嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1
嘉 实沪 深 3 0 0 交 易 型 开放 式 指数 证券 投资 基 金
联 接基 金（ L O F ） 更新 招募 说 明书 摘要
（2 0 1 6 年第2 号）
基 金 管 理 人 ：
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
重要 提示
嘉 实 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 （ L O F ） 由 嘉 实 沪 深 3 0 0 指 数 证
券 投 资 基 金 （ L O F ） 变 更 投 资 范 围 及 其 相 关 事 宜 而 来 。 《 关 于 嘉 实 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金
（ L O F ） 变 更 投 资 范 围 及 其 相 关 事 项 的 议 案 》 经 2 0 1 2 年 8 月 6 日 嘉 实 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资
基 金 （ L O F ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ， 并 获 中 国 证 监 会 2 0 1 2 年 8 月 2 1 日 证 监 许 可 ［ 2 0 1 2 ］
1 1 4 6 号 文 核 准 。 自 2 0 1 2 年 8 月 2 1 日 起 ， 由 《 嘉 实 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
修 订 而 成 的 《 嘉 实 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 （ L O F ） 基 金 合 同 》 生
效 ， 原 《 嘉 实 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 同 日 起 失 效 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认
和 接 受 ， 并 按 照 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承
担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不
保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 8 月 2 1 日 （ 特 别 事 项 注 明 除 外 ） ， 有 关 财 务 数
据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2
一、 基金 管理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 基 本 信 息
名 称 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 5 3 层 0 9 - 1 1 单
元
办 公 地 址 北 京 市 建 国 门 北 大 街 8 号 华 润 大 厦 8 层
法 定 代 表 人 邓 红 国
总 经 理 赵 学 军
成 立 日 期 1 9 9 9 年 3 月 2 5 日
注 册 资 本 1 . 5 亿 元
股 权 结 构 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 4 0 % ， 德 意 志 资 产 管 理 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 3 0 % ， 立 信 投
资 有 限 责 任 公 司 3 0 % 。
存 续 期 间 持 续 经 营
电 话 （ 0 1 0 ） 6 5 2 1 5 5 8 8
传 真 （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 5 6 7 8
联 系 人 胡 勇 钦
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 9 ] 5 号 文 批 准 ， 于 1 9 9 9 年 3 月 2 5 日
成 立 ， 是 中 国 第 一 批 基 金 管 理 公 司 之 一 ， 是 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公 司 注 册 地 上 海 ， 总 部
设 在 北 京 并 设 深 圳 、 成 都 、 杭 州 、 青 岛 、 南 京 、 福 州 、 广 州 分 公 司 。 公 司 获 得 首 批 全 国 社 保
基 金 、 企 业 年 金 投 资 管 理 人 、 Q D I I 资 格 和 特 定 资 产 管 理 业 务 资 格 。
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 无 任 何 受 处 罚 记 录 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况
邓 红 国 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 研 究 生 ， 中 共 党 员 。 曾 任 物 资 部 研 究 室 、 政 策 体 制 法 规 司 副
处 长 ； 中 国 人 民 银 行 国 际 司 、 外 资 金 融 机 构 管 理 司 、 银 行 监 管 一 司 、 银 行 管 理 司 副 处 长 、 处
长 、 副 巡 视 员 ； 中 国 银 监 会 银 行 监 管 三 部 副 主 任 、 四 部 主 任 ； 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事 长 、
党 委 书 记 、 法 定 代 表 人 。 2 0 1 4 年 1 2 月 2 日 起 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
赵 学 军 先 生 ， 董 事 、 总 经 理 ， 经 济 学 博 士 ， 中 共 党 员 。 曾 就 职 于 天 津 通 信 广 播 公 司 电 视
设 计 所 、 外 经 贸 部 中 国 仪 器 进 出 口 总 公 司 、 北 京 商 品 交 易 所 、 天 津 纺 织 原 材 料 交 易 所 、 商 鼎
期 货 经 纪 有 限 公 司 、 北 京 证 券 有 限 公 司 、 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 。 2 0 0 0 年 1 0 月 至 今 任 嘉
