广 发 集 利 一 年 定期 开 放 债 券型 证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 【 更新 】 摘 要
[ 2 0 1 6 年 第 2 号 ]
基 金 管 理 人 ： 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
时 间 ： 二 〇 一 六 年 九 月广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
【重 要提 示】
本基 金 于2013 年6 月25 日经中 国证 监会 证监 许可 [2013]839号文 核 准。 本基 金基 金合 同于
2013年2月6日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招 募说 明书 经中国 证监 会核 准， 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的核准 ，并 不表 明其 对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但不 保 证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基 金投 资于 证券市 场， 基金 净值 会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生波 动， 投资 者在 投 资
本基 金前 ，需充 分了 解本基 金的 产品特 性， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类风险 ，包 括：因 政
治、 经济 、社会 等环 境因素 对证 券价格 产生 影响 而形成 的系 统性风 险， 个别证 券特 有的非 系
统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等 等 。
本基 金可 投资 中小企 业私 募债 券， 其 发行 人是 非上市 中小 微企 业，发 行方 式为 面向 特 定
对象 的私 募发行 。当 基金所 投资 的中小 企业 私募 债券之 债务 人出现 违约 ，或在 交易 过程中 发
生交 收违 约，或 由于 中小企 业私 募债券 信用 质量 降低导 致价 格下降 等， 可能造 成基 金财产 损
失。 中小 企业私 募债 券较传 统企 业债的 信用 风险 及流动 性风 险更大 ，从 而增加 了本 基金整 体
的债券投资风险。
本基 金为 债券 型基金 ，属 证券 投资 基 金中 的较 低风险 品种 ，风 险与预 期收 益高 于货 币 市
场基 金， 低于混 合型 基金和 股票 型基金 。 本基 金需 承担债 券市 场的系 统性 风险， 以及 因 个 别
债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。
本基金的每个封闭期均为 1 年， 封闭期间不接受申购和赎回申请， 投资者将承受基 金份
额在封闭期间无法赎回的风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2016年8月21日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2016年6月30日（财务数据未经审计） 。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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一、 基金 管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构 ： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司 、深 圳市前 海香 江金融 控股 集团有 限公 司、 康美药 业股 份有限 公司 和广州 科技 金融创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 ， 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 ％ 、 15.763 ％ 、 15.763 ％ 、 9.458 ％ 和
7.881％的股权。
二、 主要 人员情 况
1、董事会成员
孙树 明： 董事 长，男 ，经 济学 博士 ， 高级 经济 师。兼 任广 发证 券股份 有限 公司 董事 长 、
执行 董事 、党委 书记 ， 中国 注册 会计师 协会 道德准 则委 员会委 员， 中国 资产评 估协 会常务 理
事， 上海 证券交 易所 第三届 理事 会理事 ，上 海证 券交易 所第 一届上 市咨 询委员 会委 员，广 东
金融 学会 副会长 ，广 东省预 算腐 败工作 专家 咨询 委员会 财政 金融运 行规 范组成 员， 中证机 构
间报 价系 统股份 有限 公司副 董事 长。曾 任财 政部 条法司 副处 长、处 长， 中国经 济开 发信托 投
资公 司总 经理办 公室 主任、 总经 理助理 ，中 共中 央金融 工作 委员会 监事 会工作 部副 部长， 中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传 辉： 副董 事长， 男， 大学 本科 学 历， 现任 广发基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 广 发
国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资 本管 理有 限公司 董事 长，中 国基 金业协 会创 新与战 略
发展 专业 委员会 委员 、资产 管理 业务专 业委 员会 委员， 深圳 证券交 易所 第三届 上诉 复核委 员
会委 员。 曾任广 发证 券投资 银行 总部北 京业 务总 部总经 理、 投资银 行总 部副总 经理 兼投资 银广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓 燕： 董事 ，女， 硕士 ，现 任广 发 证券 副总 裁、财 务总 监， 兼任广 发控 股（ 香港 ） 有
限公 司董 事，证 通股 份有限 公司 监事， 监事 长。 曾任广 东广 发证券 公司 投资银 行部 经理、 广
发证 券有 限责任 公司 财务部 经理 、财务 部副 总经 理、投 资自 营部副 总经 理、广 发基 金管理 有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊 ：董 事， 男，管 理学 硕士 ，高 级 经济 师， 现任烽 火通 信科 技股份 有限 公司 副总 裁 、
财务 总监 兼董事 会秘 书， 兼任 武汉 烽火国 际技 术有限 责任 公司、 南京 烽火 藤仓光 通信 有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏 征信 有限公 司、 西安北 方光 通信有 限责 任公 司、武 汉烽 火普天 信息 技术有 限公 司、武 汉
市烽 视威 科技有 限公 司、武 汉光 谷机电 科技 有限 公司、 成都 大唐线 缆有 限公司 、 南京 烽火 星
空通 信发 展有限 公司 等公司 董事 ；兼任 武汉 烽火网 络有 限责任 公司 、武汉 烽火 信息 集成 技 术
有限 公司 、藤仓 烽火 光电材 料科 技有限 公司 、大 唐软件 股份 有限公 司等 公司监 事 。曾 任烽 火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美 卿： 董事 ，女， 工商 管理 硕士 ， 现任 深圳 市前海 香江 金融 控股集 团有 限公 司法 定 代
表人 ，香 江集团 有限 公司总 裁。 兼任全 国政 协委 员、全 国妇 联常委 、香 江社会 救助 基金会 主
席， 深圳 市深商 控股 集团股 份有 限公司 董事 ，广 东南粤 银行 董事， 深圳 龙岗国 安村 镇银行 董
事。
许冬 瑾： 董事 ，女， 工商 管理 硕士 ， 主管 药师 ，现任 康美 药业 股份有 限公 司副 董事 长 、
副总 经理 ，兼任 中国 中药 协会中 药饮 片专业 委员 会专家 ，全 国中 药标准 化技 术委员 会委 员，
全国 制药 装备标 准化 技术委 员会 中药炮 制机 械分 技术委 员会 副主任 委员 ，国家 中医 药行业 特
有工 种职 业技能 鉴定 工作中 药炮 制与配 置工 专业 专家委 员会 副主任 委员 ，广东 省中 药标准 化
技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂 云： 独立 董事， 男， 法学 博士 ， 教授 ，博 士生导 师， 现任 复旦大 学教 授， 兼任 宁波
大学 特聘 教授， 上海 四维乐 马律 师事务 所兼 职律 师，绍 兴银 行独立 董事 ，海尔 施生 物医药 股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海 鑫： 独立 董事， 男， 经济 学博 士 、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学 新华国 际 商 学
院教 授， 兼任东 北制 药（集 团） 股份有 限公 司及 沈阳 化工 股份有 限公 司 独立 董事 。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕 士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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罗海 平： 独立 董事， 男， 经济 学博 士 ， 现任中 华联 合财 产保险 股份 有限 公司董 事长 、总
