广 发 聚源 债 券 型证 券 投 资 基金 （ L O F ）
招 募 说明 书 【 更新 】 摘 要
[ 2 0 1 6 年 第 2 号 ]
基 金 管 理 人 ： 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
时 间 ： 二 〇 一 六 年 九 月广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书
【重 要提 示】
广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 于 2013 年 3 月 7 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2013]216号文核准， 基金合同于2013年5月8日生效。 2014年8月18日， 《关于广发聚源定期开
放债 券型 证券投 资基 金变更 运作 方式及 其相 关事 项的议 案》 经广发 聚源 定期开 放债 券型证 券
投资基金基金份额持有人大会决议通过。 自2014年8月18日起， 由 《广发聚源定期开放债券型
证券投资基金基金合同》 修订而成的 《广发聚源债券型证券投资基金 （LOF） 基金合同》 生效 ，
原《广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招 募说 明书 经中国 证监 会核 准， 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的核准 ，并 不表 明其 对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但不 保 证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基 金投 资于 证券市 场， 基金 净值 会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生波 动， 投资 者在 投 资
本基 金前 ，需充 分了 解本基 金的 产品特 性， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类风险 ，包 括：因 政
治、 经济 、社会 等环 境因素 对证 券价格 产生 影响 而形成 的系 统性风 险， 个别证 券特 有的非 系
统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等 等 。
本基 金可 投资 中小企 业私 募债 券， 其 发行 人是 非上市 中小 微企 业，发 行方 式为 面向 特 定
对象 的私 募发行 。当 基金所 投资 的中小 企业 私募 债券之 债务 人出现 违约 ，或在 交易 过程中 发
生交 收违 约，或 由于 中小企 业私 募债券 信用 质量 降低导 致价 格下降 等， 可能造 成基 金财产 损
失。 中小 企业私 募债 券较传 统企 业债的 信用 风险 及流动 性风 险更大 ，从 而增加 了本 基金整 体
的债券投资风险。
本基 金为 债券 型基金 ，属 证券 投资 基 金中 的较 低风险 品种 ，风 险与预 期收 益高 于货 币 市
场基 金， 低于混 合型 基金和 股票 型基金 。 本基 金需 承担债 券市 场的系 统性 风险， 以及 因 个 别
债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2016年8月20日， 有关财务数据和净值表现 截止
日为2016年6月30日（财务数据未经审计）。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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第一 部分 基金 管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构 ： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司 、深 圳市前 海香 江金融 控股 集团有 限公 司、 康美药 业股 份有限 公司 和广州 科技 金融创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 ， 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 ％ 、 15.763 ％ 、 15.763 ％ 、 9.458 ％ 和
7.881％的股权。
二、 主要 人员情 况
1、董事会成员
孙树 明： 董事 长，男 ，经 济学 博士 ， 高级 经济 师。兼 任广 发证 券股份 有限 公司 董事 长 、
执行 董事 、党委 书记 ， 中国 注册 会计师 协会 道德准 则委 员会委 员， 中国 资产评 估协 会常务 理
事， 上海 证券交 易所 第三届 理事 会理事 ，上 海证 券交易 所第 一届上 市咨 询委员 会委 员，广 东
金融 学会 副会长 ，广 东省预 算腐 败工作 专家 咨询 委员会 财政 金融运 行规 范组成 员， 中证机 构
间报 价系 统股份 有限 公司副 董事 长。曾 任财 政部 条法司 副处 长、处 长， 中国经 济开 发信托 投
资公 司总 经理办 公室 主任、 总经 理助理 ，中 共中 央金融 工作 委员会 监事 会工作 部副 部长， 中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传 辉： 副董 事长， 男， 大学 本科 学 历， 现任 广发基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 广 发
国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资 本管 理有 限公司 董事 长，中 国基 金业协 会创 新与战 略
发展 专业 委员会 委员 、资产 管理 业务专 业委 员会 委员， 深圳 证券交 易所 第三届 上诉 复核委 员广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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会委 员。 曾任广 发证 券投资 银行 总部北 京业 务总 部总经 理、 投资银 行总 部副总 经理 兼投资 银
行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓 燕： 董事 ，女， 硕士 ，现 任广 发 证券 副总 裁、财 务总 监， 兼任广 发控 股（ 香港 ） 有
限公 司董 事，证 通股 份有限 公司 监事， 监事 长。 曾任广 东广 发证券 公司 投资银 行部 经理、 广
发证 券有 限责任 公司 财务部 经理 、财务 部副 总经 理、投 资自 营部副 总经 理、广 发基 金管理 有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊 ：董 事， 男，管 理学 硕士 ，高 级 经济 师， 现任烽 火通 信科 技股份 有限 公司 副总 裁 、
财务 总监 兼董事 会秘 书， 兼任 武汉 烽火国 际技 术有限 责任 公司、 南京 烽火 藤仓光 通信 有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏 征信 有限公 司、 西安北 方光 通信有 限责 任公 司、武 汉烽 火普天 信息 技术有 限公 司、武 汉
市烽 视威 科技有 限公 司、武 汉光 谷机电 科技 有限 公司、 成都 大唐线 缆有 限公司 、 南京 烽火 星
空通 信发 展有限 公司 等公司 董事 ；兼任 武汉 烽火网 络有 限责任 公司 、武汉 烽火 信息 集成 技 术
有限 公司 、藤仓 烽火 光电材 料科 技有限 公司 、大 唐软件 股份 有限公 司等 公司监 事 。曾 任烽 火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美 卿： 董事 ，女， 工商 管理 硕士 ， 现任 深圳 市前海 香江 金融 控股集 团有 限公 司法 定 代
表人 ，香 江集团 有限 公司总 裁。 兼任全 国政 协委 员、全 国妇 联常委 、香 江社会 救助 基金会 主
席， 深圳 市深商 控股 集团股 份有 限公司 董事 ，广 东南粤 银行 董事， 深圳 龙岗国 安村 镇银行 董
事。
许冬 瑾： 董事 ，女， 工商 管理 硕士 ， 主管 药师 ，现任 康美 药业 股份有 限公 司副 董事 长 、
副总 经理 ，兼任 中国 中药 协会中 药饮 片专业 委员 会专家 ，全 国中 药标准 化技 术委员 会委 员，
全国 制药 装备标 准化 技术委 员会 中药炮 制机 械分 技术委 员会 副主任 委员 ，国家 中医 药行业 特
有工 种职 业技能 鉴定 工作中 药炮 制与配 置工 专业 专家委 员会 副主任 委员 ，广东 省中 药标准 化
技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂 云： 独立 董事， 男， 法学 博士 ， 教授 ，博 士生导 师， 现任 复旦大 学教 授， 兼任 宁波
