大成景盛一年定开债：基金合同摘要查看PDF公告
大成 景盛 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金基 金合 同摘 要 第一部分 、 基金管理 人 、基金托 管 人和基金 份 额持有人 的 权利与义 务
一、 基 金管理人
（一 ） 基金管理 人 简况
名称 ： 大成基金 管 理有限公 司
住所 ： 深圳市福 田 区深南大 道 7088 号招 商 银行大厦 32 层
法定 代 表人：刘 卓
设立 日期： 1999 年 4 月 12 日
批准 设 立机关及 批 准设立文 号 ：中国证 券 监督管理 委 员会，中 国 证监会证 监基金字 〔1999〕10 号
组织 形 式：有限 责 任公司
注册 资 本：贰亿 元 人民币
存续 期限：持续 经营
联系 电话：0755-83183388
（二 ） 基金管理 人 的权利与 义 务
1、 根 据 《基金法 》 、 《运作 办法》 及其 他有关规 定 ， 基金管理 人的权利 包 括但不限 于 ：
（1 ） 依法募集 基 金；
（2） 自 《基金合 同》 生效之 日起， 根据 法律法规 和 《基金合同 》 独立运用 并管理基 金 财产；
（3） 依照 《 基金 合同》 收取 基金管理 费 以及法律 法 规规定或 中 国证监会 批 准的其他 费 用；
（4 ） 销售基金 份 额；
（5 ） 召集基金 份 额持有人 大 会；
（6 ） 依据 《 基金 合同》 及有 关法律规 定 监督基金 托 管人， 如认 为基金托管 人违反了 《 基金合同 》 及国家有 关 法律规定 ， 应呈报中 国 证监会和 其 他监管部 门 ， 并采取必 要 措施保护 基 金投资者 的 利益；
（7 ） 在基金托 管 人更换时 ， 提名新的 基 金托管人 ；
（8） 选择、 更换 基金销售 机 构， 对 基金 销售机构 的 相关行为 进 行监督和 处 理；
（9） 担任或委 托 其他符合 条 件的机构 担 任基金登 记 机构办理 基 金登记业务 并获得《 基 金合同》 规 定的费用 ；
（10 ） 依据《基 金 合同》及 有 关法律规 定 决定基金 收 益的分配 方 案；
（11 ） 在《基金 合 同》约定 的 范围内， 拒 绝或暂停 受 理申购与 赎 回申请；
（12 ） 依照法律 法 规为基金 的 利益对被 投 资公司行 使 股东权利 ， 为基金的 利益行使 因 基金财产 投 资于证券 所 产生的权 利 ；
（13 ） 在法律法 规 允许的前 提 下，为基 金 的利益依 法 为基金进 行 融资；
（14 ） 以基金管 理 人的名义 ， 代表基金 份 额持有人 的 利益行使 诉 讼权利或 者实施其 他 法律行为 ；
（15 ） 选择、更 换 律师事务 所 、会计师 事 务所、证 券 经纪商或 其 他为基金 提供服务 的 外部机构 ；
（16） 在符合有 关 法律、 法规 的前提下 ， 制订和调 整 有关基金 认 购、 申 购、 赎回、转 换 和非交易 过 户的业务 规 则；
（17 ） 法律法规 及 中国证监 会 规定的和 《 基金合同 》 约定的其 他 权利。
2、 根 据 《基金法 》 、 《运作 办法》 及其 他有关规 定 ， 基金管理 人的义务 包 括但不限 于 ：
（1） 依法募集 基 金， 办理或 者委托经 中 国证监会 认 定的其他 机 构代为办理 基金份额 的 发售、申 购 、赎回和 登 记事宜；
（2 ） 办理基金 备 案手续；
（3） 自 《基 金合 同》 生 效之 日起， 以诚 实信用 、 谨 慎勤勉的 原 则管理和 运 用基金财 产 ；
（4） 配备足够 的 具有专业 资 格的人员 进 行基金投 资 分析、 决策 ， 以专 业化 的经营方 式 管理和运 作 基金财产 ；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制 度， 保证所管 理 的基金财 产 和基金管 理 人的财产 相 互独立， 对 所管理的 不 同基金分 别 管 理，分别 记 账，进行 证 券投资；
（6 ） 除依据 《基 金法》 、 《 基金合同 》 及其他有 关 规定外 ， 不 得利用基 金 财产为自 己 及任何第 三 人谋取利 益 ，不得委 托 第三人运 作 基金财产 ；
（7 ） 依法接受 基 金托管人 的 监督；
（8） 采取适当 合 理的措施 使 计算基金 份 额认购 、 申 购、 赎 回和 注销价格 的 方法符合 《 基金合同 》 等法律文 件 的规定， 按 有关规定 计 算并公告 基 金资产净 值 ， 确定基金 份 额申购、 赎 回的价格 ；
（9 ） 进行基金 会 计核算并 编 制基金财 务 会计报告 ；
（10 ） 编制季度 、 半年度和 年 度基金报 告 ；
（11 ） 严格按照 《 基金法》 、 《基金合 同 》及其他 有 关规定， 履 行信息披 露及报告 义 务；
（12 ） 保守基金 商 业秘密， 不 泄露基金 投 资计划、 投 资意向等 。 除《基金 法》 、 《 基 金合同》 及 其他有关 规 定另有规 定 外， 在基 金 信息公开 披 露前应予 保密 ， 不向他人 泄 露；
（13 ） 按《基金 合 同》的约 定 确定基金 收 益分配方 案 ，及时向 基 金份额持 有人分配 基 金收益；
（14 ） 按规定受 理 申购与赎 回 申请，及 时 、足额支 付 赎回款项 ；
（15 ） 依据《基 金 法》、《 基 金合同》 及 其他有关 规 定召集基 金 份额持有 人大会或 配 合基金托 管 人、基金 份 额持有人 依 法召集基 金 份额持有 人 大会；
（16 ） 按规定保 存 基金财产 管 理业务活 动 的会计账 册 、报表、 记 录和其他 相关资料 15 年以上 ；
（17 ） 确保需要 向 基金投资 者 提供的各 项 文件或资 料 在规定时 间 发出，并 且保证投 资 者能够按 照 《基金合 同 》规定的 时 间和方式 ， 随时查阅 到 与基金有 关 的 公开资料 ， 并在支付 合 理成本的 条 件下得到 有 关资料的 复 印件；
（18） 组织并参 加 基金财产 清 算小组 ， 参 与基金财 产 的保管 、 清 理、 估 价、 变现和分 配 ；
（19 ） 面临解散 、 依法被撤 销 或者被依 法 宣告破产 时 ，及时报 告 中国证监 会并通知 基 金托管人 ；
（20 ） 因违反《 基 金合同》 导 致基金财 产 的损失或 损 害基金份 额 持有人合 法权益时 ， 应当承担 赔 偿责任， 其 赔偿责任 不 因其退任 而 免除；
（21 ） 监督基金 托 管人按法 律 法规和《 基 金合同》 规 定履行自 己 的义务， 基金托管 人 违反《基 金 合同》造 成 基金财产 损 失时，基 金 管理人应 为 基金份额 持 有 人利益向 基 金托管人 追 偿；
（22 ） 当基金管 理 人将其义 务 委托第三 方 处理时， 应 当对第三 方 处理有关 基金事务 的 行为承担 责 任；
（23 ） 以基金管 理 人名义， 代 表基金份 额 持有人利 益 行使诉讼 权 利或实施 其他法律 行 为；
（24 ） 基金管理 人 在募集期 间 未能达到 基 金的备案 条 件，《基 金 合同》不 能生效， 基 金管理人 承 担全部募 集 费用，将 已 募集资金 并 加计银行 同 期活期存 款 利 息在基金 募 集期结束 后 30 日内退 还 基金认购 人 ；
（25 ） 执行生效 的 基金份额 持 有人大会 的 决议；
（26 ） 建立并保 存 基金份额 持 有人名册 ；
（27 ） 法律法规 及 中国证监 会 规定的和 《 基金合同 》 约定的其 他 义务。
二、 基 金托管人
（一 ） 基金托管 人 简况
名称 ： 中国银行 股 份有限公 司
住所 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定 代表人：田 国立
成立 时间：1983 年 10 月 31 日
批准 设 立机关和 批 准设立文 号 ：国务院 《 关于中国 人 民银行专 门 行使中央 银行职能 的 决定》（ 国 发[1983]146 号）
