国 联 安主 题 驱动 混 合型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
基 金 管 理 人 ： 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2009 年6 月18 日证 监 许可[2009]542 号文 核准 。 本基金
的基金 合同 于2009 年8月26日正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完 整。 本基 金由基 金管 理人 依照 《基
金法》 、 本 基金 合同 和其 他有关 法律 法规 规定 募集 ， 并经 中国 证监 会核 准。 中国证 监会 对本
基金募 集的 核准 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资
于本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金份 额净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ，投资 人
在投资 本基 金前 ， 需 充分 了 解本基 金的 产品 特性 ， 并 承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括：
因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险， 由于 基 金 投资人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险， 基金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险 ， 本 基金的 特定 风险等 等 。 投 资人在 进行 投资决 策前 ， 请
仔细阅 读本 基金 的《 招募 说明书 》及 《基 金合 同》 。
基金管 理人 建议 投资 人根 据自身 的风 险收 益偏 好， 选择适 合自 己的 基金 产品 ，并且 中
长期持 有。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预示 其
未来表 现。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证投资 于本 基金 一定 盈利 ，也不 保证 最低 收益 。
本基金 管理 人于2015 年8 月8日公 告《 国联 安基 金管 理 有限公 司关 于旗 下五 只基 金变更
基金名 称的 公告 》 ， “ 国 联安主 题驱 动股 票型 证券 投资基 金” 更名 为 “ 国联 安主题 驱动 混合
型证券 投资 基金 ”。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
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认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日为2016 年8 月26日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日为2016 年6 月30 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。
一、 基金合 同生效的日期：2009 年 8 月 26 日
二、 基金管 理人
( 一)
基 金管 理人概 况
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ：庹 启斌
成立日 期：2003 年4 月3日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2003]42 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限
电话： （021 ）38992888
联系人 ：茅 斐
股权结 构：
股东名 称 持股比 例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 51%
德国安 联集 团 49%
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
1 、董 事会 成员
(1)庹 启斌 先生 ，董 事长 ， 经济学 博士 。历 任华 东师 范大学 国际 金融 系讲 师、 君安证 券
有限公 司万 航渡 路营 业部 经理 、 资 产管 理公司 研究 部经理 、 香港 公司研 究策 划部经 理 、 研 究
发展中 心主 任、 经纪 管理 部总经 理、 债券 部总 经理 、 副总 裁， 国泰 君安 证券 股份有 限公 司副
总裁。 现任 国泰 君安 证券 股份有 限公 司执 行董 事； 国联安 基金 管理 有限 公司 董事长 。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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(2)谭 晓雨 女士 ，公 司总 经 理，经 济学 硕士 ，国 务院 特殊津 贴专 家， 高级 经济 师。历 任
君安证 券有 限公 司研 究所 行业部 研究 员、 二级 研究 员及高 级研 究员 ； 国 泰君 安证券 股份 有限
公司研 究所 副所 长、 咨询 部总经 理及 财富 管理 部联 席总经 理。 现任 国联 安基 金管理 有限 公司
总经理 职务 。
(3)Jiachen Fu （付 佳晨 ） 女士， 董事 ，工 商管 理学 士。2007 年 起进 入金 融行 业，历 任
安联集 团董 事会 事务 主任 、 安联 全球 车险 驻中 国业 务发展 主管 兼创 始人 ， 忠 利保险 公司 内部
顾问， 戴姆 勒东 北亚 投资 有限公 司金 融及 监控 部成 员， 美 国克 莱斯 勒汽 车集 团市场 推广 及销
售部学 员。 现任 安联 资产 管理公 司驻 中国 业务 董事 兼业务 拓展 总监 ，管 理董 事会成 员。
(4)Eugen Loeffler 先生 ， 董事， 经济 与政 治学 博士 。1990 年起 进入 金融 行业 ，历任 安
联全球 投资 韩国 公司 董事 总经理/投 资主 管、 安联 全 球投资 亚太 区投 资总 监、 安联苏 黎世 公
司投资 总监 、 安 联苏 黎世 房地产 及安 联资 产管 理苏 黎世公 司行 政总 裁、 安联 投资管 理公 司环
球股票 团队 主管 、 安 联全 球投资 韩国 公司 主席 及行 政总裁 、 安联 人寿韩 国公 司投资 总监 、 安
联资产 管理 香港 办事 处投 资总监 兼主 管、 安联 资产 管理欧 洲股 票研 究部 主管 、 安联 慕尼 黑总
部财务 部工 作（ 股票 ／长 期参与 计划 投资 管理 ）。 现任安 联投 资管 理新 加坡 公司行 政总 裁/
投资总 监， 负责 监督 安联 亚洲保 险实 体的 投资 管理 事务。
(5)汪 卫杰 先生 ，董 事， 经 济学硕 士， 会计 师职 称。1994 年 起进 入金 融行 业， 历 任君安
证券有 限责 任公 司财 务部 主管、 稽核 部副 总经 理、 资 金计划 部副 总经 理、 长沙 营 业部总 经理 、
财务总 部总 经理 、 深 圳分 公司总 经理 助理 、 计 划财 务总部 总经 理 、 国泰 君安 证券股 份有 限 公
司计划 财务 总部 总经 理、 资产负 债管 理委 员会 专职 主任委 员 、 子 公司管 理小 组主任 。 现任 国
泰君安 证券 股份 有限 公司 纪委副 书记 、纪 检监 察室 主任。
(6)程 静萍 女士 ，独 立董 事 ，高级 经济 师职 称。 历任 上海市 财政 局副 科长 、副 处长、 处
长、 局 长助 理， 上海 市财 政局、 税务 局副 局长 ， 上 海市计 划委 员会 、 上 海市 发展计 划委 员会
副主任 兼上 海市 物价 局局 长、 上海 市发 展和改 革委 员会副 主任 、 第十届 全国 人大代 表 、 上 海
市决策 咨询 委员 会专 职委 员。现 任上 海银 行独 立董 事。
(7)王 鸿嫔 女士 ，独 立董 事 ，法学 士。 历任 台湾 摩根 资产管 理旗 下的 怡富 证券 投资信 托
有限公 司副 总经 理、 怡富 证券投 资顾 问公 司总 经理 ， 中 国摩 根资 产管理 董事 总经理 、 上投 摩
根基金 管理 有限 公司 总经 理。现 任上 海富 汇财 富投 资管理 有限 公司 负责 人。
(8)胡 斌先 生， 独立 董事 ， 特许金 融分 析师(CFA) ， 美 国伊利 诺伊 大学(UIUC) 工 商管理 硕
士（MBA ） 、上 海交 通大 学 管理工 程博 士。 历任 纽约 银行梅 隆资 产管 理公 司担 任Standish
Mellon 量化 分析 师、 公司 副总裁 ，Coefficient Global 公 司创 始人 之一 兼基 金 经理。2007
年11月 起， 担任 梅隆 资产 管理中 国区 负责 人。2010 年7月 起， 于纽 银梅 隆西 部 基金管 理有 限
公司担 任首 席执 行官 （总 经理） 。 现 任上 海系 数股 权投资 基金 管理 合伙 企业 （有限 合伙 ） 担
任总经 理。
2 、监 事会 成员 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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（1） 王 越先 生， 监 事会 主 席， 大 专学 历。1975 年3 月 参加工 作， 历任 上海 民生 中学会 计、
上海城 市建 设学 院财 务科 副科长 等职 务。1993 年7 月 加入原 国泰 证券 ，历 任国 泰证券 国际 业
务部副 经理 、国 际业 务部 经理、 国际 业务 部副 总经 理等职 务，1999 年8 月公 司 合并后 至2000
年9月 任国 泰君 安证 券公 司 会计部 副总 经理 ；现 任国 泰君安 证券 稽核 审计 部副 总经理 。
（2）Uwe Michel 先 生， 监 事，法 律硕 士。 历任 慕尼 黑Allianz SE 亚 洲业 务部 主管、 主
席办公 室主 管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及 日本 全国 主管 、 德 国慕尼 黑Group
OPEX 安 联集 团内 部顾 问主 管。现 任慕 尼黑Allianz SE 业务 部H3 投资 与亚 洲主 管 。
（3） 朱慧 女士 ，职 工监 事 ，经济 学学 士， 历任 国泰 证券有 限公 司、 国泰 君安 证券股 份
有限公 司财 务部 副经 理， 现任国 联安 基金 管理 有限 公司财 务部 总监 。
（4） 刘涓 女士 ，职 工监 事 ，经济 学学 士， 现任 国联 安基金 管理 有限 公司 基金 事务部 副
总监。
3 、公 司高 级管 理人 员
（1） 庹启 斌先 生， 董事 长 ，经济 学博 士。 历任 华东 师范大 学国 际金 融系 讲师 、君安 证
券有限 公司 万航 渡路 营业 部经理 、 资产 管理公 司研 究部经 理 、 香 港公司 研究 策划部 经理 、 研
究发展 中心 主任 、 经 纪管 理部总 经理 、 债 券部 总经 理、 副 总裁 ， 国 泰君 安证 券股份 有限 公司
副总裁 。现 任国 泰君 安证 券股份 有限 公司 执行 董事 ；国联 安基 金管 理有 限公 司董事 长。
