中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
中 银 新动 力 股票 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2016 年第 2 号）
基金管 理人：
中银基 金管理有限公司
基金托 管人：
中信银 行股份有限公司
二〇一 六年 十 月
中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
重要提示
本基金 经 2015 年 1 月 4 日 中国证 券监 督管 理委 员会 证监许 可[2015]4 号文 注册 募集。 基
金合同 于 2015 年 2 月 13 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 中 国证 监会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实
质性判 断或 者保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投资 人在 投资 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同等信 息
披露文 件 ， 自 主判断 基金 的投资 价值 ， 自主做 出投 资决策 ， 自行 承担基 金 投 资中出 现的 各 类
风险， 包括 因政 治、 经济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 ， 由于 基金 投资 者连 续大 量赎回 基金 产生 的流 动性 风险， 基金 管理
人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管理 风险 ， 基 金投资 过程 中产 生的 操作 风险， 因交 收违
约和投 资债 券引 发的 信用 风险 ， 基 金投 资对象 与投 资策略 引致 的特 有风 险， 等等 。 本 基金 投
资中小 企业 私募 债券 ， 中小 企业私 募债 是根 据相 关法 律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方
式发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易， 一般 情况 下， 交易不 活跃 ， 潜 在较 大流 动性风 险。 当发
债主体 信用 质量 恶 化 时 ， 受 市场流 动性 所限 ， 本基 金可 能无法 卖出 所持 有的 中小 企业私 募债 ，
由此可能给基 金净值带 来 更大的负面影 响和损失 。 本基金的特定 风险详 见招 募说明书 “风险
揭示 ” 章节 。
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 高预 期风 险和 高预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
投资者 应充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 并对 于认 购 （或 申购 ） 基 金的 意愿 、 时机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒 投 资者 基金 投资的 “ 买 者自 负 ” 原 则， 在投资 者作 出投
资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ，由 投资 者自 行负 责。 中银新动力股票型证券投资基金
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本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 8 月 13 日 ， 有 关财务 数据 和净 值 表现截 止
日为 2016 年 6 月 30 日( 财 务数据 未经 过审 计) 。 本基 金托管 人中 信银 行股 份有 限公司 已复 核
了本次 更新 的招 募说 明书 。
中银新动力股票型证券投资基金
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一、 基金合 同生效日
2015年2月13 日
二、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
公司名 称： 中银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ：白 志中
设立日 期：2004 年 8 月 12 日
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ：高 爽秋
注册资 本：1 亿 元人 民币
股权结 构：
股
东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5%
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
（二） 主要人员情况
1 、董 事会 成员
白志中 （BAI Zhizhong ） 先 生， 董事 长。 国籍 ： 中国 。 上海交 通大 学工 商管 理专 业硕士 ，
高级经 济师 。 历 任中 国银 行山西 省分 行综 合计 划处 处长及 办公 室主 任， 中国 银行宁 夏回 族自
治区分 行行 长、 党委 书记 ， 中国 银行 广西 壮族 自治 区分行 行长 、 党 委书 记， 中国银 行四 川省
分行行 长、 党委 书记 ， 中 国银行 广东 省分 行行 长、 党委书 记等 职。 现任 中银 基金管 理有 限公
司董事 长。
李道滨（LI Daobin ）先生 ，董事。国籍：中国。清 华大学法学博士。中银基 金管理有
限公司 执行 总裁 。2000 年 10 月至 2012 年 4 月 任职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 ，历任 市场 部
副总监 、总 监、 总经 理助 理和公 司副 总经 理。 具 有 16 年 基金 行业 从业 经验 。 中银新动力股票型证券投资基金
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王超（WANG Chao ）先 生 ，董事 。国 籍： 中国 。美 国 Fordham 大学工商管 理 硕士。 现
任中国 银行 总行 人力 资源 部副总 经理 。 历任 中国 银行 总行人 力资 源部 经理 、 高级 经理 、 主 管，
中银国 际证 券有 限责 任公 司人力 资源 部总 经理 、董 事会办 公室 负责 人、 董事 会秘书 等职 。
