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创业板A(150152)

创业板A:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

1 
 
 
 
富国创业板指数分级证券投资基金 
招募说明书(更新) 
(摘要) 
(二 0一六年第二号) 
富国创业板指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监
会 2013年 2月 28日证监许可[2013]200号文核准募集。本基金的基金合同
于 2013年 9月 12日生效。 
【重要提示】 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的
各类风险,可能包括:指数投资风险、流动性风险、市场风险、合规性风
险、交易风险、各项相关业务的操作风险、业务运作的技术系统风险等,
还包括本基金运作的特有风险(三类基金份额风险收益特征各异、基金收
益的风险、基金份额的折/溢价交易风险等)。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基2 
 
金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 9 月 12 日,基金投资组合报告
和基金业绩表现等相关财务数据截止至 2016 年 6 月 30 日(财务数据未经
审计) 。 
 
一、 基金管理人 
一、基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 16-17楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16、17层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999年 4月 13日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:范伟隽 注册资本:3亿元人民币 股权结构(截止于 2016年 9月 12日) : 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决 策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会 负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相 关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权3 益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量 化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究 部、集中交易部、董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、 营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计 划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、 广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有 限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部: 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司 自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等 非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定收益类公 募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化投资部: 负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外 (含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、 一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养 老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产 品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等; 集中交易部:负责投资交易和风险控制;董事会办公室:履行公司章程规 定的工作职责,暂与综合管理部合署办公;综合管理部:负责公司董事会 日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理 等工作;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营 销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心 (广州分公司) 、北方营销中心(北京分公司) 、西部营销中心(成都分公 司) 、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责营销计 划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公 司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服 务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户 需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟 定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务; 战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制4 定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决 策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部: 负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维 护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与 管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有 限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上 海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016年 6月 30 日,公司有员工 340人,其中 63.5%以上具有硕 士以上学历。 二、主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州 分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股 份有限公司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通 证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理 兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任 公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总 经理、总经理助理、副总经理, 2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值 混合型证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大注 册会计师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) ,中加贸易理事会董事和加拿大中文电 视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College教师, 加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所 信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳 经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长, 中国人民银行深圳市中心支5 行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会 计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经 理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经 理,申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪 总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理 有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。 现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group) 。 1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份 有限公司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、 评估部员工,山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托 股份有限公司计财部业务经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部 副总经理。 张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规 划总部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、 证券部副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营 业部副经理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、 经纪总部总经理。 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限 公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限 公司副总经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计 师。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作, 有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business 6 Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所 律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托 股份有限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会 计,山东正源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司 财务,山东省鲁信投资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限 公司财务部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏万证券有限公司合规与风险 管理总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席 代表。历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙 特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财 务部总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有 限公司东方路营业部任职。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT副总监。 历任杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理 有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。 唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略 研究员。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司 研究助理、助理研究员。 王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营 销中心总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国 基金管理有限公司客户经理、高级客户经理。 7 陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商 务部电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理 有限公司资深电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生,研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历任 毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副 处长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,本科学历,20年证券、基金从业经验。现任富国基金管 理有限公司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人, 厦门证券公司业务经理,富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门 副经理、经理、督察长。 陆文佳女士,研究生学历,13年证券、基金从业经验。现任富国基金 管理有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华 安基金管理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、 上海分公司总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,14年证券、基金从业经验。 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基 金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化 与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,16年证券、基金从业经验。现任富国基金 管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。历任富国基金管 理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基 金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资 部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 8 (1)现任基金经理: 1)王保合先生,博士,曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300 增强证券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型开 放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理,2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金 经理, 2014年 4月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理, 2015 年 4 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企 业改革指数分级证券投资基金基金经理,2015年 5月起任富国中证全指证券 公司指数分级证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金基金经 理;兼任量化投资部总经理。具有基金从业资格。 2)方旻先生,硕士,自 2010年 2月至 2014年 4月任富国基金管理有 限公司定量研究员;2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强 型证券投资基金、富国沪深 300 增强证券投资基金、富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF)基金经理助理,2014 年 11 月起任富国中证红利指 数增强型证券投资基金、富国沪深 300 增强证券投资基金、上证综指交易 型开放式指数证券投资基金和富国中证 500指数增强型证券投资基金(LOF) 基金经理,2015 年 5 月起任富国创业板指数分级证券投资基金、富国中证 全指证券公司指数分级证券投资基金及富国中证银行指数分级证券投资基 金的基金经理, 2015年 10月起任富国上证综指交易型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经理;兼任量化投资副总监。具有基金从业资格。 (2)历任基金经理:章椹元先生自 2013 年 12 月至 2015 年 5 月任本 基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固 定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其 他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 9 二、 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10月,是一家国内领先、国际知名的 大型股份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10月在 香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交 易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,中国建设银行资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总 额 13.67万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289亿元,增长 0.28%;营业收 入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及 佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益 率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领 先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综 合性网点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达 到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、 旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步10 凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全 行集中处理。 转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074万张, 消费交易额 2.22 万亿元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私 人银行客户数量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融 企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业 务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数 均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获 任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济 区主要业务指标居同业首位。 2015年,中国建设银行先后获得国内外各类荣誉总计 122项,并独 家荣获美国《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中 国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团 在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本 总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015年度全球企业 2000 强 中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管 处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分 行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行 河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 11 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分 行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长 期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建 筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部, 并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从 事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会 计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银 行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控 制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为 资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行 托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产 品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之 一。截至 2016年一季度末,中国建设银行已托管 584只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托 管人》评为“中国最佳托管银行”。 三、 相关服务机构 一、基金销售机构 1、场外直销机构:富国基金管理有限公司 12 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼


