金 的投 资目 标。 本基金 管理 人运 用上 述金 融衍生 工具 必须 是出 于追 求基金 充分 投
资、减 少交 易成 本、 降低 跟踪误 差的 目的 ，不 得应 用于投 机交 易目 的， 或用 作杆杠 工具 放
大基金 的投 资。
（五） 投资 管理 程序
1. 投 资决 策依 据
（1）本基金采用指数化投资，在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根 据
本基金 的标 的指 数成 份股 票构成 及其 权重 ，形 成基 金投资 建议 ，供 投资 决策 委员会 决策 参
考。
（2） 遵守 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（3） 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则 。
2. 投 资程 序
本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究 、
投资决 策、 组合 构建 、交 易执行 、风 险管 理及 绩效 评估的 全过 程。
图 1 －1
投资管理流程
（1） 投资 研究
研究员 独立 开展 研究 工作 ， 在借鉴 外部 研究 成果 的基 础上， 开展 宏观 经济 及政 策 分析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 ，为 投资 决策 委员会 及各 基金 经理 提供 独立、 统一 的
投资决 策支 持平 台。 本基 金采取 指数 化投 资策 略， 金融工 程研 究人 员在 追求 跟踪偏 离度 与
跟踪误 差最 小化 的前 提下 ，根据 标的 指数 成份 股票 构成及 其权 重， 形成 基金 投资建 议。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 决 定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划， 提供 指导 性意 见， 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定， 制定 相应 的投资 计划 ，报 投资 决策 委员会 审批 。
（3） 投资 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ，在 权限 范围 内，评 估证 券的 投资 价值 ，选择 证
券构建 基金 投资 组合 ，并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ，进 行投 资组 合的 日常管 理。
（4） 交易 执行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监 控 。
（5） 风险 分析 及绩 效评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ，报 风险 管理 委员会 ，
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理， 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
投资研究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管 理 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ，并 对投资 过程 中存 在的 合规 风险向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
（ 六） 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×95%＋ 商业 银行 税后 活期 存 款利率
×5%。
本基金 的标 的 指 数为 沪 深300 指数， 同时 考虑 股票 资 产占基 金资 产的 比例 为90%-95%，
现金 、 债 券资 产以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占基 金资 产的 比例 为 5%-10% ，
因此本 基金 设定 上述 业绩 比较基 准。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维
护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 进行 适当 的程 序变更 本基 金的 标的 指数 ，并同 时更 换
本基金 的基 金名 称与 业绩 比较基 准。 其中 ，若 标的 指数变 更涉 及本 基金 投资 范围或 投资 策
略的实 质性 变更 ，则 基金 管理人 应就 变更 标的 指数 召开基 金份 额持 有人 大会 ，并报 中国 证
监会核 准或 者 备 案 。 若 标的 指数变 更对 基金 投资 无实 质性影 响( 包括 但不 限于 编 制机构 变更 、
指数更 名等)， 则无 需召 开 基金份 额持 有人 大会 ，基 金管理 人应 在取 得基 金托 管人同 意后 ，
报中国 证监 会备 案 。 并 应至 少提 前 30 个工 作日 在中 国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体上刊 登公
告。
（ 七） 风险 收益 特征
本基金 属 于 股票 型基金， 风险与 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场 基 金。 本基
金为指 数型 基金 ，跟踪 标 的指数 市场 表现 ，目 标为 获取市 场平 均收 益， 是股 票基金 中处于
中等风险 水 平的 基金 产品 。
（八） 投资 组合 限制 与禁 止行为
1.组合 限制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及 开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投 资降低 基
金财产 的非 系统 性风 险， 保持基 金组 合良 好的 流动 性。基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限 制 ：
（1） 本 基金 持有 的股 票 资产占 基金 资产 比例 为 90%-95% ， 持 有的 债券 、 现金 等其它
金融工 具占 基金 资产 的比 例为 5%-10% ；
（2） 本基 金 投 资于 指数 成 份股 、 备 选成 份股 的比 例 不低于 基金 资产 的 80 ％ （ 但因法
律法规 限制 原因 ，导 致本 基金不 能投 资相 关股 票， 而致使 本基 金不 能达 到上 述比例 的情 形
除外） ；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ， 其市 值不 超 过基金 资产 净值 的 10 ％， 但标的工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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指数成 份股 不受 此限 ；
（4） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10％，
但标的 指数 成份 股不 受此 限；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6）本基金持 有的同一权证不超过该权证 的 10% ；本基金管理人管理的全部基金 持
有的同 一权 证 ， 不 得超 过 该权证 的 10 ％ ； 本 基金 在 任何交 易日 买入 权证 的总 金额 ， 不 得超
过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5％；
（7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产 净
值的 40 ％；
（8） 本基 金持 有的 债券 其 信用级 别不 低 于 BBB 级；
（9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（10 ） 如 果法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 股票指 数期 货及 其它 金融 衍生工 具
时，投 资比 例遵 从法 律法 规和监 管机 构的 规定 ；
（11） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 限制 ；
（12） 如果 法律 法规 对基 金合同 约定 投资 组合 比例 限制进 行变 更的 ， 以 变更 后的规 定
为准。 法律 法规 或 监 管部 门取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关 限
制 。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在 10 个交
易日内 进行 调整 。
基金管理人应当自基金合同生效之日 起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金 合
同的有 关约 定。 基金 托管 人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 基金 合同 生效 之日 起开始 。
2.禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5)向其基金管理 人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的 股工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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票或者 债券 ；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
(7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9)法律法规或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关
限制 。
（九） 投资 组合 比例 调整
本基金 在基 金合 同生 效 后6 个月 内使 基金 投资 组合 符合基 金合 同的 有关 约定 。 因 基金
规模或 市场 变化 等基 金管 理人之 外的 原因 导致 投资 组合超 出基 金合 同的 约定 时，基 金管 理
人应 在10 个交 易日 内进 行 调整， 以符 合有 关限 制规 定。
（ 十） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券产 生的 权利的 处理 原则 和方 法
1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利及 债权 人权 利 ， 保护基 金
份额持 有人 的利 益；
2. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
4. 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇员、 授权 代理 人或 任 何存在 利害 关系 的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
（ 十一 ）基 金的 融资 、融 券 政策
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。
（十二 ）基 金的 投资 组合 报告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年4 月1 日起至 6 月30 日 止（财 务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,941,195,660.47 91.55
其中： 股票 2,941,195,660.47 91.55
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生 品 投资 - - 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 270,373,991.57 8.42
8 其他资 产 1,004,690.14 0.03
9 合计 3,212,574,342.18 100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,291,061.50 0.07
B 采矿业 103,262,483.47 3.22
C 制造业 944,713,535.18 29.47
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
117,089,101.23 3.65
E 建筑业 96,756,728.96 3.02
F 批发和 零售 业 60,604,882.67 1.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 90,187,837.95 2.81
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
181,850,465.91 5.67
J 金融业 1,067,664,829.44 33.31
K 房地产 业 136,524,140.46 4.26
L 租赁和 商务 服务 业 35,569,826.60 1.11
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
20,800,421.74 0.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 5,023,788.25 0.16
R 文化、 体育 和娱 乐业 55,691,131.77 1.74
S 综合 14,700,178.01 0.46
合计 2,932,730,413.14 91.50
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报告期末积极投资 按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 191,361.36 0.01
B 采掘业 3,635,548.50 0.11 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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C 制造业 2,587,936.89 0.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 775,274.28 0.02
F 批发和 零售 业 106,248.66 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
246,865.00 0.01
J 金融业 805,330.89 0.03
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 116,681.75 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,465,247.33 0.26
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.3 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 3,771,495 120,838,699.80 3.77
2 600016 民生银 行 8,348,984 74,556,427.12 2.33
3 601166 兴业银 行 4,750,221 72,393,368.04 2.26
4 600036 招商银 行 3,717,732 65,060,310.00 2.03
5 601328 交通银 行 10,792,370 60,761,043.10 1.90
6 601288 农业银 行 16,484,934 52,751,788.80 1.65
7 600519 贵州茅 台 174,786 51,023,529.12 1.59
8 600000 浦发银 行 3,092,906 48,156,546.42 1.50
9 600030 中信证 券 2,739,922 44,468,934.06 1.39
10 600837 海通证 券 2,817,564 43,446,836.88 1.36 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000629 *ST 钒钛 1,521,150 3,635,548.50 0.11
2 002797 第一创 业 19,929 805,330.89 0.03
3 601611 中国核 建 37,059 775,274.28 0.02
4 300474 景嘉微 2,467 372,196.29 0.01
5 603528 多伦科 技 3,112 304,944.88 0.01
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11. 投资组合报告附注 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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11.1
基金投资前十名证 券的发行主体被监管 部门 立案调查或编制日前 一年 内受到公开
谴责、处罚的投资决 策程 序说明：
海通证 券：
违规行 为：
海通证 券上 海建 国西 路营 业部和 杭州 解放 路营 业部 对杭州 恒生 网络 技术 服务 有限责 任
公司 HOMS 系统 （以 下简 称 HOMS 系 统） 开放 专线 接 入，其 中第 一条 专线 于 2014 年3 月由
零售与 网络 金融 部、 信息 技术管 理部 、合 规与 风险 管理总 部平 行审 核后 接入 上线。 第二 条
专线 于2015 年2 月 由零 售 与网络 金融 部、 合规 与风 险管理 总部 、 信息 技术 管 理部平 行审
核后接 入上 线。 对于 上述 外部接 入第 三方 交易 终端 软件， 海通 证券 未进 行 软 件认证 许可 ，
未对外 部系 统接 入实 施有 效管理 ，对 相关 客户 身份 情况缺 乏了 解。
截止调 查日 ，海 通证 券客 户中， 有 120 个使用 HOMS 系统接 入的 主账 户。 对上 述客户 ，
海通证 券未 按要 求采 集客 户交易 终端 信息， 未能 确保 客户交 易终 端信 息的 真实 性、 准 确性 、
完整性 、一 致性 、可 读性 ，未采 取可 靠措 施采 集、 记录与 客户 身份 识别 有关 的信息 。
海通证 券通 过添 加白 名单 方式允 许客 户使 用 HOMS 系 统进行 交易 ， 缺 少实 质性 审核。 在
客户回 访方 面， 海通 证券 虽 然对客 户进 行了 回访 ， 但 在 回访时 没有 对客 户交 易委 托电话 、 IP 、
MAC 等 与客 户进 行全 面核 对。 使 用 HOMS 系 统进 行分 仓交易 的账 户由 于操 作子 账户多 ， 主 账
户的交 易较 为频 繁、 异常 ，明显 不同 于其 他普 通账 户，但 海通 证券 没有 对该 等账户 重点 关
注， 缺 少有 效监 督。 海通 证券在 未采 集 、 上 述客 户 身份识 别信 息的 情况 下， 未实施 有效 的
了解客 户身 份的 回访 、检 查等程 序。
综上， 海通 证券 未按 照 《 证券登 记结 算管 理办 法》 第二十 四条 ， 《 关于 加强 证 券期货 经
营机构 客户 交易 终端 信息 等客户 信息 管理 的规 定》 第六条 、 第 八条 、 第 十三 条， 《 中国 证监
会关于 加强 证券 经纪 业务 管理的 规定 》 第 三条 第 （ 四） 项 ， 《中 国证 券登 记结 算有限 责任 公
司证券 账户 管理 规则 》第 五十条 的规 定对 客户 的身 份信息 进行 审查 和了 解， 违反了 《证 券
公司监 督管 理条 例》 第二 十八条 第一 款的 规定 ，构 成《证 券公 司监 督管 理条 例》第 八十 四
条第 （ 四） 项所 述的 行为， 获利 2865.3 万 元。 时任 海 通证券 零售 与网 络金 融部 总经理 丁学