（2） 谭晓 雨女 士， 公司 总 经理， 经济 学硕 士， 国务 院特殊 津贴 专家 ，高 级经 济师。 历
任君安 证券 有限 公司 研究 所行业 部研 究员 、 二 级研 究员及 高级 研究 员； 国泰 君安证 券股 份有
限公司 研究 所副 所长 、 咨 询部总 经理 及财 富管 理部 联席总 经理 。 现 任国 联安 基金管 理有 限公
司总经 理职 务。
（3） 李柯 女士 ，副 总经 理 ，经济 学学 士。 历任 中国 建设银 行上 海分 行国 际业 务部、 上
海联合 财务 有限 公司 资金 财务部 副经 理、 经理 、营 运负责 人兼 内部 审计 师、 公司副 总经 理 、
国联安 基金 管理 有限 公司 财务总 监 、 总 经理 助理 ， 现 担任国 联安 基金 管理 有限 公司副 总经 理 。
（4） 魏东 先生 ，副 总经 理 ，经济 学硕 士。 曾任 职于 平安证 券有 限责 任公 司和 国信证 券
股份有 限公 司；2003 年1 月 加盟华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 ，先 后担 任交 易部 总经理 、华 宝
兴业宝 康灵 活配 置证 券投 资基金 基金 经理 和华 宝兴 业先进 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理、 投 资副 总监 及国 内投 资部总 经理 职务 。2009 年6 月加入 国联 安基 金管 理有 限公司,先 后担
任总经 理助 理、 投资 总监 的职务 。2009 年9月 起， 担 任国联 安德 盛精 选混 合型 证券投 资基 金
的基金 经理 。2009 年12月至2011 年8 月， 兼任 国联 安 主题驱 动股 票型 证券 投资 基金的 基金 经
理。2014 年3月 起， 兼任 国 联安新 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。现 担任 国
联安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
（5） 满黎 先生 ，副 总经 理 ，研究 生学 历。 曾任 职于 华安基 金管 理有 限公 司， 先后担 任
上海分 公司 高级 投资 顾问 、 西 安分 公司 总经理 、 华 东业务 总部 总经 理、 北京 总部高 级董 事总国联安主题驱动混合型证券投资基金
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经理；2012 年9 月加 盟国 联 安基金 管理 有限 公司 ，担 任市场 总监 。自2012 年11 月起， 担任 国
联安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
（6） 刘轶 先生, 督察 长, 研 究生学 历。 曾任 职于 中国 建设银 行辽 宁省 分行 、中 国民生 银
行北京 管理 部、 中国 证券 监督管 理委 员会 、 全 国人 民代表 大会 财政 经济 委员 会证券 法修 改工
作小组 ，并 曾在 南开 大学 等从事 研究 工作 。2016 年6 月起担 任国 联安 基金 管理 有限公 司督 察
长。
4 、基 金经 理
（1） 本基 金现 任基 金经 理 ：
潘明先 生， 硕士 研究 生。1996 年6 月至1998 年6 月在 计 算机科 学公 司担 任咨 询师 ；1998
年8月至2005 年5 月在 摩托 罗拉公 司担 任高 级行 政工 程师；2003 年1 月至2003 年12 月在 扎克 斯
投资管 理公 司担 任投 资分 析师；2004 年4月至2005 年5月在 短剑 投资 公司 担任 执 行董事 ；2005
年5月至2009 年7 月在 指导 资本公 司担 任基 金经 理兼 大宗商 品研 究总 监 ； 2009 年8 月至2010 年3
月在海 通证 券股 份有 限公 司担任 投资 经理 ；2010 年1 月至2013 年1月在GCS 母基 金公司 、GCS
有限公 司、GCS 有 限责 任合 伙公司 担任 独立 董事 ；2010 年3月至2012 年10月 在光 大证券 资产 管
理有限 公司 担任 投资 经理 助理 ； 2012 年10 月至2013 年12月在 光大 证券 资产 管理 有限公 司担 任
投资经 理。2013 年12 月起 加入国 联安 基金 管理 有限 公司， 担任 基金 经理 助理 。2014 年2 月起
担任本 基金 基金 经理 ； 2015 年4月 起担 任国 联安 德盛 红 利混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 2016
年1月 起兼 任国 联安 科技 动 力股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
（2） 本基 金历 任基 金经 理 ：
基金经 理 担任本 基金 基金 经理 时间
陈苏桥 先生 2009年8月至2010 年12 月
魏东先 生 2009年12月至2011 年8月
韦明亮 先生 2010年12月至2015 年4月
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。投 资决 策委 员会 由公 司总经 理 、
主管投 资的 副总 经理 、 投 资组合 管理 部负 责人 、 固 定收益 业务 负责 人、 研究 部负责 人及 高 级
基金经 理1-2人 （根 据需 要 ）组成 。投 资决 策委 员会 成员为 ：
谭晓雨 （总 经理 ）投 委会 主席
魏东（ 投资 总监 、副 总经 理）投 委会 执行 主席
邹新进 （投 资组 合管 理部 总监）
杨 子江 （研 究部 总监 ）
冯俊（ 固定 收益 部负 责人 ） 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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高级基 金经 理1-2人( 根据 需要)
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、 基金托管人
（一） 基金托 管人 情况
1. 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股票 代码939) ，于2007 年9
月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
2015年 末， 本集 团资 产总 额18.35 万亿 元， 较 上年 增长9.59% ； 客户 贷款 和垫 款总 额10.49
万亿元 ， 增长10.67% ； 客户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿元 ， 增 长0.28% ；
营业收 入6,052 亿元 ，增 长6.09% ，其 中， 利息 净收 入 增长4.65% ，手 续 费 及佣 金 净收入 增长
4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入 比26.98% ， 资本 充
足率15.39% ，主 要财 务指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融国联安主题驱动混合型证券投资基金
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资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志 “中 国最 佳银 行” 、 香 港 《财 资》 杂志 “中 国最 佳银行 ” 及 香港 《企 业财 资》 杂 志 “ 中国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理 财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 ，在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ，共 有员 工220 余人 。自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2016 年一 季度 末， 中国 建设 银 行已托 管584国联安主题驱动混合型证券投资基金
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只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中 国建 设银 行自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托
管银行 ”。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资 格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “托 管业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
1) 每 工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进行 情况 核实 ， 督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
2) 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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3) 根 据基 金投 资运 作监 督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4) 通 过技 术或 非技 术手 段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
四、
相 关 服务机构
（ 一） 基 金份 额 销售 机构
直销机构：
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151587
联系人 ：茅 斐
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
代销机构
1 、代 销机 构： 中国 建设 银 行股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-67596084
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址： www.ccb.com
2 、代 销机 构： 中国 工商 银 行股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：010-66105662
联系人 ：洪渊
客户服 务电 话：95588 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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10
网址：www.icbc.com.cn
3 、代 销机 构： 交通 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 、代 销机 构： 招商 银行 股 份有限 公司
