银华 鑫盛 定 增灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 合同 生效 公告
公告送 出日期：2016 年10 月15 日
1. 公 告基 本信息
基金名 称 银华鑫盛 定 增灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华鑫盛 定 增灵 活配 置混 合
基金场 内简 称 银华鑫盛
基金主 代码 501022
基金运 作方 式 契约型 ， 本基 金在 基金 合 同生效 后两 年内 （ 含第 二 年） 不开 放申 购、
赎回业 务， 但可 上市 交易 。本基 金合 同生 效后 第二 个年度 对日 起，
本基金 按照 基金 合同 约定 自动转 型为 上市 开放 式基 金 （LOF ） ， 并更
名为银 华鑫 盛灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） ， 接受 场内、 场
外申购 与赎 回等 业务 ， 并 继续上 市交 易。 其中， 年 度对日 指某 一日
期在后 续年 度中 的对 应日 期； 如 该对 应日 期为 非工 作日或 该日 历年
度中不 存在 对应 日期 的， 则顺延 至下 一工 作日 。
基金合 同生 效日 2016 年10 月 14 日
基金管 理人 名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工商 银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资 基金 运作
管理办 法》 等法 律法 规以 及 《银华 鑫盛 定 增灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 基金 合同 》 （以 下简 称 “ 《基 金合 同》 ” ） 、 《银华鑫盛 定 增灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》
2. 基 金募 集情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会注册 的文 号 证监许 可【2016 】1442 号
基金募 集期 间
自 2016 年8 月24 日
至 2016 年10 月 10 日 止
验资机 构名 称
安永华明会 计 师 事 务 所 （特 殊 普 通 合
伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2016 年 10 月 13 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 9,735
募集期 间净 认购 金额 （ 不 含利息 ， 单位 ： 人 民币 元） 1,104,822,230.22
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （ 单位 ： 人 民币 元 ） 884,486.46
募集份 额 （ 单位 ：份 ）
有效认 购份 额 1,104,822,230.22
利息结 转的 份额 884,486.46
合计 1,105,706,716.68
募 集 期 间 基 金 管 理 人 认购的 基金 份额 （ 含利 息转 0
注： （1 ） 按 照有 关法 律规 定， 本 次基 金募 集期 间所 发生的 律师 费、 会计 师费 、 信息 披露 费等
费用由 基金 管理 人承 担， 不从基 金财 产中 列支 。
（2） 本公 司高 级管 理人 员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间
为0。
（3） 本基 金基 金 经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 。
3. 其 他需 要提示 的事 项
（1） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，本 基金 管理 人正 式开始 管理 本基 金。
（2） 本基 金在 基金 合同 生 效后 两 年内 （含 第 二 年） ， 基金份 额不 开放 申购 、赎 回业务 ，
但可上 市交 易。 基金 合同 生效后 二 个 年度 对日 起， 本基金 转为 上市 开放 式基 金 （LOF ） ， 并更
名为银 华鑫盛 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） ， 接受 场内 、 场 外申 购与 赎回等 业务 ， 并
继续上 市交 易。 本基 金在 转型前 后可 根据 情况 暂停 上市交 易， 恢复 时间 以本 基金管 理人 公告
为准 。 其 中， 年度 对日 指 某一日 期在 后续 年度 中的 对应日 期 ； 如 该对应 日期 为非工 作日 或该
日历年 度中 不存 在对 应日 期的， 则顺 延至 下一 工作 日。
（3）基 金份额 持有人 应在 《基金合 同》 生效后 及时 到销售机 构的 网点进 行交 易确认 单
的查询和打印，或通过本基金管理人的网站（www.yhfund.com.cn ） 或 客 户 服 务 电 话
（400-678-3333 ，010-85186558 ）查 询交 易确 认情 况 。
风险提 示：
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益 。 当投 资人 赎回时 ， 所得 可能会 高于 或低于 投资 人 先
前所支 付的 金额 。 投 资人 应当认 真阅 读基 金合 同、 基金招 募说 明书 等信 息披 露文件 ， 自主 判
运 用 固 有 资 金 认 购 本
基金情 况
份额， 单位 ：份 ）
占基金 总份 额比 例 0
其他需 要说 明的 事项 -
募 集 期 间 基 金 管 理 人
的 从 业 人 员 认 购 本 基
金情况
认购的 基金 份额 （ 含利 息转
份额， 单位 ：份 ）
214.01
占基金 总份 额比 例 0.0000%
募 集 期 限 届满 基 金是 否 符合 法 律 法 规规 定 的办 理 基
金备案 手续 的条 件
是
向 中 国 证 监会 办 理基 金 备案 手 续 获 得书 面 确认 的 日
期
2016 年 10 月 14 日
断基金 的投 资价 值， 自主 做出投 资决 策 ， 自行 承担 投资风 险 。 本 基金的 过往 业绩及 其净 值 高
低并不 预示 其未 来业 绩表 现。 基金 管理 人所 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 业绩 表
现的保 证。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ” 原 则， 在做 出投 资决策 后， 基金
运营状 况与 基 金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负担 。
特此公 告。
银华基 金管 理股 份有 限公 司
2016 年 10 月15 日