清及邹 二海 、信 息技 术管 理部总 经理 沈云 明、 合规 与风险 管理 总部 副总 经理 宋世浩 是直 接
负责的 主管 人员 ，宁 波百 丈东路 营业 部前 台负 责人 高宏杰 、宁 波百 丈东 路营 业部总 经理 方
贤明、 杭州 解放 路营 业部 副总经 理汪 峥为 其他 直接 责任人 员。
处分类 型：
根据当 事人 违法 行为 的事 实、性 质、 清洁 和社 会危 害程 度 ，依 据《 证券 公司 监督管 理工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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条例》 第八 十四 条的 规定 ，我会 拟决 定：
一、 对海 通证 券责 令改 正， 给予警 告 ， 没 收违 法所 得 28,653,000 元 ， 并处 以 85,959,000
元罚款 ；
二、对 丁学 清给 予警 告， 并处 以 10 万元 罚款 ；
三、对 邹二 海给 予警 告， 并处 以 10 万元 罚款 ；
四、对 高宏 杰给 予警 告， 并处 以 10 万元 罚款 ；
五、对 汪峥 给予 警告 ，并 处以 5 万元 罚款 ；
六、对 方贤 明给 予警 告， 并处 以 5 万 元罚 款；
七、对 沈云 明给 予警 告， 并处 以 5 万 元罚 款；
八、对 宋世 浩给 予警 告， 并处 以 5 万 元罚 款。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求， 目前 公司 经营 状况良 好， 业绩 稳定 ，对 投资无 重
大影响 。
11.2 基金投资的前十名股 票未超出基金合同规 定的 备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 580,333.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 56,173.85
5 应收申 购款 368,128.06
6 其他应 收款 54.88
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,004,690.14
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
11.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000629 *ST 钒钛 3,635,548.50 0.11 重大事 项 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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2 601611 中国核 建 775,274.28 0.02 重大事 项
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
十 、基 金的业 绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、本 基金 合同 生效 日为 2009 年 3 月 5 日 ，基 金合 同生效 以来 （截 至 2016 年 6 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2009.3.5-2009.12.31 42.79% 1.78% 53.32% 1.85% -10.53% -0.07%
2010 年 -11.79% 1.52% -11.78% 1.50% -0.01% 0.02%
2011 年 -23.53% 1.24% -23.83% 1.23% 0.30% 0.01%
2012 年 8.61% 1.22% 7.29% 1.22% 1.32% 0.00%
2013 年 -6.18% 1.34% -7.16% 1.32% 0.98% 0.02%
2014 年 51.44% 1.16% 48.69% 1.15% 2.75% 0.01%
2015 年 6.62% 2.45% 5.70% 2.36% 0.92% 0.09%
2016.1.1-2016.6.30 -14.24% 1.79% -14.66% 1.75% 0.42% 0.04%
自基金 合同 生效 起至 今 35.88% 1.60% 37.63% 1.58% -1.75% 0.02%
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动
的比较
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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注：1 、本 基金 合同 于 2009 年 3 月 5 日生 效。
2、 按 基金 合同 规定， 建仓 期为 6 个月 。 截 至报 告期 末， 本 基金 的投 资组 合比 例符合 基
金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
90%-95% ， 投 资于 标的 指数 成分股 票 、 备 选成 分股 票的 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80% （但
因法律 法规 限制 原因 ，导 致本基 金不 能投 资相 关股 票，而 致使 本基 金不 能达 到上述 比例 的
情形除 外） ， 现金 、 债 券资 产以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金资 产的 比
例为 5%-10% ， 其中 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金 资 产净 值 5% 。
十 一、 基金的 财产
（一） 基金 资产 总值
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其
他资产 的价 值总 和。
（二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（三） 基金 财产 的账 户
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金 托管人 的名 义开 立证 券交 易清算 资
金的结 算备 付金 账户 ，以 基金托 管人 和本 基金 联名 的方式 开立 基金 证券 账户 ，以本 基金 的
名义开 立银 行间 债券 托管 账户。 开立 的基 金专 用账 户与基 金管 理人 、基 金托 管人、 基金 销
售机构 和注 册登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。
（四） 基金 财产 的处 分
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基 金托 管人 和代 销机 构的固 有财 产， 并由 基金 托管人 保
管。基 金管 理人 、基 金托 管人不 得将 基金 财产 归入 其固有 财产 。基 金管 理人 、基金 托管 人
因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基 金财 产。 基金管 理人 、
基金托 管人 可以 按基 金合 同的约 定收 取管 理费 、托 管费以 及其 他基 金合 同约 定的费 用。 基
金财产 的债 权、 不得 与基 金管理 人、 基金 托管 人固 有财产 的债 务相 抵销 ，不 同基金 财产 的
债权债 务， 不得 相互 抵销 。基金 管理 人、 基金 托管 人以其 自有 资产 承担 法律 责任， 其债 权
人不得 对基 金财 产行 使请 求冻结 、扣 押和 其他 权利 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清
算的， 基金 财产 不属 于其 清算财 产。
除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因 基
金财产 本身 承担 的债 务， 不得对 基金 财产 强制 执行 。
十 二、 基金财 产的 估值
(一)估 值日
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 交易 场所 的正 常营业 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。
(二)估 值方 法
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券（包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的
市价（ 收盘 价） 估值 ；估 值日无 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ，以 最
近交易 日的 市价 （收 盘价 ）估值 ；如 最近 交易 日后 经济环 境发 生了 重大 变化 的，可 参考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。
（2 ） 交 易所 上市 实行 净价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ， 估值 日没 有交 易 的， 且最工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ，按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。如 最近 交易日 后经 济
环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大 变 化因 素， 调整最 近交 易
市价， 确定 公允 价格 ；
（3 ） 交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的 ，且最 近交 易日 后经 济环 境未发 生重 大
变化， 按最 近交 易日 债券 收盘价 减去 债券 收盘 价中 所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进行 估
值。如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ；
（4 ） 交 易所 上市 不存 在活 跃市场 的有 价证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允 价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情
况下， 按成 本估 值。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1） 送股、 转增 股、 配股 和公开 增发 的新 股， 按估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ；
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债 券和 权证 ， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3 ） 首 次公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票 ， 同 一股 票 在交易 所上 市后 ， 按交 易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价 ）估值 ；非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股 票 ，按 监管 机构或 行业 协
会有关 规定 确定 公允 价值 。
3、 全国 银行 间债 券市 场交 易的债 券 、 资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确
定公允 价值 。
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5、 如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
6、 相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的， 从其 规定。 如有 新增 事项 ， 按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、程 序及相 关
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ，应 立即 通知 对方 ，共同 查明 原
因，双 方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ，因 此， 就与本 基金 有关 的会 计问 题，如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值
的计算 结果 对外 予以 公布 。
(三)估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。
(四)估 值程 序
1.基金 份额 净值 是按 照每 个 工作 日闭 市后 ，基 金资 产净值 除以 当日 基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第 五 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2.基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 基金 管理人 每个 工作 日对 基金 资产估 值
后，将 基金 份额 净值 结果 发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外
公布。 月末 、年 中和 年末 估值复 核与 基金 会计 账目 的核对 同时 进行 。
(五)估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适当 、 合 理的 措施确 保基 金资 产估 值的 准确性 、
及时性 。当基 金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内(含第 4 位)发 生差 错时 ，视 为基 金 份额净 值错
误。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1.差错 类型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或注 册登 记机 构、 或代销 机
构、或 投资 人自 身的 过错 造成差 错， 导致 其他 当事 人遭受 损失 的， 过错 的责 任人应 当对 由
于该差 错遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 差错 处理 原则 ”给 予赔偿 ，承
担赔偿 责任 。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、数据 传输 差错 、数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 ；对 于因 技术 原因 引起的 差错 ，若 系同 行业 现有技 术水 平
不能预 见、 不能 避免 、不 能克服 ，则 属不 可抗 力， 按照下 述规 定执 行。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ，因不 可
抗力原 因出 现差 错的 当事 人不对 其他 当事 人承 担赔 偿责任 ，但 因该 差错 取得 不当得 利的 当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。
2.差错 处理 原则
(1) 差 错已 发生 ， 但尚 未给 当事人 造成 损失 时 ， 差 错 责任方 应及 时协 调各 方 ， 及时进 行工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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更正， 因更 正差 错发 生的 费用由 差错 责任 方承 担； 由于差 错责 任方 未及 时更 正已产 生的 差
错，给 当事 人造 成损 失的 ，由差 错责 任方 对直 接损 失承担 赔偿 责任 ；若 差错 责任方 已经 积
极协调 ，并 且有 协助 义务 的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ，则 其应 当承担 相应 赔
偿责任 。差 错责 任方 应对 更正的 情况 向有 关当 事人 进行确 认， 确保 差错 已得 到更正 。
(2) 差 错的 责任 方对 有关 当 事人的 直接 损失 负责 ， 不 对间接 损失 负责 ， 并 且仅 对差错 的
有关直 接当 事人 负责 ，不 对第三 方负 责。
(3) 因 差错 而获 得不 当得 利 的当事 人负 有及 时返 还不 当得利 的义 务 。 但 差错 责任 方仍应
对差错 负 责 。如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失( “受 损方 ”)，则 差错 责任 方应 赔偿 受 损方的 损失 ，并 在其 支付 的赔偿 金额
的范围 内对 获得 不当 得利 的当事 人享 有要 求交 付不 当得利 的权 利； 如果 获得 不当得 利的 当
事人已 经将 此部 分不 当得 利返还 给受 损方 ，则 受损 方应当 将其 已经 获得 的赔 偿额加 上已 经
获得的 不当 得利 返还 的总 和超过 其实 际损 失的 差额 部分支 付给 差错 责任 方。
(4) 差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。
(5) 差 错责 任方 拒绝 进行 赔 偿时， 如果 因基 金管 理人 过错造 成基 金财 产损 失时 ， 基金 托
管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿， 如果 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产损失 时， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿。 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
财产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 ；追 偿过 程中产 生的 有
关费用 ，应 列入 基金 费用 ，从基 金资 产中 支付 。
(6) 如 果出 现差 错的 当事 人 未按规 定对 受损 方进 行赔 偿， 并 且依 据法 律法 规、 基 金合同
或其他 规定 ，基 金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ，则 基
金管理 人有 权向 出现 过错 的当事 人进 行追 索， 并有 权要求 其赔 偿或 补偿 由此 发生的 费用 和
遭受的 直接 损失 。
(7) 按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。
3.差错 处理 程序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
(1) 查 明差 错发 生的 原因， 列明所 有的 当事 人， 并根 据差错 发生 的原 因确 定差 错的责 任
方；
(2) 根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ；
(3) 根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失；
(4) 根 据差 错处 理的 方法， 需要修 改基 金注 册登 记机 构交易 数据 的， 由基 金注 册登记 机工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。
4.基金 份额 净值 差错 处理 的原则 和方 法如 下：
(1) 基 金份 额净 值计 算出 现 错误时 ，基 金管 理人 应当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