客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途 话费) 传真:021- 80126257、80126253 联系人:林燕珏 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2. 场外代销机构 ( 1 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 2 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表: 易会满 联系电话: (010)95588 传真电话: (010)95588 联系人员: 杨先生 13 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021)58781234 传真电话: (021)58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 5 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com 14 ( 6 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: (010)65550827 传真电话: (010)65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址: 上海市北京东路 689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 8 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 9 )华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 15 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn ( 10 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755)22197874 传真电话: (0755)22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 11 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769-22866268 传真电话: 0769-22866268 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 12 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表: 杨德红 16 联系电话: (021)38676666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 13 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 14 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 15 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755)82943666 传真电话: (0755)82943636 17 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 16 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42楼 法人代表: 孙树明 联系电话: (020)87555305 传真电话: (020)87555305 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn ( 17 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 18 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568292 传真电话: (010)66568990 18 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn__ ( 19 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689号 办公地址: 上海市广东路 689号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 20)申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 21 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: (027)65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579或 4008-888-999 19 公司网站: www.95579.com ( 22 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单 元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单 元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: (0755)82558305 传真电话: (0755)82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn ( 23 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 24 )民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 法人代表: 余政 联系电话: (010)85127999 传真电话: (010)85127917 联系人员: 赵明 客服电话: 400-6198-888 20 公司网站: www.mszq.com ( 25 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、 深圳市福田区 深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法人代表: 周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 26 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 27 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com 21 ( 28 )东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址: 上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话: 021-63326729 联系人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn ( 29 )方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法人代表: 雷杰 联系电话: (010)57398062 传真电话: (010)57398058 联系人员: 徐锦福 客服电话: 95571 公司网站: www.foundersc.com ( 30 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法人代表: 黄耀华 联系电话: (0755)83516289 传真电话: (0755)83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: (0755)33680000(深圳) 、400-6666-888(非深 公司网站: www.cgws.com ( 31 )光大证券股份有限公司 22 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 32 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 法人代表: 李俊杰 联系电话: (021)53519888 传真电话: (021)53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: (021)962518 公司网站: www.962518.com ( 33 )大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A座 12、13层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn ( 34 )平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 23 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 35 )华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 0327 法人代表: 李工 联系电话: 0551-65161666 传真电话: 0551-65161600 联系人员: 甘霖 客服电话: 95318,4008096518 公司网站: www.hazq.com ( 36 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表: 常喆 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 37 )中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法人代表: 许刚 24 联系电话: 021-20328309 传真电话: 021-50372474 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com ( 38 )华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 联系人员: 谢国梅 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn ( 39 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际 大厦 20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际 大厦 20楼 2005室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 40 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86号 办公地址: 济南市经七路 86号 23层 法人代表: 李玮 25 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 41 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话: 0755-25838701 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 42 )中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41 楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41 楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话: 0791-86770178 联系人员: 戴蕾 客服电话: 400-8866-567 公司网站: www.avicsec.com ( 43 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法人代表: 黄金琳 26 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591) 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 44 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: (0931)4890628 联系人员: 李昕田 客服电话: (0931)96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 45 )上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话: 021-68775878 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com ( 46 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 法人代表: 高涛 27 联系电话: (0755)82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 47 )华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法人代表: 陈林 联系电话: 