组织 形 式：股份 有 限公司
注册 资 本：人民 币 贰仟柒佰 玖 拾壹亿肆 仟 柒佰贰拾 贰 万叁仟壹 佰 玖拾伍元 整
存续 期间：持续 经营
基金 托 管资格批 文 及文号： 证 监基金字 【1998】24 号
（二 ） 基金托管 人 的权利与 义 务
1、 根 据 《基金法 》 、 《运作 办法》 及其 他有关规 定 ， 基金托管 人的权利 包 括但不限 于 ：
（1） 自 《基金合 同》 生效之 日起， 依法 律法规和 《 基金合同》 的规定安 全 保管基金 财产；
（2） 依 《基 金合 同》 约 定获 得基金托 管 费以及法 律 法规规定 或 监管部门 批 准的其他 费 用；
（3） 监督基金 管 理人对本 基 金的投资 运 作， 如 发现 基金管理 人 有违反 《基 金合同》 及 国家法律 法 规行为， 对 基金财产 、 其他当事 人 的利益造 成 重大损失 的 情 形，应呈 报 中国证监 会 ，并采取 必 要措施保 护 基金投资 者 的利益；
（4） 根据相关 市 场规则 ， 为 基金开设 证 券账户 、 为 基金办理 证 券交易资 金 清算。
（5 ） 提议召开 或 召集基金 份 额持有人 大 会；
（6 ） 在基金管 理 人更换时 ， 提名新的 基 金管理人 ；
（7 ） 法律法规 及 中国证监 会 规定的和 《 基金合同 》 约定的其 他 权利。
2、 根 据 《基金法 》 、 《运作 办法》 及其 他有关规 定 ， 基金托管 人的义务 包 括但不限 于 ：
（1 ） 以诚实信 用 、勤勉尽 责 的原则持 有 并安全保 管 基金财产 ；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够 的、 合格的熟 悉 基金托管 业 务的专职 人 员，负责 基 金财产托 管 事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制 度， 确保基金 财 产的安全 ， 保证其托 管 的基金财 产 与基金托 管 人自有财 产 以及不同 的 基 金财产相 互 独立；对 所 托管的不 同 的基金分 别 设置账户 ， 独立核算 ， 分账管理 ， 保 证不同基 金 之间在账 户 设置、资 金 划拨、账 册 记录等方 面 相互独立 ；
（4 ） 除依据 《基 金法》 、 《 基金合同 》 及其他有 关 规定外 ， 不 得利用基 金 财产为自 己 及任何第 三 人谋取利 益 ，不得委 托 第三人托 管 基金财产 ；
（5） 保 管由基金 管 理人代表 基 金签订的 与 基金有关 的 重大合同 及 有关凭 证；
（6 ） 按规定开 设 基金财产 的 资金账户 和 证券账户 ， 按照 《 基金 合同》 的 约 定，根据 基 金管理人 的 投资指令 ， 及时办理 清 算、交割 事 宜；
（7 ） 保守基金 商 业秘密 ， 除 《基金 法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关规定 另 有规定外 ， 在基金信 息 公开披露 前 予以保密 ， 不得向他 人 泄露；
（8 ） 复核、 审查 基金管理 人 计算的基 金 资产净值 、 基金份额 申 购、 赎 回 价 格；
（9 ） 办理与基 金 托管业务 活 动有关的 信 息披露事 项 ；
（10 ） 对基金财 务 会计报告 、 季度、半 年 度和年度 基 金报告出 具 意见，说 明基金管 理 人在各重 要 方面的运 作 是否严格 按 照《基金 合 同》的规 定 进行；如 果 基 金管理人 有 未执行《 基 金合同》 规 定的行为 ， 还应当说 明 基金托管 人 是否采取 了 适 当的措施 ；
（11 ） 保存基金 托 管业务活 动 的记录 、 账 册、 报 表和 其他相关 资 料 15 年以 上；
（12 ）建立并保 存基 金份额 持 有人名册 ；
（13 ） 按规定制 作 相关账册 并 与基金管 理 人核对；
（14 ） 依据基金 管 理人的指 令 或有关规 定 向基金份 额 持有人支 付 基金收益 和赎回款 项 ；
（15 ） 依据《基 金 法》、《 基 金合同》 及 其他有关 规 定，召集 基 金份额持 有人大会 或 配合基金 份 额持有人 依 法召集基 金 份额持有 人 大会；
（16 ） 按照法律 法 规和《基 金 合同》的 规 定监督基 金 管理人的 投 资运作；
（17 ） 参加基金 财 产清算小 组 ，参与基 金 财产的保 管 、清理、 估 价、变现 和分配；
（18 ） 面临解散 、 依法被撤 销 或者被依 法 宣告破产 时 ，及时报 告 中国证监 会和银行 监 管机构， 并 通知基金 管 理人；
（19 ） 因违反《 基 金合同》 导 致基金财 产 损失时， 应 承担赔偿 责 任，其赔 偿责任不 因 其退任而 免 除；
（20 ） 执行生效 的 基金份额 持 有人大会 的 决议；
（21 ） 法律法规 及 中国证监 会 规定的和 《 基金合同 》 约定的其 他 义务。
三、 基金份额持 有人
基金 投 资者持有 本 基金基金 份 额的行为 即 视为对《 基 金合同》 的 承认和接 受，基金 投 资者自依 据 《基金合 同 》取得的 基 金份额， 即 成为本基 金 份额持有 人 和 《基金合 同 》的当事 人 ，直至其 不 再持有本 基 金的基金 份 额。基金 份 额持有人 作 为 《基金合 同 》当事人 并 不以在《 基 金合同》 上 书面签章 或 签字为必 要 条件。
同一 类 别每份基 金 份额具有 同 等的合法 权 益。
1、 根 据 《基金法 》 、 《运作 办法》 及其 他有关规 定 ， 基金份额 持有人的 权 利包括但 不 限于：
（1 ） 分享基金 财 产收益；
（2 ） 参与分配 清 算后的剩 余 基金财产 ；
（3 ） 依法申请 赎 回其持有 的 基金份额 ；
（4 ） 按照规定 要 求召开基 金 份额持有 人 大会；
（5） 出席或者 委 派代表出 席 基金份额 持 有人大会， 对基金份 额 持有人大会 审议事项 行 使表决权 ；
（6 ） 查阅或者 复 制公开披 露 的基金信 息 资料；
（7 ） 监督基金 管 理人的投 资 运作；
（8） 对基金管 理 人、 基 金托 管人、 基金 销售机构 损 害其合法 权 益的行为 依 法提起诉 讼 或仲裁；
（9 ） 法律法规 及 中国证监 会 规定的和 《 基金合同 》 约定的其 他 权利。
2、 根 据 《基金法 》 、 《运作 办法》 及其 他有关规 定 ， 基金份额 持有人的 义 务包括但 不 限于：
（1 ） 认真阅读 并 遵守《基 金 合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风 险；
（3 ） 关注基金 信 息披露， 及 时行使权 利 和履行义 务 ；
（4） 缴纳基金 认 购、 申 购、 赎回款项 及 法律法规 和 《基金 合同 》 所规 定的 费用；
（5 ） 在其持有 的 基金份额 范 围内， 承担 基金亏损 或 者 《基 金合 同》 终 止 的 有限责任 ；
（6 ） 不从事任 何 有损基金 及 其他《基 金 合同》当 事 人合法权 益 的活动；
（7 ） 执行生效 的 基金份额 持 有人大会 的 决定；
（8 ） 返还在基 金 交易过程 中 因任何原 因 获得的不 当 得利；
（9 ） 法律法规 及 中国证监 会 规定的和 《 基金合同 》 约定的其 他 义务。
第二 部 分、基金 份 额持有人 大 会
基金 份 额持有人 大 会由基金 份 额持有人 组 成，基金 份 额持有人 的 合法授权 代表有权 代 表基金份 额 持有人出 席 会议并表 决 。基金份 额 持有人持 有 的每一基 金 份 额拥有平 等 的投票权 。 本基金未 设 立基金份 额 持有人大 会 日常机构 ， 本基金可 根 据 运作需要 依 据相关法 律 法规以及 监 管机构有 关 规定增设 基 金份额持 有 人大会日 常 机 构。
一、 召 开事由
1、 当 出现或需 要 决定下列 事 由之一的 ， 应当召开 基 金份额持 有 人大会：
