银河君荣混合：关于开通转换业务的公告查看PDF公告
关于开通银河 君荣灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告
关于 开通 银河 君荣 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金转 换业 务的 公告 公告送 出 日 期 ：2016 年 10 月 14 日 关于开通银河 君荣灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公 告 基 本信 息 基金名称 银河君荣 灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 银河君荣 混合 基金主代码 519619 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 9 月5 日 基金管理人名称 银河基金管理有限公司 基金托管人名称 北京银行 股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基 金运作管理办法》 、 《银河君荣灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》 、 《银河君荣灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》 转换转入起始日 2016 年 10 月 19 日 转换转出起始日 2016 年 10 月 19 日 注：1) 银河 君荣灵活配置混合型证券投资基金以下简称 “本基金”； 2) 银河基金 管理有限公司以下简称 “本公司 ”。 2 日 常转 换业 务 2.1 转 换 费率 1 、本基金 （ 简称：银河君荣混合，基金代码：A 类：519619；C 类：519620，A 类和C 类不 能互转 ） 与银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 （简称： 银 河 旺利混合， 基金代码： A 类： 519610 ； C 类：519611 ，A 类和C 类 不能互转 ） 、 银河 君尚灵活配置混合型证券投资基金 （简称：银河君尚 混合，基金代码：A 类：519613 ；C 类 ：519614，A 类 和 C 类不 能互转）、 银 河鸿利 灵活配置混合 型证券投资基金 （简称： 银河 鸿利混合， 基金代码：A 类：519640；C 类：519641 ，A 类和 C 类不 能互转 ） 、银 河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金（简称：银河智造混合，基金代码： 519642 ） 、 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 （简称： 银河智联混 合， 基金代码 ： 519644）、 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 （简称： 银 河转型混合， 基金代码：519651） 、 银 河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 （简称： 银河 服务混合， 基金代码：519655 ） 、 银 河 灵活配置混合型证券投资基金 （简称： 银河灵活配置混合， 基金代码： A 类： 519656； C 类： 519657， A 类和C 类不 能互转） 、银 河增利债 券型发起式证券投资基金（简称：银河增利债券，基金代码： A 类519660 ； C 类 519661 ，A 类和C 类不能互转） 、银河美丽优萃混合型证券投资基金（简称： 银河美丽混合，基金代码： A 类：519664； C 类：519665 ，A 类和 C 类不 能互转） 、银 河银信添 利债券型证券投资基金（简称：银河银信添利债券，基金代码：A 类 519667； B 类：519666）、 银河竞争优势成长混合型证券 投资基金 （简称： 银河成长混合， 基金代码：519668 ） 、 银河行业 优关于开通银河 君荣灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 3 页 共 8 页 选混合型证券投资基金 （简称： 银河 行业混合， 基金代码：519670 ） 、 银 河沪深 300 价值指数证券 投资基金 （简称： 银河沪深 300 价 值指数， 基金代码：519671 ） 、 银河 蓝筹精选混合型证券投资 基 金 （简称： 银河蓝筹混合， 基金代码：519672 ） 、 银河康乐股票型证券投资基金 （简称： 银河康乐 股票， 基金代码：519673 ） 、 银河创 新成长混合型证券投资基金 （简称： 银河创新混合， 基金代码： 519674）、 银 河润利 保本混合型证券投资基金 （简称： 银河 润利混合， 基金代码：A 类：519675） 、 银河强化收益债券型证券投资基金 （简称： 银河 强化债券， 基金代码：519676 ） 、 银 河定投宝中证 腾讯济安价值 100A 股指 数型发起式证券投资基金（简称：银河定投宝腾讯济安指数，基金代码： 519677 ） 、银 河消费驱动混合型证券投资基金（简称：银河消费混合，基金代码：519678） 、银 河 主题策略混合型证券投资基金（简称：银河主题混合，基金代码：519679）开通转 换业务。 2 、 基金转换费用由转出基金的赎回费用和转出与转入基金的申购补差费用两部分构成。 具体 收取情况视每次转换时两只基金的 申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由投资人承 担。 3 、 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时， 申购费用补差为按照 转出基金金额计算的 申购费用差额；当转出基金申购费率高于或等于转入基金申购费率时，不收取申购费用补差。 2.2 其 他 与转 换 相 关 的事 项 2.2.1 转换业 务办理时间 办 理 基金 转换 业 务的 开放 日 为上 海证 券 交易 所和 深 圳证 券交 易 所交 易日 （ 本公 司公 告暂停转 换时除外） 。 具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。 2.2.2 基金转 换费及份额的计算 采用外扣法计算，具体为： A ＝［ B×C× (1-D) / （1+E）］ /F 其中，A 为转 入基金份额；B 为转出基 金份额；C 为 转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金 的对应赎回费率，E 为对 应的申购补差费率；F 为 转换申请当日转入基金的基金份额 净值；