021-68777222 传真电话: 021-68777822 联系人员: 刘闻川 客服电话: 4008209898 公司网站: www.cnhbstock.com ( 48 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 49 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法人代表: 余磊 28 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com ( 50 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 51 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单 元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单 元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 52 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2 号楼 2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法人代表: 其实 29 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 53 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 54 )杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn ( 55 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1号 903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 30 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 56 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话: 021-50583633 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 57 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 58 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010)66154828 传真电话: (010)88067526 联系人员: 张旭 31 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 59 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 60 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 61 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com 32 ( 62 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 3、场内代销机构:本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代 销业务资格的深圳证券交易所会员(具体名单详见基金份额发售公告或相 关业务公告) 。尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他 机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与 本基金的上市交易。 二、基金注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 联系人:朱立元 三、律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 33 经办律师:刘佳、孙文婷 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四、 基金的名称 富国创业板指数分级证券投资基金 五、 基金的类型 股票型 六、 基金份额的分级 本基金的基金份额包括富国创业板指数分级证券投资基金之基础份额 (即“富国创业板份额”)、富国创业板指数分级证券投资基金之稳健收益 类份额(即“富国创业板 A 份额”)与富国创业板指数分级证券投资基金之 积极收益类份额(即“富国创业板 B 份额”)。其中,富国创业板 A 份额、 富国创业板 B份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比例不变。 34 七、 基金的份额配对转换 本基金基金合同生效后,在富国创业板 A份额、富国创业板 B份额的 存续期内,基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。包括 以下两种方式的配对转换: 1.分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每两份富国创业板份额的场内份额 申请转换成一份富国创业板 A份额与一份富国创业板 B份额的行为。 2.合并 合并指基金份额持有人将其持有的每一份富国创业板 A份额与一份富 国创业板 B份额申请转换成两份富国创业板份额的场内份额的行为。 八、 基金的投资目标 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪创业板指数。在正常市场情况 下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对 值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 九、 基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数的成份股、 备选成分股、新股(一级市场初次发行或增发) 、固定收益产品、货币市场 工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产 的 90%,其中投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资 产的 80%, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政35 府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 十、 基金的投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用 长期稳定的风险模型和交易成本模型,按照成份股在创业板指数中的组成 及其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪创业板指数的收益表现,并 根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金 的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35% 以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及 因基金的申购和赎回对本基金跟踪创业板指数的效果可能带来影响,导致 无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合 理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限 定的范围之内。 1.资产配置策略 本基金管理人主要按照创业板指数的成份股组成及其权重构建股票投 资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票 资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于创业板指数成份股和备 选成份股的资产不低于股票资产的 80%, 保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券,权证及其他金融工具的投资比例依 照法律法规或监管机构的规定执行。 2.股票投资组合构建 (1)组合构建原则 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪创业板指 数的收益表现。 (2)组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪创业板指 数的收益表现。 36 (3)组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据创业板指数成份股组成及其 权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同 中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投 资组合进行实时调整,以保证基金净值增长率与创业板指数收益率之间的 高度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资 组合比例符合基金合同的约定。 ① 定期调整 根据创业板指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时 进行调整。 ② 不定期调整 A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有 效跟踪创业板指数; C.根据法律、法规的规定,成份股在创业板指数中的权重因其它原因 发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权 重同指数一致。 (4)投资绩效评估 可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中进行相关公 告。在正常市场情况下,本基金力争实现年跟踪误差不超过 4%。如因指数 编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取 合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 3.债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政 策与货币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断 债券市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资 组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转37 换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行 个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪 误差。 4.金融衍生工具投资策略 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合 进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资效率,降低跟踪误差, 从而更好地实现本基金的投资目标。 (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的 股票的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠 杆特性,形成保本投资组合; (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权 证投资组合,形成多元化的盈利模式; (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证 价值因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 十一、 业绩比较基准 95%×创业板指数收益率 + 5%×银行人民币活期存款利率(税后) 由于本基金投资标的指数为由深圳证券交易所编制并发布的创业板指 数(指数代码:399006) ,且投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×创业板 指数收益率 + 5%×银行人民币活期存款利率(税后) 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准 时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备 案后变更业绩比较基准并及时公告。 38 十二、 风险收益特征 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基 金所分离的两类基金份额来看,富国创业板 A 份额具有低风险、收益相对 稳定的特征;富国创业板 B份额具有高风险、高预期收益的特征。 十三、 基金投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 7,865,858,680.20 89.93 其中:股票 7,865,858,680.20 89.93 2