住所： 中国广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 中国广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83077278
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5 、代 销机 构： 国泰 君安 证 券股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号上 海银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021 －38676161
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话： 95521
网址： www.gtja.com
6 、代 销机 构： 华夏 银行 股 份有限 公司
住所： 北京市 东城 区建 国门 内大 街22号 华夏 银行 大厦
办公地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街22号 华夏 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238428 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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11
联系人 ：王 者凡
客户服 务电 话： 95577
网址： www.hxb.com.cn
7 、代 销机 构： 中信 银行 股 份有限 公司
住所： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： 010-8993 7333
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话： 95558
网址： bank.ecitic.com
8 、代 销机 构： 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司
住所： 上海中 山东 一路12号
办公地 址： 上海中 山东 一路12号
法定代 表人 ： 吉晓辉
电话： 021-61616
联系人 ： 虞谷云
客户服 务电 话： 95528
网址： www.spdb.com.cn
9 、代 销机 构： 宁波 银行 股 份有限 公司
住所： 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址： 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话： 0574-87011947
联系人 ：朱 海亚
客户服 务电 话： 95574
网址： www.nbcb.com.cn
10 、代 销机 构： 平安银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号
办公地 址： 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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12
法定代 表人 ： 孙建一
电话： 0755-22197874
联系人 ： 蔡宇洲
客户服 务电 话： 95511
网址： www.bank.pingan.com
11 、代 销机 构： 山西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西省 太原 市府 西街69号 山西国 贸中 心东 塔楼29层
办公地 址： 山西省 太原 市府 西街69 号 山西国 贸中 心东 塔楼29层
法定代 表人 ： 侯巍
电话： 0351-8686602
联系人 ： 孟婉娉
客户服 务电 话： 400-6661-618
网址： www.i618.com.cn
12 、代 销机 构： 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王常青
电话： 010-85130577
联系人 ： 魏明
客户服 务电 话： 400-8888-108
网址： www.csc108.com
13 、代 销机 构： 新时代 证券 股份 有限 公司
住所： 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号西 海国 际中 心1号楼
法定代 表人 ：田 德军
电话： 010-83561149
联系人 ： 孙恺
客户服 务电 话： 95399
网址： www.xsdzq.cn
14 、代 销机 构： 中国银 河证 券股 份有 限公 司 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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13
住所： 北京市 西城 区金 融大 街35 号2-6 层
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有安
电话： 010－66568047
联系人 ： 田巍
客户服 务电 话： 400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
15 、代 销机 构： 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场（ 二 期）北 座
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路8 号中 信证 券大 厦；
北京市 朝阳 区亮 马桥 路48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 ： 张佑军
电话： 010-85130579
联系人 ： 张于爱
客户服 务电 话： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
16 、代 销机 构： 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 广东 路689 号 海通 证 券大厦
办公地 址： 上海市 广东 路689 号 海通 证 券大厦
法定代 表人 ： 王开国
电话： 021-23219275
联系人 ： 李笑鸣
客户服 务电 话： 95553
网址： www.htsec.com.cn
17 、代 销机 构： 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州市 湖东 路268 号 证券 大 厦
办公地 址： 福州市 湖东 路268 号 证券 大 厦
法定代 表人 ： 兰荣
电话： 0591-38281515
联系人 ： 黄颖
客户服 务电 话： 95562 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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14
网址： www.xyzq.com.cn
18 、代 销机 构： 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ： 薛峰
电话： 021-22169089
联系人 ： 刘晨
客户服 务电 话： 95525
网址： www.ebscn.com
19 、代 销机 构： 上海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海西 藏中 路336 号
法定代 表人 ： 李俊杰
电话： 021-53519888
联系人 ： 王伟力
客户服 务电 话： 962518
网址： www.962518.com
20 、代 销机 构： 华泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路228 号
办公地 址： 江苏省 南京 市江 东中 路228 号
法定代 表人 ： 吴万善
电话： 025-84579763
联系人 ： 万鸣
客户服 务电 话： 95597
网址： www.htsc.com.cn
21 、代 销机 构： 中泰证 券有 限公 司
住所： 山东省 济南 市经 七路86号
办公地 址 山东省 济南 市经 七路86 号
法定代 表人 ： 李玮
电话： 0531-68889157 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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15
联系人 ： 王霖
客户服 务电 话： 95538
网址： www.zts.com.cn
22 、代 销机 构： 爱建证 券有 限责 任公 司
住所： 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
办公地 址： 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 ： 钱华
电话： 62171984
联系人 ： 陈敏
客户服 务电 话： 400-1962-502
网址： www.ajzq.com
23 、代 销机 构： 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层 （01A、02、03 、04）、17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层 （01A、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ： 吴晓东
电话： 0755-82493561
联系人 ： 庞晓芸
客户服 务电 话： 95597
网址： www.lhzq.com
24 、代 销机 构： 银泰证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区竹 子林 四路 紫竹七 道18 号光 大银 行大 厦18楼
办公地 址： 深圳市 福田 区竹 子林 四路 紫竹七 道18 号光 大银 行大 厦18楼
法定代 表人 ： 黄冰
电话： 0755-83704098
联系人 ： 曾敬宁
客户服 务电 话： 400-8505-505
网址： www.ytzq.net
25 、代 销机 构： 中国中 投证 券有 限责 任公 司 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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16
住所： 深圳福 田区 益田 路6003 号 荣超商 务中 心A 座18-21层
办公地 址： 深圳福 田区 益田 路6003 号 荣超商 务中 心A 座18-21层
法定代 表人 ： 高涛
电话： 0755-82023442
联系人 ： 刘毅
客户服 务电 话： 400-6008-008
网址： www.china-invs.cn
26 、代 销机 构： 招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
法定代 表人 ： 宫少林
电话： 0755-82943079
