银华上 证 50 等权 ETF 联 接更新招募说明书摘要
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银华上证50 等权重交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 2 号）
基 金 管理 人 ：银 华 基金 管 理 股份 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简称 “中 国证监 会” ） 于2012 年6 月8日证 监许
可【2012 】783 号文 核准 募 集。
本基金 的基 金合 同已 于2012 年8月29 日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损失。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区
别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。
但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险， 不 能保 证投 资人 获得 收益， 也不 是替
代储蓄 的等 效理 财方 式。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。
因拆分 、 分红 等行为 导致 基金份 额净 值变 化， 不会 改变基 金的 风险 收益 特征 ， 不 会降 低
基金投 资风 险或 提高 基金 投资收 益。 以1.00 元 初始 面值开 展基 金募 集或 因拆 分、 分 红等 行为
导致基 金份 额净 值调 整至1.00 元 初始 面值 或1.00 元 附 近， 在 市场 波动 等因 素的 影响下 ， 基 金
投资仍 有可 能出 现亏 损或 基金净 值仍 有可 能低 于初 始面值 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风 险 、
操作和 技术 风险 以及 本基 金特有 的风 险等 。巨 额赎 回风险 是开 放式 基金 所特 有的一 种风 险 ，
即当单 个开 放日 基金 的净 赎回申 请 （赎 回申 请份 额总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数 扣
除申购 申请 份额 总数 及基 金转换 中转 入申 请份 额总 数后的 余额 ） 超过 前一 开放 日基金 总份 额
的百分 之十 时， 投资 人将 可能无 法及 时赎 回持 有的 全部基 金份 额。
本基金 为上 证50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 联接 基金 ， 二者 既有 联系也 有
区别。
1. 在基 金的 投资 方法 方面 ， 上证50 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 主要 采取完 全
复制法 ， 直接 投资于 标的 指数的 成份 股 ； 而本 基金 则采取 间接 方法 ， 通 过将 绝大部 分基 金 财
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产投资 于上 证50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金， 实现 对业 绩比 较基 准的紧 密 跟 踪 。
2. 在交 易方 式方 面 ， 投 资人 既可以 像股 票一 样在 交易 所市场 买卖 上证50等 权重 交易型 开
放式指 数证 券投 资基 金， 也可以 按照 最小 申赎 单位 和申赎 清单 的要 求， 实物 申赎上 证50 等权
重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金； 而本 基金 则像 普通的 开放 式基 金一 样， 通过基 金管 理人
及代销 机构 按未 知价 法进 行基 金 的申 购与 赎回 。
本基金 与上 证50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金业 绩表 现可 能出 现差 异。 可能 引
发差异的 因素 主要包 括：(1) 法律法 规对 投资比 例的 要求。上 证50 等权重 交易 型开放式 指数
证 券 投 资 基 金作 为 一 种 特殊 的 基 金 品 种， 可 将 绝 大部 分 的 基 金 资产 用 于 跟 踪标 的 指 数 的表
现； 而 本基 金作 为普 通的 开放式 基金 ， 仍 需将 不低 于基金 资产 净值5%的 资产 投资于 现金 或者
到期日在 一年 以内的 政府 债券。(2) 申购 赎回 的影响 。上证50 等权 重交易 型开 放式指数 证券
投资基 金采 取实 物申 赎的 方式 ， 申 购赎 回对 基金 净值 影响较 小 ； 而 本基 金申 赎采 取现金 方式 ，
大额申 赎可 能会 对基 金净 值产生 一定 冲击 。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 ， 了 解本基 金的
风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和
投资人 的风 险承 受能 力相 适应。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理
人提醒 投资 人基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 做出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 ， 基 金
代销机 构名 单详 见本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。
本招募说 明 书 （更新 ）所 载内容截 止日 为2016 年8月28日，有 关财 务数据 和净 值表现 截
止日为2016 年6 月30 日， 所 披露的 投资 组合 为2016 年 第2季 度的 数据 （财 务数 据 未经审 计） 。
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一、基金管理人概况 和主 要人员情况
（一） 基金 管理 人概 况
名称 银华基 金管 理股份 有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 股份有 限公司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49% ）、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29% ）、
东北证券 股份 有限公 司（ 出资比例21%） 及山 西海鑫 实业股份 有限 公司（ 出资 比例1%） 。公
司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售、 资产 管理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册 地
为广东 省深 圳市 。 银 华基 金管理 有限 公司 的法 定名 称已于2016 年8 月9日 起变 更为 “ 银华 基金
管理股 份有 限公 司” 。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
“战略 委员 会” 、 “ 风险 控制委 员会 ” 、 “薪 酬与 提名委 员会 ” 、 “审 计委 员会” 四个 专业
委员会 ， 有针 对性地 研究 公司在 经营 管理 和基 金运 作中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并 充
分发挥 独立 董事 的职 能， 切实加 强对 公司 运作 的监 督。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公 司根 据经 营运 作需要 设置 投资 管理 一部 、 投资 管理
二部、 投资管 理三 部、 量 化投资 部、 研 究部、 市场 营销部、 机构 业务 部、 国 际合作 与产 品 开
发部、 境外 投资 部、 交易 管理部 、养 老金 业务 部、 风险管 理部 、运 作保 障部 、信息 技术 部 、
互联网 金融 部、 投 资银 行 部、 公 司办公 室、 人 力资 源部、 行 政财 务部、 深圳 管理部、 监察 稽
核部、 战略 发展 部等22 个 职能部 门， 并设 有北 京分 公司、 青岛 分公 司和 上海 分公司 。此 外 ，
公司设 立投资 决策委 员会 作为公 司投资 业务的 最高 决策机 构，同 时下设 “主 动型A股 投资 决
策、 固 定收 益投 资决 策、 量化和 境外 投资 决策 ” 三 个专门 委员 会。 公司 投资 决策委 员会 负责
确定公 司投 资业 务理 念、 投资政 策及 投资 决策 流程 和风险 管理 。
（二） 主要 人员 情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士 。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师 ， 甘肃省 证券
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公司发 行部 经理 ，中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 西 南证 券副 总裁 ， 中国 银河 证券 副总 裁 ， 西 南证 券董 事、 总裁 ； 还曾 先后 担任
中国证 监会 发行 审核 委员 会委员 、 中 国证 监会 上市 公司并 购重 组审 核委 员会 委员、 中国 证券
业协会 投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券期 货业 协会会 长 。 现 任 公司 董事 长、 西南 证券 股
份有限 公司 董事 ， 兼 任中 国上市 公司 协会 并购 融资 委员会 执行 主任 、 中 国退 役士兵 就 业 创业
服务促 进会 副理 事长 、 中 证机构 间报 价系 统股 份有 限公司 董事 、 中 航动 力股 份有限 公司 独立
董事、 中国 中材 股份 有限 公司独 立董 事、 财政 部资 产评估 准则 委员 会委 员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 ， 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事；并 任 中国 证券
业协会 第五 届理 事会 理事 ， 中国 证券 业协 会投 资银 行业务 委员 会第 五届 副主 任委员 ， 深 圳市
证券业 协会 副会 长。
李福春 先生 ：董 事， 中共 党员， 研究 生， 高级 工程 师 。曾 任一 汽集 团公 司发 展部部 长 、
吉林省 经济 贸易 委员 会副 主任 、 吉 林省 发展和 改革 委员会 副主 任 、 长春 市副 市长 、 吉 林省 发
展和改 革委 员会 主任 、吉 林省政 府秘 书长 。现 任东 北证券 股份 有限 公司 董事 长、党 委 书 记 。
吴坚先生 ： 董事 ， 中 共党 员。 曾 任重 庆市 经济 体制 改革委 员会 主任 科员 ， 重 庆市证 券监
管办公 室副 处长 ，重 庆证 监局上 市处 处长 ，重 庆渝 富资产 经营 管理 集团 有限 公司党 委委 员 、
