东吴配置优化混合型证券投资基金
招募说 明书更新摘要
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东吴配置 优化混 合型证券 投资基 金
更新招募 说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
重 要提 示
东吴配 置优 化混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金” ） 为根 据 《东 吴保 本 混合型 证
券 投资 基金 基金 合同 》的约 定， 由东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金第 一个 保本周 期到 期后 转
型而来 。
东吴保 本混 合型 证券 投资 基金根 据2012 年4月12 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 《 关于同 意
东吴保 本混 合型 证券 投资 基金募 集的 批复 》 （ 证监 基 金字 【2012】【 506 】 号 ） 的核准 ， 进行
募集 。 东 吴保 本混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 于2012 年8月13日 正式 生效 。 其 转型后 的东 吴
配置优 化混 合型 证券 投资 基金已 经中 国证 监会 备案 ， 《东 吴配 置优 化混 合型 证 券投资 基金 基
金合同 》于2015 年8 月19 日 生效。
基 金 管理 人保 证《 东吴 配置 优 化混 合型 证券 投资 基金 招 募说 明书 》 （ 以下 简称“ 《 招募
说明书 》 ” 或 “本 《 招募 说 明书》 ” ） 的 内容 真实、 准 确、 完 整。 本 《招 募说 明 书》 经 中国 证
监 会备 案， 但中 国证 监会对 本基 金募 集的 备案 ，并不 表明 其对 本基 金的 价值和 收益 作出 实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本 基 金投 资于 证券 市场 ，基 金 净值 会因 为证 券市 场波 动 等因 素产 生波 动， 投资 者 在投
资 本基 金前 ，需 充分 了解本 基金 的产 品特 性， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ：
因 政治 、经 济、 社会 等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险，个 别证 券特 有
的 非系 统性 风险 ，由 于基金 投资 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ，基金 管理 人在 基
金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险、 投资 组合 保险机 制的 风险 等。
本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 收益 和风 险高 于 货币 市场 基金 、债 券型 基 金，
而低于 股票 型基 金， 属于 证券投 资基 金中 的中 高风 险品种 。
投 资 有风 险， 投资 者在 申购 本 基金 前应 认真 阅读 本招 募 说明 书。 基金 的过 往业 绩 并不
预示其 未来 表现 。基 金管 理人管 理的 其他 基金 的业 绩并不 构成 新基 金业 绩表 现的保 证。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 东吴配置优化混合型证券投资基金
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本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 。基 金合 同 是约 定基 金当 事人 之间 权 利、
义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ，即 成为 基金 份额持 有人 和本 基
金 合同 的当 事人 ，其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受， 并按 照
《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务。 基 金投资 人欲 了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2016 年8月19日， 有关 财务 数据 和净 值 表现截 止
日为2016 年06月30 日(财 务 数据未 经审 计) 。
一 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2.住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3.办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 王炯
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6.批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】132 号
7.组织 形式 ：有 限 责 任公 司（国 内合 资 ）
8.注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9.联系 人： 钱巍
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
公司 实行 董事 会领 导下 的 总经 理负 责制 ，公 司总 经 理下 设投 资决 策、 风险 管 理、 产品东吴配置优化混合型证券投资基金
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开 发、 专户 投资 四个 专门委 员会 ；公 司设 有固 定收益 部、 绝对 收益 部、 权益投 资部 、专 户
业 务事 业部 、研 究策 划部、 集中 交易 室、 营销 管理部 、上 海营 销中 心、 北京营 销中 心、 广
州 营销 中心 、苏 州分 公司、 产品 策略 部、 基金 事务部 、信 息技 术部 、财 务管理 部、 综合 管
理部、 合规 风控 部 共 17 个 部门。
二 、主要人员情况
1、董 事会 成员
范 力 先生 ，董 事长 ，硕 士， 高 级经 济师 ，中 共党 员。 历 任苏 州团 市委 常委 、办 公 室主
任 兼事 业部 部长 ，苏 州证券 公司 投资 部副 经理 、办公 室主 任、 人事 部总 经理 ； 东吴 证券 有
限 责任 公司 总裁 助理 、董事 会秘 书、 经纪 分公 司总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 ；东 吴
证 券股 份有 限公 司党 委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委
书记、 董事 长、 总裁 。
陈 辉 峰先 生， 副董 事长 ，大 学 学历 ，高 级国 际商 务师 ， 中共 党员 。历 任上 海轻 工 国际
（ 集团 ）有 限公 司五 金分公 司总 经理 、上 海轻 工国际 发展 有限 公司 副总 经理、 上海 兰生 股
份 有限 公司 常务 副总 经理、 总经 理、 上海 兰生 （集团 ）有 限公 司营 运管 理部总 经理 。现 任
上海东 浩兰 生国 际服 务贸 易（集 团） 有限 公司 投资 发展部 总经 理。
王 炯 先生 ，董 事， 硕士 研究 生 、经 济 师 ，中 共党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平 衡 处科
员 ，东 吴证 券总 裁办 公室主 任、 机构 客户 部总 经理、 总裁 助理 ，东 吴基 金管理 有限 公司 常
务副总 经理 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
冯 恂 女士 ，董 事， 博士 研究 生 ，经 济师 ，中 共党 员。 历 任东 吴证 券研 究所 研究 员 ，国
联 证券 研究 所所 长、 总裁助 理兼 经管 总部 总经 理、副 总裁 ，东 吴证 券总 规划师 兼研 究所 所
长，现 任东 吴证 券股 份有 限公司 总规 划师 兼资 产管 理总部 总经 理。
冯 玉 泉先 生， 董事 ，硕 士研 究 生， 经济 师， 中共 党员 。 历任 东吴 证券 苏州 石路 营 业部
总 经理 、东 吴证 券客 户资产 存管 中心 总经 理、 风险管 理总 部总 经理 、 合 规副总 监兼 风险 合
规总部 总经 理。 现任 东吴 证券股 份有 限公 司人 力资 源总监 兼人 力资 源部 总经 理。
全 卓 伟女 士， 董事 ，硕 士研 究 生， 历任 上海 市国 有资 产 监督 管理 委员 会综 合处 、 规划
发 展处 副主 任科 员、 主任科 员， 企业 改革 处副 处长。 现任 上海 东浩 兰生 国际服 务贸 易（ 集
团）有 限公 司资 本运 营部 副总经 理、 上海 东浩 资产 经营有 限公 司副 总经 理。
贝 政 新先 生， 独立 董事 ，大 学 ，教 授， 博士 生导 师。 历 任苏 州大 学商 学院 财经 学 院讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
袁 勇 志先 生， 独立 董事 ，教 授 ，博 士生 导师 。历 任苏 州 大学 管理 学院 教师 、苏 州 大学东吴配置优化混合型证券投资基金
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人文社 科 处 处长 、苏 州大 学党委 研究 生工 作部 部长 ，现任 苏州 大学 出版 社副 总编。
陈 如 奇先 生， 独立 董事 ，大 专 学历 ，中 共党 员， 高级 经 济师 。历 任新 疆人 民银 行 巴州
