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长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
重要提示：
长 盛 生 态环境 主 题 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金 （ 以 下简称 “ 本 基金” ） 于
2014 年 3 月17 日获中国证监会证监许可【2014 】303 号文批准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价 值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动而波动， 投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险
包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 和由
于 本 基 金股票 等 权 益类资 产 投 资比例 为 0%-95% 、 且 投资于 生 态 环境主 题 的 股 票
和债券不低于非现金基金资产的 80%产生的特定风险等。
本基金为混合型基金， 具有较高风险、 较高 预期收益的特征， 其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。 2
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金
投资的 “买者自负 ” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净 值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年9 月10 日。 有关财务数据
和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。
一、基 金 合同 生 效 的 日期 ：2014 年9 月 10 日
二 、 基 金 管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座21 层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成 立，注册资本为人民币 18900 万 元。截至目前，本公司股东及其出资
比例为： 国元证券股份有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展银行有限公司占
注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资
集团控股有限公司占注册资本的 13%。 截至2016 年9 月10 日， 基金管理人共管
理五十二 只开放式基金和六只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1、 基金管理人董事会成员
高新先生， 董事长， 管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发
行部副经理、 证券营业部经理， 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上
海安申投资管理公司总经理， 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁3
助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理， 安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理， 香港黄
山有限公司总经理助理， 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记。 现 任
国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任安徽国元控股 （集团） 有限责 任
公司党委委员、 国元证券 （香港） 有限公司董事长、 安徽安元投资基金有限公司
董事长。
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副
主任科员、 一处副主任 科员、 主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任 ，
安徽省政府金融工作办公室处长、 综合处处长、 副主任、 党组成员， 淮南市政府
副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委书记。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省 政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省 政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工 作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生， 董事， 硕 士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/ 行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕 士。 曾任职多个金融机构， 包括高盛(亚洲)有限责任
公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有 限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
周兵先生， 董事、 总经理， 经济学 硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副 主
任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业
财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银
国 际 信 托投资 公 司 北京证 券 营 业部托 管 组 负责人 ） 、 北京朝 阳 门 大街证 券 营 业 部4
总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理。 现任长
盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡 、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。 现任香港国际资
本管理有限公司董事长。
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公 共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城
市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育学院校长、 香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓 先生， 独立董事， 学士， 教 授。 曾任安徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
周放生先生， 独立董事， 在职研究生毕业。 曾任国家国有资产管理局副处长、
处长， 国有资产管理研究所副所长， 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡
视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长， 中国 外运股份有限公司独立监事，
恒 安 国 际 集 团 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 北 京 北 斗 星 通 导 航 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理， 香港黄山有限公司投资业务经理， 国元证券有
限责任公司投资管理总部总经理、 总裁助理、 副总裁。 现任国元证券股份有限公
司副总裁， 兼公司董事会秘书， 同时兼任国元期货有限公司董事， 国元股权投资
有限公司董事， 国元证券 （香港） 有限公司董事， 安徽安元投资基金有限公司监
事会主席。 5
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监， 长盛环球景气行业
大盘精选混合型证券投资基金基金经理， 长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证
券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司副总经理， 长盛创富资产
管理有限公司总经理。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资 组 合 经 理 、 高 级 组 合 经 理 ， 合 众 资 产 管 理 有 限 公 司 组 合 管 理 部 总 经 理 。2013
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
3、管理层成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位 ， 特许另类投资分析师CAIA。从 1992 年9 月开始曾先后任职于太古集
团、 摩根银行、 野村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公司 、
康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 （新加坡） 。2007 年8 月起加入长盛
基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金 （香港）
有限公司董事、总经理。
叶金松先生， 大学， 会 计师。 曾任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。
