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建信中小盘(000729)

建信中小盘:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
建信中小盘先锋股票型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
2016 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人:招商证券股 份有限公司 
 
 
二 〇一 六 年 九月 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 
 
【重要 提示】 
 
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2014 年5 月20日 证 监 许 可[2014]495


号 文 注册募集。 本基金合同已于2014年8月20日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资人在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的 各类风险, 包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险, 本基金的特定风险等。 本基金属于股票型基金, 其风险 与预期收益 水平高于 货币市场基金、 债券基金, 股票型基金, 属于证券投资基金中较高风险、 较高预 期收益的品种。 投资人在进行投 资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及 《基金合同》 , 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说 明书 所载内 容 截止日为2016年8月19 日,有关 财务 数据和 净 值表现 截止日为2016年6月30日 (财务数据 未经审计) 。 本招募说明书已经基金托管人复 核。 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 一、 基 金管 理人 (一) 基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期:2005 年9月19日 法定代表人: 许会斌 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文 批准设 立。 公司的股权结构如下: 中国建设银行股份有限公司,65% ; 美国 信安金融服 务公司,25% ;中国华电集团资本控股有限公司,10% 。 本基金管理人公司治理结构完善, 经营运作规范, 能够切实维护基金投资人 的利益。 股东会为公司权力机构, 由全体股东组成, 决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利, 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策机构, 对股东会负责, 并向股东会汇报。 公司董事会由 9 名董事组成, 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定, 董事会 行使 《公司 法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总 裁等经营管 理人员的监督和奖惩权。 公司设监 事会, 由 6 名监事组成, 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向股 东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 (二) 主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生, 董事长。 2015 年 3 月起任建信基 金管理有限责任公司董事长。建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月出任中国建设银行批发业务总监;自 2006 年 5 月 至 2011 年 3 月任中国 建设银行河南省分行行长;自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月 历任中国建设银行筹资储备部副主任, 零售业务部副总经理, 个人银行部副总经 理, 营业部主要负责人、 总经理, 个人银行业务部总经理, 个人银行业务委员会 副主任, 个人金融部总经理。 许先生是高级经济师, 并是国务院特殊津贴获得者, 曾荣获中国 建设银行 突 出贡献奖、 河南省五 一 劳动奖章等 奖项。1983 年辽宁财 经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。 孙 志 晨 先 生 , 董 事 。 现任 建信基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 裁 , 兼 建 信 资 本 管 理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年获得长江商学 院 EMBA 。历 任中国 建 设银行总 行筹资 部证券 处副 处长 ,中国 建设银 行总行筹资 部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年 获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经 理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行 长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生,董事, 现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经 济学院, 获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理 学硕士。 历任新加坡公共服务委员会副处长, 新加坡电信国际有限公司业务发展 总监, 信诚基金公司首席运营官和代总经理, 英国保诚集团 (马来西亚) 资产管 理公司首席执行官, 宏利金融全球副总裁, 宏利资产管理公司 (台湾) 首席执行 官和执行董事。 袁时奋先生,董事,现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年 毕业于美国阿而比学院。 历任香港汇丰银行投资银行部副经理, 加拿大丰业银行 资本市场部高级经理, 香港铁路公司库务部助理司库, 香港置地集团库务部司库, 香港赛马会副集团司库,信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生, 董事, 现任 中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理 。1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业, 获硕士学位。 历任中国电力财务有 限公司债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司投资咨询部副经理 (主持工 作) 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改革处处长、 政策与法律 事务部政策研究处处长 、中国华电集团资本控股有限公司副总经理 。 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 李全先生, 独 立 董 事 , 现 任 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。1985 年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院,1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。 历任中国人民银行总行和中国农村信托投资 公司职员、 正大国际财务有限公司总 经理助理/资金 部总经 理,博时 基金管 理有限 公司常务 副总经 理,新 华资产管理 股份有限公司总经理。 王 建 国 先 生 , 独 立 董 事 , 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 , 中 银 保 诚退休金信托管理有限公司董事, 英国保诚保险有限公司首席行政员, 美国国际 保险集团亚太区资深副总裁, 美国友邦保险( 加拿大)有限公司总裁兼首席行政员 等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏 军 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学 博 士 , 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授 , 兼 任中国法学会国际经济法学研 究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业委 员会副主任。 2、监事会成员 王雪玲女士, 监事会主席。 毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人员 工商管理专业, 高级经济师。 历任中国建设银行山东省分行计划处职员; 中国建 设银行新疆区分行计划处、 信贷处、 风险处和 人力部等副处长、 处长、 行长助理、 副行长; 中国建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任 公司监事会 主席。 方 蓉 敏 女 士 , 监 事 , 现 任 信 安 国 际 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 首 席 律 师 。 曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总 裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格 兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李 亦 军 女 士 , 监 事 , 高 级 会 计 师 , 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 责 任 公 司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士, 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师事务所, 中瑞华恒信会计师事务所, 中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、 副 经理, 中国华电集团资本控股 (华电财务公司) 计划财务部经理, 中国华电集团 财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲女士, 职工监事, 现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总 经理 兼综 合管 理部总 经 理 。