金 鹰 货 币 市场 证 券 投 资基 金
托管协议
基 金 管理 人 ：金 鹰 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
金鹰 货币市场证券投资基金
基金 托管协议
目
录
一、基 金托 管协 议当 事人................................................................................................................... 1
二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ........................................................................................... 2
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ........................................................................... 3
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ..................................................................................... 10
五、基 金财 产的 保管 ........................................................................................................................ 11
六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ......................................................................................................... 14
七、交 易及 清算 交收 安排................................................................................................................. 17
八、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 ................................................................................................. 21
九、基 金收 益分 配 ............................................................................................................................ 26
十、基 金信 息披 露 ............................................................................................................................ 27
十一、 基金 费用 ................................................................................................................................ 29
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ................................................................................................. 31
十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ..................................................................................................... 32
十四、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换 ......................................................................................... 33
十五、 禁止 行为 ................................................................................................................................ 36
十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ......................................................................... 38
十七、 违约 责任 ................................................................................................................................ 40
十八、 争议 解决 方式 ........................................................................................................................ 41
十九、 托管 协议 的效 力..................................................................................................................... 42
二十、 其他 事项 ................................................................................................................................ 43
二十一 、托 管协 议的 签订................................................................................................................. 44
金鹰 货币市场证券投资基金
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鉴于金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 有限
责 任 公 司 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 管 理 人 的 资 格 和 能 力 ， 拟 募 集
发行金鹰货币市场证券投资基金；
鉴 于 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续的
银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴 于 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 担 任 金 鹰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理
人， 中国建设银行股份有限公司拟担任金鹰货币市场证券投资基金的基金托管人；
为 明 确 金 鹰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 的 权 利义
务关系，特制订本 托管协议；
除非另有约定， 《金鹰 货币市场证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合
同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义； 若有抵触应以基金合
同为准，并依其条款解释。金鹰 货币市场证券投资基金
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一 、基 金托管 协议 当事人
（一）基金管理人
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼16 单元
住所：广东省广州市天河区 珠江东路28 号越秀金融大厦 30 楼
邮政编码：510623
法定代表人：凌富华
成立日期：2002 年 12 月25 日
批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿伍仟万元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：王洪章
成立日期：2004 年 09 月17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算；
办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 从事 银行卡业务；
提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 经 中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 金鹰 货币市场证券投资基金
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二 、基 金托管 协议 的依据 、目 的和原 则
（一）订立托管协议的依据
本 协 议 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ”) 等
有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订 立 本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 在 基 金 财 产 的 保 管、
投 资 运 作 、 净 值 计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的 权 利 义 务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基 金 份 额 持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 金鹰 货币市场证券投资基金
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三 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查
（ 一 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投资
范 围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。 基 金 合 同 明 确 约 定 基 金 投 资 风 格 或 证 券 选 择 标 准 的 ，
基 金 管 理 人 应 按 照 基 金 托 管 人 要 求 的 格 式 提 供 投 资 品 种 池 ， 以 便 基 金 托 管 人 运 用
相 关 技 术 系 统 ， 对 基 金 实 际 投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行
监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于法律法规允许投资的金融工具，具体范围如下：
1、现金；
2、 期限在一年以内 （含一年） 的银行存款、 债券回购、 中央银行票据、 同业
存单；
3、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、
资产支持证券；
4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如 果 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理人
在履行适当程 序后可以将其纳入投资范围。
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、本基金不得投资于以下金融工具：
（1）股票、权证、股指期货；
（2）可转换债券、可交换债券；
（3） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券， 已进入最后一个利率调整
期的除外；
（4）信用等级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；
（5）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（6）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具 。
法律法规或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制。
2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制：
（1） 本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天， 平均剩余存续期限不金鹰 货币市场证券投资基金