宋福宁 （SONG Funing ） 先生， 董事 。 国 籍： 中 国 。 厦门 大学 经济 学硕 士， 经济师 。 历
任中国 银行 福建 省分 行资 金计划 处外 汇交 易科 科长 、 资金计 划处 副处 长 、 资 金业 务部负 责人 、
资金业 务部 总经 理， 中国 银行总 行金 融市 场总 部助 理总经 理， 中 国 银行 总行 投资银 行与 资产
管理部 助理 总经 理等 职。 现任中 国银 行投 资银 行与 资产管 理部 副总 经理 。
曾仲诚 （Paul Tsang ） 先生 ，董事 。国 籍： 中国 。为 贝莱德 亚太 区首 席风 险管 理总监 、
董事总 经理 ， 负责领 导亚 太区的 风险 管理 工作 ， 同 时担任 贝莱 德亚 太区 执行 委员会 成员 。 曾
先生于 2015 年 6 月加 入贝 莱德。 此前 ，他 曾担 任摩 根士丹 利亚 洲首 席风 险管 理总监 ，以 及
其亚太 区执 行委 员会 成员 ， 带领 独立 的风 险管 理团 队， 专 责管 理摩 根士 丹利 在亚洲 各经 营范
围的市 场、信 贷及营 运风 险，包 括机构 销售及 交易 （股票 及固定 收益） 、资本 市场、 投资银
行、 投资 管理 及 财富 管理 业务 。 曾 先生 过去亦 曾于 美林的 市场 风险 管理 团队 效力九 年 ， 并 曾
于瑞银的 利率衍生工具交易\ 结构部 工作两年。曾先生现为中 国清华大学及北京大学的 风险
管理客 座讲 师。 他拥 有美 国威斯 康辛 大学 麦迪 逊分 校工商 管理 学士 学位 ， 以 及宾夕 法尼 亚大
学沃顿 商学 院工 商管 理硕 士学位 。
荆新 （JING Xin ） 先生， 独立董 事。 国籍： 中国。 现任中 国人 民大 学商 学院 副院长 、 会
计学教 授、 博士 生导 师、 博士后 合作 导师 ， 兼 任财 政部中 国会 计准 则委 员会 咨询专 家、 中国
会计学 会理 事 、 全国 会计 专业学 位教 指委 副主 任委 员、 中国 青少 年发展 基金 会监事 、 安泰 科
技股份 有限 公司 独立 董事 、 风神 轮胎 股份 有限 公司 独立董 事。 曾任 中国 人民 大学会 计系 副主
任，中 国人 民大 学审 计处 处长、 中国 人民 大学 商学 院党委 书记 等职 。
赵欣舸 （ZHAO Xinge ）先 生，独 立董 事。 国籍 ：中 国。美 国西 北大 学经 济学 博士。 曾
在美国 威廉与 玛丽学 院商 学院任 教，并 曾为美 国投 资公司 协会（ 美国共 同基 金业行 业协会 ）
等公司 和机 构提 供咨 询。 现 任中欧 国际 工商 学院 金融 学与会 计学 教授 、 副 教务 长 和金 融 MBA
主任， 并在 中国 的数 家上 市公司 和金 融投 资公 司担 任独立 董事 。
雷晓波 （Edward Radcliffe ）先生 ，独 立董 事。 国籍 ：英国 。法 国 INSEAD 工 商管理 硕
士。 曾 任白 狐技 术有 限公 司总经 理， 目前 仍担 任该 公司的 咨询 顾问 。 在 此之 前， 曾 任英 国电
信集团 零售 部部 门经 理， 贝特伯 恩顾 问公 司董 事、 北京代 表处 首席 代表 、 总 经理， 中英 商会
财务司 库、 英中 贸易 协会 理事会 成员 。现 任银 硃合 伙人有 限公 司合 伙人 。
杜惠芬（DU huifen ）女 士 ，独立董 事。国 籍： 中国 。山西财 经大学 经济 学学 士，美 国中银新动力股票型证券投资基金
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俄克拉 荷马 州梅 达斯 经济 学院工 商管 理硕 士， 澳大 利亚国 立大 学高 级访 问学 者， 中 央财 经大
学经济 学博士 。现任 中央 财经大 学金融 学院教 授， 兼任新 时代信 托股份 有限 公司独 立董事 。
曾任山 西财 经大 学计 统系 讲师 、 山 西财 经大 学金 融学 院副教 授 、 中 央财 经大 学独 立学院 （ 筹）
教授、 副院 长、 中央 财经 大学金 融学 院副 院长 等职 。
2 、监 事
赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生， 监事 。国 籍： 中国 。中央 党校 经济 管理 专业 本科、 人
力资源 管理 师 、 经济 师 。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管 、 中国 银行 人力资 源部 综合
处副处 长、 处长 、人 事部 技术干 部处 干部 、副 处长 。
乐妮（YUE Ni ）女 士， 职 工监事 。国 籍： 中国 。上 海交通 大学 工商 管理 硕士 。曾分 别
就职于 上海 浦东 发展 银行 、山西 证券 有限 责任 公司 、友邦 华泰 基金 管理 公司 。2006 年 7 月
加入中 银基 金管 理有 限公 司， 现 任基 金运 营部 总经 理。 具 有 15 年证 券从 业年 限，12 年基 金
行业从 业经 验。
3 、管 理层 成员
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ） 先生 ，督 察长 。国 籍 ：加拿 大。 中国 证券 业协 会- 沃顿
商学院 高级 管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证书， 加拿 大西 部 大学毅 伟商
学院(Ivey School of Business, Western University) 工商管理硕 士 （MBA ） 和经 济 学硕士 。 曾在
加拿大 太平 洋集 团公 司 、 加 拿大帝 国商 业银 行和 加拿 大伦敦 人寿 保险 公司 等海 外机构 从事 金
融工作 多年 ， 也 曾任 蔚深 证券有 限责 任公 司 （ 现英 大证券 ） 研 究发 展中 心总 经理、 融通 基金
管理公 司市 场拓 展总 监、 监察稽 核总 监和 上海 复旦 大学国 际金 融系 国际 金融 教研室 主任 、 讲
师。
张家文 （ZHANG Jiawen ） 先生， 副执 行总 裁。 国籍 ：中国 。西 安交 通大 学工 商管理 硕
士。 历任 中国 银行苏 州分 行太仓 支行 副行 长、 苏州 分行风 险管 理处 处长 、 苏 州分行 工业 园 区
支行行 长、 苏州 分行 副行 长、党 委委 员。
陈军（CHEN Jun ） 先生 ， 副执行 总裁 。国 籍： 中国 。上海 交通 大学 工 商 管理 硕士、 美
国伊利 诺伊 大学 金融 学硕 士。2004 年加 入中 银基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 经理、 权益 投
资部总 经理 、助 理执 行总 裁。