实 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
高 峰 先 生 ， 董 事 ， 美 国 籍 ， 美 国 纽 约 州 立 大 学 石 溪 分 校 博 士 。 曾 任 所 罗 门 兄 弟 公 司 利 息
衍 生 品 副 总 裁 ， 美 国 友 邦 金 融 产 品 集 团 结 构 产 品 部 副 总 裁 。 自 1996 年 加 入 德 意 志 银 行 以 来 ，嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3
曾 任 德 意 志 银 行 （ 纽 约 、 香 港 、 新 加 坡 ） 董 事 、 全 球 市 场 部 中 国 区 主 管 、 上 海 分 行 行 长 ， 2008
年 至 今 任 德 意 志 银 行 （ 中 国 ） 有 限 公 司 行 长 、 德 意 志 银 行 集 团 中 国 区 总 经 理 。
陈 春 艳 女 士 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 资 金 信 贷 部 、 信 托 开 发 部 、
信 托 事 务 部 、 信 托 业 务 一 部 、 投 资 管 理 部 信 托 经 理 、 高 级 经 理 。2010 年 11 月 至 今 任 中 诚 信
托 有 限 责 任 公 司 股 权 管 理 部 部 门 负 责 人 、 部 门 经 理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena Consulting
公 司 咨 询 顾 问 ，JP Morgan 固 定 收 益 亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定 收 益 亚 太 区
CFO 、COO ， 德 意 志 银 行 资 产 与 财 富 管 理 全 球 首 席 运 营 官 。2008 年 至 今 任 德 意 志 银 行 资 产
管 理 全 球 首 席 运 营 官 。
韩 家 乐 先 生 ， 董 事 ，1990 年 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 ， 硕 士 研 究 生 。1990 年2 月 至
2000 年5 月 任 海 问 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ；1994 年 至 今 任 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 总 经
理 ；2001 年11 月 至 今 任 立 信 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。
王 巍 先 生 ， 独 立 董 事 ， 美 国 福 特 姆 大 学 文 理 学 院 国 际 金 融 专 业 博 士 。 曾 任 职 于 中 国 建 设
银 行 辽 宁 分 行 。 曾 任 中 国 银 行 总 行 国 际 金 融 研 究 所 助 理 研 究 员 ， 美 国 化 学 银 行 分 析 师 ， 美 国
世 界 银 行 顾 问 ， 中 国 南 方 证 券 有 限 公 司 副 总 裁 ， 万 盟 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 2 0 0 4 至 今
任 万 盟 并 购 集 团 董 事 长 。
张 维 炯 先 生 ， 独 立 董 事 、 中 共 党 员 ， 教 授 、 加 拿 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 商 学 院 博 士 。 曾
任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。 1 9 9 7 年 至
今 任 中 欧 国 际 工 商 学 院 教 授 、 副 院 长 。
汤 欣 先 生 ， 独 立 董 事 ， 中 共 党 员 ， 法 学 博 士 ， 清 华 大 学 法 学 院 教 授 、 清 华 大 学 商 法 研 究
中 心 副 主 任 、 《 清 华 法 学 》 副 主 编 ， 汤 姆 森 路 透 集 团 “ 中 国 商 法 ” 丛 书 编 辑 咨 询 委 员 会 成 员 。
曾 兼 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 一 、 二 届 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 ， 现 兼 任 上 海 证 券 交 易
所 上 市 委 员 会 委 员 、 中 国 上 市 公 司 协 会 独 立 董 事 委 员 会 首 任 主 任 。
朱 蕾 女 士 ， 监 事 ， 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 首 都 医 科 大 学 教 师 ， 中 国 保 险 监 督 管 理
委 员 会 主 任 科 员 ， 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 发 展 战 略 官 、 北
京 代 表 处 首 席 代 表 、 董 事 会 秘 书 。 2 0 0 7 年 1 0 月 至 今 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部
总 经 理 。
穆 群 先 生 ， 监 事 ， 经 济 师 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 西 安 电 子 科 技 大 学 助 教 ， 长 安 信 息 产 业 （ 集
团 ） 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 ， 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 财 务 主 管 。 2 0 0 1 年 1 1 月 至 今 任 立 信
投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 。嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
4
龚 康 先 生 ， 监 事 ， 中 共 党 员 ， 博 士 研 究 生 。 2 0 0 5 年 9 月 至 今 就 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限
公 司 人 力 资 源 部 ， 历 任 人 力 资 源 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 。
曾 宪 政 先 生 ， 监 事 ， 法 学 硕 士 。1999 年 7 月 至 2003 年 10 月 就 职 于 首 钢 集 团 ，2003 年