中 心支 行科 员， 新疆 农业银 行巴 州及 自治 区分 行科长 、处 长， 交通 银行 上海分 行处 长、 副
行长， 交通 银行 广州 分行 行长， 交通 银行 香港 分行 总经理 等职 。
2.监事 会成 员
顾 锡 康先 生， 监事 会主 席， 硕 士学 位， 高级 工程 师、 经 济师 ，中 共党 员。 历任 苏 州电
子 计算 机厂 工程 师、 室主任 ，苏 州人 民银 行科 技科硬 件组 组长 ，苏 州证 券电脑 中心 经理 、
技 术总 监， 东吴 证券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ，东 吴证 券股 份有 限公司 合规 总监 、
监事会 主席 。
王 菁 女士 ，监 事， 本科 学士 学 位， 会计 师， 中共 党员 。 历任 东吴 证券 经纪 分公 司 财务
经理 、 东 吴证 券财 务部 总 经理助 理 、 副 总经 理， 现 任东吴 证券 股份 有限 公司 财务部 总经 理。
沈 清 韵， 员工 监事 ，本 科， 学 士学 位， 中共 党员 。历 任 普华 永道 中天 会计 师事 务 所高
级审计 员， 东吴 基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 副总 经理， 现任 合规 风控 部总 经理。
3、高 级管 理人 员
范 力 先生 ，董 事长 ，硕 士， 高 级经 济师 ，中 共党 员。 历 任苏 州团 市委 常委 、办 公 室主
任 兼事 业部 部长 ，苏 州证券 公司 投资 部副 经理 、办公 室主 任、 人事 部总 经理； 东吴 证券 有
限 责任 公司 总裁 助理 、董事 会秘 书、 经纪 分公 司总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 ；东 吴
证 券股 份有 限公 司党 委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委
书记、 董事 长、 总裁 。
王 炯 先生 ，总 经理 ，硕 士研 究 生、 经济 师， 中共 党员 。 历任 苏州 市统 计局 综合 平 衡处
科 员， 东吴 证券 总裁 办公室 主任 、机 构客 户部 总经理 、总 裁助 理， 东吴 基金管 理有 限公 司
常务副 总经 理。 现任 东吴 基金管 理有 限公 司总 经理 。
徐 军 女士 ，督 察长 ，大 学， 会 计师 、审 计师 ，中 共党 员 。历 任苏 州市 审计 局财 政 、金
融 审计 处科 员、 副处 长，东 吴证 券财 务部 总经 理，东 吴基 金管 理有 限公 司财务 负责 人 、公
司总裁 助理 等职 务， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
吕 晖 先生 ，副 总经 理， 大专 ， 历任 苏州 商业 大厦 业务 员 ，苏 州证 券公 司交 易员 ， 苏州
证 券登 记公 司总 经理 助理， 东吴 证券 资产 管理 总部副 总经 理， 东吴 证券 吴江盛 泽西 环路 营
业 部、 吴江 中山 北路 营业部 总经 理， 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 、运营 总监 等职 ，
现任东 吴基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
4.基金 经理 东吴配置优化混合型证券投资基金
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杨 庆 定， 博士 ，上 海交 通大 学 管理 学专 业毕 业。 历任 大 公国 际资 信评 估有 限责 任 公司
上 海分 公司 研究 员与 结构融 资部 总经 理、 上海 证券有 限公 司高 级经 理、 太平资 产管 理有 限
公司高 级投 资经 理 ；2007 年7 月至 2010 年6 月期 间 任东吴 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金
经理助 理；2013 年 4 月 再 次加入 东吴 基金 管理 有限 公司， 现担 任公 司固 定收 益部总 经理 ，
其中自 2013 年 6 月 25 日起担 东吴 鼎利 债券 型证 券投资 基金 （LOF ） （ 原东 吴鼎利 分级 债
券型证 券投 资基 金） 基金 经理、 自 2014 年 5 月 9 日起担 任东 吴中 证可 转换 债券指 数分 级
证券投 资基 金基 金经 理 、 自 2014 年6 月28 日起 担任东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金基
金经理 、自 2015 年 8 月 19 日起 担任 东吴 配置 优化 混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 自 2016
年 5 月19 日起 担任 东吴 鼎 元双债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
戴斌先 生，1982 年 生， 博 士， 中国人 民大 学金 融学 专业毕 业。 自2007 年1 月 起加入 东
吴基金 管理 有限 公司 一直 从事证 券投 资研 究工 作 ， 曾任研 究部 宏观 经济 、 金 融工程 研究 员、
产品策 划部 产品 设计 研究 员， 基金 经理 助理 ， 现任 权益投 资部 副总 经理 ， 其 中自 2013 年 12
月 24 日起 担任 东吴 新产 业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 自2015 年8 月 19 日起担 任东 吴
配置优 化混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 自2014 年12 月 12 日 起担 任东 吴价 值成长 双动 力
混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 自 2015 年 5 月 27 日起担 任东 吴移 动互 联灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 ， 自 2015 年7 月1 日 起担 任 东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型基 金
基金经 理。
赵梅玲 女士 ， 硕士 ，2007 年 7 月至 2012 年 6 月就 职 于安信 证券 股份 有限 公司 ， 任 行业
分析师 ，2012 年 7 月加 入 东吴基 金管 理有 限公 司， 一直从 事投 资研 究工 作， 曾任研 究员 、
基金经 理助 理， 自 2016 年5 月10 日起 担任 东吴 配 置优化 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5.投资 决策 委员 会成 员
王炯
公 司总 经理 ；
刘元海
绝 对收 益部 总 经理；
杨庆定
固 定收 益部 总 经理；
戴斌
权 益投 资部 副 总经理 ；
王立立
权 益投 资部 副 总经理 兼研 究策 划部 副总 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 东吴配置优化混合型证券投资基金
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成
立 。中 国农 业银 行股 份有限 公司 承继 原中 国农 业银行 全部 资产 、负 债、 业务、 机构 网点 和
员 工。 中国 农业 银行 网点遍 布中 国城 乡， 成为 国内网 点最 多、 业务 辐射 范围最 广， 服务 领
域 最广 ，服 务对 象最 多，业 务功 能齐 全的 大型 国有商 业银 行之 一。 在海 外，中 国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉， 每年 位居 《财富 》世 界 500 强企 业 之列。 作为 一
家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型 国有 商业银 行， 中国 农业 银行 一贯秉 承以 客户 为
中 心的 经营 理念 ，坚 持审慎 稳健 经营 、可 持续 发展， 立足 县域 和城 市两 大市场 ，实 施差 异
化 竞争 策略 ，着 力打 造“伴 你成 长” 服务 品牌 ，依托 覆盖 全国 的分 支机 构、庞 大的 电子 化
网 络和 多元 化的 金融 产品， 致力 为广 大客 户提 供优质 的金 融服 务， 与广 大客户 共创 价值 、
共同成 长。
中 国 农业 银行 是中 国第 一批 开 展托 管业 务的 国内 商业 银 行， 经验 丰富 ，服 务优 质 ，业
绩突出 ，2004 年被 英国 《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行东吴配置优化混合型证券投资基金
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通过了 美国 SAS70 内部 控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审 计报 告， 表 明了独 立公 正
第三方 对中 国农 业银 行托 管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内部 控制 的健 全有 效 性的全 面认 可。
中国农 业银 行着 力加 强能 力建设 ， 品牌 声誉 进一 步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金 牌理财 ’ TOP10
颁奖盛 典” 中成 绩突 出， 获“最 佳托 管银 行” 奖。2010 年再 次荣 获《 首席 财 务官》 杂志 颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行 批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资 产托 管处 、保 险资 产托管 处、 证券 投资 基金 托管处 、境 外资 产托 管处 、综合 管理 处、 风