（1 ） 终止《基 金 合同》（ 本 合同另有 约 定的除外 ） ；
（2 ） 更换基金 管 理人；
（3 ） 更换基金 托 管人；
（4 ） 转换基金 运 作方式；
（5） 调整基金 管 理人、 基金 托管人的 报 酬标准 ， 但 根据法律 法 规的要求 调 整该等报 酬 标准的除 外 ；
（6 ） 变更基金 类 别（本合 同 另有约定 的 除外）；
（7 ） 本基金与 其 他基金的 合 并（本合 同 另有约定 的 除外）；
（8 ） 变更基金 投 资目标、 范 围或策略 ；
（9 ） 变更基金 份 额持有人 大 会程序， 基 金合同另 有 约定的除 外 ；
（10 ） 基金管理 人 或基金托 管 人要求召 开 基金份额 持 有人大会 ；
（11 ） 单独或合 计 持有本基 金 总份额 10%以上（含 10% ）基金 份 额的基金 份额持有 人 （以基金 管 理人收到 提 议当日的 基 金份额计 算 ，下同） 就 同一事项 书 面 要求召开 基 金份额持 有 人大会；
（12 ） 对基金当 事 人权利和 义 务产生重 大 影响的其 他 事项；
（13 ） 法律法规 、 《基金合 同 》或中国 证 监会规定 的 其他应当 召 开基金份 额持有人 大 会的事项 。
2、 在 不违反法 律 法规以及 基 金合同约 定 且对基金 份 额持持有 人 利益无实质 性不利影 响 的前提下 ， 以下情况 可 由基金管 理 人和基金 托 管人协商 后 修改，不 需 召 开基金份 额 持有人大 会 ：
（1 ） 法律法规 要 求增加的 基 金费用的 收 取；
（2 ） 在法律法 规 和 《基 金合 同》 规 定的 范围内调 整 本基金的 申 购费率 、 调 低赎回费 率 ；
（3） 因相应的 法 律法规、 证 券交易所 或 登记机构 的 相关业务 规 则发生变动 而应当对 《 基金合同 》 进行修改 ；
（4） 对 《基 金合 同》 的 修改 对基金份 额 持有人利 益 无实质性 不 利影响或 修 改不涉及 《 基金合同 》 当事人权 利 义务关系 发 生变化；
（5） 按照法律 法 规和 《 基金 合同》 规定 不需召开 基 金份额持 有 人大会的 以 外的其他 情 形。
二、 会 议召集人 及 召集方式
1 、 除 法律法规 规 定或 《 基金 合同》 另有 约定外 ， 基 金份额持 有 人大会由 基 金管理人 召 集；
2、 基 金管理人 未 按规定召 集 或不能召 集 时，由基 金 托管人召 集 ；
3、 基 金托管人 认 为有必要 召 开基金份 额 持有人大 会 的， 应当 向 基金管理人 提出书面 提 议。 基金 管 理人应当 自 收到书面 提 议之日起 10 日内决 定 是否召集 ， 并 书 面告知基 金 托管人。 基 金管理人 决 定召集的 ， 应当自出 具 书面决定 之 日起 60 日内 召 开；基金 管 理人决定 不 召集，基 金 托管人仍 认 为有必要 召 开的，应 当 由基金托 管 人 自行召集 。
4、代表基金份 额 10% 以上 （含 10%） 的 基金份额 持 有人就同 一 事项书面 要求召开 基 金份额持 有 人大会， 应 当向基金 管 理人提出 书 面提议。 基 金管理人 应 当 自收到书 面 提议之日 起 10 日内决 定 是否召集 ， 并书面告 知 提出提议 的 基金份额 持有 人代表和 基 金托管人 。 基金管理 人 决定召集 的 ， 应当自 出 具书面决 定 之日起 60 日内 召开； 基金 管理人决 定 不召集， 代 表基金份 额 10%以上 （ 含 10%） 的基金份额 持有 人仍认为 有 必要召开 的 ，应当向 基 金托管人 提 出书面提 议 。基金托 管 人应当自 收 到 书面提议 之 日起 10 日 内决定是 否 召集， 并书 面告知提 出 提议的基 金 份额持有 人代 表 和基金管 理 人；基金 托 管人决定召集 的 ， 应当自 出 具 书面决 定 之 日起 60 日 内 召开。
5、 代 表基金份 额 10%以上 （ 含 10% ） 的 基金份额 持 有人就同 一 事项要求召 开基金份 额 持有人大 会 ，而基金 管 理人、基 金 托管人都 不 召集的， 单 独或合计 代 表 基金份额 10% 以上（ 含 10%）的 基 金份额持 有 人有权自 行 召集，并 至 少提前 30 日 报中国证 监 会备案。 基 金份额持 有 人依法自 行 召集基金 份 额持有人 大 会的，基 金 管 理人、基 金 托管人应 当 配合，不得阻碍、干 扰。
6、 基 金份额持 有 人会议的 召 集人负责 选 择确定开 会 时间、 地点 、 方式和权 益登记日 。
三、 召 开基金份 额 持有人大 会 的通知时 间 、通知内 容 、通知方 式
1、 召 开基金份 额 持有人大 会 ，召集人 应 于会议召 开 前 30 日，在指定媒 介 公告。基 金 份额持有 人 大会通知 应 至少载明 以 下内容：
（1 ） 会议召开 的 时间、地 点 和会议形 式 ；
（2 ） 会议拟审 议 的事项、 议 事程序和 表 决方式；
（3 ） 有权出席 基 金份额持 有 人大会的 基 金份额持 有 人的权益 登 记日；
（4） 授权委托 证 明的内容 要 求 （包 括但 不限于代 理 人身份 ， 代 理权限和 代 理有效期 限 等）、送 达 时间和地 点;
（5 ） 会务常设 联 系人姓名 及 联系电话 ；
（6 ） 出席会议 者 必须准备 的 文件和必 须 履行的手 续 ；
（7 ） 召集人需 要 通知的其 他 事项。
2、 采 取通讯开 会 方式并进 行 表决的情 况 下， 由会 议 召集人决 定 在会议通知 中说明本 次 基金份额 持 有人大会 所 采取的具 体 通讯方式 、 委托的公 证 机关及其 联 系 方式和联 系 人、书面 表 决意见寄 交 的截止时 间 和收取方 式 。
3、 如 召集人为 基 金管理人 ， 还应另行 书 面通知基 金 托管人到 指 定地点对表 决意见的 计 票进行监 督 ；如召集 人 为基金托 管 人，则应 另 行书面通 知 基金管理 人 到 指定地点 对 表决意见 的 计票进行 监 督；如召 集 人为基金 份 额持有人 ， 则应另行 书 面 通知基金 管 理人和基 金 托管人到 指 定地点对 表 决意见的 计 票进行监 督 。基金管 理 人 或基金托 管 人拒不派 代 表对书面 表 决意见的 计 票进行监 督 的，不影 响 表决意见 的 计 票效力。
四、 基 金份额持 有 人出席会 议 的方式
基金 份 额持有人 大 会可通过 现 场开会方 式 或通讯开 会 方式等法 律 法规或监 管机构允 许 的其他方 式 召开，会 议 的召开方 式 由会议召 集 人确定。
1、 现 场开会。 由 基金份额 持 有人本人 出 席或以代 理 投票授权 委 托证明委派 代表出席 ， 现场开会 时 基金管理 人 和基金托 管 人的授权 代 表应当列 席 基金份额 持 有 人大会， 基 金管理人 或 托管人不 派 代表列席 的 ，不影响 表 决效力。 现 场开会同 时 符 合以下条 件 时，可以 进 行基金份 额 持有人大 会 议程：
（1） 亲自出席 会 议者持有 基 金份额的 凭 证、 受托出 席会议者 出 具的委托人 持有基金 份 额的凭证 及 委托人的 代 理投票授 权 委托证明 符 合法律法 规 、 《基金 合同》 和会议通 知 的规定， 并 且持有基 金 份额的凭 证 与基金管 理 人持有的 登 记资料相 符 ；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显 示， 有效的基 金 份额不少 于 本基金在 权 益登记日 基 金总份额 的 50% （含 50%）。参加 基 金份额持 有 人大会的 持 有人的基 金 份额低于 前 述规定比 例 的，召集 人 可以在原 公 告 的基金份 额 持有人大 会 召开时间 的 三个月以 后 、六个月 以 内，就原 定 审议事项 重 新召集基金 份 额持有人 大 会。重新 召 集的基金 份 额持有人 大 会应当有 代 表三分之 一 以 上基金份 额 的持有人 参 加，方可 召 开。
