国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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国 寿 安保 智 慧生 活 股票 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2016 年第 2 号）
国寿安保智 慧生活 股票型 证券投资基 金（以 下简称 “本基金” ）根据2015 年7 月1日中
国证券监 督管理委 员会（ 以下简称 “中国证 监会” ） 《关于准 予国寿安 保智慧 生活股票 型 证
券投资 基金 注册 的批 复》 （ 证监许 可[2015]1469 号 ） 注册并 进行 募集 。 本基 金 的基金 合同 于
2015 年6月26 日 生效 。 本 基 金为契 约型 开放 式基 金。
重要提示
国寿安 保基 金管 理有 限公 司 保证 招募 说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本招 募 说明书 经
中国证 监会 注册 ， 但中 国 证监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并不 表明 其对 本基 金 的价值 和收 益作
出实质 性判 断或 保证 ， 也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险 。 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信
用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金 的基 金合 同于2015 年9月1 日生 效。 本摘 要根 据基金 合同 和基 金招 募说 明书编 写 ，
并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金当 事人 之间权 利 、 义 务的 法律 文 件。 基金 投资 人
自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金份 额持 有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份
额的行为 本身即 表明其对 基金合同 的承认 和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、基 金 合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ，
应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投资 人认 购 （或 申购 ） 基 金时 应认 真 阅读本 招募 说明 书和 基金 合同等 信息
披露文 件 ， 全 面认 识本 基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 自 主判 断基 金的 投 资价值 ， 自主 做
出投资 决策 ， 并充 分考 虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理 性判断 市场 ， 谨慎 做出 投 资决策 ， 并承 担
基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 ： 因 政治 、 经 济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而
形成的 系统 性风 险 、 个 别 证券特 有的 非系 统性 风险 、 由 于投 资者 连续 大量 赎 回基金 份额 产生
的流动 性风 险 、 基 金管 理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管理 风险 等 。 本基金 属于 股票
型基金 ， 其预 期收 益及 预 期风险 水平 高于 混合 型基 金、 债券 型基 金与 货币 市 场基金 ， 属于 高
预期风 险、 高预 期收 益的 开放式 基金 。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 券， 中小 企业 私 募 债券 是根 据相 关法 律法 规由非 上
市中小 企业 采用 非公 开方 式发行 的债 券 。 由 于不 能 公开交 易 ， 一 般情 况下 ， 交易不 活跃 ， 潜
在较大 流动 性风 险 。 当 发 债主体 信用 质量 恶化 时 ， 受市场 流动 性所 限 ， 本 基 金可能 无法 卖出国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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所持有 的中 小企 业私 募债 ，由此 可能 给基 金净 值带 来更大 的负 面影 响和 损失 。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资人 作出 投资 决 策后 ， 基 金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本基金的 基金合同 于2015 年9月1日生 效。基 金招募 说明书自 基金合同 生效日 起，每6个
月更新 一次 ，并 于每6个 月 结束之 日后 的45 日内 公告 ，更新 内容 截至 每6 个月 的 最后1 日。
本更新招募 说明书 所载内 容截止日为2016 年8月29 日 ，有关财务 数据和 净值表 现截止日
为2016 年6 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国寿 安保 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 306 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 28 号 院盈 泰商 务 中心 2 号楼 11 、12 层
法定代 表人 ： 刘 慧敏
设立日 期 ：2013 年 10 月 29 日
注册资 本：5.88 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
客户服 务 电 话：4009-258-258
联系人 ： 耿 馨雅
国寿安 保基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 公司 ” ） 经 中国证 监会 证监 许可[2013]1308 号
文核 准设立。 公司股东 为中国 人寿资产 管理有限 公司， 持有股 份 85.03% ；AMP CAPITAL
INVESTORS LIMITED （ 安保资 本投 资有 限公 司） ， 持有股 份 14.97% 。
（二）主要 人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
刘慧敏 先生 ， 董事 长， 博士 。 曾 任中 国证 监会 办公 室 副主任 ， 上海 证券 交易 所 副总经 理，
国泰君 安证 券公 司总 裁兼 副董事 长 ， 中 国人 寿资 产 管理有 限公 司副 总裁 、 总 裁； 现任 中国 人
寿保险 （集 团） 公司 副总 裁、中 国人 寿富 兰克 林资 产管理 有限 公司 董事 长。
尹矣先 生 ， 董 事 ， 博 士。 曾任农 业银 行总 行信 贷部 乡镇企 业处 、 综合 处 、 信 贷二部 制 度
检查处 处长 ， 办公 室副 主 任、 主任 ， 农业 银行 广东 省分行 副行 长 、 行 长 ， 农 业银行 总行 资产
处置部负 责人（正 局级） ， 特殊资产 经营部总 经理（ 正省行级 ）等。现 任中国 人寿资产 管 理国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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有限公 司党 委委 员、 副总 裁。
左季庆 先生 ， 董事 ， 硕 士 。 曾任中 国人 寿资 金运 用中 心债券 投资 部总 经理 助理 ， 中 国 人
寿资产 管理 有限 公司 债券 投资部 总经 理助 理 、 总 经 理， 中国 人寿 资产 管理 有 限公司 固定 收益
部总经 理 ， 并 担任 中国 交 易商协 会债 券专 家委 员会 副主任 委员 ； 现任 国寿 安 保基金 管理 有限
