信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
信 诚 中证 800 有 色 指数 分 级证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 2 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国 银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2013 年8 月30 日基金合同正式生效。
基金的过 往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为
基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同
的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2016 年8 月30 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日（未经审计） 。 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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一、 基 金 管 理人
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：
上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
成立日期：
2005 年9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
注册资本：
2 亿元人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人：
唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（% ）
中信信托有限责任公司
9800
49
英国保诚集团股份有限公司
9800
49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400
2
合 计
20000
100
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总
经 理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁 、 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 ， 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 、 中 信
信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）监事。
王 道 远 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、
信 托 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 、 董 事 会 秘 书 、 副 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行 官 ， 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域
合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首
席风险官。 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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吕 涛 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总
经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年 2 月已与华
夏 基 金 管 理 有 限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有
限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
孙 麟 麟 先 生 ， 独 立 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 香 港 ） 资 产 管 理 审 计 团
队 亚 太 区 联 合 领 导 人 ， 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 旧 金 山 ） 美 国 西 部 资 产 管 理 市 场 审 计 团 队 领 导
等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立董 事。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设
银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现任清华大学经济管理学 院经济系副教授。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为
瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
於乐女士，执行监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通
用电气金 融 财务（中 国 ）有限公 司 人力资源 经 理。 现任 信 诚基金管 理 有限公司 首 席人力资
源官。
3.经营管理 层人员情况
吕 涛 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总
经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年 2 月已与华
夏 基 金 管 理 有 限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有
限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ，
中 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 ， 信 诚 基 金 管
理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限
公司副总经理、首席财务官。
唐 世 春 先 生 ， 副 总 经 理 ， 法 学 硕 士 。 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有
限 公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼
董 事 会 秘 书 ； 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 、 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级
经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 市 场 官 、 首 席 运 营
官。现任信诚基金管理公司副总经理，兼任 中信信诚资产管理有限公司董事、总经理。
4.督察长
周 浩 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员 、 公 职 律 师 、
副 调 研 员 ， 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
现任信诚基金管理有限公司督察长。
5.基金经理
杨旭先 生， 数学金 融硕 士、运 筹管 理学硕 士、 化学硕 士。 曾担任 美国 对冲基金 Robust
methods 公 司数量分析师，华尔街对冲基金 WSFA Group 公 司助理基金经理，该基金为股票
多空型对冲基金。2012 年 8 月加入信诚基金，曾分别担任助理投资经理、专户投资经理。
现任信诚中证 500 指数 分级基金、信诚沪深 300 指数分级基 金、信诚中证 800 医药 指数分
级 基 金 、 信 诚 中 证 800 有 色 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 800 金 融 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证
TMT 产 业 主 题 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家 居 指 数 分
级基金、 信 诚新选回 报 灵活配置 混 合基金、 信 诚新旺回 报 灵活配置 混 合基金（LOF）、信诚
中 证 基 建 工 程 指 数 型 基 金 （LOF ） 、 信 诚 鼎 利 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
历任基金经理：
吴雅楠先生，自 2013 年8 月30 日至 2015 年 3 月27 日担任本 基金基金经理。
6.投资 决策 委员会成员
胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王旭巍先生，副首席投资官、基金经理；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资总监、基金经理；
王睿先生，研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金 托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行 托 管业务部 设 立于 1998 年，现有 员 工 110 余人，大部分 员 工具有丰 富 的银
行 、 证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ，60 ％ 以 上 的 员 工 具
有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 ， 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分
行开展托管业务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、
基金（ 一对 多、一 对一 ）、社 保基 金、保 险资 金、QFII、RQFII 、QDII、境外 三类 机构、券
商 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管
等 门 类 齐 全 、 产 品 丰 富 的托管业务体系。 在 国 内 ， 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2016 年 06 月 30 日，中国银行已托管 475 只证券投资基金，其中境内基金 444
只，QDII 基金 31 只，覆盖了 股票 型、债 券型 、混合 型、 货币型 、指 数型等 多种 类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1.场外发售 机构
（1 ）直销机 构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：陈强
投资人 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购、 申购 及赎回 等业 务, 具
体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：http://www.xcfunds.com
（2 ）销售机 构