1996 年 毕业 于中 国人民大 学经 济信息 管 理系;2001建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 年毕业于北京师范大学经济系。 曾任中国建设银行总行人力资源部主任科员、 高 级经理助理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司,历任人力资源管理部总监助 理、副总监、总监。 安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。 1995 年毕业 于北京 工 业大学计 算机应 用专业 ,获得学 士学位 。曾任 中国建设银 行北京分行科技部科员、 中国建设银行信息技术管理部主任科员、 项目经理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司, 历任基金运营部总监助理、 副总监; 信息技术部 副总监、总监。 刘颖女士, 职工监事, 现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理, 英国特许公认会计师公会(ACCA )资深会员。1997 年毕业于中国人 民大学会计 系,获学士学位;2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。 曾任毕马威 华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职 于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。 3、 公司 高管人 员 孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员) 。 张威威先生,副总裁。1997 年毕业于大连理工大学,获学士学位;2003 年 毕业于大连理工大学,获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、 主任科员; 中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、 高级副经理;2005 年 9 月加入建 信基金 管理公 司,历任 市场营 销部副 总监(主 持工作 ) 、总 监、公司首 席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理副总裁。 曲寅军先生,副总裁。1996 年毕业于中国人民大学,获学士学位;1999 年 毕业于中国人民大学, 获硕士学位。 曾任中国建设银行总行审计部科员、 副主任 科员; 团委主任科员; 重组 改制办公室高级副经理; 行长办公室高级副经理。 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司, 历任董事会秘书兼综合管理部总监、 投资管 理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013 年 8 月至今,任我公司 控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理,并于 2015 年 8 月 6 日起 任建信基金管理公司副总裁。 4、 督察 长 吴曙明先 生, 督察长 。1992 年毕业 于中 南工 业大学管 理系 ,获学 士 学位; 1999 年毕业于财政部财政科学研究所, 获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设银行总行,先 后在营业部、 金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务, 曾任科员、 副 主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基金 管理公司,担任董事会秘书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起 任建信基金 管理公司督察长。 5、本基金基金经理 顾中汉先生,权益投资部副总经理,硕士。曾任北京市房管局科员,2004 年 4 月起就职于易方达基金管理公司, 历任交易员、 研究员、 基金经理助理、 投 资经理, 2010 年 1 月至 2011 年 5 月任社保 109 组合的投资经理。 顾中汉于 2011 年 6 月加入本公司, 历 任基金经理兼研究部副总监、 权益投资部副总监、 权益投 资部副总经理 ,2011 年 10 月 11 日起任建 信恒久价值股票型证券投资基金基金 经理; 2011 年 12 月 13 日至 2013 年 5 月 3 日 任建信优化配置 股票型证券投资基 金基金经理 ; 2014 年 8 月 20 日起任建信中小 盘先锋股票型证券投资基金 基金经 理;2015 年 5 月 22 日 起任建信核心精选股票型证券投资基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生,总裁。 梁洪昀先生, 金融工程及指数投资部总经理 。 李菁,固定收益投资部总经理 钟敬棣先生, 固定收益投资部首席固定收益投资官 。 姚锦女士, 权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师 。 顾中汉先生,权益投资部总经理。 许杰先生,权益投资部 副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基 金托 管人 1 、基金托管人基本情况 名称:招商证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 法定代表人:宫少林 成立时间:1993 年8 月1 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:58.08亿元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]78 号 联系人:秦湘 联系电话:0755-26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十多年创业发展,已成为 拥有证券市场业务全牌照的一流券商, 并经中国证券监督管理委员会评定为 A 类AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架 构 、 专 业 的 服 务 能 力 。 公 司 拥 有 多 层 次 客 户 服 务 渠 道 , 在北京 、上海、广州、 深圳等城市拥有200 家 批准设立的证券营业部和11家证券经纪业务管 理分公司 , 同时在香港设有分支机构,全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限 公 司 、 招 商 致远资本投资有限公司 、 招商证券投资有限公司、 招 商证券资产管 理有限公司 , 参 股 博 时 基 金 管 理 公 司 、 招 商 基 金 管 理 公 司 及广东 金融高新区股 权交易中心有限公司,构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招 商证券致力于“全面提升核心竞争力,打造中国最佳投资银行” 。公司将以 卓越的金融服务实现客户价值增长, 推动证券行业进步, 立志打造产品丰富、 服 务 一 流 、 能 力 突 出 、 品 牌 卓 越 的 国 际 化 金 融 机 构 , 成 为 客 户 信 赖 、 社 会 尊 重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。 2 、主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、 会计师事务 所 审 计 经 验 , 以 及 大 型IT公司的软件设计与开发经 验 , 人 员 专 业 背 景 覆 盖 了 金 融 、 会 计 、 经 济 、 计 算 机 等 各 领 域 , 其 中 本 科 以 上 人 员 占 比100% , 高 级 管 理人员均拥有硕士研究生或以上学历。 3 、基金托管业务经营情况 招商证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司, 可 为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。 托管部拥有独立的 安 全 监 控 设 施 , 稳 定 、 高 效 的 托 管 业 务 系 统 , 完 善 的 业 务 管 理 制 度 。 招 商 证建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 券 托 管 部 本 着 “ 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 ” 的 原 则 , 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 履 行 基金托管职责。 除此之外,招商证券于2012 年10月获得了证监会准许开展 私募基金综合托管服务试点的 正 式 批 复 , 成 为 业 内 首 家 可 从 事 私 募 托 管 业 务 的 券 商 , 经 验 丰 富 , 服 务 优 质 , 业 绩 突 出 。 截 至2015 年 四 季 度 , 招 商 证 券 共 托管15只公募基金。 招商证券托管部于2015 年4 月通过了普华永道会计师事务所提供的ISAE3402 鉴 证 服 务 , 成 为 业 内 第 一 家 通 过ISAE3402 认 证 的 券 商 托 管 人 和 基 金 外 包 服 务 机 构。 三、 相 关服 务机 构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易平台 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 办 理 基 金 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 定 期 投资等业务, 具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址: www.ccbfund.cn 。 2、代销机构