固定收益投资 -- 其中:债券 --








资产支持证券 -- 3


贵金属投资 -- 4


金融衍生品投资 -- 5


买入返售金融资产 -- 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 -- 6


银行存款和结算备付金合计 461,628,247.75 5.28 7


其他资产 418,673,733.85 4.79 8


合计 8,746,160,661.80 100.00 2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 -- B 采矿业 -- C 制造业 145,806,185.26 1.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E 建筑业 -- F 批发和零售业 -- G 交通运输、仓储和邮政业 -- H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 118,894,116.74 1.40 J 金融业 -- K 房地产业 -- L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 --39 O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 40,123,980.00 0.47 S 综合 -- 合计 304,824,282.00 3.58 3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 92,245,421.98 1.08 B 采矿业 -- C 制造业 3,153,670,509.97 37.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 -- E 建筑业 81,026,469.39 0.95 F 批发和零售业 15,397,211.15 0.18 G 交通运输、仓储和邮政业 -- H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 3,142,102,731.43 36.89 J 金融业 -- K 房地产业 -- L 租赁和商务服务业 137,951,815.77 1.62 M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 168,107,157.12 1.97 O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 229,839,552.47 2.70 R 文化、体育和娱乐业 540,693,528.92 6.3540 S 综合 -- 合计 7,561,034,398.20 88.78 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300104 乐视网 7,488,990 396,242,460.90 4.65 2 300059 东方财富 15,693,823 348,402,870.60 4.09 3 300017 网宿科技 3,634,797 244,258,358.40 2.87 4 300024 机器人 8,229,696 208,951,981.44 2.45 5 300070 碧水源 11,297,524 168,107,157.12 1.97 6 300027 华谊兄弟 11,977,419 162,174,253.26 1.90 7 300124 汇川技术 7,486,027 145,228,923.80 1.71 8 300408 三环集团 8,016,698 143,979,896.08 1.69 9 300168 万达信息 5,368,369 139,523,910.31 1.64 10 300315 掌趣科技 11,710,529 122,843,449.21 1.44 (2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300014 亿纬锂能 1,252,075 54,077,119.25 0.63 2 300266 兴源环境 1,142,346 47,795,756.64 0.56 3 300009 安科生物 1,465,800 43,798,104.00 0.51 4 300359 全通教育 1,440,676 42,730,450.16 0.50 5 300364 中文在线 771,615 40,123,980.00 0.47 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资41 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元)


- 国债期货投资本期公允价值变动(元)


