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广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金
招 募 说 明 书 【 更 新 】 摘 要
2016 年 2 号
基 金 管 理 人 ： 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
时 间 ： 二 零 一 六 年 九 月广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要
【重 要提 示】
本基金于2015年5月28日经中国证监会证监许可[ 201 5] 1067号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招 募说 明书 经中国 证监 会注 册， 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ，并 不表 明其 对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但不 保 证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“广发中证全
指原材料E T F ”）的联接基金，风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要投资于广发中证全指原材料E T F ，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与广发中证全指原材料E T F 在投资方法、
交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发中证全指原材料E T F 的投资比
例不低于本基金资产净值的90% ，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。 投
资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基
金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并
对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投
资人基金投资要承担相应风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本招募说明书( 更新) 所载内容截止日为2016年8月18日， 有关财务数据和净值表现截 止日
为2016年6月30日。广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要
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第一 部分 基金 管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构 ： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司 、深 圳市前 海香 江金融 控股 集团有 限公 司、 康美药 业股 份有限 公司 和广州 科技 金融创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 ， 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 ％ 、 15.763 ％ 、 15.763 ％ 、 9.458 ％ 和
7.881％的股权。
二、 主要 人员情 况
1、董事会成员
孙树 明： 董事 长，男 ，经 济学 博士 ， 高级 经济 师。兼 任广 发证 券股份 有限 公司 董事 长 、
执行 董事 、党委 书记 ， 中国 注册 会计师 协会 道德准 则委 员会委 员， 中国 资产评 估协 会常务 理
事， 上海 证券交 易所 第三届 理事 会理事 ，上 海证 券交易 所第 一届上 市咨 询委员 会委 员，广 东
金融 学会 副会长 ，广 东省预 算腐 败工作 专家 咨询 委员会 财政 金融运 行规 范组成 员， 中证机 构
间报 价系 统股份 有限 公司副 董事 长。曾 任财 政部 条法司 副处 长、处 长， 中国经 济开 发信托 投
资公 司总 经理办 公室 主任、 总经 理助理 ，中 共中 央金融 工作 委员会 监事 会工作 部副 部长， 中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传 辉： 副董 事长， 男， 大学 本科 学 历， 现任 广发基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 广 发
国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资 本管 理有 限公司 董事 长，中 国基 金业协 会创 新与战 略
发展 专业 委员会 委员 、资产 管理 业务专 业委 员会 委员， 深圳 证券交 易所 第三届 上诉 复核委 员
会委 员。 曾任广 发证 券投资 银行 总部北 京业 务总 部总经 理、 投资银 行总 部副总 经理 兼投资 银广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓 燕： 董事 ，女， 硕士 ，现 任广 发 证券 副总 裁、财 务总 监， 兼任广 发控 股（ 香港 ） 有
限公 司董 事，证 通股 份有限 公司 监事， 监事 长。 曾任广 东广 发证券 公司 投资银 行部 经理、 广
发证 券有 限责任 公司 财务部 经理 、财务 部副 总经 理、投 资自 营部副 总经 理、广 发基 金管理 有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊 ：董 事， 男，管 理学 硕士 ，高 级 经济 师， 现任烽 火通 信科 技股份 有限 公司 副总 裁 、
财务 总监 兼董事 会秘 书， 兼任 武汉 烽火国 际技 术有限 责任 公司、 南京 烽火 藤仓光 通信 有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏 征信 有限公 司、 西安北 方光 通信有 限责 任公 司、武 汉烽 火普天 信息 技术有 限公 司、武 汉
市烽 视威 科技有 限公 司、武 汉光 谷机电 科技 有限 公司、 成都 大唐线 缆有 限公司 、 南京 烽火 星
空通 信发 展有限 公司 等公司 董事 ；兼任 武汉 烽火网 络有 限责任 公司 、武汉 烽火 信息 集成 技 术
有限 公司 、藤仓 烽火 光电材 料科 技有限 公司 、大 唐软件 股份 有限公 司等 公司监 事 。曾 任烽 火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美 卿： 董事 ，女， 工商 管理 硕士 ， 现任 深圳 市前海 香江 金融 控股集 团有 限公 司法 定 代
表人 ，香 江集团 有限 公司总 裁。 兼任全 国政 协委 员、全 国妇 联常委 、香 江社会 救助 基金会 主
席， 深圳 市深商 控股 集团股 份有 限公司 董事 ，广 东南粤 银行 董事， 深圳 龙岗国 安村 镇银行 董
事。
许冬 瑾： 董事 ，女， 工商 管理 硕士 ， 主管 药师 ，现任 康美 药业 股份有 限公 司副 董事 长 、
副总 经理 ，兼任 中国 中药 协会中 药饮 片专业 委员 会专家 ，全 国中 药标准 化技 术委员 会委 员，
全国 制药 装备标 准化 技术委 员会 中药炮 制机 械分 技术委 员会 副主任 委员 ，国家 中医 药行业 特
有工 种职 业技能 鉴定 工作中 药炮 制与配 置工 专业 专家委 员会 副主任 委员 ，广东 省中 药标准 化
技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂 云： 独立 董事， 男， 法学 博士 ， 教授 ，博 士生导 师， 现任 复旦大 学教 授， 兼任 宁波