林培富先生， 上海财经大学经济学硕士。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公 司
筹备组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司总经理助理。6
现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基金（香港）
有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。
王宁先生，EMBA。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分 离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛
基金管理有限公司副总经理， 权益投资部总监， 社保组合组合经理， 长盛城镇化
主题混合型证券投资基金基金经理 。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任
研究员、 社保组合助理， 投 资经理， 长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，
长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资
基金基金经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号
保本混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛基金管理
有限公司副总经理， 固定收益部总监， 社保组合组合经理， 长盛中小盘精选混合
型证券投资基金基金经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4、基金经理
刘旭明先生，1977 年 5 月出生。清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究
部首席分析师、国信证券经济研究所首席 分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管
理有限公司， 现任研究部总监， 自 2014 年9 月11 日起任长盛生态环境主题灵活
配置混合型证券投资基金 （本基金） 基金经理，自 2014 年 11 月 25 日起兼任长
盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2015 年4 月21 日起
兼任长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年 4 月
27 日起兼任长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
本基金历任基金经理：邓永明先生，2014 年 9 月 11 日至 2014 年 10 月 14
日任本基金基金经理。
（本招募说 明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。 ） 7
5.投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
王宁先生 ，副总经理，EMBA 。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生，硕士，研究部总监。同上。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、 基 金 托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人 ，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股 权8
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行 。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2016 年 06 月 30 日，中国银行已托管 475 只证券投资基金，其中境内
基金 444 只，QDII 基金31 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
四、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年 起， 中 国 银 行连 续 聘 请 外部 会 计 会 计师 事 务 所 开展 托 管 业 务内 部 控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16”
等 国 际 主流内 控 审 阅准则 的 无 保留意 见 的 审阅报 告 。2016 年 ， 中国银 行 继 续 获
得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托 管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法
规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管
理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效 的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反
基 金 合 同约定 的, 应当及 时 通 知基金 管 理 人，并 及 时 向国务 院 证 券监督 管 理 机 构
报告 。
四 、 相 关 服务 机 构 9
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦 A 座20 层
法定代表人：高新
邮政编码：100088
电话： （010）82019799、82019795
传真： （010）82255981、82255982
联系人：张晓丽 、吕雪飞
2、代销机构
（1 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话：010－66594904
传真：010－66594946
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（3 ）交通银行股份有限公司 10
注册地址：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊、高天
电话：021—61614467
传真：021—63604196
客户服务电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（5 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
联系人：唐文勇
电话：010-85106055
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（6 ）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88 号
办公地址：大连市中山区上海路51 号 11
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话： ：0411-82356627
传真：0411-82356590
客户服务电话：400-664-0099
公司网址：www.bankofdl.com
（7 ）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话： ：0472-5189051
传真：0472-5189051
客户服务电话：95352
公司网站：www.bsb.com.cn
（8 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（9 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991 12
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（10 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（11 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
（12 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：400-600-0686
传真： （0431）85096795
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn 13
（13 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（14 ）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
（15 ）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
（16 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 14
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华 侨国际大厦22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（17 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788 、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（18 ）广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（19 ）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静 15
