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国泰事件(020023)

国泰事件:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘 要
( 2 0 1 6 年 第 二 号 )
基金 管理 人: 国泰 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人: 中国 建设 银行 股份 有限 公司
重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 【 2 0 1 1 】 8 8 3 号 文 核 准 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 1 1 年
8 月 1 7 日 正 式 生 效 。
根 据 2 0 1 4 年 8 月 8 日 起 实 施 的 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 关 于 实 施 〈 公
开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 〉 有 关 问 题 的 规 定 》 及 《 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 合 同 》 的 约 定 , 本 基 金 自 2 0 1 5 年 8 月 8 日 起 基 金 类 别 变 更 为 混 合 型 基 金 , 基 金 名
称 由 “ 国 泰 事 件 驱 动 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) ” 修 改 为 “ 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证
券 投 资 基 金 ( L O F ) ” , 基 金 合 同 部 分 条 款 相 应 修 订 。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ,
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保
证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 人 根 据 所
持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 , 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 投 资 本
基 金 前 , 请 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 , 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 充 分
考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投
资 行 为 作 出 独 立 决 策 , 获 得 基 金 投 资 收 益 , 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 。 基 金 投 资 中
的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 变 化 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性
风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性
风 险 , 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 。 本 基 金 为 开 放 式 股 票 型 基 金 ,
属 证 券 投 资 基 金 中 的 高 风 险 、 高 收 益 品 种 。
投 资 有 风 险 , 投 资 人 认 购 ( 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营
状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 者 自 行 负 责 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
1
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 8 月 1 7
日 , 投 资 组 合 报 告 为 2 0 1 6 年 2 季 度 报 告 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 6 月 3 0
日 。
一 、 基 金 管 理 人
一 、 基 金 管 理 人 概 况
名 称 : 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 3 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 层 - 1 9 层
成 立 时 间 : 1 9 9 8 年 3 月 5 日
法 定 代 表 人 : 唐 建 光
注 册 资 本 : 壹 亿 壹 千 万 元 人 民 币
联 系 人 : 何 晔
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0 , 4 0 0 8 8 8 8 6 8 8
股 本 结 构 :
股 东 名 称 股 权 比 例
中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 6 0 %
意 大 利 忠 利 集 团 3 0 %
中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 1 0 %
二 、 基 金 管 理 人 管 理 基 金 的 基 本 情 况
截 至 2 0 1 6 年 8 月 1 7 日 , 本 基 金 管 理 人 共 管 理 6 6 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 : 国 泰 金 鹰 增 长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 龙 系 列 证 券 投 资 基 金 ( 包 括 2 只 子 基 金 , 分 别 为 国 泰 金 龙 行 业
精 选 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 龙 债 券 证 券 投 资 基 金 ) 、 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 货
币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 金 鼎 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 、 国 泰 金
牛 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 由 国 泰 金 象 保 本 增 值 混
合 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 、 国 泰 双 利 债 券 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 区 位 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) ( 由 金 盛 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 、 国 泰 纳 斯 达 克
1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 价 值 经 典 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 上 证 1 8 0 金 融 交 易 型 开 放国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
2
式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 上 证 1 8 0 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 国 泰 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、
国 泰 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 、 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资
基 金 ( 由 金 泰 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 、 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证
房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 估 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) ( 由 国 泰 估 值
优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封 闭 期 届 满 转 换 而 来 ) 、 上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指
数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 纳 斯 达 克
1 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 黄
金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医 药 卫
生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 淘 金 互 联 网 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 国 泰 国 策 驱 动
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 安 康 养 老 定 期
支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鑫 股 票 型 证
券 投 资 基 金 ( 由 金 鑫 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 、 国 泰 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国
泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 创 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 国 泰 6 个 月
短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 、 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 国
泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 、 国 泰 深 证 T M T 5 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国
泰 国 证 有 色 金 属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 生 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 互 联 网 + 股
票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 央 企 改 革 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 国 泰 全 球 绝 对 收 益 型 基 金 优 选 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国
泰 大 健 康 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 福 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式
证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 国 泰 融 丰 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车
指 数 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) ( 由 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 , 国 泰 国
证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 由 中 小 板 3 0 0 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 转 型
而 来 ) 、 国 泰 民 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 证 军 工 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、
国 泰 中 证 全 指 证 券 公 司 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 添 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 。 另 外 , 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 4 年 获 得 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 社 保 基 金 资 产 管 理 人 资 格 ,
目 前 受 托 管 理 全 国 社 保 基 金 多 个 投 资 组 合 。 2 0 0 7 年 1 1 月 1 9 日 , 本 基 金 管 理 人 获 得 企 业 年 金
投 资 管 理 人 资 格 。 2 0 0 8 年 2 月 1 4 日 , 本 基 金 管 理 人 成 为 首 批 获 准 开 展 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务
( 专 户 理 财 ) 的 基 金 公 司 之 一 , 并 于 3 月 2 4 日 经 中 国 证 监 会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者
( Q D I I ) 资 格 , 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ” 的 基 金 公 司 之 一 , 囊 括 了 公 募 基 金 、 社 保 、
年 金 、 专 户 理 财 和 Q D I I 等 管 理 业 务 资 格 。国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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三 、 主 要 人 员 情 况
( 一 ) 董 事 会 成 员 :
唐 建 光 , 董 事 长 , 大 学 本 科 , 高 级 工 程 师 。 1 9 8 2 年 1 月 至 1 9 8 8 年 1 0 月 在 煤 炭 工 业 部 基
建 司 任 工 程 师 ; 1 9 8 8 年 1 0 月 至 1 9 9 3 年 7 月 在 中 国 统 配 煤 矿 总 公 司 基 建 局 任 副 处 长 ; 1 9 9 3 年
7 月 至 1 9 9 5 年 9 月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公 司 总 经 理 办 公 室 任 处 长 ; 1 9 9 5 年 9 月 至 1 9 9 8 年 1 0 月
在 煤 炭 部 基 建 管 理 中 心 工 作 , 先 后 任 综 合 处 处 长 、 中 心 副 主 任 ; 1 9 9 8 年 1 0 月 至 2 0 0 5 年 1 月
在 中 国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副 总 经 理 ; 2 0 0 5 年 1 月 起 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 任 资 产
管 理 处 置 部 总 经 理 、 高 级 业 务 总 监 。 2 0 1 0 年 1 1 月 至 2 0 1 4 年 1 0 月 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 监
事 会 主 席 , 2 0 1 4 年 8 月 起 任 公 司 党 委 书 记 , 2 0 1 5 年 8 月 起 任 公 司 董 事 长 、 法 定 代 表 人 , 2 0 1 6
年 6 月 7 日 至 2 0 1 6 年 7 月 7 日 代 任 公 司 总 经 理 。
张 瑞 兵 , 董 事 , 博 士 研 究 生 。 2 0 0 6 年 7 月 起 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作 , 先 后 任
股 权 管 理 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 , 资 本 市 场 部 业 务 经 理 , 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理 , 公 开
市 场 投 资 部 助 理 投 资 经 理 , 战 略 发 展 部 业 务 经 理 、 组 负 责 人 , 现 任 战 略 发 展 部 处 长 。 2 0 1 4 年
5 月 起 任 公 司 董 事 。
陈 川 , 董 事 , 博 士 研 究 生 , 经 济 师 。 2 0 0 1 年 7 月 至 2 0 0 5 年 8 月 , 在 中 国 建 设 银 行 总 行 工
作 , 历 任 中 间 业 务 部 、 投 资 银 行 部 、 公 司 业 务 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 。 2 0 0 5 年 8 月 至 2 0 0 7
年 6 月 , 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作 , 历 任 投 资 银 行 部 、 委 托 代 理 业 务 部 业 务 经 理 、
高 级 副 经 理 。 2 0 0 7 年 6 月 至 2 0 0 8 年 5 月 , 在 中 投 证 券 资 本 市 场 部 担 任 执 行 总 经 理 。 2 0 0 8 年 5
月 至 2 0 1 2 年 6 月 , 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作 , 历 任 投 资 银 行 部 高 级 经 理 、 投 资 部 高
级 经 理 、 企 业 管 理 部 高 级 经 理 。 2 0 1 2 年 6 月 至 2 0 1 2 年 9 月 , 任 建 投 科 信 科 技 股 份 有 限 公 司 副
总 经 理 。 2 0 1 2 年 9 月 至 2 0 1 3 年 4 月 , 任 中 建 投 租 赁 有 限 责 任 公 司 纪 委 书 记 、 副 总 经 理 。 2 0 1 3
年 4 月 至 2 0 1 4 年 1 月 , 任 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 长 期 股 权 投 资 部 总 经 理 。 现 任 中 国 建 银
投 资 有 限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 业 务 总 监 。 2 0 1 4 年 5 月 起 任 公 司 董 事 。
S a n t o B o r s e l l i n o , 董 事 , 硕 士 研 究 生 。 1 9 9 4 - 1 9 9 5 年 在 B A N K O F I T A L Y 负 责 经 济 研 究 ;
1 9 9 5 年 在 U N I V E R S I T Y O F B O L O G N A 任 金 融 部 助 理 , 1 9 9 5 - 1 9 9 7 年 在 R O L O F I N A N C E
U N I C R E D I T O I T A L I A N O G R O U P – S O F I P A S p A 任 金 融 分 析 师 ; 1 9 9 9 - 2 0 0 4 年 在 L E H M A N
B R O T H E R S I N T E R N A T I O N A L 任 股 票 保 险 研 究 员 ; 2 0 0 4 - 2 0 0 5 年 任 U R W I C K C A P I T A L L L P