大学 特聘 教授， 上海 四维乐 马律 师事务 所兼 职律 师，绍 兴银 行独立 董事 ，海尔 施生 物医药 股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海 鑫： 独立 董事， 男， 经济 学博 士 、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学 新华国 际 商 学
院教 授， 兼任东 北制 药（集 团） 股份有 限公 司及 沈阳 化工 股份有 限公 司 独立 董事 。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕 士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
罗海 平： 独立 董事， 男， 经济 学博 士 ， 现任中 华联 合财 产保险 股份 有限 公司董 事长 、总广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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裁， 兼任 中华联 合保 险控股 股份 有限公 司常 务副 总裁。 曾任 中国人 民保 险公司 荆州 市分公 司
经理 、中 国人民 保险 公司湖 北省 分公司 业务 处长 、中国 人民 保险公 司湖 北省国 际部 总经理 、
中国 人民 保险公 司汉 口分公 司总 经理 ， 太 平保 险湖北 分公 司总经 理， 太平保 险公 司总 经 理助
理， 太平 保险公 司副 总经理 兼纪 委书记 ， 民安 保险 （中国 ）有 限公司 副总 裁 ，阳 光财 产保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。
2、监事会成员
符兵 ：监 事会 主席， 男， 西方 经济 学 硕士 ，经 济师。 曾任 广东 物资集 团公 司计 划处 副 科
长， 广东 发展银 行广 州分行 支行 长、总 行资 金部 处长， 广发 基金管 理有 限公司 广州 分公司 总
经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理 、 营销服务部总经理、 营销总监、 市场总 监 。
匡丽 军： 监事 ，女， 工商 管理 硕 士， 高级 涉外 秘书， 现任 广州 科技金 融创 新投 资控 股 有
限公 司工 会主席 、副 总经理 。曾 任广州 科技 房地 产开发 公司 办公室 主任 ， 广州 屈臣 氏公司 行
政主 管， 广州市 科达 实业发 展公 司办公 室主 任、 总经理 ， 广州 科技 风险投 资有 限公司 办公 室
主任、董事会秘书。
吴晓 辉： 监事 ，男， 工学 硕士 ，现 任 广发 基金 管理有 限公 司信 息技术 部总 经理 ，兼 任 广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工、副经理、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传 辉： 总经 理，男 ，大 学本 科学 历 ，兼 任广 发国际 资产 管理 有限公 司董 事长 ，瑞 元 资
本管 理有 限公司 董事 长，中 国基 金业协 会创 新与 战略发 展专 业委员 会委 员，资 产管 理业务 专
业委 员会 委员， 深圳 证券交 易所 第三届 上诉 复核 委员会 委员 。曾任 广发 证券投 资银 行总部 北
京业 务总 部总经 理、 投资银 行总 部副总 经理 兼投 资银行 上海 业务总 部副 总经理 、投 资银行 部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平 ：副 总经 理，男 ，硕 士 , 经济 师。 曾任 上海荣 臣集 团市 场部经 理、 广发 证券投 资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责 人 ，
广发 基金 管理有 限公 司总经 理助 理， 中 国 证券 监督管 理委 员会第 六届 创业板 发行 审核 委 员会
兼职委员。
易阳 方： 副总 经理， 男， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼 任广发 基金 管理 有限公 司投 资总 监，
广发 聚丰 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、广发 聚祥 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 经理 、
广发 稳裕 保本混 合型 证券投 资基 金基金 经理 ，广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 ，瑞 元资本 管
理有 限公 司董事 。曾 任广发 证券 投资自 营部 副经 理， 中国 证券 监督管 理委 员会发 行审 核委员广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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会发行 审核 委员， 广发 基金管 理有 限公 司 投资 管理 部总经 理、 总经理 助理 ，广发 制造 业 精选
混合型证券投资基金基金经理。
段西 军： 督察 长，男 ，博 士。 曾 在广 东省 佛山 市财贸 学校 、广 发证 券股 份有限 公司 、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春 杨： 副总 经理， 男， 经济 学博 士 ，瑞 元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任 原南 方证 券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经 理 、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒 江： 副总 经理， 男， 工学 硕士 ， 高级 工程 师。兼 任广 东证 券期货 业协 会副 会长 及 发
展委 员会 委员。 曾在 水利部 、广 发证券 股份 有限 公司工 作， 历任广 发基 金管理 有限 公司上 海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
4、基金经理
陆志明， 男 ， 中国籍， 经济学硕士， 17 年证券和基金业从业经历 ， 持有中国证券投资基
金业从业证书， 1999 年 5 月至 2001 年 5 月在大鹏证券有限公司任研究员， 2001 年 5 月至 2010
年 8 月在深圳证券信息有限公司任部门总监， 2010 年 8 月 9 日至 2016 年 5 月 29 日任广 发基
金管理有限公司数 量投资部总经理 ， 201 1 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中小 板 300 E T F
基 金的 基金 经理 ， 201 1 年 6 月 9 日 至 2 016 年 7 月 27 日 任广 发中 小板 300E T F 联 接基 金的 基
金经理， 2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 27 日任广发深证 100 指数分级基金的基金经理 ， 2014
年 6 月 3 日起任广发中证全指可选消费 E T F 基金的基金经理， 2014 年 10 月 30 日至 2016 年
7 月 27 日任 广 发 百发 100 指数 基金 的基 金经 理， 2014 年 12 月 1 日起 任广 发中 证全 指医 药 卫
生 E T F 基金的基金经理， 2015 年 1 月 8 日起任广发中证全指信息 技术 E T F 基金的基金经理，
2015 年 1 月 2 9 日 起 任 广 发 中 证 全 指 信 息 技 术 E T F 联 接 基 金 的 基 金 经 理 ， 2015 年 3 月 23 日