裁， 兼任 中华联 合保 险控股 股份 有限公 司常 务副 总裁。 曾任 中国人 民保 险公司 荆州 市分公 司
经理 、中 国人民 保险 公司湖 北省 分公司 业务 处长 、中国 人民 保险公 司湖 北省国 际部 总经理 、
中国 人民 保险公 司汉 口分公 司总 经理 ， 太 平保 险湖北 分公 司总经 理， 太平保 险公 司总 经 理助
理， 太平 保险公 司副 总经理 兼纪 委书记 ， 民安 保险 （中国 ）有 限公司 副总 裁 ，阳 光财 产保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。
2、监事会成员
符兵 ：监 事会 主席， 男， 西方 经济 学 硕士 ，经 济师。 曾任 广东 物资集 团公 司计 划处 副 科
长， 广东 发展银 行广 州分行 支行 长、总 行资 金部 处长， 广发 基金管 理有 限公司 广州 分公司 总
经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理 、 营销服务部总经理、 营销总监、 市场总 监 。
匡丽 军： 监事 ，女， 工商 管理 硕 士， 高级 涉外 秘书， 现任 广州 科技金 融创 新投 资控 股 有
限公 司工 会主席 、副 总经理 。曾 任广州 科技 房地 产开发 公司 办公室 主任 ， 广州 屈臣 氏公司 行
政主 管， 广州市 科达 实业发 展公 司办公 室主 任、 总经理 ， 广州 科技 风险投 资有 限公司 办公 室
主任、董事会秘书。
吴晓 辉： 监事 ，男， 工学 硕士 ，现 任 广发 基金 管理有 限公 司信 息技术 部总 经理 ，兼 任 广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工、副经理、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传 辉： 总经 理，男 ，大 学本 科学 历 ，兼 任广 发国际 资产 管理 有限公 司董 事长 ，瑞 元 资
本管 理有 限公司 董事 长，中 国基 金业协 会创 新与 战略发 展专 业委员 会委 员，资 产管 理业务 专
业委 员会 委员， 深圳 证券交 易所 第三届 上诉 复核 委员会 委员 。曾任 广发 证券投 资银 行总部 北
京业 务总 部总经 理、 投资银 行总 部副总 经理 兼投 资银行 上海 业务总 部副 总经理 、投 资银行 部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平 ：副 总经 理，男 ，硕 士 , 经济 师。 曾任 上海荣 臣集 团市 场部经 理、 广发 证券投 资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责 人 ，
广发 基金 管理有 限公 司总经 理助 理， 中 国 证券 监督管 理委 员会第 六届 创业板 发行 审核 委 员会
兼职委员。
易阳 方： 副总 经理， 男， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼 任广发 基金 管理 有限公 司投 资总 监，
广发 聚丰 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、广发 聚祥 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 经理 、
广发 稳裕 保本混 合型 证券投 资基 金基金 经理 ，广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 ，瑞 元资本 管广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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理有 限公 司董事 。曾 任广发 证券 投资自 营部 副经 理， 中国 证券 监督管 理委 员会发 行审 核委员
会发行 审核 委员， 广发 基金管 理有 限公 司 投资 管理 部总经 理、 总经理 助理 ，广发 制造 业 精选
混合型证券投资基金基金经理。
段西 军： 督察 长，男 ，博 士。 曾 在广 东省 佛山 市财贸 学校 、广 发证 券股 份有限 公司 、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春 杨： 副总 经理， 男， 经济 学博 士 ，瑞 元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任 原南 方证 券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经 理 、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒 江： 副总 经理， 男， 工学 硕士 ， 高级 工程 师。兼 任广 东证 券期货 业协 会副 会长 及 发
展委 员会 委员。 曾在 水利部 、广 发证券 股份 有限 公司工 作， 历任广 发基 金管理 有限 公司上 海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
4、基金经理
代宇， 女 ， 中国籍， 金融学硕士， 11 年基金从业经历 ， 持有中国证券投资基金业从业证
书 ， 2005 年 7 月 至 2011 年 6 月 先 后 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 研 究 员 及 交 易 员 、
国际业务部研究员、 机构投资部专户投资经理， 2011 年 7 月调入固定收益部任投资人员， 2011
年 8 月 5 日 起 任 广 发 聚 利 债 券 基 金 的 基 金 经 理 ， 2012 年 3 月 13 日 起 任 广 发 聚 财 信 用 债 券 基
金的基金经理， 2013 年 6 月 5 日至 2015 年 7 月 23 日任广发聚鑫债券基金的基金经理， 2013
年 8 月 21 日起任广发集利一年定期开放债券基金的基金经理， 2015 年 2 月 17 日起任广 发成
长优选混合基金的基金经理，2015 年 4 月 15 日起任广发聚惠混合基金的基金经理，2015 年
5 月 14 日 起 任 广 发 安 泰 回 报 混 合 基 金 和 广 发 安 心 回 报 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ， 2015 年 5 月 27
日起任广发双债添利债券基金的基金经理， 2016 年 4 月 26 日起任固定收益部副总经理， 2016
年 7 月 26 日起任广发安瑞回报混合基金的基金经理， 2016 年 8 月 19 日起任广发安祥回 报混
合基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席 ：公 司总 经理林 传辉 ；成 员： 公 司副 总经 理易阳 方， 权益 投资总 监刘 晓龙 ，权 益 投
资一部总经理李巍，研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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二、 基金 托管 人
（一 ）基 金托管 人基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二 ）主 要人员 情况
截 至 2016 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 190 人 ， 平 均 年 龄 30 岁 ， 95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三 ）基 金托管 业务 经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来， 秉承 “诚实 信用 、勤勉 尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的风 险管 理和内 部控 制体 系、 规 范
的管 理模 式、先 进的 营运系 统和 专业的 服务 团队 ，严格 履行 资产托 管人 职责， 为境 内外广 大
投资 者、 金融资 产管 理机构 和企 业客户 提供 安全 、高效 、专 业的托 管服 务，展 现优 异的市 场
形象 和影 响力。 建立 了国内 托管 银行中 最丰 富、 最成熟 的产 品线。 拥有 包括证 券投 资基金 、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 企业年金基金 、 QFII 资产、 QDII 资产、 股权投资基金、
证券 公司 集合资 产管 理计划 、证 券公司 定向 资产 管理计 划、 商业银 行信 贷资产 证券 化、基 金
公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率
先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016
年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 587 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得