副总经 理 ， 重 庆东源 产业 投资股 份有 限公 司董 事长 ， 重 庆机 电股 份有限 公司 董事 ， 重 庆上 市
公司董 事长 协会 秘书 长 ， 西 南证券 有限 责任 公司 董事 ， 安诚财 产保 险 股 份有 限公 司副董 事长 ，
重庆银 海融 资租 赁有 限公 司董事 长， 重庆 直升 机产 业投资 有限 公司 副董 事长 ， 华融 渝富 股权
投资基 金管 理有 限公 司副 董事长 ， 西 南药 业股 份有 限公司 独立 董事 ， 西 南证 券股份 有限 公司
董事 ， 西 南证 券股份 有限 公司副 总裁 。 现任西 南证 券股份 有限 公司 总裁 ， 重 庆股份 转让 中 心
有限责 任公 司董 事长 ，西 证国际 投资 有限 公司 董事 ，西证 国际 证券 股份 有限 公司执 行董 事 ，
重庆仲 裁委 仲裁 员。
王立新 先生 ： 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 。 曾任 职于 中国 工商 银行 总行 、 南 方证券 股份
有限公 司基 金部 ， 并 历任 南方基 金管 理有 限公 司研 究开发 部 、 市 场拓展 部总 监 ， 银华 基金 管
理有限 公司 总经 理助 理、 副总经 理。自2006 年 至今 任公司 董事 、 总 经理 ， 现 兼任 银 华财 富资
本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 ，中 国证 券投 资基 金业协 会理事 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师， 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任、 院长 助理 、 副 院长。 现任 中国 社会 科学 院美国 研究 所党 委书 记、 所长， 中国 社科
院世界 社会 保障 中心 主任 ，中国 社科 院研 究生 院教 授、博 士生 导师 ，政 府特 殊津贴 享受 者 ，
中国人 民大 学劳 动人 事学 院兼职 教授 ， 武 汉大 学社 会保障 研究 中心 兼职 研究 员， 西 南财 经大
学保险 学院 暨社 会保 障研 究所兼 职教 授， 辽宁 工 程 技术大 学客 座教 授。
刘星先 生： 独立 董事 ， 管 理学博 士， 重庆 大学 经济 与工商 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
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导师、 国务 院 “政 府特 殊 津贴” 获得 者， 全 国先 进 会计 （ 教育） 工作 者， 中 国注册 会计 师协
会非执 业会 员 。 现任 中国 会计学 会理 事 ， 中国 会计 学会对 外学 术交 流专 业委 员会副 主任 ， 中
国会计 学会 教育 分会 前任 会长， 中国 管理 现代 化研 究会常 务理 事， 中国 优选 法统筹 与经 济数
学研究 会常 务理 事。
邢冬梅女 士： 独立董 事， 法律硕士 ，律 师。曾 任职 于司法部 中国 法律事 务中 心(后更 名
为信利 律师事 务所) ，并历 任北京 市共和 律师事 务所 合伙人 。现任 北京天 达共 和律师 事务 所
管理合 伙人 、金 融部 负责 人，同 时兼 任北 京朝 阳区 律师协 会副 会长 。
封和平 先生 ： 独 立董 事， 会计学 硕士 ， 中 国注 册会 计师。 曾任 职于 财政 部所 属中华 财务
会计咨 询公 司 ， 并历 任安 达信华 强会 计师 事务 所副 总经理 、 合伙 人， 普华 永 道会计 师事 务所
合伙人 、 北京 主管合 伙人 ， 摩 根士 丹利 中国区 副主 席； 还曾 担任 中国证 监会 发行审 核委 员 会
委员、 中国 证监 会上 市公 司并购 重组 审核 委员 会委 员 、第29届 奥运 会北 京奥 组委财 务顾 问 。
现任普 华永 道高 级顾 问， 北京注 册会 计师 协会 第五 届理事 会常 务理 事。
王芳女 士 ： 监 事会主 席 ， 研究生 学历 。2000年至2004 年任 大鹏 证券 有限 责任 公 司法律 支
持部经 理 ，2004 年10 月 起 历任第 一创 业证 券有 限公 司 首席 律师 、 法律合 规部 总经理 、 合规 总
监 、 副 总裁 。 现任 第 一创 业证券 股份 有限 公司 副总 裁 、 合 规总 监 、 首席 风险 官 ， 兼 任第 一创
业 摩根 大通 证券 有限 公司 董事。
李军先生 ： 监事 ， 管 理学 博士。 曾任 四川 省农 业管 理干部 学院 教师 ， 西 南证 券股份 有限
公司成 都证 券营 业部 咨询 部分析 师、 高级 客户 经理 、 总经 理助 理、 业务 总监， 西南证 券股 份
有限公 司经 纪业 务部 副总 经理。 此外， 还曾 先后 担任 重庆市 国有 资产 监督 管理 委员会 统计 评
价处( 企业 监管 三处) 副处 长、 企 业管 理三 处副 处长、 企业管 理二 处处 长、 企业 管 理三处 处长 ，
并曾兼 任重 庆渝 富资 产经 营管理 集团 有限 公司 外部 董事 。 现 任西 南证 券股 份有 限公司 运营 管
理部总 经理 。
龚飒女 士 ： 监事 ， 硕 士学 历 。 曾 任湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人 ， 泰 达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ， 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ， 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 公司 运作 保障 部总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大 专学 历 。 曾 任五 洲大 酒店 财务 部主管 ， 北 京赛 特饭 店财 务部主 管、
主任、 经理 助理 、副 经理 、经理 。现 任公 司行 政财 务部总 监助 理。
封树标 先生 ： 副 总经 理 ， 工学硕 士 。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构 投资 部总经 理等 职 ，2011 年3月 加盟 银华基 金管理有 限公 司任公 司总 经理助理 。现
任公司 副总 经理 ， 兼 任投 资管理 二部 总监 及投 资经 理。
周毅先 生 ： 副总 经理 。 硕 士学位 ， 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司， 曾 担任 银华 全球 核心 优选证 券投 资基 金、 银华 沪深300 指 数证 券投 资基 金 （LOF） 及银 华
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抗通胀主 题证 券投资 基金 （LOF ） 基金经 理和 公司总 经理助理 职务 。现 任 公司 副总经理 ， 兼
任公司 量化 投资 总监 、 量 化投资 部总 监以 及境 外投 资部总 监、 银华 国际 资本 管理有 限公 司总
经理， 并同 时兼 任银 华深 证100 指数 分级 证券 投资 基 金、 银 华中 证800 等权 重指 数增强 分级 证
券投资 基金 基金 经理 职务 。
凌宇翔 先生 ： 副 总经 理 ， 工商管 理硕 士 。 曾任 机械 工业部 主任 科员 ； 西 南证 券有限 责任
公司基 金管 理部 总经 理； 自2001 年起 任 银 华基 金管 理有限 公司 督察 长。 现 任 公司副 总经 理 ，
兼任 银 华国 际资 本管 理有 限公司 董事 。
杨文辉 先生 ， 督 察长， 法学 博士。 曾任 职于 北京 市水 利经 济 发展 有限 公司 、 中 国证监 会。
现任银 华基 金管 理股 份有 限公司 督察 长， 兼任 银华 财富资 本管 理（ 北京 ）有 限公司 董事 。
2. 本基 金基 金经 理
周大鹏 先生 ， 硕士学 位 ； 毕业于 中国 人民 大学 ；2008 年7月 加盟 银华 基金 管理 有限公 司 ，
曾担任 银 华基 金管理 有限 公司 量化 投资 部研究 员及 基金经理 助理 等职。 自2011 年9月26 日至
2014 年1 月6日 期间担 任银 华沪深300 指数 证券 投资基 金（LOF ）基金 经理 ，银华 沪深300 指数
证券投 资基 金 （LOF）自 2014 年1月7 日起 转型 为银 华沪 深300 指数 分级 证券 投资 基 金后 ， 自2014
年1月7 日起 兼任 银华 沪深300 指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 ， 自2012 年8月23 日起兼 任上 证
50 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基 金基金 经理 ，自2012 年8 月29 日 起兼任 本基金基 金经
理，自2013 年5 月22 日至2016 年4月25 日期 间兼任 银华 中证成长 股债 恒定组 合30/70 指数证 券
投资基金 基金 经理， 自2016 年1月14 日起兼 任 银 华恒 生中国企 业指 数分级 证券 投资基金 基金
经理 。
3. 公司 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、 姜 永康 、 王 世伟 、倪 明 、董 岚枫
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司 （ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华中 小盘 精选混合 型 证券
投资基 金 、 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 现任 银华 回报 灵活 配置定 期开 放混
合型发 起式 证券 投资 基金 、 银华逆 向投 资灵 活配 置定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金 和 银
华优质 增长混 合型证 券投 资基金 基金经 理、 公 司总 经理 助 理、投 资管理 一 部 总监及A 股基 金
投资总 监。
姜永康 先生 ， 硕 士学 位。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司 ，曾 任养 老金管理 部投
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资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保
本混合 型证 券投 资基 金、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 公司 总经
理助理 、 投资 管理三 部总 监及固 定收 益基 金投 资总 监以及 银华 财富 资本 管理 （北 京） 有限 公
司董事 ， 并 同时 担任 银华 增强收 益债 券型 证券 投资 基金、 银华 永泰 积极 债券 型证券 投资 基金
基金经 理。
王世伟 先生 ， 硕 士学 位， 曾 担任吉 林大 学系 统工 程研 究所讲 师； 平安 证券 营业 部 总经理 ；