杨军（YANG Jun ）先 生， 副执行 总裁 。国 籍： 中国 。统计 学硕 士。 曾任 中国 银行总 行
金融市 场总 部主 管。2012 年加入 中银 基金 管理 有限 公司， 曾任 资深 投资 经理 。 具有 14 年证
券从业 年限 。具 备基 金从 业资格 。 中银新动力股票型证券投资基金
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4 、基 金经 理
史彬（SHI Bin ） 先生， 中银基金管理有限公司 副总裁（VP ） ，上海财经大学金融学 硕
士。2007 年 加入中 银基金 管理有限 公司 ，先后 担任 股票交易 员、 研究员 、基 金经理助 理等
职。2012 年 7 月 至今 任中 银主题 基金 基金 经理 ，2014 年 9 月至 今任 中银 新经 济基金 基金 经
理，2015 年 2 月至 今任 中 银新动 力基 金基 金经 理。 具有 9 年 证券 从业 年限 。 具备基 金、 证
券、银 行间 本币 市场 交易 员从业 资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名及 职务
主席： 李道 滨（ 执行 总裁 ）
成员 ： 陈 军 （ 副执 行总 裁） 、 杨 军 （ 副执 行总 裁 ） 、 奚 鹏洲 （固 定收 益投 资部总 经理 ） 、
李建（ 权益 投资 部总 经理 ）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长）
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、 基金托 管人
1、基 本情 况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 信银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：常 振明
成立时 间：1987 年 4 月 7 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：467.873 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com 中银新动力股票型证券投资基金
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2 、发 展概 况
2004 年 8 月 18 日， 中信 银行经 中国 证券 监督 管理 委员会 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批
准， 取得 基金 托管 人资 格 。 中 信银 行本 着 “ 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 原则 ， 切实 履行托 管人 职
责。
截至2016 年 一季 度末 ， 中 信银行 已托 管75 只开 放式 证券投 资基 金， 以及 证券 公司资 产管
理产品 、 信托 产品 、 企业 年金 、 股 权基 金 、QDII 等其他托 管资 产 ， 托 管总 规 模达到5.54 万亿
元人民 币 。
四、 相关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直 销机 构
中银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ：白 志中
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
1 ）中 银基 金管 理有 限公 司 直销柜 台
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：徐 琳
2 ）中 银基 金管 理有 限公 司 电子直 销平 台
本公司 电子 直销 平台 包括 ：
中银基 金官 方网 站（www.bocim.com ）
官方微 信服 务号 （在 微信 中搜索 公众 号 “ 中银 基金 ” 并选择 关注 ）
中银基 金官 方 APP 客 户端 （在各 大手 机应 用商 城搜 索 “ 中 银基 金 ” 下 载安 装）
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：张 磊 中银新动力股票型证券投资基金
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2、其 他销 售机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国立
客户服 务电 话： 95566
联系人 ：
宋亚平
网址：
www.boc.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址：
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址：
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：
李建红
客户服 务电 话：
95555
联系人 ：
邓炯鹏
网址：
www.cmbchina.com
（3） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址：
北 京市 东城区 朝阳 门北 大 街 9 号
办公地 址：
北 京市 东城区 朝阳 门北 大 街 9 号
法定代 表人 ：
常 振明
客户服 务电 话：
95558
联系人 ：
赵 树林
网址：
http://bank.ecitic.com
（4） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址：
上 海市 浦东新 区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址：
上 海市 浦东新 区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：
郭坚
客户服 务电 话：
4008219031
联系人 ：
宁 博宇
网址：
www.lufunds.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售 基金 ， 并及 时公中银新动力股票型证券投资基金
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告。
（二） 注册登记机构
名称：
中银基 金管 理有 限公 司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 45 楼