香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、
《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多 的国
内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司本公司网上交易系统为投资者办理本基金
的开户、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073 020-89899042
传真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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（1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5） 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（6） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（7） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874 25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（8） 名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（9） 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（10） 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（11） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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公司网站：www.drcbank.com
（12） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（13） 名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（14） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（15） 名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（16） 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（17） 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（18） 名称：威海市商业银行股份有限公司广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
1 4
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内 96636，境内 40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（19） 名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：刘慧贤
联系电话：0633-8081290
业务传真：0633-8081276
客服热线：0633-96588/400-68-96588
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn
（20） 名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（21） 名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（22） 名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（23） 名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（24） 名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
1 6
公司网址：www.suzhoubank.com
（25） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（26） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（27） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（28） 名称：申万宏源西部证券有限公司广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（29） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（30） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（31） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（32） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（33） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（34） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（35） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（36） 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站：www.bocichina.com
（37） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（38） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（39） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（40） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（41） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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（42） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（43） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（44） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（45） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（46） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（47） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（48） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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（49） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（50） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（51） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（52） 名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（53） 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（54） 公司名称： 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（55） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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公司网站：www.zxwt.com.cn
（56） 名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（57） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或 4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（58） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（59） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（60） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（61） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（62） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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公司网站：www.essence.com.cn