(2) 错 误偏 差达 到基 金份 额 净值 的 0.25% 时 ， 基金 管理 人应当 通报 基金 托管 人并 报中国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。
(3) 因 基金 份额 净值 计算 错 误， 给 基金 或基 金份 额持 有人造 成损 失的 ， 应 由基 金管理 人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。
(4) 基 金管 理人 和基 金托 管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差 ， 以 基金 管
理人计 算结 果为 准。
(5) 前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。
(六)暂 停估 值的 情形
1.基金 投资 所涉 及的 证券 交易市场 遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2.因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ；
3.占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 ，而基 金管 理人 为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 如 出现基 金管 理人 认为 属于 紧急事 故的 任何 情况 ，会 导致基 金管 理
人不能 出售 或评 估基 金资 产的；
4.中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。
(七)基 金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基金托 管
人负责 进行 复核 。基 金管 理人应 于每 个开 放日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 并发 送
给基金 托管 人。 基金 托管 人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人
对基金 净值 予以 公布 。
(八)特 殊情 况的 处理
1.基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 5 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2.由于 不可 抗力 原因 ，或 由于证 券交 易所 或登记 结算 公司 发送 的数 据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、市 场规 则变 更等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、适当 、合 理
的措施 进行 检查 ，但 未能 发现错 误的 ，由 此造 成的 基金资 产估 值错 误， 基金 管理人 和基 金
托管人 免除 赔偿 责任 。但 基金管 理人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 由此 造成 的影响 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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十 三、 基金的 收益 与分配
（一） 基金 收益 的构 成
1.买卖 证券 差价 ；
2.基金 投资 所得 红利 、股 息、债 券利 息；
3.银行 存款 利息 ；
4.已实 现的 其他 合法 收入 ；
5. 持有 期间 产生 的公 允价 值变动 。
因运用 基金 财产 带来 的成 本或费 用的 节约 应计 入收 益。
（二） 基金 净收 益
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按国 家有 关规 定 应 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。
（三） 收益 分配 原则
本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1. 本基 金的 每份 基金 份额 享有同 等分 配权 ；
2. 收益 分配 时所 发生 的银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资 人 自行 承担 。 当投 资 人的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 注册 登记 机构 可 将投 资
人 的现 金红 利按 除息 日的 基金份 额净 值自 动转 为基 金份额 ；
3. 本基 金收 益每 年最 多分 配 6 次 ；
4. 若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
5. 基金 收益 分配 采用 现金 方式， 投资 者可 以选 择现 金分红 或红 利再 投资 ， 本 基金默 认
的收益 分配 方式 是现 金分 红；
6. 基金 投资 当期 出现 净亏 损，则 不进 行收 益分 配；
7. 基金 当期 收益 应先 弥补 上期亏 损后 ，方 可进 行当 期收益 分配 ；
8. 在符合上述基金收益 分配的前提下, 每季度末 每份基金份额可分配收益 超过 0.01
元时， 至少 分配 一次 ，全 年基金 收益 分配 比例 不得 低于符 合上 述基 金分 红条 件的可 分配 收
益的60% ；
9 ．基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 初始 面值 ；
10.法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
（四） 收益 分配 方案 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 对象 、 分 配原则 、 分配 时间 、 分配 数额及 比
例、分 配方 式、 支付 方式 等内容 。
（五） 收益 分配 的时 间和 程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人 复核，依照《信息披露办法 》
的有关 规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案 ；
2.在收益 分 配方 案公 布后 ， 基 金管 理人 依据 具体 方 案的规 定 就 支付 的现 金红 利向基 金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。
十 四、 基金的 费用 与税收
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通 常情 况下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。 计 算 方法如
下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常情况下，基金托 管费按前一日基金资产净 值的 0.10 % 年费 率计提。计算方法
如下：
H ＝E×0.10 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效前 所
发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
( 六) 基金 销售 费用
本基金 申购 费 、 赎 回费 的 费率水 平 、 计 算公 式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说
明书“ 八、 基金 份额 的申 购、赎 回与 转换 ”中 的“( 六)申 购费 与赎 回费 ”与 “(七)申 购份
数与赎 回金 额的 计算 方式 ”中的 相关 规定 。
( 七)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国 家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 五、 基金的 会计 与审计
( 一)基 金的 会计 政策 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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1. 基金 管理 人为 本基 金的 会计责 任方 ；
2. 本基 金的 会计 年度 为公 历每年 的 1 月1 日至 12 月31 日；
3. 本基 金的 会计 核算 以人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位；
4. 会计 制度 执行 国家 有关 的会计 制度 ；
5. 本基 金独 立建 账、 独立 核算；
6. 基金 管理 人保 留完 整的 会计 账 目、 凭证 并进 行日 常的会 计核 算， 按照 有关 规定编 制
基金会 计报 表 ；
7. 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报 表编 制等 进行 核对 并 书面 确 认 。
( 二)基 金的 审计
1. 基金管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本
基金年 度财 务报 表 及 其他 规定事 项 进 行审 计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、
基金托 管人 相互 独立 。
2. 会计 师事 务所 更换 经办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。
3. 基金管理人( 或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或
基金管 理人)同意， 并 报中 国证监 会备 案后 可以 更换 。 就 更换 会计 师事 务所 ， 基 金管理 人应
当依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。
十 六、 基金的 信息 披露
基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《 信息披露办法》 、基金合同 及其他
有关规 定。 基金 管理 人、 基金托 管人 和其 他基 金信 息披露 义务 人应 当依 法披 露基金 信息 ，
并保证 所披 露信 息的 真实 性、准 确性 和完 整性 。
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 基 金管理 人、 基
金托管 人 和 其他 基金 信息 披露义 务人 应按 规定 将 应 予披露 的 基 金信 息披 露事 项在规 定时 间
内通过 中国 证监 会指 定的 全国性 报刊(以 下简 称“ 指 定报刊 ”) 和基 金管 理人 、 基金托 管人
的 互联 网网 站( 以下 简称 “ 网站”)等 媒介 披露 。
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ：
1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏；
2. 对证 券投 资业 绩进 行预 测； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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3. 违规 承诺 收益 或者 承担 损失；
4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构；
5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务
人应保 证两 种文 本的 内容 一致。 两种 文本 发生 歧义 的，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
( 一)招 募说 明书
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。
基金管理人按照《基金法》 、 《信息披露办法》 、基金 合同编制并在基金份额发售的 3
日前， 将基 金招 募说 明书 登载在 指定 报刊 和网 站上 。基金 合同 生效 后， 基金 管理人 应当 在
每6 个 月结 束之 日 起 45 日 内， 更 新招 募说 明书 并登 载在网 站上 ， 将 更新 的招 募说明 书摘 要
登载在 指定 报刊 上。 基金 管理人 将在 公告 的15 日前 向中国 证监 会报 送更 新的 招募说 明书 ，
并就有 关更 新内 容提 供书 面说明 。更 新后 的招 募说 明书公 告内 容的 截止 日为 每 6 个 月的 最
后1 日。
( 二)基 金合 同、 托管 协议
基金管 理人 应在 基金 份额 发售的 3 日 前， 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ；
基金管 理人 、基 金托 管人 应将基 金合 同、 托管 协议 登载在 各自 网站 上。
( 三)基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 将按 照 《基 金 法》 、 《信 息披 露办 法 》 的 有关规 定 ， 就 基金 份额 发 售的具 体
事宜编 制基 金份 额发 售公 告，并 在披 露招 募说 明书 的当日 登载 于指 定报 刊和 网站上 。
( 四)基 金合 同生 效公 告
基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 登载 基金 合同 生效 公告 。 基
金合同 生 效 公告 中将 说明 基金募 集情 况。
( 五)基 金资 产净 值公告 、 基金份 额净 值公 告、 基金 份额累 计净 值公 告
1.本基 金的 基金 合同 生效 后， 在 开始 办理 基金 份额 申购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ；
2.在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后， 基金 管理 人将在 每个 开放 日的 次日 ， 通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 ； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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3. 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值。 基 金管 理人 应当 在上 述市场 交易 日的 次日 ，将 基金资 产净 值、 基金 份额 净值和 基金 份
额累计 净值 登载 在指 定报 刊和网 站上 。
( 六)基 金份 额申 购、 赎回 价格公 告
基金管 理人 应当 在本 基金 的基金 合同 、 招募 说明 书 等信息 披露 文件 上载 明基 金份额 申
购、赎 回价 格的 计算 方式 及有关 申购 、赎 回费 率， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点
查阅或 者复 制前 述信 息资 料。
( 七)基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 、基 金季 度报 告
1.基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日起 90 日 内， 编 制完成 基金 年度 报告 ，并 将年度 报
告正文 登载 于网 站上 ，将 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。基 金年 度报 告需 经具有 从事 证
券相关 业务 资格 的会 计师 事务所 审计 后， 方可 披露 ；
2.基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起 60 日内 ， 编制完 成基 金半 年度 报告 ，并将 半
年度报 告正 文登 载在 网站 上，将 半年 度报 告摘 要登 载在指 定报 刊上 ；
3.基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日起 15 个 工 作日内 ，编 制完 成基 金季 度报告 ，
并将季 度报 告登 载在 指定 报刊和 网站 上 ；
4. 基金 合同 生效 不 足 2 个 月的， 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告
或者年 度报 告。
5. 基 金 定 期 报 告 应 当 按 有 关 规 定 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在
地中国 证监 会派 出机 构备 案。
( 八)临 时报 告与 公告
在 基 金 运 作 过 程 中 发 生 如 下 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重
大影响 的事 件时 ，有 关信 息披露 义务 人应 当在2 日 内编制 临时 报告 书， 予以 公告， 并在 公
开披露 日分 别报 中国 证监 会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备 案 ：
1.基金 份额 持有 人大 会的 召开 及 决议 ；
2.终止 基金 合同 ；
3.转换 基金 运作 方式 ；
4.更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ；
5.基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6.基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ；
7. 基金 募集 期延 长； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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8.基金 管理 人的 董事 长、 总经 理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9.基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ；
10.基 金管 理人 、基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超 过30%；
11.涉 及基 金管 理人 、基 金 财产、 基金 托管 业务 的诉 讼；
12.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查；
13.基 金管 理人 及其 董事、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14.重 大关 联交 易事 项；
15.基 金收 益分 配事 项；
16.管 理费 、托 管费 等费 用 计 提标 准、 计提 方式 和费 率发生 变更 ；
17.基 金份 额净 值计 价错 误 达基金 份额 净 值 0.5% ；
18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ；
19.基金 变更 、 增加 或减 少 代销 机 构；
20.基 金更 换注 册登 记机 构 ；
21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回；
22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更；
23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期支 付；
24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26.中 国证 监会 或基 金合 同 规定的 其他 事项 。
( 九)澄 清公 告
在基金 合同 存续 期限 内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ，相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
