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鹏华弘达灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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鹏华 弘 达 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 开
放 日 常 申 购、 赎 回 、 转换 和 定 期 定额 投 资
业务的公告
公告送 出日期：2016 年10 月19 日
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1 公告 基本信 息
基金名 称 鹏华弘 达灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 鹏华弘 达混 合
基金主 代码 003142
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月10 日
基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司
基金份额 登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《 鹏华弘 达灵活 配置混 合型 证券投 资基金 招募
说 明书》 、 《 鹏华弘达 灵活配 置混合型 证券投 资
基金基 金合 同》
申购起 始日 2016 年 10 月 19 日
赎回起 始日 2016 年 10 月 19 日
转换转 入起 始日 2016 年 10 月 19 日
转换转 出起 始日 2016 年 10 月 19 日
定期定 额投 资起 始日 2016 年 10 月 19 日
下属分 级基 金的 基金 简称 鹏华弘 达混 合 A 类 鹏华弘 达混 合 C 类
下属分 级基 金的 交易 代码 003142 003143
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 （转 换、
定期定 额投 资）
是 是
2 日常 申购 、赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间
鹏华 弘 达灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金” ，A 类基 金份 额 代码 003142 、C
类基金 份额 代 码003143 ） 定于 2016 年8 月 19 日 起 本基金 的每 个开 放日 （本 公司公 告暂 停相 关业
务的除 外） 开放 日常 申购 、赎回 、转 换和 定期 定额 投资业 务。
3 日常 申购 业务
3.1 申购 金额限 制
本基金对单个 投资人不 设 累计持有的基 金份额上 限 。投资人通过 销售机构 申 购本基金，单 笔
最低申 购金 额为 10 元。 通 过基金 管理 人直 销中 心申 购本基 金， 首次 最低 申购 金额为 50 万元 ，追
加申购 单笔 最低 金额 为 1 万元。 通过 基金 管理 人网 上交易 系统 申购 本基 金， 单笔最 低申 购金 额 为
10 元。
基金管理人可 以根据市 场 情况，在法律 法规允许 的 情况下，调整 上述规定 申 购金额的数量 限
制。基金管理 人必须在 调 整实施前依照 《证券投 资 基金信息披露 管理办法 》 的有关规定 在指定媒
体上公 告并 报中 国证 监会 备案。 鹏华弘达灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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3.2 申购 费率
本基金 申购 费率
A 类、C 类基金份额
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
注：1 、本 基金 的申 购费 用 应在投 资人 申购 基金 份额 时收取 。投 资人 在一 天之 内如果 有多 笔申 购，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
2、A 类和C 类 基金 份额适 用相同 的申 购费 率
3、 本 基金 对通 过直 销柜 台 申购的 养老 金客 户与 除此 之外的 其他 投资 人实 施差 别的申 购费 率。 通过
基金管 理人 的直 销柜 台申 购本基 金基 金份 额的 养老 金客户 适用 特定 申购 费率 ，其他 投资 人申 购本
基金基 金份 额的 适用 一般 申购费 率。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资
金及其 投资 运营 收益 形成 的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会
保障基 金、 企业 年金 单一 计划以 及集 合计 划。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基
金类型 ，基 金管 理人 可在 招募说 明书 更新 时或 发布 临时公 告将 其纳 入养 老金 客户范 围， 并按 规定
向中国 证监 会备 案。 非养 老金客 户指 除养 老金 客户 外的其 他投 资人 。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回 份额限 制
投资人 赎回 本基 金份 额时 ，可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ；账 户最低 余额 为 5
份基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足 5 份时 ，该 笔赎