起任 广发 中证全 指金融 地产 E T F 基金 的 基 金经理 ， 2015 年 4 月 15 日起 任广 发可选 消费 联 接
基 金 的 基 金 经 理 ， 2015 年 5 月 6 日 起 任 广 发 医 药 卫 生 联 接 基 金 的 基 金 经 理 ， 2015 年 6 月 25
日 起 任 广 发 中 证 全 指 能 源 E T F 和 广 发 中 证 全 指 原 材 料 E T F 基 金 的 基 金 经 理 ， 2015 年 7 月 1
日起任广发中证全指主要消费 E T F 基金的基金经理， 2015 年 7 月 9 日起任广发能源联接和广
发金 融地 产联 接基 金的 基金经 理 ,2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 27 日任 广发 医疗 指数 分级
基金的基金经理,2015 年 8 月 18 日起任广发原材料联接和广发主要消 费联接基金的基金经理 ，
2016 年 5 月 30 日起任广发基金管理有限公司数量投资部副总经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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主席 ：公 司总 经理林 传辉 ；成 员： 公 司副 总经 理易阳 方， 权益 投资总 监刘 晓龙 ，权 益 投
资一部总经理李巍，研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二 部分 基金 托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券 、基 金、信 托从 业经验 ，且 具有海 外工 作、 学习或 培训 经历， 60 ％以 上的 员工具 有 硕 士
以上 学位 或高级 职称 。为给 客户 提供专 业化 的托 管服务 ，中 国银行 已在 境内、 外分 行开展 托
管业务。
作为 国内 首批 开展证 券投 资基 金托 管 业务 的商 业银行 ，中 国银 行拥有 证券 投资 基金 、 基
金（ 一对 多、 一对 一 ） 、社 保基 金、 保险 资金、 QFII、RQFII 、QDII 、境 外三 类机 构、 券 商资
产管 理计 划、信 托计 划、企 业年 金、银 行理 财产 品、股 权基 金、私 募基 金、资 金托 管等 门类
齐全 、产 品丰 富 的托 管 业务 体系 。在 国 内 ，中 国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险 分析 等增 值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2016 年 6 月 30 日， 中国 银行 已托 管 475 只证 券投 资基 金， 其中 境内 基金 444 只，广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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QDII 基 金 31 只 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 ， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要
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第三 部分 相关 服务 机构
一、 基金 份额发 售机 构
1、直销机构
本公 司通 过在 广州、 北京 、上 海设 立 的分 公司 及本公 司网 上交 易系统 为投 资者 办理 本 基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼
直销中心电话：020- 89899073 020- 89899042
传真：020- 89899069 020- 89899 070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 1 1 层
电话：010- 68083368
传真：010- 68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室电话：021- 68885310
传真：021- 68885200
（4）网上交易
投资 者可 以通 过本公 司网 上交 易系 统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业务 ，具 体交 易细 则 请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：w w w . g f f unds .c om .c n
本公司网址: w w w . g f f unds .c om .c n
客服电话：95105828（免长途费）或 020- 83936999
客服传真：020- 34281 1 05
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010- 66594946
公司网站：w w w . boc .c n
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183- 187 号大都会广场 43 楼（4301- 4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 18 、19 、 36 、 38 、 39 、 41、 42 、 43 、 44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020- 87555888
传真：020- 87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：w w w . g f .c om .c n
（3）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：1381 1 217674
客服电话：010- 56409010
公司网址：w w w . j i m uf und.c om
（4）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 1 1 3 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 1 1 3 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010- 68854009广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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客服电话：4008- 196- 665
公司网址：w w w . buy f or y o u.c om .c n
（5）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021- 20665952
传真：021- 22066653
客服电话：4008219031
公司网址：w w w . l uf unds .c om
（6）名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551- 62862801
业务传真：0551- 62862801
客服热线：4008878707
公司网址：w w w . hs qh.ne t
（7）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574- 89068340
传真：0574- 87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：w w w . nbc b.c om .c n