( 十)基 金份 额持 有人 大会 决议
( 十一) 中国 证监 会规 定的 其他信 息
( 十二) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告 、
季度报 告和 基金 份额 净值 公告等 文本 文件 在编 制完 成后， 将存 放于 基金 管理 人所在 地、 基工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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金托管 人所 在地 ，供 公众 查阅。 投资 人在 支付 工本 费后， 可在 合理 时间 内取 得上述 文件 复
制件或 复印 件。
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本基金 的信 息披 露事 项将 在指定 媒
体上公 告。
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。
十 七、 基金的 风险 揭示
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险 、 管 理风 险 、 合 规性 风险 、 操作 风险 以及其 他
风险。
（一） 投资 组合 的风 险
投资组 合的 风险 主要 包括 市场风 险、 信用 风险 及流 动性风 险。
1 、市 场风 险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险 ，
本基金 的市 场风 险来 源于 基金股 票资 产与 债券 资产 市场价 格的 波动 。影 响股 票与债 券市 场
价格波 动的 风险 包括 但不 限于以 下多 种风 险因 素：
（1） 政策 风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动 ，
影响基 金收 益而 产生 风险 。
（2） 经济 周期 风险
经济运 行具 有周 期性 的特 点， 证 券市 场的 收益 水平 受到宏 观经 济运 行状 况的 影响， 也
呈现周 期性 变化 ，基 金投 资于债 券与 上市 公司 的股 票，其 收益 水平 也会 随之 发生变 化， 从
而产生 风险 。
（3） 利率 风险
金融市 场利 率的 波动 会导 致股票 市场 及债 券市 场的 价格和 收益 率的 变动 ， 同 时直接 影
响企业 的融 资成 本和 利润 水平。 基金 投资 于股 票和 债券， 其收 益水 平会 受到 利率变 化的 影
响，从 而产 生风 险。
（4） 通货 膨胀 风险
基金持 有人 的收 益将 主要 通过现 金形 式来 分配 ， 如 果发生 通货 膨胀 ， 现 金的 购买力 会
下降， 从而 影响 基金 的实 际收益 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
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（5） 汇率 风险
汇率的 变化 可能 对国 民经 济不同 部门 造成 不同 的影 响， 从而 导致 本基 金所 投 资的上 市
公司业 绩及 其股 票价 格。
（6） 上市 公司 经营 风险
上市公 司的 经营 受多 种因 素影响 。 如 果基 金所 投资 的上市 公司 经营 不 善 ， 其 股票价 格
可能下 跌， 或者 能够 用于 分配的 利润 减少 ，使 基金 投资收 益下 降。 虽然 本基 金可通 过分 散
化投资 减少 这种 非系 统性 风险， 但并 不能 完全 消除 该种风 险。
（7） 债券 收益 率曲 线变 动 的风险
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单一 的 久期指 标
并不能 充分 反映 这一 风险 的存在 。
（8） 再投 资风 险
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这与 利率 上 升所带 来
的价格 风险 互为 消长 。
2 、信 用风 险
债券发 行人 出现 违约 、 拒 绝支付 到期 本息 ， 或 由于 债券发 行人 信用 质量 降低 导致债 券
价格下 降的 风险 ，信 用风 险 也包 括证 券交 易对 手因 违约而 产生 的证 券交 割风 险。
3 、流 动性 风险
因市场 交易 量不 足 ， 导 致 证券不 能迅 速 、 低 成本 地 转变为 现金 的风 险 。 流 动 性风险 还
包括由 于本 基金 出现 投资 者大额 赎回 ，致 使本 基金 没有足 够的 现金 应付 基金 赎回支 付的 要
求所引 致的 风险 。
4 、指 数基 金特 有的 风险
本基金 是股 票型 指数 基金 ， 原则 上采 用完 全复 制法 跟踪本 基金 的标 的指 数， 基金在 多
数情况 下将 维持 较高 的股 票投资 比例 ，在 股票 市场 下跌的 过程 中， 可能 面临 基金净 值与 标
的指数 同步 下跌 的风 险。
5 、跟踪误差风险。尽管基金管理人将采取严格的风险控制措施，控制基金投资组 合
相对 于 标的 指数 的偏 离度 ，但是 ，因 法律 法规 的限 制及其 它限 制， 本基 金不 能投资 于部 分
标的指 数成 分股 票； 此外 ， 基金运 作过 程中 会产 生一 些管理 成本 、 交 易成 本以 及 其它费 用，
本基金 的每 日收 益率 将不 可避免 的相 对标 的指 数产 生偏离 ，造 成跟 踪误 差。
（二） 管理 风险
在基金 管理 运作 过程 中， 基金管 理人 的研 究水 平、 投资管 理水 平直 接影 响基 金收益 水工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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平，如 果基 金管 理人 对经 济形势 和证 券市 场判 断不 准确、 获取 的信 息不 全、 投资操 作出 现
失误， 都会 影响 基金 的收 益水平 。
（三） 合规 性风 险
是指本 基金 的投 资运 作不 符合相 关法 律 、 法 规的 规 定和基 金合 同的 要求 而带 来的 风 险。
（四） 操作 风险
基金运 作过 程中 ， 因内 部 控制存 在缺 陷或 者人 为因 素造成 操作 失误 或违 反操 作规程 等
引致的 风险 ，例 如， 越权 违规交 易、 会计 部门 欺诈 、交易 错误 、IT 系 统故 障 等风险 。
（五） 其他 风险
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力因素 的出 现 ， 将 会严 重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基
金资产 的损 失。 金融 市场 危机、 行业 竞争 、代 理商 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金份 额持 有人 利益受 损。
十八 、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算
( 一)基 金合 同的 变更
1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ， 应 召开 基金份 额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。
(1)转 换基 金运 作方 式；
(2)变 更基 金类 别；
(3)变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略；
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据 适用的相关规定 提高该等报 酬
标准的 除外 ；
(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规 定 的其 他情 形。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同
意变更 后公 布， 并报 中国 证监会 备案 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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(2)在 法律 法规 和 基 金合 同 规定的 范围 内变 更基 金的 申购费 率 、 赎 回费 率或 收 费方式 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修改 不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 基金 合 同规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。
2.关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议应 报 中国 证监 会 核 准或 备案 ， 并 于 中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行， 并 自 生效之 日起2 日 内在 至少 一种指 定媒 体
公告。
( 二)基 金合 同的 终止
有下列 情形 之一 的， 基金 合同经 中国 证监 会核 准后 将终止 ：
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金 管理 人因 解散 、 破 产、 撤 销等 事由 ， 不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ， 而 在6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；
3. 基金 托管 人因 解散 、 破 产、 撤 销等 事由 ， 不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ， 而在6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
( 三)基 金财 产的 清算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督 下
进行基 金清 算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格 的
注册会 计师 、律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作
人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
2. 基金 财产 清算 程序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定对 基金 财产 进行 清算 。 基金 财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清 算
费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财产清算公告于 基金合同终止并报中国证监会备案 后 5 个工作日内由基金财 产
清算组 公告 ；清 算过 程中 的有关 重大 事项 须及 时公 告；基 金财 产清 算结 果经 会计师 事务 所
审计， 律师 事务 所出 具法 律意见 书后 ，由 基金 财产 清算组 报中 国证 监会 备案 并公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
十 九、 基金合 同的 内容摘 要
基金合 同的 内容 摘要 见附 件一。
二十 、 基金托 管协 议的内 容摘 要
基金托 管协 议的 内容 摘要 见附件 二。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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二十 一 、对基 金份 额持有 人的 服务
基金管 理人 承诺 为 本 基金 的份额 持有 人提 供一 系列 的服务 （基 金管 理人 将根 据 基金份 额
持有人 的需 要和 有关 情况 ，增加 或修 改 ） 。具 体内 容 如下：
一、关 于基 金账 户确 认
公司向首 次开立基 金账户 的客户寄 送《基金 账户确 认书》 （公 司获得投 资人准 确的邮 寄
地址） 。 《基 金账 户确 认书 》将在 客户 开户 后15 个工 作日内 寄送 。
在基金 募集 期间 新开 户的 客户 ， 公 司将 于基 金合 同 生效后 的15 个工 作日 内寄 送 《 基金 账
户确认 书》 。
二、关 于对 账单 服务
1、公 司的 网站 、热 线电 话 提供对 账单 自助 下载 服务 。
（1） 份额 持有 人可 登录 公 司网站 （www.icbccs.com.cn ） 进入 “ 我的账 户 ” 栏 目， 输
入开户 证件 号码 或基 金账 号，自 助查 询或 下载 任意 时段的 对账 单。
（2） 份额 持有人 用带 有传 真机的 电话 ，拨 打公 司热 线电话 （4008119999 ） ，选 择自 助
服务， 按“3” 后， 输入 需 要下载 的对 账单 日期 ，进 行对账 单自 助传 真。
2、 公司 将按 照份 额持 有人 的需求 ， 提 供纸 质、 电 子 邮件、 短信 对账 单。 上 述 对账单 需
份额持 有人 通过 电话 、邮 件、短 信等 向公 司主 动定 制。其 中：
（1 ） 电 子邮 件对账 单 ： 公 司为定 制电 子邮 件对 账单 的份额 持有 人提 供月 度 、 季度和 年
度电子 对账 单 。 电 子对 账 单在每 月 、 季 、 年 度结 束 后15个 工作 日内 向份 额持 有人指 定的 电子
信箱发 送。
（2 ） 手 机短 信对 账单 ： 公 司为定 制手 机短 信对 账单 的份额 持有 人发 送交 易发 生时间 段
的季度 手机 短信 账单 。 手 机短信 对账 单在 每季 度 、 年度结 束后15个 工作 日内 向份额 持有 人指
定的手 机号 码发 送。
（3 ） 纸 质对 账单 ： 公司 为 定制纸 制对 账单 的份 额持 有人寄 送交 易发 生期 间的 季度纸 质
对账单 。 季度 内无 交易 发 生， 公司 将 不 邮寄 该季 度 纸质对 账单 。 定制 纸质 对 账单 的 份额 持有
人将获 得年 度对 账单 。纸 质对账 单的 寄送 时间 为 每 季度 或 年度 结束 后的15 个 工作日 内 。
3、 提示 ： 由于 份 额持 有人 提供的 邮寄 地址 、 手 机号 码、 电 子邮 箱 不 详或 因 邮 局投递 差
错、 通讯 故障 、 延 误等 原 因 ， 造成 对账 单无 法按 时 准确送 达 ， 请 及时 到原 基 金销售 网点 或致
电本公 司客 服中 心办理 相 关信息 变更 。如 需补 发对 账单， 敬请 拨打 客服 热线 电话。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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三、关 于收 益分 配方 式
本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红， 份额 持有 人 可通过 销售 机构 选择 现金 分红或 红
利再投 资 ， 并通 过本 公司 网站、 客户 服务 中心 或销 售机构 查询 基金 收益 分配 方式 。
四、关 于 定 期定 额投 资
本基金可 通过销售 机构 和 我公司网 上交易系 统 为份 额持有人 提供定期 定额投 资的服务 ，
即 份额 持有 人 可 通过 固定 的渠道 ， 采用 固定 期限 、 固定金 额的 方式 申购 基金 份额 。 定 期定 额
投资金 额限 制以 销售 机构 规定及 相关 公告 为准 。
五、关 于资 讯服 务
公司为 份额 持有 人提 供本 基金信 息 、 基 金投 资报 告 、 宏 观形 势分 析、 基金 净 值等多 种资
讯（电子 版） 。如 需通过手 机或电子 邮件获得 上述资 讯，份额 持有人可 通过公 司网站或 热 线
电话定 制。
六、关 于联 络方 式
公司提 供多 种联 络方 式， 供份额 持有 人与 公司 及时 沟通， 主要 包括 ：
1、热 线电 话：4008119999 （免长 途费 ） ， 客户 服务 传 真：010-66583100 。
（1）人工 服务 ：我 公司为 客户提供 每天24 小 时人工 服务，内 容包括： 账户信 息查询 、
基金产 品咨 询、 业务 规则 解答及 网上 交易 咨询 等服 务。
（2）自助 电话服务 ：公司 提供每天24 小时自 动语音 服务，客 户可通过 热线电 话进行 账
户信息 、 基 金份 额、 基金 净 值、 基 金对 账单 、 最 新公 告 的自助 查询 ， 以 及下 载对 账单等 操作 。
2、在 线客 户服 务
公司网 站设 置了 “ 在线 客 服” 栏目 ， 份额 持有 人可 通过登 录公 司网 站首 页 ， 点击 “在 线
客服 ” 图 标通 过网 络在 线 开展相 关咨 询 。 在 线客 服 服务时 间为 每天24小 时 ， 内容包 括 ： 基 金
产品咨 询、 业务 规则 解答 及网上 交易 咨询 等服 务。
3、电 子邮 件和 电话 留言
份额持 有人 可向 公司 客户 服务电 子邮 箱 （customerservice@icbccs.com.cn ） 、 热线电 话
（按“6” ） 发送 邮件 或留 言，您 的各 种服 务需 求将 在一个 工作 日内 得到 回复 。
七、关 于电 子化 交易
份额持 有人 可以 通过 本公 司电子 自助 交易 系统 （7*24 小时 服务 ） 办理 基金 交易 业务 ， 包
括： 基 金认 购、 申 购、 赎回 、 转换、 撤单 、 分 红方 式变 更及查 询等 业务 。 电 子化 交易方 式 有 ：
网上交易：客户可以 使用 多家银行的银行卡通 过网 上交易系统自助办理 基金 交易业务。
网址：https://etrade.icbccs.com.cn/etrading/ 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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手机APP客户端：操 作简单 、应用灵活，客户可随 时 随地通过手机客户端办 理 业务。下
载方式：客 户可以 通过在 本公司官网 下载， 也可以 通过App Store 、91助 手、 安卓网等应 用
市场搜 索下 载。
微信交 易： 客户 可通 过关 注 “工 银微 财富 ” 的 微信 服务号 ， 使 用开 户身 份证 号绑定 账 户
即可办 理基 金交 易业 务。
电子化 交易 的具 体交 易操 作方法 参考 公司 网站 “网 上交 易 ”栏 目下 相关 交易 指引。
八、关 于网 站服 务
公司网 站为 客户 提供 账户 查询 、 产 品信 息查 询、 产 品净值 查询 、 公告 信息 查 询、 基金 资
讯、投资 策略报 告、交易 状态查询 、基金 认购/申购/赎回/ 定期 定额计 算器专 业理财工 具、
定期定 额投 资理 财规 划 、 财富俱 乐部 积分 兑换 、 微 博/微信/网 站活 动参 与和 交流等 内容 的服
务。
九、客 户意 见、 建议 或投 诉处理
份额持 有人 可以 通过 本公 司热线 电话 、 电子 邮箱 、 传真 、 在 线客 服等 渠道 对 基金管 理人
和销售 机构 提出 意见 、建 议或投 诉。
十、 如本 招募 说明 书存 在任 何您/ 贵机 构无 法理 解的 内 容， 请联 系本 公司 客户 服务 电话。
请确保 投资 前， 您/ 贵机 构 已经全 面理 解了 本招 募说 明书。
二十 二 、其他 应披 露事项
本基金 招募 说明 书更 新期 间，本 基金 及基 金管 理人 的有关 公告 如下 ：
1. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 浙商 银行 股份 有限公 司为 旗下 基金 销售 机构
的公告 ，2016 年 3 月 4 日；
2. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司北京 分公 司关 于营 业场 所变更 的公 告 ， 2016 年 3 月 15
日；
3. 关于增 加太 平洋 证券 股份 有限公 司为 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司旗 下部 分基 金销