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得超过240 天；
（2） 本基金持有同一机构发行的债券、 非金融企业债务融资工具及其作为原
始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%， 国债、 中央银
行票据、政策性金融债券除外；
本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；本基
金管理人管理的 全部基金 持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10% ；
（3 ） 本基金投资于 有 固 定 期 限 银 行 存 款 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
30% ，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不 受该比例限制；
（4） 本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的银行存款、 同业存单
占基金资产净值的比例合计不得超过 20%；
投 资 于 不 具 有 基 金 托 管 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 银 行 存 款 、 同 业 存 单 占 基 金资
产净值的比例合计不得超过 5%；
（5） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%；
1) 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过该
资产支持证券规模的10% ；
2) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基金
资产净值的10%；
3) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
4) 本 基 金 投 资 的 资 产 支 持 证 券 的 信 用 评 级 ， 应 不 低 于 国 内 信 用 评 级 机 构 评定
的 AAA 级或相当于 AAA 级的信用级别。本基金持有资产支持证券期间，如果其信
用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖
出；
（6） 本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到
期后不得展期；
（7） 本基金持有的 现金、 国债、 中央银行票 据、 政策性金融债券占基金资产
净值的比例合计不 得低于 5%；
（8） 本基金持有的 现金、 国债、 中央银行票 据、 政策性金融债券以及五个交
易日以内到期的其他金融工具占基金资产 净值的比例合计不得低于 10%；
（9）本基金持有的 到期日在 10 个交易日以 上的逆回购、银行定期存款等流金鹰 货币市场证券投资基金
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动性受限资产占基金资产净值的比例合计不得超过 30%；
（10） 除发生巨额赎回、 连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续5 个交易
日累计赎回30%以上的情形外， 债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得
超过20%；
（11）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（12）中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第（1 ）条、第（5 ）条 4 ）项、第（7 ）条外，因市场波动、基金规模
变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 本 基 金 投 资 不 符 合 上 述 规 定 的 比 例 及 基 金 合 同
约定的投资比例的， 基金管 理人应当在10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规
定的特殊情形除外。
3、 若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更， 基金管理人履行适
当程序后，本基金可相应调整投资限制规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例符合
基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效
之日起开始。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 本 托 管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实际
控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或
者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 ， 应 当 符 合 本 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 基 金
份 额 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ，
按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 同 意 ， 并 按 法 律
法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序后
可不受上述规定的限制。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管理
人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管
人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 、 经 慎 重 选 择 的 、 本 基 金 适 用 的 银 行 间 债 券 市
场 交 易 对 手 名 单 ， 并 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金 管 理 人 应 严 格金鹰 货币市场证券投资基金
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按 照 交 易 对 手 名 单 的 范 围 在 银 行 间 债 券 市 场 选 择 交 易 对 手 。 基 金 托 管 人 监 督 基 金
管 理 人 是 否 按 事 前 提 供 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 进 行 交 易 。 基 金 管 理 人 可
以 每 半 年 对 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 及 结 算 方 式 进 行 更 新 ， 新 名 单 确 定 前 已
与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 。 如 基
金 管 理 人 根 据 市 场 情 况 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 及 结 算 方 式
的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工 作日内与基金
托管人协商解决。
基 金 管 理 人 负 责 对 交 易 对 手 的 资 信 控 制 ， 按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规 则 进行
交易，并 负 责 解 决 因 交 易 对 手 不 履 行 合 同 而 造 成 的 纠 纷 及 损 失 ， 基 金 托 管 人 不 承
担 由 此 造 成 的 任 何 法 律 责 任 及 损 失 。 若 未 履 约 的 交 易 对 手 在 基 金 托 管 人 与 基 金 管
理 人 确 定 的 时 间 前 仍 未 承 担 违 约 责 任 及 其 他 相 关 法 律 责 任 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 对
相 应 损 失 先 行 予 以 承 担 ， 然 后 再 向 相 关 交 易 对 手 追 偿 。 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间
债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 。 如 基 金 托 管 人 事 后 发 现 基 金 管 理 人 没
有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 或 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（ 五 ） 在 基 金 投 资 银 行 存 款 前 ， 基 金 管 理 人 确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行名
单 ， 并 及 时 提 供 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同
的 约 定 ， 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 范 围 是 否 符 合 有 关 规 定 进 行 监 督 。 对 于
不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，并书面通知基金管理人。
（ 六 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管理
人投资银行存款进行监督。
1. 基 金 管 理 人 负 责 对 本 基 金 存 款 银 行 的 评 估 与 研 究 ， 建 立 健 全 银 行 定 期 存款
的 业 务 流 程 、 岗 位 职 责 、 风 险 控 制 措 施 和 监 察 稽 核 制 度 ， 切 实 防 范 有 关 风 险 。 基
金 托 管 人 负 责 对 本 基 金 银 行 定 期 存 款 业 务 的 监 督 与 核 查 ， 审 查 、 复 核 相 关 协 议 、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（1） 基金管理人负责控制信用风险。 信用风险主要包括存款银行的信用等级、
存 款 银 行 的 支 付 能 力 等 涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 因 选 择 存 款 银 行 不 当 造
成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。
（2） 基金管理人负责控制流动性风险， 并承担因控制不力而造成的损失。 流
动 性 风 险 主 要 包 括 基 金 管 理 人 要 求 全 部 提 前 支 取 、 部 分 提 前 支 取 或 到 期 支 取 而 存金鹰 货币市场证券投资基金
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款 银 行 未 能 及 时 兑 付 的 风 险 、 基 金 投 资 银 行 存 款 不 能 满 足 基 金 正 常 结 算 业 务 的 风
险 、 因 全 部 提 前 支 取 或 部 分 提 前 支 取 而 涉 及 的 利 息 损 失 影 响 估 值 等 涉 及 到 基 金 流
动性方面的风险。
（3） 基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。 如因基金管理人员工的个
人行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4） 基金管理人投资银行存款时， 应就相关事宜在更新招募说明书中予以披
露，进行风险揭示。
2. 基 金 管 理 人 在 投 资 银 行 存 款 之 前 ， 需 与 存 款 银 行 总 行 或 其 授 权 分 行 签 订总
体 合 作 协 议 。 如 将 资 金 存 放 于 存 款 银 行 总 行 ， 则 应 与 其 签 订 具 体 存 款 协 议 ； 如 将
资 金 存 放 于 其 授 权 分 行 书 面 指 定 的 分 支 机 构 ， 则 存 款 银 行 总 行 应 出 具 承 诺 函 确 认
对 存 款 承 担 偿 付 义 务 ， 承 诺 函 中 需 明 确 定 期 存 款 的 金 额 、 期 限 、 利 率 、 具 体 存 款
银行名称等与基金定期存款有重要关系的事项， 并由存款银行签订具体存款协议。
具体存款协议应包括但不限于以下内容：
（1）存款账户必须以基金名义开立，并加盖本基金公章和基金管理人公章，
账户名称为基金名称。
（2） 协议须约定存款类型、 期限、 利率、 金额、 账号、 起止时间， 存款银行
经办行名称、地址及进款账户。
（3） 协议须约定基金托管人经办行名称、 地址和账户， 且本基金账户为唯一
回款账户。
（4） 资金汇划须通过人民银行支付结算系统， 存款银行经办行须满足基金托
管 人 的 查 询 要 求 ， 在 查 复 内 容 中 须 明 确 资 金 到 账 时 间 、 金 额 、 所 入 账 户 名 称 、 账
号。
（5） 定期存款存续期间， 存款银行经办行须向基金托管人提供实时查询定期
存款余额的途径并确保查询。
（6）未支取存款受损责任由存款银行承担。
（7） 如办理定期存款凭证挂失， 须由经基金管理人和基金托管人分别授权的
人员持授权委托书共同办理。
（8） 为防范特殊情况下的流动性风险， 存款银行须提供部分提前支取时的支
付保证承诺和利息计付等具体安排。
3.办理基金投资银行存款的开户、 全部提前支取、 部分提前支取或到期支取，金鹰 货币市场证券投资基金