大学 特聘 教授， 上海 四维乐 马律 师事务 所兼 职律 师，绍 兴银 行独立 董事 ，海尔 施生 物医药 股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海 鑫： 独立 董事， 男， 经济 学博 士 、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学 新华国 际 商 学
院教 授， 兼任东 北制 药（集 团） 股份有 限公 司及 沈阳 化工 股份有 限公 司 独立 董事 。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕 士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
罗海 平： 独立 董事， 男， 经济 学博 士 ， 现任中 华联 合财 产保险 股份 有限 公司董 事长 、总
裁， 兼任 中华联 合保 险控股 股份 有限公 司常 务副 总裁。 曾任 中国人 民保 险公司 荆州 市分公 司
经理 、中 国人民 保险 公司湖 北省 分公司 业务 处长 、中国 人民 保险公 司湖 北省国 际部 总经理 、
中国 人民 保险公 司汉 口分公 司总 经理 ， 太 平保 险湖北 分公 司总经 理， 太平保 险公 司总 经 理助
理， 太平 保险公 司副 总经理 兼纪 委书记 ， 民安 保险 （中国 ）有 限公司 副总 裁 ，阳 光财 产保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。
2、监事会成员
符兵 ：监 事会 主席， 男， 西方 经济 学 硕士 ，经 济师。 曾任 广东 物资集 团公 司计 划处 副 科
长， 广东 发展银 行广 州分行 支行 长、总 行资 金部 处长， 广发 基金管 理有 限公司 广州 分公司 总
经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理 、 营销服务部总经理、 营销总监、 市场总 监 。
匡丽 军： 监事 ，女， 工商 管理 硕 士， 高级 涉外 秘书， 现任 广州 科技金 融创 新投 资控 股 有
限公 司工 会主席 、副 总经理 。曾 任广州 科技 房地 产开发 公司 办公室 主任 ， 广州 屈臣 氏公司 行
政主 管， 广州市 科达 实业发 展公 司办公 室主 任、 总经理 ， 广州 科技 风险投 资有 限公司 办公 室
主任、董事会秘书。
吴晓 辉： 监事 ，男， 工学 硕士 ，现 任 广发 基金 管理有 限公 司信 息技术 部总 经理 ，兼 任 广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工、副经理、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传 辉： 总经 理，男 ，大 学本 科学 历 ，兼 任广 发国际 资产 管理 有限公 司董 事长 ，瑞 元 资
本管 理有 限公司 董事 长，中 国基 金业协 会创 新与 战略发 展专 业委员 会委 员，资 产管 理业务 专
业委 员会 委员， 深圳 证券交 易所 第三届 上诉 复核 委员会 委员 。曾任 广发 证券投 资银 行总部 北
京业 务总 部总经 理、 投资银 行总 部副总 经理 兼投 资银行 上海 业务总 部副 总经理 、投 资银行 部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平 ：副 总经 理，男 ，硕 士 , 经济 师。 曾任 上海荣 臣集 团市 场部经 理、 广发 证券投 资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责 人 ，
广发 基金 管理有 限公 司总经 理助 理， 中 国 证券 监督管 理委 员会第 六届 创业板 发行 审核 委 员会
兼职委员。
易阳 方： 副总 经理， 男， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼 任广发 基金 管理 有限公 司投 资总 监，
广发 聚丰 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、广发 聚祥 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 经理 、广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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广发 稳裕 保本混 合型 证券投 资基 金基金 经理 ，广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 ，瑞 元资本 管
理有 限公 司董事 。曾 任广发 证券 投资自 营部 副经 理， 中国 证券 监督管 理委 员会发 行审 核委员
会发行 审核 委员， 广发 基金管 理有 限公 司 投资 管理 部总经 理、 总经理 助理 ，广发 制造 业 精选
混合型证券投资基金基金经理。
段西 军： 督察 长，男 ，博 士。 曾 在广 东省 佛山 市财贸 学校 、广 发证 券股 份有限 公司 、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春 杨： 副总 经理， 男， 经济 学博 士 ，瑞 元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任 原南 方证 券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经 理 、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒 江： 副总 经理， 男， 工学 硕士 ， 高级 工程 师。兼 任广 东证 券期货 业协 会副 会长 及 发
展委 员会 委员。 曾在 水利部 、广 发证券 股份 有限 公司工 作， 历任广 发基 金管理 有限 公司上 海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
4、基金经理
谢军， 男 ， 中国籍， 金融学硕士， 13 年基金业从业经历 ， 持有中国证券投资基金业从业
证书和特许 金融分析师状（ C F A ） ，2003 年 7 月至 2006 年 9 月先后任广 发基金管理有限公 司
研 究 发 展 部 产 品 设 计 人 员 、 企 业 年 金 和 债 券 研 究 员 ， 2006 年 9 月 12 日 至 2010 年 4 月 28 日
任广发货币基金的基金经理，2008 年 3 月 27 日起任广发增强债券基金的基金经理，2008 年
4 月 17 日至 2012 年 2 月 14 日先后任广发基金管理有限公司固定收益部总经理助理、 副 总经
理 、 总 经 理 ， 201 1 年 3 月 15 日 至 2014 年 3 月 20 日 任 广 发 聚 祥 保 本 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ，
2012 年 2 月 15 日起 任广 发基 金管 理有限 公司 固定 收益部 副总 经理 ， 2013 年 5 月 8 日起 任广
发聚源定期债券基金的基金经理，2016 年 2 月 22 日起任广发安享混合基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席 ：公 司总 经理林 传辉 ；成 员： 公 司副 总经 理易阳 方， 权益 投资总 监刘 晓龙 ，权 益 投
资一部总经理李巍，研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
三、 基金 管理人 的职 责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金定期报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、 基金 管理人 承诺
1、基金管理人承诺：
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相 关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资。
2、 基金管 理人严格按照法律、 法规、 规章的规定， 基金资产不得用于下列投资或者活 动 ：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2） 不利 用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益 ；
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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五、 基金 管理人 的内 部控制 制度