合 伙 人 ; 2 0 0 5 - 2 0 0 6 年 在 C R E D I T S U I S S E 任 副 总 裁 ; 2 0 0 6 - 2 0 0 8 年 在 E U R I Z O N C A P I T A L S G R
S p A 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2 0 0 9 - 2 0 1 3 年 任 G E N E R A L I I N V E S T M E N T S E U R O P E 权 益 部 总 监 。
2 0 1 3 年 6 月 起 任 G E N E R A L I I N V E S T M E N T S E U R O P E 总 经 理 。 2 0 1 3 年 1 1 月 起 任 公 司 董 事 。国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
4
游 一 冰 , 董 事 , 大 学 本 科 , 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 ( F C I I ) 及 英 国 特 许 保 险 师 ( C h a r t e r e d
I n s u r e r ) 。 1 9 8 9 年 起 任 中 国 人 民 保 险 公 司 总 公 司 营 业 部 助 理 经 理 ; 1 9 9 4 年 起 任 中 国 保 险 ( 欧 洲 )
控 股 有 限 公 司 总 裁 助 理 ; 1 9 9 6 年 起 任 忠 利 保 险 有 限 公 司 英 国 分 公 司 再 保 险 承 保 人 ; 1 9 9 8 年 起
任 忠 利 亚 洲 中 国 地 区 总 经 理 。 2 0 0 2 年 起 任 中 意 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 。 2 0 0 7 年 起 任 中 意 财 产
保 险 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。 2 0 1 0 年 6 月 起 任 公 司 董 事 。
侯 文 捷 , 董 事 , 硕 士 研 究 生 , 高 级 工 程 师 。 1 9 9 4 年 3 月 至 2 0 0 2 年 2 月 在 中 国 电 力 信 托 投
资 有 限 公 司 工 作 , 历 任 经 理 部 项 目 经 理 , 证 券 部 项 目 经 理 , 北 京 证 券 营 业 部 副 经 理 , 天 津 证
券 营 业 部 副 经 理 、 经 理 。 2 0 0 2 年 2 月 起 在 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 工 作 , 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、
信 息 技 术 部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华 北 分 公 司 总 经 理 、 党 组 副 书 记 , 现 任 中 国 电 力 财 务 有 限 公
司 党 组 成 员 、 副 总 经 理 。 2 0 1 2 年 4 月 起 任 公 司 董 事 。
周 向 勇 , 董 事 , 硕 士 研 究 生 , 2 0 年 金 融 从 业 经 历 。 1 9 9 6 年 7 月 至 2 0 0 4 年 1 2 月 在 中 国 建
设 银 行 总 行 工 作 , 先 后 任 办 公 室 科 员 、 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 。 2 0 0 4 年 1 2 月 至 2 0 1 1 年 1
月 在 中 国 建 银 投 资 公 司 工 作 , 任 办 公 室 高 级 业 务 经 理 、 业 务 运 营 组 负 责 人 。 2 0 1 1 年 1 月 加 入
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 , 任 总 经 理 助 理 , 2 0 1 2 年 1 1 月 至 2 0 1 6 年 7 月 7 日 任 公 司 副 总 经 理 ,
2 0 1 6 年 7 月 8 日 起 任 公 司 总 经 理 及 公 司 董 事 。
王 军 , 独 立 董 事 , 博 士 研 究 生 , 教 授 。 1 9 8 6 年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院 执
教 , 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 , 兼 任 全 国 法 律 专 业
学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 、 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 、 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法
学 研 究 会 副 会 长 、 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会 常
务 理 事 、 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北 京 仲 裁 委 员
会 仲 裁 员 、 大 连 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 等 职 。 2 0 1 3 年 起 兼 任 金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 ( 目 前
已 上 市 ) 独 立 董 事 , 2 0 1 5 年 5 月 起 兼 任 北 京 采 安 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 。 2 0 1 0 年 6 月 起 任 公 司
独 立 董 事 。
刘 秉 升 , 独 立 董 事 , 大 学 学 历 , 高 级 经 济 师 。 1 9 8 0 年 起 任 吉 林 省 长 白 县 马 鹿 沟 乡 党 委 书
记 ; 1 9 8 2 年 起 任 吉 林 省 长 白 朝 鲜 族 自 治 县 县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ; 1 9 8 5 年 起 任 吉 林 省 抚 松 县
县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ; 1 9 8 9 年 起 任 中 国 建 设 银 行 吉 林 省 白 山 市 支 行 行 长 、 党 委 书 记 ; 1 9 9 5
年 起 任 中 国 建 设 银 行 长 春 市 分 行 行 长 、 党 委 书 记 ; 1 9 9 8 年 起 任 中 国 建 设 银 行 海 南 省 分 行 行 长 、
党 委 书 记 。 2 0 0 7 年 任 海 南 省 银 行 业 协 会 会 长 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
韩 少 华 , 独 立 董 事 , 大 学 专 科 , 高 级 会 计 师 。 1 9 6 4 年 起 在 中 国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 , 历
任 河 南 省 分 行 副 处 长 、 处 长 ; 南 阳 市 分 行 行 长 、 党 组 书 记 ; 分 行 总 会 计 师 。 2 0 0 3 年 至 2 0 0 8 年国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
5
任 河 南 省 豫 财 会 计 师 事 务 所 副 所 长 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
常 瑞 明 , 独 立 董 事 , 大 学 学 历 , 高 级 经 济 师 。 1 9 8 0 年 起 在 工 商 银 行 河 北 省 工 作 , 历 任 河
北 沧 州 市 支 行 主 任 、 副 行 长 ; 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 息 处 处 长 、 副 处 长 ; 河 北 保 定 市
分 行 行 长 、 党 组 副 书 记 、 书 记 ; 河 北 省 分 行 副 行 长 、 行 长 、 党 委 书 记 ; 2 0 0 4 年 起 任 工 商 银 行
山 西 省 分 行 行 长 、 党 委 书 记 ; 2 0 0 7 年 起 任 工 商 银 行 工 会 工 作 委 员 会 常 务 副 主 任 ; 2 0 1 0 年 至 2 0 1 4
年 任 北 京 银 泉 大 厦 董 事 长 。 2 0 1 4 年 1 0 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
( 二 ) 监 事 会 成 员 :
梁 凤 玉 , 监 事 会 主 席 , 硕 士 研 究 生 , 高 级 会 计 师 。 1 9 9 4 年 8 月 至 2 0 0 6 年 6 月 , 先 后 建 设
银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 、 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 、 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 、 葫
芦 岛 市 分 行 国 际 业 务 部 、 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作 , 任 业 务 经 理 、 副 行 长 、 副 总 经
理 等 职 。 2 0 0 6 年 7 月 至 2 0 0 7 年 3 月 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 财 务 会 计 部 工 作 。 2 0 0 7 年 4
月 至 2 0 0 8 年 2 月 在 中 国 投 资 咨 询 公 司 任 财 务 总 监 。 2 0 0 8 年 3 月 至 2 0 1 2 年 8 月 在 中 国 建 银 投
资 有 限 责 任 公 司 财 务 会 计 部 任 高 级 经 理 。 2 0 1 2 年 9 月 至 2 0 1 4 年 8 月 在 建 投 投 资 有 限 责 任 公 司
任 副 总 经 理 。 2 0 1 4 年 1 2 月 起 任 公 司 监 事 会 主 席 。
Y e z d i P h i r o z e C h i n o y , 监 事 , 大 学 本 科 。 1 9 9 5 年 1 2 月 至 2 0 0 0 年 5 月 在 J a r d i n e F l e m i n g I n d i a
任 公 司 秘 书 及 法 务 。 2 0 0 0 年 9 月 至 2 0 0 3 年 2 月 , 在 D r e s d n e r K l e i n w o r t B e n s o n 任 合 规 部 主 管 、
公 司 秘 书 兼 法 务 。 2 0 0 3 年 3 月 至 2 0 0 8 年 1 月 任 J P M o r g a n C h a s e I n d i a 合 规 部 副 总 经 理 。 2 0 0 8
年 2 月 至 2 0 0 8 年 8 月 任 P r u d e n t i a l P r o p e r t y I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t S i n g a p o r e 法 律 及 合 规 部 主
管 。 2 0 0 8 年 8 月 至 2 0 1 4 年 3 月 任 A l l i a n z G l o b a l I n v e s t o r s S i n g a p o r e L i m i t e d 东 南 亚 及 南 亚 合 规
部 主 管 。 2 0 1 4 年 3 月 1 7 日 起 任 G e n e r a l l I n v e s t m e n t s A s i a L i m i t e d 首 席 执 行 官 。
刘 顺 君 , 监 事 , 硕 士 研 究 生 , 高 级 经 济 师 。 1 9 8 6 年 7 月 至 2 0 0 0 年 3 月 在 中 国 人 民 解 放 军
军 事 经 济 学 院 工 作 , 历 任 教 员 、 副 主 任 。 2 0 0 0 年 4 月 至 2 0 0 3 年 1 月 在 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司
工 作 , 历 任 投 资 银 行 总 部 业 务 主 管 、 项 目 经 理 。 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 5 年 5 月 任 长 江 巴 黎 百 富 勤
证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 部 高 级 经 理 。 2 0 0 5 年 6 月 起 在 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 工 作 , 先 后 任 金
融 租 赁 公 司 筹 建 处 综 合 部 主 任 , 营 业 管 理 部 主 任 助 理 , 华 北 分 公 司 总 经 理 助 理 、 华 北 分 公 司
副 总 经 理 、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 , 福 建 业 务 部 副 主 任 、 主 任 , 现 任 中 国 电 力 财 务
有 限 公 司 投 资 管 理 部 主 任 。 2 0 1 2 年 4 月 起 任 公 司 监 事 。
李 辉 , 监 事 , 大 学 本 科 。 1 9 9 7 年 7 月 至 2 0 0 0 年 4 月 任 职 于 上 海 远 洋 运 输 公 司 , 2 0 0 0 年 4
月 至 2 0 0 2 年 1 2 月 任 职 于 中 宏 人 寿 保 险 有 限 公 司 , 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 5 年 7 月 任 职 于 海 康 人 寿
保 险 有 限 公 司 , 2 0 0 5 年 7 月 至 2 0 0 7 年 7 月 任 职 于 A I G 集 团 , 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 1 0 年 3 月 任 职国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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于 星 展 银 行 。 2 0 1 0 年 4 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 , 先 后 担 任 财 富 大 学 负 责 人 、 总 经 理 办
公 室 负 责 人 、 人 力 资 源 部 ( 财 富 大 学 ) 及 行 政 管 理 部 负 责 人 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 。 2 0 1 3 年
1 1 月 起 任 公 司 职 工 监 事 。
束 琴 , 监 事 , 大 专 学 历 。 1 9 8 0 年 3 月 至 1 9 9 2 年 3 月 分 别 任 职 于 人 民 银 行 安 康 地 区 分 行 和
工 商 银 行 安 康 地 区 分 行 , 1 9 9 3 年 3 月 至 2 0 0 8 年 8 月 任 职 于 陕 西 省 住 房 资 金 管 理 中 心 。 2 0 0 8
年 8 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 , 先 后 担 任 行 政 管 理 部 主 管 、 总 监 助 理 。 现 任 公 司 行 政 部
副 总 监 。 2 0 1 3 年 1 1 月 起 任 公 司 职 工 监 事 。
邓 时 锋 , 监 事 , 硕 士 研 究 生 。 曾 任 职 于 天 同 证 券 。 2 0 0 1 年 9 月 加 盟 国 泰 基 金 管 理 有 限 公
司 , 历 任 行 业 研 究 员 、 社 保 1 1 1 组 合 基 金 经 理 助 理 、 国 泰 金 鼎 价 值 混 合 和 国 泰 金 泰 封 闭 的 基 金
经 理 助 理 , 2 0 0 8 年 4 月 起 任 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 , 2 0 0 9 年 5 月 起 兼 任
国 泰 区 位 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 国 泰 区 位 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ) 的 基 金 经 理 , 2 0 1 3
年 9 月 至 2 0 1 5 年 3 月 兼 任 国 泰 估 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 的 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 9
月 起 兼 任 国 泰 央 企 改 革 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 5 年 8 月 起 任 公 司 职 工 监 事 。
( 三 ) 高 级 管 理 人 员 :
唐 建 光 , 董 事 长 , 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 。
周 向 勇 , 总 经 理 , 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 。
陈 星 德 , 博 士 , 1 4 年 证 券 基 金 从 业 经 历 。 曾 就 职 于 江 苏 省 人 大 常 委 会 、 中 国 证 券 监 督 管
理 委 员 会 、 瑞 士 银 行 环 球 资 产 管 理 香 港 公 司 和 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 。 2 0 0 9 年 1 月 至 2 0 1 5
年 1 1 月 就 职 于 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 督 察 长 、 副 总 经 理 。 2 0 1 5 年 1 2 月 加 入 国 泰
基 金 管 理 有 限 公 司 , 担 任 公 司 副 总 经 理 。
李 永 梅 , 博 士 研 究 生 学 历 , 硕 士 学 位 , 1 7 年 证 券 从 业 经 历 。 1 9 9 9 年 7 月 至 2 0 1 4 年 2 月
就 职 于 中 国 证 监 会 陕 西 监 管 局 , 历 任 稽 查 处 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 行 政 办 公 室 副 主 任 、 稽
查 二 处 副 处 长 等 ; 2 0 1 4 年 2 月 至 2 0 1 4 年 1 2 月 就 职 于 中 国 证 监 会 上 海 专 员 办 , 任 副 处 长 ; 2 0 1 5
年 1 月 至 2 0 1 5 年 2 月 就 职 于 上 海 申 乐 实 业 控 股 集 团 有 限 公 司 , 任 副 总 经 理 ; 2 0 1 5 年 2 月 至
2 0 1 6 年 3 月 就 职 于 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 , 2 0 1 5 年 7 月 起 任 公 司 督 察 长 ; 2 0 1 6 年 3 月 加 入 国
泰 基 金 管 理 有 限 公 司 , 2 0 1 6 年 3 月 2 5 日 起 任 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 的 基 金 经 理
( 1 ) 现 任 基 金 经 理
邱 晓 华 , 硕 士 研 究 生 , 1 5 年 证 券 基 金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 新 华 通 讯 社 、 北 京 首 都 国 际 投
资 管 理 有 限 公 司 、 银 河 证 券 。 2 0 0 7 年 4 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 行 业 研 究 员 、 基国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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金 经 理 助 理 。 2 0 1 1 年 4 月 至 2 0 1 4 年 6 月 任 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 1
年 6 月 至 2 0 1 6 年 6 月 任 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 3 年 8 月 至 2 0 1 5
年 1 月 1 5 日 兼 任 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 4 年 5 月 起 兼 任 国 泰
