申万菱信基金管理有限公司
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金
(LOF)基金合同生效公告
公告送出日期:2016年10月11日
1、 公告基本信息
基金名称 申万菱信中证申万新兴健康产业主题
投资指数证券投资基金(LOF)
基金简称 申万菱信中证申万新兴健康产业主题
投资指数
基金主代码 163119
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年10月10日
基金管理人名称 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及
其配套法规、 《申万菱信中证申万新兴
健康产业主题投资指数证券投资基金
(LOF)基金合同》 、 《申万菱信中证申万
新兴健康产业主题投资指数证券投资
基金(LOF)招募说明书》
2、基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文
号
中国证监会证监许可【2016】1204号
开始募集日期
2016年9月5日
结束募集日期
2016年9月27日
验资机构名称
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期
2016年9月30日
有效认购总户数(单位:户)
4,681
募集期间净认购金额(单位:人民币
元 )
418,650,878.85
认购资金在募集期间产生的利息(单
位:人民币元 )
106,277.45
募集份额(单位: 有效认购份额 418,650,878.85 份 ) 利息结转的份额 106,277.45
合计 418,757,156.30
其中:募集期间基
金管理人运用固有
资金认购本基金情
况
认购的基金份额
(单位:份 )
-
占基金总份额比
例
-
其他需要说明的
事项
无
其中:募集期间基
金管理人的从业人
员认购本基金情况
认购的基金份额
(单位:份 )
198,037.80
占基金总份额比
例
0.04729%
募集期限届满基金是否符合法律法规
规定的办理基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得
书面确认的日期
2016年10月10日
注:按《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
招募说明书》等法律文件的规定,本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的
利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息转份额
的具体数额以登记机构的记录为准。
本基金募集符合有关条件, 本基金管理人已向中国证监会申请办理基金备案
手续,并于 2016 年 10 月 10 日获确认,基金合同自该日起正式生效。基金合同
生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
按照有关法律规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由
基金管理人承担。
基金管理公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份
额总量的区间为0 ;本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为0。
3 、其他需要提示的事项
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购, 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回, 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时
应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。
特此公告。