基金 管理 人的 内部风 险控 制制 度包 括 内部 控制 大纲、 基本 管理 制度、 部门 业务 规章 等 。
内部 控制 大纲是 对公 司章程 规定 的内控 原则 的细 化和展 开， 对各项 基本 管理制 度的 总揽和 指
导。 内部 控制大 纲明 确了内 部控 制目标 和原 则、 内部控 制组 织体系 、内 部控制 制度 体系、 内
部控 制环 境、内 部控 制措施 等。 基本管 理制 度包 括风险 控制 制度、 基金 投资管 理制 度、基 金
绩效 评估 考核制 度、 集中交 易制 度、基 金会 计制 度、信 息披 露制度 、信 息系统 管理 制度、 员
工保 密制 度、危 机处 理制度 、监 察稽核 制度 等。 部门业 务规 章是在 基本 管理制 度的 基础上 ，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业 务均 制定详 尽的 操作流 程， 各岗位 人员 上岗 前必须 声明 已知悉 并承 诺遵守 ，在 授权范 围
内承担各自职责。
2、 建立相 关部门、 相关岗位之间相互监督的第二道监控防线 。 公司在相关部门、 相关岗
位之 间建 立重要 业务 处理凭 据传 递和信 息沟 通制 度，后 续部 门及岗 位对 前一部 门及 岗位负 有
监督的责任。
3、 建立以 监察稽核部对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第 四道
监控防线。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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第 二 部 分 基 金 托 管 人
（一 ）基 金托管 人情 况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务 院批
准， 中国 农业 银行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有限 公司 并于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立。
中国 农业 银行股 份有 限公司 承继 原中国 农业 银行 全部资 产、 负债、 业务 、机构 网点 和员工 。
中国 农业 银行网 点遍 布中国 城乡 ，成为 国内 网点 最多、 业务 辐射范 围最 广，服 务领 域最广 ，
服务 对象 最多， 业务 功能齐 全的 大型国 有商 业银 行之一 。在 海外， 中国 农业银 行同 样通过 自
己的 努力 赢得了 良好 的信 誉，每 年位 居《财 富》 世界 500 强企 业之 列。作 为一 家城 乡并举 、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理 念 ，
坚持 审慎 稳健经 营、 可持续 发展 ，立足 县域 和城 市两大 市场 ，实施 差异 化竞争 策略 ，着力 打
造“ 伴你 成长 ”服务 品牌 ，依托 覆盖 全国的 分支 机构、 庞大 的电 子化网 络和 多元化 的金 融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国 农业 银行 是中国 第一 批开 展托 管 业务 的国 内商业 银行 ，经 验丰富 ，服 务优 质， 业 绩
突出 ， 2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “ 最佳 托管 银行 ” 。2007 年中 国农 业银 行 通过
了美 国 SAS70 内部 控制 审计 ，并 获得 无保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ，表 明了 独立 公正第 三方广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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对中 国农 业银行 托管 服务运 作流 程的风 险管 理、 内部控 制的 健全有 效性 的全面 认可 。中国 农
业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设 ， 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2010 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ TOP10 颁 奖
盛典” 中成绩突出， 获 “最佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最
佳资产托管奖” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立， 2004 年 9 月更名为托管业务部 ， 内设养老金管理中心 、 技术保障处 、 营运中心、 委托资
产托 管处 、保险 资产 托管处 、证 券投资 基金 托管 处、境 外资 产托管 处、 综合管 理处 、风险 管
理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国 农业 银行 托管 业务部 现有 员工 140 余名 ，其 中高 级会 计师、 高级 经济 师、高 级 工 程
师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高 、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层
均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 到 2016 年 6 月 30 日， 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金和开 放式 证券 投资
基金共 342 只。
（二 ）基 金托管 人的 内部风 险控制 制 度 说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 , 对 托 管 业 务 风 险 管
理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理处 ,配备了专职内控 监督
人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备 系统 、完 善的制 度控 制体 系， 建 立了 管理 制度、 控制 制度 、岗位 职责 、业 务操 作 流
程， 可以 保证托 管业 务的规 范操 作和顺 利进 行； 业务人 员具 备从业 资格 ；业务 管理 实行严 格
的复 核、 审核、 检查 制度， 授权 工作实 行集 中控 制，业 务印 章按规 程保 管、存 放、 使用， 账
户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置 ， 封闭管理,实施音像监控； 业务广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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信息由专职信息披露人负责,防止泄密； 业务实现自动化操作 ， 防止人为事故的发生， 技术系
统完整、独立。
（三 ）基 金托管 人对 基金管 理人运 作 基 金进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《 运作办法 》 、 基金合同、 托管协议规定的投资比
例和 禁止 投资品 种输 入监控 系统 ，每日 登录 监控 系统监 督基 金管理 人的 投资运 作， 并通过 基
金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警 示。 对本基金投资比例接近超标 、 资金头寸不足等问题， 以书面方式对基金管
理人进行提示；
3、 书面报 告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示
有关基金管理人并报中国证监会。
第三 部 分 相关 服务 机构
（一 ）基 金份额 发售 机构
本公 司通 过在 广州、 北京 、上 海设 立 的分 公司 及本公 司网 上交 易系统 为投 资者 办理 本 基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073 020-89899042
传真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资 者可 以通 过本公 司网 上交 易系 统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业务 ，具 体交 易细 则 请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代 销机 构
（1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