（63） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（64） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（65） 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（66） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（67） 名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（68） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（69） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（70） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（71） 名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
业务传真：0755-83007034
客服热线：4000-188-688
公司网址： ：www.ydsc.com.cn
（72） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（73） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 0
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（74） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（75） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（76） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 1
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（77） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（78） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（79） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 2
公司网站：www.gjzq.com.cn
（80） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（81） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（82） 名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（83） 名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 3
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（84） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（85） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（86） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 4
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（87） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（88） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人 ： 杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
（89） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（90） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 5
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（91） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（92） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（93） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 6
客服热线：4008918918、021-962518
公司网址：www.962518.com
（94） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（95） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（96） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（97） 名称：上海天天基金销售有限公司广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 7
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（98） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（99） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（100） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 8
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（101） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（102） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（103） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
3 9
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（104） 名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-59539864
业务传真：010-59539806
客服热线：95162、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
（105） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（106） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（107） 名称：嘉实财富管理有限公司广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
4 0
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路
91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（108） 名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（109） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（110） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
4 1
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（111） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（112） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：0592-3122731
公司网址：www.xds.com.cn
（113） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
4 2
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（114） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层 11-A， 8-B4， 9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（115） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（116） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
4 3
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（117） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（118） 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（119） 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
4 4
（120）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（121）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（122）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（123）名称：中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
4 5
联系人：栗先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（124）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（125）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（126）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
4 6
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（127）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（128）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（129）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（130）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
4 7
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（131）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（132）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（133）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
4 8
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（134）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（135）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（136）名称：东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：吴迪
电话：021-68757223
传真：021-68757719
客服电话：95531/400-8888588
公司网址：www.qh168.com.cn
（137）名称：北京增财基金销售有限公司广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（138）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（139）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（140）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
5 0
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（141）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（142）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（143）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
5 1
（144）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（145）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（146）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（147）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（148）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（149）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二 ）注 册登记 机构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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法定代表人：孙树明
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
（三 ）律 师事务 所和 经办律 师
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人：牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
（四 ）会 计师事 务所 和经办 注册会 计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪
四、 基金 的名 称
广 发 集 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
五、 基金 的类 型
契约型开放式债券型基金广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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六、 基金 的投 资目标
在严 格控 制风 险的基 础上 ，通 过积 极 主动 的投 资管理 ，力 争为 基金份 额持 有人 获取 高 于
业绩比较基准的投资收益。
七、 基金 的投 资方向
本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动 性 的固 定收 益类金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、 金
融债、 地方政府债 、 企业债、 公司债、 可转债 （ 含可分离交易可转债） 、 短期融资券、 中期票
据、 资产 支持证 券、 次级债 券、 集合债 券、 中小 企业私 募债 券、债 券回 购、银 行存 款（包 括
协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金 投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基 金不 直接 从二级 市场 买入 股票 、 权证 等权 益类资 产， 也不 参与一 级市 场新 股申 购 或
股票增发。
法律 法规 或 监管 机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程序 后， 可以
将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%， 但在每 次开
放期 前三 个月、 开放 期及开 放期 结束后 三个 月的 期间内 ，基 金投资 不受 上述比 例限 制。 在开
放期 内， 本基金 持有 的现金 或者 到期日 在一 年以 内的政 府债 券的投 资比 例不低 于基 金资产 净
值的 5% 。
八、 基金 的 投资 策略
（一 ）投 资策略
本基金主要投资于固定收益类品种， 不直接从二级市场买入股票 、 权证等权益类资产， 也
不参 与一 级市场 新股 申购或 股票 增发。 本基 金通 过对国 内外 宏观经 济态 势、利 率走 势、收 益
率曲 线变 化趋势 和信 用风险 变化 等因素 进行 综合 分析， 并结 合各种 固定 收益类 资产 在特定 经
济形势下的估值水平、 预期收益和预期风险特征， 在符合本基金相关投资比例规定的前提 下 ，
