万家恒瑞:以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告查看PDF公告
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万 家 恒瑞 18 个月 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金 以通 讯方
式 召 开基 金 份额 持 有人 大 会 的 公告
一、召 开会议基本情况
根据 《中 华人民 共 和国证券 投资基 金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资基 金
运作管理 办法》 和 《 万家恒瑞18个月 定 期开放债 券型 证 券 投资基金 基金合
同》 的有 关规定 , 万 家恒瑞18个月定 期 开放债券 型 证券 投 资基金 ( 以下简
称“ 万家恒瑞18个月 ” 或 “本基 金” ) 的基金管 理人万 家 基金管理 有限公
司 (以下 简称 “ 本 基金管理 人” ) 决 定以通讯 方式召 开 本基金的 基金份 额
持有人大 会,会 议 的具体安 排如下 :
1 、会议召开 方式: 通讯方式 。
2 、会议投票 表决起 止时间: 自2016 年10月13 日起, 至2016 年11月14
日17 :00 止(以本 基金管理 人收到 表 决票时间 为准) 。
3 、会议通讯 表决票 的寄达地 点:
基金管理 人:万 家 基金管理 有限公 司
联系地址 : 上海市 浦东新区 浦电路360号陆家嘴 投资大 厦9 楼
联系人: 马晓倩
联系电话 :95538 转6 ;4008880800 ;021-38909769
邮政编码 :200122
二、会 议审议事项
《关于万 家恒瑞18 个月定期 开放债 券 型 证券投 资基金 调 低管理费 率
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与托管费 率 有关 事 项的议案 》 。( 见 附件1 )。
三、基 金份额持有人 大会 的权益登记日
本次大会 的权益 登 记日为2016 年10 月13 日, 即2016 年10 月13日 交易时
间结束后 在本基 金 注册登记 机构登 记 在册的 万 家恒瑞18 个月的基 金份额
持有人均 有权参 加 本次基金 份额持 有 人大会。
四、表 决票的填写和寄交 方式
1 、 本次会 议表决 票 详见附件2 。 基金 份 额持有人 可从相 关 报纸上剪 裁、
复印或登 录本基 金 管理人网 站(www.wjasset.com )下载 并打印表 决票。
2 、基金份额 持有人 应当按照 表决票 的 要求填写 相关内 容 ,其中:
(1 )个人持 有人自 行投票的 ,需在 表 决票上签 字,并 提 供本人身 份
证件 正反 面 复印 件 ;
(2 )机构持 有人自 行投票的 ,需在 表 决票上加 盖本单 位 公章或经 授
权的业务 公章 (以 下合称 “公 章” ) , 并提供加 盖公章 的 企业法人 营业执
照复印件 (事业 单 位、 社会 团体或 其 他单位可 使用加 盖 公章的有 权部门 的
批文、开 户证明 或 登记证书 复印件 等 );
(3 )个人持 有人委 托他人投 票的 , 应 由代理人 在表决 票 上签字或 盖
章, 并提 供被代 理 的个人投 资者身 份 证件 正反 面 复印 件 , 以及填 妥的授 权
委托书原 件。 如代理 人为个人 , 还 需提供 代理人的 身份证 件 正反面 复 印件 ;
如代理人 为机构 , 还 需提供代 理人的 加 盖公章的 企业法 人 营业执照 复印件
(事业单 位、 社 会 团体或其 他单位 可 使用加盖 公章的 有 权部门的 批文、 开
户证明或 登记证 书 复印件等 );
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(4 )机构持 有人委 托他人投 票的, 应 由代理人 在表决 票 上签字或 盖
章, 并提 供被代 理 的机构持 有人加 盖 公章的企 业法人 营 业执照复 印件 ( 事
业单位、 社会团 体 或其他单 位可使 用 加盖公章 的有权 部 门的批文 、 开户 证
明或登记 证书复 印 件等) , 以及填 妥的 授权委托 书原件。 如 代理人为 个人 ,
还需提供 代理人 的 身份证件 正反面 复 印件; 如 代理人 为 机构, 还 需提供 代