(1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3 )招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.cmbchina.com (4) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪琦 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (5) 招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (6) 中信证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 客服电话:95558 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 网址:www.citics.com (7) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (8) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市 自由大路1138 号 法定代表人 : 李福春 客户服务电话:0431-96688、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (9) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号 写字楼101室 法定代表人:王春峰 客户服务电话:4006515988 (10) 网址:www.ewww.com.cn 中泰证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn (11) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人: 张志刚 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (12) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (13) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (14) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人: 万建华 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (15) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人: 薛峰 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (16) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (17) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268 法定代表人:兰荣 客户服务电话:4008888123 网址:www.xyzq.com.cn


(18) 申万宏源西部证券有限公司 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 注册地址 :新 疆维吾 尔 自治区乌 鲁木 齐市高 新 区(新市 区) 北京南 路358 号大成国家大厦20楼2005室 法定代表人: 李季 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (19) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:郁忠民 客服 电话:021-962518 网址:www.962518.com (20)


海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 客户服务电话:400-8888-001,( 021)962503 网址:www.htsec.com (21) 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com (22) 长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (23) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层 -21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04 、18层至21建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 层 法定代表人:龙增来 开放式基金咨询电话:4006008008 网址:www.china-invs.cn (24) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田 路2222 号安联大厦34层、28层A02 单元


办公地址:深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20层 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:0755-82825555 网址:www.axzq.com.cn (25) 平安证券 有限责任公司 注册 地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人: 杨宇翔 客服热线:4008866338 网址 :stock.pingan.com