- 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 42 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,739,719.35 2 应收证券清算款 413,670,168.47 3 应收股利 - 4 应收利息 132,013.83 5 应收申购款 3,131,832.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 418,673,733.85 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票 2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 43 十四、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 1、富国创业板指数分级证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与 同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.9.12-2013.12.31 -3.20% 1.78% 6.59% 1.91% -9.79% -0.13% 2014.1.1-2014.12.31 8.82% 1.47% 12.33% 1.50% -3.51% -0.03% 2015.1.1-2015.12.31 77.29% 2.97% 79.96% 3.03% -2.67% -0.06% 2016.1.1-2016.6.30 -19.35% 2.88% -16.90% 2.70% -2.45% 0.18% 2013.9.12-2016.6.30 50.61% 2.39% 79.05% 2.40% -28.44% -0.01% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较: 44 注:1、截止日期为 2016年 6月 30日。 2、本基金于 2013年 9月 12日成立,建仓期 6个月,从 2013年 9月 12日 起至 2014 年 3 月 11 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同 约定。 十五、 费用概览 一、与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金的开户费用; 9.基金上市费用; 10.基金的指数使用许可费; 11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售 服务费,具体计提方法、计提标准在相关公告中载明; (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市 场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。 计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 45 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行 资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最 近可支付日支付。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计 提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行 资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最 近可支付日支付。 3、基金的指数使用许可费 本基金作为指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使 用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使 用许可费自基金合同生效之日起计收,计算方法如下: H1=E1×0.02%÷当年天数 H1 为每日应付的指数使用许可费 E1 为前一日基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费,按实际计提金额收取, 不设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数使用许可46 费的收取下限为每季度 5万元,即不足人民币 5万元则按照 5万元收取。 由于深圳证券信息有限公司保留变更或提高指数使用许可费的权利, 如果指数使用费的计算方法、费率等发生调整,本基金将采用调整后的方 法或费率计算指数使用许可费,无需召开基金份额持有人大会。基金管理 人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。 4.除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用,由基 金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列 入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入 基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及 其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费 率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒体上刊登公告。 二、与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)场外申购费率 本基金对通过直销中心场外申购富国创业板份额的养老金客户与除此 之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投 资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金 的地方社会保障基金、企业年金基金、企业年金理事会委托的特定客户资 产管理计划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户 指除养老金客户外的其他投资者。 对于通过基金管理人直销中心申购富国创业板份额的养老金客户,申 购费率如下: 47 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.36% 100万元≤M<500万元 0.24% M ≥500万元 每笔1000元 除上述养老金客户外,其他投资者场外申购富国创业板份额,申购费 率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 1.2% 100万元≤M<500万元 0.8% M ≥500万元 每笔 1,000元 (2)场内申购费率 富国创业板份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执 行。 (3)富国创业板份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主 要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 富国创业板份额的赎回费率为 0.5%。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由 赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。 3、富国创业板份额的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率 最高不超过赎回金额的 5%。富国创业板份额的申购费率、申购份额具体的 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人 根据基金合同的规定确定。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整 费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交 易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金48 促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适 当调低富国创业板份额的申购费率和赎回费率。 三、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 49 十六、 基金份额折算 一、定期份额折算 在富国创业板 A 份额、富国创业板份额存续期内的每个会计年度(除 基金合同生效日所在会计年度外)第一个工作日,本基金将按照以下规则 进行基金的定期份额折算。 (一) 基金份额折算日 每个会计年度第一个工作日。 (二) 基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板 A份额、富国创业板份额。 (三) 基金份额折算频率 每年折算一次。 (四) 基金份额折算方式 富国创业板 A份额和富国创业板 B份额按照招募说明书“六、 基金份额 的分级与净值计算规则”进行净值计算, 对富国创业板 A份额的应得收益进 行定期份额折算,每 2 份富国创业板份额将按 1 份富国创业板 A 份额获得 约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后,富国创业板 A份额和富国创业板 B份额 的份额配比保持 1:1的比例。 对于富国创业板 A份额期末的约定应得收益,即富国创业板 A份额每 个会计年度 12月 31日基金份额参考净值超出 1.000元部分, 将折算为场内 富国创业板份额分配给富国创业板 A 份额持有人。富国创业板份额持有人 持有的每 2 份富国创业板份额将按 1 份富国创业板 A 份额获得新增富国创 业板份额的分配。持有场外富国创业板份额的基金份额持有人将按前述折 算方式获得新增场外富国创业板份额的分配;持有场内富国创业板份额的 基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国创业板份额的分配。 经过上述份额折算,富国创业板 A 份额和富国创业板份额的基金份额参考 净值将相应调整。 每个会计年度第一个工作日为基金份额折算日,本基金将对富国创业 板 A份额和富国创业板份额进行应得收益的定期份额折算。 50 每个会计年度第一个工作日进行富国创业板 A 份额上一年度应得收益 的定期份额折算时,有关计算公式如下: 1.富国创业板 A份额 定期份额折算后富国创业板 A份额的基金份额参考净值 = 1.000元 定期份额折算后富国创业板 A份额的份额数 = 定期份额折算前富国 创业板 A份额的份额数 ?? 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 的资产净值 折算前富国创业板份额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板 A份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数 = ?? 后 富国创业板 前 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 NAV NUM 1.000 - A A ? 其中: 后 富国创业板 NAV :定期份额折算后富国创业板份额净值 前 富国创业板 NUM :定期份额折算前富国创业板份额的份额数 前 富国创业板A NUM :定期份额折算前富国创业板 A份额的份额数 2.富国创业板 B份额 每个会计年度的定期份额折算不改变富国创业板 B 的基金份额参考净 值及其份额数。 3.富国创业板份额 ?? 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 的资产净值 折算前富国创业板份额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板份额持有人新增的富国创业板份额=