南方基金 公司 市场部 总监 ；都邦保 险投 资部总 经理 ；金元证 券资 本市场 部总 经理。2013 年1
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司 ， 曾担 任银 华财 富资 本管理 （北 京） 有限 公司 副总经 理， 现任
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 总经 理。
倪明先 生 ， 经 济学博 士 ； 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 ， 历 任债券 信用
分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 ， 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券
投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有限公 司 。 现任银 华核 心价值优 选 混
合 型证 券投 资基 金 、 银华 领先策 略混 合型 证券 投资 基金 、 银华 战略 新兴 灵活 配置定 期开 放混
合型发 起式 基金 和银 华内 需精选 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 基金 经理 。
董岚枫 先生 ， 博士学 位 ； 曾任五 矿工 程技 术有 限责 任公司 高级 业务 员。2010 年10月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司 ， 历任研 究部 助理 研究 员、 行业研 究员 、 研 究部 副总 监 。 现 任研 究部
总监。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人概况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设在北京。本行 于2005 年10 月在香港联合交易 所 挂牌上市( 股票代码939) ，于2007 年9
月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
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2015年 末， 本集 团资 产总 额18.35 万亿 元， 较 上年 增长9.59%； 客户 贷款 和垫 款总 额10.49
万亿元 ， 增长10.67%； 客户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿元 ， 增 长0.28% ；
营业收入6,052 亿元 ，增长6.09%， 其中 ，利息 净收入 增长4.65% ， 手续费 及佣金 净收入增 长
4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入 比26.98%， 资本 充
足率15.39% ，主 要财 务指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合 型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业务 快速增 长。 信用 卡累计发 卡量8,074 万张， 消费交易 额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继续 保持 同业领 先。 金融资产1,000 万以 上的私 人银行客 户数 量增长23.08% ，客户 金融
资产总量 增长32.94% 。非 金融企业 债务 融资工 具累 计承销5,316 亿元， 承销额 市 场领先 。资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本集 团先后 获得 国内外各 类荣 誉总计122项 ，并独家 荣获 美国《 环球 金融》 杂
志 “中 国最 佳银 行” 、 香 港 《财 资》 杂志 “中 国最 佳银行 ” 及 香港 《企 业财 资》 杂 志 “ 中国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2. 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
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10
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银 行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3. 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 股份 有 限公司 北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐
（2） 银华 基金 管理 股份 有 限公司 网上 直销 交易 系统
网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端 站点
请 到本公司 官方网 站或各大 移动应用 市场下 载“银华 生利宝” 手
机 APP 或 关 注“ 银华 基金 ”官方 微信
客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333
2. 代销 机构
1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 易会满
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 李建红
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址 北京市 建国 门外 大 街 1 号 国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 丁学东
客服电 话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹
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12
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
11) 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西
客服电 话 95352 网址 www.cbhb.com.cn
12) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 李伏安
客服电 话 95541 网址 www.cbhb.com.cn
13) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
14) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
15) 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址
吉林省 长春 市经 开区 东南 湖大路1817 号
法定代 表人 唐国兴
客服电 话 400-88-96666 网址
www.jlbank.com.cn
16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定代 表人 冀光恒
客服电 话
021 － 962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
17) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路168 号
法定代 表人 金煜
客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
18) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址 大连市 中山 区中 山路88号 天安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 陈占维
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客服电 话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com
19) 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号
法定代 表人 姚真勇
网址 www.sdebank.com
20) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 郭志文
客服电 话 95537 ；400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn
21) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰
客服电 话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
22) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货
大厦38 、39 层
法定代 表人 张智河
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
23) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
24) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 李福春
客服电 话 95360 网址 www.nesc.cn
25) 国都证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 王少华
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
26) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
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14
法定代 表人 庞介民
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
27) 申万宏 源西 部证 券 有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 李季
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
28) 华龙证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号财富 大厦4楼
法定代 表人 李晓安
客服电 话 95368 网址 www.hlzqgs.com
29) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠
客服电 话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