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（20 ）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（21 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（22 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦6 楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952 16
客户服 务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（23 ）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
传真： （0551）2272100
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（24 ）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518(安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（25 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn 17
（26 ）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888 、0931-95368
公司网址：www.hlzqgs.com
（27 ）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街8 号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（28 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：021-54967202
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999 、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（29 ）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 18
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（30 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com.cn
（31 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：95511—8
公司网址：www.pingan.com
（32 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 19
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618 、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（33 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336 号
办公地址：上海市四川中路213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（34 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505
公司网址：国际互联网网址:www.swhysc.com
（35 ）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
传真：010－59366055 20
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（36 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
电话：010-88321882
传真：010-88321763
客户服务电话：0871-68885858-8152
公司网址：www.tpyzq.com
（37 ）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
公司网址：www.westsecu.com
（38 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客户服务电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn 21
（39 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（40 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755 ）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（41 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（42 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座 22
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（43 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
95532
公司网址：www.china-invs.cn
（44 ）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（45 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 23
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
（46 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电 话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（47 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（48 ）中信期货有限公司
注 册 地 址 ：深 圳 市 福 田区 中 心 三路 8 号 卓越 时 代 广 场（ 二 期 ） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ：深 圳 市 福 田区 中 心 三路 8 号 卓越 时 代 广 场（ 二 期 ） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层 24
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（49 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号天泰金融广场 A 座20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号天泰金融广场 A 座20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（50 ）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（51 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
住所：上海市浦东新区 银城中路68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636 25
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（52 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
（53 ）深圳众禄金融控股有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（54 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
（55 ）上海天天基金销售有限公司 26
住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn/
（56 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
联系电话：021-60897840
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
（57 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座18 层1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：宋欣晔
联系电话：010-52361860
客服电话：400-6099-500
网站：www.yixinfund.com
（58 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁 27
联系电话：010-58321105
传真：010-58325282
客服电话：4008507771
网站：www.jrj.com.cn
（59 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（60 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（61 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话：4007-868-868 28
网站：http://www.chtfund.com
（62 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：周悦