1 ）中国银行 股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
联系人: 刘岫 云
2 ）招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83077278
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 交通银行 股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 ）中信建投 证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
联系电话：(010)85130579
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
5 ）中信证券 股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场（二期）北座（邮编：518048）
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010 －60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
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网址：http：//www.cs.ecitic.com
6 ） 中信期 货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
7 ）中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址：
青岛市崂山苗岭路29 号 澳柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
8 ）招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 －45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
9 ）国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
传真：0755－82133952 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10）长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14 、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14 、16 、17 层
法定代表人：: 黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
11）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021 －38676767
客户服务热线：400-8888-666 / 95521
12）中国中 投证券有限责任公司
注册地 址： 深圳市 福田 区益田 路与 福中路 交界 处荣超 商务 中心A 栋第18 层至21层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A 栋第4 、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：张鹏
联系电话：0755-82023442
统一客户服务电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
13）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦Ｃ 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦Ｃ 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话：4008 －888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
14）海通证 券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号海通 证券大厦 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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办公地址：上海市广东路689 号海通 证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275传真 ：021 －23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
15）和讯信 息科技有限公司、
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：010 —85650628
传真：010-65884788
官网网址：www.licaike.com
客服电话：400-920-0022
16）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电
话：021-20691832
传
真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
17）上海汇 付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室
办公地址：上海市中山南路100 号金 外滩国际广场19楼
法定代表人：张皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电话：400-820-2819
18）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C座10楼
法定代表人：其实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
19）浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子 商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
20）上海联 泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788
21) 北京创金 启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电话：400-6262-818
22）北京乐 融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
电话：010-65409010 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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网址：www.jimufund.com
客户服务电话：400-068-1176
23）珠海盈 米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
24）上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服务电话：4008219031
25) 上海凯 石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人： 陈继武
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
网站：www.lingxianfund.com
客户服务电话：4000178000
26）大泰金 石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359 号国睿大 厦一号楼B 区4 楼A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
电
话：021-22267995
传
真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服务电话：4009282266 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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27）北京增 财基金销售有限公司
注册地址：
北京市西城 区南礼士路66 号建威大厦1208 室
办公地址：
北京市西城 区南礼士路66 号建威大厦1208 室
法定代表人：罗细安
电
话：
010-67000988-6003
传
真：
010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服务电话：400-001-8811
28）上海云 湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
法定代表人：王爱玲
电话：021-68783068
传真：20539999
官网网址：www.zhengtongfunds.com
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29）奕丰金 融服务( 深圳) 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系电话：021 —20567288
传真：0755—21674453
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客服电话: 400-684-0500
30）上海好 买基金销售有限公司
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办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系电话：021-20613999
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31）深圳众 禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
12
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
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客服电话：4006-788-887
32）泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
邮政编码：116000
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
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公司网站：www.taichengcaifu.com
33）上海利 得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼
法人代表：沈继伟
联系电话：021-60195148
传真：021 —50583633
公司网址：www.leadbank.com.cn
客服电话：400-067-6266
34） 北京钱 景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：400-893-6885
35） 平安证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
13
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址： stock.pingan.com