售机构 的公 告，2016 年3 月 22 日；
4. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司费 率调 整的
公告，2016 年4 月5 日；
5. 工银瑞 信 基 金管 理有 限公 司关于 增加 奕丰 金融 服务 （深圳 ）有 限公 司为 旗下 基金
销售机 构并 实行 费率 优惠 的公告 ，2016 年4 月 22 日； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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101
6. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司费 率调 整的
公告，2016 年5 月7 日；
7. 关于工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 网上 交易 支付 宝渠 道关闭 基金 支付 服务 的公 告，
2016 年5 月 11 日；
8. 关于工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 淘宝 基金 店关 闭申 购服务 的公 告 ， 2016 年 5 月 11
日；
9. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司为 旗下 基金 销售
机构并 进行 费率 调整 的公 告，2016 年6 月2 日；
10. 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 费 率 调 整 的 公 告 ，
2016 年6 月 20 日；
11. 关于直 销电 子自 助交 易系 统继续 开展 基金 转换 费率 优惠活 动的 公告 ，2016 年6 月
28 日；
12. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 直销 渠道 招商 银行 网银支 付方 式基 金申 购费 率优
惠活动 的公 告，2016 年6 月 30 日；
13. 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 京 东 金 融 平 台 基 金 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 ，
2016 年6 月 30 日。
二十 三 、招募 说明 书存放 及查 阅方式
本基金 招募 说明 书存 放在 基金管 理人 的办 公场 所和 营业场 所， 并刊 登在 基金 管 理人的 网
站上 ； 投 资者 可免 费查 阅 。 在 支付 工本 费后 ， 可 在 合理时 间内 取得 上述 文件 的复制 件或 复印
件。
基金管 理人 保证 文本 的内 容与公 告的 内容 完全 一致 。
二十 四 、备查 文件
（一） 中国 证监 会核 准工 银瑞信 沪深 300 指数 证券 投资基 金募 集的 文件
（二） 《工 银瑞 信沪深 300 指数证 券投 资基 金基金 合 同》
（三） 《工 银瑞 信沪深 300 指数证 券投 资基 金托 管协 议》
（四） 法律 意见 书
（ 五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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102
（ 六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
以上第（一）至（ 五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（ 六 ）
项文件 存放 于基 金托 管人 的办公 场所 。基 金投 资者 在营业 时间 可免 费查 阅， 在支付 工本 费
后，可 在合 理时 间内 取得 上述文 件的 复制 件或 复印 件。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇 一六 年十 月 十九日
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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附 件一
基 金合同 摘要
一、基金合同当事人 及权 利义务
(一)基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为：
1.自基 金合 同生 效之 日起 ，依照 有关 法律 法规 和基 金合同 的规 定独 立运 用基金 财产；
2.依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入；
3.发售 基金 份额 ；
4.依照 有关 规定 行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
5.在符 合有 关法 律法 规的 前提下 ，制 订和 调整 有关 基金认 购、 申购 、赎 回、 转换、 非
交易过 户、 转托 管等 业务 的规则 ，在 法律 法规 和基 金合同 规定 的范 围内 决定 和调整 基金 的
除调高 托管 费率 和管 理费 率之外 的相 关费 率结 构和 收费方 式；
6.根据 基金 合同 及有 关规 定监督 基金 托管 人 ， 对于 基金托 管人 违反 了基 金合 同或有 关
法律法 规规 定的 行为 ，对 基金财 产、 其他 当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ，应及 时呈 报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益；
7.在基 金合 同约 定的 范围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ；
8.在法 律法 规允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；
9.自行 担任 或选 择、 更换 注册登 记机 构， 获取 基金 份额持 有人 名册 ，并 对注 册登记 机
构的代 理行 为进 行必 要的 监督和 检查 ；
10. 选 择 、 更 换代 销机 构 ， 并依据 基金 销售 服务 代理 协议和 有关 法律 法规 ， 对 其行为 进
行必要 的监 督和 检查 ；
11. 选 择、 更换 律师 、审 计 师、证 券经 纪商 或其 他为 基金提 供服 务的 外部 机构 ；
12. 在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ；
13. 依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
14. 法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利 。
(二)基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
1.依法 募集 基金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2.办理 基金 备案 手续 ； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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104
3.自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4.配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5.建立 健全 内部 风险 控制 、监察 与稽 核、 财 务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 管理 人的 财产 相互独 立， 对所 管理 的不 同基金 分别 管理 ，分 别记 账，进 行证 券
投资；
6.除依 据 《 基金 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定外 ， 不 得 为自己 及任 何第 三人 谋取 利益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7.依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8.计算 并公 告基 金资 产净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
9.采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价格 的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定；
10. 按 规定 受理 申购 和赎 回 申请， 及时 、足 额支 付 赎 回款项 ；
11. 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
12. 编 制中 期和 年度 基金 报 告；
13. 严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14. 保 守基 金商 业秘 密， 不 得泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等 ， 除《 基金 法》 、 基金合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ；
15. 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
16. 依 据《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
17. 保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ；
18. 以 基金 管理 人名 义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
19. 组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20. 因 违反 基金 合同 导致 基 金财产 的损 失或 损害 基金 份额持 有人 合法 权益 ， 应当 承担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
21. 基 金托 管人 违反 基金 合 同造成 基金 财产 损失 时 ， 应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托
管人追 偿；
22. 按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料；
23. 面 临解 散、 依 法被 撤销 或者被 依法 宣告 破产 时， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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105
管人；
24. 执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
25. 不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
26. 依 照法 律法 规为 基金 的 利益对 被投 资公 司行 使股 东权利 ， 为基 金的 利益 行使 因基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
27. 法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。
(三)基 金托 管人 的权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为：
1.依基 金合 同约 定 获 得基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管 部 门批 准的 其他 收入 ；
2.监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作；
3.自基 金合 同生 效之 日起 ， 依法 保管 基金 资产 ；
4.在基 金管 理人 更换 时， 提名新任 基 金管 理人 ；
5.根据 基金 合同 及有 关规 定监督 基金 管理 人 ， 对于 基金管理 人 违反 基金 合同 或有关 法
律法规 规定 的行 为， 对基 金资产 、其 他当 事人 的利 益造成 重大 损失 的情形 ， 应及时 呈报 中
国证监 会， 并采 取必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ；
6.依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
7.按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料；
8.法律 法规 和基 金合 同 规 定的其 他权 利。
(四)基 金托 管人 的义务
根据《 基金 法 》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为：
1.安全 保管 基金 财产 ；
2.设立 专门 的基 金托 管部 ，具有 符合 要求 的营 业场 所，配 备足 够的 、合 格的 熟悉基 金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ；
3.对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4.除依 据 《 基金 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定外 ， 不 得 为自己 及任 何第 三人 谋取 利益，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
5.保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6.按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ；
7.保守 基金 商业 秘密 ， 除 《基金 法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信
息公开 披露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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8.对基 金财 务会 计报 告、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见， 说明 基金 管理 人在 各重要 方
面的运 作是 否严 格按 照基 金合同 的规 定进 行； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ；
9.保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
10. 按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
11. 办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
12. 复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
13. 按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作；
14. 按 规定 制作 相关 账册 并 与基金 管理 人核 对；
15. 依 据基 金管 理人 的指 令 或有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项；
16. 按 照 规 定召 集 基 金份 额持 有 人 大 会 或配 合 基 金份额 持 有 人 依 法自 行 召 集基金 份 额
持有人 大会 ；
17. 因 违反 基金 合同 导致 基 金财产 损失 ， 应 承担 赔偿 责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免
除；
18. 基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 向基 金管 理人 追偿；
19. 参 加基 金财 产清 算小 组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
20. 面 临解 散、 依 法被 撤销 或者被 依法 宣告 破产 时， 及时报 告中 国证 监会 和银 行业监 督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人；
21. 执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
22. 不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
23. 建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册；
24. 法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的 其 他义 务。
(五)基 金份 额持 有人 的权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：
1.分享 基金 财产 收益 ；
2.参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产；
3.依法 申请 赎回 其持 有的 基金份 额；
4.按照 规定 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ；
5.出席 或者 委派 代表 出席 基金份 额持 有人 大会 ，对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使
表决权 ； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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6.查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ；
7.监督 基金 管理 人的 投资 运作；
8.对基 金管 理人 、基 金托 管人、 基金 份额 发售 机构 损害其 合法 权益 的行 为依 法提起 诉
讼；
9.法律 法规 和基 金合 同规 定的 其 他权 利。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
(六)基 金份 额持 有人 的义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为：
1.遵守 法律 法规 、 基 金合 同 及其 他有 关规 定 ；
2.交纳 基金 认购 、申 购款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用；
3.在持 有的 基金 份额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
4.不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ；
5.执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决议 ；
6.返还 在基 金交 易过 程中 因任何 原因 ，自 基金 管理 人及基 金管 理人 的代 理人 、基金 托
管人、 代销 机构 、其 他基 金份额 持有 人处 获得 的不 当得利 ；
7.法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他义 务。
（七） 基金 合同 当事 各方 的权利 义务 以基 金合 同为 依据， 不因 基金 财产 账户 名称而 有
所改变 。