回业务 应包 括账 户内 全部 基金份 额， 否则 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回。
基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定赎 回份额 的数 量限
制。基 金管 理人 必须 在调 整实施 前依 照《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 在指 定媒
体上公 告并 报中 国证 监会 备案。
4.2 本基 金 赎回 费率
本基金 A 类份额 的赎回 费 率如下表 所示：
持有 期限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5% 鹏华弘达灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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7 日≤Y<30 日 0.75%
30 日≤Y<6 个月 0.5%
Y ≥6 个月 0
注： 赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收
取。对 持续 持有 期少 于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期不 少
于30 日但 少于3 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不少
于3 个月 但少 于6 个月 的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不少
于6 个月 的投 资人 ，将 赎 回费总 额 的 25% 计入 基金 财产。 上述 未纳 入基 金财 产的赎 回费 用于
支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。
本基金 C 类份额 的赎回 费 率如下表 所示：
持有 期限（Y ） 赎回费率
Y ＜30 日 0.5%
Y ≥30 日 0
注： 对C 类基 金份 额持有 人投 资人 收取 的赎 回费全 额计 入基 金财 产。
5 日常 转换 业务
5.1 转换 费率
本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。
具体转 换费 用组 成如 下：
1 、赎 回费 用
转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或
相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费
总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。
2 、申 购费 用补 差
（1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申
购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。
（2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。
5.2 其他 与转换 相关 的事 项
1 、转 换业 务适 用基 金范 围 鹏华弘达灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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本基金转换业 务适用于 本 基金 与鹏华精 选成长混合 型证券投资基 金、鹏华 信 用增利债券型 证
券投资 基金 （包 括 A 类份 额和 B 类份 额） 、 鹏华 上证 民营企 业 50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联接基金、鹏 华消费优 选 混合型证券投 资基金、 鹏 华丰 盛稳固收 益债券型 证 券投资基金 、鹏华新
兴产业 混合型 证券投资 基 金、鹏华深证 民营交易 型 开放式指数证 券投资基 金 联接基金、 鹏华价值
精选股票型证 券投资基 金 、鹏华金刚保 本混合型 证 券投资基金、 鹏华纯债 债 券型证券投 资基金、
鹏华产业债债 券型证券 投 资基金、鹏华 双债增 利 债 券型证券投资 基金、鹏 华 国有企业债 债券型证
券投资基金、 鹏华实业 债 纯债债券型证 券投资基 金 、鹏华双债加 利债券型 证 券投资基金 、鹏华双
债保利债券型 证券投资 基 金、鹏华增值 宝货币市 场 基金、鹏华品 牌传承灵 活 配置混合型 证券投资
基金、鹏华环 保产业股 票 型证券投资基 金、鹏华 医 疗保健股票型 证券投资 基 金、鹏华先 进制造股
票型证券投资基 金、鹏 华 养老产业股票 型证券投 资 基金、鹏华安 盈宝货币 市 场基金、 鹏 华添利宝
货币市 场基 金 、 鹏 华弘 盛 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （包 括A 类份 额和C 类份额 ） 、 鹏华 弘利 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和C 类 份额） 、 鹏 华可 转债 债券 型 证券投 资基 金 、 鹏 华
弘泽灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘润 灵 活配置 混合 型证 券投
资基金 （包 括A 类份 额 和C 类份 额） 、 鹏 华弘 和灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包 括 A 类 份额 和C