（8）名称：北京展恒基金销售股份有限公司广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010- 52703350- 6006
业务传真：010- 62020355
客服热线：4008886661
公司网址：w w w . m y f u nd.c om
（9）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021- 52822063
传真：021- 52975270
客服电话：4000- 466- 788
公司网址：www.66zichan.com
（10）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（11）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
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（12）名称：珠海盈米财富管理有限公司
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法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
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（13）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
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法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
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（14）名称：上海利得基金销售有限公司
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法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
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公司网址：www.leadfund.com.cn广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
1 3
(15) 名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
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(16) 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
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(17) 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
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(18) 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
1 4
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
（19）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（20）名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（21）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（22）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
1 5
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（23）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（24）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（25）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
1 6
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（26）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（27）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（28）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（29）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
1 7
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（30）名称：华泰证券股份有限公司
住所： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南大道 4011 号 港中
旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（31）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（32）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
1 8
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
3 、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金 管理 人可 根据有 关法 律、 法规 的 要求 ，选 择符合 要求 的机 构代理 销售 本基 金， 并 及
时公告。
二、 注册 登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004- 56 室
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼
电话： 020- 89188970
传真： 020- 89899175
联系人：李尔华
三、 出具 法律意 见书 的律师 事务所
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人：牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
四、 审计 基金资 产的 会计师 事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
1 9
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要
2 0
第四 部分 基金 的 名称
广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
第五 部分 基金 类型
E T F 联接基金。
第 六 部 分 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 主 要 通 过 投 资 于 目 标 E T F ， 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小
化。
第 七 部 分 基 金 的 投 资 方 向
本基金以目标 E T F 基金份额、 标的指数成份股及备选成份股为主 要投资对象 。 此外， 为
更好 地实 现投资 目标 ，本基 金可 少量投 资于 非成 份股（ 包括 中小板 、创 业板及 其他 经中国 证