二、基金份额持有人 大会
( 一) 基 金 份额 持 有 人大 会由 基 金 份 额持 有 人 或基 金份 额 持 有 人合 法 的 授权 代表 共 同
组成。 基金 份额 持有 人持 有的每 一基 金份 额具 有同 等的投 票权 。
(二)召 开事 由
1.当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ， 经 基金 管理 人 、 基金 托管 人或 持有 基金 份 额 10%
以上( 含 10% ， 下 同)的 基金 份额持 有人(以 基金 管理 人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算， 下同)
提议时 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会：
(1)终止 基 金合 同；
(2) 转 换基 金运 作方 式；
(3) 变 更基 金类 别；
(4) 变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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108
(5) 变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6) 更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(7) 提 高基 金管 理人、 基金 托管人 的报 酬标 准 ， 但法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准的 除
外 ；
(8) 本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(9) 对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(10)法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
2.出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ，不需 召
开基金 份额 持有 人大 会：
(1) 调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2) 在 法律 法规 和 基 金合 同 规定的 范围 内变 更基 金的 申购费 率、 赎回 费率 或收 费方式 ；
(3) 因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4) 对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
(5) 基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6) 按 照法 律法 规或 基金 合 同规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。
(三)召 集人 和召 集方 式
1.除法 律法 规或 基金 合同 另有约 定外 ，基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人召 集。基 金
管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 。
2.基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持 有人 大会 的，应 当向 基金 管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人应 当自 收到 书面提 议之 日 起10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集 。
3.代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日 起 10 日 内决定 是否
召集， 并书 面告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。 基金 管理 人决 定召集 的 ，
应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集， 代表 基金 份额 10%以上
的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 向基 金托管 人提 出书 面提 议。 基金托 管人 应
当自收 到书 面提 议之 日 起10 日 内决 定是 否召 集， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代
表和基 金管 理人 ；基 金托 管人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起60 日 内召开 。
4.代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ，工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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109
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自
行召集 基金 份额 持有 人大 会，但 应当 至少 提 前 30 日 向中国 证监 会备 案 。
5.基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的， 基金 管理 人、 基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。
(四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1.基金 份额 持有 人大 会的 召集人(以 下简 称 “ 召集 人 ” )负责 选 择确 定开 会时 间 、 地 点、
方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 召 集人必 须于 会议 召开 日 前30 日 在指 定媒
体公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容：
(1) 会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ；
(2) 会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3) 会 议形 式；
(4) 议 事程 序；
(5) 有 权出 席基 金份 额持 有 人 大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6) 代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、代 理权 限和 代理有
效期限 等) 、 送 达时 间和 地 点；
(7) 表 决方 式；
(8) 会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
(9) 出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2.采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 ，由 召集 人决定 通讯 方式 和书 面表 决方式 ，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及
其联系 方式 和联 系人 、书 面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。
3.如召 集人 为基 金管 理人 ，还应 另行 书面 通知 基金 托管人 到指 定地 点对 书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ；如 召集 人为基 金托 管人 ，则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书
面表决 意见 的计 票进 行监 督；如 召集 人为 基金 份额 持有人 ，则 应另 行书 面通 知基金 管理 人
和基金 托管 人到 指定 地点 对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 。基 金管 理人 或基 金托管 人拒 不
派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督的 ，不 影响 计票和 表决 效力 。
(五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
1.会议 方式
(1) 基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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(2) 现 场开 会由 基金 份额 持 有人 本 人出 席或 通过 授权 委托书 委派 其代 理人 出席 ， 现场开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ，如基 金 管 理人 或基 金托 管人 拒 不派 代
表 出席 的， 不影 响表 决效 力。
(3) 通 讯方 式开 会指 按照 基 金合同 的 相 关规 定以 通讯 的书面 方式 进行 表决 。
(4) 会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
2.召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件
(1) 现 场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ：
1)对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 全部 有效 凭证 所对 应 的 基金份 额
应占权 益登 记日 基金 总份 额的 50%以上( 含50% ，下 同)；
2)到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、代 理人 身份 证明 、委托 人
持有基 金份 额的 凭证 及授 权委托 代理 手续 完备 ，到 会者出 具的 相关 文件 符合 有关法 律法 规
和基金 合同 及会 议通 知的 规定， 并且 持有 基金 份额 的凭证 与基 金管 理人 持有 的 注册 登记 资
料相符 。
(2) 通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ：
1)召集 人按 基金 合同 规定 公布会 议通 知后 ， 在 2 个工 作日内 连续 公布 相关 提示 性公 告 ；
2)召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” )
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督；
3)召集 人在 监督 人和 公证 机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取和 统计 基金份 额
持有人 的书 面表 决意 见， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 经通 知拒 不到 场监 督的 ，不影 响表 决
效力；
4)本人 直接 出具 书面 意见 和授权 他人 代表 出具 书面 意见的 基金 份额 持有 人 所 代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50%以上 ；
5)直接 出具 书面 意见 的基 金份额 持有 人或 受托 代表 他人出 具书 面意 见的 代理 人提交 的
持有基 金份 额的 凭证 、授 权委托 书等 文件 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定， 并
与注册 登记 机构 记录 相符 。
(六)议 事内 容与 程序
1.议事 内容 及提 案权
(1) 议 事内 容为 基金 合同 规 定的召 开基 金份 额持 有人 大会事 由所 涉及 的内 容。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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(2) 基 金管 理人、 基金 托管 人、 单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份 额 10% 以上的 基
金份额 持有 人可 以在 大会 召集人 发出 会议 通知 前就 召开事 由向 大会 召集 人提 交需由 基金 份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案。
(3) 对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
关联性 。大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且不 超
出法律 法规 和基 金合 同规 定的基 金份 额持 有人 大会 职权范 围的 ，应 提交 大会 审议； 对于 不
符合上 述要 求的 ，不 提 交 基金份 额持 有人 大会 审议 。如果 召集 人决 定不 将基 金份额 持有 人
提案提 交大 会表 决， 应当 在该次 基金 份额 持有 人大 会上进 行解 释和 说明 。
程序性 。大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。如 将
其提案 进行 分拆 或合 并表 决，需 征得 原提 案人 同意 ；原提 案人 不同 意变 更的 ，大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定，并 按照 基金 份额 持有 人大会 决定 的
程序进 行审 议。
(4) 单 独或 合并 持有 权益 登 记日基 金总 份 额 10 ％以 上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额
持有人 大会 审议 表决 的提 案，基 金管 理人 或基 金托 管人提 交基 金份 额持 有 人 大会审 议表 决
的提案 ，未 获基 金份 额持 有人大 会审 议通 过， 就同 一提案 再次 提请 基金 份额 持有人 大会 审
议，其 时间 间隔 不少 于 6 个月。 法律 法规 另有 规定 的除外 。
(5) 基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 发出 召 开 会议 的通 知后 ， 如 果需 要对 原有 提案 进行修
改， 应当 在基 金份 额持 有 人大会 召开 前 30 日 及时 公 告。 否则 ， 会议 的召 开日 期 应当顺 延并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。
2.议事 程序
(1) 现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ， 首先 由大会 主持 人按 照规 定程 序宣布 会议 议事 程序 及注 意事项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师
见证后 形成 大会 决议 。
大会由 召集 人授 权代 表主 持。基 金管 理人 为召 集人 的，其 授权 代表 未能 主持 大会的 情
况下， 由基 金托 管人 授权 代表主 持； 如果 基金 管理 人和基 金托 管人 授权 代表 均未能 主持 大
会，则 由出 席大 会的 基金 份额持 有人 和代 理人 以所 代表的 基金 份 额 50% 以上 多数选 举产 生
一名代 表作 为该 次基 金份 额持有 人大 会的 主持 人。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册 。 签 名册 载明 参加会 议人 员姓名( 或单 位 名称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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(2) 通 讯方 式开 会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ， 首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后第2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。
如监督 人经 通知 但拒 绝到 场监督 ，则 在公 证机 关监 督下形 成的 决议 有效 。
3.基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
(七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序
1.基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2.基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
(1) 一 般决 议
一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人( 或 其代 理 人)所 持表 决权 的 50%以上通过方
为有效 ， 除下 列(2) 所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事项 均以 一般 决议的 方式 通
过；
(2) 特 别决 议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人( 或其代理人) 所持表决权的三分之二以上
(含三 分之 二)通 过方 为有 效； 涉及更 换基 金管 理人 、 更换基 金托 管人 、 转 换基 金 运作方 式 、
终止基 金合 同必 须以 特别 决议通 过方 为有 效。
3.基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项， 应当 依法 报中 国证监 会核 准或 者备 案， 并予以 公
告。
4.采取 通讯 方式 进行 表决 时，除 非在 计票 时有 充分 的相反 证据 证明 ，否 则表 面符合 法
律法规 和会 议通 知规 定的 书面表 决意 见即 视为 有效 的表决 ，表 决意 见模 糊不 清或相 互矛 盾
的视为 弃权 表决 ， 但 应当 计入出 具书 面意 见的 基金 份额持 有人 所代 表的 基金 份额总 数 。
5.基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6.基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议、 逐
项表决 。
(八)计票
1.现场 开会
(1) 如 基金 份额 持有 人大 会 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 则基 金 份 额持 有人 大会的
主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人和 代理 人中 推举 两名基 金份 额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人； 如大 会由 基金 份额持 有人 自
行召集 ，基 金份 额持 有人 大会的 主持 人应 当在 会议 开始后 宣布 在出 席会 议的 基金份 额持 有工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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人和代 理人 中推 举两 名基 金份额 持有 人代 表与 基金 管理人 、基 金托 管人 授权 的一名 监督 员
共同担 任监 票人 ；但 如果 基金管 理人 和基 金托 管人 的授权 代表 未出 席， 则大 会主持 人可 自
行选举 三名 基金 份额 持有 人代表 担任 监票 人。