2、 通 讯开会。 通 讯开会系 指 基金份额 持 有人将其 对 表决事项 的 投票以书面 形式在表 决 截至日以 前 送达至召 集 人指定的 地 址或者在 法 律法规或 监 管机构允 许 的 情况下， 经 会议通知 载 明，基金 份 额持有人 采 用网络、 电 话、短信 或 其他方式 ， 在 表决截至 日 以前对表 决 事项进行 投 票。通讯 开 会应以书 面 方式进行 表 决，若基 金 份 额持有人 采 取非书面 形 式进行投 票 的，则召 集 人对于其 投 票的书面 记 录即视为 该 基 金份额持 有 人的书面 表 决意见。
在同 时 符合以下 条 件时，通 讯 开会的方 式 视为有效 ：
（1 ） 会议召集 人 按 《基 金合 同》 约 定公 布会议通 知 后， 在 2 个 工作日内连 续公布相 关 提示性公 告 ；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集 人， 则为基金 管 理人）到 指 定地点对 书 面表决意 见 的计票进 行 监督。会 议 召集人在 基 金 托管人（ 如 果基金托 管 人为召集 人 ，则为基 金 管理人） 和 公证机关 的 监督下按 照 会 议通知规 定 的方式收 取 基金份额 持 有人的书 面 表决意见 ； 基金托管 人 或基金管 理 人 经通知不 参 加收取书 面 表决意见 的 ，不影响 表 决效力；
（3） 本人直接 出 具书面意 见 或授权他 人 代表出具 书 面意见的， 基金份额持 有人所持 有 的基金份 额 不小于在 权 益登记日 基 金总份额 的 50% （含 50%）；参加 基 金份额持 有 人大会的 持 有人的基 金 份额低于 前 述规定比 例 的，召集 人 可以在原 公 告 的基金份 额 持有人大 会 召开时间 的 三个月以 后 、六个月 以 内，就原 定 审议事项 重 新 召集基金 份 额持有人 大 会。重新 召 集的基金 份 额持有人 大 会应当有 代 表三分之一以 上（含三 分 之一）基 金 份额的持 有 人直接出 具 书面意见 或 授权他人 代 表出具书 面 意 见；
（4 ） 上述第（3 ）项中直 接 出具书面 意 见的基金 份 额持有人 或 受托代表 他 人出具书 面 意见的代 理 人，同时 提 交的持有 基 金份额的 凭 证、受托 出 具书面意 见 的 代理人出 具 的委托人 持 有基金份 额 的凭证及 委 托人的代 理 投票授权 委 托证明（ 在 法 律法规或 监 管机构允 许 的情况下 ， 经会议通 知 载明， 基 金 份额持有 人 可以采用 网络 、 电话 、 短信 或其他方 式 授权他人 代 为出席会 议 并表决 ） 符 合法律法 规 、 《基金 合 同 》 和会议通 知 的规定， 并 与基金登 记 注册机构 记 录相符；
（5 ） 会议通知公布前报中 国证监会备 案。
五、 议事内容与 程序
1、议事内容及 提案权
议事 内 容为关系 基 金份额持 有 人利益的 重 大事项， 如 《基金合 同 》的重大 修改、决 定 终止《基 金 合同》、 更 换基金管 理 人、更换 基 金托管人 、 与其他基 金 合 并、法律 法 规及《基 金 合同》规 定 的其他事 项 以及会议 召 集人认为 需 提交基金 份 额 持有人大 会 讨论的其 他 事项。
基金 份 额持有人 大 会的召集 人 发出召集 会 议的通知 后 ，对原有 提 案的修改 应当在基 金 份额持有 人 大会召开 前 及时公告 。
基金 份 额持有人 大 会不得对 未 事先公告 的 议事内容 进 行表决。
2、议事程序
（1 ） 现场开会
在现 场 开会的方 式 下，首先 由 大会主持 人 按照下列 第 七条规定 程 序确定和 公布监票 人 ，然后由 大 会主持人 宣 读提案， 经 讨论后进 行 表决，并 形 成大会决 议 。 大会主持 人 为基金管 理 人授权出 席 会议的代 表 ，在基金 管 理人授权 代 表未能主 持 大 会的情况 下 ，由基金 托 管人授权 其 出席会议 的 代表主持 ； 如果基金 管 理人授权 代 表 和基金托 管 人授权代 表 均未能主 持 大会，则 由 出席大会 的 基金份额 持 有人和代 理 人 所持表决 权 的 50%以 上（含 50% ） 选举产生 一 名基金份 额 持有人作 为 该次基金 份额 持有人大 会 的主持人 。 基金管理 人 和基金托 管 人拒不出 席 或主持基 金 份额持有 人 大 会，不影 响 基金份额 持 有人大会 作 出的决议 的 效力。
会议 召 集人应当 制 作出席会 议 人员的签 名 册。签名 册 载明参加 会 议人员姓 名（或单 位 名称）、 身 份证明文 件 号码、持 有 或代表有 表 决权的基 金 份额、委 托 人 姓名（或 单 位名称） 和 联系方式 等 事项。
（2 ） 通讯开会
在通 讯 开会的情 况 下， 首先 由 召集人提 前 30 日公布 提 案， 在所 通 知的表 决 截止日期 后 2 个工作 日 内在公证 机 关监督下 由 召集人统 计 全部有效 表 决，在公 证 机 关监督下 形 成决议。
六、 表决
基金 份 额持有人 所 持每份基 金 份额有一 票 表决权。
基金 份 额持有人 大 会决议分 为 一般决议 和 特别决议 ：
1、 一 般决议， 一 般决议须 经 参加大会 的 基金份额 持 有人或其 代 理人所持表 决权的 50%以上 （ 含 50% ） 通 过方 为有效 ； 除 下列第 2 项 所规定的 须 以特别决 议 通 过事项以 外 的其他事 项 均以一般 决 议的方式 通 过。
2、 特 别决议， 特 别决议应 当 经参加大 会 的基金份 额 持有人或 其 代理人所持 表决权的 三 分之二以 上 （含三分 之 二）通过 方 可做出。 转 换基金运 作 方式、更 换 基金管理人 或 者基金托 管 人、终止 《 基金合同 》 以及与其 他 基金合并 以 特别决议 通 过 方为有效 。 若法律法 规 监管机构 出 台新要求 ， 以届时有 效 的方式处 理 。
基金 份 额持有人 大 会采取记 名 方式进行 投 票表决。
采取 通 讯方式进 行 表决时， 除 非在计票 时 有充分的 相 反证据证 明 ，否则提 交符合会 议 通知中规 定 的确认投 资 者身份文 件 的表决视 为 有效出席 的 投资者， 表 面 符合会议 通 知规定的 书 面表决意 见 视为有效 表 决，表决 意 见模糊不 清 或相互矛 盾 的 视为弃权 表 决， 但 应当 计入出具 书 面意见的 基 金份额持 有 人所代表 的 基金份额 总数 。
基金 份 额持有人 大 会的各项 提 案或同一 项 提案内并 列 的各项议 题 应当分开 审议、逐 项 表决。
七、 计票
1、现场开会
（1） 如大会由 基 金管理人 或 基金托管 人 召集， 基金 份额持有 人 大会的主持 人应当在 会 议开始后 宣 布在出席 会 议的基金 份 额持有人 和 代理人中 选 举两名基 金 份 额持有人 代 表与大会 召 集人授权 的 一名监督 员 共同担任 监 票人；如 大 会由基金 份 额 持有人自 行 召集或大 会 虽然由基 金 管理人或 基 金托管人 召 集，但是 基 金管理人 或 基 金托管人 未 出席大会 的 ，基金份 额 持有人大 会 的主持人 应 当在会议 开 始后宣布 在 出 席会议的 基 金份额持 有 人中选举 三 名基金份 额 持有人代 表 担任监票 人 。基金管 理 人 或基金托 管 人不出席 大 会的，不 影 响计票的 效 力。
（2） 监票人应 当 在基金份 额 持有人表 决 后立即进 行 清点并由 大 会主持人当 场公布计 票 结果。
（3） 如果会议 主 持人或基 金 份额持有 人 或代理人 对 于提交的 表 决结果有怀 疑，可以 在 宣布表决 结 果后立即 对 所投票数 要 求进行重 新 清点。监 票 人应当进 行 重 新清点， 重 新清点以 一 次为限。 重 新清点后 ， 大会主持 人 应当当场 公 布重新清 点 结 果。
（4） 计票过程 应 由公证机 关 予以公证， 基金管理 人 或基金托 管 人拒不出席 大会的， 不 影响计票 的 效力。