监会核准上市的股票） 、 银行存款 、 债券 、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券、 货币
市场 工具 以及法 律法 规或中 国证 监会允 许本 基金 投资的 其他 金融工 具（ 但须符 合中 国证监 会
的相关规定） 。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金 投资 其他 品种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为 ： 本基金投资于目标 E T F 的比例不低于基金资产净 值的 90% ， 每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5% 的现
金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序 后 ，
可以调整上述投资品种的投资比例。广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
2 1
第 八 部 分 基 金 的 投 资 策 略
一、 投资 策略
本基金为 E T F 联接基金， 主要通过投资于目标 E T F 实现对标的指数的紧密跟 踪 。 本基金
力 争 将 本 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以
内，年化跟踪误差控制在 4% 以内。
（一）资产配置策略
本基金主要投资于目标 E T F 、 标的指数成份股 、 备选成份股 ， 其中投资于目标 E T F 的比
例不低于基金资产净值的 90% ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。 为 更 好 地 实 现 投 资 目
标， 本基 金可少 量投 资于非 成份 股（包 括中 小板 、创业 板及 其他经 中国 证监会 核准 上市的 股
票） 、 银行存款 、 债券 、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券 、 货币市场工具以及法律
法规 或中 国证监 会允 许本基 金投 资的其 他金 融工 具，其 目的 是为了 使本 基金在 应付 申购赎 回
的前提下，更好地跟踪标的指数。
本基 金将 根据 市场的 实际 情况 ，适 当 调整 基金 资产在 各类 资产 上的配 置比 例， 以保 证 对
标的指数的有效跟踪。
（二）目标 E T F 投资策略
1、投资组合的投资方式
本基 金在 综合 考虑合 规、 风险 、效 率 、成 本等 因素的 基础 上， 决定采 用申 赎的 方式 或 证
券二 级市场 交易的 方式进 行目标 E T F 的买 卖。本 基金还 可适度 参与目 标 E T F 基金 份额交 易
和申购、 赎回 之间的套利， 以增强基金 收益 。 当目标 E T F 申购、 赎回或交易模式进行了 变更
或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
2、投资组合的调整
本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资目标 E T F 的时间和方式。
（ 1 ） 当 净 申 购 时 ， 本 基 金 将 根 据 净 申 购 规 模 及 仓 位 情 况 ， 决 定 股 票 组 合 的 构 建 、 目 标
E T F 的申购或买入等；
（ 2 ） 当 净 赎 回 时 ， 本 基 金 将 根 据 净 赎 回 规 模 及 仓 位 情 况 ， 决 定 目 标 E T F 的 赎 回 或 卖 出
等。
（三）股票投资策略广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
2 2
1、股票组合构建原则
根据 标的 指数 ，结合 研究 报告 和基 金 组合 的构 建情况 ，采 用被 动式指 数化 投资 的方 法 构
建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基 金将 以追 求跟踪 误差 最小 化进 行 标的 指数 的成份 股和 备选 成份股 的投 资。 本基 金 采
用被 动式 指数化 投资 的方法 ，根 据标的 指数 成份 股的构 成及 权重构 建股 票投资 组合 。如有 因
受成 份股 停牌、 成份 股流动 性不 足或其 它一 些影 响指数 复制 的市场 因素 的限制 ，基 金管理 人
可以 根据 市场情 况， 结合经 验判 断，对 股票 组合 管理进 行适 当变通 和调 整，以 更紧 密的跟 踪
标的指数。
3、股票组合的调整
（1）定期调整
本基 金所 构建 的股票 组合 将根 据所 跟 踪的 标的 指数对 其成 份股 的调整 而进 行相 应的 定 期
跟踪调整。
（2）不定期调整
基金 经理 将跟 踪标的 指数 变动 ，基 金 组合 跟踪 偏离度 情况 ，结 合成份 股基 本面 情况 、 流
动性 状况 、基金 申购 和赎回 的现 金流量 情况 以及 组合投 资绩 效评估 的结 果，对 投资 组合进 行
监控和调整，密切跟踪标的指数。
（四）债券投资策略
本基 金将 通过 自上而 下的 宏观 分析 ， 结合 对金 融货币 政策 和利 率趋势 的判 断确 定债 券 投
资组 合的 债券类 别配 置，并 根据 对个券 相对 价值 的比较 ，进 行个券 选择 和配置 。债 券投资 的
主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。
（五）股指期货的投资策略
本基 金在 股指 期货投 资中 主要 遵循 有 效管 理投 资策略 ，根 据风 险管理 的原 则， 以套 期 保
值为 目的 ，主要 采用 流动性 好、 交易活 跃的 期货 合约， 通过 对现货 和期 货市场 运行 趋势的 研
究， 结合 股指期 货定 价模型 寻求 其合理 估值 水平 ，与现 货资 产进行 匹配 ，通过 多头 或空头 套
期保值等策略进行套期保值操作。
本基金运用股指期货的情形主要包括： 对冲系统性风险； 对冲特殊情况下的流动性风 险 ，
如大 额申 购赎回 等； 对冲因 其他 原因导 致无 法有 效跟踪 标的 指数的 风险 ；利用 金融 衍生品 的
杠杆作用， 降低股票和目标 E T F 仓位频繁调整的交易成本， 达到有效跟踪对标的指数的目 的 。广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
2 3
（六）权证投资策略
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 投 资 原 则 为 有 利 于 加 强 基 金 风 险 控 制 ， 有 利 于 提 高 基 金
资产的投资效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。
二、 投资 决策 依据和 投资 程序
1、决策依据
以 《基金法 》 、 本基金合同、 公司章程等有关法律法规为决策依据， 并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
研究 、投 资决 策、组 合构 建、 交易 执 行、 绩效 评估、 组合 监控 与调整 等流 程的 有机 配 合
共同 构成 了本基 金的 投资决 策程 序。严 格的 投资 决策程 序可 以保证 投资 理念的 正确 执行， 避
免重大风险的发生。
（1） 研究： 数量投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究成果， 开展指数跟踪 、 成份股公 司行为等相关信息的搜集与 分析 、 目标 E T F 二级市场
的流 动性 和折溢 价分 析、成 份股 流动性 分析 、误 差及其 归因 分析等 工作 ，并撰 写相 关的研 究
报告，作为本基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时 召开 投资决 策会 议，决 策相 关事项 。基 金经 理根据 投资 决策委 员会 的决议 ，进 行基金 投