(2) 监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点， 由大 会主 持人 当场 公布 计票结
果。
(3) 如 大会 主持 人对 于提 交 的表决 结果 有异 议， 可以 对投票 数进 行重 新清 点； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ，而 出席大 会的 基金 份额 持有 人或代 理人 对大 会主 持人 宣布的 表决 结
果有异 议， 其有 权在 宣布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点， 大会 主持 人应 当立 即重新 清点 并
公布重 新清 点结 果。 重新 清点仅 限一 次。
2.通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 为： 由大 会召 集人授 权的 两名 监票 人在 监督人 派
出的授 权代 表的 监督 下进 行计票 ，并 由公 证机 关对 其计票 过程 予以 公证 ；如 监督人 经通 知
但拒绝 到场 监督 ，则 大会 召集人 可自 行授 权3 名监 票人进 行计 票， 并由 公证 机关对 其计 票
过程予 以公 证。
(九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式
1.基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ，召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内
报中国 证监 会核 准或 者备 案。基 金份 额持 有人 大会 决定的 事项 自中 国证 监会 依法核 准或 者
出具无 异议 意见 之日 起生 效。 关于 本章 第( 二) 条 所规 定的第(1)-(8) 项召 开事 由 的基金 份额
持有人 大会 决议 经中 国证 监会核 准 生 效后 方可 执行， 关于本 章第(二) 条所 规定 的第(9) 、 (10)
项召开 事由 的基 金份 额 持 有人大 会决 议 经 中国 证监 会核准 或出 具无 异议 意见 后方可 执 行 。
2.生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、基 金管 理人 、基 金托管 人
均有约 束力 。 基 金管 理人 、基金 托管 人和 基金 份额 持有人 应当 执行 生效 的基 金份额 持有 人
大会决 议。
3.基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起 2 日内 在指定 媒体 公告 。如 果采 用通讯 方
式进行 表决 ，在 公告 基金 份额持 有人 大会 决议 时， 必须将 公证 书全 文、 公证 机构、 公证 员
姓名等 一同 公告 。
(十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
三、基金合同的变更 、终止 与基金财产的清算
(一)基 金合 同的 变更 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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1.基金 合 同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ， 应 召开 基金份 额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。
(1) 转 换基 金运 作方 式；
(2) 变 更基 金类 别；
(3) 变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略；
(4) 变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5) 更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(6) 提 高基 金管 理人、 基金 托管人 的报 酬标 准。 但根 据 适用 的相 关规 定 提 高该 等报酬 标
准的除 外 ；
(7) 本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(8) 对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9) 法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议，由 基金 管理 人和 基金 托管人 同
意变更 后公 布， 并报 中国 证监会 备案 ：
(1) 调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2) 在 法律 法规 和 基 金合 同 规定的 范围 内变 更基 金的 申购费 率、 赎回 费率 或收 费方式 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修改 不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
(5) 基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6) 按 照法 律法 规或 基金 合 同 规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。
2.关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议应 报 中国 证监 会 核 准或 备案 ，并于 中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行， 并 自 生效之 日起2 日 内在 至少 一种指 定媒 体
公告。
(二)基 金合 同 的 终止
有下列 情形 之一 的， 基金 合同 经 中国 证监 会核 准后 将终止 ：
1.基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2.基金 管理 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；
3.基金 托管 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 托管 人的 职 务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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4.中国 证监 会规 定的 其他 情况。
(三)基 金财 产的 清算
1.基金 财产 清算 组
(1) 基 金合 同终 止时， 成立 基金财 产清 算组 ， 基 金财 产清算 组在 中国 证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。
(2) 基 金财 产清 算组 成员 由 基金管 理人 、 基 金托 管人、 具有从 事证 券相 关业 务资 格的注
册会计 师、 律师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金财 产清 算组 可以 聘用 必要的 工作 人
员。
(3) 基 金财 产清 算组 负责 基 金财产 的保 管、 清理 、 估 价、 变 现和 分配 。 基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2.基金 财产 清算 程 序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。基 金
财产清 算程 序主 要包 括：
(1) 基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2) 基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3) 对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4) 对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5) 聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6) 聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7) 将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8) 参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9) 公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3.清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用，清 算
费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。
4.基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1) 支 付清 算费 用；
(2) 交 纳所 欠税 款；
(3) 清 偿基 金债 务； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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(4) 按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5.基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案后5 个 工作 日内 由基 金财产 清
算组公 告； 清算 过程 中的 有关重 大事 项须 及时 公告 ；基金 财产 清算 结果 经会 计师事 务所 审
计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后， 由基 金财 产清 算组报 中国 证监 会备 案并 公告。
6.基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
四、争议的处理
对于因 基金 合同 的订 立、 内容、 履行 和解 释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事
人应尽 量通 过协 商、 调解 途径解 决。 不愿 或者 不能 通过协 商、 调解 解决 的 ， 任何一 方均 有
权将争 议提 交中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会， 按照 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会届 时有 效
的仲裁 规则 进行 仲裁 。 仲 裁 地点为 北京 市。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对 各方 当事 人均 有 约束力 ，
仲裁费 用由 败诉 方承 担。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ，继续 忠实 、勤 勉、 尽责 地履行 基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
基金合 同受 中国 法律 管辖 。
五、基金合同的效力
基金合 同可 印制 成册 ，供 投资人 在基 金管 理人 、基 金托管 人、 代销 机构 和注 册登记 机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。
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附 件二
基 金托管 协议 摘要
一、托管协议当事人
（一） 基金 管理 人
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 郭特 华
成立日 期：2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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经营范 围： 吸收 公众 存款 ；发放 短期 、中 期、 长期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现 ；发 行金 融债 券；代 理发 行、 代理 兑付 、承销 政府 债券 ；买 卖政 府债券 、金 融
债券； 从事 同业 拆借 ；买 卖、代 理买 卖外 汇； 从事 银行卡 业务 ；提 供信 用证 服务及 担保 ；
代理收 付款 项及 代理 保险 业务； 提供 保管 箱服 务； 经中国 银行 业监 督管 理机 构等监 管部 门
批准的 其他 业务 。
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 投资 范围、 投
资对象 进行 监督 。基 金合 同明确 约定 基金 投资 风格 或证券 选择 标准 的， 基金 管理人 应按 照
基金托 管人 要求 的格 式提 供投资 品种 池和 交易 对手 库， 以便 基金 托管 人运 用相 关技术 系统 ，
对基金 实际 投资 是否 符合 基金合 同关 于证 券选 择标 准的约 定进 行监 督， 对存 在疑义 的事 项
进行核 查。
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括沪深300 指数 的成 份股 及其备 选
成份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次发 行） 、 债 券， 以 及经 中国证 监会 批准 的允 许本 基金投 资的 其
它金融 工具 。 法律 法规 或 监管机 构以 后允 许基 金投 资的其 他品 种 （如 股票 指 数期货 ） ， 基 金
管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 于股 票资 产占 基金资 产的 比例 为 90%-95% ，投 资于 标的 指数 成分 股 票、备
选成分 股票 的资 产占 基金 资产的 比例 不低 于 80% （ 但因法 规限 制原 因， 导致 本基金 不能 投
资相关 股票 ， 而致 使本 基 金不能 达到 上述 比例 的情 形除外 ） 。 现 金 、 债 券资 产 以及中 国证 监
会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金资 产的 比例 为 5%-10% ， 其中 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净 值5% 。 权证 及其 他金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和
监管机 构的 规定 。
（二 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金投 资 、 融 资比 例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督：
（1） 本基 金持 有的 股票 资产占 基金 资产 比例 为 90%-95% ，持 有的 债券 、现 金 等其它
金融工 具占 基金 资产 的比 例为 5%-10% ；
（2） 本基 金 投 资于 指数 成 份股、 备选 成份 股 的 比例 不低于 基金 资产 的 80 ％ （ 但因法
规限制 原因 ， 导致 本基 金不 能投资 相关 股票， 而致 使本 基金不 能达 到上 述比 例的 情形除 外 ） ；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％，但标的
指数成 份股 不受 此限 ； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（5） 本 基金 持有 的同 一权 证不超 过该 权证 的 10% ； 本 基金在 任何 交易 日买 入权 证 的总
金额， 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值 的0.5％；
（6 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40 ％；
（7） 本基 金持 有的 债券 其 信用级 别不 低 于 BBB 级；
（8 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 本基 金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（9 ） 如 果法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金投 资股 票指数 期货 及其 它金 融衍 生工具 时 ，
投资比 例遵 从法 律法 规和 监管机 构的 规定 ；
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 限制 ；
(11) 如果 法律 法规 对上 述 投资组 合比 例限 制进 行变 更的， 以变 更后 的规 定为 准。 法律
法规或 监管 部门 取消 上述 限制， 如适 用于 本基 金， 则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在 10 个交
易日内 进行 调整 。
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 托管 协议 第十五 条
第九款 基金 投资 禁止 行为 进行监 督。 基金 托管 人通 过事后 监督 方式 对基 金管 理人基 金投 资
禁止行 为和 关联 交易 进行 监督。 根据 法律 法规 有关 基金禁 止从 事关 联交 易的 规定， 基金 管
理人和 基金 托管 人应 事先 相互提 供与 本机 构有 控股 关系的 股东 、与 本机 构有 其他重 大利 害
关系的 公司 名单 及有 关关 联方发 行的 证券 名单 。基 金管理 人和 基金 托管 人有 责任确 保关 联
交易名 单的 真实 性、 准确 性、完 整性 ，并 负责 及时 将更新 后的 名单 发送 给对 方。
若基金 托管 人发 现基 金管 理人与 关联 交易 名单 中列 示的关 联方 进行 法律 法规 禁止基 金
从事的 关联 交易 时， 基金 托管人 应及 时提 醒基 金管 理人采 取必 要措 施阻 止该 关联交 易的 发
生，如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ，基 金托 管人 有权向 中国 证
监会报 告。 对于 基金 管理 人已成 交的 关联 交易 ，基 金托管 人事 前无 法阻 止该 关联交 易的 发
生，只 能进 行事 后结 算， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的损 失， 并向 中国 证监 会报告 。
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 管理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督。 基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法
规及行 业标 准的 、经 慎重 选择的 、 本 基金 适用 的银 行间债 券市 场交 易对 手名 单，并 约定 各工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 。基 金管 理人 应严 格按照 交易 对手 名单 的范 围在银 行间 债
券市场 选择 交易 对手 。基 金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易
对手名 单进 行交 易。 基金 管理人 可以 每半 年对 银行 间债券 市场 交易 对手 名单 及结算 方式 进
行更新 ，新 名单 确定 前已 与本次 剔除 的交 易对 手所 进行但 尚未 结算 的交 易， 仍应按 照协 议
进行结 算。 如基 金管 理人 根据市 场情 况需 要临 时调 整银行 间债 券市 场交 易对 手名单 及结 算