公司总 经理 、国 寿财 富管 理有限 公司 董事 。
叶蕾女 士 ， 董 事， 硕士 。 曾 任中华 全国 工商 业联 合会 国际联 络部 副处 长 ； 现 任 澳大利 亚
安保集 团北 京代 表处 首席 代表 、 中 国人 寿养 老保 险 股份有 限公 司董 事 、 国 寿 财富管 理有 限公
司董事 。
彭雪峰 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任北 京市 燕山 区 律师事 务所 副主 任律 师 ， 北京市 第四
律师事 务所 律师 ； 现 任北 京大成 律师 事务 所主 任、 律师。
杨金观 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任中 央财 经大 学 教授 、 会 计学 院副 主任 、 副院长 、 学
校党总 支书 记兼 副院 长； 现任中 央财 经大 学教 务处 处长、 会计 学教 授。
周黎安 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任北 京大 学光 华 管理学 院副 教授 ； 现任 北 京大学 光华
管理学 院应 用经 济系 主任 、教授 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
杨建海 先生 ， 监事 长， 本 科。 曾任 中国 人寿 保险 公 司办公 室综 合处 副处 长 ， 中国人 寿保
险 （ 集团 ） 公 司办 公室 总 务处处 长 ， 中 国人 寿资 产 管理有 限公 司办 公室 副主 任、 监审 部副 总
经理 （主 持工 作） ， 中 国人 寿资产 管理 有限 公司 纪委 副书记 、 股东 代表 监事 、 监审部 总经 理。
现任中 国人 寿资 产管 理有 限公司 纪委 副书 记、 股东 代表监 事、 办公 室（ 党委 办公室 ） 主 任 。
张彬女 士 ， 监 事， 硕士 。 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 助理 经理 、 经理 、 高 级
经理及 部门 负责 人； 现任 国寿安 保基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 。
马胜强 先生 ， 监事 ， 硕 士。 曾任中 国人 寿资 产管 理有 限公司 人力 资源 部助 理 、 业务主 办；
现任国 寿安 保基 金管 理有 限公司 综合 管理 部助 理。
3、高 级管 理人 员
刘慧敏 先生 ，董 事长 ，博 士。简 历同 上。
左季庆 先生 ，总 经理 ，硕 士。简 历同 上。
申梦玉 先生 ，督 察长 ，硕 士。曾 任中 国 人 寿保 险公 司资金 运用 中心 基金 投资 部副总 监 ，
中国人 寿资 产管 理有 限公 司交易 管理 部高 级经 理， 中 国人寿 资产 管理 有限 公司 风险管 理及 合
规部副 总经 理（ 主持 工作 ） ；现任 国寿 安保 基金 管理 有限公 司督 察长 。
4、本 基金 基金 经理 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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吴坚，博士，美国特许金融分析师（CFA ） 。历任中国建设银行云南分行副经理、中 国
人寿资 产管 理有 限公 司一 级研究 员 ， 国 寿安 保基 金 管理有 限公 司基 金经 理 。 现任国 寿安 保沪
深 300 指数 型证 券投 资基 金、 国寿 安保 中证 养老 产 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国 寿安 保智 慧
生活股 票型 证券 投资 基金 、 国 寿安 保成 长优 选股 票 型证券 投资 基金 、 国寿 安 保稳健 增利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
张琦， 金融 学硕 士，2005 年 1 月至 2015 年 5 月任 职 中银基 金管 理有 限公 司， 先后担 任
行业研 究员 、基 金经 理助 理和基 金经 理等 。2015 年 6 月 加入 国寿 安保 基金 管理有 限公 司 ，
现任国寿安保基金金 管理 有限公司股票投资部 总监 ，国寿安保智慧生活 股票 型证券投资基
金 、 国寿 安保 成长 优选 股 票型证 券投 资基 金 、 国 寿 安保核 心产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
左季庆 先生 ：国 寿安 保基 金管理 有限 公司 董事 、总 经理。
董瑞倩 女士 ：国 寿安 保基 金管理 有限 公司 投资 管理 部总经 理。
段辰菊 女士 ：国 寿安 保基 金管理 有限 公司 研究 部总 经理。
张琦先 生： 国寿 安保 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 总监。
黄力先 生： 国寿 安保 基金 管理有 限公 司基 金经 理。
吴坚先 生： 国寿 安保 基金 管理有 限公 司基 金经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月在 香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于 2007 年 9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年 6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较上 年末增 长 8.81% ； 客 户贷 款和垫 款
总额 101,571 亿 元 ， 增 长 7.20% ； 客户 存款 总 额 136,970 亿 元， 增 长 6.19% 。 净 利润 1,322 亿
元，同 比增 长 0.97% ； 营 业收入 3,110 亿元 ，同 比 增长 8.34% ， 其中 ，利 息 净收入 同比 增长
6.31% ， 手续 费及 佣金 净收 入同比 增 长 5.76% 。 成 本收 入比 23.23% ， 同 比下 降 0.94 个百 分点 。
资本充 足 率 14.70% ， 处于 同业领 先地 位。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 ， 全面 推进 渠道 整 合； 营业 网
点“三 综合 ”建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到 1.44 万 个， 综合 营销 团队 达 到 19,934 个、
综合柜员占 比达 到 84% ，客户可在转 型网点享受便捷舒适的“ 一站式”服务。加快打造 电
子银行 的主 渠道 建设 ， 有 力支持 物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电 子银 行和 自助 渠 道账务 性交 易量
占比 达 94.32% ， 较上 年末 提高 6.29 个百 分点 ；个 人 网上银 行客 户、 企业 网上 银行客 户 、手
机银行 客户 分别 增长 8.19% 、10.78% 和 11.47% ； 善 融商务 推出 精品 移动 平台 ，个人 商城 手
机客户 端“ 建行 善融 商城 ”正式 上线 。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年 6 月 末， 累计 承销 非金融 企业 债务 融资 工 具 2,374.76
亿元 ， 承 销金 额继 续保 持 同业第 一 ； 证 券投 资基 金 托管只 数和 新发 基金 托管 只数均 列市 场第
一， 成为 首批 香港 基金 内 地销售 代理 人中 唯一 一家 银行代 理人 ； 多模 式现 金 池、 票据 池、 银
联单位 结算 卡等 战略 性产 品市场 份额 不断 扩大 ， 现 金管理 品牌 “ 禹道 ” 的 市 场影响 力持 续提
升； 代理 中央 财政 授权 支 付业务 、 代理 中央 非税 收 入收缴 业务 客户 数保 持同 业第一 ， 在同 业
中首家按 照财政部 要求实 现中央非 税收入收 缴电子 化上线试 点。 “鑫 存管”证 券客户保 证 金
第三方 存管 客户 数 3,076 万户， 管理 资金 总 额 7,417.41 亿 元， 均为 行业 第一 。
2015 年 上半年， 本集团 各 方面 良好表 现，得 到市场 与业界广泛 认可， 先后荣 获国内外