理人的加 盖公章 的 企业法人 营业执 照 复印件 ( 事业单 位、 社会团体 或其他
单位可使 用加盖 公 章的有权 部门的 批 文、 开 户证明 或登记 证书复印 件等 ) 。
3 、基金份额 持有人 或其代理 人需将 填 妥的表决 票和所 需 的相关文 件
于会议投 票表决 起 止时间内 (以本 基 金管理人 收到表 决 票时间为 准) 通 过
专人送交 或邮寄 的 方式送达 至本基 金 管理人的 办公地 址, 并请在信 封表面
注明: “ 万家 恒瑞18 个月定期 开放债 券 型 证券投 资基金 基金 份额持 有人大
会表决专 用”。
五、计 票
1 、本次通讯 会议的 计票方式 为:由 本 基金管理 人授权 的 两名监票 人
在基金托 管人 ( 招商 银行股 份有限 公 司 ) 授权 代表的 监 督下在表 决截 止 日
期第二天 进行计 票 ,并由公 证机构 对 其计票过 程予以 公 证。
2 、基金份额 持有人 所持每份 基金份 额 享有一票 表决权 。
3 、表决票效 力的认 定如下:
(1 )表决票 填写完 整清晰, 所提供 文 件符合本 会议通 知 规定,且 在
截止时间 之前送 达 指定联系 地址的 , 为有效表 决票; 有 效表决票 按表决 意
见计入相 应的表 决 结果, 其所代 表的基 金份额计 入参加 本 次基金份 额持有
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人大会表 决的基 金 份额总数 。
(2 )如表决 票上的 表决意见 未选或 表 决意见空 白,但 其 他各项符 合
会议通知 规定的, 视为弃权 表决, 计 入有效表 决票; 并 按 “弃权” 计 入对
应的表决 结果 , 其所 代表的基 金份额 计 入参加本 次基金 份 额持有人 大会表
决的基金 份额总 数 。
(3 )如表决 票上的 表决意见 多选、 模 糊不清或 相互矛 盾 的,签字 或
盖章部分 填写不 完 整、 不清 晰的 , 或未 能提供有 效证明 持 有人身份 或代理
人经有效 授权的 证 明文件的 ,或未 能 在截止时 间之前 送 达指定联 系地址
的, 均为 无效表 决 票。 无效 表决票 不 计入参加 本次基 金 份额持有 人大会 表
决的基金 份额总 数 。
(4 ) 基金份 额持有 人重复提 交表决 票 的, 如各 表决票 表 决意见相 同,
则视为同 一表决 票 ;如各表 决票表 决 意见不相 同,则 按 如下原则 处理:
①送达时 间不是 同 一天的, 以最后 送 达的填写 有效的 表 决票为准 , 先
送达的表 决票视 为 被撤回;
②送达时 间为同 一 天的,视 为在同 一 表决票上 作出了 不 同表决意 见,
计入无效 表决票 ;
③送达时 间按如 下 原则确定 : 专人 送 达的以实 际递交 时 间为准, 邮寄
的以基金 管理人 收 到的时间 为准。
六、决 议生效条件
1 、如提交有 效表决 票的基金 份额持 有 人或其代 理人所 对 应的基金 份
额占本基 金在权 益 登记日基 金总份 额 的50% 以上 ( 含50%) , 则本次 通讯开
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会视为有 效;
2 、本次议案 如经提 交有效表 决票的 基 金份额持 有人或 其 代理人所 对
应的基金 份额的50% 以上 (含50%) 多数 同意, 则 视为表 决 通过, 形 成的大
会决议有 效;
3 、基金份额 持有人 大会表决 通过的 事 项,将由 本基金 管 理人在自 通
过之日 起5 日 内报中 国证监会 备案, 基 金份额持 有人大 会 决定的事 项自 表
决之日 起 生效。
七、二 次召集基金份额持 有人大会及二次授 权
根据 《中 华人民 共 和国证券 投资基 金 法》 和 《 万家恒 瑞18 个月定期 开
放债券型 证券投 资 基金基金 合同》 的 规定, 提 交有效 表 决票的基 金份额 持
有人或其 代理人 所 代表的基 金份额 需 要占本基 金在权 益 登记日基 金总份
额的50% 以上 (含50% ) , 本次持 有人大 会 方可举 行。 如 果 本次基金 份额持
有人大会 不符合 前 述要求而 不能够 成 功召开, 根据2013年6 月1 日 施行的
《中华人 民共和 国 证券投资 基金法 》 , 本基金管 理人可 在 规定时间 内就同