联系人 ： 吴少彬
客户服 务电 话： 95565 或400-8888-111
网址： www.newone.com.cn
27 、代 销机 构： 西南证 券股 份有 限公 司
住所： 重庆市 江北 区桥 北苑8 号
办公地 址： 重庆市 江北 区桥 北苑8 号
法定代 表人 ： 吴坚
电话： 023-6378646
联系人 ： 陈诚
客户服 务电 话： 400-8096-096
网址： www.swsc.com.cn
28 、代 销机 构： 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层
法定代 表人 ： 牛冠兴
联系人 ： 郑向溢
电话： 0755-82558038
客户服 务电 话： 95517
网址： www.essence.com.cn 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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29 、代 销机 构： 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 福华 一路115 号 投行 大厦20 楼
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 福华 一路115 号 投行 大厦20 楼
法定代 表人 ： 刘学民
电话： 0755-25832583
联系人 ： 毛诗莉
客户服 务电 话： 95358
网址： www.fcsc.com
30.代 销机 构 ： 东海证 券有 限责 任公 司
住所： 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18、19号楼
办公地 址： 上海市 浦东 新区 东方 路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ： 朱科敏
电话： 021-50586660-8644
联系人 ： 霍晓飞
客户服 务电 话： 95531
网址： www.longone.com.cn
31.代 销机 构： 华福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州五 四路 新天 地大 厦7 至10层
办公地 址： 福州五 四路 新天 地大 厦7 至10层
法定代 表人 ： 黄金琳
电话： 0591-87383623
联系人 ： 张腾
客户服 务电 话： 400-8896-326
网址： www.gfhfzq.com.cn
32.代 销机 构： 华龙证 券股 份有 限公 司
住所： 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号兰州 财富 中心21楼
办公地 址： 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号兰州 财富 中心21楼
法定代 表人 ： 李晓安
电话： 0931-4890100
联系人 ： 李昕田 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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18
客户服 务电 话： 400-6898-888
网址： www.hlzqgs.com
33.代 销机 构： 东方证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 黄浦 区中 山南 路318 号新源 广场2号楼21-29楼
办公地 址： 上海市 黄浦 区中 山南 路318 号新源 广场2号楼21-29楼
法定代 表人 ： 潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
联系人 ： 吴宇
客户服 务电 话： 95503
网址： www.dfzq.com.cn
34.代 销机 构： 广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 广州 市天 河北 路183 号大都 会广 场43 楼
办公地 址： 广州市 天河 北路183 号大 都 会广场36、38、41、42楼
法定代 表人 ： 孙树明
电话： 0755-82558305
联系人 ： 黄岚
客户服 务电 话： 95575
网址： www.gf.com.cn
35.代 销机 构： 信达证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 信达 金融 中心
法定代 表人 ： 张志刚
电话： 010-88656100
联系人 ： 唐静
客户服 务电 话： 400-8008-899
网址： www.cindasc.com
36.代 销机 构： 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
法定代 表人 ： 田国立 国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
19
电话： 010-66594587
联系人 ： 张建伟
客户服 务电 话： 95566
网址： www.boc.cn
37.代 销机 构： 国金证 券股 份有 限公 司
住所： 成都市 东城 根上 街95 号成 证大厦16楼
办公地 址： 成都市 东城 根上 街95 号成 证大厦16楼
法定代 表人 ： 冉云
电话： 028-86690126
联系人 ： 金喆
客户服 务电 话： 400-6600-109
网址： www.gjzq.com.cn
38.代 销机 构： 东莞证 券股 份有 限公 司
住所：
东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
办公地 址： 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
法定代 表人 ： 张运勇
电话： 0769-22119426
联系人 ： 梁健伟
客户服 务电 话： 95328
网址： www.dgzq.com.cn
39.代 销机 构： 渤海银 行股 份有 限公 司
住所： 中国天 津市 河东 区海 河东 路218 号
办公地 址： 中国天 津市 河东 区海 河东 路218 号
法定代 表人 ： 李伏安
电话： 022-58314846
联系人 ： 王宏
客户服 务电 话： 400-8888-811
网址： www.cbhb.com.cn
40 、代 销机 构： 平安证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8层 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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20
办公地 址： 深圳市 福田 区福 华三 路星 河发展 中心15、16、17、18 层
法定代 表人 ： 马明哲
电话： 0755-22626391
联系人 ： 郑舒丽
客户服 务电 话： 95511
网址： www.stock.pingan.com
41 、代 销机 构： 中航证 券股 份有 限公 司
住所： 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大道1619 号南 昌国 际金融 大厦A栋41 层
办公地 址： 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大道1619 号南 昌国 际金融 大厦A栋41 层
法定代 表人 ： 王宜四
电话： 0791-6768681
联系人 ： 戴蕾
客户服 务电 话： 4008895335
网址： www.scstock.com
42 、代 销机 构： 东北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春市 生态 大街6666 号
办公地 址： 长春市 生态 大街6666 号
法定代 表人 ： 李福春
电话： 0431-85096517
联系人 ： 安岩岩
客户服 务电 话： 95360
网址： www.nesc.cn
43 、代 销机 构： 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
办公地 址： 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 ： 杨泽柱
电话： 027-65799999
联系人 ： 李良
客户服 务电 话： 95579
网址： www.95579.com
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44 、代 销机 构： 华融证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街18号 中国 人保 寿险 大厦11 至18 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街18号 中国 人保 寿险 大厦11 至18 层
法定代 表人 ： 祝献忠
电话： 010-58568118
联系人 ： 林长华
客户服 务电 话： 400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
45 、代 销机 构： 中信万 通证 券有 限责 任公 司
住所： 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼2001
办公地 址： 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼2001
法定代 表人 ： 杨宝林
电话： 0532-85022326
联系人 ： 吴忠超
客户服 务电 话： 95548
网址： www.zxwt.com.cn
46 、代 销机 构： 天风证 券股 份有 限公 司
住所： 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦四楼
办公地 址： 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路99号 保利 广场A座37 楼
法定代 表人 ： 余磊
电话： 027-87618882
联系人 ： 翟璟
客户服 务电 话： 400-8005-000
网址： www.tfzq.com
47 、代 销机 构： 江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
办公地 址： 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
法定代 表人 ： 孙名扬
电话： 0451-85863696
联系人 ： 张宇宏
客户服 务电 话： 400-6662-288 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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22
网址： www.jhzq.com.cn
48 、代 销机 构： 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区建 国门 外光 华路14 号1 幢1层、2 层、9 层、11 层、12层