安 康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 4 年 1 1 月 至 2 0 1 5 年 1 2 月 兼 任 国 泰 大
宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 5 年 1 月 1 6 日 起 兼 任 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ) 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 5 年 4 月
起 兼 任 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 5 年 4 月 至 2 0 1 6 年 6 月 兼 任 国 泰 国 证 医 药 卫
生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 和 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;
2 0 1 5 年 1 2 月 起 兼 任 国 泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 6 年 3 月 起 兼 任 国 泰 民 福 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 6 年 4
月 起 兼 任 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 2 0 1 6 年 7 月 起 兼 任 国 泰 民 利 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 。
( 2 ) 历 任 基 金 经 理
本 基 金 自 成 立 之 日 起 至 2 0 1 6 年 4 月 2 5 日 由 王 航 担 任 基 金 经 理 , 自 2 0 1 6 年 4 月 2 6 日 至 2 0 1 6 年 6
月 1 7 日 由 王 航 和 邱 晓 华 共 同 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 , 自 2 0 1 6 年 6 月 1 8 日 起 至 今 由 邱 晓 华 担 任 本
基 金 的 基 金 经 理 。
5 、 本 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 , 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研 部 门 负 责 人
及 业 务 骨 干 等 相 关 人 员 中 产 生 。 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任
成 员 , 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职
责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同 , 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 、 基
金 大 类 资 产 配 置 原 则 , 以 及 研 究 相 关 投 资 部 门 提 出 的 重 大 投 资 建 议 等 。
投 资 决 策 委 员 会 成 员 组 成 如 下 :
主 任 委 员 :
周 向 勇 : 总 经 理
委 员 :
周 向 勇 : 总 经 理
吴 晨 : 绝 对 收 益 投 资 ( 事 业 ) 部 副 总 监 ( 主 持 工 作 )
邓 时 锋 : 权 益 投 资 ( 事 业 ) 部 小 组 负 责 人
吴 向 军 : 国 际 业 务 部 副 总 监 ( 主 持 工 作 )国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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6 、 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 或 家 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 情 况
( 一 ) 基 本 情 况
名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 )
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪 章
成 立 时 间 : 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 : 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 : 田 青
联 系 电 话 : ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 , 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ,
总 部 设 在 北 京 。 本 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) , 于 2 0 0 7 年
9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 末 , 本 集 团 资 产 总 额 1 8 . 3 5 万 亿 元 , 较 上 年 增 长 9 . 5 9 % ; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 1 0 . 4 9
万 亿 元 , 增 长 1 0 . 6 7 % ; 客 户 存 款 总 额 1 3 . 6 7 万 亿 元 , 增 长 5 . 9 6 % 。 净 利 润 2 , 2 8 9 亿 元 , 增 长
0 . 2 8 % ; 营 业 收 入 6 , 0 5 2 亿 元 , 增 长 6 . 0 9 % , 其 中 , 利 息 净 收 入 增 长 4 . 6 5 % , 手 续 费 及 佣 金 净
收 入 增 长 4 . 6 2 % 。 平 均 资 产 回 报 率 1 . 3 0 % , 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 1 7 . 2 7 % , 成 本 收 入 比 2 6 . 9 8 % ,
资 本 充 足 率 1 5 . 3 9 % , 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 , 综 合 性 网 点 数 量 达 1 . 4 5
万 个 , 综 合 营 销 团 队 2 . 1 5 万 个 , 综 合 柜 员 占 比 达 到 8 8 % 。 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转
型 创 新 试 点 , 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进
一 步 凸 显 , 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 9 5 . 5 8 % , 较 上 年 提 升 7 . 5 5 个 百 分 点 ; 同国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式 , 成 功 实 现
绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 。
转 型 业 务 快 速 增 长 。 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8 , 0 7 4 万 张 , 消 费 交 易 额 2 . 2 2 万 亿 元 , 多 项 核 心 指
标 继 续 保 持 同 业 领 先 。 金 融 资 产 1 , 0 0 0 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 2 3 . 0 8 % , 客 户 金 融 资 产
总 量 增 长 3 2 . 9 4 % 。 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5 , 3 1 6 亿 元 , 承 销 额 市 场 领 先 。 资 产 托 管
业 务 规 模 7 . 1 7 万 亿 元 , 增 长 6 7 . 3 6 % ; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 。 人 民
币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 , 继 伦 敦 之 后 , 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ; 上 海 自
贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 。
2 0 1 5 年 , 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 1 2 2 项 , 并 独 家 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》 杂 志
“ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳
银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 品 牌 1 0 0 0 强 ” 中 , 以 一 级 资
本 总 额 位 列 全 球 第 二 ; 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 度 全 球 企 业 2 0 0 0 强 中 位 列 第 二 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 , 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、 监
督 稽 核 处 等 1 0 个 职 能 处 室 , 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 , 共 有 员 工 2 2 0 余 人 。 自 2 0 0 7
年 起 , 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 , 并 已 经 成 为 常 规 化
的 内 控 工 作 手 段 。
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 , 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 , 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 , 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 , 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 , 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 , 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 , 长 期 从 事 托 管国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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业 务 管 理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 , 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 , 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 , 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 , 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 , 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 6 年 一 季 度 末 , 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 8 4
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 , 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托
管 银 行 ” 。
三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 上 海 直 销 柜 台
地 址 : 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 层 - 1 9 层
客 户 服 务 专 线 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 8 8 , 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0
传 真 : 0 2 1 - 3 1 0 8 1 8 6 1 网 址 : w w w . g t f u n d . c o m
2
国 泰 基 金
电 子 交 易 平 台
电 子 交 易 网 站 : w w w . g t f u n d . c o m 登 录 网 上 交 易 页 面
智 能 手 机 A P P 平 台 : i p h o n e 交 易 客 户 端 、 A n d r o i d 交 易 客 户 端
“ 国 泰 基 金 ” 微 信 交 易 平 台
电 话 : 0 2 1 - 3 1 0 8 1 7 3 8 联 系 人 : 李 静 姝
2 、 销 售 机 构
( 1 ) 销 售 银 行 及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中 国 工 商 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 ( 1 0 0 0 0 5 )
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 ( 1 0 0 0 0 5 )国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
1 1
法 定 代 表 人 : 易 会 满 电 话 : 9 5 5 8 8
网 址 : w w w . i c b c . c o m . c n
2
中 国 农 业 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰 客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 9
联 系 人 : 客 户 服 务 中 心 传 真 : 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9
网 址 : w w w . 9 5 5 9 9 . c n
3
中 国 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 客 户 服 务 中 心
客 服 电 话 : 9 5 5 6 6 网 址 : w w w . b o c . c n
4
中 国 建 设 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 服 电 话 : 9 5 5 3 3
网 址 : w w w . c c b . c o m
5
交 通 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 : 9 5 5 5 9
联 系 人 : 张 宏 革 电 话 : 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
网 址 : w w w . b a n k c o m m . c o m
6
招 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 联 系 人 : 邓 炯 鹏
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8 传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 1 0 9
客 户 服 务 热 线 : 9 5 5 5 5 网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m
7
上 海 浦 东 发 展 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
联 系 人 : 高 天 、 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 : 9 5 5 2 8
8
华 夏 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 : 吴 建 客 户 服 务 热 线 : 9 5 5 7 7
网 址 : w w w . h x b . c o m . c n国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
1 2
9
中 信 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 孔 丹 联 系 人 : 丰 靖
电 话 : 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7 传 真 : 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
客 服 电 话 : 9 5 5 5 8 网 址 : w w w . b a n k . e c i t i c . c o m
1 0
中 国 民 生 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 董 文 标 联 系 人 : 董 云 巍 、 吴 海 鹏
电 话 : 0 1 0 - 5 8 3 5 1 6 6 6 传 真 : 0 1 0 - 8 3 9 1 4 2 8 3
客 服 电 话 : 9 5 5 6 8 网 址 : w w w . c m b c . c o m . c n
1 1
北 京 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 谢 小 华
电 话 : 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7 传 真 : 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 服 电 话 : 0 1 0 - 9 5 5 2 6
网 址 : w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
1 2
上 海 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 9 8 1 号
法 定 代 表 人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 7 6 9 7 7 传 真 : 0 2 1 - 5 0 1 0 5 1 2 4
客 服 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9 网 址 : w w w . s r c b . c o m
1 3
杭 州 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻
电 话 : 0 5 7 1 - 8 5 1 6 3 1 2 7 传 真 : 0 5 7 1 - 8 5 1 7 9 5 9 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8 网 址 : w w w . h z b a n k . c o m . c n
1 4
渤 海 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 联 系 人 : 王 宏
电 话 : 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6 传 真 : 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1 网 址 : w w w . c b h b . c o m . c n
1 5
青 岛 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
法 定 代 表 人 : 郭 少 泉 联 系 人 : 滕 克
电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 3 2 传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 2 5