2. 场 内 发 售 机 构 ： 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 见
本基金份额发售公告。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融 中心19楼
办公地址：上海市银城中路68 号时 代金融中心19 楼
负责人：韩炯
联系电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：孙睿
经办律师：吕红、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称： 毕马 威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙)
住所： 北京 市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
法定代表人：姚建华
电话：8621 2212 2888 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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传真：8621 6288 1889
联系人： 王 国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
四 、 基 金的名 称
信诚中证800 有色指数分级证券投资基金
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
本基金进行数量化指数投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，实现对中证
800 有色金属 指数的有效跟踪，为投资者提供一个有效的投资工具。
七 、 基 金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证 800 有色金属指数的成份股、备
选成份股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、债券回购、中期票据、银行存款、权
证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会的相关规定）。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计
（轧差计算）占基金资产的比例为 85% －100% ， 其中投资于股票的资产不低于基金资产的
85% ，投资于 中证 800 有 色金属指数成份股和备选成份股的资产不低于 非现金资产的 80% ；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净
值5% 的现金 或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金的投资策略
本基金原则上采用完全复制法跟踪指数，即原则上 按照标的指数中成份股组成及其权
重构建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整，力争保持基
金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟 踪误差
不超过 4%。
当发生特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等），或因基金的申购和赎回等对本基金跟
踪标的指数的效果可能带来影响时，或法律法规禁止投资等其他原因导致无法有效复制和信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
15
跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误
差。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：
(1) 基本面替 代：按照与被替代股票基本面及规模相似的原则，选取一揽子标 的指数成
份股票作为替代股备选库；
(2) 相关性检 验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替
代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数
最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益
特性。此外，本基金还将运用股 指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金
管理，如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指
数的风险。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。此外，基金管理人还将做好培训和准备工作。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本基金业绩比较基准为：95 ％×中 证 800 有色 金属指数收益率+5％× 金融同业存款利
率。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基
金份额来看，信诚有色 A 份额具有预 期风险、预期收益较低的特征；信诚有色 B 份 额具有
预期风险、预期收益较高的特征。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 （ 未 经审计 ）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
16
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2016 年7 月 18 日复核 了
本招募说明书中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2016 年6 月30 日。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 177,839,192.63 93.24
其中：股票 177,839,192.63 93.24
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 10,240,259.71 5.37
7 其他资产 2,657,796.60 1.39
8 合计 190,737,248.94 100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
1)
指数投资按 行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 79,961,876.06 42.59
C 制造业 88,584,289.55 47.19
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 168,546,165.61 89.78
2)
积极投资按 行业分类的股票投资组合 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
17
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,931,237.50 1.56
C 制造业 6,180,354.00 3.29
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 116,022.32 0.06
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 45,287.10 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,293,027.02 4.95
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 股票投 资 明 细
1)
报告期末指 数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
1 601899 紫金矿业 3,662,900 12,343,973.00 6.58
2 601168 西部矿业 1,645,150 11,252,826.00 5.99
3 600111 北方稀土 842,655 11,215,738.05 5.97
4 600547 山东黄金 274,802 10,692,545.82 5.70
5 002466 天齐锂业 230,400 9,835,776.00 5.24
6 601600 中国铝业 2,116,865 7,980,581.05 4.25
7 600489 中金黄金 665,948 7,485,255.52 3.99
8 002340 格林美 786,182 6,894,816.14 3.67
9 000630 铜陵有色 2,595,395 6,592,303.30 3.51
10 000060 中金岭南 598,261 6,239,862.23 3.32
2)
报告期末积 极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
1 000511 *ST 烯碳 655,206 5,844,437.52 3.11
2 000693 ST 华泽 234,499 2,931,237.50 1.56
3 601611 中国核建 5,546 116,022.32 0.06
4 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.04
5 601127 小康股份 2,830 67,552.10 0.04
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
本基金本报告期末, 未持 有债券投资。 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
18
5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
本基金本报告期末, 未持 有债券投资。
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期内未进行贵金属投资。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期内未进行权证投资。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
1)
报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细
按照股指期货每日无负债结算的结算规则、《基金股指期货投资会计业务核算细则
( 试行) 》及 《企业会计准则- 金融工 具列报》的相关规定 ,“ 其他衍生工具- 股指期货 投资 ”
与“ 证券清算款- 股指期 货每日无负债结算暂收暂付款 ”, 符 合金融资产与金融负债相抵销
的条件, 故将 “其他衍生工具- 股指期 货投资 ”的期末公允价值以抵销后的净额列报, 净额为
零。
本基金本 报告期初及报告期内均未持有股指期货投资。
2)
本基金投资 股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下, 本 着谨慎
原则, 参与 股 指期货的 投 资, 以管理 投 资组合的 系 统性风险, 改 善组合的 风 险收益特 性 。此外,
本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理, 以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
本基金 本报告期内, 股指期货投资符合既定的投资政策和投资目标。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资.