决定组合的久期水平、 期限结构和类属配置， 并在此基础之上实施积极的债券投资组合管 理 ，广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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以获取较高的投资收益。
（一）利率预期策略与久期管理
本 基 金 将 考 察 市 场 利 率 的 动 态 变 化 及 预 期 变 化 ， 对 G D P 、 C P I 、 国 际 收 支 等 引 起 利 率 变
化的 相关 因素进 行 深入 的研 究，分 析宏 观经济 运行 的可能 情景 ，并 在此基 础上 判断包 括财 政
政策 、货 币政策 在内 的宏观 经济 政策取 向， 对市 场利率 水平 和收益 率曲 线未来 的变 化趋势 做
出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
当预 期市 场利 率水平 将上 升时 ，降 低 组合 的久 期；预 期市 场利 率将下 降时 ，提 高组 合 的
久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
本基 金根 据对 收益率 曲线 形状 变动 的 预期 建立 或改变 组合 期限 结构。 先预 测收 益率 曲 线
变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基 金应 用骑 乘策略 ，基 于收 益率 曲 线分 析对 债券组 合进 行适 时调整 。当 收益 率曲 线 比
较陡 峭时 ，即相 邻期 限利差 较大 时，可 以买 入期 限位于 收益 率曲线 陡峭 处的债 券， 也即收 益
率水 平相 对较高 的债 券，随 着持 有期限 的延 长， 债券的 剩余 期限将 会缩 短，此 时债 券的收 益
率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
（二）类属配置策略
类属 配置 主要 包括资 产类 别选 择、 各 类资 产的 适当组 合以 及对 资产组 合的 管理 。本 基 金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和历史预测相结合的方 法 ，
“自上 而下 ” 在债 券一 级市场 和二 级市场 ，银 行间市 场和 交易 所市场 ，银 行存款 、信 用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（三）信用债券投资策略
信用 债市 场整 体的信 用利 差水 平和 信 用债 发行 主体自 身信 用状 况的变 化都 会对 信用 债 个
券的 利差 水平产 生重 要影响 ，因 此，一 方面 ，本 基金将 从经 济周期 、国 家政策 、行 业景气 度
和债 券市 场的供 求状 况等多 个方 面对收 益率 曲线 的判断 以及 对信用 债整 体信用 利差 研究的 基
础上 ，确 定信用 债总 体的投 资比 例。考 量信 用利 差的整 体变 化趋势 ；另 一方面 ，本 基金还 将
以内 部信 用评级 为主 、外部 信用 评级为 辅， 即采 用内外 结合 的信用 研究 和评级 制度 ，研究 债
券发 行主 体企业 的基 本面， 以确 定企业 主体 债的 实际信 用状 况。具 体而 言，本 基金 的信用 债
投资 策略 主要包 括信 用利差 曲线 配置、 信用 债供 求分析 策略 、信用 债券 精选和 信用 债调整 等
四个方面。
1、信用利差曲线配置广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
5 6
信用 利差 曲线 的走势 能够 直接 影响 相 应债 券品 种的信 用利 差。 因此， 我们 将基 于信 用 利
差曲 线的 变化进 行相 应的信 用债 券配置 操作 。首 先，本 基金 管理人 内部 的信用 债券 研究员 将
研究 和分 析经济 周期 、国家 政策 、行业 景气 度、 信用债 券市 场供求 、信 用债券 市场 结构、 信
用债 券品 种的流 动性 以及相 关市 场等因 素变 化对 信用利 差曲 线的影 响； 然后， 本基 金将综 合
参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
2、信用债供求分析策略
目前 ，我 国的 信用债 市场 尚未 完全 统 一， 主要 体现为 大部 分信 用债不 能在 主要 的债 券 市
场上 同时 流通， 部分 债券投 资机 构也不 能同 时参 与到多 个市 场中去 ，同 时，信 用债 的发行 规
模和 频率 具有不 确定 性，而 主要 机构的 债券 投资 需求又 会受 到信贷 额度 、保费 增长 等因素 的
影响 。因 此，整 体而 言，我 国信 用债的 供求 在不 同市场 、不 同品种 上会 出现短 期的 结构性 失
衡， 而这 种失衡 会引 起信用 债收 益率偏 离合 理值 。在目 前国 内信用 债市 场分割 的情 况下， 本
基金 将紧 密跟踪 信用 债供求 关系 的变动 ，并 根据 失衡的 方向 和程度 调节 信用债 的配 置比例 和
结构，力求获得较高的投资收益。
3、信用债券精选
本基 金将 借助 公司内 部研 究员 的专 业 研究 能力 ，并综 合参 考外 部权威 、专 业研 究机 构 的
研究 成果 ，采用 定量 分析与 定性 分析相 结合 的分 析方法 对发 债主体 企业 进行深 入的 基本面 分
析， 并结 合债券 的发 行条款 等因 素确定 信用 债的 实际信 用风 险状况 及其 信用利 差水 平，挖 掘
并投 资于 信用风 险相 对较低 、信 用利差 收益 相对 较大的 优质 品种。 发债 主体的 信用 基本面 分
析是 信用 债投资 的基 础性工 作。 具体的 分析 内容 及指标 包括 但不限 于国 民经济 运行 的周期 阶
段、 债券 发行人 所处 行业发 展前 景、发 行人 业务 发展状 况、 企业市 场地 位、财 务状 况、管 理
水平及其债务水平等。
4、信用债调整
信用 债发 行企 业在存 续期 间可 能会 受 到多 种因 素或事 件的 影响 ，从而 导致 其信 用状 况 发
生变 化。 债券发 行人 的信用 状况 发生变 化后 ，本 基金将 及时 采用新 的债 券信用 级别 所对应 的
信用 利差 曲线对 信用 债等进 行重 新定价 ，尽 可能 的挖掘 和把 握信用 利差 暂时性 偏离 带来的 投
资机会，获得超额收益。
（四）可转债投资策略
可转 债是 普通 信用债 与一 系列 期权 的 结合 体， 既有债 券的 保护 性又有 像股 票那 样的 波 动广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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性。 可转 债兼具 权益 类证券 与固 定收益 类证 券的 特性， 具有 抵御下 行风 险、分 享股 票价格 上
涨收 益的 特点。 本基 金一方 面将 对发债 主体 的信 用基本 面进 行深入 挖掘 以明确 该可 转债的 债
底保 护， 防范信 用风 险，另 一方 面，还 会进 一步 分析公 司的 盈利和 成长 能力以 确定 可转债 中
长期的上涨空间。
可转债作为一种债券， 具有债底保护。 一般而言， 可转债的债底就是该债券的纯债价值，
需要 根据 信用状 况、 债券期 限、 市场资 金面 和流 动性等 因素 计算必 要报 酬率， 然后 采用现 金
流贴 现的 方法来 进行 测算。 对于 有回售 条款 并且 触发回 售条 款的可 转债 ，还会 有一 个回售 债
底， 具体 需要根 据回 售条款 的相 关规定 以及 现金 流贴现 的方 法进行 测算 。可转 债的 真实债 底
取纯 债价 值和回 售债 底的较 高者 。本基 金将 借鉴 信用债 的基 本面研 究， 从行业 基本 面、公 司
的行业地位、 竞争优势、 财务稳健性、 盈利能力、 治理结构等方面进行考察， 精选财务稳健 、
信用违约风险小的可转债进行投资。
（五）息差策略
本基 金可 以通 过债券 回购 融入 和滚 动 短期 资金 作为杠 杆， 投资 于收益 率高 于融 资成 本 的
其它 获利 机会， 从而 获得杠 杆放 大收益 。本 基金 进入银 行间 同业市 场进 行债券 回购 的资金 余
额不超过基金资产净值的 40% 。
（六）中小企业私募债券投资策略
本基 金对 中小 企业私 募债 的投 资综 合 考虑 安全 性、收 益性 和流 动性等 方面 特征 进行 全 方
位的 研究 和比较 ，对 个券发 行主 体的性 质、 行业 、经营 情况 、以及 债券 的增信 措施 等进行 全
面分 析， 选择具 有优 势的品 种进 行投资 ，并 通过 久期控 制和 调整、 适度 分散投 资来 管理组 合
的风险。
（七）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ A B S ） 、住房抵押贷款支持证券（M B S ）
等证 券品 种。本 基金 将重点 对市 场利率 、发 行条 款、支 持资 产的构 成及 质量、 提前 偿还率 、
风险 补偿 收益和 市场 流动性 等影 响资产 支持 证券 价值的 因素 进行分 析， 并辅助 采用 蒙特卡 洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（二 ）投 资决策 依据 和投资 程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、 固 定 收 益 部 研 究 员 根 据 自 身 或 者 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成 果 ， 形 成 利 率 走 势 预 测 、 券广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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种配置建议等，为债券决策提供支持。