30) 江海证 券有 限公 司
注册地 址 黑龙江 省 哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
法定代 表人 孙名扬
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
31) 开源证券 股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层
法定代 表人 李刚
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
32) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
33) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮
客服电 话 95538 网址 www.zts.com.cn
34) 国融证 券股 份有 限公司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
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15
法定代 表人 张智河
客服电 话 400-660-9839 网址 www.grzq.com
35) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
36) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍
客服电 话 400-666-1618;95573 网址 www.i618.com.cn
37) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
38) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
39) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501
法定代 表人 田德军
客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
40) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚
客服电 话 95321 网址 www.cindasc.com
41) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼
法定代 表人 赵大建
客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com
42) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
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法定代 表人 陈有安
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
43) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
44) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 张佑君
客服电 话 95558 网址
www.citics.com
45) 中信证 券（ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区 深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20层（266061)
法定代 表人 杨宝林
客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com
46) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军
客服电 话 95377 网址 www.ccnew.com
47) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 钱华
网址 www.ajzq.com
4 8 ) 安信证券股份有
限公司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 王连志
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
4 9 ) 财通证券股份有
限公司
注
册
地
杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际
商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、
1 1 0 3 、 1 6 0 1 - 1 6 1 5 、 1 7 0 1 - 1 7 1 6
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17
址
法
定
代
表
人
沈继宁
客
服
电
话
9 5 3 3 6 ；
4 0 0 8 6 9 6 3 3 6
网
址
w w w . c t s e c . c o m
5 0 ) 长城证券股份有
限 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦16 、17 层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
5 1 ) 长江证券股份有
限公司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 尤习贵
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
52) 德邦证 券 股 份有 限公司
注
册
地
址
上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法
定
代
表
人
姚文平
客 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8 网 w w w . t e b o n . c o m . c n
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18
服
电
话
址
53) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦20楼
法定代 表人 刘学民
客服电 话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
54) 东莞证 券 股 份有 限公司
注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 95328 ；95503 网址
www.dgzq.com.cn ；
www.dfzq.com.cn
55) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层
法定代 表人 赵俊
客服电 话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
56) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦
法定代 表人 范力
客服电 话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn
57) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
58) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 薛峰
客服电 话
95525 ；；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
59) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明
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19
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 www.gf.com.cn
6 0 ) 广州证券 股份 有 限公司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 邱三发
客服电 话 95396 网址 www.gzs.com.cn
61) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
62) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云
客服电 话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
63) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 马跃进
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gszq.com
6 4 ) 国泰君安证券股
份有限公司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红
客服电 话 95521 网址 www.gtja.com
65) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
6 6 ) 国元证券股份有
限公司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
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67) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
68) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林
客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
69) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖路198 号
法定代 表人 李工
客服电 话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
7 0 ) 华宝证券有限责
任公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
7 1 ) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 薛荣年
客服电 话
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码：400-880-2888
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72) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 南京市 江东 中路228 号