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网站：http://www.niuji.net
（63 ）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
网站：www.wy-fund.com
（64 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
（65 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼 C 座702 29
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（66 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路658 弄 2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
网址：www.66zichan.com
（67 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（68 ）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号 4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号财富中心 A 座46 层
法定代表人：杨健 30
联系人：李海燕
电话：010-65309516 转814
传真：010-65330699
客服电话：400-075-6663
网站：www.pjfortune.com
（69 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4 号 5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129 号
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68998820
客服电话：400-600-0030
网站：www.bzfunds.com
（70 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（71 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
电话：02120665952
传真：02122066653 31
客服电话：400-821-9031
网站：lufunds.com
（72 ）泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网站：www.taichengcaifu.com
（73 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（74 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
传真：010-56580660
客户服务电话：400-068-1176
公司网址：www.jimufund.com
（75 ）深圳富济财富管理有限公司 32
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：杨涛
电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999913
公司网址：www.jinqianwo.cn
（76 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（77 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（78 ）浙江金观诚财富管理有限公司
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（79 ）泰信财富投资管理有限公司
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（80 ）奕丰科技服务（深圳）有限公司
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海商务秘书有限公司）
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（81 ）北京君德汇富投资咨询有限公司
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（82 ）上海利得基金销售有限公司
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（83 ）北京格上富信投资顾问有限公司
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（84 ）大连网金金融信息服务有限公司
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法定代表人：卜勇 35
联系人：贾伟刚
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（85 ）大泰金石投资管理有限公司
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办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324000
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
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（86 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
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（87 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法定代表人：何昆鹏
联系人：陈茹、张烨
联系电话：0755-84034499 36
传真：0755-84034477
客服电话：400-950-0888
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（88 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话：13120131908
传真：010-58170840
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
（89 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（90 ）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103
单元
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
联系电话：021-20219988 37
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：8.gw.com.cn
（91 ）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
联系电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www：niuniufund.com
（92 ）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（国投尚科大厦
5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
联系电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：https://www.lanmao.com
（二）注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座21 层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988 38
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：张兰
经办律师：刘佳、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
执行事务 合伙人：毛鞍宁
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
经办注册 会计师：汤骏、贺耀
联系人： 贺耀
五 、 基 金 的名 称
本基金名称： 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金
六 、 基 金 的类 型
1、基金类 型：混合型证券投资基金。
2、基金存续期间：不定期。
3、基金的运作方式：契约型开放式。
七 、 基 金 的投 资 目 标 39
本基金主要投资于从事或受益于生态环境主题的上市公司， 通过精选个股和
风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
八 、 基 金 的投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股 票 （ 包括中 小 板 、创业 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 上市的 股 票 ） 、债 券 、 资 产
支持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投 资 的 其他金 融 工 具（但 须 符 合中国 证 监 会的相 关 规 定） 。 如 法 律法规 或 监 管 机
构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投
资范围。