办公地 址： 北京市 朝阳 区建 国门 外光 华路14 号1 幢1层、2 层、9 层、11 层、12层
法定代 表人 ： 王兵
电话： 010-59539864
联系人 ： 赵森
客户服 务电 话： 95162 、400-8888-160
网址： www.cifco.net
49 、代 销机 构： 华宝证 券有 限责 任公 司
住所： 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号环 球金 融中 心57
办公地 址： 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号环 球金 融中 心57 层
法定代 表人 ： 陈林
电话： 021-68778081
联系人 ： 刘闻川
客户服 务电 话： 400-8209-898
网址： www.cnhbstock.com
51 、代 销机 构： 国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 红岭 中路1012 号国 信证券 大厦
办公地 址： 深圳市 红岭 中路1012 号国 信证券 大厦
法定代 表人 ： 何如
电话： 0755-82133066
联系人 ： 李颖
客户服 务电 话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
52、代 销机 构： 中山 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 华强 高新 发展 大厦7-8楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 华强 高新 发展 大厦7-8楼
法定代 表人 ： 黄扬录
电话： 0755-82570586 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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23
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话： 400-1022-011
网址： www.zszq.com
53 、代 销机 构： 中国 国际 金融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
54 、代 销机 构： 天相 投资 顾问有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B座701 室
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045182
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
55 、代 销机 构： 诺亚 正行 （上海 ）基 金销 售投 资顾 问有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
联系人 ：张 裕
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
56 、代 销机 构： 上海 好买 基金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 —906 室 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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24
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-58870011
联系人 ：张 茹
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
57 、代 销机 构： 上海 天天 基金销 售有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号3C-9楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C-9楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
联系人 ：朱 玉
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
58 、代 销机 构： 北京 展恒 基金销 售股 份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号邮 电新 闻大 厦2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路15-1 号邮 电新 闻大 厦2层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
联系人 ：翟 飞飞
客户服 务电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
59 、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
60 、代 销机 构： 深圳 众禄 金融控 股股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路物 资控 股置 地大 厦8楼 国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
25
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 梨园 路物 资控 股置 地大厦8楼
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
联系人 ：童 彩平
客户服 务电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
61 、代 销机 构： 和讯 信息 科技有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号1002 室
法定代 表人 ：王 莉
电话：01085650628
联系人 ：刘 洋
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
62 、代 销机 构： 众升 财富 （北京 ）基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼A座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08
法定代 表人 ：李 招娣
电话：010-59497361
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
63 、代 销机 构： 上海 长量 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系电 话：021-20691832
联系人 ：胡 雪芹
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
国联安主题驱动混合型证券投资基金
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26
64 、代 销机 构： 北京 增财 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208
法定代 表人 ：罗 细安
电话：010-67000988
联系人 ：李 皓
客户服 务电 话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
65 、代 销机 构： 上海 利得 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：021-50583533
联系人 ：曹 怡晨
客户服 务电 话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
66 、代 销机 构： 浙江 同花 顺基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺路18号 同花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
67 、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层
法定代 表人 ：李 悦
电话：400-898-0618
联系人 ：张 晔
客户服 务电 话：400-898-0618 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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网址： www.chtfund.com
68 、代 销机 构： 北京 钱景 财富投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO1006-1008
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
联系人 ：崔 丁元
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
69 、代 销机 构： 浙江 金观 诚财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337529
联系人 ：邵 俊
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
70 、代 销机 构： 海银 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号 陆家 嘴金 融服务 广场16楼B单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号 陆家 嘴金 融服务 广场16楼B单元
法定代 表人 ：刘 惠
电话：021-80133828
联系人 ：徐 烨琳
客户服 务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
71 、代 销机 构： 深圳 市新 兰德证 券投 资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层A区
法定代 表人 ：张 彦
电话：15810206817
联系人 ：张 燕 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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28
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://www.new-rand.cn/
72 、代 销机 构： 上海 陆金 所资产 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1333 号14楼09单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