险管理 处， 拥有 先进 的安 全防范 设施 和基 金托 管业 务系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ，其 中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工
程师 、 律 师等 专家10 余 名 ， 服 务团 队成 员专 业水 平 高、 业务 素质 好、 服务 能 力强 ， 高 级管
理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术职 称， 精通国 内外 证券 市场 的运 作。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2015 年12 月31 日 ， 中 国农 业银 行托 管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共321 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守法经
营、 规范 运作 、 严 格监 察, 确保业 务的 稳健 运行,保 证 基金财 产的 安全 完整, 确 保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。 托管 业务 部 专门设 置了 风险 管理处, 配 备了专 职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备 系统 、完 善的 制度 控制 体 系， 建立 了管 理制 度、 控 制制 度、 岗位 职责 、业 务 操作
流 程， 可以 保证 托管 业务的 规范 操作 和顺 利进 行；业 务人 员具 备从 业资 格；业 务管 理实 行
严 格的 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、存 放、 使
用， 账 户资 料严 格保管 ， 制约机 制严 格有 效； 业 务 操作区 专门 设置 ， 封闭 管 理,实 施音 像监东吴配置优化混合型证券投资基金
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控； 业务 信息 由专 职信 息 披露人 负责,防 止泄 密； 业 务实现 自动 化操 作 ， 防 止 人为事 故的 发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资
比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统， 每日 登录 监控系 统监 督基 金管 理人 的投资 运作 ，并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题， 以书面 方 式对基 金
管理人 进 行 提示 ；
3、 书面 报告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、相 关服务 机构
一、基 金份 额销 售机 构
1.直销 机构 ：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ：钱 巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588（免 长途 话费 ）
网站： www.scfund.com.cn
2.代销 机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 东吴配置优化混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ） 东吴配置优化混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波 银行 股份 有限 公 司 东吴配置优化混合型证券投资基金
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11
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话 ：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司 东吴配置优化混合型证券投资基金
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12
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表 人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（15） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市 洪武 北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（16） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 东吴配置优化混合型证券投资基金
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公司网 址：www.dwzq.com.cn
（17） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（18） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系 人： 黄莹
（19） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（20） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 东吴配置优化混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（21） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（22） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（23） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521 东吴配置优化混合型证券投资基金
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（24） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（25） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办 公地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（26） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（27） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178 东吴配置优化混合型证券投资基金
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16
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（28） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（29） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（30） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（31） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权 东吴配置优化混合型证券投资基金
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17
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（32） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（33） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（34） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（35） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾 东吴配置优化混合型证券投资基金
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18
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（36） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（37） 东海 证券 有限 责 任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（38） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（39） 爱建 证券 有限 责任 公司 东吴配置优化混合型证券投资基金
招募说 明书更新摘要