办公地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ： 白志中
电话：
（021 ）38834999
传真：
（021 ）68872488
联系人 ：
乐妮
（三） 出具法律意见书的律 师事 务所
名称：
上海市 通力 律师 事务 所
住所：
上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址：
上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 ：
俞卫锋
电话：
（021 ）31358666
传真：
（021 ）31358600
经办律 师：
黎明、 孙睿
联系人 ：
孙睿
（四） 审计基金财产的会计 师事 务所
名称：
安永华 明会 计师 事务 所有 限公司 （特 殊普 通合 伙）
住所：
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话：
010-58153000
传真：
010-85188298
联系人 ：
汤骏
经办会 计师 ： 汤骏、 许 培菁
五、 基金名 称
中银新 动力 股票 型证 券投 资基金
六、 基金的 类型 中银新动力股票型证券投资基金
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股票型 证券 投资 基金
七、 基金的 投资目标
本基金 通过 深入 研究 经济 发展的 “ 新 常态 ” 和大 趋势 ， 挖掘推 动经 济转 型升 级 、 持续发 展
的新动 力， 积极 把握 其中 的投资 机会 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 定增 值。
八、 基金的 投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证、 股指 期货 等 权益类 资产 ， 债
券等固 定收 益类 资产 （ 包 括但不 限于 国债、 金融 债 、 央行 票据、 地方政 府债 、 企业债 、 公 司
债、 可转 换公 司债 券 、 可 分 离交易 可转 债 、 可 交换 债 券、 中小 企业 私募 债券 、 短 期公司 债券 、
中期票 据、 短期 融资 券、 超短期 融资 券、 资产 支持 证券、 次级 债、 债 券回 购 、 银行 存款、 货
币市场 工具 ） ， 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具， 但须符 合中 国证
监会的 相关 规定 。
本基金 股票 投资 占 基 金资 产的比 例范 围 为 80-95% ， 其中投 资于 新动 力主 题的 上市公 司
股票的比例不低于非现金基金资产 的 80% 。债券、债券回购、银行存款（包括协议存款 、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、 货 币市 场工 具、 权 证、 股指期 货以 及法 律法 规或 中国证 监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具不低 于基 金资 产净 值 的 5％ 。 本 基金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指
期货需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应 当保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的现 金或 者到 期日在 一年 以
内的政 府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ，基 金管 理人 在履 行适当 程
序后， 可以 调整 上述 投资 品种的 投资 比例 。
九、 投资策 略
经过 30 年 每年 平均 高达 两 位数的 持续 增长 ， 我国 经济 已经由 高速 增长 转向 中高 速增长 ，
出现了 明显 不同 于以 往的 许多特 征 ， 不 仅表 现为 经济 增速的 放缓 ， 更表 现为 增长 动力的 转换 、
经济结 构的 优化 升级 。 本 基金充 分发 挥基 金管 理人 的投资 研究 优势 ， 在 大类 资产配 置的 基础
上， 积极 挖掘 与经 济增 长新 动力相 关行 业与 个股 的投 资机会 ， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增 长 。
1 、大 类资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 上， 在具 备足够 多本 基金 所确 定的 主题投 资标 的时 ， 优 先考 虑股票 类资中银新动力股票型证券投资基金
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产的配 置 ， 剩 余资产 将配 置于债 券和 现金 等大 类资 产上 。 除 主要 的股票 投资 策略外 ， 本基 金
还可通 过债 券投 资策 略以 及衍生 工具 投资 策略 ，进 一步为 基金 组合 规避 风险 、增强 收益 。
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 评估 市场的 系
统性风 险和 各类 资产 的预 期收益 与风 险 ， 据 此合 理制 定和调 整股 票 、 债 券等 各类 资产的 比例 ，
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 ， 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 ， 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控， 适 时 地做 出相应 的调 整。
2 、新 动力 主题 股票 投资 策 略
本基金 的 “ 新动 力 ” 主 题， 是指在 新常 态下 充当 经济 发展引 擎、 拉动 未来 经济 增长的 新生
驱动力 量 。 基 金管理 人通 过自上 而下 和自 下而 上相 结合 ， 在 甄别 新动力 主题 的基础 上 ， 精 选
相关行 业和 个股 ，构 建股 票投资 组合 。
1 ）新 动力 主题 甄别
本基金 对新 动力 主题 的挖 掘主要 在于 以下 几个 方面 ：
（1）改 革驱动 ，形成 经济 增长的新 红利 。十八 届三 中全会确 立了 全面深 化改 革的总 目
标， 司法 体制 改革 、 财税 金 融体制 改革 、 国防 和军 队 改革 、 户 籍制 度改 革 、 混 合 所有制 改革 、
农村土 地流 转等 一系 列影 响深远 、 力 度空 前的 改革 方案已 经或 将相 继出 台， 随着改 革红 利的