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
11. 投 资 组 合报告 附 注
1)
本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
2)
本基金投 资的前十名股票中, 没有 超出基金合同规定备选库之外的股票。
3)
其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 158,752.96
2 应收证券清算款 2,495,385.00
3 应收股利 -
4 应收利息 3,259.12
5 应收申购款 399.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,657,796.60
4)
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
i. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
19
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值( 元)
占基金资产净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 601168 西部矿业 11,252,826.00 5.99 筹划重大事项
ii. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情
况说明
1 000511 *ST 烯碳 5,844,437.52 3.11
筹划重大事
项
2 000693 ST 华泽 2,931,237.50 1.56
筹划重大事
项
3 601611 中国核建 116,022.32 0.06
股票交易异
常波动
6)
投资组合报 告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一
定盈利。 基 金的过往 业 绩并不代 表 其未来表 现 。投资有 风 险, 投资者 在 作出投资 决 策前应仔
细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2016年6 月30 日。
（ 一 ） 基金份 额 净 值增长 率 与 同期业 绩 比 较基准 收 益 率比较 表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013 年 8 月30 日-
2013 年 12 月 31 日
-13.75% 1.03% -14.84% 1.16% 1.09% -0.13%
2014 年 1 月1 日-
2014 年 12 月 31 日
29.38% 1.38% 35.85% 1.41% -6.47% -0.03%
2015 年 1 月1 日-
2015 年 12 月 31 日
-7.52% 3.06% 2.90% 2.73% -10.42% 0.33%
2016 年 1 月1 日-
2016 年 6 月30 日
-6.28% 2.55% -5.11% 2.55% -1.17% 0.00%
2013 年 8 月30 日-
2016 年 6 月30 日
-3.28% 2.29% 12.96% 2.15% -16.24% 0.14%
（ 二 ） 基金累 计 净 值增长 率 与 业绩比 较 基 准收益 率 的 历史走 势 对 比图 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
20
注: 本基金建仓日自 2013 年 8 月 30 日至 2014 年 2 月 28 日, 建仓 日结束时资产配置
比例符合本基金基金合同规定。
十 三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 ．基金费用 的种类
1 ）基金管理 人的管理费；
2 ）基金托管 人的托管费；
3 ）因基金的 证券交易或结算而产生的费用；
4 ）基金合同 生效以后的信息披露费用；
5 ）基金份额 持有人大会费用；
6 ）基金合同 生效以后的会计师费和律师费；
7 ）基金资产 的资金汇划费用；
8 ）基金上市 初费和上市月费；
9 ）基金合同 生效后的标的指数许可使用费；
10） 按照国 家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2 ．基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
1 ）基金管理 人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0% 年费率计提 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.0% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×1.0%÷当年天数 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
21
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基金托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托
管人于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。
2 ）基金托管 人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.22% 年费率计 提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H=E ×0.22% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基金托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托
管人于次月首日起 3 个 工作日内从基金 财产中一次性支付给基金 托管人。
3 ）基金合同 生效后的标的指数许可使用费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 ， 需 根 据 与 指 数 所 有 人 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 许 可 使 用 协
议 的 约 定 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 许 可 使 用 费 。 如 上 述 指 数 许 可 使 用 协 议 约 定 的 费 率
发 生 变 更 ， 本 条 下 的 指 数 许 可 使 用 费 将 相 应 变 更 ， 基 金 管 理 人 将 在 更 新 的 招 募 说 明 书 或 公
告中予以披露。