知名机 构授 予 的 40 多项 重 要奖项 。 在英 国 《 银行 家》 杂志 2015 年 “ 世界 银行 1000 强 排名”
中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球 第 2 ；在 美国 《 福布斯 》杂 志 2015 年 全球 上市公 司 2000
强排名 中继 续位 列 第 2 ； 在美国 《财 富》 杂 志 2015 年世 界 500 强排 名 第 29 位 ， 较上 年上 升
9 位； 荣获 美国 《 环球 金融 》 杂 志颁 发的 “2015 年 中 国最佳 银行 ” 奖项 ； 荣 获 中国银 行业 协
会授予 的 “年 度最 具社 会 责任金 融机 构奖 ” 和 “ 年 度社会 责任 最佳 民生 金融 奖” 两个 综合 大国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、养 老金 托管 处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 210 余 人。 自 2007 年起 ， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并 已经 成为 常 规化的 内控 工
作手段 。
（二）主要人员情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管 理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直销机构
（1） 国寿 安保 基金 管理 有 限公司 直销 中心
名称： 国寿 安保 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 306 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 28 号 院盈 泰商 务 中心 2 号楼 11 、12 层
法定代 表人 ：刘 慧敏
客户服 务电 话：4009-258-258
传真：010-50850777 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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联系人 ：孙 瑶
（2） 国寿 安保 基金 管理 有 限公司 网上 直销 系统 （https://e.gsfunds.com.cn ）
2 、其他销售 机构
（1 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ： 易 会满
联系人 ：刘 秀宇
电话：010-66107900
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566
联系人 ：宋 亚平
网址：www.boc.cn
（4 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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传真：021-63604199
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（5 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（7 ） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（8 ） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话 ：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（9 ） 中信 证券 股 份 有限 公 司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8 号卓 越 时代广 场( 二 期北 座)
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务电 话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（10 ）中 信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司
注册地 址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金 融广场1 号楼 第20 层
办公地 址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金 融广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话 ：95548
网址：www.citicssd.com
（11 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
办公地 址 ： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话 ：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（12 ）国 海证 券股 份有 限 公司 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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注册地 址 ： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星路13 号
办公地 址 ： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46 号国 海 大厦
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：陈 炽华
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
客户服 务电 话 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（13 ）中泰 证 券有 限公 司
注册地 址 ： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址 ： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
（14 ）长 江证 券股 份有 限 公司
注册地 址 ： 武汉 市新 华路 特8 号长 江证 券大 厦
办公地 址 ： 武 汉市 新华 路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话 ：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（15 ）中 山证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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（16 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021)38676666 转6161
传真：(021)38670161
客户服 务电 话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
（17 ）申 万宏 源证 券有 限 公司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.hysec.com
（18 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005
室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19 号
法定代 表人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（19 ）中 国银 河证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邵 海霞