(26) 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20 层 法定代表人: 邱三发 客服电话:020-88836999 网址:www.gzs.com.cn (27) 九州证券有限公司 注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人:林小明 客服电话:0755-33331188 网址:www.tyzq.com.cn (28) 财富证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人:周晖 客户服务电话:0731-4403340 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 网址:www.cfzq.com (29) 中信期货有限公司 地址: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13层1301-1305 、 14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400 9908 826 网址:http://www.citicsf.com (30)深圳众禄金融控 股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (31 )杭州数米基金销 售有限公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (32 )上海好买基金销 售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (33 )上海天天基金销 售有限公司概况 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (34 )和讯信息科技有 限公司概况 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 (35 )浙江同花顺基金 销售有限公司概况 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人: 凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (36) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:梁越 客户服务电话:4007868868 (37) 上海汇付金融服务有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5 室


法定代表人:张皛


客户服务电话:400-820-2819


网址:www.chinapnr.com (38) 北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景 山财富中心341 法定代表人: 梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn (39) 诺亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地址: 上海市 虹口 区飞虹 路360 弄9 号3724 室 法定代表人: 汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com/ (40) 上海陆金所资产管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元


法定代表人:郭坚 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 客户服务电话:400-866-6618 网址: https://www.lufax.com/ (41 )和 谐保 险销 售有 限 公司 注册地址: 北京市 朝阳 区东三 环中 路55 号楼20层2302 法定代表人: 蒋洪 客户服务热线:95569 网址:www.hx-sales.com (42) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 法定代表人: 丁学东 客户服务热线:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (43)北京汇成基金销 售有限公司 地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客户服务热线:010-56282140 网址:www.fundzoe.cn (44) 天津国美基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 客户服务热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (45) 上海利得基金销售有限公司 地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 客户服务热线:400-033-7933 网址:www.leadbank.com.cn


(46)上海万得投资顾 问有限公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 法定代表人: 王廷富 客户服务热线:400-821-0203 网址:www.windmoney.com.cn (47 ) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址: www.jimufund.com/ (48) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913


网址: www.jinqianwo.cn/ (49)珠海盈米财富管 理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (50) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻 深圳市 前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务热线:400-684-0500 网址:https:// www.ifastps.com.cn 基金管理人可以根据相关法律法规要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二) 基金份额登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司


住所: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 法定代表人: 许会斌 联系人:郑文广 电话:010-66228888 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称: 北京德恒律师事务所 住所: 北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层 负责人: 王丽 联系人: 刘焕志 电话:010-66575888 传真 :010-65232181 经办律师: 刘焕志、孙艳利 (四) 审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:陈熹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞


陈熹 四 、基 金的 名称 建信中小盘先锋股票型证券投资基金。 五、 基金 的 类型 股票型证券投资基金。 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 六 、基 金的 投资 目标 本基金主要投资于具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票, 在严格控制风 险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括 A 股股票 (包 含中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市场 工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符 合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 80%-95%, 债券等固定收益 类资产合计市值占基金资产净值的 0-20%, 权证投资合计市值占基金资产净值的 0-3%,现金 或到期 日在 一年以内 的政府 债券不 低于基金 资产净 值的 5% 。本基金 将不低于80%的非现金基金资产投资于具有较高成长性的中小盘股票。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八 、基 金的 投资 策略 (一) 投资策略 1、 资产配置策略 大类资产配置策略方面, 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展 变动趋势 ,判断当前所处的经济周期,进而对未来做出科学预测。在此基础上, 结合对流动性及资金流向的分析, 综合股市和债市的估值及风险分析进行灵活的 大类资产配置。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控, 适时地做出相应的调整。 (1 )对宏观经济发展变动趋势的判断 宏观研究员根据各项重要的经济指标, 如国内生产总值、 产出缺口、 通货膨 胀率、 利率水平、 货币信贷数据等因素判断当前宏观经济所处的周期, 并根据具建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 体情况推荐适合投资的资产类别。 一般来说, 在经济复苏阶段, 投资股票类资产 可以获得较高的收益; 在经济过热阶段, 适当降低股票投资比例可以降低系统性 风险; 在滞涨阶段, 最佳的资产配置策略应当是降低股票仓位持有现金; 在经济 萧条阶段, 债券类资产是优先选择的投资品种。 本基金凭借实力雄厚的宏观经济 研究团队, 对宏观经济发展变动趋势做出判断, 从而指导基金投资的大类资产配 置策略。 (2)对流动性和 资金流向的分析 资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的, 但是资产 价格的短期变化受流动性和资金流向的影响。 这一点在股票市场上体现得尤其明 显。 此外, 通过对宏观 经济运行规律的深入研究以及对估值的客观分析能判断大 类资产价格变动趋势, 却无法得知资产价格变动的节奏, 但资金流向分析可以弥 补这一缺点。 基于以上判断, 本基金将对流动性和资金的流向进行监控, 充分利 用目前可得的信息, 着重从货币供应量、 银行信贷、 储蓄存款余额、 股市成交量 和成交额、银行回购利率走势等方面进行判断。 (3 )对股市及债市估值及风险分析 本 基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法衡量股市的估值水平及 风险。 其中, 相对估值法主要是通过将A 股当前估值水平与历史估值水平, 以及 与同一 时期H 股和 国际 股市的 估值 水平 进行 比 较,再 结合 对A 股 合理 溢价波 动区 间的分析,判断当前A 股市场估值水平是否合理;绝对估值法则主要采用FED 模 型、 DCF 模型和DDM 模 型计算A 股市场的合理估值水平, 并与当前市场估值进行 比较,从而判断市场的估值风险。 本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险:一方面,通过对利率走势、 利率期限结构等因素的分析, 预测债券的投资收益和风险; 另一方面, 对宏 观经 济、 行业前景以及公司财务进行严谨的分析, 考察其对企业信用利差的影响, 从 而进行信用类债券的估值和风险分析。 具体来说,本基金的资产配置具体流程如下: ① 根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势, 判断当前 所处的经济周期; ② 进行 流动性及资金流向的分析 ,确定中、短期的市场变化方向; 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 ③ 计算股票市场、 债券市场估值水平 及风险分析, 评价不同市场的 估值优势; ④ 对不同调整方案的风险、 收益进行模拟, 确定最 终资产配置方案。 2、 股票投资策略 (1 )中小盘股票的定义