后 富国创业板 前 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 NAV NUM 000 . 1 - A 2 ? 定期份额折算后富国创业板份额的份额数 = 定期份额折算前富国创 业板份额的份额数 + 富国创业板份额持有人新增的富国创业板份额的份51 额数+ 富国创业板 A份额持有人新增的富国创业板份额的份额数。 其中: 后 富国创业板 NAV :定期份额折算后富国创业板份额净值 前 富国创业板 NUM :定期份额折算前富国创业板份额的份额数 二、不定期份额折算 除以上定期份额折算外,本基金还将在以下两种情况进行份额折算, 即:当富国创业板份额的基金份额净值达到 1.500 元;当富国创业板 B 份 额的基金份额参考净值达到 0.250元。 (一)当富国创业板份额的基金份额净值达到 1.500元,本基金将按照 以下规则进行份额折算。 1.基金份额折算日 富国创业板份额的基金份额净值达到 1.500元, 基金管理人可根据市场 情况确定折算日。 2.基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板 A份额、富国创业板 B份额和 富国创业板份额。 3.基金份额折算频率 不定期。 4.基金份额折算方式 当富国创业板份额的基金份额净值达到 1.500元后, 本基金将分别对富 国创业板 A份额、富国创业板 B份额和富国创业板份额进行份额折算,份 额折算后本基金将确保富国创业板 A份额和富国创业板 B份额的比例为 1: 1,份额折算后富国创业板份额的基金份额净值、富国创业板 A份额和富国 创业板 B份额的基金份额参考净值均调整为 1.000元。 当富国创业板份额的份额净值达到 1.500 元后,富国创业板 A 份额、 富国创业板 B 份额、富国创业板份额三类份额将按照如下公式进行份额折 算: (1)富国创业板 A份额 52 份额折算原则: ① 份额折算前富国创业板 A份额的份额数与份额折算后富国创业板 A 份额的份额数相等; ② 富国创业板 A 份额持有人份额折算后获得新增的份额数,即超出 1.000元以上的净值部分全部折算为场内富国创业板份额。 前 富国创业板 后 富国创业板 A A NUM NUM ? 富国创业板 A 份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数= ?? 000 . 1 000 . 1 - A A 前 富国创业板 前 富国创业板 NAV NUM ? 其中: 前 富国创业板A NUM :份额折算前富国创业板 A份额的份额数 后 富国创业板A NUM :份额折算后富国创业板 A份额的份额数 前 富国创业板A NAV :份额折算前富国创业板 A份额的基金份额参考净值 (2)富国创业板 B份额 份额折算原则: ① 份额折算后富国创业板 B 份额与富国创业板 A 份额的份额数保持 1:1配比; ② 份额折算前富国创业板 B 份额的资产净值与份额折算后富国创业 板 B份额的资产净值及新增场内富国创业板份额的资产净值之和相等; ③ 份额折算前富国创业板 B 的持有人在份额折算后将持有富国创业 板 B份额与新增场内富国创业板份额。 后 富国创业板 后 富国创业板 A B NUM NUM ? 富国创业板 B 份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数= ? ? 000 . 1 1.000 - B B 前 富国创业板 前 富国创业板 NAV NUM ? 其中: 后 富国创业板B NUM :份额折算后富国创业板 B份额的份额数 53 后 富国创业板A NUM :份额折算后富国创业板 A份额的份额数 前 富国创业板B NUM :份额折算前富国创业板 B份额的份额数 前 富国创业板B NAV :份额折算前富国创业板 B份额的基金份额参考净值 (3)富国创业板份额 份额折算原则: 场外富国创业板份额持有人份额折算后获得新增场外富国创业板份 额,场内富国创业板份额持有人份额折算后获得新增场内富国创业板份额。 000 . 1 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 NUM NAV NUM ? ? 其中: 后 富国创业板 NUM :份额折算后富国创业板份额的份额数 前 富国创业板 NAV :份额折算前富国创业板份额净值 前 富国创业板 NUM :份额折算前富国创业板份额的份额数 (二)当富国创业板 B 份额的基金份额参考净值达到 0.250 元,本基 金将按照以下规则进行份额折算。 