10 月 至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩 律 师 集 团 （ 北 京 ） 事 务 所 证 券 部 律 师 。2008 年 7 月 至 今 ， 就 职
于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 稽 核 部 、 法 律 部 ， 现 任 法 律 部 总 监 。
宋 振 茹 女 士 ， 副 总 经 理 ， 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ， 经 济 师 。 1 9 8 1 年 6 月 至 1 9 9 6 年 1 0 月
任 职 于 中 办 警 卫 局 。 1 9 9 6 年 1 1 月 至 1 9 9 8 年 7 月 于 中 国 银 行 海 外 行 管 理 部 任 副 处 长 。 1 9 9 8 年 7
月 至 1 9 9 9 年 3 月 任 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 。 1 9 9 9 年 3 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 督 察 员 和 公 司 副 总 经 理 。
王 炜 女 士 ， 督 察 长 ， 中 共 党 员 ， 法 学 硕 士 。 曾 就 职 于 中 国 政 法 大 学 法 学 院 、 北 京 市 陆 通
联 合 律 师 事 务 所 、 北 京 市 智 浩 律 师 事 务 所 、 新 华 保 险 股 份 有 限 公 司 。 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限
公 司 法 律 部 总 监 。
邵 健 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 研 究 生 。 历 任 国 泰 证 券 行 业 研 究 员 ， 国 泰 君 安 证 券 行 业 研 究
部 副 经 理 ， 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 。
李 松 林 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 国 元 证 券 深 圳 证 券 部 信 息 总 监 ， 南 方 证 券
金 通 证 券 部 总 经 理 助 理 ， 南 方 基 金 运 作 部 副 总 监 ， 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。
2 、 基 金 经 理
（ 1 ） 现 任 基 金 经 理
何 如 女 士 ， 硕 士 研 究 生 ， 1 0 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 I A 克 莱 灵 顿 投 资 管 理 公 司
( I A - C l a r i n g t o n I n v e s t m e n t s I n c ) 、 富 兰 克 林 坦 普 顿 投 资 管 理 公 司 ( F r a n k l i n T e m p l e t o n
I n v e s t m e n t s C o r p . ) 。 2 0 0 7 年 6 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任 产 品 管 理 部 高 级 产 品 经
理 职 位 ， 负 责 指 数 产 品 及 E T F 创 新 产 品 的 设 计 与 开 发 、 指 数 研 究 及 产 品 管 理 工 作 ； 2 0 1 2 年 9
月 加 入 指 数 投 资 部 ， 先 后 担 任 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 职 位 ， 现 任 指 数 投 资 部 副 总 监 。 2 0 1 4
年 5 月 9 日 至 2 0 1 6 年 3 月 2 4 日 任 嘉 实 中 创 4 0 0 E T F 、 嘉 实 中 创 4 0 0 E T F 联 接 基 金 经 理 ， 2 0 1 4
年 6 月 1 3 日 至 今 任 嘉 实 中 证 主 要 消 费 E T F 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 6 月 1 3 日 至 今 任 嘉 实 中 证 医
药 卫 生 E T F 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 6 月 2 0 日 至 今 任 嘉 实 中 证 金 融 地 产 E T F 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 8
月 6 日 至 今 任 嘉 实 中 证 金 融 地 产 E T F 联 接 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 月 5 日 任 嘉 实 沪 深 3 0 0 E T F 、
嘉 实 深 证 基 本 面 1 2 0 E T F 、 嘉 实 深 证 基 本 面 1 2 0 E T F 联 接 、 嘉 实 H 股 指 数 ( Q D I I - L O F ) 、 嘉 实 黄
金 （ Q D I I - F O F - L O F ） 、 嘉 实 基 本 面 5 0 指 数 （ L O F ） 、 嘉 实 中 证 5 0 0 E T F 、 嘉 实 中 证 5 0 0 E T F 联 接
以 及 本 基 金 基 金 经 理 。嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
5
陈 正 宪 先 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 1 1 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 中 国 台 湾 台 育 证 券 、 中 国 台
湾 保 诚 投 信 。 2 0 0 8 年 6 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 任 职 于 产 品 管 理 部 、 指 数 投 资
部 ， 现 任 公 司 指 数 投 资 部 执 行 总 监 。 2 0 1 6 年 1 月 5 日 任 嘉 实 沪 深 3 0 0 E T F 、 嘉 实 H 股 指 数
( Q D I I - L O F ) 、 嘉 实 黄 金 （ Q D I I - F O F - L O F ） 、 嘉 实 中 证 5 0 0 E T F 、 嘉 实 中 证 5 0 0 E T F 联 接 以