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注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（40） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（41） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（42） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表 人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862 东吴配置优化混合型证券投资基金
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20
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（43） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（44） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（45） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（46） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华 东吴配置优化混合型证券投资基金
招募说 明书更新摘要
21
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（47） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（48） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（49） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（50） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层 东吴配置优化混合型证券投资基金
招募说 明书更新摘要
22
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（51） 九州 证券 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（52） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（53） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（54） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 东吴配置优化混合型证券投资基金
招募说 明书更新摘要
23
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（55） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办 公地 址： 上海 市徐 汇区宛 平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（56） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（57） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪 东吴配置优化混合型证券投资基金
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24
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
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（58） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（59） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（60） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（61） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 东吴配置优化混合型证券投资基金
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25
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（62） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（63） 上海 长量 基金 销售 投资有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（64） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com 东吴配置优化混合型证券投资基金
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26
（65） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
（66） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址 ：www.jincheng-fund.com
（67） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（68） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
联系人 ： 陈东
电话：021-52822063 东吴配置优化混合型证券投资基金
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传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（69） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
（70） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真： 010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（71） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街丹棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（72） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔 1201-1203 室 （邮 编： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯 东吴配置优化混合型证券投资基金
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28
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（73） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（74） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人 ： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-067-6266
（75） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村 735 号03 室
办公地 址： 北 京市 朝 阳 区 万通中 心D 座 21&28 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系人 ： 宋志 强
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866 东吴配置优化混合型证券投资基金
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公司网 址：www.gscaifu.com
3. 基金 管理 人可 根据 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其 他
符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，并 及时 履行 公告 义务。
二、登 记机 构： 东吴 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ）
网站： www.scfund.com.cn
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址： 南京 市正 洪 街 18 号 东宇 大厦 8 楼
办公地 址： 南京 市正 洪 街 18 号 东宇 大厦 8 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188 东吴配置优化混合型证券投资基金
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30
传真：025-8471688
四 、基 金的名 称
本基金名称：东吴配置优化混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
基 金 的 类 别 ： 混 合 型 基 金
六 、基 金的投 资目 标