1.基金份额折算日 富国创业板 B 份额的基金份额参考净值达到 0.250 元,基金管理人可 根据市场情况确定折算日。 2.基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板 A份额、富国创业板 B份额、 富国创业板份额。 3.基金份额折算频率 不定期。 4.基金份额折算方式 当富国创业板 B 份额的基金份额参考净值达到 0.250 元后,本基金将 分别对富国创业板 A份额、富国创业板 B份额和富国创业板份额进行份额 折算,份额折算后本基金将确保富国创业板 A份额和富国创业板 B份额的54 比例为 1:1,份额折算后富国创业板份额的基金份额净值、富国创业板 A 份额和富国创业板 B份额的基金份额参考净值均调整为 1.000元。 当富国创业板 B 份额的基金份额参考净值达到 0.250 元后,富国创业 板 A份额、富国创业板 B份额、富国创业板份额三类份额将按照如下公式 进行份额折算。 (1)富国创业板 B份额 份额折算原则: 份额折算前富国创业板 B 份额的资产净值与份额折算后富国创业板 B 份额的资产净值相等。 000 . 1 B B B 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 NAV NUM NUM ? ? 其中: 后 富国创业板B NUM :份额折算后富国创业板 B份额的份额数 前 富国创业板B NUM :份额折算前富国创业板 B份额的份额数 前 富国创业板B NAV :份额折算前富国创业板 B份额的基金份额参考净值 (2)富国创业板 A份额 份额折算原则: ①份额折算前后富国创业板 A份额与富国创业板 B份额的份额数始终 保持 1:1配比; ②份额折算前富国创业板 A 份额的资产净值与份额折算后富国创业板 A份额的资产净值及新增场内富国创业板份额的资产净值之和相等; ③份额折算前富国创业板 A 的持有人在份额折算后将持有富国创业板 A份额与新增场内富国创业板份额。 后 富国创业板 后 富国创业板 B A NUM NUM ? 富国创业板 A 份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数= 000 . 1 000 . 1 - A A A ? ? 后 富国创业板 前 富国创业板 前 富国创业板 NUM NAV NUM 其中: 55 后 富国创业板 A NUM :份额折算后富国创业板 A份额的份额数 后 富国创业板 B NUM :份额折算后富国创业板 B份额的份额数 前 富国创业板 A NUM :份额折算前富国创业板 A份额的份额数 前 富国创业板 A NAV :份额折算前富国创业板 A份额的基金份额参考净值 (3)富国创业板份额: 份额折算原则: 份额折算前富国创业板份额的资产净值与份额折算后富国创业板份额 的资产净值相等。 000 . 1 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 NAV NUM NUM ? ? 其中: 后 富国创业板 NUM :份额折算后富国创业板份额的份额数 前 富国创业板 NUM :份额折算前富国创业板份额的份额数 前 富国创业板 NAV :份额折算前富国创业板份额净值 十七、 对招募说明书更新部分的说明 富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管 理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数 据的截止日期。 2、在“三、基金管理人”中,对基金管理人概况及主要人员情况进行了 更新。 3、对“四、基金托管人”相关内容进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中,对销售机构信息进行了更新。 5、 “十三、 基金的投资”部分更新了基金投资组合报告, 内容截止至 201656 年 6月 30日。 6、“十四、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016年 6月 30日,并 更新了历史走势对比图。 7、“二十六、基金份额持有人服务”部分对基金份额持有人服务的内容 进行了更新。 8、“二十七、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事 项进行了更新。 富国基金管理有限公司 二〇一六年十月十一日