客 服 电 话 : 9 6 5 8 8 ( 青 岛 ) 4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 ( 全 国 )
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1 3
1 6
洛 阳 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 洛 阳 市 新 区 开 元 大 道 与 通 济 街 交 叉 口
法 定 代 表 人 : 王 建 甫 联 系 人 : 胡 艳 丽
电 话 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7 传 真 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 0 1 5 5
客 服 电 话 : 0 3 7 9 - 9 6 6 9 9
网 址 : w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
1 7
深 圳 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3 0 3 8 号 合 作 金 融 大
厦
法 定 代 表 人 : 李 伟 联 系 人 : 王 璇 宋 永 成
电 话 : 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 2 6 9 传 真 : 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 7 8 5
客 服 电 话 : 4 0 0 1 9 6 1 2 0 0 网 址 : w w w . 4 0 0 1 9 6 1 2 0 0 . c o m
1 8
平 安 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 联 系 人 : 王 昕
电 话 : 0 7 5 5 - 2 2 1 6 8 0 3 2 客 服 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3 或 9 5 5 0 1
网 址 : w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
1 9
哈 尔 滨 银 行 股 份
有 限 公 司
注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 : 郭 志 文 联 系 人 : 武 艳 凤
电 话 : 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 1 8 传 真 : 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 2 1 8
客 服 电 话 : 9 5 5 3 7 、 4 0 0 - 6 0 - 9 5 5 3 7
网 址 : h t t p : / / w w w . h r b c b . c o m . c n
2 0
广 州 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号
法 定 代 表 : 黄 子 励 联 系 人 : 戴 一 挥
电 话 : 0 2 0 - 2 2 3 8 9 2 9 8 电 话 : 0 2 0 - 2 2 3 8 9 1 8 8
客 服 电 话 : 0 2 0 - 9 6 1 1 1 1 网 址 : w w w . g r c b a n k . c o m
2 1
东 莞 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 : 何 沛 良 联 系 人 : 何 茂 才
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 5 5 电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 5 5
客 服 电 话 : 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2 网 址 : w w w . d r c b a n k . c o m
2 2
国 泰 君 安 证 券 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1 传 真 : 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
客 服 电 话 : 9 5 5 2 1 网 址 : w w w . g t j a . c o m国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
1 4
2 3
中 信 建 投 证 券 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 许 梦 园
电 话 : 0 1 0 - 8 5 1 5 6 3 9 8 传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 :
9 5 5 8 7 / 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 0 8
网 址 : w w w . c s c 1 0 8 . c o m
2 4
国 信 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦
1 6 - 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3 传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客 服 电 话 : 9 5 5 3 6 网 址 : w w w . g u o s e n . c o m . c n
2 5
招 商 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 婵 君
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 1 6 7 传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 7 3 4 3 4 3
网 址 : w w w . n e w o n e . c o m . c n
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 1 1 / 9 5 5 6 5
2 6
中 国 银 河 证 券 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 2 9 2 传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8
网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
2 7
海 通 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣
电 话 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0 传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 2 7 2 2
客 服 电 话 : 9 5 5 5 3
网 址 : w w w . h t s e c . c o m
2 8
申 万 宏 源 证 券 有
限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 莹
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 1 1
客 服 电 话 : 9 5 5 2 3 或
4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
2 9
兴 业 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
1 5
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5 传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 3 网 址 : w w w . x y z q . c o m . c n
3 0
万 联 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋
1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 : 张 建 军 联 系 人 : 甘 蕾
电 话 : 0 2 0 - 3 8 2 8 6 0 2 6 传 真 : 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 3 3 网 址 : w w w . w l z q . c o m . c n
3 1
民 生 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A
座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 人 : 余 政 联 系 人 : 赵 明
电 话 : 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2 传 真 : 0 1 0 - 8 5 1 2 7 9 1 7
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 1 9 - 8 8 8 8 网 址 : w w w . m s z q . c o m
3 2
东 吴 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 陆 晓
电 话 : 0 5 1 2 - 6 2 9 3 8 5 2 1 传 真 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
全 国 客 服 电 话 : 9 5 3 3 0 网 址 : w w w . d w z q . c o m . c n
3 3
东 方 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 吴 宇
电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8 传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
客 服 电 话 : 9 5 5 0 3 网 址 : w w w . d f z q . c o m . c n
3 4
上 海 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 联 系 人 : 张 瑾
电 话 : 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8 传 真 : 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
客 服 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8 网 址 : w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
3 5
国 盛 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4
楼
法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联 系 人 : 徐 美 云
电 话 : 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7 传 真 : 0 7 9 1 - 6 2 8 8 6 9 0
网 址 : w w w . g s s t o c k . c o m
3 6
光 大 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 、 李 芳 芳国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
1 6
电 话 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9 传 真 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
客 服 电 话 : 9 5 5 2 5 、 1 0 1 0 8 9 9 8 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8
网 址 : w w w . e b s c n . c o m
3 7
广 发 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3
楼 ( 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 )
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、
3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4 楼
法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚
电 话 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8 传 真 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 3 0 5
客 服 电 话 : 9 5 5 7 5 网 址 : w w w . g f . c o m . c n
3 8
中 信 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场
( 二 期 ) 北 座
法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联 系 人 : 陈 忠
电 话 : 0 1 0 - 8 4 5 8 8 8 8 8 传 真 : 0 1 0 - 8 4 8 6 5 5 6 0
网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
3 9
渤 海 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1
室
办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 8 号
法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 联 系 人 : 王 兆 权
电 话 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1 传 真 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8 网 址 : w w w . b h z q . c o m
4 0
中 信 证 券 ( 山 东 )
有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层
1 5 0 7 - 1 5 1 0 室
办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 2 0 层 ( 2 6 6 0 6 1 )
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 赵 艳 青
电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 3 9 2 4 传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 服 电 话 : 9 5 5 4 8 网 址 : w w w . c i t i c s s d . c o m
4 1
华 泰 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场 、 深
圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1 号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 周 易 联 系 人 : 庞 晓 芸
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3 网 址 : w w w . h t z q . c o m . c n
客 服 电 话 : 9 5 5 9 7国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
1 7
4 2
长 江 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 崔 少 华 联 系 人 : 奚 博 宇
电 话 : 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9 传 真 : 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 服 电 话 : 9 5 5 7 9 网 址 : w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
4 3
中 原 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号 1 7 层
法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联 系 人 : 程 月 艳 、 耿 铭
电 话 : 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 7 0 传 真 : 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 6 5
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6 / 0 3 7 1 - 9 6 7 2 1 8
网 址 : w w w . c c n e w . c o m
4 4
中 泰 证 券 有 限 公
司
注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳
电 话 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5 传 真 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 8 5
客 服 电 话 : 9 5 5 3 8 网 址 : w w w . z t s . c o m . c n
4 5
安 信 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8
层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 王 连 志 联 系 人 : 陈 剑 虹
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1 传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
网 址 : w w w . e s s e n c e . c o m . c n
4 6
恒 泰 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 王 旭 华
电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 7 2 3 4 3 传 真 : 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
客 服 电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9 网 址 : w w w . c n h t . c o m . c n
4 7
东 莞 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 : 游 锦 辉 联 系 人 : 梁 健 伟
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 4 1 传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 6 9 9 9
客 服 电 话 : 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0 网 址 : w w w . d g z q . c o m . c n
4 8
中 国 中 投 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4 层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 .