法定代 表人 周易
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73) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
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法定代 表人 俞洋
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74) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
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75) 南京证 券 股 份有 限公司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 步国旬
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76) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田路4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 谢永林
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
77) 长城国 瑞证 券 有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 王勇
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78) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 黄浦 区四 川中 路213 号7楼
法定代 表人 李俊杰
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79) 申万宏 源 证 券有 限公 司
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号45层
法定代 表人 李梅
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80) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层
法定代 表人 姜昧军
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81) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元
法定代 表人 赵立功
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82) 西藏东 方财 富证券 股 份有 限公司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 陈宏
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83) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 吴坚
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
84) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 吴骏
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85) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林
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8 6 ) 中国中投证券有
限责任公司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、
22、23 单元
法定代 表人 高涛
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8 7 ) 中航证券有限公
司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 王宜四
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客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
88) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼7 层、8 层
法定代 表人 黄扬录
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89) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 许刚
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90) 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区德 胜门 外大 街115 号
法定代 表人 吴涛
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91) 中信期 货有 限公 司
注册地 址
深圳市 福田 区中 心三 路8 号 卓越时 代广 场 （二 期） 北座13层1301-1305
室、14 层
法定代 表人
张皓
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网址
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92) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
联系人 童彩平
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93) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
联系人 单丙烨
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94) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层
联系人 朱亚菲
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95) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
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24
注册地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路18号 黄龙 时代 广场B座6F
联系人 韩爱彬
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96) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
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97) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903
联系人 吴杰
客服电 话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
98) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼
联系人 潘世友
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99) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址 上海市 杨浦 区昆 明路508 号 北美广 场B 座12F
联系人 张裕
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100) 众升财 富 （ 北京 ）基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
联系人 李艳
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101) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
联系人 刘梦轩
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102) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路2028 号皇岗 商务 中心 主 楼4F （07）单 元
联系人 叶健
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103) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座9 层
刘宝文 张燕
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网址 t.jrj.com
104) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
联系人 吴卫东
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105) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区南 礼士 路 66 号建威 大 厦1208 室
联系人 王天
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106) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区车 公庄 大 街9 号五 栋大 楼C 座702 室
联系人 苏昊
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107) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
108) 嘉实财 富管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座6 层
联系人 费勤雯
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109) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层
联系人 马鹏程
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110) 中国国 际期 货有 限公 司