释放， 直接 相关 的产 业、 行业和 企业 ， 如 国有 企业 、 军工 行业、 金融 行业、 消费产 业、 环保
产业、 交通 运输 业、 装备 制造业 等， 将成 为新 的经 济增长 点。
（2）创 新驱动 ，激发 经济 增长的新 活力 。当前 ， 我 国依靠要 素成 本优势 所驱 动、大 量
投入资 源和 消耗 环境 的经 济发展 方式 已经 难以 为继 ， 经济 增长 从要 素驱 动、 投 资驱动 转向 创
新驱动 将成 为经 济的 新常 态， 创 新驱 动的 发展 战略 将增强 科技 创新 对经 济增 长的贡 献度 ， 高
新技术 产业、 新能 源汽 车 、 信息 产业、 生物医 药、 新材料、 现代 服务 业、 海 洋产业 等直 接相
关的产 业， 将成 为 新 的增 长动力 源泉 。
（3）产 业优化 升级驱 动， 挖掘经济 增长 的新潜 力。 由 传统粗 放型 高速增 长态 势转向 中
高速增 长， 需要 提高 经济 质量和 效益 ， 走 高效 率、 低成本 的集 约型 、 可 持续 发展之 路， 其关
键在于 产业 优化 升级 ， 表 现在一 方面 是经 济主 导产 业的轮 换， 经济 支柱 由传 统的第 一产 业逐
渐向第 二产 业移 动， 到达 一定水 平后 再向 第三 产业 转移 ， 新 型服 务业是 直接 相关的 产业 ， 另
一方面 是新兴 产业的 战略 性布局 ，包括 节能环 保、 新一代 信息技 术、生 物、 高端装 备制造 、
新能源 、新 材料 以及 新能 源汽车 等， 激发 经济 增长 的新潜 力。
甄别对 经济 增长 具有 主导 性驱动 力的 产业 是一 个动 态、 长 期的 过程， 随着 国家 宏观政 策
的演变 、 经济 与技术 的不 断发展 ， 潜在 的新动 力会 逐渐显 现 ， 而 现存的 一些 经济驱 动力 量 可中银新动力股票型证券投资基金
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能慢慢 消退 。 基金管 理人 将根据 新动 力相 关产 业的 影响力 、 可持 续性进 行长 效评估 ， 力争 实
现新动 力主 题投 资的 高效 性和持 续性 。
2 ）新 动力 主题 行业 配置
本基金 将在 识别 新动 力主 题产业 的基 础上 ， 采 用定 性和定 量研 究相 结合 的方 法， 研 究分
析各产 业中 子行 业在 不同 时期受 益于 经济 新动 力的 程度， 以及 不同 行业 的成 长性， 选择 出受
益明显 且行 业成 长性 高的 行业进 行配 置。
受益于 新动 力的 程度 主要 从以下 几个 方面 综合 判断 ：
A 、 行业发 展阶 段与 新动 力 主题产 业的 相关 程度 ， 可 以分为 高度 相关 、 中 度相 关、 低 度
相关；
B 、 行业 受益 的时 间长 短， 可以分 为短 期直 接受 益行 业和长 期受 益行 业；
C 、 行业 受益 于新 动力 的形 式与性 质， 可以 分为 直接 受益和 间接 受益 。
行业成 长性 分析 将结 合定 量和定 性进 行， 定量 分析 包括盈 利分 析、 流动 性分 析和估 值分
析，定 性分 析分 为行 业生 命周期 识别 和行 业竞 争结 构分析 。
在上述 分析 的基 础上 ， 本 基金将 选择 直接 受益 、 长 期受益 、 中高 度相关 且行 业 成长 性 高
的行业 进行 重点 配置 。
3 ）新 动力 主题 个股 选择 策 略
在对代 表新 动力 的产 业和 行业进 行识 别和 配置 之后 ， 本基金 管理 人采 用自 下而 上的策 略
筛选与 新动 力相 关的 上市 公司。
（1） 建立 备选 股票 库。
本基金 的备 选股 票库 包括 一级库 和二 级库 。 一级 股票 库是本 基金 管理 人所 管理 旗下基 金
统一的 股票 投资 范围 ， 入选 条件主 要是 根据 基金 管理 人长期 研究 和实 践验 证形 成的企 业价 值
评估体 系 ， 筛 选出基 本面 良好的 股票 进入 一级 库。 具体而 言 ， 基 金管理 人企 业价值 评估 系 统
对企业 价值 的考 察重 点包 括企业 财务 状况 、经 营管 理状况 、竞 争力 优势 及所 处行业 环境 。
二级股 票 库 为本 基金 的风 格库 。 本 基金 将根 据行 业配 置阶段 形成 的行 业配 置范 围和比 例 ，
通过定 性分 析和 定量 指标 ， 精选 出相 关行 业内 估值 相对合 理的 优质 上市 公司 ， 构成 本基 金的
二级库 。
具体地 ，本 基金 定性 分析 和定量 分析 关注 的主 要因 素包括 ：
① 定性 分析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估 。 上 市公 司在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面： 中银新动力股票型证券投资基金
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A 、 公司的 竞争 优势 ： 重 点 考察公 司的 市场 优势 ， 包 括市场 地位 和市 场份 额， 在细分 市
场是否 占据 领先 位置 ， 是 否具有 品牌 号召 力或 较高 的行业 知名 度， 在营 销渠 道及营 销网 络方
面的优 势和 发展 潜力 等； 资源优 势 ， 包 括是否 拥有 独特优 势的 物资 或非 物质 资源 ， 比 如市 场
资源、 专利 技术 等； 产品 优势， 包括 是否 拥有 独特 的、 难 以模 仿的 产品 ， 对 产品的 定价 能力
等以及 其他 优势 ，例 如是 否受到 中央 或地 方政 府政 策的扶 持等 因素 ；
B 、 公司 的盈 利模 式： 对企 业盈利 模式 的考 察重 点关 注企业 盈利 模式 的属 性以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
C 、 公司 治理 方面 ： 考 察上 市公司 是否 有清 晰、 合理 、 可执 行的 发展 战略 ； 是 否具有 合
理的治 理结 构， 管理 团队 是否团 结高 效、 经验 丰富 ，是否 具有 进取 精神 等。
② 定量 分析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、 成长 性指 标： 收入 增 长率、 营业 利润 增长 率和 净利润 增长 率等 ；
B 、 财 务指 标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净利 率、 净 资 产收益 率、 经营 活动 净收 益/ 利润 总
额等；
C 、 估值 指标 ： 市 盈率 （PE ） 、 市盈 率相 对盈 利增 长 比率 （PEG ） 、 市销 率 （PS ） 和 总市
值。