电话：010-66568124 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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传真：010-66568990
客户服 务电 话：95551
网址：www.chinastock.com.cn
（20 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2 座27 层及28 层
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨涵 宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服 务电 话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（21 ）东 吴证 券股 份有 限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号 商旅 大厦18-21 层
办公地 址 ： 苏州 工业 园区 星阳街5 号
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服 务电 话 ：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（22 ）国 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦六 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（23 ）华 西证 券股 份有 限 责任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中心18 楼（深 圳总 部）
法定代 表人 ：张 慎修 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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联系人 ：张 曼
电话：010-52723273
客户服 务电 话：4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
（24 ）北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址 ： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6 号
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号 民 建大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话 ：010-62020088
传真：62020088-8802
客户服 务电话 ：4008-886-661
网址： www.myfund.com
（25 ）深 圳腾 元基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号 卓越 世纪 中 心1号楼1806 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号 卓越 世纪 中 心1号楼1806 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：鄢 萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服 务电 话：4009-908-600
网址：www.tenyuanfund.com
（26 ）北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20 号乐 成中 心A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：张 晔
电话：010-56810307
传真：010-56810628
客户服 务电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（27 ）中 信期 货有 限公 司
注册地址：深圳市福田 区 中心三路8 号卓越时代广 场 （二期）北座13层1301-1305 室、
14 层 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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办公地址：深圳市福田 区 中心三路8 号卓越时代广 场 （二期）北座13层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（28 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2 号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：丁 珊珊
电话：010-65980408-8009
传真：010-65980408-8000
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（29 ）蚂蚁 （ 杭州 ）基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省 杭 州市 余杭区 仓前 街文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号 黄龙 时 代广场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ： 韩 爱斌
电话：0571-22907239
传真：0571-22905999
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（30 ）上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ： 鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665951
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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网址：www.lufunds.com
（31 ）浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 路18 号同花 顺大 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（32 ）和 讯信 息科 技有 限 公司概 况
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：岳 倩倩
电话：010-85650578
传真：021-20835879
客户服 务电 话：4009-200-022
网址： www.hexun.com
（33 ）一 路财 富（ 北京 ） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2 号1 幢A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2 号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（34 ）北 京中 天嘉 华基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 园区 西井 路3 号3号楼7457房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺路5 号 曙光 大厦C 座一 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ： 张立 新
电话：010-58276999 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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传真：010-58276998
客户服 务电 话：400-650-9972
网址：www.5ilicai.cn