本 基 金 的投资 组 合 比例为 股 票 等权益 类 资 产占基 金 资 产的 0%-95%； 其 中 投
资于生态环境主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%； 每个交易日日终
在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或到期日在一年期以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%。
九 、 基 金 的投 资 策 略 与程 序
（一）投资策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势， 运用科学严谨、 规范化的资产
配置方法， 灵活配置国内生态环境主题行业的上市公司股票和债券， 谋求基金资
产的长期稳定增长。
1、大类资产配置
在大类资产配置中， 本基金将主要考虑： （1） 宏观经济指标， 包括GDP 增长
率、 工业增加值、PPI、CPI、 市场利率变化、 进出口数据变化等； （2） 微观经济
指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场 指标， 包括
股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估值水平及与国外市场的比
较、 市场资金的供求关系及其变化等； （4） 政 策因素， 包括财政政策、 货币政策、
产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例， 控制市场风险，提高配置效率。 40
2、生态环境主题上市公司股票的界定
本基金管理人认为， 生态环境主题概念包含致力于有效利用自然资源、 提升
人类生存环境质量的行业和上市公司， 所涉及的环节不仅包括上游资源获取和产
生方面的有效利用和降低损耗， 还包括输送、 到最终净化及循环利用的环保处理。
本基金对生态环境主题上市公司股票的界定是： 公司主营业务中从事与生态
环境主题相关的业务， 或者直接或间接受益于生态环境投资主题所带来的较高回
报。相关股票具体如下：
A 、 节 能技术 和 装 备。节 能 技 术和装 备 主 要用于 改 造 传统行 业 ， 针对电 力 、
钢铁、 化工 、 煤炭、 有色金属和建筑建材等行业， 如电力节能、 煤炭节能、 锅炉
窑炉、电机及拖动设备和余热余压利用设备等相关行业上市公司；
B 、 节 能产品 、 节 能建材 和 节 能服务 ， 如 家用电 器 与 办公设 备 、 高效照 明 产
品、 节能玻璃、 保温材料和新能源汽车、 新能源及其对应的上游材料等相关行业
上市公司；
C、 环保技术和设备， 如大气治理、 消除噪声设备、 监测仪器设备、 水治理 、
废弃物管理和资源回收循环利用设备、 合同能源管理等， 还包括环保材料和环保
药剂等相关行业上市公司；
D 、 环 保服务 及 环 保受益 相 关 行业， 如 环 境监测 、 水 务、减 排 、 控制大 气 污
染、 空气净化、 土壤修复、 消除噪声、 处理废弃物及处理废水、 人体健康、 医疗
服务等相关行业上市公司；
E 、 清 洁生产 技 术 和清洁 产 品 ，包括 清 洁 生产技 术 与 设备， 新 能 源、清 洁 能
源和可再生能源的开发及节能技术与设备， 生态标志食品和绿色食品等相关行业
上市公司；
F 、 资 源回收 及 循 环利用 产 业 ，如矿 产 资 源综合 利 用 、固废 利 用 、再制 作 、
再生资源以及水资源节约与利用等相关行业上市公司；
G、 与有效利用土地等自然资源、 形成生态与经济良性循环主题相关的行业，
例如土地流转、生态农业等行业上市公司；
H、城市园林等相关行业上市公司。
如果未来由于技术进步或政策变化导致本基金生态环境主题上市公司相关
业务的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。 41
3、股票投资策略
本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队
“自下而上” 的主动选股能力， 选择生态环境主题概念的、 具有长期持续增长能
力的公司。
本基金筛选股票的程序为：
第一， 将将样本空间中过去一年日均成交金额排名在后 20%的股票剔除。 第
二， 根据本基金对生态环境主题上市公司的界定挑选基金备选股票池。 第三， 对
备选生态环境主题相关上市公司， 具体从公司基本状况和股票估值两个方面进行
筛选 。
1）公司基本状况分析
A．经营状况分析
对于生态环境产业链上的上市公司， 将重点关注： 环保标准 （环保相关政策
情 况 ） 、业绩 成 长 性、技 术 密 集、附 加 值 、成长 空 间 。主要 通 过 分析公 司 的 研 发
能力、 经营模式、 公司治理、 行业整合等多方面的运营管理能力， 判断公司的 核
心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。
B．财务状况分析
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、 成长和股本扩张能力、 持续经营能
力、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。
2）股票估值分析
通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率
（PEG ） 、市盈 率 （P/E） 、 市 净 率（P/B ） 、 企业价 值/ 息税前 利 润 （EV/EBIT ） 、 自
由 现 金 流贴现 （DCF ）等 一 系 列估值 指 标 ，给出 股 票 综合评 级 ， 从中选 择 估 值 水
平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论， 选择具有竞争优势且
估值具有吸引力的股票， 组建并动态调整生态环境主题优选股票库。 基金经理将
按照本基金的投资决策程序， 审慎精选， 权衡风险收益特征后， 根据市场波动情
况构建股票组合并进行动态调整。
4、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收42
益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向， 综合考虑不同
券种收益率水平、 信用风险、 流动性等因素， 构造债券投资组合。 在实际的投 资
运作中， 本基金将运用久期控制策略、 收益率曲线策略策略、 类别选择策略、 个
券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
5、股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下，
本着谨慎原则， 适当参与股指期货 的投资。 利用股指期货流动性好， 交易成本低
等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位，
从而调整投资组合的风险暴露， 避免市场的系统性风险， 改善组合的风险收益特
性； 并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时， 通过股指期货快速提高投资组
合的仓位，从而提高基金资产收益。
6、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其合
理估值水平， 以主动式的科学投资管理为手段， 充分考虑权证资产的收益性、 流
动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当期
收益。
（二） 投资决策依据和程序
1、投资决策依据
国家有关法律、 法规和基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提； 宏观
经济发展态势、 微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础； 投
资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、投资管理的基本程序
本基金实行以投资决策、 研究支持、 构建组合、 归因分析、 监察稽核为核 心
的投资程序。 坚持贯彻严谨、 科学的投资程序是投资取得成功的关键， 也是稳定
管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证。
（1 ）投资决策
本基金投资决策委员会定期和临时召开会议， 对阶段性的投资组合整体风险
水平和资产分配比例做出讨论和决议； 43
（2 ）研究支持
金融工程小组利用数量模型和风险控制模型对市场、 行业、 个股进行分析和
预期收益测算。研究部门从基本面分析对行业、个股和市场走势提出研究报告。
（3 ）构建组合
根据投资决策委员会决议、 研究部门及金融工程小组的研究成果， 以及申购、
赎回的动态情况， 基金经理在综合判断的基础上， 在授权范围内设计和调整投资
组合；
（4 ）交易执行
基金经理利用投资管理系统及电子交易系统和银行间债券交易系统向独立
的交易部门下达交易指令，交易部门执行指令；
（5 ）归因分析
金融工程小组利用归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配
置、 债券产品和期限配置、 个股和个券选择、 买卖成本等因素对整体业绩的贡献
进行分析。 该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依
据；
（6 ）监察稽核
监察稽核部对投资程序进行稽查，对交易执行等监控及合规性分析。
十 、 基 金 的业 绩 比 较 标准
本 基 金 业 绩比 较 基 准 ：50%* 中 证 环保 产 业 指 数收 益 率+50%* 中 证 综 合债 指 数
收益率
中证环保产业指数是由中证指数有限公司编制， 根据联合国环境与经济综合
核算体系对于环保产业的界定方法， 将符合资源管理、 清洁技术和产品、 污染管
理的公司纳入环保产业主题， 采用等权重加权方式， 反映上海和深圳市场环保产
业公司表现的指数。
本 基 金 是 混合 型 基 金 ，基 金 在 运 作过 程 中 将 维持 0%-95%的 股 票 等 权益 类 资
产， 其余资产主要投资于债券、 货币市场工具、 资产支持证券等固定收益类金融
工具。 因此， “50%*中证环保指数收益率+50%* 中证综合债指数收益率” 是适合衡