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需 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 持 授 权 委 托 书 共 同 全 程 办 理 ， 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 还 要 将 授 权 委 托 书 的 复 印 件 交 由 对 方 备 份 。 基 金 管 理 人 上 述 事 项
授 权 人 员 与 基 金 管 理 人 负 责 洽 谈 存 款 事 宜 并 签 订 存 款 协 议 的 人 员 不 能 为 同 一 人 。
基金管理人不得单独申请存款凭证挂失。
4. 本 基 金 投 资 于 银 行 存 款 后 ， 基 金 管 理 人 全 部 提 前 支 取 、 部 分 提 前 支 取 或到
期 支 取 时 ， 需 提 前 发 送 投 资 指 令 到 基 金 托 管 人 处 ， 以 便 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间
履 行 相 应 的 业 务 操 作 程 序 。 如 基 金 管 理 人 提 前 支 取 或 部 分 提 前 支 取 定 期 存 款 ， 基
金 管 理 人 负 责 补 足 已 提 取 资 金 部 分 的 息 差( 即 本 基 金 已 计 提 的 资 金 利 息 和 提 前 支
取时收到的资金利息差额)。
5.本基金投资于银行存款应符合以下规定：
（1 ）本基金投资于 有 固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的
30% ，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受该比例限制；
（2） 本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、 同业存
单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%；
（3） 本基金投资于不 具有基金托管 人资格的同一商业银行的 银行存款 、 同业
存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%；
基金托管人将据此监督。
6. 本 基 金 投 资 于 银 行 存 款 时 ， 应 本 着 便 于 基 金 的 安 全 保 管 和 日 常 监 督 核 查的
原则，尽量选择基 金托管人营业地址所在地的分支机构。
7、相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。
（ 七 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 资产
净值计算、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 、 七 日 年 化 收 益 率 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用
开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金
业绩表现数据等进行监督和核查。
（ 八 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作违
反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 规 定 ， 应 及 时 以 电 话 提 醒 或 书 面 提 示 等 方
式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和
核 查 。 基 金 管 理 人 收 到 书 面 通 知 后 应 在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基
金 托 管 人 发 出 回 函 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正
期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时金鹰 货币市场证券投资基金
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对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（ 九 ） 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同和
本 托 管 协 议 对 基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应
在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 ， 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管
人 按 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十） 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担。
（十一 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监
会 ， 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人
无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。 金鹰 货币市场证券投资基金
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四 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查
（ 一 ） 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包括
基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金
管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 、 根 据 基
金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行分
账 管 理 、 未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等
违反 《基金法》 、 基金 合同、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基
金 托 管 人 限 期 纠 正 。 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 管 理
人 发 出 回 函 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述
规 定 期 限 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。
基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以
供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并
改正。
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 无 正
当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段
妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 管
理人应报告中国证监会。 金鹰 货币市场证券投资基金
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五 、基 金财产 的保 管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4. 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完整
与独立。
5. 基 金 托 管 人 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 保 管 基 金 财 产 ， 如 有 特 殊 情 况双
方 可 另 行 协 商 解 决 。 基 金 托 管 人 未 经 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、
分 配 本 基 金 的 任 何 资 产 （ 不 包 含 基 金 托 管 人 依 据 中 国 结 算 公 司 结 算 数 据 完 成 场 内
交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用） 。
6. 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人确
定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 账 户 的 ， 基 金 托 管
人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 基 金
管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 财 产 的 损 失 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责
任。
7. 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管基
金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1. 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开立
的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。
2. 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额、
基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 ， 基 金 管 理 人 应
将 属 于 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 开 立 的 基 金 银 行 账 户 ， 同 时 在 规 定 时
间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3. 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按规
定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理 金鹰 货币市场证券投资基金
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1. 基 金 托 管 人 可 以 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行 账 户 ， 并 根 据基
金 管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保
管和使用。
2. 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托管
人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4. 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托 管 人 专 用 账户
办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1. 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2. 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 仅 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金托
管人和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ， 亦 不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ， 账 户 资 产的
管理和运用由基金管理人负责。
4. 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立结
算 备 付 金 账 户 ， 并 代 表 所 托 管 的 基 金 完 成 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 一
级 法 人 清 算 工 作 ， 基 金 管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。 结 算 备 付 金 、 结 算 互 保 基 金 、 交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其他
投 资 品 种 的 投 资 业 务 ， 涉 及 相 关 账 户 的 开 立 、 使 用 的 ， 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托
管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 银 行 间 市 场 登 记 结 算 机构
的 有 关 规 定 ， 在 银 行 间 市 场 登 记 结 算 机 构 开 立 债 券 托 管 账 户 ， 持 有 人 账 户 和 资 金