该基金 主要 投资 于具 有持 续竞争 优势 的企 业， 追求 基金资 产长 期增 值。
七、基金的投资范围
该 基 金投 资范 围限 于具 有良 好 流动 性的 金融 工具 ，包 括 国内 依法 发行 上市 的股 票 （包
括中小 板、 创业 板及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券、 货币 市场 工 具、 权 证以 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规 定 ） 。
该基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为 ： 股 票、 权证 等权 益类资 产占 基金 资产 的比 例为 30%
－80% ， 其 中权 证不 超过 基 金资产 净值 的 3% ； 债券 、 银行存 款、 货币 市场 工具 等固定 收益 类
资产占 基金 资产 的比 例 为 20%－70% ； 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5% 。
如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后，
可以将 其 纳 入投 资范 围。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
（一）投资目标
该基金主要投资于具有持续竞争优势的企业，追求基金资产长期增值。
（二）投资范围
该基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
该基金投资组合的资产配置范围为：股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为 30%－
80%， 其 中 权 证 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的3%； 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 类 资 产
占基金资产的比例为 20%－70% ； 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
东吴配置优化混合型证券投资基金
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（三）投资策略
该基金在严格风险控制的基础上，追求稳健收益。
1、资产配置策略
对于大类资产的配置，该基金主要由投资研究团队根据对宏观经济运行态势、宏观经济政
策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势
和风险收益水平；在各大类资产投资比例限制前提下，根据大类资产风险收益分析结果，并结
合该基金风险收益目标，最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例。
2、股票投资策略
(1) 行业配置策略
在中国经济成长和结构转型的发展过程中，不同时期各行业显示的景气度将不同。该基金
采用定性和定量相结合的方法，动态优选不同经济周期阶段的景气行业。首先对行业进行定性
筛 选 ， 该 基 金 主 要 从 市 场 需 求 、 技 术 进 步 、 政 策 变 动 、 行 业 整 合 等 因 素 ， 同 时 结 合 行 业 的 特 性 ，
把握各行业发展趋势和市场波动特征，优选出预期超越市场平均收益率的行业，其次使用定量
方法对行业配置比例经行优化。该基金采用行业配 置 模 型 为 行 业 配 置 比 例 提 供 参 考 ， 该 基 金 的
投资研究团队将根据定量分析结果对定性研究的结果进行调整之后，形成最终的资产配置方
案。
(2) 股票配置策略
本基金将按照、但不限于以下七个成长性指标、五个价值性指标以及“东吴基金企业竞争
优 势 评 价 体 系 ” ， 衡 量 上 市 公 司 的 成 长 性 、 价 值 性 和 竞 争 性 ， 精 选 具 有 综 合 优 势 的 上 市 公 司 。
A、成长性模块
本基金将按照、但不限于以下七个成长性指标对上市公司的成长性进行筛选，精选出具有
综合成长性优势的上市公司。
表11-1 ： 成 长 模 块 衡 量 成 长 性 定 量 指 标
EG 净利润 增长 率
REG 预期净 利润 增长 率
RG 营业收 入增 长率
ROE 净资产 收益 率
EROE 预期净 资产 收益 率
ROA 资产收 益率
NAV 净资产 增长 率
B、价值性模块
本基金将按照、但不限于以下五个价值性指标对上市公司价值性进行筛选。
表11-2 ： 价 值 模 块 衡 量 股 票 价 值 定 量 指 标 东吴配置优化混合型证券投资基金
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32
PE 市盈率
PB 市净率
PS 市销率
PCF 市现率
EV/EBITDA 企业价 值倍 数
C、东吴基金企业竞争优势评价体系
该 基 金 将 根 据 “ 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 ” ， 精 选 出 具 有 综 合 竞 争 优 势 的 上 市 公 司
股票作为基金股票池。
(3) 股票池调整法则
原则上，本 基 金 根 据 上 市 公 司 定 期 报 告 对 股 票 池 进 行 相 应 调 整 。 在 宏 观 经 济 环 境 、 行 业 基
本面和市场指数发生重大变化情况下，可进行临时调整。同时，可根据行业研究员调研情况和
研究成果，综合考虑上市公司的行业趋势、公司基本面、估值水平等方面的情况对该基金股票
池进行个别调进调出。
3、债券投资策略
本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征，制定相
应的债券投资策略，以获取利息收益为主、资本利得为辅。
（1 ） 积 极 的 流 动 性 管 理
本 基 金 会 紧 密 关 注 央 行 对 于 流 动 性 的 调 节 以 及 市 场 的 资 金 松 紧 ， 该 基 金 的 申 购/ 赎 回 现 金
流情况 、 季 节 性 资 金 流 动 、 日 历 效 应 等 ， 建 立 组 合 流 动 性 管 理 框 架 ， 实 现 对 基 金 资 产 的 结 构 化
管理，以确保基金资产的整体变现能力。
（2 ） 基 于 收 益 率 预 期 的 期 限 配 置 和 类 别 配 置
在预期基准利率下降时，适当增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，同
时获得比较高的利息收入；在预期基准利率上升时，缩短组合久期，以规避债券价格下降的风
险。
（3 ） 基 于 收 益 率 曲 线 变 形 的 调 整 策 略
在确定组合久期的情况下，预期收益曲线的变形调整债券组合的基本配置。当我们预期收
益率曲线变陡时，我们将可能采用子弹策略；而当预期收益率曲线变平时，我们将可能采用杠
铃策略，总体而言，就是在仔细评估收益曲线变形情况下，分别在子弹组合、梯式组合和杠铃
组合中弹性选择。
（4 ） 基 于 相 对 利 差 分 析 调 整 信 用 产 品 配 置
观察金融债/ 国 债 ， 短 期 融 资 券/ 央 票 的 相 对 利 差 调 整 组 合 的 信 用 产 品 ， 在 稳 定 的 信 用 产 品
风险情况下，可在利差扩大时，适当增加信用产品比重；在利差缩小时，适当减持信用产品。 东吴配置优化混合型证券投资基金
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4、权证投资策略
本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握
市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方
法如下：
考量标的股票合 理 价 值 、 标 的 股 票 价 格 、 行 权 价 格 、 行 权 时 间 、 行 权 方 式 、 股 价 历 史 与 预
期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。
根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标
的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
基金 业绩 比较 基准=60%* 沪深300 指数+40%* 中国 债 券综合 全价 指数
十、基金的风险收益 特征
本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 收益 和风 险高 于 货币 市场 基金 、债 券型 基 金，
而低于 股票 型基 金， 属于 证券投 资基 金中 的中 高风 险品种 。
十一、基金投资组合 报告
东吴配 置优 化混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本 基 金”) 基金 管理 人的 董事 会 及董事 保
证本报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真 实性、准确性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 7 月 15 日复
核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日（ 未经审 计）
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 12,724,949.00 46.31
其中： 股票
12,724,949.00 46.31
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
5,341,063.50 19.44
其中： 债券
5,341,063.50 19.44
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 东吴配置优化混合型证券投资基金