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办公地 址 北京市 朝阳 区麦 子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦15 层
联系人 孟夏
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111) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街2 号经 济日 报社A 座 综合 楼712 号
联系人 齐廷君
客服电 话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com
112) 海银基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1217 号 陆家 嘴金 融服 务广 场16 楼
联系人 刘艳妮
客服电 话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com
113) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 长宁 区金 钟 路658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人 凌秋艳
客服电 话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com
114) 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
办公地 址 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心 金融 商业 楼 341 室
联系人 季长军
客服电 话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn
115) 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心办 公楼 一 座 2202 室
联系人 魏尧
客服电 话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com
116) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼二 层
联系人 牛亚楠
客服电 话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com
117) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴1333 号 14 楼
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联系人 宁博宇
客服电 话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
118) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 奥体 中心 （ 西 便门 ） 文 体创 业中 心
联系人 朱海涛
客服电 话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com
119) 珠海盈米财富管理有 限 公司
办公地 址
广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电 话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
120) 上海凯石财富基金销 售 有限公司
办公地址 上海市黄浦区延安东 路1 号凯石大厦4 楼
联系人 李晓明
客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com
121) 北京汇成基金销售有 限 公司
办公地址 北京市海淀区中关村 大 街 11 号1108
联系人 丁向坤
客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
（ 以上 排名 不分 先后 ）
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售办 法 》 和 基金 合同 等 的规定 ， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二） 注册 登记 机构
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162824
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
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负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
四、基金的名称
银华上 证 50 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
五、基金的类型
ETF 联 接基 金
六、基金的投资目标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、 标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股。 此外， 为更 好 地实现 投
资目标 ， 本基 金也可 少量 投资于 非成 份股 （包 括中 小板 、 创 业板 及其他 经中 国证监 会核 准 上
市的股 票） 、 一 级市 场股 票 （包括 首次 公开 发行 或增 发） 、 银行 存款 （ 包括 银行 定期存 款、 通
知存款 或大额 存单等 ） 、权 证、债 券资产 （包括 国债 、金融 债、企 业债、 公司 债、次 级债、
可转换 公司债 券、分 离交 易可转 债、央 行票据 、短 期融资 券、回 购、中 期票 据等） 、 资产 支
持证券 、 货币 市场工 具 、 股指期 货及 法律 法规 或监 管机构 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 其
中本基 金投 资于 目 标ETF 的资产 比 例 不低 于基 金资 产净值 的 90% ； 持 有的 现金 或者到 期日 在
一年以内 的政 府债券 的比 例不低于 基金 资产净 值的 5%；权证 、股 指期货 及其 他金融工 具的
投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 且无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
八、基金的投资策略
( 一)投 资策 略
本基金 为目 标ETF 的 联接 基金 ， 主 要通 过投 资于 上 证50 等权 重ETF 以 求达 到 投资目 标。
目标ETF 是 采用 完全 复制 法实现 对标 的指 数紧 密跟 踪的全 被动 指数 基金 。
本基金 通过 把绝 大部 分 的 基金资 产投 资于 目 标 ETF 、 标的指 数成 份股 和备 选成 份股进 行
被动式 指数 化投 资， 实现 对业绩 比较 基准 的紧 密跟 踪。 本 基金 投资 于目 标ETF 的方 式以 申购
和赎回 为主 ， 但 在目 标 ETF 二级 市场 流动 性较 好的 情况下 ， 为 了更 好地 实现 本基金 的投 资目
标，减 小与 标的 指数 的跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 ，也 可以通 过二 级市 场交 易买 卖目 标 ETF 。
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建仓完 成后， 在正 常情 况下 ， 本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% ，
本基金相对于业绩比 较基 准的日均跟踪偏离度 的绝 对值不超过 0.35% ， 年 跟踪 误 差 不 超 过
4% 。 如 因指 数编 制规 则调 整或其 他因 素导 致跟 踪 偏 离度和 跟踪 误差 超过 上述 范围， 基金 管理
人将采 取合 理措 施避 免跟 踪偏离 度、 跟踪 误差 进一 步扩大 。
当本基 金申 购赎 回和 在二 级市场 买卖 上证 50 等权重 ETF 或本 基金 自身 的申 购赎回 对本
基金跟 踪标 的指 数的 效果 可能带 来影 响时 ， 或预 期成 份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、 增发 、
分红等 行为 时， 基金 经理 会对投 资组 合进 行适 当调 整，降 低跟 踪误 差。
1. 资产 配置 策略
本基金 主要 投资 于上 证 50 等权 重ETF、 上 证50 等权 重指数 成份 股和 备选 成份 股。 本 基
金投资 于上 证 50 等权重 ETF 的比 例不 低于 基金 资产 净值的 90% ；现 金或 者到 期日在 一年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
2.目标 ETF 投资 策略
（1） 基金 组合 的构 建原 则
本基金 对基 金的 投资 仅限 于指定 的目 标 ETF ， 除非 本基金 经适 当程 序变 更目 标 ETF ，目
标ETF 指上 证 50 等 权重ETF 。
（2） 基金 组合 的构 建方 法
本基金 可以 以成 份股 实物 形式在 一级 市场 申购 及赎 回上证 50 等 权重ETF 基金 份额， 也
可在二 级市 场上 买卖 上 证50 等 权重ETF 基金 份额 。 本基金 在二 级市 场上 买卖 上证 50 等 权重
ETF 基 金份 额是 出于 追求 基金充 分投 资、 减少 交易 成本、 降低 跟踪 误差 的目 的。
本基金 通过 租用 的特 定交 易单元 申购 、 赎 回目 标 ETF 份额。 当上 证 50 等 权重ETF 申 购、
赎回或 交易 模式 进行 了变 更或调 整， 本基 金也 将作 相应的 变更 或调 整， 无须 召开基 金份 额持
有人大 会。
（3） 基金 组合 的调 整
本基金 为ETF 联 接基 金 ， 基 金所构 建 的 ETF 投资 组合 将根据 目 标 ETF 的变 动而 发生相 应
变化。 本基 金将 根据 法律 法规中 的投 资比 例限 制、 申购和 赎回 情况 、 现 金头 寸， 对 基金 投资
组合进 行调 整， 从而 有效 跟踪标 的指 数。
3. 股票 投资 策略
本基金 对成 份股 、备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 上证 50 等权 重
ETF 。因 此对可 投资 于成份 股、备选 成份 股的资 金头 寸，主要 采取 完全复 制法 ，即完全 按照
标的指 数的 成份 股组 成及 其权重 构建 基金 股票 投资 组合 ， 并 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的
变动而 进行 相应 调整 。 但 在 因特殊 情况 （如 流动 性不 足 等） 导 致无 法获 得足 够数 量 的股票 时，