结 算 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 市 场 债 券 的 结 算 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 共
同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理 金鹰 货币市场证券投资基金
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1.因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据 法律法规和基金合同的规定，
由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 存 款 开 户 证 实 书 等 有 价 凭 证 由 基 金 托管
人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库 ， 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 中 国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，
保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 有 价 凭 证 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 共 同 办 理 。 基 金 托 管 人 对 由 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 资 产 不 承 担 保
管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 。 由 基 金 管 理 人 代表
基 金 签 署 的 、 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大
合 同 包 括 但 不 限 于 基 金 年 度 审 计 合 同 、 基 金 信 息 披 露 协 议 及 基 金 投 资 业 务 中 产 生
的 重 大 合 同 ， 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的
原 件 。 基 金 管 理 人 应 在 重 大 合 同 签 署 后 及 时 以 加 密 方 式 将 重 大 合 同 传 真 给 基 金 托
管人， 并在30 个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为基金
合同终止后15 年。 金鹰 货币市场证券投资基金
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六 、指 令的发 送、 确认及 执行
基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 时 向 基 金 托 管 人 发 送 资 金 划 拨 及 其 他 款 项 付 款指
令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
2. 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 书 面 授 权 文 件 ， 内 容 包 括 被 授 权 人 名 单、
预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。
3. 基 金 托 管 人 在 收 到 授 权 文 件 原 件 并 经 电 话 确 认 后 ， 授 权 文 件 即 生 效 。 如果
授 权 文 件 中 载 明 具 体 生 效 时 间 的 ， 该 生 效 时 间 不 得 早 于 基 金 托 管 人 收 到 授 权 文 件
并 经 电 话 确 认 的 时 点 。 如 早 于 ， 则 以 基 金 托 管 人 收 到 授 权 文 件 并 经 电 话 确 认 的 时
点为授权文件的生效时间。
4. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 授 权 文 件 负 有 保 密 义 务 ， 其 内 容 不 得 向 被 授权
人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）指令的内容
1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。
2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、 支付时间、 到 账时间、
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
1.指令的发送
基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。
基 金 管 理 人 应 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 在 其 合 法 的 经 营 权 限 和 交易
权 限 内 发 送 指 令 ； 被 授 权 人 应 严 格 按 照 其 授 权 权 限 发 送 指 令 。 对 于 被 授 权 人 依 约
定 程 序 发 出 的 指 令 ， 基 金 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 。 但 如 果 基 金 管 理 人 已 经 撤 销 或
更 改 对 交 易 指 令 发 送 人 员 的 授 权 ， 并 且 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议 确 认 后 ， 则 对 于 此
后 该 交 易 指 令 发 送 人 员 无 权 发 送 的 指 令 ， 或 超 权 限 发 送 的 指 令 ， 基 金 管 理 人 不 承
担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
基 金 管 理 人 应 在 交 易 结 束 后 将 银 行 间 同 业 市 场 债 券 交 易 成 交 单 加 盖 印 章 后及
时 传 真 给 基 金 托 管 人 ， 并 电 话 确 认 。 如 果 银 行 间 簿 记 系 统 已 经 生 成 的 交 易 需 要 取金鹰 货币市场证券投资基金
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消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。
基 金 管 理 人 应 于 划 款 前 一 日 向 基 金 托 管 人 发 送 投 资 划 款 指 令 并 确 认 ， 如 需在
划 款 当 日 下 达 投 资 划 款 指 令 ， 在 发 送 指 令 时 ， 应 为 基 金 托 管 人 留 出 执 行 指 令 所 必
需 的 时 间 。 指 令 传 输 不 及 时 、 未 能 留 出 足 够 的 划 款 时 间 ， 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账
所造成的损失由基金管理人承担。
2.指令的确认
基金托管人应指定专人 接收基金管理人的指令， 预先通知基金管理人其名单，
并 与 基 金 管 理 人 商 定 指 令 发 送 和 接 收 方 式 。 指 令 到 达 基 金 托 管 人 后 ， 基 金 托 管 人
应 指 定 专 人 立 即 审 慎 验 证 有 关 内 容 及 印 鉴 和 签 名 ， 如 有 疑 问 必 须 及 时 通 知 基 金 管
理人。
3.指令的时间和执行
基 金 托 管 人 对 指 令 验 证 后 ， 应 及 时 办 理 。 指 令 执 行 完 毕 后 ， 基 金 托 管 人 应及
时通知基金管理人。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 时 ， 应 确 保 基 金 资 金 账 户 有 足 够 的 资 金余
额 ， 对 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 的 指 令 ， 基 金 托 管
人 可 不 予 执 行 ， 但 应 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 审 核 、 查 明 原 因 ， 出 具
书 面 文 件 确 认 此 交 易 指 令 无 效 。 基 金 托 管 人 不 承 担 因 未 执 行 该 指 令 造 成 损 失 的 责
任。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 指 令 违 反 法 律 法 规 和 基 金 合 同 ， 指 令发
送人员无权或超越权限发送指令。
基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 ， 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 错 误 时 ， 有 权 拒 绝执
行 ， 并 及 时 通 知 基 金 管 理 人 改 正 。 如 需 撤 销 指 令 ， 基 金 管 理 人 应 出 具 书 面 说 明 ，
并加盖业务用章。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 法 规 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约定
的，应当拒 绝执行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 ， 未 按 照 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 执 行 并 对 基 金 财产
或投资人造成的直接损失，由基金托管人 赔偿由此造成的直接损失 金鹰 货币市场证券投资基金
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（七）更换被授权人员的程序
基 金 管 理 人 更 换 被 授 权 人 、 更 改 或 终 止 对 被 授 权 人 的 授 权 ， 应 立 即 将 新 的授
权文件以传真方式通知资产托管人， 并经电话确认后生效， 原授权文件同时废止。
新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。 新的授权文件生效之后，
正 本 送 达 之 前 ， 资 产 托 管 人 按 照 新 的 授 权 文 件 传 真 件 内 容 执 行 有 关 业 务 ， 如 果新
的 授 权 文 件 正 本 与 传 真 件 内 容 不 同 ， 由 此 产 生 的 责 任 由 资 产 管 理 人 承 担 。 基金托
管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话通知基金管理人。
（八）其他事项
基 金 托 管 人 在 接 收 指 令 时 ， 应 对 指 令 的 要 素 是 否 齐 全 、 印 鉴 与 被 授 权 人 是否
与 预 留 的 授 权 文 件 内 容 相 符 进 行 检 查 ， 如 发 现 问 题 ， 应 及 时 报 告 基 金 管 理 人 ， 基
金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
基 金 参 与 认 购 未 上 市 债 券 时 ， 基 金 管 理 人 应 代 表 本 基 金 与 对 手 方 签 署 相 关合
同 或 协 议 ， 明 确 约 定 债 券 过 户 具 体 事 宜 。 否 则 ， 基 金 管 理 人 需 对 所 认 购 债 券 的 过
户事宜承 担相应责任。 金鹰 货币市场证券投资基金
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七 、交 易及清 算交 收安排
（一）选择证券买卖的证券经营机构
基 金 管 理 人 应 设 计 选 择 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 的 标 准 和 程 序 。 基 金 管 理人
负 责 选 择 证 券 经 营 机 构 ， 租 用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 专 用 交 易 单 元 。 基 金 管 理 人
和 被 选 中 的 证 券 经 营 机 构 签 订 委 托 协 议 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 通 知 基 金 托 管 人 ， 并
将 被 选 中 证 券 经 营 机 构 提 供 的 《 基 金 用 户 交 易 单 元 变 更 申 请 书 》 及 时 送 达 基 金 托
管 人 ， 确 保 基 金 托 管 人 申 请 接 收 结 算 数 据 。 交 易 单 元 保 证 金 由 被 选 中 的 证 券 经 营
机 构 交 付 。 基 金 管 理 人 应 根 据 有 关 规 定 ， 在 基 金 的 半 年 度 报 告 和 年 度 报 告 中 将 所
选 证 券 经 营 机 构 的 有 关 情 况 、 基 金 通 过 该 证 券 经 营 机 构 买 卖 证 券 的 成 交 量 、 回 购
成 交 量 和 支 付 的 佣 金 等 予 以 披 露 ， 并 将 该 等 情 况 及 基 金 交 易 单 元 号 、 佣 金 费 率 等
基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1.清算与交割
根据 《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》 ， 在每月前 3 个
工 作 日 内 ， 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 对 结 算 参 与 人 的 最 低 结 算 备 付 金 限 额 进 行 重 新
核 算 、 调 整 。 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 调 整 最 低 结 算 备 付 金 当 日 ， 在 资 金