基金管理人每半年对中国 A 股市场的股票按总市值自小到大进行排序, 剔除 ST 、ST* 股,累计市值 占 A 股总市值前 60%的股票,称为中小盘股票。在此期间 对于未纳入最近一次排序范围的股票 (如新股、 恢复上市股票等) , 如果其总市 值 (对未上市新股而言为本基金管理人预计的总市值) 可满足以上标准, 将纳入 下一次排序范围。


本 基 金 对 于 中 小 盘 股 票 的 界 定 方 式 将 随 中 国 证 券 市 场 未 来 的 发 展 与 变 革 情 况作出相应的调整。 (2 )自上而下的行业配置策略 1)行业景气度分析 行业的景气度受到宏观经济形势、 国家产业政策、 行业自身基本面等多因素 的共同影响, 本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响, 并综合考虑国 家产业政策、 消费者需求变化、 行业技术发展趋势等因素, 判断各个行业的景气 度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。 2)行业生命周期分析 本基金将分析各行业所处的生命周期阶段, 重点配置处于成长期与成熟期的 行业, 对处于幼稚期的行业保持积极跟踪, 对处于衰退期的行业则予以回避。 部 分行业从大类行业看处于衰退期, 但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成 长动力,本基金也将对这 些细分行业的公司进行投资。 3)行业竞争格局 主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒, 重点关注具有较强技术研发 能力和较高的行业进入壁垒的行业。 (3 )自下而上的个股精选策略 在行业配置的基础上, 本基金管理人将采用 “自下而上” 的研究方法, 充分 发挥投研团队的主动选股能力, 紧密围绕中小盘成长的投资主题, 精选优质股票建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 构建投资组合。通常来说,成长型企业通常需要具备以下四个因素:


A、具有切实可行的或者是独特的商业模式;


B、能对产品和市场的发展前景能做出正确的预估;


C、清晰的发展战略;