1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
1 8
法 定 代 表 人 : 高 涛 联 系 人 : 张 鹏
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2 传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
网 址 : w w w . c h i n a - i n v s . c n
客 服 电 话 : 9 5 5 3 2
4 9
长 城 国 瑞 证 券 有
限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 : 王 勇 联 系 人 : 赵 钦
电 话 : 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2 传 真 : 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
客 服 电 话 : 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8 网 址 : w w w . x m z q . c n
5 0
华 宝 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7
层
法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 刘 闻 川
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 7 8 0 8 1 传 真 0 2 1 - 6 8 7 7 8 1 1 7
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8 网 址 : w w w . c n h b s t o c k . c o m
5 1
中 国 国 际 金 融 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及
2 8 层
法 定 代 表 人 : 李 剑 阁 联 系 人 : 罗 文 雯
电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6 传 真 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 5 6
网 址 : w w w . c i c c . c o m . c n
5 2
华 福 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾
电 话 : 0 5 9 1 - 8 7 2 7 8 7 0 1 传 真 : 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 1 5 0
客 服 电 话 : 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6 网 址 : w w w . h f z q . c o m . c n
5 3
天 相 投 资 顾 问 有
限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽
电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8 传 真 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
客 服 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8 网 址 : w w w . t x s e c . c o m
5 4
信 达 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静
电 话 : 0 1 0 - 8 8 6 5 6 1 0 0 传 真 : 0 1 0 - 8 8 6 5 6 2 9 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9 网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
5 5
中 国 民 族 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 - 9 层国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
1 9
法 定 代 表 人 : 赵 大 建 联 系 人 : 李 微
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1 传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8 网 址 : w w w . e 5 6 1 8 . c o m
5 6
华 龙 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田
电 话 : 0 9 3 1 - 8 8 8 8 0 8 8 传 真 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 5 1 5
客 服 电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0 、 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8
网 址 : w w w . h l z q g s . c o m
5 7
国 元 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 人 : 祝 丽 萍
电 话 : 0 5 5 1 - 2 2 5 7 0 1 2 传 真 : 0 5 5 1 - 2 2 7 2 1 0 0
客 服 电 话 : 9 5 5 7 8 网 址 : w w w . g y z q . c o m . c n
5 8
平 安 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0
层
法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 周 一 涵
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 3 7 4 3 6 传 真 : 0 2 1 - 3 3 8 3 0 3 9 5
客 服 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8 网 址 : s t o c k . p i n g a n . c o m
5 9
德 邦 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 朱 磊
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6 0 2 1 - 6 8 7 6 7 8 8 0
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8 网 址 : w w w . t e b o n . c o m . c n
6 0
中 航 证 券 有 限 公
司
注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大
厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 : 王 宜 四 联 系 人 : 史 江 蕊
电 话 : 0 1 0 - 6 4 8 1 8 3 0 1 传 真 : 0 1 0 - 6 4 8 1 8 4 4 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 - 9 5 3 3 5 网 址 : w w w . a v i c s e c . c o m
6 1
东 海 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 李 涛
电 话 : 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1 传 真 : 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8 网 址 : w w w . l o n g o n e . c o m . c n
6 2
方 正 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4
层国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
2 0
法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 郭 瑞 军
电 话 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3 传 真 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
客 服 电 话 : 9 5 5 7 1 网 址 : w w w . f o u n d e r s c . c o m
6 3
山 西 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠
电 话 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 5 9 传 真 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 、 9 5 5 7 3
网 址 : w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
6 4
湘 财 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 人 : 钟 康 莺
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 8 传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1 网 址 : w w w . x c s c . c o m
6 5
华 融 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
法 定 代 表 人 : 宋 德 清 联 系 人 : 黄 恒
电 话 : 0 1 0 - 5 8 5 6 8 2 3 5 传 真 : 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 6 2
客 服 电 话 : 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8 网 址 : w w w . h r s e c . c o m . c n
6 6
日 信 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 陈 韦 杉
电 话 : 0 1 0 - 6 6 4 1 3 3 0 6 传 真 : 0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7
客 服 电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 网 址 : w w w . r x z q . c o m . c n
6 7
江 海 证 券 有 限 公
司
注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 张 宇 宏
电 话 : 0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3 传 真 : 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8 网 址 : w w w . j h z q . c o m . c n
6 8
广 州 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主
塔 1 9 楼 、 2 0 楼
法 定 代 表 人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁 茹
电 话 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 5 传 真 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 服 电 话 : 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3 网 址 : w w w . g z s . c o m . c n
6 9
天 源 证 券 经 纪 有
限 公 司
注 册 地 址 : 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 5 3 号
法 定 代 表 人 : 林 小 明 联 系 人 : 王 斌国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
2 1
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 3 3 1 1 8 8 传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 3 2 9 8 1 5
客 服 电 话 : 4 0 0 6 5 4 3 2 1 8 网 址 : w w w . t y z q . c o m . c n
7 0
浙 商 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 / 7
法 定 代 表 人 : 吴 承 根 联 系 人 : 毛 亚 莉
电 话 : 0 2 1 - 6 4 3 1 8 8 9 3 传 真 : 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 9 5
客 服 电 话 : 9 6 7 7 7 7 网 址 : w w w . s t o c k e . c o m . c n
7 1
中 银 国 际 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 : 许 刚 联 系 人 : 王 炜 哲
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 2 8 3 0 9 传 真 : 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
客 服 电 话 : 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8 网 址 : w w w . b o c i c h i n a . c o m
7 2
新 时 代 证 券 有 限
责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层
法 定 代 表 人 : 马 金 声 联 系 人 : 孙 恺
电 话 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9 传 真 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
客 服 电 话 : 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8 网 址 : w w w . x s d z q . c n
7 3
西 南 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜
电 话 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1 传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
网 址 : h t t p : / / w w w . s w s c . c o m . c n
7 4
国 都 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9
层 1 0 层
法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静
电 话 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3 传 真 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
客 服 电 话 : 4 0 0 8 1 8 8 1 1 8 网 址 : w w w . g u o d u . c o m
7 5
开 源 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 : 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 : 李 刚 联 系 人 : 王 姣
电 话 : 0 2 9 - 6 8 6 3 3 2 1 0 客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 : w w w . k y s e c . c n
7 6
华 安 证 券 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智
中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 汪 燕
电 话 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 7 5 传 真 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 0 0国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
2 2
客 服 电 话 : 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8 网 址 : w w w . h u a a n . c o m
7 7
华 鑫 证 券 有 限 责 任
公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、
B 0 1 ( b ) 单 元
法 定 代 表 人 : 俞 洋 联 系 人 : 王 逍
电 话 : 0 2 1 - 5 4 9 6 7 5 5 3
客 服 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ; 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ; 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 : w w w . c f s c . c o m . c n
7 8
国 金 证 券 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 贾 鹏
电 话 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8 传 真 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 6 0 0 1 0 9 网 址 : w w w . g j z q . c o m . c n
7 9
华 泰 联 合 证 券 有 限
责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 1 0 、 2 4 、
2 5 楼
法 定 代 表 人 : 马 昭 明 客 服 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 0 1 0
网 址 : w w w . l h z q . c o m
8 0
申 万 宏 源 西 部 证 券
有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8
号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
法 定 代 表 人 : 李 季 客 服 电 话 : 4 0 0 8 0 0 0 5 6 2
网 址 : w w w . h y s e c . c o m
8 1
华 宝 证 券 有 限 责 任
公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7
层
法 定 代 表 人 : 陈 林 客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
网 址 : w w w . c n h b s t o c k . c o m
8 2
中 信 期 货 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场
( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场
( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 诚
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3 传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
网 址 : w w w . c i t i c s f . c o m
8 3
杭 州 联 合 农 村 商
业 银 行 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 9 9 号
法 定 代 表 : 张 晨 联 系 人 : 仇 侃 宁国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
2 3
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 9 2 3 2 2 5 传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 9 2 3 2 1 4
客 服 电 话 : 9 6 5 9 2 网 址 : w w w . u r c b . c o m
8 4
包 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 : 李 镇 西 法 定 代 表 : 刘 芳
电 话 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1 电 话 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
客 服 电 话 : 9 6 0 1 6 ( 北 京 、 内 蒙 古 地 区 )
网 址 : w w w . b s b . c o m . c n
8 5
山 东 寿 光 农 村 商
业 银 行 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 : 山 东 寿 光 市 银 海 路 1 9 号
法 定 代 表 : 颜 廷 军 联 系 人 : 周 淑 贞
电 话 : 0 5 3 6 - 5 2 9 3 7 5 6 传 真 : 0 5 3 6 - 5 2 9 3 7 5 6
客 服 电 话 : 0 5 3 6 - 9 6 6 3 3
8 6
晋 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A
座
法 定 代 表 : 上 官 永 清
客 服 电 话 : 9 5 1 0 5 5 8 8 网 址 : w w w . j s h b a n k . c o m
8 7
宁 波 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 2 9 4 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
客 服 电 话 : 9 6 5 2 8 ( 上 海 地 区 9 6 2 5 2 8 )
网 址 : w w w . n b c b . c o m . c n
8 8
浙 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 : 张 达 洋
客 服 电 话 : 9 5 5 2 7
网 址 : h t t p : / / w w w . c z b a n k . c o m
8 9
张 家 港 农 村 商 业
银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 : 张 家 港 市 人 民 中 路 6 6 号
法 定 代 表 : 王 自 忠 联 系 人 : 朱 芳
电 话 : 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5 客 服 电 话 : 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5
传 真 : 0 5 1 2 5 6 9 6 8 2 5 9
网 址 : h t t p : / / w w w . z r c b a n k . c o m
9 0
广 发 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 : 董 建 岳国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
2 4
电 话 : 0 2 0 - 3 8 3 2 2 2 5 6 传 真 : 0 2 0 - 8 7 3 1 0 9 5 5
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3
网 址 : h t t p : / / w w w . c g b c h i n a . c o m . c n /
9 1
苏 州 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 : 王 兰 凤
电 话 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 9 0 传 真 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客 服 电 话 : 0 5 1 2 - 9 6 0 6 7
网 址 : w w w . s u z h o u b a n k . c o m
9 2
江 苏 江 南 农 村 商 业
银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 : 陆 向 阳 联 系 人 : 包 静
电 话 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0 传 真 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
客 服 电 话 : ( 0 5 1 9 ) 9 6 0 0 5
网 址 : w w w . j n b a n k . c o m . c n .
