西部利得合赢债券：开放日常申购、赎回及转换业务的公告查看PDF公告
西部利得合赢债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 1 页 共 6 页 西部利得 合赢债券型证券投资基金 开放日常申购、 赎回及 转换业务的公告 公 告送 出日期 ：2016 年 9 月 30 日 1 公 告基本 信息 基金名 称 西部利 得合赢 债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 西部利 得 合 赢债 券 基金主 代码 675051 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 9 月 9 日 基金管 理人 名称 西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理办 法》 等法 律法 规以 及 《西 部利 得合赢 债 券型 证券投 资基 金基 金合同 》 、 《 西部 利得 合赢 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 、 《 西部 利得合赢 债 券型 证券 投资 基金份 额发 售公 告》 等 申购起 始日 2016 年 9 月 30 日 赎回起 始日 2016 年 9 月 30 日 转换转 入起 始日 2016 年 9 月 30 日 转换转 出起 始日 2016 年 9 月 30 日 下属分 级基 金的 基金 简称 西部利 得合 赢债 券 A 西部利 得合 赢债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 675051 675053 该分级基金是否开放申购、 赎回及 转换 业务 是 是 2 日 常申购 、赎 回及转换 业务 的办理 时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购和 赎回，具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交 易所的正常交 易日的交 易 时间，但基金 管理人根 据 法律法规、中 国证监会 的 要求或基金 合同的规 定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场，证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 进行 公告 。 西部利得合赢债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 2 页 共 6 页 3 日 常申购 业务 3.1 申购金 额限 制 投资人 通过 本基 金代 销机 构及网 上交 易系 统办 理申 购时， 单笔 申购 最低 金额 为 10.00 元 （含 申购费 ） ， 每笔 追加 申购 的 最低金 额 为 10.00 元 （含 申购费 ） 。 通过 直销 机构 首 次申购 的最 低金 额 为 50,000.00 元（ 含申 购 费） ， 追加 申购 最低 金额 为 1,000.00 元（ 含申 购费 ） ，已 有认/ 申 购本 基 金记录 的投 资人 不受 首次 申购最 低金 额的 限制 ，但 受追加 申购 最低 金额 的限 制。代 销机 构的 投资 人欲转 入直 销机 构进 行交 易要受 直销 机构 最低 金额 的限制 。投 资人 可多 次申 购，对 单个 投资 人累 计持有 份额 不设 上限 限制 。 3.2 申购费 率 1 、基 金份 额的 申购 费用 本基 金 A 类基 金份 额在 投 资人申 购时 收取 申购 费 ，C 类 基金 份额 不收 取申 购 费。 申购 费用 不 列入基 金财 产 ， 由 申购 A 类基金 份额 的投 资人 承担 ， 主 要用 于本 基金 的市 场 推广 、 销 售、 登记 等 各项费 用。 本基 金 A 类基 金份 额的 申 购费率 如下 表所 示： 申购金额 M （含申购 费） 费率 M ＜100 万元 0.80% 100 万元≤M ＜300 万元 0.50% 300 万元≤M ＜500 万元 0.30% 500 万元≤M 1000 元/ 笔 4 日 常赎回 业务 4.1 赎回份 额限 制 基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 时， 每笔 赎回 申请 不得低 于 10 份 基金 份额 。 基金份 额持 有人 赎回时 或赎 回后 将导 致在 销售机 构 （网 点） 保 留的 基 金份额 余额 不 足 10 份的， 在赎回 时须 一次 性 全部赎 回 。 4.2 赎回费 率 本基 金 A 类基 金份 额与 C 类基金 份额 的赎 回费 率随 基金份 额持 有人 对该 类份 额持有 时间 的 增 加而递 减。 本基 金 A 类 基 金份额 的赎 回费 率如 下： 持有时 间（T ） 赎回费 率 西部利得合赢债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 3 页 共 6 页 T ＜6 个月 0.10% 6 个月≤T 0% 对于持 续持 有 A 类基 金份 额少于 30 日 的投 资人 收 取的赎 回费 ，将 全额 计入 基金财 产； 对于 持续持 有 A 类 基金 份额 大 于或等 于 30 日 的投 资人 收 取的赎 回费 的 25% 计入 基 金财产 。赎 回费 用 未归入 基金 财产 的部 分用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 本基 金 C 类 基金 份额的 赎 回费率 如下 ： 持有时 间（T ） 赎回费 率 T ＜30 日 0.10% 30 日≤T 0% 对于持 续持 有 C 类基金 份 额少 于 30 日的 投资 人收 取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 。