转入 基金份 额 的计 算精 确 到小 数点 后 两位 ，小 数 点后 两位 以 后的 部分 四 舍五 入， 由 此产生 的收益和损失由基金财产承担。 例： 某客户将 10，000 份银河银信添利债券 A 转换成银河行业混合， 持有期一年， 转换申请 当日银河银信添利债券 A 基金份额净 值为 1.05 元 ，银河行业混合基金份额净值为 1.15 元，则 转出金额＝转出基金份额×转出 基金份额净值=10 ， 000×1.05 ＝10，500 元 关于开通银河 君荣灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 4 页 共 8 页 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率=10 ，500×0＝0 元 净转出金额＝转出金额- 转出基金赎回费=10 ，500-0=10 ，500 转入金额= 净 转出金额 净转入金额= 转入金额/ （1+申购补差 费率 ）=10 ，500/ （1+0.7%）＝10427.01 元 申购补差费= 转入金额- 净 转入金额=10 ，500-10427.01=72.99 元 转换费用＝转出基金赎回费+ 申购补 差费=0+72.99 ＝72.99 元 转入份额＝净转入金额/ 转入基金份额净值=10427.01/1.15＝9066.97 份 2.2.3 转换业 务规则 1 、 转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的同一基金管理人管理的、 在同一基金注册 登记机 构处 注册登 记的 基金。 投资 者办理 基金 转换业 务时 ，转出 方的 基金必 须处 于可赎 回 状 态 ， 转入方的基金必须处于可申购状态 。同一基金不同类别基金份额间不开放相互转换业务。 2 、 基金转换采取未知价法， 即基金的转换价格以申请受理当日各转出、 转入基金 的基金份额 净值为基础进行计算。 3 、 基金转换以份额为单位进行申请， 遵循 “先进先出 ”的原则， 即份 额注册日期在前的先转 换出， 份额 注册日 期在 后的后 转换 出，如 果转 换申请 当日 ，同时 有赎 回申请 的情 况下， 则 遵 循 先 赎回后转换的处理原则。 投资者可以发起多次基金转换业务， 基金转换费用按每笔申请单独计算。 4 、 注册 登记机 构以 收到有 效转 换申请 的当 天作为 转换 申请日 （T 日 ） 。正 常情 况下， 投 资 者 转换基金成功的，注册 登记机构将在 T ＋1 日对 投资者 T 日 的基金转换业务申请进行有效性确认， 办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记， 在 T ＋2 日后 （包括该日） 投资 者可向销售机 构查询基金转换的成交情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。 5 、单笔转换 份额不得低于 10 份。投 资者可将其全部或者部分基金份额转换成其他基金，单 笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。 6 、 如果某笔 转换申请导致转出基金在单个交易账户的基金份额余额少于基金最低保留余额限 制（目前为 10 份） ，则该 部分转出基金的基金份额余额将被同时强制赎回。 7 、单个开放 日基金净赎 回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的 10% 时， 为巨额 赎回 。发生 巨额 赎回时 ，基 金转出 与基 金赎回 具有 相同的 优先 级，基 金管 理人可 根 据 基 金 资产组 合情 况，决 定全 额转出 或部 分转出 ，并 且对于 基金 转出和 基金 赎回， 将采 取相同 的 比 例 确 认（另行公告除外） 。在 转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 8 、 转换后， 转入基金份额的持有时间将重新计算， 即转入 基金份额的持有期将自转入基金份 额被确认日起重新开始计算。 关于开通银河 君荣灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 5 页 共 8 页 2.2.4 暂停基 金转换的情形及处理 出现下列情况之一时，本公司可以暂停基金转换业务： 1) 不可抗力 的原 因导致基金无法正常运作。 2) 基金账户 冻结期间，不受理基金转换交易申请。 3) 证券交易 场所在交易时间非正常停市，导致本公司无法计算当日基金份额净值。 4) 因 市场 剧烈 波 动或 其他 原 因而 出现 连 续巨 额赎 回 ，本 公司 认 为有 必要 暂 停接 受该 基金单位 转出申请。 5) 法律 、法规 、规 章规定 的其 他情形 或其 他在《 基金 合同 》 、 《 基金 招募说 明书 》已载 明 并 获 中国证监会批准的特殊情形。 6) 发 生上 述情 形 之一 的， 本 公司 将立 即 向中 国证 监 会备 案并 于 规定 期限 内 在至 少一 种中国证 监会指定的媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，本公司 将最迟提前 3 个 工作 日在至少一 种中国证监会指定的媒体上刊登重新开放基金转换的公告。 2.2.5 转换 业务办理机构 北 京 银行 股份 有 限公 司、 东 莞农 村商 业 银行 股份 有 限公 司 、 中 国银 河证 券 股份 有限 公司、中 泰证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 光大证 券股份有限公司 、 海通证 券 股 份有限 公司 、申万 宏源 证券有 限公 司、安 信证 券股份 有限 公司、 中航 证券有 限 公 司 、 国泰君 安证 券股份 有限 公司、 华龙 证券股 份有 限公司 、华 安证券 股份 有限公 司、 东海证 券 股 份 有 限公司 、申 万宏源 西部 证券有 限公 司、天 相投 资顾问 有限 公司、 信达 证券股 份有 限公司 、 华 福 证 券有限 责任 公司、 中山 证券有 限责 任公司 、平 安证券 股份 有限 公 司、 上海证 券有 限责任 公 司 、 国 金证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司 。 