( 2 ) 第 三 方 销 售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺 亚 正 行 ( 上 海 )
基 金 销 售 投 资 顾 问
有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7 6 5 0 号 2 0 5 室
法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 方 成
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 0 2 3 7 7 传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 服 电 话 : 4 0 0 8 2 1 5 3 9 9 网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
2
上 海 好 买 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 1 3 9 9 9 传 真 : 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5 网 址 : w w w . e h o w b u y . c o m
3
杭 州 数 米 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻
电 话 : 0 5 7 1 - 2 8 8 2 9 7 9 0 传 真 : 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
客 服 电 话 : 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3 网 址 : w w w . f u n d 1 2 3 . c n
4
深 圳 众 禄 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5
楼 I 、 J 单 元
法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
2 5
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0 传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
客 服 电 话 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 : w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
5
上 海 长 量 基 金 销 售
投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 敖 玲
电 话 : 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1 传 真 : 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9 网 址 : w w w . e r i c h f u n d . c o m
6
北 京 展 恒 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 焦 琳
电 话 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 2 8 8 传 真 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 8 0 2
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 8 6 6 6 1
网 址 : w w w . m y f u n d . c o m
7
浙 江 同 花 顺 基 金 销
售 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼
电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 5 6 5 传 真 : 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 6
0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7
网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
8
江 苏 金 百 临 投 资 咨
询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 无 锡 市 滨 湖 区 锦 溪 路 9 9 号
法 定 代 表 : 费 晓 燕 联 系 人 : 袁 丽 萍
电 话 : 0 5 1 0 - 8 2 7 5 8 8 7 7 传 真 : 0 5 1 0 - 8 8 5 5 5 8 5 8
客 服 电 话 : 0 5 1 0 - 9 6 8 8 9 8 8 网 址 : w w w . j s j b l . c o m
9
上 海 天 天 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
法 定 代 表 : 其 实 联 系 人 : 朱 钰
电 话 : 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 8 8 - 1 0 7 1 传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 8 3 7 9 8
客 服 电 话 : 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8 网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
1 0
万 银 财 富 ( 北 京 )
基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内
法 定 代 表 : 李 招 弟 联 系 人 : 刘 媛
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 9 3 9 2 3 传 真 : 0 1 0 - 5 9 3 9 3 0 7 4
客 服 电 话 : 4 0 0 8 0 8 0 0 6 9 网 址 : w w w . w y - f u n d . c o m
1 1
上 海 利 得 基 金 销 售 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
2 6
有 限 公 司
法 定 代 表 : 盛 大 联 系 人 : 叶 志 杰
电 话 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3 传 真 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 0 5 - 6 3 5 5
网 址 : w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
1 2
鼎 信 汇 金 ( 北 京 )
投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 1 号 院 8 号 楼 C 座 1 7 0 1
室
法 定 代 表 : 齐 凌 峰 联 系 人 : 阮 志 凌
电 话 : 0 1 0 - 8 2 1 5 1 9 8 9 传 真 : 0 1 0 - 8 2 1 5 8 8 3 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 5 8 - 5 0 5 0 网 址 : w w w . 9 i f u n d . c o m
1 3
浙 江 金 观 诚 财 富 管
理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 1 8 号 E A C 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 0 1
法 定 代 表 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 鲁 盛
电 话 : 0 5 7 1 - 5 6 0 2 8 6 1 7 传 真 : 0 5 7 1 - 5 6 8 9 9 7 1 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
网 址 : w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
1 4
嘉 实 财 富 管 理 有 限
公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 4 6 楼 0 6 - 1 0
单 元
法 定 代 表 : 赵 学 军 联 系 人 : 张 倩
电 话 : 0 2 1 - 2 0 2 8 9 8 9 0 客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
传 真 : 0 2 1 - 2 0 2 8 0 1 1 0 、 0 1 0 - 8 5 0 9 7 3 0 8
网 址 : w w w . h a r v e s t w m . c n
1 5
宜 信 普 泽 投 资 顾 问
( 北 京 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
法 定 代 表 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 王 巨 明
电 话 : 0 1 0 - 5 2 8 5 8 2 4 4 传 真 : 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 0 9 9 - 5 0 0 网 址 : w w w . y i x i n f u n d . c o m
1 6
一 路 财 富 ( 北 京 )
信 息 科 技 有 限 公 司
办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座
2 2 层 2 2 0 8
客 户 服 务 热 线 : 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 站 : h t t p : / / w w w . y i l u c a i f u . c o m
1 7
北 京 增 财 基 金 销 售
有 限 公 司
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
客 户 服 务 热 线 : 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
公 司 网 站 : h t t p : / / w w w . z c v c . c o m . c n
1 8 上 海 联 泰 资 产 管 理
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
2 7
有 限 公 司 层 3 1 0 室
客 户 服 务 热 线 : 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
公 司 网 站 : h t t p : / / w w w . 9 1 f u n d . c o m . c n
1 9
上 海 汇 付 金 融 服 务
有 限 公 司
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号 1 8 0 7 - 5 室
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 站 : h t t p : / / a 0 9 1 8 6 6 0 . a t o b o . c o m . c n
2 0
上 海 陆 金 所 资 产 管
理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 站 : w w w . l u f u n d s . c o m
2 1
泰 诚 财 富 基 金 销 售
( 大 连 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 : 林 卓
电 话 : 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2 传 真 : 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
客 服 电 话 : 4 0 0 6 4 1 1 9 9 9
网 址 : w w w . t a i c h e n g c a i f u . c o n
2 2
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 1 6
层
法 定 代 表 人 : 董 浩
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
网 址 : w w w . j i m u f u n d . c o m
2 3
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 金
融 商 业 楼 3 4 1 室
法 定 代 表 人 : 梁 洪 军
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 9 - 6 6 6 5
网 址 : h t t p : / / w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
2 4
深 圳 市 新 兰 德 证 券
投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层
1 0 0 6 #
公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 1 6 层
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
网 址 : h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n /国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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上 海 凯 石 财 富 基 金
销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
法 定 代 表 : 陈 继 武 联 系 人 : 李 晓 明
电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9 传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 9 0
客 服 电 话 : 4 0 0 0 - 1 7 8 - 0 0 0
网 址 : w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
2 6
深 圳 富 济 财 富 管 理
有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
法 定 代 表 : 齐 小 贺 联 系 人 : 马 力 佳
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 1 5 传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 服 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
网 址 : w w w . j i n q i a n w o . c n
2 7
珠 海 盈 米 财 富 管 理
有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔
1 2 楼
法 定 代 表 : 肖 雯 联 系 人 : 吴 煜 浩
电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 2 传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 9 0
客 服 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 : w w w . y i n g m i . c n
2 8
北 京 新 浪 仓 石 基 金
销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号 理 想 国 际 大 厦 9 0 6
室
法 定 代 表 : 张 琪 联 系 人 : 付 文 红
电 话 : 0 1 0 - 6 2 6 7 6 4 0 5 传 真 : 0 1 0 - 8 2 6 0 7 1 5 1
客 服 电 话 : 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网 址 : w w w . x i n c a i . c o m
( 二 ) 注 册 登 记 机 构
名 称 : 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 3 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 层 - 1 9 层
法 定 代 表 人 : 唐 建 光
联 系 人 : 何 晔
传 真 : 0 2 1 - 3 1 0 8 1 8 0 0
客 户 服 务 专 线 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 8 8 , 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 : 通 力 律 师 事 务 所
住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 1 9 楼
负 责 人 : 韩 炯
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 : 黎 明
经 办 律 师 : 吕 红 、 黎 明
( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹
联 系 电 话 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 : 胡 逸 嵘
经 办 注 册 会 计 师 : 许 康 玮 、 胡 逸 嵘
四 、 基 金 的 名 称
国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 类 型 和 存 续 期 限