赎 回 费用未 归入 基金 财产 的部 分用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 5 日 常转换 业务 5.1 转换费 率 1 、转 换费 用由 二部 分组 成 ：转出 基金 赎回 费和 转入 基金与 转出 基金 的申 购补 差费。 2 、 赎 回费 ： 赎 回费 用由 赎 回基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时收 取。 如涉 及的 转出 基金有 赎回 费用 的， 收取 该基金 的赎 回费 用。 收取 的赎回 费 用 100% 归 入基金 财产 。 3 、 申 购补 差费 ： 按 照转 入 基金与 转出 基金 的申 购费 的差额 收取 补差 费。 转出 基金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 低于 转入基 金的 申购 费率 的， 补差费 率为 转入 基金 和转 出基金 的申 购费 率差 额；转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 高于 转入基 金的 申购 费率 的补 差费为 零。 从申 购费 率低的 基金 向申 购费 率高 的基金 转换 时， 收取 申购 补差费 用； 从申 购费 率高 的基金 向申 购费 率 低 的基金 转换 时， 不收 取申 购补差 费用 。 4 、 投 资者 可以 发起 多次 基 金转换 业务 ， 基 金转 换费 用按每 笔申 请单 独计 算。 计算基 金转 换费 用所涉 及的 赎回 费率 和申 购费率 均按 正常 费率 执行 。 5 、 转换 费用 以人 民币 为单 位， 计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ， 保 留小 数点 后两 位， 由 此误 差产 生的损 失由 基金 财产 承担 ，产生 的收 益归 基金 财产 所有。 6 、 如 遇申 购费 率优 惠活 动 ， 基金 转换 费用 的构 成同 样适用 于前 述规 则， 即基 金转换 费用 由基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 。 7 、 各基 金赎 回费 率以 及各 基金申 购费 率请 参照 相应 基金的 招募 说明 书 ， 或 参 照本公 司优 惠活西部利得合赢债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 4 页 共 6 页 动公告 。 8 、转 换份 额的 计算 公式 （1 ） 费用
转换费 用＝ 赎回 费＋ 申购 补差费
赎回费 ＝转 出基 金份 额× 当 日转出 基金 份额 净值× 转出 基金赎 回费 率
申购补 差费 ＝（ 转出 基金 份额× 当 日转 出基 金份 额净 值－赎 回费 ）× 申 购补 差费率/ （1+ 申 购补 差费 率 ）
（2 ） 金额 与份 额
转出金 额＝ 转出 基金 份额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用
转入份 额＝ 转入 金额/ 转入 基金当 日基 金份 额净 值
（3 ） 例如 ：
a. 转入 基金的 申购 费率 ＞ 转出基 金的 申购 费率 ：
转出基 金申 购费 率为 0.8% ，转 出基 金赎 回费 率为 0.1% ， 转出 基金 当日基 金 份额净 值为 1.000 元， 转入 基金 申购 费率为 1.5% ，转 入基 金 当日基 金份 额净 值为 2.000 元，转 出份 额为 500,000.00 份。
转出金 额=500,000.00 份× 1.000 元=500,000.00 元
转换费 用=500,000.00 元× 0.1% ＋500,000.00 元× （1-0.1% ）× 0.7%/ （1+0.7% ）=500.00 元+3,472.19 元=3,972.19 元
转入金 额=500,000.00 元-3,972.19 元=496,027.81 元
转入份 额=496,027.81 元÷ 2.000 元=248,013.91 份
b. 转出 基金的 申购 费率 ≥ 转 入基金 的申 购费 率：
转出基 金申 购费 率为 1.2% ，转 出基 金赎 回费 率为 0.5% ， 转出 基金 当日基 金 份额净 值为 1.000 元， 转入 基金 申购 费率为 0.8% ，转 入基 金 当日基 金份 额净 值为 2.000 元，转 出份 额为 500,000.00 份。
转出金 额=500,000.00 份× 1.000 元=500,000.00 元
转换费 用=500,000.00 元× 0.5%=2,500.00 元
转入金 额=500,000.00 元-2,500 元=497,500.00 元
转入份 额=497,500.00 元÷ 2.000 元=248,750.00 份
5.2 其他与 转换 相关的事 项 西部利得合赢债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 5 页 共 6 页 1 、本 基金 在直 销柜 台、 网 上直销 及代 销机 构开 通了 转换业 务， 详情 请咨 询各 销售机 构。 2 、基 金转 换的 申请 方式 基金份 额持 有人 必须 根据 基金管 理人 和基 金销 售机 构规定 的手 续， 在开 放日 的交易 时间 段内 提出基 金转 换申 请。 投资 人办理 基金 转换 业务 时， 转出方 的基 金必 须处 于可 赎回状 态， 转入 方的 基金必 须处 于可 申购 状态 。基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 ，转 换的 两只 基金必 须都 是同 一销 售机构 同时 代理 销售 的本 公司管 理的 基金 。 3 、基 金转 换申 请的 确认 基金管 理人 以收 到基 金转 换申请 的当 天作 为基 金转 换申请 日 （T 日 ） ， 并 在 T+1 工作 日对 该 交 易的有 效性 进行 确认 。 