类份额 ） 、 鹏华 弘华 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金（ 包括 A 类份 额和 C 类 份额 ） 、鹏华 弘实 灵活 配
置混合 型证 券 投 资基 金 （ 包括 A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 信灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （ 包
括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、
鹏华弘 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘 锐灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 （ 包括A 类 份 额和 C 类份 额） 、 鹏 华弘 泰 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （包 括 A 类份 额
和 C 类 份额） 、鹏 华弘 安灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（包 括 A 类份 额 和 C 类 份额） 、 鹏 华医 药科
技股票型证券 投资基金 、 鹏华外延成长 灵活配置 混 合型证券投资 基金 、鹏 华 改革红利股 票型证券
投资基金 、鹏 华丰华债 券 型证券投资基 金、鹏华 文 化传媒娱乐股 票型证券 投 资基金、鹏 华添利交
易型货 币市 场基 金 A 类 份 额、 鹏 华健 康环 保混 合型 证券投 资基 金 、 鹏华 金鼎 保本混 合型 证券 投资
基金、 鹏华 丰茂 债券 型证 券投资 基金 、鹏 华弘 嘉灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（包 括 A 类份 额 和
C 类份 额） 、 鹏 华丰 安债 券 型证券 投资 基金 、 鹏 华丰 达债券 型证 券投 资基 金、 鹏华丰 恒债 券型 证券
投资基 金 、 鹏 华弘 惠灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包 括A 类份 额和C 类 份 额） 、 鹏华 弘康 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金（ 包括 A 类份 额 和C 类 份额 ） 之间 的基 金转 换。
2 、基 金转 换份 额的 计算
基金转 换计 算公 式如 下：
转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 鹏华弘达灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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转出金 额= 转出 份额 × 转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费
补差费（外扣 ）＝转出 金 额×转入基金 的申购费 率/ （1＋转入基金 申购费率 ） －转出金额 ×
转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费
转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值
例如 ： 某 基金 份额 持有 人 （非 养老 金客 户） 持有 本 基金100 万 份基 金A 类份 额 份额 满 30 日 后
决定转换为鹏华价值精选 股票型证券投资基金，本 基金对应前端申购 费 率为 1.0% ， 赎 回 费 率为
0.5%， 假设 转换 当日 转出 基金份 额净 值是 1.08 元 ， 转入基 金的 份额 净值 是 1.05 元， 并且 转入 基
金对应 的前 端申 购费 率 为1.5%， 则可 得到 的转 换份 额为：
转出基 金赎 回手 续费 ＝1,000,000 ×1. 08× 0.5 ％＝5400 元
转出金 额=1,000,000 ×1. 0 8 －5400=1,074,600 元
补差费 （外 扣） ＝1,074,600 ×1. 5%/ （1+1.5% ）－1,074,600 ×1.0%/ （1+1.0% ）=5241.18 元
转换费 用＝5400+5241.18 ＝10641.18 元
转入份 额＝ （1,074,600 －5241.18 ）/1.05 ＝1,018,436.97
即： 某基 金份 额持 有人 （ 非养老 金客 户 ） 持 有100 万份本 基 金A 类 份额 满 30 日决定 转换 为鹏
华价值 精选 股票 型证 券投 资基金 ， 假 设转 换当 日转 出基金 份额 净值 是1.08 元 ， 转入 基金 的基 金份
额净值 是1.05 元， 则可 得 到的转 换份 额 为 1,018,436.97 份。
3 、转 换业 务规 则
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的代 理销 售机 构须同 时具 备拟
转出基 金及 拟转 入基 金的 合法授 权代 理资 格， 并开 通了相 应的 基金 转换 业务 。
（2） 基金份额 登记机构 以 收到有效转换 申请的当 天 作为转换申请 日（T 日） 。 投资人转换 基
金成功 的， 基金 份额 登记 机构 在 T+1 日为 投资 人办 理权益 转换 的登 记手 续， 投资 人 通常 可 自 T+2
日（含 该日 ）后 向业 务办 理网点 查询 转换 业务 的确 认情况 ，并 有权 转换 或赎 回该部 分基 金份 额。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。