（35 ）上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（36 ）深 圳众 禄 金 融控 股 股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（37 ）诺 亚正 行（ 上海 ） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号 北美 广场B 座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（38 ）上 海汇 付金 融服 务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市 虹 梅路1801 号 凯科 国际 大厦7 层
法定代 表人 ：金佶 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：https ：//tty.chinapnr.com
（39 ）深 圳富 济财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：杨涛
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客户服 务电 话：0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（40 ）上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8号楼3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（41 ）深 圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号 富卓 大 厦A 座7 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文雯
电话：010-83363010
传真：010-83363072
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
（42 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3 号 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服 务电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（43 ）北 京乐 融多 源投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1 号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1 号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 陈 铭洲
电话：010-65951887
客户服 务电 话：010-56409010
网址：www.jimufund.com
（44 ）珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1 号 保利 国际 广 场南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（45 ）北 京懒 猫金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山路31 号院 盛景 国 际广场3号楼1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园区1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表人 ： 许 现良
联系人 ：李 雪
电话：010-58527830
传真：010-58527831
客户服 务电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的销 售机 构销 售本基 金 ，国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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并及时 公告 。
（ 二）登记机构
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号楼 11、12 层
法定代表人：刘慧敏
客户服务电话：4009-258-258
传真：010-50850966
联系人：干晓树
（ 三）出具法律意见 书的 律师事务所
三、出 具法 律意 见书 的 律 师事务 所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、陆奇
（ 四）审计基金财产 的 会 计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12 室
法人代 表： 毛鞍 宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：郭燕
经办注 册会 计师 ：辜虹 、 郭燕
四、基金的名称 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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国寿安 保 智 慧生 活股 票型 证券投 资基 金
五、基金的类型
股票型
六、基金的投资目标
本基金 在深 入研 究的 基础 上， 自下 而上 精选 开拓 和 建设智 慧生 活 的 上市 公司 ， 在 严格 控
制投资 风险 的前 提下 ，力 求获得 长期 稳定 的投 资回 报 。
七、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他中 国证监会 核准上市 的股票） 、权证、 债券资产 （国债 、金融债 、 企
业债 、 公 司债 、 次级 债 、 可 转换债 券 、 分 离交 易可 转 债、 央行 票据 、 中期 票据 、 短期融 资券 、
超级短 期融 资券 、 中小 企 业私募 债 、 证 券公 司短 期 公司债 券等 ） 、 资产 支持 证 券、 债券 回购、
银行存 款 、 现 金资 产 、 货 币 市场工 具以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定） 。
本基金 股票 投资 比例 不低 于基金 资产 的80% ， 其 中 ， 权证投 资比 例不 超过 基金 资产净 值
的3% ； 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 投资 比例合 计不 低于 基金 资产 净值的5%。本
基金将 不低 于80% 的 非现 金基金 资产 投资 于本 基金 所界定 的智 慧生 活相 关股 票。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、投资策略
1 、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 上 ， 在 具 备足够 多本 基金 所定 义的 投资标 的时 ， 优先 考虑 股 票类资 产的
配置 ， 剩 余资 产将 配置 于 债券和 现金 等大 类资 产上 。 除 主要 的股 票投 资策 略 外， 本基 金还 可
通过债 券投 资策 略以 及衍 生工具 投资 策略 ， 进一 步 为基金 组合 规避 风险 、 增 强 收益 。 本基 金
通过定 量与 定性 相结 合的 方法分 析宏 观经 济和 证券 市场发 展趋 势， 评估 市场 的 系统性 风险 和
各类资 产的 预期 收益 与风 险， 据此 合理 制定 和调 整 股票 、 债 券等 各类 资产 的 比例 ， 在 保持 总
体风险 水平 相对 稳定 的基 础上 ， 力 争投 资组 合的 稳 定增值 。 在债 券类 资产 的 投资上 ， 将深 入
分析宏 观经 济 、 货 币政 策 和利率 变化 趋势 以及 不同 债券品 种的 收益 率水 平 、 流动性 和信 用风国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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险等因 素， 以价 值发 现为 基础， 力求 获取 高于 业绩 基准的 投资 回报 。