及 本 基 金 基 金 经 理 。 2 0 1 6 年 3 月 2 4 日 至 今 担 任 嘉 实 基 本 面 5 0 指 数 （ L O F ） 、 嘉 实 中 创 4 0 0 E T F
及 嘉 实 中 创 4 0 0 E T F 联 接 基 金 经 理 。
（ 2 ） 历 任 基 金 经 理
2 0 0 5 年 8 月 2 9 日 至 2 0 1 6 年 1 月 5 日 ， 杨 宇 先 生 任 本 基 金 基 金 经 理 。
3 、 股 票 投 资 决 策 委 员 会
本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 股 票 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 ： 公 司 副 总 经 理 兼 股 票
投 资 业 务 联 席 CIO 邵 健 先 生 ， 公 司 总 经 理 赵 学 军 先 生 ， 股 票 投 资 业 务 联 席 CIO 兼 研 究 总 监
陈 少 平 女 士 ， 助 理 CIO 兼 股 票 投 资 部 总 监 邵 秋 涛 先 生 ， 人 工 智 能 投 资 部 负 责 人 张 自 力 先 生 ，
资 深 基 金 经 理 邹 唯 先 生 、 胡 涛 先 生 。
上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、基 金托 管人
（ 一 ） 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 中 国 银 行 ” ）
住 所 及 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
首 次 注 册 登 记 日 期 ： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号
托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 ： 王 永 民
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 9 4 2
中 国 银 行 客 服 电 话 ： 9 5 5 6 6
（ 二 ） 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况
中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1 9 9 8 年 ， 现 有 员 工 1 1 0 余 人 ， 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 、
证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ， 6 0 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
6
以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 ， 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托
管 业 务 。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基
金 （ 一 对 多 、 一 对 一 ） 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 Q F I I 、 R Q F I I 、 Q D I I 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商 资
产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门 类
齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 。 在 国 内 ， 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值 服
务 ， 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务 ， 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 。
（ 三 ） 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况
截 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日 ， 中 国 银 行 已 托 管 4 7 5 只 证 券 投 资 基 金 ， 其 中 境 内 基 金 4 4 4 只 ，
Q D I I 基 金 3 1 只 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 ， 满
足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求 ， 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
（ 四 ） 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分 ， 秉
承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念 ， 坚 持 “ 规 范 运 作 、 稳 健 经 营 ” 的 原 则 。 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险
控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节 ， 通 过 风 险 识 别 与 评 估 、 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 、 内 外 部 检
查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 、 全 面 、 全 程 的 风 险 管 控 。
2 0 0 7 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 。
先 后 获 得 基 于 “ S A S 7 0 ” 、 “ A A F 0 1 / 0 6 ” “ I S A E 3 4 0 2 ” 和 “ S S A E 1 6 ” 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准