（2） 构建 股票 组合 。
在二级 库的 基础 上， 根据 相关的 法律 、 法 规和 基金 合同等 法律 文件 和基 金管 理人内 部的
投资程 序 ， 在 严格控 制风 险的基 础上 ， 基金经 理通 过对个 股价 格趋 势和 市场 时机的 判断 ， 选
择具有 成长 优势 、竞 争优 势且估 值合 理的 上市 公司 构建个 股组 合。
当行业 与上 市公 司的 基本 面、 股 票的 估值 水平 出现 较大变 化时 ， 本 基金 将对 股票组 合适
时进行 调整 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以新 动力 主题 相关 债券为 主线 ， 在 综合 研究 的基础 上实
施积极 主动 的组 合管 理 ， 构 造债券 投资 组合 。 在实 际的 投资运 作中 ， 本基 金将 运用 久期策 略、
期限结 构配 置、 类属 配置 、个券 选 择 等多 种策 略， 获取债 券市 场的 长期 稳定 收益。
1 ）久 期管 理
本基金 将在 对国 内宏 观经 济要素 变化 趋势 进行 分析 和判断 的基 础上 ， 通过 有效 控制风 险 ，
基于对 利率 水平 的预 测和 混合型 基金 中债 券投 资相 对被动 的特 点 ， 进 行以 “ 目 标久期 ” 为 中心中银新动力股票型证券投资基金
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的资产 配置 ，以 收益 性和 安全性 为导 向配 置债 券组 合。
2 ）期 限结 构配 置
由于期 限不 同， 债券 对市 场利率 的敏 感程 度也 不同 ， 本基 金将 结合 对收 益率 曲线变 化的
预测 ， 采 取下 面的几 种策 略进行 期限 结构 配置 ： 首 先采取 主动 型策 略， 直接 进行期 限结 构 配
置， 通 过分 析和 情景 测试 ， 确定 长期 、 中 期、 短 期 三种债 券的 投资 比例 。 然 后与 数 量化 方法
相结合 ， 结合 对利率 走势 、 收 益率 曲线 的变化 情况 的判断 ， 适时 采用不 同投 资组合 中债 券 的
期限结 构配 置。
3 ）确 定类 属配 置
收益率 利差 策略 是债 券资 产在类 属间 的主 要配 置策 略。 本基 金在 充分 考虑 不同 类型债 券
流动性 、税 收以 及信 用风 险等因 素基 础上 ，进 行类 属的配 置， 优化 组合 收益 。
4 ）个 债选 择
本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上， 通过 对个 体券种 的价 值分 析， 重点 考察各 券种
的收益 率、 流动 性、 信 用等 级， 选 择相 应的 最优 投资 对 象。 本 基金 还将 采取 积极 主 动的策 略，
针对市 场定价 失误和 回购 套利机 会等， 在确定 存在 超额收 益的情 况下， 积极 把握 市 场机会 。
本基金 在已 有组 合基 础上 ， 根据 对未 来市 场预 期的 变化， 持续 运用 上述 策略 对债券 组合 进行
动态调 整。
5 ）中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券本 质上 为公司 债， 只是 发行 主体 扩展到 未上 市的 中小 型企 业， 扩 大了
基金进 行债 券投 资的 范围 。 由于 中小 企业 私募 债券 发行主 体为 非上 市中 小企 业， 企 业管 理体
制和治 理结 构弱 于普 通上 市公司 ， 信 息披 露情 况相 对滞后 ， 对 企业 偿债 能力 的评估 难度 高于
普通上 市公 司 ， 且定 向发 行方式 限制 了合 格投 资者 的数量 ， 会导 致一定 的流 动性风 险 。 因 此
本基金 中小 企业 私募 债券 的投资 将重 点关 注信 用风 险和流 动性 风险 。 本基 金采 取自下 而上 的
方法建 立适 合中 小企 业私 募债券 的信 用评 级体 系， 对个券 进行 信用 分析 ， 在 信用风 险可 控的
前提下 ， 追 求合 理回 报。 本 基金根 据内 部的 信用 分析 方法对 可选 的中 小企 业私 募债券 品种 进
行筛选 过滤， 重点分 析发 行主体 的公司 背景、 竞争 地位、 治理结 构、盈 利能 力、偿 债能力 、
现金流 水平 等诸 多因 素， 给予不 同因 素不 同权 重， 采用数 量化 方法 对主 体所 发行债 券进 行打
分和投 资价 值评 估 ， 选 择发 行主体 资质 优良 ， 估值 合理 且流通 相对 充分 的品 种进 行适度 投 资 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 管理 人通 过考 量宏 观经济 形势 、 提前偿 还率 、 违 约率 、 资 产池 结构 以 及资产 池资
产所在 行业 景气 情况 等因 素， 预判 资产 池未来 现金 流变动 ； 研究 标的证 券发 行条款 ， 预测 提中银新动力股票型证券投资基金
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前偿还 率变 化对 标的 证券 平均久 期及 收益 率曲 线的 影响 ， 同 时密 切关 注流 动性 变化对 标的 证
券收益 率的 影响 ， 在 严格 控制信 用风 险暴 露程 度的 前提下 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择风险 调整 后收 益较 高的 品种进 行投 资。
5 、衍 生品 投资 策略
1 ）股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 有 选择 地投 资于股 指期 货。 套期 保
值将主 要采 用流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的定 价模型 寻求 其合理 的估值 水平。 本基 金管理 人将充 分考虑 股指 期货的 收益性 、
流动性 及风 险特 征， 通过 资 产配置 、 品 种选 择， 谨 慎进 行投资 ， 以 降低 投资 组合 的 整体风 险。
2 ）权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 。 在 进行 权证 投资 时 ， 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券
基本面 的研 究 ， 并结 合权 证定价 模型 寻求 其合 理估 值水平 ， 根据 权证的 高杠 杆性 、 有 限损 失
性、灵 活性等 特性， 通过 限量投 资、趋 势投资 、优 化组合 、获利 等投资 策略 进行权 证投资 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