资管理的日常决策。
（ 3 ） 组 合 构 建 ： 根 据 标 的 指 数 ， 结 合 研 究 报 告 ， 基 金 经 理 构 建 以 目 标 E T F 为 主 的 投 资
组合 。在 追求跟 踪偏 离度和 跟踪 误差最 小化 的前 提下， 基金 经理将 采取 适当的 方法 ，提高 投
资效率、降低交易成本、控制投资风险。
（4）交易执行：交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 绩效评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资 绩效评估 ， 并提供
相关 的绩 效评估 报告 。绩效 评估 能够确 认组 合是 否实现 了投 资预期 、组 合误差 的来 源及投 资
策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（ 6 ） 组 合 监 控 与 调 整 ： 基 金 经 理 将 跟 踪 目 标 E T F 及 标 的 指 数 的 变 动 ， 结 合 成 份 股 基 本
面情 况、 流动性 状况 、基金 申购 和赎回 的现 金流 量情况 以及 组合投 资绩 效评估 的结 果等， 对广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
2 4
投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金 管理 人在 确保基 金份 额持 有人 利 益的 前提 下，有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对 上 述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中予以公告。
第 九 部 分 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准为：95% ×中证全指原材料指数收益率+ 5% ×银行活期存款利率
第 十 部 分 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为 E T F 联接基金， 风险与收益高于混合型基金 、 债券型基金与货币市场基金。 本
基金为指数型基金， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特 征 。
第十一 部分 基金 投资 组合报 告
本基 金管 理人 董事会 及董 事保 证本 报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或重 大 遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定 ， 于 2016 年 9 月 28 日 复 核
了本 报告 中的财 务指 标、净 值表 现和投 资组 合报 告等内 容， 保证复 核内 容不存 在虚 假记载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 26,233.60 0.1 1
其中：股票 26,233.60 0.1 1
2 基金投资 20,106,878.41 83.93
3 固定收益投资 - -广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
2 5
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,339,266.91 9.76
8 其他各项资产 1,484,035.72 6.19
9 合计 23,956,414.64 100.00
2.期末投资目标基金明细
序
号
基金名称
基金
类型
运作方
式
管理人 公允价值
占基金资 产净
值比例（ % ）
1
广发中证全指原材料交
易型开放式指数证券投
资基金
股票
型
交易型
开放式
广发基金
管理有限
公司
20,106,878.41 9 4.86
3.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别
公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农 、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 26,233.60 0.12
D 电力、热 力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通 运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输 、软件和信息技术服务业 - -广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
2 6
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租 赁和商务服务业 - -
M 科学 研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服 务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文 化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 26,233.60 0.12
4．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数 量 ( 股 ) 公允价值
占基金资产
净值比例 ( ％ )
1 600019 宝钢股份 2,300 1 1 ,270.00 0.05
2 002460 赣锋锂业 100 3,345.00 0.02
3 002701 奥瑞金 300 2,649.00 0.01
4 000407 胜利股份 300 2,019.00 0.01
5 002379 *S T 鲁丰 500 1,915.00 0.01
6 002756 永兴特钢 80 1,825.60 0.01
7 002160 常铝股份 200 1,752.00 0.01
8 600596 新安股份 200 1,458.00 0.01
5 ．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
6 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券。
7 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵金属。
9 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
2 7
本基金本报告期末未持有权证。
10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金报告期末未持有股指期货。
（2）本基金报告期内未进行股指期货交易。
11．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金报告期末未持有国债期货。
（2）本基金报告期内未进行国债期货交易。
12．投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）本基金其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 12,753.95
2 应收证券清算款 1,400,189.22
3 应收股利 -
4 应收利息 407.04
5 应收申购款 46,420.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 24,264.87
9 合计 1,484,035.72
（ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例( % )
流通受限
情况说明