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6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
9,199,484.61 33.48
8 其他资 产
213,737.79 0.78
9 合计
27,479,234.90
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1、 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 439,611.00 1.67
B 采矿业 1,689,433.00 6.43
C 制造业 9,762,232.64 37.13
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 277,026.36 1.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 261,096.00 0.99
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 295,550.00 1.12
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 东吴配置优化混合型证券投资基金
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35
S 综合 - -
合计 12,724,949.00 48.40
3 、报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
4 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600887 伊利股 份 48,500 808,495.00 3.08
2 000333 美的集 团 33,500 794,620.00 3.02
3 002456 欧菲光 24,300 716,850.00 2.73
4 600547 山东黄 金 16,300 634,233.00 2.41
5 002364 中恒电 气 21,400 587,002.00 2.23
6 600885 宏发股 份 19,100 586,561.00 2.23
7 600519 贵州茅 台 2,000 583,840.00 2.22
8 002297 博云新 材 42,992 562,765.28 2.14
9 600060 海信电 器 31,700 560,456.00 2.13
10 002001 新 和 成 25,400 536,702.00 2.04
4 、 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 3,935,377.20 14.97
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,405,686.30 5.35
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,341,063.50 20.32 东吴配置优化混合型证券投资基金
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36
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 019317 13 国债 17 37,000 3,707,400.00 14.10
2 122209 12 中油 01 13,710 1,405,686.30 5.35
3 019518 15 国债 18 2,280 227,977.20 0.87
6 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
11.1
本 基 金投 资的 前十 名证 券的 发 行主 体本 期未 出现 被监 管 部门 立案 调查 ，或 在报 告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 东吴配置优化混合型证券投资基金
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37
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 54,881.11
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利息 158,657.28
5 应收申 购款 199.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 213,737.79
12 、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
13 、报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流 通 受限 部分 的
公允价 值( 元)
占 基 金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002297 博云新 材 562,765.28 2.14 重大资 产重 组
14 、投 资组 合报 告附 注的 其他文 字 描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 于合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者
在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、东 吴配 置优 化混 合型 基 金历史 时间 段净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较
时间
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①- ③ ②- ④ 东吴配置优化混合型证券投资基金
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准差④
20150819-20151231 -0.51% 0.09%
0.21% 1.39% -0.72% -1.30%
20160101-20160630 -2.47 1.11 -9.36 1.11 6.89 0.00
20150819-20160630 -2.96 0.84 -9.71 1.23 6.75 -0.39
注：1. 业绩 比较 基准=60%* 沪深300 指数+40%* 中国 债 券综合 全价 指数 。
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率及 其与 同期业 绩基 准收 益率 的比 较图
（2015 年 08 月 19 日至 2016 年 06 月 30 日）
注：1. 东吴 配置优 化混合 型 基金于 2015 年 8 月 19 日 成立。2.东吴配 置优化 混合 型证券投 资基
金由东吴 保本混 合型证 券投 资基金第 一个保 本周期 届满 后变更而 来， 变 更日期为 2015 年 8 月 19
日（即基 金合同 生效日 ） 。 截至本报 告期末 本基金 自合 同生效未 满一年 。按照 本基 金合同规 定，
基金管理 人应当 自基金 合同 生效之日 起六个 月内使 基金 的投资组 合比例 符合基 金合 同的有关 约
定。 本 基金已 完成建 仓， 截 至报告日 ， 本 基金的 各项资 产配置比 例符合 基金合 同的 相关约定 。 十
三 、基 金转换
基 金 管理 人可 以根 据相 关法 律 法规 以及 基金 合同 的规 定 决定 开办 本基 金与 基金 管 理人
管 理的 的其 他基 金之 间的转 换业 务， 基金 转换 可以收 取一 定的 转换 费， 相关规 则由 基金 管
理 人届 时根 据相 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 制定并 公告 ，并 提前 告知 基金托 管人 与相 关
机构。 东吴配置优化混合型证券投资基金
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1.基金 转换 业务 的适 用范 围
本 基 金已 开通 与本 基金 管理 人 旗下 基金 ：东 吴嘉 禾优 势 精选 混合 型开 放式 证券 投 资基
金 （ 基金 代码 ：580001 ） 、 东 吴价 值成 长双 动力 混 合型证 券投 资基 金前 端收 费 （ 基金 代码：
580002） 、东 吴 行业 轮 动混 合 型证 券 投资 基金 （ 基金 代 码：580003 ）、 东 吴进 取 策略 灵活
配 置 混合 型证 券投 资基 金（ 基 金代 码：580005 ） 、东 吴 新经 济混 合型 证券 投资 基 金（ 基金
代码：580006 ） 、东 吴 新创 业 混合 型 证券 投资 基 金（ 基 金代 码：580007 ） 、东 吴 优信 稳健
债券型 证券 投资 基 金 A 类 （基金 代码 ：582001 ）、 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 C 类
（ 基 金代 码 ：582201 ） 、东 吴 中证 新 兴产 业指 数 证券 投 资基 金 （基 金代 码 ：585001）、东
吴新产 业精 选混 合型 证券 投资基 金 （ 基金 代码 ： 580008 ） 、 东吴 增利 债券 型证 券投资 基 金 A
类（基 金代 码：582002 ） 、东吴 增利 债券 型证 券投 资基金 C 类（ 基金 代码 ：582202 ）、 东
吴 内 需增 长混 合型 证券 投资 基 金（ 基金 代码 ：580009 ） 、东 吴 优信 稳健 债券 型证 券 投资 基