十、 业绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率× 80% ＋中 债综 合指 数收 益率× 20% 。
沪深 300 指 数是上 海证券 交易所和 深圳 证券交 易所 共同推出 的沪 深两个 市场 第一个 统
一指数 ； 该 指数 编制 合理 、 透明 ， 有 一定 市场 覆盖 率， 不 易被 操纵 ， 并 且有 较高的 知名 度和
市场影 响力 ， 适 合作 为本 基金股 票投 资的 业绩 比较 基准。 中债 综合 指数 由中 央国债 登记 结算
有限责 任公 司编 制， 样本 债券涵 盖的 范围 全面 ， 具 有广泛 的市 场代 表性 ， 涵 盖主要 交易 市 场
（银行 间市场 、交易 所市 场等） 、 不同发 行主 体（政 府、企 业等） 和期限 （长 期、中 期、短
期等） ， 能够很 好地 反映中 国债券 市场总 体价格 水平 和变动 趋势， 适合作 为本 基金债 券投资
的业绩 比较 基准 。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强， 或者 指数 编制单 位停 止编 制该 指数 ， 或者 更科
学客观 的业 绩比 较基 准适 用于本 基金 时 ， 基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益
的原则 ， 根据 实际 情况 在履 行适当 的程 序并 经基 金托 管人同 意后 对业 绩比 较基 准进行 相应 调
整，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 中银新动力股票型证券投资基金
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本基金 的业 绩比 较基 准仅 作为衡 量本 基金 业绩 的参 照， 不 决定 也不 必然 反映 本 基金的 投
资策略 。
十一、 风险收益特征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金 ， 属 于高 预期 风险 和 高预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
十二、 投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 —— 中信 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年 9 月 27
日复核 了 本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 过审计 。
( 一) 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 2,404,101,772.95 87.80
其中： 股票 2,404,101,772.95 87.80
2 固定收 益投 资 130,000,000.00 4.75
其中： 债券 130,000,000.00 4.75
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 196,940,901.77 7.19
7 其他各 项资 产 6,986,564.67 0.26 中银新动力股票型证券投资基金
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8 合计 2,738,029,239.39 100.00
( 二) 、报告期末按行业分 类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
20,209,499.70 0.74
C 制造业
1,248,637,460.83 45.79
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
775,274.28 0.03
F 批发和 零售 业
425,461,833.27 15.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
21,637,698.04 0.79
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 30,380,623.20 1.11
J 金融业
92,170,506.11 3.38
K 房地产 业
73,565,318.75 2.70
L 租赁和 商务 服务 业
257,983,367.86 9.46
M 科学研 究和 技术 服务 业
20,126.10 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
14,314,211.52 0.52
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
12,489,751.56 0.46
R 文化、 体育 和娱 乐业
206,456,101.73 7.57
S 综合
- -
合计
2,404,101,772.95 88.15
( 三) 、报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002699 美盛文 化 3,083,657 102,963,307.23 3.78
2 002355 兴民钢 圈 4,371,027 92,141,249.16 3.38
3 600136 当代明 诚 3,951,470 91,476,530.50 3.35
4 600576 万家文 化 4,107,899 89,470,040.22 3.28
5 000829 天音控 股 6,154,360 82,160,706.00 3.01 中银新动力股票型证券投资基金
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6 000733 振华科 技 3,614,828 81,333,630.00 2.98
7 002127 南极电 商 7,951,540 76,573,330.20 2.81
8 002494 华斯股 份 4,834,851 74,698,447.95 2.74
9 603598 引力传 媒 3,094,058 74,412,094.90 2.73
10 600158 中体产 业 4,144,525 73,565,318.75 2.70
( 四) 、报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 130,000,000.00 4.77
其中： 政策 性金 融债 130,000,000.00 4.77