则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2 0 1 6 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ I S A E 3 4 0 2 ” 和 “ S S A E 1 6 ”
双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ， 内 控 措 施 严 密 ， 能 够 有 效 保
证 托 管 资 产 的 安 全 。
（ 五 ） 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 的 相
关 规 定 ， 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者
违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理
机 构 报 告 。 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政
法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 , 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务
院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 。嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
7
三、 相 关服 务机 构
（ 一 ） 柜 台 （ 场 外 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1. 直 销 机 构
（ 1 ） 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 南 大 街 7 号 万 豪 中 心 D 座 1 2 层
电 话 （ 0 1 0 ） 6 5 2 1 5 5 8 8 传 真 （ 0 1 0 ） 6 5 2 1 5 5 7 7
联 系 人 赵 佳
（ 2 ） 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 2 期 53 层 09-11 单 元
电 话 （ 0 2 1 ） 3 8 7 8 9 6 5 8 传 真 （ 0 2 1 ） 6 8 8 8 0 0 2 3
联 系 人 邵 琦
（ 3 ） 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司
办 公 地 址 成 都 市 高 新 区 交 子 大 道 1 7 7 号 中 海 国 际 中 心 A 座 2 单 元 2 1 层 0 4 - 0 5
单 元
电 话 （ 0 2 8 ） 8 6 2 0 2 1 0 0 传 真 （ 0 2 8 ） 8 6 2 0 2 1 0 0
联 系 人 王 启 明
（ 4 ） 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司
办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 1 号 太 平 金 融 大 厦 1 6 层
电 话 （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 7 0 6 8 6 传 真 （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 7 0 6 6 3
联 系 人 陈 寒 梦
（ 5 ） 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 青 岛 分 公 司
办 公 地 址 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 1 0 号 颐 和 国 际 大 厦 A 座 3 5 0 2 室
电 话 （ 0 5 3 2 ） 6 6 7 7 7 7 6 6 传 真 （ 0 5 3 2 ） 6 6 7 7 7 6 7 6
联 系 人 胡 洪 峰
（ 6 ） 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 杭 州 分 公 司
办 公 地 址 杭 州 市 江 干 区 四 季 青 街 道 钱 江 路 1 3 6 6 号 万 象 城 2 幢 1 0 0 1 A 室
电 话 （ 0 5 7 1 ） 8 7 7 5 9 3 2 8 传 真 （ 0 5 7 1 ） 8 7 7 5 9 3 3 1
联 系 人 王 振嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
8
（ 7 ） 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 福 州 分 公 司
办 公 地 址 福 州 市 鼓 楼 区 五 四 路 1 5 8 号 环 球 广 场 2 5 层 0 4 单 元
电 话 （ 0 5 9 1 ） 8 8 0 1 3 6 7 3 传 真 （ 0 5 9 1 ） 8 8 0 1 3 6 7 0
联 系 人 吴 志 锋
（ 8 ） 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司
办 公 地 址 南 京 市 白 下 区 中 山 东 路 2 8 8 号 新 世 纪 广 场 A 座 4 2 0 2 室
电 话 （ 0 2 5 ） 6 6 6 7 1 1 1 8 传 真 （ 0 2 5 ） 6 6 6 7 1 1 0 0
联 系 人 徐 莉 莉
（ 9 ） 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 5 0 层 0 5 - 0 6 A 单 元
电 话 （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 1 6 3 传 真 （ 0 2 0 ） 8 1 5 5 2 1 2 0
联 系 人 周 炜
2. 代 销 机 构
(1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 田 国 立
电 话 （010 ）66596688 传 真 （010 ）66594946
网 址 www.boc.cn 客 服 电 话 95566
(2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
法 定 代 表 人 易 会 满 联 系 人 杨 菲
传 真 010-66107914
网 址 www.icbc.com.cn 客 服 电 话 95588
(3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