2 、股 票投 资策 略
现代科 学技 术的 发展 日新 月异， 数字 化、 智能 化和 网络化 已经 成为 大势 所趋 ，新技 术 、
新材料 、 新设 计、 新工 艺 层 出不 穷 ，以 “互 联网+ ” 等为代 表的 科技 力量 正在 逐步改 造居 民
日常生 活的 方方 面面 。毋 庸置疑 ，科 技进 步的 最终 目的是 为了 使得 居民 生活 更加便 捷高 效 、
安全健 康、 绿色 环保 、丰 裕和谐 ，科 技必 将以 人性 关爱与 人文 关怀 为其 归宿 和依托 。综 上 ，
我们提出 基于“智 慧生活 ”概念的 投资理念 ，认为 这将是顺 应时代趋 势的投 资方向。 “ 智 慧
生活 ” 具 有丰 富的 内涵 与 广阔的 外延 ， 融合 了人 文、 科技 、 绿 色三 大核 心要 素。 围绕居 民衣 、
食、 住 、 行 等生 活场 景 ， 通 过科技 创新 推动 理念 革新 ， 使 得居 民的 饮食 、 交通 、 居住 、 教 育 、
医疗 、 购 物、 娱乐 、 社 交 、 金 融、 养老 、 旅 游等 方 方面面 更 具 有 “智 慧” 。 或 者说， “智 慧生
活” 是指 ， 将 现代 科学 技 术融合 到普 通居 民的 日常 生活之 中 ， 将 其衣 、 食 、 住、 行等 生活 场
景的要 素重 新进 行分 解、 革新和 聚合 ，使 得居 民生 活更加 便捷 高效 、安 全健 康、绿 色环 保 、
丰裕和 谐 。 相 关的 科学 技 术包括 但不 限于 物联 网 、 云计算 、 大数 据 、3D 打 印 、 智 慧机 器人 、
生物科技 、下一代 基因技 术、化工 新材料等 。 “智慧 生活”的 兴起和发 展不可 阻挡，从 而 会
带动相 关产 品和 服务 需求 的增加 ， 并推 动提 供这 些 产品和 服务 的上 市公 司的 快速成 长 。 投 资
于能够 分享 到 “智 慧生 活 ” 发 展的 相关 行业 与上 市 公司 ， 并 伴随 其长 期成 长 ， 有 望获 得较 好
的投资回 报。 “智 慧生活” 相关的投 资主题包 括但不 限于以下 投资主题 ：智慧 城市、智 能 交
通、 智 慧政 务、 智 能建 筑 、 智能 家居、 智能 娱乐、 智能汽 车、 智能 穿戴、 智 慧医疗 、 智 慧教
育、 智 慧金 融、 智 能制 造 、 智慧 能源、 智慧 物流、 智能办 公、 移动 支付、 食 品安全 、 节 能环
保、绿 色农 业等 。
（1 ） 智慧 生活 主题 类股 票 的界定
本基金 的股 票主 要投 资与 “智 慧生 活” 相关 的产 业 和行业 ， 所投 资的 行业 将 涵盖所 有证
监会所 划分 的十 九个 一级 行业分 类 ， 具 体的 投资 标 的将选 择这 些行 业中 符合 “智 慧生 活” 投
资方向 的细 分子 行业 及相 关上市 公司 。 界定 的标 准 是， 该上 市公 司通 过科 学 技术的 创新 或者
应用， 抑或 是新 的商 业模 式 的构建 或者 应用 ， 使 得居 民 生活更 加便 捷高 效， 或更 加 安全健 康，
或更加 绿色 环保 ， 或更 加 丰裕和 谐 。 投 资范 围不 仅 涵盖直 接推 动 “智 慧生 活 ” 的 相关 上市 公
司， 也涵 盖了 间接 为 “ 智 慧生活 ” 相关 的细 分行 业 及企业 提供 技术 支持 和服 务的相 关上 市公
司。
未来随 着经 济结 构调 整和 产业升 级 ， 与 智慧 生活 相 关的产 品和 服务 也会 发生 变化 。 本 基
金将通 过对 相关 产业 和行 业的跟 踪研 究， 适时 调整 智慧生 活主 题所 覆盖 的投 资范围 。
（2 ） 行业 配置 策略
本基金 将综 合考 虑经 济结 构调整 、 产业 升级 、 需 求 升级引 致的 行业 景气 程度 、 行 业的 生
命周期 、行 业定 价能 力等 因素， 进行 股票 资产 在各 细分产 业、 行业 间的 动态 配置。
1 ）基 于全 球视 野下 的行 业 发展趋 势和 行业 景气 程度 的分析 和判 断
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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本基金 着眼 于全 球视 野 ， 借鉴居 民需 求升 级的 国际 经验 ， 以 对国 内外 行业 升 级的轨 迹分
析作为 脉络 ， 再结 合对 国 内宏观 经济 、 行业 政策 、 居民收 入变 化 、 居 民支 出 变化等 经济 因素
的分析 ， 从而 判别 国内 各 行业产 业链 传导 的内 在机 制， 并从 中找 出最 具发 展 潜力以 及处 于高
景气中 的行 业。
2 ）基 于行 业生 命周 期的 分 析和判 断
由于与 居民 “ 智慧 生活 ” 需求升 级相 关行 业的 外延 在不断 发展 变化 ， 各行 业 发展成 熟度
不尽相 同 ， 本 基金 将重 点 投资处 于成 长期 的相 关行 业。 对于 阶段 性国 家重 点 扶持和 经济 转型
中产生 的行 业成 长机 会也 予以重 点关 注。
3 ）基 于行 业定 位和 定价 能 力的分 析和 判断
本基金 将通 过毛 利率 的变 化情况 深入 分析 各个 相关 行业的 定位 与定 价能 力， 重 点关注 那
些可顺 利将 上游 成本 转化 、产品 提价 能力 强， 保持 较高毛 利率 的行 业。
（3 ） 个股 精选 策略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通过 定性 分析 和定 量分 析相结 合的 办法 ， 挑选 出受 惠于 “ 智
慧生活 ”发 展的 优质 上市 公司。
1 ）定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估。 上市 公 司在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面：
a 、公 司的竞 争优 势： 重点 考察公 司的 市场优 势， 包 括市场 地位 和市场 份额 ， 在细分 市
场是否 占据 领先 位置 ， 是 否具有 品牌 号召 力或 较高 的行业 知名 度 ， 在 营销 渠 道及营 销网 络方
面的优 势和 发展 潜力 等 ； 资源优 势 ， 包 括是 否拥 有 独特优 势的 物资 或非 物质 资源 ， 比 如市 场
资源 、 专 利技 术等 ； 产品 优势 ， 包 括是 否拥 有独 特 的、 难以 模仿 的产 品 ， 对 产品的 定价 能力
等以及 其他 优势 ，例 如是 否受到 中央 或地 方政 府政 策的扶 持等 因素 ；
b 、公 司的盈 利模 式： 对企 业盈利 模式 的考察 重点 关 注企业 盈利 模式的 属性 以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
c、公司治 理方面： 考察上 市公司是 否有清晰 、合理 、可执行 的发展战 略；是 否具有 合
理的治 理结 构， 管理 团队 是否团 结高 效、 经验 丰富 ，是否 具有 进取 精神 等。
2 ）定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标、 财务 指标 和估 值指 标 等进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
a 、成 长性 指标 ：收 入增 长 率、营 业利 润增 长率 和净 利润增 长率 等；
b 、财 务指 标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净利 率、 净资 产收益 率、 经营 活动 净收 益/ 利润
总额等 ；
c 、估值指 标：市盈 率（PE ） 、市盈 率相对盈利 增长比率 （PEG ） 、市销 率（PS ） 和总
市值。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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3 、债 券选 择策 略
本基金 将采 取类 属资 产配 置策略 、 期限 结构 策略 、 久期调 整策 略 、 个 券选 择 策略 、 分 散
投资策 略、 回购 套利 策略 、 可转换 债券 投资 策略 、 中 小 企业私 募债 投资 策略 等投 资管理 手段 ，
对债券 市场 、 债券 收益 率 曲线以 及各 种固 定收 益品 种价格 的变 化进 行预 测 ， 相机而 动 、 积 极
调整。