本基金 可以 选择 其他 证券 或证券 组合 加以 替换 。
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点， 本基 金将 参与一 级市 场新 股认 购。
4. 债券 投资 策略
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基于流 动性 管理 的需 要， 本基金 可以 投资 于期 限在 一年期 以下 的国 债、 央行 票据和 金融
债， 债 券投 资的 目的 是保 证 基金资 产流 动性 ， 有 效利 用 基金资 产， 提高 基金 资产 的 投资收 益。
5. 股指 期货 投资 策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
若本基 金投 资股 指期 货， 基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授权特 定的
管理人 员负 责股 指期 货的 投资审 批事 项 ， 同 时针 对股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控
制等制 度并 报董 事会 批准 。
( 二)投 资管 理体 制和 程序
1. 投资 决策 依据
（1） 法律 法规 和本 《基 金 合同》 的有 关规 定；
（2） 标的 指数 编制 、调 整 等相关 规定 ；
（3） 对证 券市 场发 展趋 势 的研究 与判 断。
2. 投资 管理 体制
本基金 管理 人实 行 A 股基 金投资 决策 委员 会领 导下 的基金 经理 负责 制 。A 股基 金投资 决
策委员 会负 责制 定有 关指 数重大 调整 的应 对决 策 、 其 他重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投
资决策 ；基 金经 理负 责日 常指数 跟踪 维护 过程 中的 组合构 建以 及调 整决 策。
3. 投资 管理 程序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易、 评估、 组 合维护 的有 机配 合共 同构 成了本 基金
的投资 管理 程序 。 严格 的投 资管理 程序 可以 保证 投资 理念的 正确 执行 ， 避免 重大 风险的 发 生 。
（1）研 究支持 ：量化 投资 部依托公 司整 体研究 平台 ，整合外 部信 息以及 券商 等外部 研
究机构 的研 究成 果开 展标 的指数 跟踪 ， 通 过对 目标 ETF 、 成 份股 公司 行为 等相 关信息 的搜 集
与分析 ， 进行 基金资 产流 动性分 析 、 目 标 ETF 二级 市场的 流动 性和 折溢 价分 析、 成分 股流 动
性分析 、跟 踪误 差及 其归 因分析 等工 作， 作为 基金 投资决 策的 重要 依据 。
（2） 投 资决 策：A 股基 金 投资决 策委 员会 定期 召开 或遇重 大事 项时 召开 投资 决策会 议，
决策相 关事 项。 基金 经理 根据 A 股基 金投 资决 策委 员会的 决议 ， 每 日进 行基 金投资 管理 的日
常决策 。
（3） 组合 构建 ：根 据标 的 指数情 况， 结合 研究 支持 ，基金 经理 对目 标 ETF 采 取实物 申
赎的方 式或 证券 二级 市场 交易的 方式 来构 建以 目 标ETF 为 主的 投资 组合 。 在 追 求跟踪 误差 和
偏离度 最小 化的 前提 下， 基金经 理将 采取 适当 的方 法，以 降低 买入 成本 、控 制投资 风险 。
（4） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）绩 效评估 ：本基 金管 理人将定 期和 不定期 对投 资组合的 偏离 度和跟 踪误 差进行 跟
踪 和评 估 ， 并 对风险 隐患 提出预 警 。 绩 效评估 能够 确认组 合是 否实 现了 投资 预期 、 组 合误 差
银华上 证 50 等权 ETF 联 接更新招募说明书摘要
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的来源 及投 资策 略成 功与 否，基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。
（6）组 合监控 与调整 ：基 金经理将 跟踪 标的指 数变 动，结合 成份 股基本 面情 况、成 份
股公司 行为 、 成 份股 及目 标 ETF 流动 性状 况、 基金 申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资
绩效评 估的 结果 ，采 取适 当的跟 踪技 术对 投资 组合 进行监 控和 调整 ，密 切跟 踪标的 指数 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资管 理程 序做 出调 整， 并在基 金招 募说 明书 更新 中 公告 。
( 三)投 资组 合管 理
1 ．构 建投 资组 合
构建本 基金 投资 组合 的过 程主要 分为 三步 ：确 定目 标组合 、确 定建 仓策 略和 逐步 调 整 。
（1） 确定 目标 组合 ：基 金 管理人 通过 主要 投资 于目 标 ETF 及 标的 指数 成份 股 和备选 成
份股进行被动式指 数化投 资，以紧密跟踪标 的指数 的表现。通常情况 下，投 资于目标 ETF
的比例 不少 于基 金资 产净 值的 90% 。
（2） 确定 建仓 策略 ：基 金 经理根 据对 成份 股流 动性 、目标 ETF 流 动性 、公 司 基本面 等
因素的 分析 ，确 定合 理的 建仓策 略。
（3）逐 步调整 ：确定 目标 组合及建 仓策 略后， 基金 经理在规 定时 间内采 用适 当的方 法
构建和 调整 实际 组合 直至 达到跟 踪指 数要 求。
2. 日常 投资 组合 管理
（1） 对目 标 ETF 二级 市场 流动性 及折 溢价 进行 跟踪 与分析 ，制 订目 标 ETF 份 额的申 购
赎回、 二级 市场 买卖 策略 。
（2） 标的 指数 成份 股日 常 跟踪
当成份 股发 生增 发 、 配 股 、 分红等 情况 或其 他可 能会 影响成 份股 在指 数中 权重 的行为 时，
基金管 理人 将分 析这 些信 息对指 数的 影响 ， 进而 进行 组合调 整分 析 ， 及 时调 整股 票投资 组 合 。
（3） 标的 指数 的跟 踪与 分 析
如果出现标的指数成 份股 临时调整、编制方法 调整 或其他可能影响组合 跟踪 效果的情
形， 基金 管理 人将 分析 调整 对所跟 踪标 的指 数的 影响 ， 并及时 制定 相应 的投 资组 合调整 策 略 。
（4） 申购 赎回 调整
本基金 将根 据本 基金 的申 购和赎 回情 况， 结合 基金 的现金 头寸 管理 ， 对 投资 组合进 行调
整，从 而有 效跟 踪标 的指 数。
（5）投 资组合 的调整 ：利 用数量化 分析 等方法 ，寻 找将实际 组合 调整到 目标 组合的 最
优方案 ，确 定组 合调 整及 交易策 略。
3. 定期 投资 组合 管理
基金管 理人 将定 期进 行投 资组合 管理 ，主 要完 成下 列事项 ：
（1）本 基金投 资组合 将根 据标的指 数的 编制规 则、 备选股票 的预 期及调 整公 告，分 析
并制定 投资 组合 调整 策略 ，尽量 减少 因成 份股 变动 所带来 的跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 。
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（2）定 期分析 基金与 标的 指数表现 的偏 离，并 对跟 踪误差等 进行 分析， 确定 跟踪误 差
来源， 优化 指数 跟踪 方案 。
（3）根 据基金 合同中 基金 管理费、 基金 托管费 等的 支付要求 ，及 时检查 组合 中现金 的
比例， 进行 定期 支付 现金 的准备 。
4. 投资 绩效 评估
（1） 每日 对基 金的 绩效 进 行评估 ，分 析基 金跟 踪偏 离度；
（2） 每月 末， 量化 投资 部 对本基 金的 运行 情况 进行 量化评 估；
（3）每 月末， 基金经 理根 据评估报 告分 析本基 金的 偏离度和 跟踪 误差产 生原 因、现 金
的控制 情况 、标 的指 数调 整成份 股前 后 的 操作 以及 成份股 和未 来成 份股 的变 化等。
建仓期 结束 后， 在正 常市 场情况 下， 本基 金日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超 过0.35%，年
跟踪误 差不 超 过 4% 。在 目 标 ETF 日 均跟 踪偏 离度 符 合其基 金合 同所 设定 目标 的前提 下， 如
因指数 编制 规则 调整 等其 他因素 导致 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差超 过上 述范 围 ， 基 金管理 人应 采
取合理 措施 ，避 免跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 的进 一步 扩大。
九、基金的业绩比较 标准
本基金 的业 绩比 较基 准 ： 95% ×上 证50 等权 重指 数收 益率＋5%× 商业 银行 活期 存款利 率
（税后 ）
本基金 的标 的指 数为 上证 50 等权 重指 数， 同时 考虑 到投资 于目 标 ETF 的 资产 比例不 低
于基金 资产 净值 的90% ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% ，
因此本 基金 设定 上述 业绩 比较基 准。
如果目 标 ETF 变 更标 的指 数，或 中证 指数 有限 公司 变更或 停止 上证 50 等 权重 指数的 编
制及发 布， 或上 证 50 等权 重指数 由其 他指 数替 代， 或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 上
证 50 等 权重 指数 不宜 继续 作为标 的指 数， 或证 券市 场有其 他代 表性 更强 、更 适合投 资的 指
数推出 时， 基金 管理 人可 以依据 维护 投资 人合 法权 益的原 则， 在与 基金 托管 人协商 一致 并 履
行适当 程序 后， 有权 变更 本基金 的标 的指 数， 并相 应地变 更业 绩比 较基 准且 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 风 险与预 期收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币市 场基金 。
本基金 为上 证 50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 联接 基金 ，紧 密跟 踪标的 指数 ，
其风险 收益 特征 与标 的指 数所代 表的 市场 组合 的风 险收益 特征 相似 ， 属于 证券 投资基 金中 风
险较高 、预 期收 益较 高的 品种。
十一、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现
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和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016年6月30 日 （财 务 数据未 经审 计） 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 663,004.03 0.71