一议案重 新召集 基 金份额持 有人大 会 。重新召 开基金 份 额持有人 大会时 ,
除非授权 文件另 有 载明, 本次基 金份额 持有人大 会授权 期 间本基金 基金份
额持有人 作出的 各 类授权依 然有效 , 但 如果授权 方式发 生 变化或者 本基金
基金份额 持有人 重 新作出授 权, 则 以 最新方式 或最新 授 权为准, 详细说 明
见届时发 布的重 新 召集基金 份额持 有 人大会的 通知。
八 、本 次大会相关机构
1 、召集人( 基金管 理人): 万家 基 金 管理有限 公司
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2 、基金托管 人:招商 银行股 份有限 公 司
3 、公证机构 : 上海 市东方公 证处
4 、见证律师 : 北京 大成(上 海)律 师 事务所
九 、重 要提示
1 、请基金份 额持有 人在提交 表决票 时 ,充分考 虑邮寄 在 途时间, 提
前寄出表 决票。
2 、《万家恒 瑞18 个月定期开 放债券 型 证券投资 基金 基 金 合同》的 修
改稿及其 他本次 基 金份额持 有人大 会 有关公告 可通过 本 基金管理 人网站
查阅, 投 资者如 有 任何疑问 , 可致 电 本基金管 理人客 户 服务电话95538转6
或400-888-0800( 免长途话费) 咨 询。
3 、本通知的 有关内 容由万家 基金管 理 有限公司 负责解 释 。
附件:
1 、《关于万 家恒瑞18 个月定 期开放 债 券型 证券 投资基 金 调低管理 费
率与托管 费率 有 关 事项的议 案》
2 、《万家恒 瑞18 个月定期开 放债券 型 证券投资 基金 基 金 份额持有 人
大会表决 票》
3 、《授权委 托书》
万家基金 管理有 限 公司
二〇 一六年 十月 十二 日
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附件1 :
关于万 家恒瑞18 个 月定期 开放债券型证券投 资基金调低管理费 率与托管
费率有 关事项的议案
万家恒瑞18个月 定 期开放债 券型 证 券 投资基金 基金份 额 持有人:
为更好地 满足投 资 者的需求 , 保护 基 金份额持 有人利 益 , 根据 《中华
人民共和 国证券 投 资基金法 》、《 公 开募集证 券投资 基 金运作管 理办法 》
等法律法 规的规 定和《 万 家恒瑞18个月 定期开放 债券型 证 券投资基 金基金
合同》 ( 以下简 称 “《基金 合同》 ” ) 的有关 规定, 万 家恒瑞18个月定
期开放债 券型 证 券 投资基金 ( 以下简 称 “ 本基金”) 的基金 管理人 ( 万家
基金管理 有限公 司) 经与基金 托管人 (招商 银行股 份有限 公 司 ) 协商一 致,
决定以通 讯方式 召 开本基金 的份额 持 有人大会 , 审 议调低 本基金管 理费率
与托管费 率 相关 事 项,具体 内容为 :
本基金的 管理费 年 费率由 0.70% 调低至 0.40% ,本基 金 的托管费 年
费率由0.20% 调低至0.10% ,同时 对《基 金 合同》 “ 第十 五 部分 基金费 用
与税收 ” 章节的 修 订如下:
原表述为 :
“二、基 金费用 计 提方法、 计提标 准 和支付方 式
1 、基金管理 人的管 理费
本基金的 管理费 按 前一日基 金资产 净 值的0.70% 年费率计 提。管理 费
的计算方 法如下 :
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H =E ×0.70% ÷当年 天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理 费每日 计 算, 逐日 累计至 每 月月末, 按月支 付, 由基金管 理
人与基金 托管人 核 对一致后 , 基 金托管 人按照与 基金管 理 人协商一 致的方
式于次月 前3 个工作 日内从基 金财产 中 一次性支 付给基 金 管理人。 若遇法
定节假日 、公休 假 等, 支付日期 顺延。
2 、基金托管 人的托 管费
本基金的 托管费 按 前一日基 金资产 净 值的0.20% 的年费率 计提。托 管
费的计算 方法如 下 :
H =E ×0.20% ÷当年 天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管 费每日 计 算, 逐日 累计至 每 月月末, 按月支 付, 由基金管 理