1 600019 宝钢股份 1 1 ,270.00 0.05 重大事项广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
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停牌
2 000407 胜利股份 2,019.00 0.01
重大事项
停牌
3 002379 *S T 鲁丰 1,915.00 0.01
重大事项
停牌广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要
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第十 二部分 基金 的业 绩
本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不 保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数 据截
至 2016 年 6 月 30 日。
（一 ）净 值增长 率与 同期业 绩基准 收益 率比较 表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业 绩比
较 基准
收 益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2015.8.18- 2
015.12.31
1 3 . 9 9 % 2 . 3 5 % - 1 1 . 0 0 % 2 . 7 0 % 2 4 . 9 9 % - 0 . 3 5 %
2016.1.1- 20
16.6.30
- 1 3 . 0 6 % 2 . 3 7 % - 1 3 . 4 9 % 2 . 4 4 % 0 . 4 3 % - 0 . 0 7 %
自基金合
同生效起
至今
- 0 . 9 0 % 2 . 3 6 % - 2 2 . 9 3 % 2 . 5 5 % 2 2 . 0 3 % - 0 . 1 9 %
（二 ）本 基金自 基金 合同生 效以来 单位 基金资 产净 值的变 动与 同期业 绩比较 基准 比较图
广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年 8 月 18 日至 2016 年 6 月 30 日)广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
3 0
注： （1）本基金合同生效日期为 2015 年 8 月 18 日，至披露时点本基金成立未满一年。
（2） 本基金建仓期为基金合同生效后 3 个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合 本基
金合同有关规定。广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要
3 1
第十 三部分 基金 的费用
一、 基金 费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数许可使用费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、 基金 费用计 提方 法、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 E T F 的部分不收取管理费。 本基金管理费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 E T F 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数， 则取 0）的
0.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E × 0.5% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值－ 前一日所持有目标 E T F 基金份额部分的 基金资产净值，若为
负数，则 E 取 0
基金 管理 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 E T F 的部分不收取托管费。 本基金托管费按前一日基金资广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
3 2
产净值扣除所持有目标 E T F 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数， 则取 0）的
0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E × 0.1% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值－ 前一日所持有目标 E T F 基金份额部分的 基金资产净值，若
为负数，则 E 取 0
基金 托管 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取 。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的指数许可使用费
本基 金收 取指 数许可 使用 费， 本基 金 管理 人将 根据与 指数 许可 方签订 的指 数许 可使 用 协
议，从基金财产中计提指数使用费。
上述 “ 一、 基金 费用的 种类 中第 3 －9 项费 用 ” ，根 据有 关法规 及相 应协 议规定 ，按 费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列 入基金 费用 的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费 用调 整
基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致 后 ，可 根据 基金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金 托
管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。广 发 中 证 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要
3 3
第 十 四 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基 金管 理人依 据《 中华 人民共 和 国 证券投 资基 金法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办 法 》 、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法 》 、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及 其它有 关法
律法 规的 要求 , 结合 本基 金管理 人对 本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对 原《广发 中证 全指原 材
料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书更新》 进行了更新,主要更 新的
内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2. 在“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了相应更新。
3. 在 “第五 部分 相关 服务 机构 ”部分 ，增 加了 相关 的代销 机构 ，对 原有销 售机 构 的 资
料进行更新。
4. 在 “ 第九部分 基金的投资” 部分， 增加了截至 2016 年 6 月 30 日的基金投资组合报 告 。
5. 在“第十部分 基金的业绩”部分，增加了截至 2016 年 6 月 30 日的基金业绩。
6. 根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六年九月三十日