投 资 人可 在 T+2 工作 日及 之后 到其提 出基 金转 换申 请的 网点进 行成 交查 询 。 基金份 额持 有人 申请 转换 时，遵循 “ 先 进先 出 ” 的 原则 ，即份 额登 记日 期在 前的 先转换 出， 份 额登记 日期 在后 的后 转换 出，如 果转 换申 请当 日， 同时有 赎回 申请 的情 况下 ，则遵 循先 赎回 后转 换的处 理原 则。 4 、转 换的 数额 限制 基金转 换遵 循 “ 份 额转 换 ” 的 原则， 转换 申请 份额 精确 到小数 点后 两位 。本 公司 基金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 500 份 ，基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额 转换 。单笔 转换 申请 不 受转入 基金 最低 申购 金额 的限制 。
6 基 金销售 机构 6.1 直销机 构 投资者 可以 拨打 本公 司客 户服务 电 话 4007-007-818 或（021 ）38572666 。 西部利 得基 金管 理有 限公 司 地址： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号 陆家 嘴世 纪 金融广 场 3 号楼 11 层 （邮 编 200127 ） 总机： （021 ）38572888
传真： （021 ）38572860
客服电 话：4007-007-818；（ 021 ）38572666 联系人 ： 陈 眉媚 网址：www.westleadfund.com 在发售期间， 客户可以 通 过本公司客户 服务中心 电 话进行发售相 关事宜的 问 询、开放式基 金 的投资 咨询 及投 诉等 。直 销客户 还可 以通 过本 公司 客户服 务中 心电 话查 询汇 入资金 的到 账情 况。 6.2 代销机 构 西部利得合赢债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 6 页 共 6 页 本基金 的代 销机 构包 括 申 万宏源 证券 有限 公司 、光 大证券 股份 有限 公司 、国 金证券 股份 有限 公司、 中国 银河 证券 股份 有限公 司、 中信 建投 证券 股份有 限公 司、 平安 证券 有限责 任公 司、 东海 证券股 份有 限公 司、 西部 证券股 份有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限公 司、 上海利 得基 金销 售有 限公司 、浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司、 上海 联泰 资产管 理有 限公 司、 上海 长量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、北 京汇 成基 金销售 有限 公司 、泛 华普 益基金 销售 有限 公司 （排 名不分 先后 ） 。 7 基 金份额 净值 公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 2016 年 9 月 30 日 起 ， 基 金管理 人将 通过 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体 、 各销售 机构 及指 定网点 营业 场所 、基 金管 理人网 站等 媒介 公布 上一 个基金 开放 日的 基金 份额 净值。 敬请 投资 者留 意。 8 其 他需要 提示 的事项 1 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况， 合理 调整 对申 购金 额和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基金 管理 人进 行前述 调整 须按 照《 信息 披露管 理办 法》 有关 规定 至少在 一种 中国 证监 会指 定媒体 上刊 登公 告。 2 、 基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同》 的相 关约 定调 整费率 或收 费方 式， 基金 管理人 应于 新的 费率或 收费 方式 实施 前依 照《信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 ，在 至少 一家 指定报 刊及 基金 管 理 人网站 公告 。 3 、 本 公告 仅对 本基 金开 放 申购、 赎回 及转 换业 务有 关事项 予以 说明 。 投 资者 欲了解 本基 金的 详细情 况 ， 请 详细 阅读 刊 登在 2016 年 8 月 29 日 《 上海证 券报 》 上的 《 西 部 利得合赢 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 》 。 投 资者亦 可通 过本 公司 网站 或相关 代销 机构 查阅 《 西 部利得 合赢 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》和 《 西部 利得 合赢 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 等相关 资料 。 4 、有 关本 基金 开放 申购 、 赎回的 具体 规定 若有 变化 ，本公 司将 另行 公告 。 5 、 投资 者可 以登 陆西部 利 得基金 管理 有限 公司 网 站 www.westleadfund.com 或拨打 西部 利得 基金管 理有 限公 司客 户服 务热 线 4007-007-818 进 行相关 咨询 。 6 、 风险 提示 ： 基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同和 招募 说明书 。 特此公 告。 西部利得基金管理有限公司 2016 年 9 月 30 日