2、通讯开会
在通 讯 开会的情 况 下，计票 方 式为：由 大 会召集人 授 权的两名 监 督员在基 金托管人 授 权代表（ 若 由基金托 管 人召集， 则 为基金管 理 人授权代 表 ）的监督 下 进 行计票， 并 由公证机 关 对其计票 过 程予以公 证 。基金管 理 人或基金 托管人拒派 代表 对书面表 决 意见的计 票 进行监督 的 ，不影响 计 票和表决 结 果。
八、 生 效与公告
基金 份 额持有人 大 会的决议 ， 自表决通 过 之日起生 效 。基金份 额 持有人大 会按照《 证 券投资基 金 法》第八 十 七条的规 定 表决通过 的 事项，召 集 人应当自 通 过 之日起 5 日 内报中国 证 监会备案 。
基金 份 额持有人 大 会决议自 生 效之日起 2 个工作日 内 在指定媒 介 上公告。 如果采用 通 讯方式进 行 表决，在 公 告基金份 额 持有人大 会 决议时， 必 须将公证 书 全 文、公证 机 构、公证 员 姓名等一 同 公告。
基金 管 理人、基 金 托管人和 基 金份额持 有 人应当执 行 生效的基 金 份额持有 人大会的 决 议。生效 的 基金份额 持 有人大会 决 议对全体 基 金份额持 有 人、基金 管 理 人、基金 托 管人均有 约 束力。
九、 本 部分关于 基 金份额持 有 人大会召 开 事由、召 开 条件、议 事 程序、表 决条件等 规 定，凡是 直 接引用法 律 法规的部 分 ，如将来 法 律法规修 改 导致相关 内 容 被取消或 变 更的，基 金 管理人与 基 金托管人 协 商一致并 提 前公告后 ， 可直接对 本 部 分内容进 行 修改和调 整 ，无需召 开 基金份额 持 有人大会 审 议。
第三 部 分、基金 收 益分配原 则 、执行方 式
一、 基金利润的 构成
基金 利 润指基金 利 息收入、 投 资收益、 公 允价值变 动 收益和其 他 收入扣除 相关费用 后 的余额， 基 金已实现 收 益指基金 利 润减去公 允 价值变动 收 益后的余 额 。
二、 基 金可供分 配 利润
基金 可 供分配利 润 指截至收 益 分配基准 日 基金未分 配 利润与未 分 配利润中 已实现收 益 的孰低数 。
三、 基 金收益分 配 原则
1、 在 符 合有关基 金 分红条件 的 前提下， 本 基金每年 收 益分配次 数 最多为 12 次，每次 收 益分配比 例 不得低于 该 次可供分 配 利润的 20%，若《基 金 合同》生 效 不 满 3 个月 可 不进行收 益 分配；
2、 本 基金收益 分 配方式分 两 种： 现金分 红与红利 再 投资， 投资 者可选择 现 金红利或 将 现金红利 自 动转为基 金 份额进行 再 投资；若 投 资者不选 择 ，本基金 默 认 的收益分 配 方式是现 金 分红；
3、 基 金收益分 配 后基金份 额 净值不能 低 于面值； 即 基金收益 分 配基准日的 基金份额 净 值减去每 单 位基金份 额 收益分配 金 额后不能 低 于面值；
4、 本基 金同一类 别 的每一基 金 份额享有 同 等分配权 ； 由于本基 金 A 类基金 份额不收 取 销售服务 费 ， 而 C 类基 金份额收 取 销售服务 费 ， 各基 金份 额类别对 应的 可供分配 利 润将有所 不 同。
5、 法 律法规或 监 管机关另 有 规定的， 从 其规定。
四、 收 益分配方 案
基金 收益分配方 案中 应载明 截 止收益分 配 基准日的 可 供分配利 润 、基金收 益分配对 象 、分配时 间 、分配数 额 及比例、 分 配方式等 内 容。
五、 收 益分配方 案 的确定、 公 告与实施
本基 金 收益分配 方 案由基金 管 理人拟定 ， 并由基金 托 管人复核 ， 在 2 个工 作日内在 指 定媒介公 告 并报中国 证 监会备案 。
基金 红 利发放日 距 离收益分 配 基准日（ 即 可供分配 利 润计算截 止 日）的时 间不得超 过 15 个工作 日。
六、 基 金收益分 配 中发生的 费 用
基金 收 益分配时 所 发生的银 行 转账或其 他 手续费用 由 投资者自 行 承担。当 投资者的 现 金红利小 于 一定金额 ， 不足于支 付 银行转账 或 其他手续 费 用时，基 金登 记机构可 将 基金份额 持 有人的现 金 红利自动 转 为基金份 额 。 红利 再投 资的计算 方法 ， 依照《业 务 规则》执 行 。
第四 部 分、基金 的 费用与税 收
一、 基金费用的 种类
1、 基 金管理人 的 管理费；
2、 基 金托管人 的 托管费；
3、基金 C 类份 额 的销售服 务 费；
4、 《 基金合同 》 生效后与 基 金相关的 信 息披露费 用 ；
5、 《 基金合同 》 生效后与 基 金相关的 会 计师费、 律 师费和诉 讼 费；
6 、 基金 份额持有 人 大会费用 （ 包括但不 限 于会议场 地 费、 律 师费 、 审计 费、 公证费等 ） ；
7、 基 金的证券 交 易费用；
8、 基 金的银行 汇 划费用；
9、 基 金相关账 户 的开户费 用 、账户维 护 费用；
10、 按 照国家有 关 规定和《 基 金合同》 约 定，可以 在 基金财产 中 列支的其 他费用。
二、 基 金费用计 提 方法、计 提 标准和支 付 方式
1、 基 金管理人 的 管理费
本基 金 的管理费 按 前一日基 金 资产净值 的 0.60 %年 费 率计提。 管 理费的计 算方法如 下 ：
H ＝E× 0.60 %÷ 当 年天数
H 为每 日应计提 的 基金管理 费
E 为前 一日的基 金 资产净值
基金 管 理费每日 计 算，逐日 累 计至每月 月 末，按月 支 付，由基 金 管理人于 次月首日 起 3 个工作 日 内向基金 托 管人发送 基 金管理费 划 付指令， 经 基金托管 人 复 核后于 3 个 工作日内 从 基金财产 中 一次性支 付 给基金管 理 人。若遇 法 定节假日 、 公 休假等， 支 付日期顺 延 。
2、 基 金托管人 的 托管费
本基 金 的托管费 按 前一日基 金 资产净值 的 0.20 %的 年 费率计提 。 托管费的 计算方法 如 下：
H ＝E×0.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应计提 的 基金托管 费
E 为前 一日的基 金 资产净值
基金 托 管费每日 计 算，逐日 累 计至每月 月 末，按月 支 付，由基 金 管理人于 次月首日 起 3 个工作 日 内向基金 托 管人发送 基 金托管费 划 付指令， 经 基金托管 人 复 核后于 3 个工作 日内 从 基金财产 中 一次性支 付 给基金托 管 人。若遇 法 定节假日 、 公 休日等， 支 付日期顺 延 。
3、 销 售服务费
本基 金 A 类基 金份 额不收取 销 售服务费 ，C 类基金 份 额的销售 服 务费年费 率为 0.40% 。本基金 销 售服务费 将 专门用于 本 基金的销 售 与基金份 额 持有人服 务 。
销售 服务费按前 一日 C 类基 金 资产净值 的 0.40%年 费 率计提。 计 算方法如 下：
H ＝E×0.40%÷ 当年 天数
H 为 C 类基金份 额 每日应计 提 的销售服 务 费
E 为 C 类基金份 额 前一日基 金 资产净值
销售 服 务费每日 计 提，逐日 累 计至每月 月 末，按月 支 付。由基 金 管理人于 次月首日 起 3 个工作 日 内向基金 托 管人发送 划 付指令， 经 基金托管 人 复核后于 3 个 工作日内 从 基金财产 中 划出，由 注 册登记机 构 代收，注 册 登记机构 收 到后按相 关 合 同规定支 付 给基金销 售 机构等。 若 遇法定节 假 日、公休 日 等，支付 日 期顺延。
上述“ 一、基金 费 用的种类 中 第 4－10 项费用” ，根 据有关法 规 及相应协 议 规定，按 费 用实际支 出 金额列入 当 期费用， 由 基金托管 人 从基金财 产 中支付。
三、 不 列入基金 费 用的项目
下列 费 用不列入 基 金费用：
1、 基 金管理人 和 基金托管 人 因未履行 或 未完全履 行 义务导致 的 费用支出或 基金财产 的 损失；