其中： 股票
663,004.03 0.71
2 基金投 资 86,735,367.73 92.61
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
6,258,861.61 6.68
8 其他资 产
3,093.10 0.00
9 合计
93,660,326.47
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 46,501.42 0.05
C
制造业 144,544.09 0.16
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
24,512.30 0.03
E
建筑业 60,969.37 0.07
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,551.56 0.01
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
21,867.18 0.02
J
金融业 338,293.26 0.36
K
房地产 业 13,764.85 0.01
L
租赁和 商务 服务 业 - -
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M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 663,004.03 0.71
2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600887 伊利股 份 1,900 31,673.00 0.03
2 601169 北京银 行 1,729 17,929.73 0.02
3 601601 中国太 保 654 17,684.16 0.02
4 600036 招商银 行 1,010 17,675.00 0.02
5 600016 民生银 行 1,975 17,636.75 0.02
6 600519 贵州茅 台 60 17,515.20 0.02
7 600837 海通证 券 1,123 17,316.66 0.02
8 601288 农业银 行 5,257 16,822.40 0.02
9 600104 上汽集 团 828 16,800.12 0.02
10 601688 华泰证 券 886 16,763.12 0.02
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
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6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证
券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明
细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
银华上 证 50
等权ETF
股票型 证
券投资 基
金
契约型 开放
式
银华基 金
管理有 限
公司
86,735,367.73 93.21
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述基 金。
10. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
11. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
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12. 投 资组 合报告 附注
12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 包括 海通证 券（ 证券代 码：600837 ）
根 据海 通证券 股份 有限公 司于 2015 年 9 月 11 日 发布 的公告 ， 该上 市公 司
因 涉嫌 未按规 定审 查、 了 解客 户真实 身份 违法违 规案， 已由中 国证 券监 督
管 理委 员会调 查完 毕并依 法拟 对海通 证券 做出行 政处 罚。 判 决海 通证券 责
令 改正 ，给予 警告 ，没收 违法 所得 28,653,000 元， 并处 以 85,959,000
元 罚款 。
根 据海 通证券 股份 有限公 司于 2015 年 11 月27 日发 布的公 告， 该上市 公
司 因涉 嫌违反 《证 券公司 监督 管理条 例》 相关规 定， 根据 《中 华人 民共 和
国 证券 法》 的有 关规 定， 中 国证 券 监督 管理 委员 会决 定对公 司进 行立案 调
查。
在 上述 公告公 布后 ， 本基 金管 理人对 上述 上市公 司进 行了进 一步 了解和 分
析 ， 认 为上述 处罚 不会对 海通 证券的 投资 价值构 成实 质性负 面影 响， 因 此
本 基金 管理人 对上 述上市 公司 的投资 判断 未发生 改变 。
报 告期 内，本 基金 投资的 前十 名证券 的其 余证券 的发 行主体 没有 被监管 部
门 立案 调查或 在本 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 况。
12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外
的 情形 。
12.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 881.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,283.96
5 应收申 购款 927.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,093.10
12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
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12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基 准
收益率 ③
业绩比较基准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
自 基 金 合 同 生 效 日
（2012 年8 月29 日）
起至2012.12.31
8.40% 0.51% 13.20% 1.28% -4.80% -0.77%
2013.1.1-2013.12.3
1
-17.44% 1.33% -17.64% 1.37% 0.20% -0.04%
2014.1.1-2014.12.3
1
43.13% 1.11% 50.52% 1.19% -7.39% -0.08%
2015.1.1-2015.12.3
1
-2.58% 2.28% 5.38% 2.42% -7.96% -0.14%
2016.1.1-2016.6.30 -15.30% 1.76% -15.34% 1.84% 0.04% -0.08%
自 基 金 合 同 生 效 日
（2012 年8 月29 日）
起至2016.6.30
5.70% 1.60% 25.19% 1.72% -19.49% -0.12%
十三、 费用概览
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 证券 账户 开户 费用 和银 行账户 维护 费；
9. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
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( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1.基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下， 按前 一日基 金
资产净 值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 （若 为负 数， 则 取 0）的
0.5%年费 率 计提 基金 管理 费。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则E 取0 。
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下， 按前 一日基 金
资产净 值扣 除基 金财 产中 目 标ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 （若 为负 数， 则 取 0）的
0.1% 年 费率 计提 基金 托管 费。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则E 取0 。
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ，
此项调 整需 要基 金份 额持 有人大 会决 议通 过 。 基 金管 理人必 须依 照有 关规 定于 新的费 率实 施
日前在 指定 媒介 上刊 登公 告。
(六) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
银华 上证50 等 权重交易 型开放 式指数证 券投资基 金联接 基金 招募 说明书依 据《中 华人
民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其 它有 关法 律法规 的要 求， 对本 基金 原更新 招募 说明
书进行 了更 新 ， 并 根据 本基 金管理 人在 本基 金成 立后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内
容补充 和更 新， 主要 更新 内容如 下：
1 、在“ 重要提 示”部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ， 对 基金 管理 人的 概况及 主要 人员 情况 进行 了更新 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的相 关 情况 进行 了更 新。
4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 新增 了部分 代销 机构，并 更新 了部分 代销 机构的 资
料。
5 、在“ 八 （六 ）申购 与赎 回的数额 限制 ”部分 ，更 新了本基 金 每 笔赎回 申请 的最低 份
额 和赎 回后 的最 低保 有份 额 。
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期的 投资组 合报 告。
7 、 在 “ 十、 基金 的业 绩” 部分， 说明 了基 金合 同生 效至 2016 年 6 月 30 日的 基金投 资
业绩。
8 、在“ 二十二 、其他 应披 露事项” 部分 ，更新 了 自 本基金上 次更 新招募 说明 书以来 涉
及本基 金的 重要 公告 ；
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理股份 有 限公 司
2016 年 10 月12 日