（1 ） 类属 资产 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济变 量和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预测 未来 的利 率趋 势 ， 判断证 券
市场对 上述 变量 和政 策的 反应 ， 并 根据 不同 类属 资 产的风 险来 源 、 收 益率 水 平、 利息 支付 方
式、 利息 税务 处理 、 附加 选择权 价值 、 类属 资产 收 益差异 、 市场 偏好 以及 流 动性等 因素 ， 采
取积极 投资 策略 ， 定期 对 投资组 合类 属资 产进 行最 优化配 置和 调整 ， 确定 类 属资产 的最 优权
数。
（2 ） 期限 结构 策略
收益率 曲线 形状 变化 的主 要影响 因素 是宏 观经 济基 本面以 及货 币政 策， 而投 资 者的期 限
偏好以 及各 期限 的债 券供 给分布 对收 益率 形状 有一 定影响 。 对 收益 率曲 线的 分 析采取 定性 和
定量相 结合 的方 法 。 定 性 方法为 ： 在对 经济 周期 和 货币政 策分 析下 ， 对收 益 率曲线 形状 可 能
变化给 予一 个方 向判 断 ； 定量方 法为 ： 参考 收益 率 曲线的 历史 趋势 ， 同时 结 合未来 的各 期限
的供给 分布 以及 投资 者的 期限偏 好， 对未 来收 益率 曲线形 状做 出判 断。
在对于 收益 率曲 线形 状变 化和变 动幅 度做 出判 断的 基础上 ， 结合 情景 分析 结 果， 提出 可
能的期 限结 构配 置策 略。
（3 ） 久期 调整 策略
本基金 将根 据中 长期 内的 宏观经 济波 动趋 势 ， 形 成 对未来 市场 利率 变动 方向 的预期 ， 在
一定范 围内 适当 对资 产组 合久期 进行 动态 调整 。 当 预期收 益率 曲线 下移 时 ， 适当提 高组 合久
期， 以增 强投 资组 合收 益 ； 当 预期 收益 率曲 线上 移 时， 适当 降低 组合 久期 ， 以规避 债券 市场
下跌带 来的 风险 。
（4 ） 个券 选择 策略
本基金 将利 用公 司内 部信 用评级 体系 ， 对债 券发 行 主体所 在行 业发 展以 及公 司治理 、 财
务状况 等信 息进 行深 入研 究并及 时跟 踪 。 在 此基 础 上， 结合 债券 发行 具体 条 款， 对债 券的 收
益性 、 安 全性 、 流 动性 等 因素进 行分 析 。 同 时参 考 债券外 部评 级 ， 对 债券 发 行人和 债券 的信
用风险 细致 甄别 ，做 出综 合评价 ，并 着重 挑选 资质 良好及 信用 评级 被低 估的 券种进 行 投 资 。
（5 ） 分散 投资 策略
本基金 将适 当分 散行 业选 择和个 券配 置的 集中 度， 以 降低个 券及 行业 信用 事件 给投资 组
合带来 的冲 击。
（6 ） 回购 套利 策略
回购套 利策 略是 本基 金重 要的操 作策 略之 一 ， 把 信 用产品 投资 和回 购交 易结 合起来 ， 管国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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理人根 据信 用产 品的 特征 ， 在 信用 风险 和流 动性 风 险可控 的前 提下 ， 或者 通 过回购 融资 来博
取超额 收益 ，或 者通 过回 购的不 断滚 动来 套取 信用 债收益 率和 资金 成本 的利 差。
（7 ） 可转 换债 券投 资策 略
由于可 转换 债券 兼具 权益 类证券 与固 定收 益类 证券 的特性 ， 具有 抵御 下行 风 险、 分享 股
票价格 上涨 收益 的特 点 。 本基金 将选 择公 司基 本面 优良 、 具 有较 高上 涨潜 力 的可转 换债 券进
行投资 ，并 采用 期权 定价 模型等 数量 化估 值工 具评 定其投 资价 值， 以合 理价 格买入 并持 有 。
本基金 持有 的可 转换 债券 可以转 换为 股票 。
（8 ） 中小 企业 私募 债投 资 策略
本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 策略 主要 基于 信用 品种投 资略 ， 在 此基 础上 重 点分析 中
小企业 私募 债的 信用 风险 及流动 性风 险 。 首 先， 确 定经济 周期 所处 阶段 ， 研 究中小 企业 私募
债发行 人所 处行 业在 经济 周期和 政策 变动 中所 受的 影响， 以确 定行 业总 体信 用 风险的 变动 情
况， 并投 资具 有积 极因 素 的行业 ， 规避 具有 潜在 风 险的行 业 ； 其 次， 对中 小 企业私 募债 发行
人的经 营管 理 、 发 展前 景 、 公 司治 理 、 财 务状 况及 偿债能 力综 合分 析 ； 最 后 ， 结 合私 募债 的
票面利 率 、 剩 余期 限、 担 保情况 及发 行规 模等 因素 ， 综 合评 价中 小企 业私 募 债 的信 用风 险和
流动性 风险 ，选 择风 险与 收益相 匹配 的品 种进 行配 置。
4 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为 有利 于 基金资 产增 值 、 控 制下 跌 风险 、 实 现
保值和 锁 定 收益 。本 基金 将主要 投资 满足 成长 和价 值优选 条件 的公 司发 行的 权证 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深300 指 数收 益率*80%+ 中债综 合指 数收 益率 （ 全价 ） *20%
沪深300 指 数选 样科 学客 观， 流动 性高 ， 是目 前市 场 上较有 影响 力的 股票 投资 业绩比 较
基准 。 中 债综 合指 数具 广泛 市场代 表性 ， 旨在 综合 反映 债券全 市场 整体 价格 和投 资回报 情况 。
基于本 基金 的特 征， 使用 上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基 金
管理人有权根据市场 发展 状况及本基金的投资 范围 和投资策略，调整本 基金 的业绩比较基
准。 业绩 基准 的变 更须 经 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致 ， 并 在报 中国 证 监会备 案后 及时
公告， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会 。
十、基金的风险收 益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金、 混合 型
基金， 属于 证券 投资 基金 中的高 风险/ 高收 益品 种 。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016 年6 月30 日， 报 告期间 为2016 年4 月1日至6 月30 日。
本报告 财务 数据 未经 审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 757,345,864.35 91.27
其中： 股票
757,345,864.35 91.27
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
67,067,223.79 8.08
8 其他资 产
5,414,736.66 0.65
9 合计
829,827,824.80
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 626,003,622.41 76.36
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 19,510,976.95 2.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,762,318.58 2.41
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 20,142,384.36 2.46
J 金融业 - -
K
房地产 业
14,419,394.36 1.76
L
租赁和 商务 服务 业
20,478,639.72 2.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 12,378,873.42 1.51 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 15,596,447.44 1.90
