中银互利：互利A份额折算和申购、赎回结果公告查看PDF公告
中银互利分级债券型 证券 投资基金之互利 A 份额折 算 和申购、赎回结果 公告 中银基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司 ” 或 “ 基金 管理人 ”）于 2016 年 9 月 23 日在 指 定媒体 及本 公司 网站 （www.bocim.com ） 发布了 《中 银互利 分级 债券 型证 券投 资基金 之互 利 A 份 额开 放申 购 、 赎 回业 务公告 》 （ 简称 “ 《 开放 公 告》 ” ） 、 《 中银 互利 分级 债券型 证券 投 资基金 之互 利 A 份额 折算 方案公 告》 （简 称 “ 《折 算 公告》 ” ） 、《 中银 基金 管 理有限 公司 关 于 中 银 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 之 互 利 A 份 额 开 放 申 购 、 赎 回 期 间 互 利 B 份额 （150156 ） 风 险提 示公 告 》 （ 简称 “ 《 风险 提示 公告 》 ” ） ， 于 2016 年 9 月 29 日在指 定媒 体 及本公 司网 站（www.bocim.com ）发布了 《中 银互 利分级 债券 型证 券投 资基 金之互 利 B 份 额暂停 交易 公告 》 ，于 2016 年 9 月 30 日 在指 定媒 体 及本公 司网 站 （www.bocim.com ） 发布 了 《关 于中 银互 利分 级债 券型证 券投 资基 金之 互利 A 份额 年化 约定 收益 率设 定的公 告》 。 2016 年 9 月 29 日为 中银 互利分 级债 券型 证券 投资 基金之 互 利 A 份 额 （以下 简称 “ 互利 A 份 额 ” ）的第二个 分级运作 周 期内 第二 个 申 购、赎回 开 放日及基金份 额折算 基准 日， 根据《 中 银互利 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 《基 金合 同》 ” ） 的 约定， 现将 相关 事项公 告 如 下： 一、本 次互 利 A 份额的 基 金份额 折算 结果 2016 年 9 月 29 日， 折算 前，互利 A 份额 的 基金 份 额净值 为 1.01583607 元， 根据《 折 算公告 》的 规定 ， 据 此计 算的互利 A 份额 的折 算比 例为 1.01583607 ； 折算 后 ，互利 A 份额 的基金 份额 净值 调整 为 1.000 元， 基金 份额 持有 人原 来持有 的 每 1 份 互利 A 份额 相应 增加 至 1.01583607 份。 折算 前， 互利 A 份额 的基 金份额 总 额为 744,316,240.82 份， 折 算后， 互利 A 份额 的 基金 份额 总额 为 756,103,284.91 份。 互利 A 份 额经折 算后 的份 额数 采用 四舍五 入的 方 式保留 到小 数点 后两 位， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产 。 具体 份额 以互利 A 份额的 注册 登 记机构 的确 认结 果为 准。 基金份 额持 有人 自 2016 年 10 月 10 日起 （含 该日） 可在销 售机 构查 询其 原持 有的互利 A 份 额的 折算 结果 。 二、本 次互 利 A 份额开 放 申购与 赎回 的确 认结 果 根据 《开 放公 告》 的规 定 ， 在 每一 个互 利 A 份 额的 开放日 ， 所有 经确 认有 效 的互 利 A 的赎回 申请 全部 予以 成交 确认 ， 2016 年 9 月 29 日， 互利 A 份额 的基 金份额 净 值为 1.000 元， 互利 A 份额 赎回 总份额 为 10,142,123.54 份 ，互 利 B 份额的 份额 数 为 1,336,292,328.39 份。 根据 《 中银 互利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 （以 下简 称 “ 《 基金 合同 》 ” ） 的 约 定， 互 利A 份额 的份 额余 额 原则上 不得 超过7/3 倍互 利B 份 额的 份额 余额 （ 即3,118,015,432.91 份，下 同） 。