调 节 表 中 反 映 调 整 后 的 最 低 备 付 金 。 管 理 人 应 预 留 最 低 备 付 金 ， 并 根 据 中 国 证 券
登 记 结 算 公 司 确 定 的 实 际 下 月 最 低 备 付 金 数 据 为 依 据 安 排 资 金 运 作 ， 调 整 所 需 的
现金头寸。
基 金 托 管 人 负 责 基 金 买 卖 证 券 的 清 算 交 收 。 场 内 资 金 结 算 由 基 金 托 管 人 根据
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 结 算 数 据 办 理 ； 场 外 资 金 汇 划 由 基 金 托 管 人 根 据
基金管理人的交易划款指令具体办理。
如 果 因 为 基 金 托 管 人 自 身 原 因 在 清 算 上 造 成 基 金 财 产 的 损 失 ， 应 由 基 金 托管
人 负 责 赔 偿 ； 如 果 因 为 基 金 管 理 人 未 事 先 通 知 基 金 托 管 人 增 加 交 易 单 元 等 事 宜 ，
致 使 基 金 托 管 人 接 收 数 据 不 完 整 ， 造 成 清 算 差 错 的 责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 ； 如 果
因 为 基 金 管 理 人 未 事 先 通 知 需 要 单 独 结 算 的 交 易 ， 造 成 基 金 资 产 损 失 的 由 基金管
理 人 承 担 ； 如 果 由 于 基 金 管 理 人 违 反 市 场 操 作 规 则 的 规 定 进 行 超 买 、 超 卖 及 质 押
券 欠 库 等 原 因 造 成 基 金 投 资 清 算 困 难 和 风 险 的 ， 基 金 托 管 人 发 现 后 应 立 即 通 知 基
金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 ， 由 此 给 基 金 托 管 人 、 本 基 金 和 基 金 托 管 人 托金鹰 货币市场证券投资基金
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管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。
基金管理人应采取合理、 必要措施， 确保 T 日 日终有足够的资金头寸完成 T+1
日 的 投 资 交 易 资 金 结 算 ； 如 因 基 金 管 理 人 原 因 导 致 资 金 头 寸 不 足 ， 基 金 管 理 人 应
在T+1 日上午10：00 前补足透支款项， 确保资金清算。 如果未遵循上述规定备足
资 金 头 寸 ， 影 响 基 金 资 产 的 清 算 交 收 及 基 金 托 管 人 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司
之 间 的 一 级 清 算 ， 由 此 给 基 金 托 管 人 、 基 金 资 产 及 基 金 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 造
成的直接损失由基金管理人负责。
根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 结 算 规 定 ， 基 金 管 理 人 在 进 行 融 资 回购
业 务 时 ， 用 于 融 资 回 购 的 债 券 将 作 为 偿 还 融 资 回 购 到 期 购 回 款 的 质 押 券 。 如 因 基
金 管 理 人 原 因 造 成 债 券 回 购 交 收 违 约 ， 导 致 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 对 质 押 券 进 行
处置造成的投资风险和损失由基金管理人承担。
基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 托 管 人 在 执 行 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 时 ， 基 金银
行 账 户 或 资 金 交 收 账 户( 除 登 记 公 司 收 保 或 冻 结 资 金 外) 上 有 充 足 的 资 金 。 基 金 的
资 金 头 寸 不 足 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 。 基 金 管 理 人
在 发 送 划 款 指 令 时 应 充 分 考 虑 基 金 托 管 人 的 划 款 处 理 时 间 。 在 基 金 资 金 头 寸 充 足
的 情 况 下 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 、 本 协 议 的 指 令 不
得拖延或拒绝执行。
2. 交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
（1）交易记录的核对
基 金 管 理 人 按 日 进 行 交 易 记 录 的 核 对 。 每 日 对 外 披 露 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益
和 七 日 年 化 收 益 率 之 前 ， 必 须 保 证 当 天 所 有 实 际 交 易 记 录 与 基 金 会 计 账 簿 上 的 交
易 记 录 完 全 一 致 。 如 果 实 际 交 易 记 录 与 会 计 账 簿 记 录 不 一 致 ， 造 成 基 金 会 计 核 算
不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担。
（2）资金账目的核对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的核对
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 交 易 日 结 束 后 核 对 基 金 证 券 账 目 ， 确 保 双 方 账 目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定
1. 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 确 认 、 清 算 由 基 金 管 理 人 或 其 委 托 的 注 册 登 记 机 构金鹰 货币市场证券投资基金
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负责。
2. 基 金 管 理 人 应 将 每 个 开 放 日 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 数 据 传 送给
基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 数 据 真 实 性
负 责 。 基 金 托 管 人 应 及 时 查 收 申 购 及 转 入 资 金 的 到 账 情 况 并 根 据 基 金 管 理 人 指 令
及时划付赎回及转出款项。
3. 基 金 管 理 人 应 保 证 本 基 金 （ 或 本 基 金 管 理 人 委 托 ） 的 注 册 登 记 机 构 每 个工
作日 15:00 前向基金 托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准
确、完整。特殊情况时，双方协商处理。
4. 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据( 包括电
子数据和盖章生效的纸制清算汇总表)， 如因各种原因， 该系统无法正常发送， 双
方 可 协 商 解 决 处 理 方 式 。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 的 数 据 ， 双 方 各 自 按 有 关
规定保存。
5. 如 基 金 管 理 人 委 托 其 他 机 构 办 理 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 ， 应 保 证 上 述 相关
事宜按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。
6.关于清算专用账户的设立和管理
为 满 足 申 购 、 赎 回 及 分 红 资 金 汇 划 的 需 要 ， 由 基 金 管 理 人 开 立 资 金 清 算 的专
用账户，该账户由注册登记机构管理。
7. 对 于 基 金 申 购 过 程 中 产 生 的 应 收 款 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人确
定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 应 收 款 没 有 到 达 基 金 资 金 账 户 的 ， 基 金 托
管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 ， 由 此 造 成 基 金 损 失 的 ， 基 金 管 理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
8.赎回和分红资金划拨规定
拨 付 赎 回 款 或 进 行 基 金 分 红 时 ， 如 基 金 资 金 账 户 有 足 够 的 资 金 ， 基 金 托 管人
应 按 时 拨 付 ； 因 基 金 资 金 账 户 没 有 足 够 的 资 金 ， 导 致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 拨 付 ，
如 系 基 金 管 理 人 的 原 因 造 成 ， 责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 垫 款 义
务。
9.资金指令
除 申 购 款 项 到 达 基 金 资 金 账 户 需 双 方 按 约 定 方 式 对 账 外 ， 回 购 到 期 付 款 和与
投资有关的付款、 赎回和分红资金划拨时， 基金管理人需向基金托管人下达指令。
资金指令的格式、内容、发送 、接收和确认方式等与投资指令相同。 金鹰 货币市场证券投资基金
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（四）申赎净额结算
基金托管账户与 “基金清算账户” 间的资金结算遵循 “全额清算、 净 额交收”
的 原 则 ， 每 日 按 照 托 管 账 户 应 收 资 金 与 应 付 资 金 的 差 额 来 确 定 托 管 账 户 净 应 收 额
或 净 应 付 额 ， 以 此 确 定 资 金 交 收 额 。 当 存 在 托 管 账 户 净 应 收 额 时 ， 基 金 管 理 人 应
在 T+2 日 16:00 之前 从基金清算账户划到基金托管账户，基金托管人在资金到账
后 应 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 将 有 关 书 面 凭 证 传 真 给 基 金 管 理 人 进 行 账 务 管 理 ；
当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在 T+1 日将划款指令 发送给基金托管
人， 基金托管人按基金管理人的划 款指令将托管账户净应付额在 T+1 日9:30 之前
划 往 基 金 清 算 账 户 ， 基 金 托 管 人 在 资 金 划 出 后 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 将 有 关 书
面凭证交给基金管理人进行账务管理。特殊情况时，双方协商处理。
（五）基金转换
1. 在 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 开 展 转 换 业 务 之 前 ， 基 金 管 理 人应
函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
2. 基 金 托 管 人 将 根 据 基 金 管 理 人 传 送 的 基 金 转 换 数 据 进 行 账 务 处 理 ， 具 体资
金 清 算 和 数 据 传 递 的 时 间 、 程 序 及 托 管 协 议 当 事 人 承 担 的 权 责 按 基 金 管 理 人 届 时
的公告执行。
3. 本 基 金 开 展 基 金 转 换 业 务 应 按 相 关 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 进 行公
告。
（六）投资银行存款的特别约定
1、 本基金投资银行存款前， 应与托管行签署 《证券投资基金投资银行定期存
款风险控制补充协议》 。
2、本基金投资银行存款，采用双方认可的方式办理。
3、 基金管理人投资银行存款或办理存款支取时， 应提前书面通知托管人， 以
便托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。 金鹰 货币市场证券投资基金
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八 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 是 指 按 照 相 关 法 规 计 算 的 每 万 份 基 金 份 额 的 日 已 实现
收益 ， 每万份基金已实现收益 的计算精确到0.0001 元， 小数点后第5 位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
七日年化收益率是指以最近 7 日(含节假日)收益所折算的年资产收益率，基
金七日年化收益率 的计算精确到 0.001%，百分号内小数点后第 4 位四舍五入。国
家另有规定的，从其规定。
每万份基金已实现收益 和七日年化收益率的计算方法如下：
日 每万份基金已实现收益 ＝ 当 日 该 类 基 金 份 额 的 总已实现收益 / 当日该类
基金份额总额×10000
其中， 当日该类基金份额总额包括截至上一工作日(包括节假日)未结转份额。
本基金收益分配是按日结转份额的， 7 日年化收益率以最近七个自然日的每万
份基金已实现收益按每日复利折算出的年收益率。计算公式为：
% 100 1
10000
1 % 7
7 / 365
7
1
?
?
?
?
?
?
?
?
?
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?