3 、 固 定 收 益 基 金 经 理 小 组 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 投 资 战 略 ， 结 合 研 究 员 的 研 究 报 告 ，
拟订 所辖 基金的 具体 投资计 划， 包括： 资产 配置 、目标 久期 、期限 结构 、个券 选择 等投资 方
案。
4 、 投 资 决 策 委 员 会 对 固 定 收 益 基 金 经 理 小 组 提 交 的 方 案 进 行 论 证 分 析 ， 并 形 成 决 策 纪
要。
5 、 根 据 决 策 纪 要 ， 固 定 收 益 基 金 经 理 小 组 构 造 具 体 的 投 资 组 合 及 操 作 方 案 ， 交 由 中 央
交易部执行。
6、中央交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。
7 、 基 金 绩 效 评 估 与 风 险 管 理 小 组 重 点 控 制 基 金 投 资 组 合 的 市 场 风 险 和 流 动 性 风 险 ， 定
期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
九、 业绩 比较基 准
本基金业绩比较基准： 银行一年期定期存款税后 利率 + 0.5% 。 其中 ， 银行一年期定期存款
利率是指中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。
未来 ，如 人民 银行调 整或 停止 发布 基 准利 率 ，或 者有 更权 威的、 更能 为市 场普遍 接受 的
业绩 比较 基准推 出， 本基金 管理 人可根 据具 体情 况，依 据维 护基金 份额 持有人 合法 权益的 原
则，取得基金托管人同意后，对业绩比较基准进行相应调整。
十、 风险 收益特 征
本基 金为 债券 型基金 ，其 长期 平均 风 险和 预期 收益率 低于 股票 型基金 、混 合型 基金 ， 高
于货币市场基金。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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十一 、 基金 投资 组合报 告
广发 基金 管理 有限公 司董 事会 及董 事 保证 本报 告所载 资料 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈 述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托管 人 工商银行 根据 本基 金合 同规 定，于 2016 年 9 月 28 日复 核了 本报 告中 的 财 务
指标 、净 值表现 和投 资组合 报告 等内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、误导 性陈 述或者 重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日
1、 报告 期末 基金资 产组 合情况
序
号
项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产
的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 固 定 收 益 投 资 3 , 2 9 7 , 6 9 8 , 8 2 5 . 6 0 9 7 . 4 7
其 中 ： 债 券 3 , 2 9 7 , 6 9 8 , 8 2 5 . 6 0 9 7 . 4 7
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融 资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 6 , 4 7 4 , 1 4 2 . 2 3 0 . 4 9
7 其 他 各 项 资 产 6 9 , 2 2 9 , 4 9 2 . 6 4 2 . 0 5
8 合 计 3 , 3 8 3 , 4 0 2 , 4 6 0 . 4 7 1 0 0 . 0 0
2、 报 告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
6 0
3、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
4、 报 告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资 组合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 ( ％ )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 3 , 0 1 3 , 8 1 6 , 8 2 5 . 6 0 1 5 0 . 0 4
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 2 8 3 , 8 8 2 , 0 0 0 . 0 0 1 4 . 1 3
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 3 , 2 9 7 , 6 9 8 , 8 2 5 . 6 0 1 6 4 . 1 7
5 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 2 2 7 7 0 1 1 国 网 0 1 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 6 3 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 . 1 4
2 1 4 8 0 2 7 9 1 4 银 城 投 债 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 8 , 4 5 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 4 0
3 1 2 2 4 6 5 1 5 广 越 0 1 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 1 , 9 2 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 0 7
4 1 4 8 0 2 3 2 1 4 临 淄 债 8 0 0 , 0 0 0 8 8 , 1 2 8 , 0 0 0 . 0 0 4 . 3 9
5 1 2 7 1 7 3 1 5 津 铁 投 8 0 0 , 0 0 0 8 7 , 6 8 8 , 0 0 0 . 0 0 4 . 3 7
6、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证券 投资 明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 资 产 支 持 证 券 。
7、 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
6 1
9、报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易 情况说 明
（ 1 ） 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
（ 2 ） 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 股 指 期 货 交 易 。
1 0 、报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
（ 1 ） 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
（ 2 ） 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 国 债 期 货 交 易 。
11、投 资组 合报告 附注
（1） 根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调
查， 或在本报告 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处 罚 。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序 号
名 称
金 额 ( 元 )
1
存 出 保 证 金
2 9 , 8 2 0 . 1 3
2
应 收 证 券 清 算 款
-
3
应 收 股 利
-
4
应 收 利 息
6 9 , 1 9 9 , 6 7 2 . 5 1
5
应 收 申 购 款
-
6
其 他 应 收 款
-
7
待 摊 费 用
-
8
其 他
-
9
合 计
6 9 , 2 2 9 , 4 9 2 . 6 4
( 4 ) 报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
( 5) 报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
6 2
十二 、 基金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数
据截至2016年6月30日。