1 、 基 金 类 型 : 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2 、 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式
3 、 基 金 的 存 续 期 间 : 不 定 期
4 、 基 金 类 别 的 变 更 : 根 据 2 0 1 4 年 8 月 8 日 起 实 施 的 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理
办 法 》 、 《 关 于 实 施 〈 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 〉 有 关 问 题 的 规 定 》 及 《 国 泰 事 件国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 的 约 定 , 本 基 金 自 2 0 1 5 年 8 月 8 日 起 基 金 类 别 变 更
为 混 合 型 基 金 , 基 金 名 称 由 “ 国 泰 事 件 驱 动 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) ” 修 改 为 “ 国 泰
事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) ” , 基 金 合 同 部 分 条 款 相 应 修 订 。
六 、 投 资 目 标
深 入 挖 掘 并 充 分 理 解 国 内 经 济 增 长 和 结 构 转 型 所 带 来 的 事 件 性 投 资 机 会 , 在 积 极 把 握 宏
观 经 济 和 市 场 发 展 趋 势 的 基 础 上 精 选 具 有 估 值 优 势 的 公 司 股 票 进 行 投 资 , 力 争 获 取 超 越 业 绩
比 较 基 准 的 收 益 。
七 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 含
中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支
持 证 券 、 股 指 期 货 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 , 但 需 符 合 中 国 证
监 会 的 相 关 规 定 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可
以 将 其 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 6 0 % — 9 5 % ; 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、
资 产 支 持 证 券 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 资 产 不 高 于 基 金 资 产 的 4 0 % , 其
中 , 基 金 保 留 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
八 、 投 资 策 略
本 基 金 通 过 深 入 挖 掘 可 能 对 行 业 或 公 司 的 当 前 或 未 来 价 值 产 生 重 大 影 响 的 事 件 , 在 积 极
把 握 宏 观 经 济 和 市 场 发 展 趋 势 的 基 础 上 , 将 事 件 性 因 素 作 为 投 资 的 主 线 , 并 将 事 件 驱 动 投 资
策 略 贯 彻 到 本 基 金 的 投 资 管 理 中 。
具 体 而 言 , 本 基 金 的 投 资 策 略 分 三 个 层 次 : 首 先 是 大 类 资 产 配 置 , 即 采 用 基 金 管 理 人 的
资 产 配 置 评 估 模 型 ( M e l v a ) , 依 据 对 宏 观 经 济 、 企 业 盈 利 、 流 动 性 、 估 值 等 相 关 因 素 的 分 析
判 断 确 定 不 同 资 产 类 别 的 配 置 比 例 ; 其 次 是 行 业 配 置 , 即 从 估 值 水 平 和 发 展 前 景 两 个 角 度 出国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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发 , 注 重 事 件 性 因 素 对 行 业 影 响 的 分 析 , 采 取 定 性 和 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 , 对 行 业 进 行 优
化 配 置 和 动 态 调 整 ; 最 后 , 在 大 类 资 产 配 置 和 行 业 配 置 的 基 础 上 , 通 过 对 影 响 上 市 公 司 当 前
及 未 来 价 值 的 事 件 性 因 素 进 行 全 面 的 分 析 , 深 入 挖 掘 受 益 于 事 件 因 素 或 市 场 估 值 未 能 充 分 体
现 事 件 影 响 的 上 市 公 司 股 票 , 在 综 合 考 虑 投 资 组 合 的 风 险 和 收 益 的 前 提 下 , 完 成 本 基 金 投 资
组 合 的 构 建 , 并 依 据 事 件 影 响 的 深 入 对 其 进 行 动 态 调 整 。
1 、 大 类 资 产 配 置 策 略
本 基 金 运 用 基 金 管 理 人 的 资 产 配 置 评 估 模 型 ( M e l v a ) , 通 过 宏 观 经 济 、 企 业 盈 利 、 流 动
性 、 估 值 和 行 政 干 预 等 相 关 因 素 的 分 析 判 断 , 采 用 评 分 方 法 确 定 大 类 资 产 配 置 比 例 。
2 、 行 业 配 置 策 略
在 行 业 配 置 策 略 上 , 本 基 金 将 从 估 值 水 平 和 发 展 前 景 两 个 角 度 出 发 , 注 重 事 件 性 因 素 对
行 业 影 响 的 分 析 , 采 取 定 性 和 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 , 对 行 业 进 行 优 化 配 置 和 动 态 调 整 。
本 基 金 管 理 人 将 定 期 根 据 行 业 生 命 周 期 、 流 动 性 等 定 量 指 标 以 及 宏 观 经 济 环 境 、 行 业 事
件 性 因 素 等 方 面 的 定 性 分 析 , 对 各 行 业 的 发 展 前 景 和 投 资 价 值 进 行 评 估 、 排 序 , 并 根 据 评 估
结 果 确 定 本 基 金 的 行 业 配 置 。
具 体 而 言 , 本 基 金 所 采 用 的 行 业 评 估 系 统 主 要 包 含 以 下 几 个 定 性 、 定 量 分 析 体 系 :
( 1 ) 定 量 分 析 :
① 生 命 周 期 识 别 指 标 , 包 括 行 业 销 售 增 长 率 、 行 业 产 值 占 G D P 的 比 重 以 及 行 业 利 润 率 等 ;
② 流 动 性 指 标 , 包 括 行 业 平 均 存 货 周 转 率 、 行 业 平 均 应 收 账 款 周 转 率 等 ;
③ 行 业 估 值 指 标 , 包 括 行 业 P E 、 P B 、 P E G 等 。
( 2 ) 定 性 分 析 :
① 宏 观 因 素 对 行 业 的 影 响 分 析 。 分 析 和 总 结 国 内 外 主 要 宏 观 经 济 周 期 不 同 阶 段 的 行 业 景
气 规 律 与 股 票 市 场 不 同 阶 段 的 行 业 表 现 规 律 , 结 合 对 当 前 中 国 经 济 和 资 本 市 场 特 征 的 研 究 ,
精 选 优 势 行 业 ;
② 事 件 性 因 素 影 响 分 析 。 对 应 国 内 经 济 处 于 转 型 期 的 现 状 , 行 业 和 板 块 受 外 生 因 素 的 影
响 比 较 明 显 , 表 现 出 很 强 的 事 件 驱 动 性 质 。 行 业 的 政 策 扶 持 、 产 业 升 级 以 及 行 业 内 重 大 事 件
往 往 会 对 整 个 行 业 或 板 块 内 的 个 股 的 估 值 水 平 产 生 普 遍 的 影 响 。 本 基 金 认 为 可 能 对 行 业 或 板
块 带 来 趋 势 性 影 响 的 事 件 因 素 主 要 包 括 , 重 大 行 业 政 策 变 化 、 行 业 管 制 的 放 松 或 收 紧 以 及 行
业 内 重 大 事 件 等 ;
③ 行 业 内 部 环 境 分 析 , 诸 如 新 进 入 者 的 威 胁 、 替 代 品 的 威 胁 、 购 买 者 的 议 价 能 力 、 供 应
者 的 议 价 能 力 、 行 业 内 竞 争 者 的 竞 争 程 度 的 分 析 等 。国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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3 、 个 股 投 资 策 略
基 于 对 国 内 外 股 票 市 场 大 量 的 实 证 研 究 , 基 金 管 理 人 开 发 了 “ 国 泰 事 件 驱 动 因 素 选 股 系
统 ” , 将 影 响 个 股 估 值 的 事 件 性 因 素 归 纳 为 以 下 几 个 主 要 方 面 :
( 1 ) 资 产 重 组 , 包 括 重 组 、 注 入 和 购 并 等
资 产 重 组 是 指 企 业 与 其 他 主 体 在 资 产 、 负 债 或 所 有 者 权 益 诸 项 目 之 间 的 调 整 。 资 产 重 组
是 在 资 产 结 构 上 的 重 大 调 整 , 而 且 往 往 对 公 司 的 运 营 产 生 深 远 的 影 响 , 这 些 影 响 包 括 生 产 效
率 的 提 高 、 生 产 成 本 的 降 低 、 渠 道 的 整 合 、 公 司 管 理 水 平 的 提 升 等 等 多 个 方 面 。 由 于 资 产 结
构 和 运 营 模 式 的 调 整 , 发 生 资 产 重 组 后 的 公 司 , 其 未 来 的 估 值 水 平 会 与 之 前 的 估 值 发 生 明 显
的 改 变 。
本 基 金 广 泛 的 收 集 市 场 公 开 的 事 件 信 息 , 借 助 “ 国 泰 事 件 驱 动 因 素 选 股 系 统 ” , 对 正 在 进
行 或 者 已 完 成 资 产 重 组 的 公 司 进 行 估 值 分 析 , 估 算 公 司 预 期 盈 利 水 平 和 成 长 潜 力 , 挑 选 具 有
绝 对 或 相 对 估 值 吸 引 力 的 上 市 公 司 股 票 。
( 2 ) 公 司 股 权 变 动
与 资 产 重 组 一 样 , 公 司 股 权 的 变 动 不 仅 仅 直 接 改 变 公 司 的 资 产 结 构 , 同 时 也 会 对 企 业 未
来 在 生 产 、 经 营 、 管 理 等 多 个 方 面 产 生 影 响 。 本 基 金 通 过 定 性 和 定 量 方 法 对 股 权 变 动 可 能 带
来 的 影 响 进 行 模 拟 分 析 , 并 借 助 “ 国 泰 事 件 驱 动 因 素 选 股 系 统 ” 对 发 生 股 权 变 动 的 上 市 公 司
的 估 值 预 期 进 行 调 整 , 挑 选 具 有 绝 对 或 相 对 估 值 吸 引 力 的 上 市 公 司 股 票 。
( 3 ) 再 融 资
再 融 资 是 指 上 市 公 司 通 过 配 股 、 增 发 或 者 发 行 可 转 换 债 券 等 方 式 在 证 券 市 场 上 进 行 的 直
接 融 资 。 再 融 资 的 上 市 公 司 , 一 方 面 其 资 产 、 负 债 或 所 有 者 权 益 的 结 构 将 发 生 变 动 ; 而 另 一
方 面 , 由 于 融 资 和 投 资 的 行 为 , 公 司 的 盈 利 能 力 、 现 金 流 水 平 等 也 会 相 应 的 产 生 改 变 。 本 基
金 通 过 对 上 市 公 司 再 融 资 方 案 的 持 续 关 注 和 深 入 挖 掘 , 结 合 对 上 市 公 司 的 实 地 考 察 和 历 史 业
绩 分 析 , 对 公 司 的 估 值 预 期 进 行 调 整 , 并 依 此 来 挑 选 具 有 估 值 优 势 的 上 市 公 司 股 票 。
( 4 ) 大 小 非 解 禁
本 基 金 将 关 注 存 在 大 小 非 解 禁 的 上 市 公 司 的 基 本 面 因 素 , 对 大 小 非 解 禁 带 来 的 影 响 进 行
全 面 的 分 析 , 并 根 据 对 估 值 水 平 和 市 场 价 格 的 判 断 选 择 具 有 估 值 优 势 的 上 市 公 司 。
( 5 ) 管 理 层 股 份 解 禁
本 基 金 将 持 续 关 注 存 在 管 理 层 股 份 解 禁 的 上 市 公 司 基 本 面 因 素 , 研 究 管 理 层 股 份 解 禁 给
上 市 公 司 估 值 和 市 场 股 票 表 现 带 来 的 影 响 , 并 根 据 对 估 值 水 平 和 市 场 价 格 的 判 断 选 择 具 有 估
值 优 势 的 上 市 公 司 。国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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( 6 ) 上 市 公 司 或 控 股 股 东 管 理 层 变 动
作 为 上 市 公 司 或 控 股 股 东 的 实 际 经 营 者 , 管 理 层 的 变 动 虽 然 不 会 改 变 公 司 的 资 产 结 构 ,
但 是 对 公 司 的 运 营 状 况 有 直 接 的 影 响 。 管 理 层 的 变 动 往 往 伴 随 着 企 业 的 经 营 方 向 、 市 场 政 策 、
开 发 投 入 等 多 个 方 面 的 变 化 。 本 基 金 通 过 实 地 调 查 和 历 史 分 析 相 互 结 合 的 办 法 , 力 求 形 成 对
发 生 管 理 层 变 动 的 公 司 的 合 理 估 值 预 期 , 并 根 据 事 件 影 响 的 深 入 对 其 进 行 持 续 的 跟 进 和 修 正 。
( 7 ) 股 权 激 励 计 划
股 权 激 励 包 括 股 票 期 权 ﹑ 员 工 持 股 计 划 和 管 理 层 收 购 等 多 种 不 同 的 表 现 形 式 。 股 权 激 励
计 划 以 股 权 形 式 给 予 企 业 经 营 者 一 定 的 经 济 权 利 , 使 他 们 能 够 以 股 东 的 身 份 参 与 企 业 决 策 ﹑
分 享 利 润 ﹑ 承 担 风 险 , 从 而 勤 勉 尽 责 地 为 公 司 的 长 期 发 展 服 务 。 从 公 司 管 理 实 践 来 看 , 股 权
激 励 对 于 改 善 公 司 治 理 结 构 , 降 低 代 理 成 本 、 提 升 管 理 效 率 , 增 强 公 司 凝 聚 力 和 市 场 竞 争 力
起 到 非 常 积 极 的 作 用 。 本 基 金 通 过 实 地 调 查 , 从 基 本 面 的 变 动 角 度 入 手 对 公 司 进 行 重 新 估 值 ,
并 挑 选 具 有 估 值 优 势 的 上 市 公 司 股 票 。
( 8 ) 重 大 合 同 公 告 或 重 大 新 产 品 推 出
重 大 合 同 公 告 或 重 大 新 产 品 的 推 出 有 可 能 对 盈 利 能 力 、 利 润 规 模 、 增 长 水 平 甚 至 资 产 负
债 比 例 等 诸 多 估 值 因 素 产 生 影 响 。 本 基 金 通 过 实 地 调 查 以 及 行 业 和 历 史 分 析 , 对 公 告 重 大 合
同 或 重 大 新 产 品 的 公 司 进 行 估 值 调 整 , 并 在 此 基 础 上 进 行 股 票 选 择 。
( 9 ) 其 他
其 他 事 件 类 型 还 包 括 上 下 游 公 司 的 重 大 事 项 、 投 资 者 与 管 理 者 的 关 系 改 善 、 同 一 公 司 其
他 类 型 证 券 的 发 行 或 到 期 等 诸 多 方 面 。 本 基 金 将 对 影 响 公 司 的 资 产 结 构 或 者 运 营 管 理 能 力 等
方 面 的 事 件 性 因 素 进 行 综 合 分 析 , 力 求 形 成 对 上 市 公 司 的 合 理 估 值 预 期 , 并 依 此 来 挑 选 具 有
估 值 优 势 的 上 市 公 司 股 票 。
4 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 的 债 券 资 产 投 资 主 要 以 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 , 结 合 中 短 期 的 经 济 周 期 、 宏 观 政
策 方 向 及 收 益 率 曲 线 分 析 , 通 过 收 益 率 曲 线 配 置 等 方 法 , 实 施 积 极 的 债 券 投 资 管 理 。
5 、 权 证 投 资 策 略
本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 , 主 动 进 行 权 证 投 资 。 基 金 权 证 投 资 将 以 价 值 分 析 为 基
础 , 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 , 把 握 市 场 的 短 期 波 动 , 进 行 积 极 操 作 , 追 求 在
风 险 可 控 的 前 提 下 稳 健 的 超 额 收 益 。
6 、 股 指 期 货 的 投 资 策 略
本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 在 风 险 可 控 的 前 提 下 , 本 着 谨 慎 原国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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则 , 参 与 股 指 期 货 的 投 资 , 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 , 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。 套 期
保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 。 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 , 将 通 过 对
证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 , 并 结 合 股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 。
未 来 , 随 着 中 国 证 券 市 场 投 资 工 具 的 发 展 和 丰 富 , 在 符 合 有 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ,
基 金 可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略 。