联系人 ：宁 博宇
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
73 、代 销机 构： 北京 乐融 多源投 资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 楼2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工体北 路甲2号 盈科 中心B 座裙房2层
法定代 表人 ：董 浩
电话：010- 85643600
联系人 ：葛 亮
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
74 、代 销机 构： 上海 联泰 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-52822063
联系人 ：兰 敏
客户服 务电 话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
75 、代 销机 构： 大泰 金石 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15层
法定代 表人 ：袁 顾明 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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29
电话：021-22267943
联系人 ：朱 真卿
客户服 务电 话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
76 、代 销机 构： 一路 财富 （北京 ）信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
电话：88312877
联系人 ：段 京璐
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
77 、代 销机 构： 珠海 盈米 财富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
联系人 ：吴 煜浩
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
78 、代 销机 构： 奕丰 金融 服务（ 深圳 ）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
79 、代 销机 构： 深圳 市金 斧子投 资咨 询有 限公 司 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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30
注册地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第A 栋11 层1101-02
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 科苑 路18 号东 方科 技大厦18楼
法定代 表人 ：陈 姚坚
电话：0755-84034499
联系人 ：张 烨
客户服 务电 话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
80 、代 销机 构： 武汉 市伯 嘉基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城（ 一期 ）第 七幢23 层1
号4号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城（ 一期 ）第 七幢23 层1
号4号
法人代 表： 陶捷
电话： 027-87006003 （8026 ）
联系人 ：陆 锋
客户服 务电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
81 、代 销机 构： 上 海万 得 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法人代 表： 王廷 富
电话： 021-51327185
联系人 ：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：--
82 、代 销机 构： 深圳 富济 财富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法人代 表： 齐小 贺
电话： 0755-83999907-819
联系人 ：马 力佳 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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31
客户服 务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
83 、代 销机 构： 北京 微动 利投资 管理 有限 公司 (北 京微动 利)
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341
法人代 表： 梁洪 军
电话：010-52609656
联系人 ：季 长军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
84 、代 销机 构： 北 京电 盈 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1号36层3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦F座12 层B室
法人代 表： 程刚
电话：010-56176118
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（ 二） 注册 登记机 构
名称： 国 联安 基金 管理 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦东 新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话： 021-38992888
传真： 021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
联系人 ：仲 晓峰
（ 三） 出具 法律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩炯
联系电话 ：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（ 四） 审计 基金财 产的 会计 师事务 所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
住所： 上海 市静 安区 南京 西路1266 号 恒隆 广场50楼
办公地 址 ： 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场50 楼
负责人 ：蔡 廷基
联系电话 ：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：彭 成初
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、陈彦 君
五、 基金的 名称
本基金 名称 ：国 联安 主题 驱动混合 型 证券 投资 基金
六、 基金的 类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式（混合 型）
七、 基金的 投资目标
把握中 国经 济结 构转 型带 来的投 资机 会， 谋求 基金 资产长 期稳 定增 值。
国联安主题驱动混合型证券投资基金
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33
八、 基金的 投资范围
本基金 的投资 范围为 具有 良好流 动性的 金融 工具， 包括国 内依法 发行 上市的 股票、 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入本 基金 的投 资范围 。 在 有关 金融 衍生 产品推 出后 ， 本 基金 还可 依据法 律法 规的
规定履 行适 当程 序后 ，运 用金融 衍生 产品 进行 投资 风险管 理。
本 基金 股票 投资 占基 金资产 的比 例范 围为60% ～95% ， 债券 、现 金、 货币 市场 工具 、
权证 、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证 券 品种 占基金 资产 的
5%-40% ， 其 中权 证投 资占 基金资 产净 值的 比例 范围 为0～3% ， 现金 或者 到期 日 在1年 以内 的
政府债券不低于基金资产净值的5% 。当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行 适
当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进行 适当 调整 。
九、 基金的 投资策略 及投资程 序
一、投 资策 略
（一） 资 产配 置策 略
根据宏 观经济发展趋 势、金融市 场的利率变动 和市场情绪 ，综合运用定 性和定量的 方
法， 对股 票、 债券 和现 金 类资产 的预 期收 益风 险及 相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在
股票 、 债 券及 现金类 资产 等资产 类别 的分 配比 例。 在有效 控制 投资 风险 的前 提下 ， 形 成大 类
资产的 配置 方案 。
若出现 重大突发事件 、投资者情 绪急剧变化、 海外市场异 常变动等因素 导致投资决 议
形成的 市场 环境 发生 改变 ， 基金 经理 可以 提出 大类 资产配 置的 调整 建议 ， 投 资决策 委员 会召
开会议 ，讨 论基 金经 理的 建议并 确定 大类 资产 的调 整比例 ，由 基金 经理 执行 。
（二） 股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 运用 主题 驱动投 资策 略 。 通 过 “ 自 上而下 ” 的分 析方 法， 前 瞻性地 挖
掘中国 经济 结构 转型 过程 中涌现 的投 资主 题， 结合 价值投 资理 念， 精选 投资 主题下 的个 股 ，
获取超 额收 益率 。
投资主 题是影响经济 发展或企业 盈利前景的趋 势性因素。 投资主题是动 态的，一般 分
为四个 阶段 ：主 题雏 形阶 段、主 题形 成阶 段、 主题 繁荣阶 段、 主题 衰退 阶段 。
在主题 的雏形阶段， 对主题的关 注度较低，市 场反映往往 不足；主题繁 荣阶段，主 题
引起广 泛关 注 ， 市场 反映 往往过 度 。 这 种反应 不足 和反应 过度 就带 来股 票定 价的偏 差 ， 即 主
题雏形 阶段 ， 股 票往 往被 低估， 而到 主题 繁荣 阶段 ， 股票 往往 被高 估。 通过 对主题 进程 的把国联安主题驱动混合型证券投资基金