在 每一 个互 利 A 份额 的 开 放日 ，本 基 金以互 利 B 份 额的 份额 余 额为基 准， 在 不超 过 7/3 倍互 利 B 份 额 的份额 余额 范围 内对 互 利 A 份额的 申购 申请 进行 确 认。 对 于互 利 A 份额的 申购 申请 ，如 果对 互利 A 份额 的全 部有 效申 购申请 进行 确认 后， 互利 A 份 额的 份额 余额小 于或 等于 7/3 倍互利 B 份额 的份 额余 额， 则 所有经 确认 有效 的互利 A 份额的 申购 申 请全部 予以 成交 确认 ；如 果对互 利 A 份额 的全 部有 效申购 申请 进行 确认 后， 互利 A 份额 的 份额余 额大 于 7/3 倍互 利 B 份 额的 份额 余额 ， 则根 据经确 认后 的互 利 A 份 额 余额不 超 过 7/3 倍互 利 B 份额 的原 则， 对 全部有 效申 购申 请按 比例 进行成 交确 认。 经本公 司统 计 ， 2016 年 9 月 29 日， 互 利 A 份额 的有 效申购 申请 总 金 额为 872,900,282.33 元， 互利 A 份额 的有 效赎 回申请 总份 额 为 10,142,123.54 份 ， 其中 互利 A 份额 的有效 赎回 申 请总份 额等 于投 资者 有效 赎回申 请的 份额 与对 互利 A 份额 折算 调增 的份 额按 照投资 者的 有 效赎回 份额 占其 折算 前持 有互利 A 总 份额 的比 例计 算强制 赎回 其互 利 A 份额 之和。 本次 互 利 A 份 额的 全部 有效 申购 申请经 确认 后， 互 利 A 份 额的份 额余 额将 小 于 7/3 倍互 利 B 份额 的份额 余额 ， 因 此， 基金 管理人 对全 部有 效申 购申 请予以 成交 确认 。 互利 A 份 额的 基金 注册 登 记机构 已于 2016 年 9 月 30 日对投 资者 的申 购与 赎 回申请 进 行有效 性确 认和 成 交 确认 。自 2016 年 10 月 10 日起 （包括 该日 ）， 投资 者可 向销售 机构 或 以销售 机构 规定 的方 式查 询本次 申购 与赎 回的 成交 情况。 若投 资者 申请 赎回 互利 A 份额 在 经过基 金注 册登 记机 构确 认后 ， 其 剩余 持有 的互 利 A 份 额低 于 10 份 ， 基金 管 理人可 以在 基 金注册 登记 机构 确认 的下 一工作 日对 其持 有的 剩余 份额执 行强 制赎 回 。 基 金份 额持有 人赎 回 申请成 功后 ，基 金管 理人 将通过 基金 注册 登记 机构 及其相 关基 金销 售机 构在 2016 年 10 月 11 日 前（ 包括 该日 ）将 赎 回款项 划往 基金 份额 持有 人账户 。 本次互利 A 份 额 开 放 申 购 与 赎 回 并 实 施 基 金 份 额 折 算 后 ， 本 基 金 的 总 份 额 为 2,955,153,772.09 份， 其中 ，互利 A 份额 总份 额为 1,618,861,443.70 份， 互利 B 份 额的 基金 份额未 发生 变化 ， 仍 为 1,336,292,328.39 份 ， 互 利 A 份 额与互 利 B 份 额的 份额 配 比为 1.21:1 。 风险提 示： 基金管 理人 承诺 依照 诚实 信用、 勤勉 尽职 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现 。 基 金管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则， 在 做出投 资决 策后 ， 基 金运 营状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担。 投资者 投资 基金 前应 认真 阅读基 金合 同、 最新 的招 募说明 书等 法律 文件 ， 了 解拟投 资基 金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 投资 目的 、 投 资期 限、 投 资经 验、 资产 状况 等判断 基金 是否 和投资 者的 风险 承受 能力 相匹配 。 中银基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 十月 十日