D、具有科学的管理 机制,团队执行力强。


我们的基本面选股思路是: 首先对中小盘企业的竞争优势进行定性分析, 同 时对公司财务进行定量分析; 然后, 在此基础 上挑选出需要进一步进行研究的中 小盘股票; 最后通过各种途径进行调研之后按照以上四个条件进行筛选, 精选出 能满足以上四个条件的股票进入本基金股票池。 在具体投资时, 还需 再参考中长 期估值水平决定投资时机。 3、债券投资策略 在债券组合的构造和调整上, 本基金综合运用久期管理、 期限配置策略、 类 属配置管理、套利策略等组合管理手段进行日常管理。 (1 )久期管理策略 本基金建立了债券分析框架和量化模型, 预测利率变化趋势, 确定投资组合 的目标平均久期,实现久期管理。 本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分, 通过 “ 自上而下 ” 对宏 观经济形势、 财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分析, 主动判断利 率和收益率曲线可能移动的方向和方式,并据此确定收益资产组合的平均久期。 当预测利率和收益率水平上升时, 建立较短平均久期或缩短现有收益资产组合的 平均久期; 当预测利率和收益率水平下降时, 建立较长平均久期或增加现有收益 资产组合的平均久期。 本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金 融指标, 分析金融市场中 各种关联因素的变化, 从而判断债券市场趋势。 宏观经济指标有 GDP 、 CPI/PPI 、 固定资产投资、进出口贸易;货币金融指标包括货币供应量 M1/2 、新增贷款、 新增存款、超额准备金率。 (2 )期限配置策略 本基金资产组合中长、 中、 短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合 理配置。 具体来说, 本基金在确定收益资产组合平均久期的基础上, 将结合收益 率曲线变化的预测, 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,并进行动态调整。 (3 )类属配置策略 本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略主要依靠信用利差管理和信 用风险管理来实现。 在信用利差管理策略方面, 本基金一方面分析经济周期和相 关市场变化对信用利差曲线的影响, 另一方面将分析信用债市场容量、 结构、 流 动性等变化趋势对信用利差曲线的影响, 最后综合各种因素, 分析信用利差曲线 整体及各类型信用债信用利差走势,确定各类债券的投资比例。 同时本基金将根据经济运行周期, 分析公司债券、 企业债券等信用债发行人 所处行业发展状况、 行业景气度、 市场地位, 并结合发行人的财务状况、 债务水 平、 管理能力等因素, 评价债券发行人的信用风险、 债券的信用级 别, 对各类信 用债券的信用风险进行有效地管理。 (4) 套利策略 在市场低效或无效状况下, 本基金将根据市场实际情况, 积极运用各类套利 以及优化策略对收益资产投资组合进行管理与调整, 捕捉交易机会, 以获取超额 收益。 A 、回购套利 本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率, 比如运 用回购与现券的套利、 不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作等, 从 而获得杠杆放大收益。 B 、跨市场套利 本基金将利用同一只债券类投资工具在不同市场 (主要是银行间市场与交易 所市场)的交易价格差进行套利,从而提高收益资产组合的 投资收益。 4、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础, 配以权证定价模型寻求其 合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 追求基金资产稳定的当 期收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 通过信用研究和流动性建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (二) 投资决策体制和流程 1、投资决策体制 本基金管理人建立了包括投资决策委员会、 投资管理部、 研究部、 交易部等 部门的完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构, 根据基金合同、 法律 法规以及公司有关规章制度, 确定公司所管理基金的投资决策程序、 权限设置和 投资原则; 确定基金的总体投资方案; 负责基金资产的风险控制, 审批重大投资 事项; 监督并考核基金经理。 投资管理部及基金经理根据投资决策委员会的决策, 构建投资组合、 并负责组织实施、 跟踪和调整, 以实现基金的投资目标。 研究部 提供相关的投资策略建议和证券选择建议。 交易部根据基金经理 的交易指令, 进 行基金资产的日常交易,对交易情况及时反馈。 2、 投资流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制, 具体的投资管理 流程包括四个步骤。 (1 )研究分析 研究部及投资管理部广 泛地参考和利用公司内 、外部的研究成果,走 访拟 投资公司或其他机构, 进行深入细致的调查研究, 了解国家宏观经济政策及行业 发展状况, 挖掘有投资价值的拟投资上市公司, 同时, 建立相关研究模型。 研究 部撰写宏观策略报告、 行业策略报告和拟投资上市公司投资价值分析等报告, 作 为投资决策依据之一。 研究部和投资管理 门 部定期或不定期举行投资研究联席会议,讨论宏观经 济、行业、拟投资上市公司及相关问题,作为投资决策的重要依据之一。 (2 )投资决策 投资决策委员会根据基金合同、 相关法律法规以及公司有关规章制度确定基 金的投资原则以及基金的资产配置比例范围, 审批总体投资方案以及重大投资事 项。 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、 投资结构、 持仓比例 范围等 总体投资方案, 并结合研究人员提供的投资建议、 自己的研究与分析判断、 以及 基金申购赎回情况和市场整体情况, 构建并优化投资组合。 对于超出权限范围的 投资,按照公司权限审批流程,提交主管 投资领导或投资决策委员会审议。 (3 )交易执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。 交易部接到指令后, 首先应对指令予 以审核, 然后再具体执行。 基金经理下达的交易指令不明确、 不规范或者不合规 的,交易部可以暂不执行指令,并及时通知基金经理或相关人员。 交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项 交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。 (4 )投资回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。 基金经理定期向投资决策委员会回 顾前期投资运作情况, 并提出下期的操作思路, 作为投资决策委员会决策的参考。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 1、业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为: 85% ×中证 500 指数收益率+15%× 中债 综合全 价(总值)指数 收益率。 如果今后法律法规发生变化, 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 本基金管理人经 与基金托管人协商一致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告。 2、选择比较基准的理由 本基金为 股票型 证券投资基金,投资范围主要包括 A 股、债券类资 产、货 币市场投资品种以及现金等金融工具。 其中投资于股票的基金资产占基金资产比 例为 80%-95% ,在实 际投资运作中,本基金股票投资比例均值约为 85% ,故本 基金采取 85% 作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分业绩表现的权重, 相应 将 15% 作为衡量债券投资部分业绩表现的权重。 中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。 该指数样本选自沪深两个证建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 券市场,其成份股包含了 500 只沪深 300 指 数成份股之外的 A 股 市场中流动性 好、 代表性强的中小盘股票, 综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体情 况。 因此,基金管理人 选择中证 500 指数作为本基金股票部分的比较基准。 中债综合全价 (总值) 指数 由中央国债登记结算公司编制, 该指数旨在综合 反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 该指数涵盖了银行间市场和交易所市 场, 成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所 有债券, 具有广泛的市场代表性, 能够反映债券市场总体走势, 适合作为本基金 债券部分的业绩比较基准。 由此可见,上述两个指数的发布主体在证券市场上具有较高的市场代表性、 权威性和中立性,适合作本基金的业绩比较基准。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金属于 股票型 基金, 其风险 与预期收益 水平高于货币市场基金、 债券基 金, 混合型基金 ,属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 十 一、 基金 的投 资组 合报 告 十、基金的投资组合 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人 招商证券股份有限公司 根据本基金合同规定, 于 2016 年 7 月 19 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据 截至 2016 年 6 月 30 日, 本报告中的财务资料 未经 审计。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 335,573,263.06 86.78 其中: 股票