金 A （基 金代 码：582001 ）、东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金 C （ 基金 代 码：582201 ）、
东 吴 阿尔 法灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金（ 基金 代码 ：000531）、 东 吴移 动互 联 灵活 配置
混 合 型证 券投 资基 金 （ 基金 代 码：001323）、 东 吴新 趋 势价 值线 灵活 配置 混合 型 证券 投资
基金 （基 金代 码 ：001322 ） 、 东 吴国 企改 革主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （0010323）、
东 吴 安盈 量化 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 （002270 ） 、东 吴 鼎元 双债 债券 型证 券 投资 基
金 A 类（000958 ）、 东吴 鼎元双 债债 券型 证券 投资 基金 C 类（000959 ） 。基 金管理 人今 后
发 行的 开放 式基 金将 根据 具体情 况 确 定是 否适 用于 基金转 换业 务， 并将 另行 公告。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
中国工商银行股 份有限公司、中国农业银行 股份有限公司、中国建设 银行股份有限公
司 、交 通银 行股 份有 限公司 、招 商银 行股 份有 限公司 、中 信银 行股 份有 限公司 、中 国民 生
银 行股 份有 限公 司、 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 、华 夏银 行股 份有 限公司 、平 安银 行
股份有 限公 司 、 宁 波银 行 股份有 限公 司 、 温 州银 行 股份有 限公 司 、 江 苏银 行 股份有 限公 司、
苏 州银 行股 份有 限公 司、天 相投 资顾 问有 限公 司、和 讯信 息科 技有 限公 司、深 圳众 禄金 融
控 股股 份有 限公 司、 上海天 天基 金销 售有 限公 司、上 海好 买基 金销 售有 限公司 、杭 州数 米
基 金销 售有 限公 司、 上海长 量基 金销 售投 资有 限公司 、浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司、 浙
江 金观 诚财 富管 理有 限公司 、 北 京晟 视天 下投 资管理 有限 公司 、 北京 钱景 财富 投资 管理 有
限 公司 、中 经北 证（ 北京） 资产 管理 有限 公司 、上海 联泰 资产 管理 有限 公司、 上海 汇付 金
融 服务 有限 公司 、大 泰金石 投资 管理 有限 公司 、珠海 盈米 财富 管理 有限 公司、 中信 期货 有
限 公司 、国 泰君 安证 券股份 有限 公司 、中 信建 投证券 股份 有限 公司 、国 信证券 股份 有限 公
司 、招 商证 券股 份有 限公司 、中 信证 券（ 山东 ）有限 责任 公司 、海 通证 券股份 有限 公司 、
申 万宏 源证 券有 限公 司、 长 江证 券股 份有 限公 司、安 信证 券股 份有 限公 司、万 联证 券有 限
责 任公 司、 渤海 证券 股份有 限公 司、 华泰 证券 股份有 限公 司、 中信 证券 股份有 限公 司、 东东吴配置优化混合型证券投资基金
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吴 证券 股份 有限 公司 、信达 证券 股份 有限 公司 、光大 证券 股份 有限 公司 、广州 证券 股份 有
限 公司 、南 京证 券有 限责任 公司 、上 海证 券有 限责任 公司 、国 联证 券股 份有限 公司 、平 安
证 券有 限责 任公 司、 华安证 券有 限责 任公 司、 国海证 券股 份有 限公 司、 财富证 券有 限责 任
公 司、 东海 证券 有限 责任公 司、 恒泰 证券 股份 有限公 司、 申万 宏源 西部 证券有 限公 司、 中
泰 证券 股份 有限 公司 、金元 证券 股份 有限 公司 、中航 证券 有限 公司 、上 海华信 证券 有限 责
任 公司 、华 鑫证 券有 限责任 公司 、中 国中 投证 券有限 责任 公司 、九 州证 券有限 公司 、国 金
证 券股 份有 限公 司、 华宝证 券有 限责 任公 司、 长城国 瑞证 券有 限公 司、 爱建证 券有 限责 任
公 司。 根据 业务 需要 ，本基 金管 理人 还将 会选 择其他 销售 机构 开办 此业 务并将 按有 关规 定
予以公 告。
十 四、 基金费 用与 税收
（一） 基金 运作 相关 费用
1、基 金运 作相 关费 用种 类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基金托 管人 的托 管费 ；
(3) 基金合 同生 效后 与基 金相 关的信 息披 露费 用；
(4) 基金合 同生 效后 与基 金有 关的会 计师 费和 律师 费；
(5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
(6) 基金的 证券 交易 费用 ；
(7) 基金的 银行 汇划 费用 ；
(8) 证券账 户开 户费 用和 银行 账户维 护费 ；
(9) 按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定， 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
2、基 金运 作相 关费 用计 提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
(1) 基金管 理人 的管 理费
本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 1.5% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 管理 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 。由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一东吴配置优化混合型证券投资基金
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次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
(2) 基金托 管人 的托 管费
本 基 金的 托 管费 按前 一 日基 金 资产 净 值的 0.25% 的年 费 率计 提 。托 管费 的 计算 方 法如
下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 托管 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 。由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一
次性支 付给 基金 托管 人， 若遇法 定节 假日 、 公 休假 等，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －7 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
(1) 基 金 管理 人 和基 金托 管 人因 未 履行 或 未完 全履 行 义务 导 致的 费 用支 出或 基 金财 产
的损失 ；
(2) 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
(3) 基金合 同生 效前 的相 关费 用；
(4) 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 相关 费用
1 、 本 基金 的申 购费 用由 基 金份额 申购 人承 担 ， 不 列 入基金 财产 ， 主 要 用于 本 基金的 市场 推
广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。投 资人 可以 多次申 购本 基金 ，申 购费 率按每 笔申 购申 请
单独计 算。
2 、 赎 回费 用由 赎回 基金 份 额的基 金份 额持 有人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人赎 回 基金份 额时 收
取。不 低于 赎回 费总 额 的25%应 归基 金财 产， 其余 用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。
3 、具 体费 率如 下：
申购金额(M) 申购费率
M ＜100 万 1.50% 东吴配置优化混合型证券投资基金
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100万≤M ＜200 万 1.20%
200万≤M ＜500 万 0.80%
M ≥500 万 1000元/ 笔
注：1 年指365 天
4 、本 基金 的申 购费 用最 高 不超过 申购 金额 的 5%， 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5%。基
金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费
方式实 施2 个工 作日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
5 、 对 特定 交易 方式 （ 如网 上交易 、 电话 交易 等） ， 基金管 理人 可以 采用 低于 柜台交 易方 式
的基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 。
6 、 基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定基 金