2、 基 金管理人 和 基金托管 人 处理与基 金 运作无关 的 事项发生 的 费用；
3、 《 基金合同 》 生效前的 相 关费用；
4、 其 他根据相 关 法律法规 及 中国证监 会 的有关规 定 不得列入 基 金费用的项 目。
四、 基 金税收
本基 金 运作过程 中 涉及的各 纳 税主体， 其 纳税义务 按 国家税收 法 律、法规 执行。
第五 部 分、基金 财 产的投资 方 向和投资 限 制
一、 投 资目标
在严 格 控制投资 风 险的基础 上 ，通过积 极 主动的投 资 管理，力 争 实现基金 资产长期 稳 定增值。
二、 投 资范围
本基 金 的投资范 围 包括国内 依 法发行和 上 市交易的 国 债、央行 票 据、金融 债券、企 业 债券、公 司 债券、中 期 票据、短 期 融资券、 超 短期融资 券 、次级债 券 、 政府支持 机 构债 、 政府 支持债券 、 地方政府 债 、 资 产支持 证券 、 中小 企业私募 债 券、 可转债（ 包 含可分离 交 易可转债 ） 、债券回 购 、银行存 款 （包括协 议 存款、定 期 存 款及其他 银 行存款） 、 货币市场 工 具、国债 期 货等固定 收 益品种以 及 股票、权 证 等 权益类金 融 工具及法 律 法规或中 国 证监会允 许 基金投资 的 其他金融 工 具(但须 符合 中国证监 会 相关规定)。
本基 金 投资于债 券 资产比例 不 低于基金 资 产的 80% ， 权益类资 产 投资比例 不高于基 金 资产的 20%，权证投 资 比例不高 于 基金资产 净 值的 3% 。应开放期 流动 性需要， 为 保护持有 人 利益，本 基 金开放期 开 始前一个 月 、开放期 以 及开放期 结 束 后的一个 月 内，本基 金 投资比例 可 不受上述 限 制。
在开 放 期内每个 交 易日日终 在 扣除国债 期 货合约需 缴 纳的交易 保 证金后， 本基金持 有 的现金或 者 到期日在 一 年以内的 政 府债券不 低 于基金资 产 净值的 5 ％， 在非开放 期 ， 本基金 不 受上述 5%的限制； 本 基金在封 闭 运作周期 内 在扣除国 债期 货 合约需缴 纳 的交易保 证 金后，应 保 持不低于 交 易保证金 一 倍的现金 。
如法 律 法规或监 管 机构以后 允 许基金投 资 其他品种 ， 基金管理 人 在履行适 当程序后 ， 可以将其 纳 入投资范 围 。
三、 投 资策略
本基 金 在封闭期 与 开放期采 取 不同的投 资 策略。
（一 ） 封闭期投 资 策略
本基 金 运用自上 而 下的宏观 分 析和自下 而 上的市场 分 析相结合 的 方法实现 大类资产 配 置，把握 不 同的经济 发 展阶段各 类 资产的投 资 机会，根 据 宏观经济 、 基 准利率水 平 等因素， 预 测债券类 、 货币类等 大 类资产的 预 期收益率 水 平，结合 各 类 别资产的 波 动性以及 流 动性状况 分 析，进行 大 类资产配 置 。
1、 固 定收益类 资 产投资策 略
（1 ） 久期配置
本基 金 通过对宏 观 经济变量(包 括国内生 产 总值、工 业 增长、货 币 信贷、固 定资产投 资 、消费、 外 贸差额、 财 政收支、 价 格指数和 汇 率等)和 宏观 经济政策(包 括货币政 策 、 财政政策 、 产业政策 、 外贸和汇 率政策等)进 行分析， 对 未来较长 的 一 段时间内 的 市场利率 变 化趋势进 行 预测，决 定 组合的久 期 。
（2 ） 类属配置
本基 金 对不同类 型 固定收益 品 种的信用 风 险、税赋 水 平、市场 流 动性、市 场风险等 因 素进行分 析 ，研究同 期 限的国债 、 金融债、 企 业债、交 易 所和银行 间 市 场投资品 种 的利差和 变 化趋势， 制 定债券类 属 配置策略 ， 以获取不 同 债券类属 之 间 利差变化 所 带来的投 资 收益。
（3 ） 信用债投 资 策略
本基 金 对于信用 类 固定收益 品 种的投资 ， 将根据发 行 人的公司 背 景、行业 特性、盈 利 能力、偿 债 能力、流 动 性等因素 ， 对信用债 进 行信用风 险 评估，积 极 发 掘信用利 差 具有相对 投 资机会的 个 券进行投 资 ，并采取 分 散化投资 策 略，严格 控 制 组合整体 的 违约风险 水 平。
（4 ） 可转债投 资 策略
可转 换 债券在分 析 基础股票 的 基本面、 转 债条款和 市 场面三方 面 因素的前 提下， 将 敏 感度指标 （Delta、Vega 等） 作为 市场风险 控 制的主要 技 术指标， 利用 可 转换债券 溢 价率来判 断 转债的股 性 ，运用转 换 套利、溢 折 价、一级 市 场申购、 纯 债 券价值及 期 权价值管 理 来积极投 资 ，获取超 额 收益。
（5 ） 中小企业 私 募债投资 策 略
中小 企 业私募债 票 面利率较 高 、信用风 险 较大、二 级 市场流动 性 较差。
本基 金 将根据对 宏 观经济的 研 究，前瞻 性 判断经济 周 期，调整 组 合汇总中 小企业私 募 债的配置 比 例。同时 ， 根据债券 市 场的收益 率 水平，重 点 考虑个券 的 风 险收益水 平 ，综合考 虑 个券的信 用 等级（如 有 ）、期限 、 流动性、 息 票率、提 前 偿 还和赎回 等 因素，结 合 债券发行 人 所处行业 发 展前景、 发 行人业务 发 展状况、 企 业 市场地位 、 财务状况 、 管理水平 及 其债务水 平 等，以确 定 债券的实 际 信用风险 状 况及其信用 利 差水平， 重 点选择信 用 风险相对 较 低、信用 利 差收益相 对 较大、或 预 期 信用质量 将 改善的中 小 企业私募 债 。
基金 在 控制信用 风 险的基础 上 ，对中小 企 业私募债 投 资，主要 采 取分散投 资，控制 个 债持有比 例 ；主要采 取 买入持有 到 期策略； 当 预期发债 企 业的基本 面 情 况出现恶 化 时，采取“ 尽早出售” 策略，控 制 投资风险 。
（6 ） 资产支持 类 证券投资 策 略
本基 金 将通过对 宏 观经济、 提 前偿还率 、 资产池结 构 以及资产 池 资产所在 行业景气 变 化等因素 的 研究，预 测 资产池未 来 现金流变 化 ，并通过 研 究标的证 券 发 行条款， 预 测提前偿 还 率变化对 标 的证券的 久 期与收益 率 的影响。 在 严格控制 风 险 的情况下 ， 结合信用 研 究和流动 性 管理，选 择 风险调整 后 收益高的 品 种进行投 资 ， 以期获得 长 期稳定收 益 。
（7 ） 国债期货 投 资策略
为有 效 控制债券 投 资的系统 性 风险，本 基 金根据风 险 管理的原 则 ，以套期 保值为目 的 ，适度运 用 国债期货 ， 提高投资 组 合的运作 效 率。
在国 债 期货投资 时 ，本基金 将 首先分析 国 债期货各 合 约价格与 最 便宜可交 割券的关 系 ，选择定 价 合理的国 债 期货合约 ， 其次，考 虑 国债期货 各 合约的流 动 性 情况，最 终 确定与现 货 组合的合 适 匹配，以 达 到风险管 理 的目标。
2、股票投资策 略
（1 ） 行业配置
本基 金注重对股 市发 展趋势 的 研究，根 据 行业发展 规 律和经济 发 展趋势， 考虑外围 国 际市场联 动 关系，把 握 中国经济 发 展周期、 经 济发展方 向 和经济增 长 方 式，通过 剖 析行业特 征 指标、行 业 竞争结构 、 行业盈利 模 式、行业 景 气度等综 合 判 断行业投 资 价值，确 定 和动态调 整 各行业投 资 比例。
（2 ） 个股选择
本基 金 认为具有 稳 定的盈利 模 式、持续 良 好的财务 状 况、领先 的 行业地位 以及良好 的 治理结构 等 特征的上 市 公司在经 济 发展中会 显 现出良好 的 成长和盈 利 能 力。这些 企 业能够充 分 自如应对 市 场竞争， 并 能获取持 续 优秀业绩 回 报。本基 金 股 票资产将 重 点投资于 具 有持续成 长 潜力特征 的 企业，以 获 得超额回 报 。