投 资 者须 到同 时 代理 拟转 出 和转 入基 金 的同 一销 售 机构 办理 基 金的 转换 业 务。 具体 转换办法 以销售机构规定为准。 3 基 金销 售机 构 3.1 场 外 销售 机 构 3.1.1 直 销机 构 （1 ）银河基 金管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：许国平 关于开通银河 君荣灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 6 页 共 8 页 公司网站：www.galaxyasset.com （支 持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话：(021)38568985 联系人：赵冉、郑夫桦、张鸿 （2 ）银河基 金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号A-F 座 3 楼（ 邮编：100045） 电话：(010)56086900 传真：(010) 56086939
联系人：孙妍 （3 ）银河基 金管理有限公司广州分公司 地址： 广州市天河区天河北路90-108 号光华大厦 西座三楼(邮编: 510620) 电话： （020 ）37602205 传真： （020 ）37602384 联系人：史忠民 （4 ）银河基 金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层 电话： （0451 ）82812867 传真： （0451 ）82812869 联系人：崔勇 （5 ）银河基 金管理有限公司南京分公司 地址： 江苏省南京市江东中路 201 号 3 楼南京 银河证券江东中路营业部内 （邮编：210019 ） 电话： （025 ）84671299 关于开通银河 君荣灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 7 页 共 8 页 传真： （025 ）84523725 联系人：李晓舟 （6 ）银河基 金管理有限公司深圳分公司 地址： 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F （邮编：518046） 电话： （0755 ）82707511 传真： （0755 ）82707599 联系人：史忠民 3.1.2 场 外代 销 机 构 北京银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中 泰证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 招商证 券股份有限公司 、 光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、申万宏源证券有限公 司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信证券（山东）有 限责任公司、网信证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、 金元证券股份有限公司、华 龙证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、中信建投证券股份有限 公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券股份有限公司、华宝 证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、 中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、平安证券 股份有限公司、东北证券股份有限公 司、上海证券有限责任公司、中信期货有限责任公司、国金证券股份有限公司、第一创业证券股 份有限公司、华西证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花 顺基金销售有限公 司、日发资产管理（上海）有限公司。 3.2 场 内 销售 机 构 通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业 务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单为准。 4 其 他需 要提 示 的 事 项 1 、 本公告仅 对 银河旺利混合、 银河 君尚混合、 银河鸿利混合、 银河智造混合、 银河智联混合、 银河转型混合、银河服务混合、银河灵活配置混合、银河增利债券、银河美丽混合、银河银信添关于开通银河 君荣灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 8 页 共 8 页 利债券、 银河成长混合、 银河行业混合、 银河沪深 300 价 值指数、 银河蓝筹混合、 银河康乐 股 票 、 银河创新混合、 银河润利混合、银河强化债券、银河定投宝腾讯济安指数、银河消费混合、银河 主题混合之间的基金转换业务予以说明， 解释权归本公司。 其他基金间相互转换业务见相关公告。 投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况， 请仔 细阅读本公司旗下基金的招募说明书 （及其更新 ） 、 基金合同等相关法律文件； 亦可登陆本公司 网站 （www.galaxyasset.com） 或拨打本 公司客户服务 电话（400-820-0860）查 询。 2 、 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整， 并应于 调整后的收费方式和费率实施前 3 个工作日在中国证监会指定媒体上公告。 3 、 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请 投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 银河基金管理有限公司 2016 年10 月14 日