人与基金 托管人 核 对一致后 , 基 金托管 人按照与 基金管 理 人协商一 致的方
式于次月 前3 个工作 日内从基 金财产 中 一次性支 取。若 遇 法定节假 日、公
休假等, 支付日 期 顺延。”
调整为:
“二、基 金费用 计 提方法、 计提标 准 和支付方 式
1 、基金管理 人的管 理费
本基金的 管理费 按 前一日基 金资产 净 值的0.40% 年费率计 提。管理 费
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的计算方 法如下 :
H =E ×0.40% ÷当年 天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理 费每日 计 算, 逐日 累计至 每 月月末, 按月支 付, 由基金管 理
人与基金 托管人 核 对一致后 , 基 金托管 人按照与 基金管 理 人协商一 致的方
式于次月 前3 个工作 日内从基 金财产 中 一次性支 付给基 金 管理人。 若遇法
定节假日 、公休 假 等, 支付日期 顺延。
2 、基金托管 人的托 管费
本基金的 托管费 按 前一日基 金资产 净 值的0.10% 的年费率 计提。托 管
费的计算 方法如 下 :
H =E ×0.10% ÷当年 天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管 费每日 计 算, 逐日 累计至 每 月月末, 按月支 付, 由基金管 理
人与基金 托管人 核 对一致后 , 基 金托管 人按照与 基金管 理 人协商一 致的方
式于次月前3 个 工 作日内从 基金财 产 中一次性 支取。 若 遇法定节 假日、 公
休假等, 支付日 期 顺延。”
本议案如获 得 基金份额 持有人 大 会审议通 过, 基金管 理人将根 据基金
份额持有 人大会 决 议对 《基 金合同 》 进 行修改, 并可在 不 涉及基金 合同当
事人权利 义务关 系 变化或对 基金份 额 持有人利 益无实 质 性不利影 响的前
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提下, 对 《基金 合 同》 进行 其他修 改 或 必要补 充。 本 基 金的招募 说明书 也
将进行必 要的修 改 或补充。
上述议案 ,请予 审 议。
万家基金 管理有 限 公司
二〇 一六 年 十月 十二 日
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附件2 :
万家恒瑞18 个月定期开放 债券型 证券投资基 金 基金份额持有人 大会表决
票
基金份 额持 有人 名称 :
证件号 码( 身份 证件 号/营 业执照 号) 基金账 号
审议事 项
同意 反对 弃权
《关于 万家 恒瑞18个 月定 期开放 债券 型证 券
投资基 金调 低管 理费 率与 托管费 率有 关事 项
的议案 》
基金份 额持 有人/代 理人 签 名或盖 章
年
月
日
说明: 请以 打 “ √” 方 式在 审议事 项后 注明 表决 意见 。 持有 人必 须选 择一 种且 只能选 择一 种
表决意 见。 表决 意见 代表 基金份 额持 有人 所持 全部 基金份 额的 表决 意见 。 未 选或表 决意 见空
白 ( 且其 他各 项符合 会议 公告规 定 ) 的 表决票 均视 为投票 人放 弃表 决权 利, 其所持 全部 基 金
份额的 表决 结果 均计 为 “ 弃权” 。 多 选、 模 糊不 清、 相互矛 盾的 表决 意见 或签 字/盖 章部 分不
完整、 不清 晰的 ,将 视为 无效表 决。
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附件3 :
授权委 托书
兹委托
先生/ 女士/ 公司代表本人(或 本机构)
参加投票 截止日为 2016 年 11 月 14 日的以通 讯方式 召 开的 万家 恒瑞 18
个月定期 开放债 券 型 证券投 资基金 基 金份额持 有人大 会, 并代为全 权行使
对所有方 案的表 决 权。
委托人签 字/ 盖章:
委托人身 份证号 或 营业执照 注册号 :
委托人基 金账户 号 :
受托人签 字/ 盖章:
受托人身 份证号 或 营业执照 注册号 :
委托日期 :
年
月
日
注: 此授 权委托 书 复印、 或 按以上 格 式自制, 在填写 完 整并签字 盖章后 均
有效。