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 130,000,000.00 4.77
( 五) 、报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
( ％)
1 150215 15 国开 15 1,300,000 130,000,000.00 4.77
( 六) 、报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
( 七) 、报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
( 八) 、报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
( 九) 、报告期末本基金投 资的 股指期货交易情况说 明
1、报告期末本基金 投资的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。
2、本基金投资股指 期货的 投资政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的， 有选择 地投 资于 股指 期货 。 套期 保
值将主 要采 用流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 。
本 基金 在进 行股 指期 货投资 时， 将通 过对 证券 市场和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基 金管理 人将 充分 考虑 股指 期货的 收益性 、
流动性 及风 险特 征， 通过 资 产配置 、 品 种选 择， 谨 慎进 行投资 ， 以 降低 投资 组合 的 整体风 险。
( 十) 、报告期末本基金投 资的 国债期货交易情况说 明
1、 本期国债期货 投资政 策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
2、 报告期末本基 金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
3、 本期国债期货 投资评 价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
( 十一) 、投资组合报告附注
1、本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2、本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3、 其他各项资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,607,573.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
4 应收利 息 3,430,881.60
5 应收申 购款 948,109.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,986,564.67
4、 报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 002355 兴民钢 圈 92,141,249.16 3.38 重大事 项
2 600576 万家文 化 89,470,040.22 3.28 重大事 项
3 002127 南极电 商 76,573,330.20 2.81 重大事 项
6、 投资组合报告 附注的 其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 2 月 13 日， 基金 合同 生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比
较基准 的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 2 月 1 日 （ 基
金合同 生效 日） 至
2015 年 12 月 31 日
23.70% 3.17% 8.44% 2.02% 15.26% 1.15%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 06 月 30 日
-27.97% 2.81% -12.32% 1.47% -15.65% 1.34% 中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
自基金 合同 生效 起至
2016 年 06 月 30 日
-10.90% 3.04% -4.92% 1.84% -5.98% 1.20%
十四、 基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式 于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式 于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 自本基 金成 立一个月 内由 基金托 管人 从基金 财
产中划 付， 如资 产余 额不 足支付 该开 户费 用， 由基 金管理 人于 本基 金成 立一 个月后 的 5 个工
作日内 进行 垫付 ，基 金托 管人不 承担 垫付 开户 费用 义务。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3－9 项费 用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金运 作的 实际 情况 ，对本 基金 的原 招募 说明 书进行 了更新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
（一） 在“ 基 金管 理人 ” 部分 ，对 董事会 成员 、 管 理层 成员 、 投资 决策 委员 会成 员的 姓名及
职务、 基金 管理 人的 内部 控制制 度 等 相关 信息 进行 了更新 ；
（二） 在“ 基 金托 管人 ” 部分 ，对 基金托 管人 情况 的 相 关信 息进行 了更 新；
（三） 在“ 相 关服 务机 构 ” 部 分， 对本基 金的 基金 份额 发售 机构 的 相关 信息 进行 了更 新 ；
（四） 在“ 投 资组 合报 告 ” 部 分， 披露了 基金 最近 一期 的投 资组合 情况 ；
（五） 在“ 基 金的 业绩 ” 部分 ，披 露了基 金自 合同 生效 以来 的投资 业绩 ；
（六） 在“ 其 他应 披露 事项 ” 部分 ，列明 了前 次招 募说 明书 公布以 来的 其他 应披 露事 项 。
中银基 金管 理有 限公 司
2016 年 10 月 15 日