1 3
（3） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4） 名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5） 名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（6） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
1 4
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9） 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（10） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（11） 名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
1 5
办公地址：南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（12） 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（14） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
1 6
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（15） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（16） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（17） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
1 7
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（18） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（19） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（20） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
1 8
（21） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（22） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（23） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（24） 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
1 9
电话：021-20328000
公司网站：www.bocichina.com
（25） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（26） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（27） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（28） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（29） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（30） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（31） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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（32） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（33） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（34） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（35） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（36） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（37） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（38） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（39） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（40） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（41） 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（42） 公司名称： 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（43） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或 4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（44） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（45） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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公司网站：www.wlzq.com.cn
（46） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（47） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（48） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（49） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（50） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（51） 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（52） 名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（53） 名称：中国中投证券有限责任公司广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（54） 名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（55） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（56） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（57） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（58） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（59） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
2 9
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（60） 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（61） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（62） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（63） 名称：西南证券股份有限公司广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
3 0
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（64） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（65） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（66） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
3 1
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（67） 名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（68） 名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（69） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
3 2
（70） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（71） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（72） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（73） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
3 3
法定代表人：俞洋
联系人 ： 杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
（74） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（75） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（76） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
3 4
（77） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（78） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（79） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（80） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（81） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（82） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（83） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
3 6
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（84） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（85） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（86） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
3 7
公司网址：www.yilucaifu.com
（87） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层 11-A， 8-B4， 9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（88） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（89） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（90） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
3 8
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（91）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（92）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（93）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
3 9
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（94）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址： w w w . j i nqi a nw o.c n
（95）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（96）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
4 0
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（97）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（98）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（99）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874 25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（100）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（101）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（102）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（103）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
4 2
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（104）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（105）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（106）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（107）名称：北京广源达信投资管理有限公司广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
基金 管理 人可 根据有 关法 律、 法规 的 要求 ，选 择其他 符合 要求 的机构 代理 销售 本基 金 ，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：崔巍
电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人：牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
4 4
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
4 5
第四 部分 基金 的名 称
广 发 聚 源 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ）
第五 部分 基金 的类 型
契约型开放式
第六 部 分 基金 的投 资目标
在严 格控 制风 险的基 础上 ，通 过积 极 主动 的投 资管理 ，力 争为 基金份 额持 有人 获取 高 于
业绩比较基准的投资收益。
第七 部 分 基金 的投 资方向
本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动 性 的固 定收 益类金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、 金
融债 、地 方政府 债、 企业债 、公 司债、 短期 融资 券、中 期票 据、资 产支 持证券 、次 级债券 、
集合 债券 、分离 交易 可转债 的纯 债部分 、中 小企 业私募 债、 债券回 购、 银行存 款（ 包括协 议
存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基 金不 直接 从二级 市场 买入 股票 、 权证 和可 转债等 ，也 不参 与一级 市场 新股 申购 、 新
股增 发和 可转债 申购 。 本基 金不 投资可 转换 债券， 但可 以投资 分离 交易 可转债 上市 后分离 出
来的债券。