方式的 ，应 向基 金托 管人 说明理 由， 并在 与交 易对 手发生 交易 前3 个工 作日 内与基 金托管
人协商 解决 。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并
负责解 决因 交易 对手 不履 行合同 而造 成的 纠纷 及损 失，基 金托 管人 不承 担由 此造成 的任 何
法律责 任及 损失 。在 银行 间债券 市场 的交 易中 ，当 基金托 管人 发现 交易 的对 手未履 行或 未
按合同 约定 履行 合同 时， 应当及 时通 知基 金管 理人 。若未 履约 的交 易对 手在 基金托 管人 与
基金管 理人 确定 的时 间前 仍未承 担违 约责 任及 其他 相关法 律责 任的 ，基 金管 理人可 以对 相
应损失 先行 予以 承担 ，然 后再向 相关 交易 对手 追偿 。基金 托管 人则 根据 银行 间债券 市场 成
交单对 合同 履行 情况 进行 监督。 如 基 金托 管人 事后 发现基 金管 理人 没有 按照 事先约 定的 交
易对手 或交 易方 式进 行交 易时， 基金 托管 人应 及时 提醒基 金管 理人 ，基 金托 管人不 承担 由
此造成 的任 何损 失和 责任 。
（五） 本基 金投 资流 通受 限证券 ，基 金管 理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定，与 基
金托管 人就 相关 事项 签订 补充协 议， 明确 基金 投资 流通受 限证 券的 比例 。基 金管理 人应 制
订严格 的投 资决 策流 程和 风险控 制制 度， 防范 流动 性风险 、法 律风 险和 操作 风险等 各种 风
险。基 金托 管人 对基 金管 理人是 否遵 守相 关制 度、 流动性 风险 处置 预案 以及 相关投 资额 度
和比例 等的 情况 进行 监督 。
（六） 基金 托管人 根据 有关 法 律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基金 资产 净值 计算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、基 金收 益分 配、相 关信 息
披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核 查。
（七） 基金 托管 人发 现基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法
规、基 金合 同和 托管 协议 的规定 ，应 及时 以电 子邮 件或书 面提 示等 方式 通知 基金管 理人 限
期纠正 。基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通
知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书面 形式 给基 金托管 人发 出回 函， 就基 金托管 人的 疑
义进行 解释 或 举 证， 说明 违规原 因及 纠正 期限 ，并 保证在 规定 期限 内及 时改 正。在 上述 规
定期限 内， 基金 托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查，督 促基 金管 理人 改正 。基金 管理 人工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
（八） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、基 金合 同和 托管协 议
对基金 业务 执行 核查 。对 基金托 管人 发出 的书 面提 示，基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并
改正， 或就 基金 托管 人的 疑义进 行解 释或 举证 ；对 基金托 管人 按照 法律 法规 、基金 合同 和
托管协 议的 要求 需向 中国 证监会 报送 基金 监督 报告 的事项 ，基 金管 理人 应积 极配合 提供 相
关数据 资料 和制 度等 。
（九） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、行政 法
规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的 ，应 当立即 通知 基金 管理 人， 由此造 成的 损
失由基 金管 理人 承担 。
（十） 基金 托管 人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ，应及 时报 告中 国证 监会 ，同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 管理 人无 正当 理由， 拒绝 、
阻挠对 方根 据托 管协 议规 定行使 监督 权， 或 采取 拖延 、 欺诈 等手 段妨碍 对方 进行 有效监 督 ，
情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不改 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会 。
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金
资产净 值和 基金 份额 净值 、根据 基金 管理 人指 令办 理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金
投资运 作等 行为 。
（二） 基金 管理 人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、未 对基 金财 产实 行分 账管理 、
未执行 或无 故延 迟执 行基 金管理 人资 金划 拨指 令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 《基 金法 》 、 基
金合同 、本 协议 及其 他有 关规定 时， 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正， 由此 造
成的损 失和 法律 责任 由基 金托管 人承 担。 基金 托管 人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式
给基金 管理 人发 出回 函， 说明违 规原 因及 纠正 期限 ，并保 证在 规定 期限 内及 时改正 。在 上
述规定 期限 内， 基金 管理 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ，督 促基 金托 管人 改正。 基金 托
管人应 积极 配合 基金 管理 人的核 查行 为， 包括 但不 限于： 提交 相关 资料 以供 基金管 理人 核
查托管 财产 的完 整性 和真 实性， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并改 正。
（三） 基金 管理 人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ，应及 时报 告中 国证 监会 ，同时 通
知基金 托管 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 托管 人无 正当 理由， 拒绝 、
阻挠对 方根 据本 协议 规定 行使监 督权 ，或 采取 拖延 、欺诈 等手 段妨 碍对 方进 行有效 监督 ，工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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情节严 重或 经基 金管 理人 提出警 告仍 不改 正的 ，基 金管理 人应 报告 中国 证监 会。
四、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1.基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2.基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3.基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4.基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。
5.基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 ，按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。
6.对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ，应 由基 金管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ，到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金
管理人 采取 措施 进行 催收 。由此 给基 金财 产造 成损 失的， 基金 管理 人应 负责 向有关 当事 人
追偿基 金财 产的 损失 ，基 金托管 人对 此不 承担 任何 责任。
7.除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1.基金 募集 期间 募集 的资 金应存 于基 金管 理人 开立 的 “基 金募 集专 户” 。 该账 户由基 金
管理人 开立 并管 理。
2.基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时， 募集 的基 金份 额总额 、基 金募 集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后，基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 银行 账户 ，同 时在规 定时 间内 ，聘 请具 有从事 证券 相
关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ，出 具验 资报 告。出 具的 验资 报告 由参 加验资 的 2 名
或2 名 以上 中国 注册 会计 师签字 方为 有效 。
3.若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 由基 金管 理人 按 规 定办理 退
款等事 宜。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1.基金 托管 人可 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户， 并根 据基 金管理 人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。
2.基金 银行 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户；亦 不得 使用 基金 的任 何账户 进行 本工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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基金业 务以 外的 活动 。
3.基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
4.在符 合法 律法 规规 定的 条件下 ，基 金托 管人 可以 通过基 金托 管人 专用 账 户 办理基 金
资产的 支付 。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1.基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司、 深圳 分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。
2.基金 证券 账户 的开 立和 使用， 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户， 亦不 得使 用基金 的任 何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
3.基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ，账 户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。
4.基金 托管 人以 基金 托管 人的名 义在 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司开 立结 算备付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ，
基金管 理人 应予 以积 极协 助。结 算备 付金 、结 算互 保基金 、交 收价 差资 金等 的收取 按照 中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 规定 执行 。
5.若中 国证 监会 或其 他监 管机构 在托 管协 议订 立日 之后允 许基 金从 事其 他投 资品种 的
投资业 务， 涉及 相关 账户 的开立 、使 用的 ，若 无相 关规定 ，则 基金 托管 人比 照上述 关于 账
户开立 、使 用的 规定 执行 。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ，基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的
有关规 定， 在中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 开立 债券托 管账 户， 并代 表基 金进行 银行 间
市场债 券的 结算 。基 金管 理人和 基金 托管 人共 同代 表基金 签订 全国 银行 间债 券市场 债券 回
购主协 议。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1.因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ，可 以根 据法 律法规 和基 金合 同的 规定 ，由基 金
托管人 负责 开立 。新 账户 按有关 规定 使用 并管 理。
2.法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭 证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ，工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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也 可 存 入中 央 国债 登 记结算 有 限 责任 公 司、 中 国证券 登 记 结算 有 限责 任 公司上 海 分 公司/
深圳分 公司 或票 据营 业中 心的代 保管 库， 保管 凭证 由基金 托管 人持 有。 实物 证券等 有价 凭
证的购 买和 转让 ，由 基金 管理人 和基 金托 管人 共同 办理。 基金 托管 人对 由基 金托管 人以 外
机构实 际有 效控 制的 证券 不承担 保管 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署， 由基 金管 理人 负责。 由基 金管 理人 代表 基金签 署
的、与 基金 财产 有关 的重 大合同 的原 件分 别由 基金 管理人 、基 金托 管人 保管 。除本 协议 另
有规定 外 ， 基金 管理 人代 表基金 签署 的与 基金 财产 有关的 重大 合同 包括 但不 限于基 金年 度
审计合 同、 基金 信息 披露 协议及 基金 投资 业务 中产 生的重 大合 同， 基金 管理 人应保 证基 金
管理人 和基 金托 管人 至少 各持有 一份 正本 的原 件。 基金管 理人 应在 重大 合同 签署后 及时 以
加密方 式将 重大 合同 传真 给基金 托管 人， 并在 三十 个工作 日内 将正 本送 达基 金托管 人处 。
重大合 同的 保管 期限 为基 金合同 终止 后 15 年。
五、基金资产净值计 算 和 会计核算
1、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到
0.0001 元 ，小 数点 后第 五 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，经 基金 托管 人复 核，按 规
定公告 。
2、复 核程 序
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ，
经基金 托管 人复 核无 误后 ，由基 金管 理人 对外 公布 。
3、根 据有 关法 律法 规， 基 金资产 净值 计算 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 管理 人承担 。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ，就与 本基 金有 关的 会计 问题， 如经 相
关各方 在平 等基 础上 充分 讨论后 ，仍 无法 达成 一致 意见的 ，按 照基 金管 理人 对基金 资产 净
值的计 算结 果对 外予 以公 布。
六、基金份额持有人 名册 的保管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基金份 额工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新 的招募说明书
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持有人 名册 由基 金注 册登 记机构 根据 基金 管理 人的 指令编 制和 保管 ，基 金管 理人和 基金 托
管人应 分别 保管 基金 份额 持有人 名册 ， 保存 期不 少 于 15 年 。 如 不能 妥善 保管 ， 则 按相 关法
规承担 责任 。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ， 基金 管理 人应将 有关 资料 送交 基金 托管人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ，并保 证其 的真 实性 、准 确性和 完整 性。 基金 托管 人不得 将所 保
管的基 金份 额持 有人 名册 用于基 金托 管业 务以 外的 其他用 途， 并应 遵守 保密 义务。
七、争议解决方式
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ，双 方当 事人 应通 过协商 、调 解解 决， 协商 、调解 不
能解决 的， 任何一 方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会， 仲裁 地点 为北京 市 ，
按照中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对
当事人 均有 约束 力， 仲裁 费用由 败诉 方承 担。
争议处 理期 间， 双方 当事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责， 各自 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和 托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托管协议的变更 、终止 与基金财产的清算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行修 改。修 改后 的新 协议 ，其 内容不 得
与基金 合同 的规 定有 任何 冲突。 基金 托管 协议 的变 更报中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1.基金 合同 终止 ；
2.基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3.基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4.发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。