（4） 本公 司基 金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金
份额转 换。 单笔 转换 申请 不受转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 单个 基金 账户 最低 余 额为 5 份基 金份 额， 若某 笔转换 将导 致投 资人 在销 售机构 托管 的单
只基金 份额 余额 不 足 5 份 时，该 笔转 换业 务应 包括 账户内 全部 基金 份额 ，否 则，剩 余部 分的 基 金
份额将 被 强 制赎 回。
（6） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申鹏华弘达灵活配置混合型 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。
6 定期 定额 投资业 务
“定期 定额 投资 业务 ”是 基金申 购业 务的 一种 方式 。投资 者可 以通 过销 售机 构提交 申请 ，约
定每期 扣款 时间 、扣 款金 额及扣 款方 式， 由销 售机 构于约 定扣 款日 在投 资者 指定资 金账 户内 自动
完成扣 款及 基金 申购 业务 。
本基 金 定期 定额 投资 业务 的申购 费率 及计 算公 式等 同于一 般申 购业 务。 对于 满足不 同条 件的
定期定 额投 资业 务申 请, 如 定期定 额申 购期 限适 逢基 金费率 优惠 期, 或通 过电 子 交易平 台等 特殊 渠
道递交 的定 期定 额投 资业 务申请,或 基金 管理 人认 为 适合的 其他 条件 ， 基 金管 理 人可对 该部 分投 资
者适用 不同 的申 购费 率， 并及时 公告 。投 资者 办理 该业务 具体 费率 以销 售机 构 当时 有效 的业 务规
定或相 关公 告为 准。
（1） 扣款 日期 和扣 款金 额
投资者 办理 定期 定额 投资 业务前 ，须 指定 本人 的一 个人民 币结 算账 户作 为扣 款账户 ，并 经办
理本业 务的 销 售 机构 认可 。投资 者须 遵循 各销 售机 构有关 扣款 日期 的规 定， 并与销 售机 构约 定每
月固定 扣款 金额 。 本基 金 定期定 额投 资每 期最 低扣 款金额 为人 民 币100 元 （ 含100 元） ， 各 销 售 机
构可根 据需 要设 置等 于或 高于 100 元 的最 低扣 款金 额， 具 体最 低扣 款金 额以 销 售机构 的规 定为 准 。
（2） 交易 确认
本业务 的申 购需 遵循 “未 知价” 和“ 金额 申购 ”的 原则， 申购 价格 以基 金申 购申请 日的 基金
份额净 值为 基准 进行 计算 。基金 申购 申请 日（T 日 ）为本 业务 每月 实际 扣款 日（如 遇非 基金 开放
日则顺 延至 基金 下一 开放 日） ， 基金 份额 将在T＋1 工作日 确认 成功 后直 接计 入投资 人的 基金 账户
内。 基金 份额 确认 查询 起 始日 为T ＋2 工 作日 。 投 资 人办理 基金 定期 定额 投资 业务申 购基 金后 ， 本
基金已 开放 赎回 业务 的， 投资者 可 从 T＋2 工 作日 起 办理基 金的 赎回 。 赎 回费 率按照 相关 基金 合同
约定的 一般 赎回 业务 的赎 回费率 执行 。
（3） 变更 和终 止
投资者 办理 “定 期定 额投 资业务 ”的 变更 和终 止， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到原
办理该 业务 网点 申请 办理 ，办理 程序 遵循 各销 售机 构的规 定。
7 基金 销售 机构
7.1 直销 机构
鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ，包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、上 海、 武汉 、广州 的直 销中 心。
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办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com
全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999
8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发
售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。
9 其他 需要 提示的 事项
本公告 仅对 本基 金开 放申 购、赎 回、 转换 和定 期定 额投资 业务 的有 关事 项予 以说明 。投 资人
欲了解 本基 金相 关业 务规 则的详 细情 况， 请阅 读 2016 年7 月 29 日 刊登 在 中 国证监 会指 定信 息披
露媒介 上的 《鹏 华 弘 达灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金招募 说明 书》 ，或 登陆 本 基金管 理人 网站
（www.phfund.com ） 查询 ，并以 此为 准。
风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 定期 定额 投资 是引导 投资 人进 行长 期投 资、平 均投 资成 本的
一种简 单易 行的 投资 方式 。但是 定期 定额 投资 并不 能规避 基金 投资 所固 有的 风险， 不能 保证 投资
人获得 收益 ，也 不是 替代 储蓄的 等效 理财 方式 。请 投资人 投资 本基 金前 认真 阅读本 基金 的基 金合
同和招 募说 明书 ， 并 根据 自身风 险承 受能 力选 择适 合自己 的基 金产 品。 敬请 投资人 注意 投资 风险。
鹏华基金管理有限公司
2016 年10 月19 日