促 销计 划， 针 对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间， 基
金 管理 人可 以按 中国 证监会 要求 履行 必要 手续 后，对 基金 投资 者适 当调 整基金 申购 费率 、
赎回费 率和 转换 费率 。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求, 本基金 管理 人对 本基 金原 招募说 明书 进行 了更 新, 并 根据 本 基金
管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 更
新的内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 中， 更 新了相 关内 容。
持有时 间(N) 赎回费 率
N ≤1年 0.50%
1年＜N ≤2 年 0.25%
N ＞2年 0.00% 东吴配置优化混合型证券投资基金
招募说 明书更新摘要
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2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关内 容。
6、在 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了相 关内容 。
7 、在 “九 、基 金的 投 资组合 报告 ”中 ，更 新了 相关内 容。
8、在 “十 、基 金的 业绩 ” 中，更 新了 相关 内容 。
9、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ， 增 加了 其他 披露事 项：
在本基 金 存续 期内 ，本 基金 管 理人 的内 部机 构设 置、 职 能划 分可 能会 发生 变化 ， 但不
会影响 本基 金的 投资 理念 、投资 目标 、投 资范 围和 投资运 作。
（1）2016 年02 月19 日在 中 国证券 报 、 上 海证 券报 、 证券时 报 、 证 券日 报、 公 司网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 新增 中经 北证 （北 京）资 产管 理
有限公 司为 代销 机构 并推 出定期 定额 业务 及转 换业 务的公 告》 ；
（2）2016 年02 月19 日在 中 国证券 报 、 上 海证 券报 、 证券时 报 、 证 券日 报、 公 司网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加中 经北证 （北 京） 资产 管理 有限公 司费 率
优惠的 公告 》 ；
（3）2016 年03 月22 日在 中 国证券 报 、 上 海证 券报 、 证券时 报 、 证 券日 报、 公 司网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
为代销 机构 并推 出定 期定 额业务 及转 换业 务的 公告 》 ；
（4）2016 年03 月22 日在 中 国证券 报 、 上 海证 券报 、 证券时 报 、 证 券日 报、 公 司网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加北 京钱景 财富 投资 管理 有限 公司费 率优 惠
的公告 》 ；
（5）2016 年03 月25 日在 中 国证券 报 、 上 海证 券报 、 证券时 报 、 证 券日 报、 公 司网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司为 代
销机构 并推 出定 期定 额业 务及转 换业 务的 公告 》 ；
（6）2016 年03 月25 日在 中 国证券 报 、 上 海证 券报 、 证券时 报 、 证 券日 报、 公 司网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加珠 海盈米 财富 管理 有限 公司 费率优 惠的 公
告》 ；
（7）2016 年03 月26 日 在中 国证券 报、 证券 时报、 公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东吴配 置
优化混 合型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 以及 摘要》 ；
（8）2016 年03 月29 日 在中 国证券 报、 上海 证券报 、 证券时 报、 公司 网站等 媒 体上公 告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 继续 参加中 国工 商银 行股 份有 限公司 个人 电东吴配置优化混合型证券投资基金
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子银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告 》 ；
（9）2016 年04 月01 日 在中 国证券 报、 证券 时报、 公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东吴配 置
优化混 合型 证券 投资 基金 更新招 募说 明书 以及 摘要 》 ；
（10）2016 年04 月22 日在 中国证 券报 、证 券时 报、 公司网 站等 媒体 上公 告了 《东吴 配
置优化 混合 型证 券投 资基 金2016 年第1季 度报 告》 ；
（11）2016 年05 月04 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 公司 副总经 理变 更的 公告 》 ；
（12）2016 年05 月10 日在 中国证 券报 、证 券时 报、 公司网 站等 媒体 上公 告了 《东吴 配
置优化 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 变更 公告 》 ；
（13）2016 年05 月17 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金参 加中 国民 生银 行直销 银行 基
金通系 统基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告》 ；
（14）2016 年05 月24 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 网上 交易系 统招 商银 行支 付渠 道费率 优惠 调
整的公 告》 ；
（15）2016 年06 月01 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金参 加珠 海盈 米财 富管理 有限 公
司转换 费率 优惠 活动 的公 告》 ；
（16）2016 年06 月02 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增中 信期 货有 限公 司为代 销机 构
并推出 定期 定额 业务 及转 换业务 的公 告》 ；
（17）2016 年06 月08 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增上 海利 得基 金销 售有限 公司 为
代销机 构的 公告 》 ；
（18）2016 年06 月08 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 参加 上海利 得基 金销 售有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（19）2016 年06 月13 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金开 通在 上海 陆金 所资产 管理 有
限公司 定投 业务 并参 与费 率优惠 的公 告》 ； 东吴配置优化混合型证券投资基金
招募说 明书更新摘要
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（20）2016 年06 月14 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金延 迟参 与开 通在 上海陆 金所 资
产管理 有限 公司 定投 业务 并参与 费率 优惠 的公 告》 ；
（21）2016 年06 月29 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金在 交通 银行 股份 有限 公司网 上银 行、
手机银 行延 长基 金申 购费 率优惠 的公 告》 ；
（22）2016 年06 月30 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金开 通在 上海 陆金 所资产 管理 有
限公司 定投 业务 并 参 与费 率优惠 的公 告》 ；
（23）2016 年07 月01 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 管理 的基 金2016 年半 年度 资产 净值 公告》 ；
（24）2016 年07 月20 日在 中国证 券报 、证 券时 报、 公司网 站等 媒体 上公 告了 《东吴 配
置优化 混合 型证 券投 资基 金2016 年第2季 度报 告》 ；
（25）2016 年08 月10 日在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增北 京晟 视天 下投 资管理 有限 公
司为代 销机 构并 推出 定期 定额 业 务及 转换 业务 的公 告》 ；
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书 于2016 年 09 月 30 日 签署 。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 六年 九月 三十 日