? i
i
R
） 日 年 化 收 益 率 （
其中，
i
R 为最近第i 个自然日(包括计算当日)的每万份基金已实现收益。
每万份基金已实现收益 采用四舍五入保留至小数点后第 4 位，七日 年化收益
率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第 3 位。
2.复核程序
基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 计 算 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 及 七 日 年 化 收 益率 ， 经基
金托管人复核，按规定公告。
3. 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管理
人 承 担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的
会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 意 见 的 ， 按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 金鹰 货币市场证券投资基金
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1.估值对象
基金所拥有的各类有价证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
2.估值方法
（1 ） 本 基 金 估 值 采 用 “ 摊 余 成 本 法 ” ， 即 计 价 对 象 以 买 入 成 本 列 示 ， 按 照 票
面利率或协 议 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 ， 在 剩 余 存 续 期 内 按 实 际 利 率 法
摊 销 ， 每 日 计 提 损 益 。 本 基 金 不 采 用 市 场 利 率 和 上 市 交 易 的 债 券 和 票 据 的 市 价 计
算 基 金 资 产 净 值 。 本 基 金 采 用 上 述 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 核 算 ， 可 能 会 带 来 基
金净值的波动。
（2） 为了避免采用 “摊余成本法” 计算的基金资产净值与按市场利率和交易
市 价 计 算 的 基 金 资 产 净 值 发 生 重 大 偏 离 ， 从 而 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 产 生 稀 释
和 不 公 平 的 结 果 ， 基 金 管 理 人 于 每 一 估 值 日 ， 采 用 估 值 技 术 ， 对 基 金 持 有 的 估 值
对象进行重新评估，即“影子定价” 。
当 影 子 定 价 确 定 的 基 金 资 产 净 值 与 摊 余 成 本 法 计 算 的 基 金 资 产 净 值 的 负 偏离
度绝对值达到 0.25%时，基金管理人应在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到
0.25% 以内。当正偏离度绝对值达到 0.50%时，基金管理人应暂停接受申购并在 5
个交易日内将正偏离度绝对值调到 0.50%以内。当负偏离度绝对值达到 0.50% 时，
基 金 管 理 人 应 当 使 用 风 险 准 备 金 或 者 固 有 资 金 弥 补 潜 在 资 产 损 失 ， 并 将 负 偏 离 度
绝对值控制在0.50%以内。 当负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.50%时， 基金
管 理 人 应 当 采 用 公 允 价 值 估 值 方 法 对 持 有 投 资 组 合 的 账 面 价 值 进 行 调 整 ， 或者采
取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产 清算等措施。
（3） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 届 时 有 效 且 最 能 反 映 公 允 价 值
的其他估值方法进行估值。
（4）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、程
序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
3.特殊情形的处理
基金管理人、 基金托管人按估值方法的第 （3） 项进行估值 时， 所造 成的误差金鹰 货币市场证券投资基金
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不作为 每万份基金已实现收益 及七日年化收益率 错误处理。
（三）每万份基金已实现收益 和七日年化收益率 错误的处理方式
1. 当 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 小 数 点 后 四 位 或 七 日 年 化 收 益 率 百 分 号 内 小 数点
后 三 位 以 内 发 生 差 错 时 ， 视 为 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 错 误 。 当
每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以
纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 当 错 误 偏 差 达 到 基 金 资 产 净 值 的
0.25% 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 报 中 国 证 监 会 备 案 ； 当 错 误 偏 差 达 到 基 金 资 产 净 值 的
0.5% 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 报 中 国 证 监 会 备 案 的 同 时 并 及 时 进 行 公 告 。 如 法 律 法
规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
2. 当 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造成
损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的
责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任 ，与本基金有关的会计问题，
如 经 双 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 按基金 管 理 人 的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的 损失，由基金管理人负责赔付。
(2) 若基金管理人计算的每万份基金已实现收益和七日年化收益率已由基金
托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 而 且 基 金 托 管 人 未 对 计 算 过 程 提 出 疑 义 或 要 求 基 金 管 理
人 书 面 说 明 ， 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 出 错 且 造 成 基 金 份 额 持 有
人 损 失 的 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 投 资 者
或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 和 托 管 费 的 比 例 各
自承担相应的责任。
(3) 如基金管理人和基金托管人对每万份基金已实现收益和七日年化收益率
的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核 对 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公
布 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 的 情 形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
(4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等)，
进而导致 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 计 算 错 误 而 引 起 的 基 金 份 额 持
有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
3. 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 有 关 会 计 制 度 变 化 或由
于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理金鹰 货币市场证券投资基金
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的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 而 造 成 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七日年
化收益率 计 算 错 误 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基
金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
4. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差，
以基金管理人计算结果为准。
5. 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 另有
通 行 做 法 ， 双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2. 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金资
产价值时；
3. 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障投
资人的利益，已决定延迟估值；
4.中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基 金 管 理 人 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 。 基 金 管 理 人 独 立地
设 置 、 记 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 。 若 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 会 计 处 理 方
法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理人的账册为准 。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 ， 进 行 独 立 的 复 核 。核
对 不 符 时 ， 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 共 同 查 出 原 因 ， 进 行 调 整 ， 直 至 双 方 数 据 完 全
一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
（1）报表的编制 金鹰 货币市场证券投资基金
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基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内 完成月度报表的编制；在每个季
度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制； 在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的
编制。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基金合同生效不足两个月的，
基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基 金 管 理 人 应 及 时 完 成 报 表 编 制 ， 将 有 关 报 表 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金托
管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（ 八 ） 基 金 管 理 人 应 在 编 制 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 之 前 及 时向
基金托管人提供基金业绩比较基准 的基础数据和编制结果。 金鹰 货币市场证券投资基金
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九 、基 金收益 分配
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
（一）基金收益分配的原则
基金收益分配应遵循下列原则：
1. 本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权 ；
2. 本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；
3. “每日分配、 按月支 付” 。 本基金根据每日基金收益情况， 以 每万份基金已
实现收益 为 基 准 ， 为 投 资 人 每 日 计 算 当 日 收 益 并 分 配 ， 每 月 集 中 支 付 。 投 资 人 当
日收益分配的计算保留到小数点后 2 位， 小数点后第 3 位按截尾原则处理， 因截
尾形成的余额进行再次 分配，直到分完为止；
4. 本基金根据每日收益情况， 将当日收益全部分配， 若当日 已实现收益 大于
零 时 ， 为 投 资 人 记 正 收 益 ； 若 当 日 已 实 现 收 益 小 于 零 时 ， 为 投 资 人 记 负 收 益 ； 若
当日 已实现收益等于零时，当日投资人不记收益；
5. 本 基 金 每 日 进 行 收 益 计 算 并 分 配 时 ， 每 月 累 计 收 益 支 付 方 式 只 采 用 红 利再
投资( 即 红 利 转 基 金 份 额) 方 式 ， 投 资 人 可 通 过 赎 回 基 金 份 额 获 得 现 金 收 益 ； 若 投
资 人 在 每 月 累 计 收 益 支 付 时 ， 其 累 计 收 益 为 正 值 ， 则 为 投 资 人 增 加 相 应 的 基 金 份
额 ， 其 累 计 收 益 为 负 值 ， 则 缩 减 投 资 人 基 金 份 额 。 若 投 资 人 赎 回 基 金 份 额 时 ， 其
对应收益将立即结清；若收 益为负值，则从投资人赎回基金款中扣除；
6. 当 日 申 购 的 基 金 份 额 自 下 一 个 工 作 日 起 ， 享 有 基 金 的 收 益 分 配 权 益 ； 当日
赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（二）基金收益分配的时间和程序
本 基 金 每 个 工 作 日 进 行 收 益 分 配 。 每 个 开 放 日 公 告 前 一 个 开 放 日 每 万 份 基金
已实现收益 和 七 日 年 化 收 益 率 。 若 遇 法 定 节 假 日 ， 应 于 节 假 日 结 束 后 第 二 个 自 然
日 ， 披 露 节 假 日 期 间 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 节 假 日 最 后 一 日 的 七 日 年 化 收 益
率 ， 以 及 节 假 日 后 首 个 开 放 日 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 。经中