通常情况下，指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02% 的 年 费 率 计 提 。计算方
法如下：
H=E× 年费率/ 当年天数
H 为每日应付 的指数许可使用费，
E 为前一日的 基金资产净值
许可使 用费 的收取 下限 为每季 度人 民币 5 万元（大写 ： 伍 万元整 ）。 计费期 间不 足一
季度的， 根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 。 计 费 区 间 不 足 一 季 度 的 ， 该 季 度 指 数 许 可 使 用 费 收 取
下限 的计 算 方法如下 ： 许可使用 费 的收取下 限=5 万元 * 本基金在本 季 度的实际 运 作天数
/ 所在季度 的实际天数
指 数 许 可 使 用 费 从 基 金 合 同 生 效 日 开 始 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 。 标 的 指 数 许 可 使 用 费 的
支 付 方 式 为 每 季 支 付 一 次 ， 自 基 金 合 同 生 效 日 起 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指数使
用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月 的最后一个工作日
前从基金财产中一次 性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。
4 ）除管理费 、托管费、指数许可使用费之外的前述第 1 款 约定的其他费用由基金管理
人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入基金费用。
3 、不列入基 金运作费用的项目 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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3 、本条第 1 款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
( 二) 与基金销售有关的费用
1. 根据基金合 同的规定，信诚有色份额的申购费率不超过 5 ％ ，赎回费率不超过 5%。
2. 信诚有色 份额的场外申购费率如下：
单笔申购金额 场外申购费率
M<50 万 1.2%
50 万≤M<200 万 0.8%
200 万≤M<500 万
0.4%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ：申 购金额；单位：元）
信诚有色份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
为 更 好 地 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求 ， 根 据 相 关 基 金 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定 ，
信诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自 2015 年 12 月 1 日起，针对旗下现
有 所 有 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 础 份 额 的 场 内 申 购 费 率 实 施 费 率 优 惠 ， 优 惠 活 动 截 止 日 期
另行公告。
调整后信诚中证 800 有 色指数分级证券投资基金场内申购费率如下：
单笔申购金额 申购费率
M ＜50 万 0
50 万≤M ＜200 万 0
200 万≤M ＜500 万 0
M ≥500 万 0
3. 信 诚 有 色 份 额 的 场 外 赎 回 费 率 按 照 基 金 份 额 持 有 时 间 逐 级 递 减 ， 场 外 赎 回 的 实 际 执
行的费率如下：
持有时间 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
（注：Y ：持 有时间，其中1 年为365 日，2 年为730 日）
信诚有色份额的场内赎回费率为固定值 0.5% ， 不按份额持有时间分段设置赎回费率。
从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 信 诚 有 色 份 额 ， 从 场 外 赎 回 时 ， 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确 认
日开始计算。
4. 基金管理人可以 在法 律法规 和基 金合同 规定 范围内 调整 申购费 率和 赎回费 率。 费率
如发生变更，基金管理人应在调整实施 3 个工 作日前在至少一种指定 媒介上公告。 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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十四、对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运
作管理办法 》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动，对原 《信诚中证800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书》进行了更新，
主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“释义”部分更新了《基金法》的释义。
3 、 在“第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相关成员的内
容。
4 、 在“第四部分 基金托管 人 ”部分，更新了托管 人的有关信息。
5 、 在“第五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
6 、 在“第十三部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截
止至2016 年6 月30 日。
7 、 在“第十四部分 基金 的业 绩 ” 部 分， 更新 了 该节 的 内 容 ，数 据 截 止 至2016 年6 月30
日。
8 、 在“第二十 七 部分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 网 上 交 易 服 务 更 新 了 相 关 信
息。
9 、 在“第二十 八 部分 其 他应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披露 了 自2016 年2 月28日 以来 涉 及 本 基
金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2016 年10月13 日