九 、 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 8 0 % + 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 × 2 0 % 。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 。 在 综 合 考 虑 了 基 金 股 票 组 合 的 构 建 、 投 资 标 的 以 及 市 场 上 可 得 的
股 票 指 数 的 编 制 方 法 后 , 本 基 金 选 择 市 场 认 同 度 较 高 并 且 作 为 股 指 期 货 标 的 的 沪 深 3 0 0 指 数
作 为 本 基 金 股 票 组 合 的 业 绩 比 较 基 准 。 沪 深 3 0 0 指 数 成 份 股 选 自 沪 深 两 个 证 券 市 场 , 覆 盖 了
大 部 分 流 通 市 值 , 为 中 国 A 股 市 场 中 代 表 性 强 、 流 动 性 高 的 主 流 投 资 股 票 , 能 够 反 映 A 股 市
场 总 体 发 展 趋 势 。 债 券 组 合 的 业 绩 基 准 则 采 用 了 中 证 综 合 债 券 指 数 , 中 证 综 合 债 券 指 数 是 综
合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 央 行 票 据 及 短 期 融 资 券 整 体 走 势 的 跨 市
场 债 券 指 数 , 该 指 数 旨 在 更 全 面 地 反 映 我 国 债 券 市 场 的 整 体 价 格 变 动 趋 势 , 具 有 较 强 的 市 场
代 表 性 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 该 指 数 或 更 改 指 数 名 称 、
或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用
于 本 基 金 业 绩 基 准 的 指 数 时 , 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后
变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
十 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 基 金 资 产 整 体 的 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债 券 型 基
金 , 低 于 股 票 型 基 金 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 6 年 7 月 1 5 日 复 核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 7 7 , 9 1 2 , 4 6 7 . 1 4 7 9 . 9 5
其 中 : 股 票 7 7 , 9 1 2 , 4 6 7 . 1 4 7 9 . 9 5
2 固 定 收 益 投 资 4 6 , 6 5 1 . 2 0 0 . 0 5
其 中 : 债 券 4 6 , 6 5 1 . 2 0 0 . 0 5
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 6 , 4 9 2 , 8 3 2 . 5 5 1 6 . 9 2
7 其 他 各 项 资 产 2 , 9 9 9 , 5 2 3 . 0 2 3 . 0 8
8 合 计 9 7 , 4 5 1 , 4 7 3 . 9 1 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 9 5 3 , 7 0 4 . 8 1 1 . 1 2
B 采 矿 业
3 0 3 , 4 1 2 . 5 0 0 . 3 6
C 制 造 业 6 3 , 6 4 8 , 2 9 8 . 1 0 7 4 . 6 2
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
- -
E 建 筑 业 8 0 , 0 7 5 . 0 3 0 . 0 9
F 批 发 和 零 售 业 8 2 9 , 9 3 5 . 4 0 0 . 9 7
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
1 1 , 4 0 0 , 6 1 7 . 8 1 1 3 . 3 7
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 6 8 6 , 3 5 1 . 2 5 0 . 8 0国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 1 0 , 0 7 2 . 2 4 0 . 0 1
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 7 7 , 9 1 2 , 4 6 7 . 1 4 9 1 . 3 5
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 3 0 0 2 9 6 利 亚 德 2 4 0 , 4 0 0 7 , 6 1 1 , 0 6 4 . 0 0 8 . 9 2
2 0 0 2 5 0 8 老 板 电 器 1 7 5 , 4 6 9 6 , 4 5 1 , 9 9 5 . 1 3 7 . 5 6
3 3 0 0 2 0 7 欣 旺 达 2 2 0 , 8 0 0 5 , 6 6 7 , 9 3 6 . 0 0 6 . 6 5
4 3 0 0 0 2 5 华 星 创 业 3 7 5 , 8 5 4 5 , 3 8 9 , 7 4 6 . 3 6 6 . 3 2
5 0 0 2 6 3 5 安 洁 科 技 1 1 8 , 3 0 8 4 , 5 4 0 , 6 6 1 . 0 4 5 . 3 2
6 0 0 0 9 6 7 盈 峰 环 境 2 0 0 , 0 2 5 4 , 4 3 8 , 5 5 4 . 7 5 5 . 2 0
7 0 0 2 0 0 1 新 和 成 1 7 4 , 0 8 7 3 , 6 7 8 , 4 5 8 . 3 1 4 . 3 1
8 3 0 0 2 3 2 洲 明 科 技 2 1 3 , 1 6 5 3 , 3 7 8 , 6 6 5 . 2 5 3 . 9 6
9 3 0 0 2 9 2 吴 通 控 股 7 8 , 5 2 9 3 , 0 2 1 , 7 9 5 . 9 2 3 . 5 4
1 0 6 0 3 8 9 8 好 莱 客 9 4 , 7 5 7 2 , 9 4 5 , 9 9 5 . 1 3 3 . 4 5
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 4 6 , 6 5 1 . 2 0 0 . 0 5
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 4 6 , 6 5 1 . 2 0 0 . 0 5
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
1 1 2 8 0 1 1 汽 模 转 债 2 7 6 4 0 , 0 3 3 . 8 0 0 . 0 5
2 1 1 0 0 3 1 航 信 转 债 6 0 6 , 6 1 7 . 4 0 0 . 0 1
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
( 2 ) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 。 若 本 基 金 投 资 股 指 期 货 , 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原
则 , 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 , 有 选 择 地 投 资 于 股 指 期 货 。 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交
易 活 跃 的 期 货 合 约 。
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 , 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 , 并 结 合
股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 。
本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 , 通 过 资 产 配 置 、 品 种
选 择 , 谨 慎 进 行 投 资 , 以 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 。
法 律 法 规 对 于 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 策 略 另 有 规 定 的 , 本 基 金 将 按 法 律 法 规 的 规 定 执
行 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
根 据 本 基 金 基 金 合 同 , 本 基 金 不 能 投 资 于 国 债 期 货 。国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 ) 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编
制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
( 2 ) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 。
( 3 ) 其 他 各 项 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 3 1 , 4 9 3 . 0 2
2 应 收 证 券 清 算 款 2 , 9 4 1 , 6 6 1 . 1 2
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 , 3 3 7 . 4 7
5 应 收 申 购 款 2 3 , 0 3 1 . 4 1
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 , 9 9 9 , 5 2 3 . 0 2
( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 1 1 0 0 3 1 航 信 转 债 6 , 6 1 7 . 4 0 0 . 0 1
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 的 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
流 通 受 限 情
况 说 明
1 3 0 0 2 9 2 吴 通 控 股 3 , 0 2 1 , 7 9 5 . 9 2 3 . 5 4 重 大 事 项
十 二 、 基 金 的 业 绩
本 基 金 业 绩 截 止 日 为 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 并 经 基 金 托 管 人 复 核 。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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阶 段
份 额 净
值 增 长
率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 1 1 年 8 月 1 7 日 ( 基
金 合 同 生 效 日 ) 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
- 3 . 1 0 % 0 . 6 7 % - 1 4 . 7 3 % 1 . 1 2 % 1 1 . 6 3 % - 0 . 4 5 %
2 0 1 2 年 度 1 0 . 6 3 % 1 . 1 5 % 7 . 0 9 % 1 . 0 2 % 3 . 5 4 % 0 . 1 3 %
2 0 1 3 年 度 3 6 . 2 9 % 1 . 4 6 % - 5 . 9 0 % 1 . 1 2 % 4 2 . 1 9 % 0 . 3 4 %
2 0 1 4 年 度 1 9 . 1 6 % 1 . 3 7 % 4 2 . 5 7 % 0 . 9 7 % - 2 3 . 4 1 % 0 . 4 0 %
2 0 1 5 年 度 2 4 . 1 2 % 2 . 8 0 % 7 . 3 7 % 1 . 9 9 % 1 6 . 7 5 % 0 . 8 1 %
2 0 1 6 年 上 半 年 - 9 . 4 4 % 2 . 5 2 % - 1 2 . 0 1 % 1 . 4 7 % 2 . 5 7 % 1 . 0 5 %
2 0 1 1 年 8 月 1 7 日 至
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
9 5 . 7 0 % 1 . 8 3 % 1 5 . 7 5 % 1 . 3 4 % 7 9 . 9 5 % 0 . 4 9 %
注 : 2 0 1 1 年 8 月 1 7 日 为 基 金 合 同 生 效 日
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ;
4 、 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ;
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
6 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;
7 、 基 金 的 证 券 、 期 货 交 易 费 用 ;
8 、 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 , 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 , 具 体 计
提 方 法 、 计 提 标 准 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 载 明 ;
9 、 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 , 法 律
法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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( 三 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ,
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ,
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规
定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
( 四 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生
的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。
( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
( 六 ) 基 金 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 。国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要( 2 0 1 6 年第二号)
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十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法
律 法 规 的 要 求 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 2 0 1 6 年 4 月 2 日 刊 登 的
本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 , 更 新 的 主 要 内 容 如 下 :
1 、 更 新 了 “ 重 要 提 示 ” 中 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 ;
2 、 更 新 了 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 的 相 关 内 容 ;
3 、 更 新 了 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 的 相 关 内 容 ;
4 、 更 新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 的 相 关 内 容 ;
5 、 更 新 了 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 的 相 关 内 容 ;
6 、 更 新 了 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 基 金 投 资 组 合 报 告 , 更 新 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ;
7 、 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” , 更 新 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ;
8 、 更 新 了 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 的 事 项 ” , 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本 基
金 的 相 关 公 告 。
上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 , 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 所 载 的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 , 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 w w w . g t f u n d . c o m 。
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 六 年 九 月 三 十 日