本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% ， 本 基 金 持 有 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
今 后 如 果 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 利 率 互 换 、 利 率 期 货 等 固 定 收 益 类 金 融 衍
生工 具或 其他投 资品 种，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，可 以将其 纳入 投资范 围， 其投资 比
例遵循届时有效的法律法规和相关规定。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
4 6
第八 部 分 基金 的 投资 策略
一、 投资 策略
本基 金主 要投 资于固 定收 益类 品种 ， 不直 接从 二级市 场买 入股 票、权 证和 可转 债等 ， 也
不参 与一 级市场 新股 申购、 新股 增发和 可转 债申 购。本 基金 通过对 国内 外宏观 经济 态势、 利
率走 势、 收益率 曲线 变化趋 势和 信用风 险变 化等 因素进 行综 合分析 ，并 结合各 种固 定收益 类
资产 在特 定经济 形势 下的估 值水 平、预 期收 益和 预期风 险特 征，在 符合 本基金 相关 投资比 例
规定 的前 提下， 决定 组合的 久期 水平、 期限 结构 和类属 配置 ，并在 此基 础之上 实施 积极的 债
券投资组合管理，以获取较高的投资收益。
（一）利率预期策略与久期管理
本 基 金 将 考 察 市 场 利 率 的 动 态 变 化 及 预 期 变 化 ， 对 G D P 、 C P I 、 国 际 收 支 等 引 起 利 率 变
化的 相关 因素进 行 深入 的研 究，分 析宏 观经济 运行 的可能 情景 ，并 在此基 础上 判断包 括财 政
政策 、货 币政策 在内 的宏观 经济 政策取 向， 对市 场利率 水平 和收益 率曲 线未来 的变 化趋势 做
出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
当预 期市 场利 率水平 将上 升时 ，降 低 组合 的久 期；预 期市 场利 率将下 降时 ，提 高组 合 的
久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
本基 金根 据对 收益率 曲线 形状 变动 的 预期 建立 或改变 组合 期限 结构。 先预 测收 益率 曲 线
变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基 金应 用骑 乘策略 ，基 于收 益率 曲 线分 析对 债券组 合进 行适 时调整 。当 收益 率曲 线 比
较陡 峭时 ，即相 邻期 限利差 较大 时，可 以买 入期 限位于 收益 率曲线 陡峭 处的债 券， 也即收 益
率水 平相 对较高 的债 券，随 着持 有期限 的延 长， 债券的 剩余 期限将 会缩 短，此 时债 券的收 益
率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
（二）类属配置策略
类属 配置 主要 包括资 产类 别选 择、 各 类资 产的 适当组 合以 及对 资产组 合的 管理 。本 基 金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和历史预测相结合的方 法 ，
“自上 而下 ” 在债 券一 级市场 和二 级市场 ，银 行间市 场和 交易 所市场 ，银 行存款 、信 用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（三）信用债券投资策略
本基 金将 重点 投资于 企业 债、 公司 债 、金 融债 、地方 政府 债、 短期融 资券 、中 期票 据 、广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
4 7
分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债券，以提高组合的收益水平。
信用 债市 场整 体的信 用利 差水 平和 信 用债 发行 主体自 身信 用状 况的变 化都 会对 信用 债 个
券的 利差 水平产 生重 要影响 ，因 此，一 方面 ，本 基金将 从经 济周期 、国 家政策 、行 业景气 度
和债 券市 场的供 求状 况等多 个方 面考量 信用 利差 的整体 变化 趋势； 另一 方面， 本基 金还将 以
内部 信用 评级为 主、 外部信 用评 级为辅 ，即 采用 内外结 合的 信用研 究和 评级制 度， 研究债 券
发行 主体 企业的 基本 面，以 确定 企业主 体债 的实 际信用 状况 。 具体 而言 ，本基 金的 信用 债 投
资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。
1、信用利差曲线配置
信用 利差 曲线的 走势 能够直 接影 响相应 债券 品种 的信用 利差 。因此 ，我 们将基 于信 用利
差曲 线的 变化进 行相 应的信 用债 券配置 操作 。首 先，本 基金 管理人 内部 的信用 债券 研究员 将
研究 和分 析经济 周期 、国家 政策 、行业 景气 度、 信用债 券市 场供求 、信 用债券 市场 结构、 信
用债 券品 种的流 动性 以及相 关市 场等因 素变 化对 信用利 差曲 线的影 响； 然后， 本基 金将综 合
参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
2、信用债券精选
本基 金将 借助 本基金 管理 人内 部的 行 业及 公司 研究员 的专 业研 究能力 ，并 综合 参考 外 部
权威 、专 业研究 机构 的研究 成果 ，对发 债主 体企 业进行 深入 的基本 面分 析，并 结合 债券的 发
行条 款， 以确定 信用 债券的 实际 信用风 险状 况及 其信用 利差 水平， 挖掘 并投资 于信 用风险 相
对较低、信用利差相对较大的优质品种。
发债 主体 的信 用基本 面分 析是 信用 债 投资 的基 础性工 作。 具体 的分 析内 容及指 标包 括但
不限 于 国民 经济 运行的 周期 阶段、 债券 发行 人所处 行业 发展前 景、 发行人 业务 发展 状况 、 企
业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
在内 部信 用评 级结果 的基 础上 ，综 合 分析 个券 的到期 收益 率、 交易量 、票 息率 、信 用 等
级、 信用 利差水 平、 税赋特 点等 因素， 对个 券进 行内在 价值 的评估 ，精 选估值 合理 或者相 对
估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
（四）息差策略
本基 金可 以通 过债券 回购 融入 和滚 动 短期 资金 作为杠 杆， 投资 于收益 率高 于融 资成 本 的
其它 获利 机会， 从而 获得杠 杆放 大收益 。本 基金 进入银 行间 同业市 场进 行债券 回购 的资金 余
额不超过基金净资产的 40%。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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（五）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ A B S ） 、住房抵押贷款支持证券（M B S ）
等证 券品 种。本 基金 将重点 对市 场利率 、发 行条 款、支 持资 产的构 成及 质量、 提前 偿还率 、
风险 补偿 收益和 市场 流动性 等影 响资产 支持 证券 价值的 因素 进行分 析， 并辅助 采用 蒙特卡 洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
二、 投资 决策 依据和 投资 程序
（一）投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二）投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、 固 定 收 益 部 研 究 员 根 据 自 身 或 者 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成 果 ， 形 成 利 率 走 势 预 测 、 券
种配置建议等，为债券决策提供支持。
3 、 固 定 收 益 基 金 经 理 小 组 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 投 资 战 略 ， 结 合 研 究 员 的 研 究 报 告 ，
拟订 所辖 基金的 具体 投资计 划， 包括： 资产 配置 、目标 久期 、期限 结构 、个券 选择 等投资 方
案。
4 、 投 资 决 策 委 员 会 对 固 定 收 益 基 金 经 理 小 组 提 交 的 方 案 进 行 论 证 分 析 ， 并 形 成 决 策 纪