量本基金投资业绩的比较基准。 44
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权 威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致， 可以在报中国证监会备案后 变更业绩
比较基准 并 及 时 公 告 。 如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 所 参 照 的 指 数 在 未 来 不 再 发 布
时， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 经 基金托管人同
意并按监管部门要求履行适当程序后， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较
基准的参照指数。
十 一 、 基 金的 风 险 收 益特 征
本基金为混合型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十 二 、 基 金的 投 资 组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资
基金 2016 年 2 季报，报告截止日：2016 年 6 月 30 日。本报告中财务资料未经
审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 258,760,732.79 67.29
其中：股票
258,760,732.79 67.29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- - 45
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
125,117,309.13 32.54
8 其他资产
648,816.81 0.17
9 合计
384,526,858.73
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 4,517,219.00 1.18
B 采矿业 - -
C 制造业 168,731,599.13 44.07
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,123,960.02 1.86
E 建筑业 189,849.00 0.05
F 批发和零售业 20,843,331.00 5.44
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,410,961.51 3.24
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
3,885,891.30 1.01
M 科学研究和技术服务业 1,842,863.10 0.48
N 水利、环境和公共设施管理业 29,289,107.52 7.65
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q
卫生和社会工作 1,843,524.52 0.48
R
文化、体育和娱乐业 8,082,426.69 2.11
S 综合 - -
合计 258,760,732.79 67.58
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3 、 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 十 名 股票投 资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 002236 大华股份 2,686,193 35,189,128.30 9.19
2 002085 万丰奥威 2,003,686 34,443,362.34 9.00
3 002415 海康威视 1,451,382 31,146,657.72 8.13
4 300070 碧水源 1,968,354 29,289,107.52 7.65 46
5 600406 国电南瑞 923,693 12,349,775.41 3.23
6 300267 尔康制药 791,863 11,339,478.16 2.96
7 600703 三安光电 563,409 11,251,277.73 2.94
8 600887 伊利股份 620,622 10,345,768.74 2.70
9 300148 天舟文化 531,389 8,082,426.69 2.11
10 600104 上汽集团 390,200 7,917,158.00 2.07
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 五 名 债券投 资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 十 名 资产支 持 证
券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 五 名 贵金属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 五 名 权证投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
（3 ）本期国债期货投资评价 47
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1 ） 报告期 内 基 金投资 的 前 十名证 券 的 发行主 体 无 被监管 部 门 立案调 查 ，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 244,682.46
2 应收证券清算款 364,343.62
3 应收股利 -
4 应收利息 25,293.28
5 应收申购款 14,497.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 648,816.81
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 三 、 基 金的 业 绩
本基金成立以来的业绩如下：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较基
准 收 益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 9 月 10 日
（ 基 金 合 同 生 效
日）至 2014 年 12
月31 日
30.50% 1.21% 5.52% 0.76% 24.98% 0.45%
2015 年 度 25.06% 2.46% 25.84% 1.42% -0.78% 1.04%
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月30 日
-15.87% 1.62% -8.27% 1.28% -7.60% 0.34%
2014 年 9 月 10 日
（ 基 金 合 同 生 效
37.30% 2.08% 21.81% 1.29% 15.49% 0.79% 48
日）至 2016 年 6
月30 日
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四、基 金费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费和仲裁费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易或结算 费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9 、 按 照国家 有 关 规定和 《 基 金合同 》 约 定，可 以 在 基金财 产 中 列支的 其 他
费用 。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 1.5% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计 算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金 管理人与
基金 托管人 核对一致后，由 基金托管人于次月 首日起2-5 个工作日内从基金财产
中一次性 支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等， 支付日期
顺延。 49
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金 管理人与
基金 托管人 核对一致后，由 基金托管人于次月 首日起2-5 个工作日内从基金财产
中一次性 支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等， 支付日期
顺延。
上述 “（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金 管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 50
本招募说明书依据 《基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律
法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 在 “重要提示” 中更新了有关招募说明书内容的截止日期及有关财务
数据的截止日期 。
（二） 更新了“第三部分、 基金管理人”中的相关信息。
（三） 更新了“第四部分、 基金托管人”中的相关信息。
（四） 更新了“第五部分、 相关服务机构”中的相关内容。
（五） 更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的相关内容 。
（六） 更新了 “第九部分、 基金的投资” 中 “ 十、 基金投资组合报告” 的相
关内容 。
（七） 更新了“第十部分、 基金的业绩”的相关内容。
（八） 更新了“第二十二部分 、其他应披露事项”的相关内容 。
十 六 、 签 署日 期
本招募说明书（更新）于 2016 年9 月30 日签署。
长盛基金管理有限公司
2016 年10 月13 日