（3） 本基金通 过 分散投资 、 组合投资 和 流动性管 理 ， 降低 个股 集中性风 险 和流动性 风 险。 管理 人 在实际投 资 中兼顾股 票 组合的稳 定 性和收益 性 ， 选择 具有足 够的安全 边 际和高流 动 性的上市 公 司进入股 票 投资组合 。
3、权证投资策 略
本基 金 将在控制 投 资风险和 保 障基金财 产 安全的前 提 下， 对权 证 进行投 资。 权证投资 策 略主要包 括 以下几个 方 面： 1） 采用 市场公认 的 多种期权 定 价模型对 权证 进行定价， 作为权证 投 资的价值 基 准；2） 根据 权证标的 股 票基本面 的 研究估值， 结 合权证理 论 价值进行 权 证趋势投 资 ； 3） 利用权 证衍生工 具 的特性， 通 过权证与 证 券 的组合投 资 ，达到改 善 组合风险 收 益特征的 目 的，包括 但 不限于杠 杆 交易策略 、 看 跌保护组 合 策略等。
（二 ） 开放期投 资 策略
开放 运 作期内， 本 基金将保 持 较高的组 合 流动性， 方 便投资人 安 排投资。
1、债券投资策 略
在遵 守 本基金有 关 投资限制 与 投资比例 的 前提下， 将 主要投资 于 高流动性 的投资品 种 。本基金 在 开放期将 重 点考虑债 券 的安全性 和 流动性， 确 保组合债 券 有 较高的变 现 能力，并 严 格控制基 金 组合的杠 杆 比例。
2、流动性管理 策略
基金 管 理人将密 切 关注基金 的 申购赎回 情 况，对投 资 组合的现 金 比例进行 结构化管 理 。同时， 也 会通过回 购 的滚动操 作 和债券品 种 的期限结 构 搭配，有 效 分 配基金的 现 金流，保 持 本基金在 开 放期的充 分 流动性。
四、 投 资限制
1、组合限制
基金 的 投资组合 应 遵循以下 限 制：
（1） 本基金持 有 的债券资 产 占基金资 产 的比例不 低 于 80%， 权 益类资产投 资比例不 高 于基金资 产 的 20%， 权 证投资比 例 不高于基 金 资产净值 的 3%。但 在每 次开放期 前 一个月、 开 放期及开 放 期结束后 一 个月的期 间 内，基金 投 资不受上 述 比 例限制；
（2） 在开放期 内 每个交易 日 日终在扣 除 国债期货 合 约需缴纳 的 交易保证金 后，本基 金 持有的现 金 或者到期 日 在一年以 内 的政府债 券 不低于基 金 资产净值 的 5％，在 非 开放期， 本 基金不受 上 述 5%的 限 制；本基 金 在运作周 期 内在扣除 国 债期 货合约需 缴 纳的交易 保 证金后， 应 保持不低 于 交易保证 金 一倍的现 金 ；
（3 ） 本基金持 有 一家公司 的 证券，其 市 值不超过 基 金资产净 值 的 10％；
（4） 本基金管 理 人管理的 全 部基金持 有 一家公司 发 行的证券， 不超过该证 券的 10％；
（5 ） 本基金持 有 的全部权 证 ，其市值 不 得超过基 金 资产净值 的 3％；
（6 ） 本基金管 理 人管理的 全 部基金持 有 的同一权 证 ，不得超 过 该权证 的
10％；
（7） 本基金在 任 何交易日 买 入权证的 总 金额， 不得 超过上一 交 易日基金资 产净值的 0.5 ％；
（8） 本基金投 资 于同一原 始 权益人的 各 类资产支 持 证券的比 例 ， 不得超 过 基金资产 净 值的 10％；
（9） 本 基金持有 的 全部资产 支 持证券 ， 其 市值不得 超 过基金资 产 净值的 20 ％；
（10 ） 本基金持 有 的同一( 指同 一信用级 别) 资产支持 证 券的比例 ， 不得超过 该资产支 持 证券规模 的 10％；
（11 ） 本基金管 理 人管理的 全 部基金投 资 于同一原 始 权益人的 各 类资产支 持证券， 不 得超过其 各 类资产支 持 证券合计 规 模的 10％；
（12） 本 基金应投 资 于信用级 别 评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产 支持证券。 基金持有 资 产支持证 券 期间，如 果 其信用等 级 下降、不 再 符合投资 标 准，应在 评 级 报告发布 之 日起 3 个 月 内予以全 部 卖出；
（13 ） 本基金进 入 全国银行 间 同业市场 进 行债券回 购 的资金余 额 不得超过 基金资产 净 值的 40% ； 债券回购 最 长期限为 1 年，债券 回 购到期后 不 得展期；
（14 ） 本基金投 资 于单只中 小 企业私募 债 券的市值 ， 不得超过 本 基金资产 净值的 10%；
（15 ）开 放期内，本 基金总资产 不 得 超过基 金 净 资产的 140%，封闭期内， 本基金总 资 产不得超 过 基金净资 产 的 200% ；
（16 ） 本基金在 任 何交易日 日 终，持有 的 买入国债 期 货合约价 值 不得超过 基金资产 净 值的 15% ， 持有的卖 出 国债期货 合 约价值不 得 超过基金 持 有的债券 总 市 值的 30% ；
（17 ） 本基金所 持 有的债券 （ 不含到期 日 在一年以 内 的政府债 券 ）市值和 买入、卖 出 国债期货 合 约价值， 合 计（轧差 计 算）应当 符 合本基金 投 资范围中 关 于 债券资产 的 投资比例 ， 即不低于 基 金资产的 80% ，但在 每 次开放期 前 一个月、 开 放 期及开放 期 结束后一 个 月的期间 内 ，基金投 资 不受上述 比 例限制；
（18 ） 基金在任 何 交易日内 交 易（不包 括 平仓）的 国 债期货合 约 的成交金 额不得超 过 上一交易 日 基金资产 净 值的 30% ；
（19 ） 法律法规 及 中国证监 会 规定的和 《 基金合同 》 约定的其 他 投资比例 限制。
因证 券 市场波动 、 上市公司 合 并、基金 规 模变动、 股 权分置改 革 中支付对 价等基金 管 理人之外 的 因素致使 基 金投资比 例 不符合上 述 规定投资 比 例的，基 金 管 理人应当 在 10 个交易 日 内进行调 整 ，但中国 证 监会规定 的 特殊情形 除 外。
基金 管 理人应当 自 基金合同 生 效之日起 6 个月内使 基 金的投资 组 合比例符 合基金合 同 的有关约 定 。基金托 管 人对基金 的 投资的监 督 与检查自 本 基金合同 生 效 之日起开 始 。
法律 法 规或监管 部 门取消或 调 整上述限 制 ，如适用 于 本基金， 基 金管理人 在履行适 当 程序后， 则 本基金投 资 不再受相 关 限制或以 调 整后的规 定 为准。
2、禁止行为
为维 护 基金份额 持 有人的合 法 权益， 基 金 财产不得 用 于下列投 资 或者活 动：
（1 ） 承销证券 ；
（2 ） 违反规定 向 他人贷款 或 者提供担 保 ；
（3 ） 从事承担 无 限责任的 投 资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除 外；
（5 ） 向其基金 管 理人、基 金 托管人出 资 ；
（6 ） 从事内幕 交 易、操纵 证 券交易价 格 及其他不 正 当的证券 交 易活动；
（7 ） 法律、行 政 法规和国 务 院证券监 督 管理机构 规 定禁止的 其 他活动。
运用 基 金财产买 卖 基金管理 人 、基金托 管 人及其控 股 股东、实 际 控制人或 者与其有 其 他重大利 害 关系的公 司 发行的证 券 或者承销 期 内承销的 证 券，或者 从 事 其他重大 关 联交易的 ， 应当遵循 基 金份额持 有 人利益优 先 的原则， 防 范利益冲 突 ， 符合中国 证 监会的规 定 ，并履行 信 息披露义 务 。
如法 律 法规或监 管 部门取消 上 述禁止性 规 定，如适 用 于本基金 ， 基金管理 人在履行 适 当程序后 ， 则本基金 投 资不受上 述 规定的限 制。
五、 业 绩比较基 准
本基 金 的业绩比 较 基准为： 沪 深 300 指数收益率×20%+ 中债综 合指数（ 全 价）收益 率×80%