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
9,053,207.11 1.10
S 综合 - -
合计 757,345,864.35 92.38
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600305 恒顺醋 业 2,779,898 32,024,424.96 3.91
2 002138 顺络电 子 1,574,330 28,542,602.90 3.48
3 000860 顺鑫农 业 1,102,343 26,213,716.54 3.20
4 603899 晨光文 具 1,437,900 25,450,830.00 3.10
5 600499 科达洁 能 1,500,000 25,365,000.00 3.09
6 600398 海澜之 家 1,993,936 22,531,476.80 2.75
7 002206 海 利 得 1,265,653 21,680,635.89 2.64
8 600885 宏发股 份 703,005 21,589,283.55 2.63
9 002262 恩华药 业 1,069,012 21,540,591.80 2.63
10 002701 奥瑞金 2,399,772 21,189,986.76 2.58
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本基金 本报 告期 内投 资前十 名证 券的发 行主 体 均无被 监管 部门立 案调 查 和在报 告
编制前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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（2 ） 基金 投资 前十 名股 票 未超出 基金 合同 的投 资范 围。
（3 ） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 196,304.02
2 应收证 券清 算款 5,179,401.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,405.40
5 应收申 购款 24,625.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,414,736.66
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 流通受 限制 的股 票。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016/04/01-2016/06/30 3.44% 1.28% -0.31% 0.79% 3.75% 0.49%
2015/09/01-2016/06/30 8.30% 1.87% -4.23% 1.46% 12.53% 0.41%
十三、费用概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购和 赎回 费率
表：本 基金 的申 购费 率
申购金 额（M ） 申购费 率（% ）
M < 100 万元 1.50%
100 万元 ≤ M <300 万元 1.00%
300 万元 ≤ M <500 万元 0.60%
M ≥ 500 万元 收取固 定费 用 1000 元/ 笔
表：本 基金 的赎 回费 率
持有基 金份 额期 限（Y ） 赎回费 率
Y < 7 日 1.5%
7 日 ≤ Y < 30 日 0.75%
30 日 ≤ Y < 1 年 0.5%
1 年 ≤ Y < 2 年 0.25%
Y ≥ 2 年
0
注：1 年指365 日
机构投 资者 通过本 公司 直 销中心 开户 并申购 本基 金 ，享受 申购 费率1 折优 惠， 具体详 见
2015 年11 月4 日 刊登 的 《 国 寿安保 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金开 展直 销费 率优惠 活动 的
公告》 。
投资人 在开 放期 内可 以多 次申购 基金 份额 ， 申 购费 按 照当天 合并 后金 额对 应的 费率进 行
计算 。 本 基金 的申 购费 用 由投资 人承 担 ， 不 列入 基 金资产 ， 申购 费主 要用 于 本基金 的市 场推
广和销 售、 登记 等各 项费 用。
本基金 的赎 回费用 由基 金 份额持 有人 承担。 对持 续 持有期 少于7 日的 投资 人收 取不低 于国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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1.5% 的赎 回费， 对持续 持有 期少 于30日 的投资 人收取 不低 于0.75% 的赎 回费， 并将 上述赎
回费全 额计 入基 金财 产 ； 对持续 持有 期少 于3 个月 的 投资人 收取 不低 于0.5% 的 赎回费 ， 并将
不 低 于赎 回费 总 额的75% 计 入 基金 财产 ； 对持 续持有 期 长于3 个月 但少 于6 个月 的 投资 人收
取不低 于0.5% 的 赎回费 ， 并将不 低于 赎回 费总 额的50% 计 入基金 财产 ； 对持 续 持有期 长于6
个月的 投资 人， 将不 低于 赎回费 总额 的25% 计 入基 金财产 。
2 、基 金管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围内 调整 费 率或收 费方 式，并 最迟 应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
3 、基 金管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定及 基金 合 同约定 的情 况下根 据市 场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间 ，
基金管 理人 可以 按中 国证 监会要 求履 行必 要手 续后 ，对基 金投 资者 适当 调整 基金申 购费 率 、
赎回费 率和 转换 费率 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
要求, 对本 基金管 理人于2016年4月15 日刊登 的本基金 更新招募 说明书 （ 《国寿安 保智慧生 活
股票型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 （2016 年第1号） 》 ） 进行 了更 新, 并根 据本 基金管 理人 对
本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “第三 部分 、基 金管 理人” 中， 对基金 管理 人 国寿安 保基 金管理 有限 公 司的主 要
人员情 况进 行了 更新 ；
2 、在 “第四 部分 、基 金托 管人” 中， 对基金 托管 人 中国建 设银 行股份 有限 公 司的基 本
情况及 相关 业务 经营 情况 进行了 更新 ；
3 、在 “第五 部分 、相 关服 务机构 ”中 ， 更新 了部 分 代销机 构并 更新 了 会计 师 事务所 的
联系人 ； 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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4 、在 “第八 部分 、基 金份 额的申 购与 赎回” 中， 更 新了申 购和 赎回的 数量 限 制和申 购
和赎回 的 费 率优 惠 ；
5 、 在 “ 第九 部分 、 基 金的 投资 ” 中 ， 更 新了 “ 十一 、 基 金投 资组 合报 告” ， 数 据内容 截
止时间 为2016 年6 月30 日 ，财务 数据 未经 审计 ；
6 、更 新了 “第 十部 分、 基 金的业 绩” ，相 关数 据内 容 截止时 间为2016 年6 月30 日；
7 、在 “第 二十 一部 分、 对 基金份 额持 有人 的服 务” 中，增 加了 “二 、在 线咨 询服务 ” ；
8 、 更新 了 “第 二十 二部 分 、 其 它应 披露 的事 项” ， 披 露了报 告期 内我 公司 在指 定信息 披
露媒体 上披 露的 与本 基金 相关的 所有 公告 。
国寿安保基金管理 有限公 司
2016 年 10 月 17 日