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握， 利 用这 种定 价偏 差， 精选主 题下 的相 关个 股， 在主题 雏形 阶段 买入 ， 在 主题繁 荣阶 段卖
出，形 成完 整的 主题 驱动 投资策 略。
主题驱 动策 略的 实施 步骤 如下：
1 、主 题挖 掘
遵循自 上而 下的 分析 模式 ， 从宏 观经 济、 政策 制度 、 技术 进步 和社 会文 化等 多个角 度，
对影响 经济 发展 或企 业盈 利的趋 势性 因素 进行 抽象 ， 形成 投资 主题， 寻求 处在 雏形阶 段的 投
资主题 。
改革开 放以来，中国 经济经历了30多年的高速 发展，前期 推动经济增长 的因素在逐 渐
消退， 中国 经济 结构 面临 深刻转 型， 而经 济结 构转 型是一 个多 层次 、 长 周期 的过程 ， 目 前还
处在这 一过 程的 起步 阶段 。通过 深入 挖掘 ，经 济结 构转型 过程 中将 会不 断有 投资主 题 涌 现 。
主题的 挖掘一般经历 信息搜集、 信息的处理和 主题的确定 三个步骤。信 息的搜集是 主
题挖掘 的基 础 ， 分别 从宏 观经济 ， 政策 制度 ， 技 术 进步以 及社 会文 化等 方面 搜集基 础数 据信
息， 信 息搜 集的 渠道 是多 维的， 可以 是公 开信 息、 专业的 数据 库、 研究 员实 地调研 、 问 卷调
查等； 信息 搜集 后， 对信 息作相 应处 理加 工， 挖掘 数据的 规律 性， 重点 发现 趋势的 拐点 ， 数
据的处 理方 法包 括： 趋势 分析法 、 移动 平均法 和回 归分析 法等 ； 从趋势 出现 拐点的 因素 中 选
择能够 对经 济发 展和 企业 盈利有 较大 影响 因素 ， 确 定为投 资主 题。
2 、个 股筛 选
本基金 运用 合理 价格 成长 策略 （GARP ， Growth at a Reasonable Price ） 对个 股进 行筛选 ，
筛选个 股通 常经 过三 个步 骤：备 选库 确定 ，指 标打 分，核 心库 确定 。
（1） 备选 库确 定
每个主 题或细分子主 题都有相对 应的该主题的 备选库。根 据主题因素对 企业的主营 业
务收入 、 主营 业务利 润等 财务指 标的 影响 程度 ， 作 为企业 和投 资主 题的 相关 度标准 。 依据 研
究员的 行业 个股 研究 ，选 择与主 题相 关度 高的 企业 作为主 题备 选库 。
（2） 指标 打分
指标打 分包 括指 标选 择和 打分方 法。
GARP 策略运用 两大类指 标 ：成长类指标 和价值类 指 标。本基金选 择3个成长 类 细分指
标和3 个价 值类 细分 指标 ， 构成成 长价 值矩 阵。 其中 ， 成长 类细 分指 标包 括动 态EPS 增 长率 ，
静态ROE ， 静态 销售 毛利 率；价 值类 细分 指标 包括 静态PB ， 静态PS 和静 态PE 。
确定完 细分指标后， 对每个主题 下的备选库股 票按照细分 指标分别排序 ，按秩打分 ，
取细分 指标 得分 的均 值作 为成长 类和 价值 类指 标综 合得分 ， 分别 用于 衡量 该股 票的成 长特 性
和价值 特性 。
（3） 核心 库确 定 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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为满足 “成长性好， 估值相对合 理”的选股要 求，本基金 设定主题备选 库中成长类 指
标综合 得分 超过60% 并且 价值类 指标 综合 得分 超过30% 的个 股作 为主 题核 心库 。 对主 题核 心
库进行 汇总 ，得 到基 金核 心库。
3 、主 题配 置
综合考 虑主题的发展 阶段、主题 催化剂、主题 市场容量等 因素，确定每 个主题的配 置
权重范 围。
4 、组 合构 建
考 察主 题个 股的 重叠 、研究 员行 业个 股研 究、 个股PEG 指标 等因 素， 对主 题核心 库内
个股进 行评 估 ， 在满 足主 题配置 权重 范围 的条 件下 ， 确 定投 资组 合的个 股和 权重 ， 初 步完 成
投资组 合的 构建 ， 由 于主 题具有 跨行 业的 特征 ， 为 了避免 投资 组合 在行 业上 的大幅 偏离 ， 参
考基金 业绩 比较 基准 指数 的行业 权重 和市 场的 板块 轮动特 征 ， 对 投资 组合 的 个 股和权 重做 进
一步的 优化 。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资方面，本 基金可投资 于国债、央行 票据、金融 债、企业债和 可转换债券 等
债券品 种。 本基 金采 用久 期控制 下的 债券 积极 投资 策略， 满足 基金 流动 性要 求的前 提下 实现
获得与 风险 相匹 配的 投资 收益。 主要 的债 券投 资策 略有：
1 、久 期控 制策 略
在对利 率变化方向和 趋势判断的 基础上，确定 恰当的久期 目标，合理控 制利率风险 。
根据对 市场 利率 水平 的预 期， 在预 期利 率下降 时 ， 增加组 合久 期 ， 以较 多地 获得债 券价 格上
升带来 的收 益； 在预 期利 率上升 时， 减小 组合 久期 ，以规 避债 券价 格下 降的 风险。
2 、类 属策 略
通过研 究宏观经济状 况，货币市 场及资本市场 资金供求关 系，以及市场 投资热点， 分
析国债 、 金 融债、 企业 债券 等不同 债券 种类 的利 差水 平， 评 定不 同债 券类 属的 相 对投资 价值 ，
确定组 合资 产在 不同 债券 类属之 间配 置比 例。
3 、收 益率 曲线 配置 策略
通过对 央行货币政策 、经济增长 率、通货膨胀 率和货币供 应量等多种因 素 的分析来 预
测 收益 率曲 线形 状的 可能 变化， 在久 期确 定的 基础 上， 充 分把 握收 益率 曲线 的非平 行移 动 带
来的机 会， 根据 利率 曲线 移动情 况， 选择 哑铃 型组 合、子 弹型 组合 或阶 梯型 组合 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 进行 权证 的投 资 。
1 、 综合 分析 权证 的包 括执 行价格 、 标的 股票 波动 率 、 剩余期 限等 因素 在内 的定 价因素 ，
根据BS 模 型和 溢价 率 对 权 证的合 理价 值做 出判 断 ， 对价值 被低 估的 权证 进行 投资。
2 、 基 于对 权证 标的股 票未 来走势 的预 期， 充分 利用 权证的 杆杆 比率 高的 特点 ， 对权 证
进行单边 投 资； 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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3 、 基 于权 证价 值对标 的价 格、 波 动率 的敏 感性 以及 价格未 来走 势等 因素 的判 断， 将 权
证、标 的股 票等 金融 工具 合理配 置进 行结 构性 组合 投资 ， 或利 用权 证进 行风 险对冲 。
二、投 资程 序
1 、由 基金 经理 对宏 观经 济 和市场 状况 进行 考察 ，进 行经济 与政 策研 究；
2 、 数 量策 略部 运用 风险 监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标 ， 对 市场 预期 风险 和 投资组 合
风险进 行风 险测 算， 并提 供分析 报告 ；
3 、 投 资决 策委 员会进 行资 产配置 政策 的制 定。 投资 决策委 员会 定期 召开 会议 ， 依据 上
述报告 对资 产配 置提 出指 导性意 见； 如遇 重大 事项， 投资决 策委 员会 及时 召开 临时会 议做 出
决策；
4 、 结 合投 资委 员会 和风 险 管理部 的建 议 ， 基 金经 理 根据市 场状 况进 行投 资组 合方案 设
计； 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参 考上 述报告 ， 制 定资 产配 置、 类属配 置和 个债
配置和 调整 计划 ，进 行投 资组合 的构 建和 日常 管理 ；
5 、基 金经 理进 行投 资组 合 的敏感 性分 析；
6 、 对 投资 方案 进行 合规 性 检查 ， 重 点检 查是 否满 足 基金合 同规 定和 各项 法律 法规的 规
定；
7 、基 金经 理进 行投 资组 合 的实施 ，设 定或 者调 整资 产配置 比例 、单 个券 种投 资比例 ，
交易指 令传 达到 交易 部； 交易部 依据 基金 经理 的指 令， 制定 交易 策略 ， 通 过 交易系 统执 行投
资组合 的买 卖。 交易 情况 及时反 馈到 基金 经理 ；
8 、 投 资组 合评 价 。 风 险管 理部根 据市 场变 化对 投资 组合的 资产 配置 和调 整提 出风险 防
范建议 ； 对投 资组合 进行 评估 ， 并 对风 险隐患 提出 预警 ； 对 投资 组合的 执行 过程进 行实 时 风
险监 控 等。 基金 经理 依据 基金申 购和 赎回 的情 况控 制投资 组合 的流 动性 风险 。
十、 基金的 业绩比较 基 准
本基金 的整 体业 绩基 准为 ：沪深300 指数 ×80% ＋上 证国债 指数 ×20% 。
我们选 定沪 深300 指 数作 为 本基金 股票 部分 的业 绩基 准， 上证 国债 指数 作为 债 券部分 的
业绩基准 ，按 照预期 的大 类资产平 均配 置比例 设置 了业绩基 准的 权重。 沪深300 指数是 由中
证指数 有限 公司 负责 编制 和维护 的股 票指 数 ， 该指 数 具有 良好 的市 场代 表性 和权威 性 。 上证
国债指 数是 以 上 海证 券交 易所 上 市的 所有 固定 利率 国债为 样本 ，按 照国 债发 行量加 权而 成 。
上证国 债指 数 能 反映 债券 市场整 体变 动状 况 ， 是债 券市场 价格 变动 的" 指示 器" 。
如果今 后市 场有 其他 更科 学合理 的业 绩基 准 ， 本 基 金基金 管理 人须 经基 金托 管人同 意，
并报中 国证 监会 履行 相应 程序后 方可 变更 业绩 比较 基准。
国联安主题驱动混合型证券投资基金
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十一、 基金的 风险收益特征
本基金 是混合 型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较高 风险品 种， 其预 期收 益水 平和风 险 高
于债券 型基 金 和 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金 。
十二、 基金的 投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基 金的托管人 —— 中国建设 银行股份有限 公司根据本 基金合同规定 ， 复核了本 报告
中的财 务指 标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等 内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016年6月30 日 ，本 报 告财务 资料 未经 审计 师审 计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 251,945,488.32 87.19
其中： 股票 251,945,488.32 87.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,698,957.68 10.28