要。
5 、 根 据 决 策 纪 要 ， 固 定 收 益 基 金 经 理 小 组 构 造 具 体 的 投 资 组 合 及 操 作 方 案 ， 交 由 中 央
交易部执行。
6、中央交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。
7 、 基 金 绩 效 评 估 与 风 险 管 理 小 组 重 点 控 制 基 金 投 资 组 合 的 市 场 风 险 和 流 动 性 风 险 ， 定
期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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第九 部份 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。
中债 总全 价指 数是中 央国 债登 记结 算 公司 编制 的综合 反映 银行 间债券 市场 、上 海证 券 交
易所 债券 市场、 深圳 证券交 易所 债券市 场和 柜台 债券市 场的 跨市场 债券 指数。 该指 数样本 券
涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。
第十 部分 风险 收益 特征
本基 金为 债券 型基金 ，其 长期 平均 风 险和 预期 收益率 低于 股票 型基金 、混 合型 基金 ， 高
于货币市场基金。
第十 一部 分 基金 投资 组合报 告
基金 管理 人的 董事会 及董 事保 证本 报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或重 大 遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金 合同规定 ,于 2016 年 9 月 28 日复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日。
1 2 . 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序号
项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产
的比例 ( % )
1
权益投资 - -
其中：股票 - -
2
固定收益投资 172,582,849.40 96.25
其中：债券 172,582,849.40 96.25
资产支持证券 - -广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
5 0
3
贵金属投资 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其 中： 买 断式 回 购 的买 入 返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 2,504,599.73 1.40
7
其他各项资产 4,216,526.96 2.35
8
合计 179,303,976.09 100.00
1 2 . 2 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
12.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
12.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
1 2 . 3 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
1 2 . 4 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 债券品 种 公允价值 ( 元 )
占基金资产
净值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,000,000.00 7.10
其中： 政策性金融债 10,000,000.00 7.10
4 企业债 券 121,999,849.40 86.62
5 企业短 期融资券 30,134,000.00 21.39
6 中期票 据 10,449,000.00 7.42
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
5 1
10 合计 172,582,849.40 122.53
1 2 . 5 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 122352 12 广汽 03 100,000 10,461,000.0
0
7.43
2 1382037 13 杭交投
M T N 1
100,000 10,449,000.0
0
7.42
3 12231 1 13 海通 04 100,000 10,258,000.0
0
7.28
4 1 1 2278 15 东莞债 100,000 10,215,000.0
0
7.25
5 122450 15 齐鲁债 100,000 10,21 1 ,000.0
0
7.25
1 2 . 6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
1 2 . 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
1 2 . 8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
1 2 . 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
1 2 . 9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
（ 1 ） 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
（ 2 ） 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 股 指 期 货 交 易 。
1 2 . 1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
1 2 . 1 0 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
（ 1 ） 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
（ 2 ） 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 国 债 期 货 交 易 。
1 2 . 1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
12.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 本 报 告 期 内 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
5 2
1 2 . 1 1 . 3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成
单 位 ： 人 民 币 元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 3,476.54
2 应收证券清算款 90,731.05
3 应收股利 -
4 应收利息 4,082,546.33
5 应收申购款 39,773.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,216,526.96
1 2 . 1 1 . 4 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 2 . 1 1 . 5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书
第十 一部 分 基金 的业 绩
本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不 保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资 有风 险， 投资者 在做 出投 资决 策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说明 书。 基金 业绩 数 据
截至 2016 年 6 月 30 日。
1、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
( 1 ) 广 发 聚 源 债 券 A （ L O F ） ：
阶 段
份 额 净 值 增
长 率 ①
份 额 净 值 增
长 率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 3 . 5 . 8 - 2 0 1 3 . 1