335,573,263.06 86.78 2 基金投 资


3 固定收 益投 资


- - 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合计


45,330,313.57 11.72 8 其他资 产


5,779,187.47 1.49 9 合计





386,682,764.10





100.00 2 、报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 25,904,669.74 6.90 B 采矿业 5,622,932.00 1.50 C 制造业 180,089,700.08 47.94 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 36,795,211.44 9.79 E 建筑业 3,955,380.00 1.05 F 批发和 零售 业 19,854,851.93 5.29 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,504,844.88 0.93 J 金融业 9,651,931.40 2.57 K 房地产 业 12,085,135.79 3.22 L 租赁和 商务 服务 业 16,215,880.98 4.32 M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.01 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 21,872,598.72 5.82 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 335,573,263.06 89.32 注:以 上行 业分 类 以 2016 年 6 月 30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。


3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产净建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 值比例 (%) 1 601199 江南水 务 2,807,148 21,839,611.44 5.81 2 002445 中南文 化 653,239 15,200,871.53 4.05 3 600886 国投电 力 2,266,000 14,955,600.00 3.98 4 000998 隆平高 科 775,283 14,714,871.34 3.92 5 000826 启迪桑 德 480,336 14,674,264.80 3.91 6 002236 大华股 份 978,207 12,814,511.70 3.41 7 601888 中国国 旅 281,506 12,380,633.88 3.30 8 002665 首航节 能 1,439,166 11,355,019.74 3.02 9 600965 福成股 份 862,080 11,189,798.40 2.98 10 600511 国药股 份 379,000 10,395,970.00 2.77 4 、报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合