本基 金 是债券型 基 金，投资 于 债券资产 不 低于基金 资 产的 80% ， 投资于股 票资产不 高 于基金资 产 的 20%。 本 基金采用“ 沪深 300 指 数收益率” 、 “ 中债综合 指 数 （全价） 收 益率” 分别 作为股票 、 债券资产 投 资的比较 基 准， 并将 业 绩比较基 准 中 股 票指数、 债 券指数的 权 重确定为 20% 、80% ， 基于指数 的 权威性和 代 表性以及 本 基 金的投资 范 围和投资 理 念，选用 该 业绩比较 基 准能够真 实 、客观的 反 映本基金 的 风 险收益特 征 。
中债 综 合指数由 中 央国债登 记 结算有限 公 司编制， 该 指数旨在 综 合反映债 券全市场 整 体价格和 投 资回报情 况 。指数涵 盖 了银行间 市 场和交易 所 市场，具 有 广 泛的市场 代 表性，适 合 作为本基 金 的业绩比 较 基准。
如果 指 数编制机 构 变更或停 止 中债综合 指 数的编制 及 发布，或 者 中债综合 指数由其 他 指数替代 ， 或者法律 法 规发生变 化 ，或证券 市 场中有其 他 代表性更 强 或 者更科学 客 观的业绩 比 较基准适 用 于本基金 时 ，本基金 管 理人可以 依 据维护基 金 份 额持有人 合 法权益的 原 则，根据 实 际情况对 业 绩比较基 准 进行相应 调 整，无需 召 开 份额持有 人 大会审议 。 调整业绩 比 较基准应 经 基金托管 人 同意，并 报 中国证监 会 备 案。基金 管 理人应在 调 整前 2 个 工 作日在至 少 一种指定 媒 介上予以 公 告。
六、 风 险收益特 征
本基 金 为债券型 基 金，属于 证 券投资基 金 中的较低 风 险品种， 其 预期风险 与预期收 益 高于货币 市 场基金， 低 于混合型 基 金和股票 型 基金。
七、 基 金管理人 代 表基金行 使 所投资证 券 项下权利 的 原则及方 法
基金 管 理人将按 照 国家有关 规 定代表本 基 金独立行 使 所投资证 券 项下得权 利，保护 基 金份额持 有 人的利益 。 基金管理 人 在代表基 金 行使所投 资 证券项下 权 利 时应遵守 以 下原则：
1、 不 参与所投 资 公司的经 营 管理；
2、 有 利 于基金财 产 的安全与 增 值， 有利 于 保护基金 份 额持有人 的 合法权 益。
第六 部 分、基金 财 产净值的 计 算方法和 公 告方式
（一 ）基金资产 净值
基金 资 产净值是 指 基金资产 总 值减去基 金 负债后的 价 值。
（二 ） 基金资产 净 值、基金 份 额净值公 告
《基 金 合同》生 效 后，在开 始 办理基金 份 额申购或 者 赎回前， 基 金管理人 应当至少 每 周公告一 次 基金资产 净 值和基金 份 额净值。
在开 始 办理基金 份 额申购或 者 赎回后， 基 金管理人 应 当在每个 开 放日的次 日，通过 网 站、基金 份 额发售网 点 以及其他 媒 介，披露 开 放日的基 金 份额净值 和 基 金份额累 计 净值。
基金 管 理人应当 公 告半年度 和 年度最后 一 个市场交 易 日基金资 产 净值和基 金份额净 值 。基金管 理 人应当在 前 款规定的 市 场交易日 的 次日，将 基 金资产净 值 、 基金份额 净 值和基金 份 额累计净 值 登载在指 定 媒介上。
第七 部 分、基金 合 同解除和 终 止的事由 、 程序以及 基 金财产清 算 的方式
（一 ） 《基金合 同 》的变更
1、 变 更基金合 同 涉及法律 法 规规定或 本 合同约定 应 经基金份 额 持有人大会 决议通过 的 事项的， 应 召开基金 份 额持有人 大 会决议通 过 。对于可 不 经基金份 额 持 有人大会 决 议通过的 事 项，由基 金 管理人和 基 金托管人 同 意后变更 并 公告，并 报 中 国证监会 备案。
2、 关 于 《基金合 同》 变更的 基金份额 持 有人大会 决 议自表决 通 过之日起 生 效后方可 执 行，自决 议 生效后两 个 工作日内 在 指定媒介 公 告。
（二 ） 《基金合 同 》的终止 事 由
有下 列 情形之一 的 ，《基金 合 同》应当 终 止：
1、 基 金份额持 有 人大会决 定 终止的；
2 、 基 金管理人 、 基金托管 人 职责终止 ， 在 6 个月 内 没有新基 金 管理人 、 新 基金托管 人 承接的；
3、 《 基金合同 》 约定的其 他 情形；
4、 相 关法律法 规 和中国证 监 会规定的 其 他情况。
（三 ） 基金财产 的 清算
1、 基 金财产清 算 小组：自 出 现《基金 合 同》终止 事 由之日起 30 个工作 日 内成立清 算 小组，基 金 管理人组 织 基金财产 清 算小组并 在 中国证监 会 的监督下 进 行 基金清算 。
2、 基 金财产清 算 小组组成： 基金财产 清 算小组成 员 由基金管 理 人、 基金托 管人、具 有 从事证券 相 关业务资 格 的注册会 计 师、律师 以 及中国证 监 会指定的 人 员 组成。基 金 财产清算 小 组可以聘 用 必要的工 作 人员。
3 、 基金 财产清算 小 组职责 ： 基 金财产清 算 小组负责 基 金财产的 保 管、 清理、 估价、变 现 和分配。 基 金财产清 算 小组可以 依 法进行必 要 的民事活 动 。
4、 基 金财产清 算 程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基 金；
（2 ） 对基金财 产 和债权债 务 进行清理 和 确认；
（3 ） 对基金财 产 进行估值 和 变现；
（4 ） 制作清算 报 告；
（5） 聘请会计 师 事务所对 清 算报告进 行 外部审计， 聘请律师 事 务所对清算 报告出具 法 律意见书 ；
（6 ） 将清算报 告 报中国证 监 会备案并 公 告。
（7 ） 对基金财 产 进行分配 ；
5、 基 金财产清 算 的期限为 6 个月， 但 因 本基金所 持 证券的流 动 性受到限制 而不能及 时 变现的， 清 算期限相 应 顺延。
（四 ） 清算费用
清算 费 用是指基 金 财产清算 小 组在进行 基 金清算过 程 中发生的 所 有合理费 用，清算 费 用由基金 财 产清算小 组 优先从基 金 财产中支 付 。
（五 ） 基金财产 清 算剩余资 产 的分配
依据 基 金财产清 算 的分配方 案 ，将基金 财 产清算后 的 全部剩余 资 产扣除基 金财产清 算 费用、交 纳 所欠税款 并 清偿基金 债 务后，按 基 金份额持 有 人持有的 基 金 份额比例 进 行分配。
（六 ） 基金财产 清 算的公告
清算 过 程中的有 关 重大事项 须 及时公告 ； 基金财产 清 算报告经 会 计师事务 所审计并 由 律师事务 所 出具法律 意 见书后报 中 国证监会 备 案并公告 。 基金财产 清 算 公告于基 金 财产清算 报 告报中国 证 监会备案 后 5 个工作 日 内由基金 财 产清算小 组 进 行公告。
（七 ） 基金财产 清 算账册及 文 件的保存
基金 财 产清算账 册 及有关文 件 由基金托 管 人保存 15 年以上。
第八 部 分、争议 解 决方式
各方 当 事人同意 ， 因《基金 合 同》而产 生 的或与《 基 金合同》 有 关的一切 争议，如 经 友好协商 未 能解决的 ， 应提交中 国 国际经济 贸 易仲裁委 员 会根据该 会 当 时有效的 仲 裁规则进 行 仲裁，仲 裁 地点为北 京 ，仲裁裁 决 具有终局 性 ，并对各 方 当 事人具有 约 束力。仲 裁 费用由败 诉 方承担。
争议 处 理期间， 相 关各方当 事 人应恪守 各 自的职责 ， 继续忠实 、 勤勉、尽 责地履行 基 金合同和 托 管协议规 定 的义务， 维 护基金份 额 持有人的 合 法权益。
《基 金 合同》受 中 国法律管 辖 。
第九 部 分、基金 合 同存放地 和 投资人取 得 基金合同 的 方式
《基 金 合同》正 本 一式六份 ， 除上报有 关 监管机构 一 式二份外 ， 基金管理 人、基金 托 管人各持 有 二份，每 份 具有同等 的 法律效力 。
《基 金 合同》可 印 制成册， 供 投资者在 基 金管理人 、 基金托管 人 、销售机 构的办公 场 所和营业 场 所查阅。