国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
本 基 金 每 月 例 行 对 上 月 实 现 的 收 益 进 行 收 益 结 转( 如 遇 节 假 日 顺 延) ， 每 月 例
行的收益结转不再另行公告。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 、基 金信息 披露
（一）保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、 基金合同的有关规定进行信息披露，
拟 公 开 披 露 的 信 息 在 公 开 披 露 之 前 应 予 保 密 。 除 按 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 《 信 息
披 露 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 进 行 信 息 披 露 外 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 运
作 中 产 生 的 信 息 以 及 从 对 方 获 得 的 业 务 信 息 应 予 保 密 。 但 是 ， 如 下 情 况 不 应 视 为
基金管理人或基金托管人 违反保密义务：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 为 遵 守 和 服 从 法 院 判 决 或 裁 定 、 仲 裁 裁 决 或 中国
证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）信息披露的内容
基 金 的 信 息 披 露 内 容 主 要 包 括 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 基金
份 额 发 售 公 告 、 基 金 募 集 情 况 、 基 金 合 同 生 效 公 告 、 基 金 资 产 净 值 、 每万份基金
已实现收益 、 七 日 年 化 收 益 率 、 基 金 定 期 报 告 、 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度
报 告 和 基 金 季 度 报 告 、 临 时 报 告 、 澄 清 公 告 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 、 中 国 证
监会规 定 的 其 他 信 息 。 基 金 年 度 报 告 需 经 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事
务所审计后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
1.职责
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 信 息 披 露 过 程 中 应 以 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益为
宗 旨 ， 诚 实 信 用 ， 严 守 秘 密 。 基 金 管 理 人 负 责 办 理 与 基 金 有 关 的 信 息 披 露 事 宜 ，
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 于 本 章 第 （ 二 ） 条 规 定
的 应 由 基 金 托 管 人 复 核 的 事 项 进 行 复 核 ， 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人
予以公布。
对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息， 基金管理人(或基 金托管
人) 在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 、 互 相 监 督 ， 保 证 其 履 行 按 照 法 定 方式
和限时披露的义务。
基 金 管 理 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 的 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过中金鹰 货币市场证券投资基金
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国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 等 媒 介 披 露 。 根 据 法 律 法
规 应 由 基 金 托 管 人 公 开 披 露 的 信 息 ， 基 金 托 管 人 将 通 过 指 定 报 刊 或 基 金 托 管 人 的
互联网网站公开披露。
当 出 现 下 述 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 暂 停 或 延 迟 披 露 基 金 相 关信
息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他 原因暂停营业时；
(3) 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
紧急事故的任何情况；
(4)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
2.程序
按 有 关 规 定 须 经 基 金 托 管 人 复 核 的 信 息 披 露 文 件 ， 由 基 金 管 理 人 起 草 、 并经
基 金 托 管 人 复 核 后 由 基 金 管 理 人 公 告 。 发 生 基 金 合 同 中 规 定 需 要 披 露 的 事 项 时 ，
按基金合同规定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本， 存放在基金管理人/基金托管人处， 投资者可以免费查
阅 。 在 支 付 工 本 费 后 可 在 合 理 时 间 获 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。 基 金 管 理 人
和基金托管人应保证文本的内容 与所公告的内容完全一致。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 一、 基金费 用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0.33% 年 费 率 计 提 。 计 算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
（三）基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费 率为 0.25% ，对于由 B 类降级 为 A 类的
基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金
份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%， 对于由A 类升级为 B 类的
基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金
份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
（ 四 ） 证 券 账 户 开 户 费 用 、 证 券 交 易 费 用 、 基 金 财 产 划 拨 支 付 的 银 行 费 用、
银 行 账 户 维 护 费 、 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 、
基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 等 根 据 有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同
及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（五）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的律师费、 会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产金鹰 货币市场证券投资基金
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的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（六）基金管理费和基金托管费的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 销 售服
务 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新
的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
（七）基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间
1.复核程序
基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 计 提 的 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 基 金 销 售 服 务费
等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。
2.支付方式和时间
基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 ； 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核对
一致的财务数据， 自动在 月初5 个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付，
管理人无需再出具资金划拨指令。
基金销售服务费每日计提，按 月支付；由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 管 理 人 应进
行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可支
付日支付。
（八）违规处理方式
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他
有关规定从基金财产中列支费用时， 基金托管人可要求基金 管理人予以说明解释，
如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 二、 基金份 额持 有人名 册的 保管
基 金 份 额 持 有 人 名 册 至 少 应 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 注 册 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ， 基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册， 保存期不少于 15 年。 如
不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在 基 金 托 管 人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 ， 基 金 管 理 人 应 将 有 关 资 料 送 交基
金 托 管 人 ， 不 得 无 故 拒 绝 或 延 误 提 供 ， 并 保 证 其 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。 基
金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用
途，并应遵守保密义务。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 三、 基金有 关文 件档案 的保 存
（一）档案保存
基 金 管 理 人 应 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关资
料 。 基 金 托 管 人 应 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
1. 基 金 管 理 人 签 署 重 大 合 同 文 本 后 ， 应 及 时 将 合 同 文 本 正 本 送 达 基 金 托 管人
处。
2. 基 金 管 理 人 应 及 时 将 与 本 基 金 账 务 处 理 、 资 金 划 拨 等 有 关 的 合 同 、 协 议传
真基金托管人。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更， 未变更的一方有义务协助变更后的接任
人接收相应文件。
（四） 基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、 记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少 15 年以上。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 四、 基金管 理人 和基金 托管 人的更 换
（一）基金管理人的更换
1.基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格 ；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形 。
2.基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人 或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人 提名；
(2)决议： 基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的 新 任 基 金 管 理 人 形 成 决 议 ， 新 任 基 金 管 理 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规
定的资格条件；
(3)核准： 新任基金管理人产生之前， 由中国证监会指定临时基金管理人， 更
换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行 ；
(4)交接： 原基金管 理人职责终止的， 应当妥善保管基金管理业务资料， 及时
办理基金管理业务的移交手续， 新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，
并与基金托管人核对基金资产总值；
(5)审计： 原基金管理人职责终止的， 应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机
构备案；
(6)公告： 基金管理人更换后， 由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监
会核准后2 日内公告；
(7)基金名称变更： 基金管理人更换后， 如果原任或新任基金管理人要求， 应
按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人 有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
1.基金托管人的更换条件 金鹰 货币市场证券投资基金
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有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管资格 ；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形 。
2.基金托管人的更换程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人 或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人 提名；