本基金本报告期末未持有债券。 5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金报告期内未投资于国债期货。 11、投 资组合 报告 附注 11.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调 查 和在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 。 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 11.2 基 金投 资的前 十名 股票 未超出 基金 合同规 定的 投资范 围。 11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 466,555.83 2 应收证 券清 算款 5,128,569.52 3 应收股 利 - 4 应收利 息 24,416.34 5 应收申 购款 159,645.78 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,779,187.47 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 ( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002445 中南文 化 15,200,871.53 4.05 重大资 产重 组 2 600511 国药股 份 10,395,970.00 2.77 重大资 产重 组 十 二、 基金 的业 绩 基金业绩截至日为 2016 年 6 月 30 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 基金净值 收益率 ① 基金净值 收益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①— ③ ②— ④ 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 自 基 金 合 同 生 效 之日 - 2014 年 12 月31 日 -4.60% 0.83% 15.96% 1.14% -20.56% -0.31% 2015 年1 月1 日 - 2015 年12 月31 日 82.70% 2.71% 38.21% 2.39% 44.49% 0.32% 2016 年 1 月 1 日 -2016 年6 月30 日 -18.36% 2.11% -16.53% 2.17% -1.83% -0.06% 自 基 金 合 同 生 效 之日-2016 年6 月 30 日 42.30% 2.30% 33.77% 2.14% 8.53% 0.16% 十 三、 基金 的费 用概 览 (一)申购费 投资人在申购本基金基金份额时, 收取申购费用 , 申购费率随申购金额增加 而递减; 投资人 可以多次申购本基金, 申购 费用 按每日累计申购金额确定申购费 率,以 每笔申购申请单独计算 费用。 本基金的申购费率如下表所示: 申购金额(M) 费率 M<100 万元 1.5% 100 万元 ≤M<200 万元 1.2% 200 万元≤M<500 万元 0.8% M≥500 万元 每笔1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取, 不列入基金财产, 主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (二)赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减, 即相关基金份额持有时间越长, 所适 用的赎回费率越低,具体赎回费率如下表所示: 持有时间(N ) 赎回费率 N <7 日 1.5% 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 7 日≤N <30 日 0.75% 30 日≤N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.25% N ≥2 年 0 注:N 为基金份额持有期限;1年指365天。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对于持有期少于 30 日的基 金份额 所收 取的赎回 费,赎 回费用 全额归入 基金财 产;对 于持有期长 于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用 75% 归入基金财产; 对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用 50% 归入基金 财产; 对于持 有期长于 6 个月 的基 金份额所 收取的 赎回费 ,赎回费用 25% 归入基金财产。 基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整申购、 赎回费率或调整收 费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一 家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。 (三)申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式 (即申购基金时缴纳申购费) , 投 资人 的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的误 差计入基金财产 。 例:某投 资者投 资5万 元申购本 基金的 基金份 额,假设 申购当 日基金 份额净 值为1.15 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/ (1+1.5% )=49261.08 元 申购费用=50000-49261.08=738.92 元 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 申购份额=49261.08/1.15=42835.72 份 即:投资 者投资5万元 申购本基 金的基 金份额 ,假设申 购当日 基金份 额净值 为1.15元,则其可得到42835.72份基金份额。 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费, 基金份额持有人的赎回净额为 赎回金额扣减赎回费用。其中: 赎回总金额= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额 净值 赎回费 用= 赎回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额= 赎回总金额 ? 赎回费用 赎回费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后 两位; 赎回净额结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的误差 计入基金财产。 例: 某投资者赎回本基金10000份基金份额, 持有期3个月, 赎回适用费率为 0.5% ,假设赎回当日基金份额净值为1.148元,则其可得净赎回金额为: 赎回总金额=10000 ×1.148=11480 元 赎回费用=11480 ×0.5% =57.40元 净赎回金额=11480 -57.40=11422.60元 即:投资者赎回本基金10000 份 基 金 份 额 , 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.148 元,则可得到的净赎回金额为11422.60 元。 3、基金份额净值计算 本基金份额净值的计算, 保留到小数点后3位, 小数点后第4位四舍五入, 由 此产生的收益或损失由 基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在T+1日内公告。 遇 特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告。 (四)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 (五)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E ×1.5% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E ×0.25% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用 ”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (六)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 建信 中小盘先锋股票型 证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全 履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (七)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 1、 更新了“ 第三 部分 基金管理人 ” 的“ 基金管 理人概况 ” 中监事的信息 ;


2、更新了 “ 第四部分 基金托管人 ” 的基本情况及相关业务经营情况; 3、 更新了 “ 第五部分 相关服务机构 ” 的“ 代销 机构 ” 和“ 注册登记机构 ” 的相关 信息; 4、更新了 “ 第九部分 基金的投资 ” 中的基金投资组合报告; 5、更新了 “ 第十部分 基金的业绩 ” ; 6、 更新了“ 第二十二 部分 其他应披露事项 ” , 添加了自上次本基金招募说明 书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要, 投资人欲查询本更新招募说明书正 文,可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。














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二〇一六年十月一日