1 、基金 份额 净值增 长率 及其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
广 发 集 利 一 年 定 期 开 放 债 券 A
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 3 . 8 . 2 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 - 1 . 0 0 % 0 . 0 7 % 1 . 2 9 % 0 . 0 0 % - 2 . 2 9 % 0 . 0 7 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 1 6 . 8 9 % 0 . 2 3 % 3 . 5 2 % 0 . 0 0 % 1 3 . 3 7 % 0 . 2 3 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 1 7 . 0 0 % 0 . 2 7 % 2 . 6 5 % 0 . 0 0 % 1 4 . 3 5 % 0 . 2 7 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 6 . 3 0 1 . 9 2 % 0 . 1 4 % 1 . 0 1 % 0 . 0 0 % 0 . 9 1 % 0 . 1 4 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 3 7 . 9 9 % 0 . 2 2 % 8 . 4 8 % 0 . 0 0 % 2 9 . 5 1 % 0 . 2 2 %
广 发 集 利 一 年 定 期 开 放 债 券 C
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 3 . 8 . 2 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 - 1 . 1 0 % 0 . 0 8 % 1 . 2 9 % 0 . 0 0 % - 2 . 3 9 % 0 . 0 8 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 1 6 . 2 8 % 0 . 2 3 % 3 . 5 2 % 0 . 0 0 % 1 2 . 7 6 % 0 . 2 3 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 1 6 . 5 6 % 0 . 2 7 % 2 . 6 5 % 0 . 0 0 % 1 3 . 9 1 % 0 . 2 7 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 6 . 3 0 1 . 7 5 % 0 . 1 4 % 1 . 0 1 % 0 . 0 0 % 0 . 7 4 % 0 . 1 4 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 3 6 . 3 9 % 0 . 2 2 % 8 . 4 8 % 0 . 0 0 % 2 7 . 9 1 % 0 . 2 2 %
（ 1 ） 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ， 银 行 一 年 期 定 期 存 款 税 后 利 率 + 0 . 5 % 。
（ 2 ） 业 绩 比 较 基 准 是 根 据 基 金 合 同 关 于 资 产 配 置 比 例 的 规 定 构 建 的 。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
广 发 集 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
自 基 金 合 同 生 效 以 来 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图
( 2013 年 8 月 21 日至 2016 年 6 月 30 日 )
1 ．广发集利一年定期开放债券 A ：
2．广发集利一年定期开放债券 C ：广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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十三 、基 金的费 用
（一 ）基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类 基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ）基 金费用 计提 方法、 计提标 准和 支付方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。管理费的计算方法如下 ：广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
6 5
H ＝E × 0.70% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基 金管 理费划 款指 令，基 金托 管人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性 支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计算方法如 下 ：
H ＝E × 0.20% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取 。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40 % 。
C 类 份额 基 金 销售 服 务费 按 前一 日 C 类 份额 基 金 资产 净 值的 0.40% 年 费率 计 提 。计 算 方
法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售 服务 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送销 售服 务费划 款指 令，基 金托 管人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内 从基 金财 产 一次 性支 付给
基金 管理 人 ，经 基金 管理 人代 付给 各个 基金销 售机 构。 若遇 法定 节假日 、公 休假等 ，支 付日
期顺延。
销售 服务 费主 要用于 支付 销售 机构 佣 金、 以及 基金管 理人 的基 金行销 广告 费、 促销 活 动
费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “ 一、 基金 费用的 种类 中第 4 －8 项费 用 ” ，根 据有 关法规 及相 应协 议规定 ，按 费用广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
6 6
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四 ）费 用调整
基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致 后 ，可 根据 基金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、基 金 托
管费率、销售服务费率等相关费率。
调高 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、销 售服 务费 率 等费 率， 须召 开基金 份额 持有 人大会
审议 ；调 低基金 管理 费率、 基金 托管费 率 、销 售服 务费率 等费 率， 无须召 开基 金份额 持有 人
大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。
（五 ）基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说 明书
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十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办 法 》 、
《证 券投 资基金 销售 管理办 法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露管 理办 法》及 其它 有关法 律法 规 的
要求 , 结合 本基 金管理 人对 本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对原 《广 发集利 一年 定期开 放债 券
型证券投资基金招募说明书》更新的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了相应更新。
3 、在 “第五 部分 相关 服务 机构 ”部分 ， 增加 了相 关的代 销机 构， 对原有 销售 机构的 资
料进行更新，相关事宜均已公告。
4 、在 “第九 部分 基金 的投 资 ” 部 分 ， 增加 了截 至 2016 年 6 月 30 日的 基金 投资 组 合 报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年 6 月 30 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对 “ 第二十二部 分 其他应披露事项 ” 内容进行了更新。
广发基金管理有限 公司
二〇一六年九月三 十日