7
其他各 项资 产 7,304,398.02 2.53
8
合计 288,948,844.02 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
9,308,052.39 3.48
B 采矿业
-
-
C 制造业
58,988,300.02 22.05
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
30,775,278.00 11.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
50,973,306.44 19.05
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
101,900,551.47 38.08
S 综合
- -
合计
251,945,488.32 94.16
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600576 万家文 化 1,107,100 24,112,638.00 9.01
2 002739 万达院 线 257,200 20,550,280.00 7.68
3 603398 邦宝益 智 541,135 19,989,526.90 7.47
4 000673 当代东 方 1,477,489 18,512,937.17 6.92
5 002343 慈文传 媒 380,200 18,439,700.00 6.89
6 300299 富春通 信 463,900 14,603,572.00 5.46
7 300426 唐德影 视 214,038 14,597,391.60 5.46 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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8 002624 完美环 球 361,228 13,636,357.00 5.10
9 300494 盛天网 络 286,000 13,284,700.00 4.96
10 002425 凯撒股 份 588,600 12,949,200.00 4.84
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告 期内， 本 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体没有 出现被 监管部门立
案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金 投资的 前 十名股票 中，没 有投资 于超出基 金合同 规定备 选股票库之
外的股票。
11.3 其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 245,646.76
2 应收证 券清 算款 5,302,461.96
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,112.97
5 应收申 购款 1,750,176.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,304,398.02
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600576 万家文 化 24,112,638.00 9.01 重大事 项
2 300299 富春通 信 14,603,572.00 5.46 重大事 项
3 603398 邦宝益 智 19,989,526.90 7.47 重大事 项
国联安主题驱动混合型证券投资基金
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十三、 基金的 业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 资产，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
人在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩 比较
基准收益 率③ ①- ③
净值增长 率标
准差②
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ ②- ④
2009-8-26 至
2009-12-31 4.60% 12.34% -7.74% 1.23% 1.60% -0.37%
2010-1-1 至
2010-12-31 -5.64% -9.12% 3.48% 1.44% 1.26% 0.18%
2011-1-1 至
2011-12-31 -15.50% -19.67% 4.17% 1.18% 1.04% 0.14%
2012-1-1 至
2012-12-31 10.67% 7.04% 3.63% 1.03% 1.02% 0.01%
2013-1-1 至
2013-12-31 19.18% -5.30% 24.48% 1.40% 1.11% 0.29%
2014-1-1 至
2014-12-31 28.64% 41.16% -12.52% 1.26% 0.97% 0.29%
2015-1-1 至
2015-12-31 42.61% 6.98% 35.63% 3.33% 1.99% 1.34%
2016-1-1 至
2016-6-30 -30.77% -11.93% -18.84% 3.23% 1.47% 1.76%
2009-8-26 至
2016-6-30 39.70% 10.56% 29.14% 1.90% 1.31% 0.59%
十四、 费用概 览
（一） 基金 的 费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 信息 披露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费用由基金 管理人在法 律规定的范围 内参照公允 的市场价格确 定，法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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1 、 与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用 ， 由 基金 托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
2 、 与 基金 销售 有关 的费 用
与基金 销售有关的费 用，即销售 服务费是指基 金管理人根 据基金合同的 约定及届时 有
效的相 关法 律法 规的 规定 ，从基 金财 产中 计提 的一 定比例 的费 用， 用于 支付 销售机 构佣 金 、
基金的 营销 费用 以及 基金 份额持 有人 服务 费等 。
（1） 申购 费
本基金 申购费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 七、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（2） 赎回 费
本基金 赎回费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 七、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（3） 转换 费
本基金 转换费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 八、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（四） 费用 调整
在履行 相关手续后， 基金管理人 和基金托管人 可根据基金 发展情况调整 基金管理费 率
和基金 托管 费率 。基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日2日 前在 指定 媒体 上 刊登公 告。
（五） 基金 税收
根据财 政部 财税[2004]78 号 《国 家税 务总 局关 于证 券投 资基金 税收 政策 的通 知 》 的 要求，
自2004 年1 月1日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ） 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税。
根 据 财 税 字[2005]11 号 文 《 关 于 调 整 证 券 （ 股 票 ） 交 易 印 花 税 税 率 的 通 知 》 ， 自2005
年1月24 日 起， 基金 买卖 股 票按照0.1% 的税 率缴 纳印 花税。
根 据 财 税 字[2005]102 号 文 《 关 于 股 息 红 利 个 人 所 得 税 有 关 政 策 的 通 知 》 ， 自2005 年6
月13日 起， 基金 取得 的股 票的股 息、 红利 收入 暂减 按50% 计入 个人 应纳 税所 得额。
根据财 税[2008]1 号 文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 ，
（一） 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债 券的 差价 收入， 股权 的股
息、 红 利收入 ， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂 不 征收企 业所 得税。 （ 二） 对投资 者从 证券
投资基 金分 配中 取得 的收 入， 暂 不征 收企 业所 得税 。 （三） 对证 券 投 资基 金管 理人运 用基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 、法规 的规 定， 履行 纳税 义务。
十五、 对招募 说明书更新部分 的 说明
本招募 说明书依据 《 中华人 民 共 和国证券投资 基金法》、《 公开募集证 券投资基金 运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其
他有关 法律 法规 的要 求 ， 对 本基金 管理 人于2016 年4 月9 日刊 登的 本基 金原 招募 说 明书进 行了
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 的内 容。
2 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 的内 容。
3 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”的 内容 。
4 、更 新了 “第 十部 分 基 金的投 资” 的内 容。
5 、更 新了 “第 十一 部分 基金的 业绩 ”的 内容 。
国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
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6 、更 新了 “第 二十 三部 分 其他 应披 露事 项” 的内 容. 。
国联安 基金 管理 有限 公司
二〇 一六 年 十月 八日