2 . 3 1
- 7 . 0 0 % 0 . 1 5 % - 6 . 3 1 % 0 . 1 3 % - 0 . 6 9 % 0 . 0 2 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1
2 . 3 1
5 . 7 0 % 0 . 1 7 % 7 . 4 8 % 0 . 1 5 % - 1 . 7 8 % 0 . 0 2 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1
2 . 3 1
1 1 . 7 0 % 0 . 1 1 % 4 . 5 1 % 0 . 1 1 % 7 . 1 9 % 0 . 0 0 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 6
. 3 0
1 . 6 4 % 0 . 0 6 % - 0 . 4 4 % 0 . 0 9 % 2 . 0 8 % - 0 . 0 3 %
自 基 金 合 同 生
效 起 至 今
1 1 . 6 0 % 0 . 1 4 % 4 . 7 7 % 0 . 1 3 % 6 . 8 3 % 0 . 0 1 %
( 2 ) 广 发 聚 源 债 券 C ：
阶 段
份 额 净 值 增
长 率 ①
份 额 净 值 增
长 率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 3 . 5 . 8 - 2 0 1 3
. 1 2 . 3 1
- 7 . 2 0 % 0 . 1 5 % - 6 . 3 1 % 0 . 1 3 % - 0 . 8 9 % 0 . 0 2 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4
. 1 2 . 3 1
5 . 3 9 % 0 . 1 7 % 7 . 4 8 % 0 . 1 5 % - 2 . 0 9 % 0 . 0 2 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5
. 1 2 . 3 1
1 1 . 1 5 % 0 . 1 1 % 4 . 5 1 % 0 . 1 1 % 6 . 6 4 % 0 . 0 0 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6
. 6 . 3 0
1 . 4 7 % 0 . 0 6 % - 0 . 4 4 % 0 . 0 9 % 1 . 9 1 % - 0 . 0 3 %
自 基 金 合 同 生
效 起 至 今
1 0 . 3 0 % 0 . 1 4 % 4 . 7 7 % 0 . 1 3 % 5 . 5 3 % 0 . 0 1 %
注 ： 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 ： 中 债 总 全 价 指 数 收 益 率 。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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2、 自 基金 合同生 效以 来基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准收 益率 变动的 比
较
广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图
( 2013 年 5 月 8 日至 2016 年 6 月 30 日)
( 1 ) 广 发 聚 源 债 券 A （ L O F ）
( 2 ) 广 发 聚 源 债 券 C广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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第十 三部 分 基金 费用
一、 基金 费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市初费和月费；
9、从 C 类 基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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二、 基金 费用计 提方 法、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。管理费的计算方法如下 ：
H ＝E × 0.70% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基 金管 理费划 款指 令，基 金托 管人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性 支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计算方法如 下 ：
H ＝E × 0.20% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取 。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金 费用的 种类 中第 3 －8 项费 用 ” ，根 据有 关法规 及相 应协 议规定 ，按 费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40 % 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售 服务 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送销 售服 务费划 款指 令，基 金托 管人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内 从基 金财 产 一次 性支 付给
基金管理人， 经 基金管理人代付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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顺延。
销售 服务 费主 要用于 支付 销售 机构 佣 金、 以及 基金管 理人 的基 金行销 广告 费、 促销 活 动
费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
三、 不列 入基金 费用 的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、 费用 调整
基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致 后 ，可 根据 基金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、基 金 托
管费率、销售服务费率等相关费率。
调高 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、销 售服 务费 率 等费 率， 须召 开基金 份额 持有 人大会
审议 ；调 低基金 管理 费率、 基金 托管费 率 、销 售服 务费率 等费 率， 无须召 开基 金份额 持有 人
大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。广发聚源债券型证券投资基金( L O F ) 招募说明书更新
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第十 四部 份 对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办 法 》 、
《证 券投 资基金 销售 管理办 法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露管 理办 法》及 其它 有关法 律法 规 的
要求 , 结合 本基 金管理 人对 本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对原 《广 发聚源 债券 型证券 投资 基
金（LOF）招募说明书》更新的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了相应更新。
3 、在 “第五 部分 相关 服务 机构 ”部分 ， 增加 了相 关的代 销机 构， 对原有 销售 机构的 资
料进行更新，相关事宜均已公告。
4 、在 “第九 部分 基金 的投 资 ” 部 分 ， 增加 了截 至 2016 年 6 月 30 日的 基金 投资 组 合 报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年 6 月 30 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对 “ 第二十二部 分 其他应披露事项 ” 内容进行了更新。
广发基金管理有限 公司
二〇一六年九月三 十日