(2)决议： 基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的 新 任 基 金 托 管 人 形 成 决 议 ， 新 任 基 金 托 管 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规
定的资格条件；
(3)核准： 新任基金托管人产生之前， 由中国证监会指定临时基金托管人， 更
换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行 ；
(4)交接： 原基金托管人职责终止的， 应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资 料 ， 及 时 办 理 基 金 财 产 和 托 管 业 务 移 交 手 续 ， 新 任 基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管
人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；
(5)审计： 原基金托管人职责终止的， 应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机
构备案，审计费用从基金财产中列支；
(6)公告： 基金托管人更换后， 由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监
会核准后2 日内公告。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
1. 提 名 ： 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 更 换 ， 由 单 独 或 合 计 持 有 基 金总
份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3. 公 告 ： 新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换 基 金 管 理 人 和 基 金 托管
人的基金份额持有人大会决议 获得中国证监会核准后 2 日内在指定 媒体上联合 公
告。
（ 四 ） 新 基 金 管 理 人 接 收 基 金 管 理 业 务 或 新 基 金 托 管 人 接 收 基 金 财 产 和 基金
托 管 业 务 前 ， 原 基 金 管 理 人 或 原 基 金 托 管 人 应 继 续 履 行 相 关 职 责 ， 并 保 证 不 做 出金鹰 货币市场证券投资基金
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对基金份额持有人的利益造成损害的行为。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 五、 禁止行 为
本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（ 一 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财产
从事证券投资。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ， 基 金 托 管 人 不 公平
地对待其托管的不同基金财产。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第三
人牟取利益。
（四）基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担损
失。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 他 人 泄 漏 基 金 运 作 和 管 理 过 程 中 任 何 尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
（ 六 ） 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 投 资 指 令 和赎
回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（ 七 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 行 政 上 、 财 务 上 不 独 立, 其 高 级 管 理 人员
和其他从业人员相互兼职。
（ 八 ） 基 金 托 管 人 私 自 动 用 或 处 分 基 金 财 产 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 合 法 指 令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（九）基金财产用于下列 投资或者活动：
1．承销证券；
2．违反规定向他人贷款或者提供担保；
3．从事承担无限责任的投资；
4．买卖其他基金份额，但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外；
5．向基金管理人、基金托管人出资；
6．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7．法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再受
相关限制 。
（ 十 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 禁 止 的 其 他 行 为 ， 以 及 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有关金鹰 货币市场证券投资基金
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规 定 ， 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 从 事 的 其 他
行为。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 六、 托管协 议的 变更、 终止 与基金 财产 的清算
（一）托管协议的变更程序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 ，其
内 容 不 得 与 基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 核 准
或备案后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1.基金合同终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1) 自基金合同终止事 由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财
产 清 算 组 ， 在 基 金 财 产 清 算 组 接 管 基 金 财 产 之 前 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按
照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责 。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务
资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 组 可 以
聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配 。 基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程 序
基金合同终止， 应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金 财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计 ；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书 ； 金鹰 货币市场证券投资基金
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(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产 有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于 基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作 日内由基
金 财 产 清 算 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果
经 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 报 中 国
证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 七、 违约责 任
（一） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不履行 本 协 议 或 履 行 本 协 议 不 符 合 约 定 的，
应当承担违约责任。
（二） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 履 行 各 自 职 责 的 过 程 中 ， 违 反 《 基 金 法》
或者 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 约 定 ， 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ，
应 当 分 别 对 各 自 的 行 为 依 法 承 担 赔 偿 责 任 ； 因 共 同 行 为 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额
持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任 。
（ 三 ） 一 方 当 事 人 违 约 ， 给 另 一 方 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 应 就 直 接 损 失 进 行赔
偿 ； 给 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 应 就 直 接 损 失 进 行 赔 偿 ， 另 一 方 当 事 人 有 权 利 及 义
务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责：
1.不可抗力；
2. 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 规 定作
为或不作为而造成的损失等；
3. 基 金 管 理 人 由 于 按 照 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 投 资 或 不 投 资 造 成 的 直 接损
失或潜在损失等；
（ 四 ） 一 方 当 事 人 违 约 ， 另 一 方 当 事 人 在 职 责 范 围 内 有 义 务 及 时 采 取 必 要的
措施，尽力防止损失的扩大。
（ 五 ） 违 约 行 为 虽 已 发 生 ， 但 本 托 管 协 议 能 够 继 续 履 行 的 ， 在 最 大 限 度 地保
护基金份额持有人利益的前提下， 基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
（ 六 ） 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 可 控 制 的 因 素 导 致 业 务 出 现 差 错 ，基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未
能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 基 金 财 产 或 投 资 人 损 失 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除
赔 偿 责 任 。 但 是 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的
影响。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 八、 争议解 决方 式
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调 解 不 能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 仲
裁 地 点 为 北 京 市 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 各 自 继续
忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。 金鹰 货币市场证券投资基金
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十 九、 托管协 议的 效力
双方对托管协议的效力约定如下：
（一） 基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，
应 经 托 管 协 议 当 事 人 双 方 盖 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 章 或 签 字 ，协议
当 事 人 双 方 根 据 中 国 证 监 会 的 意 见 修 改 托 管 协 议 草 案 。 托 管 协 议 以 中 国 证 监 会 核
准的文本为正式文本。
（ 二 ） 托 管 协 议 自 基 金 合 同 成 立 之 日 起 成 立 ， 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 生 效。
托 管 协 议 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告
之日止。
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（ 四 ） 本 协 议 一 式 八 份 ， 协 议 双 方 各 持 二 份 ， 备 存 二 份 ， 上 报 中 国 证 监 会和
银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律效力。 金鹰 货币市场证券投资基金
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二 十、 其他事 项
如 发 生 有 权 司 法 机 关 依 法 冻 结 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 份 额 时 ， 基 金 管 理 人应
予以配合，承担司法协助义务。
除 本 协 议 有 明 确 定 义 外 ， 本 协 议 的 用 语 定 义 适 用 基 金 合 同 的 约 定 。 本 协 议未
尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 金鹰 货币市场证券投资基金
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二 十一 、托管 协议 的签订
本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日金鹰 货币市场证券投资基金
- 托管协议
本页无正文，为《金鹰货币市场证券投资基金托管协议》的签字盖章页。
基金管理人：金鹰基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
基金托管人：中国建设银行股份有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
签订地点：北京
签 订 日：二〇一
年
月
日