法 定 代 表 人 蒋 超 良 联 系 人 滕 涛
电 话 （010 ）85108227 传 真 （010 ）85109219
网 址 www.abchina.com 客 服 电 话 95599
(4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 长 安 兴 融 中 心
法 定 代 表 人 王 洪 章
网 址 www.ccb.com 客 服 电 话 95533嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
9
(5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 188 号
注 册 地 址 上 海 市 银 城 中 路 188 号
法 定 代 表 人 牛 锡 明 联 系 人 张 宏 革
电 话 021 －58781234 传 真 021 －58408483
网 址 www.bankcomm.com 客 服 电 话 95559
(6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 李 建 红 联 系 人 邓 炯 鹏
电 话 （0755 ）83198888 传 真 （0755 ）83195050
网 址 www.cmbchina.com 客 服 电 话 95555
(7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
法 定 代 表 人 李 庆 萍 联 系 人 廉 赵 峰
网 址 bank.ecitic.com 客 服 电 话 95558
(8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
注 册 地 址 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
法 定 代 表 人 吉 晓 辉 联 系 人 高 天 、 虞 谷 云
电 话 （021 ）61618888 传 真 （021 ）63604199
网 址 www.spdb.com.cn 客 服 电 话 95528
(9) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 福 州 市 湖 东 路 154
办 公 地 址 上 海 市 江 宁 路 168
法 定 代 表 人 高 建 平 联 系 人 卞 晸 煜
电 话 （021 ）52629999 传 真 （021 ）62569070
网 址 www.cib.com.cn 客 服 电 话 95561
(10) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
法 定 代 表 人 唐 双 宁 联 系 人 朱 红
电 话 （010 ）63636153 传 真 010-63639709
网 址 www.cebbank.com 客 服 电 话 95595
(11) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 洪 崎 联 系 人 杨 成 茜
电 话 (010)58560666 传 真 (010)57092611
网 址 www.cmbc.com.cn 客 服 电 话 95568
(12) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 0
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 李 国 华 联 系 人 王 硕
传 真 （010 ）68858117
网 址 www.psbc.com 客 服 电 话 95580
(13) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号
法 定 代 表 人 闫 冰 竹 联 系 人 谢 小 华
电 话 （010 ）66223587 传 真 （010 ）66226045
网 址 www.bankofbeijing.com.cn 客 服 电 话 95526
(14) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号
法 定 代 表 人 吴 建 联 系 人 郑 鹏
电 话 010-85238667 传 真 010-85238680
网 址 www.hxb.com.cn 客 服 电 话 95577
(15) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号
法 定 代 表 人 金 煜 联 系 人 汤 征 程
电 话 021-68475888 传 真 021-68476111
网 址 www.bankofshanghai.com 客 服 电 话 95594
(16) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 广 东 省 广 州 市 农 林 下 路 83 号
法 定 代 表 人 董 建 岳 联 系 人 詹 全 鑫 、 张 扬 眉
电 话 （020 ）38322256 传 真 （020 ）87310955
网 址 www.gdb.com.cn 客 服 电 话 800-830-8003 、
400-830-8003
(17) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 肖 遂 宁 联 系 人 张 青
电 话 0755-22166118 传 真 0755-82080406
网 址 www.bank.pingan.com 客 服 电 话 95511-3 或 95501
(18) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号
法 定 代 表 人 陆 华 裕 联 系 人 胡 技 勋
电 话 （0574 ）89068340 传 真 （0574 ）87050024
网 址 www.nbcb.com.cn 客 服 电 话 96528 ，962528 上 海 、
北 京 地 区嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 1
(19) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288 号
法 定 代 表 人 张 达 洋 联 系 人 毛 真 海
电 话 （0571 ）87659546 传 真 （0571 ）87659188
网 址 www.czbank.com 客 服 电 话 95527
(20) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 东 莞 市 城 区 运 河 东 一 路 193 号
法 定 代 表 人 廖 玉 林 联 系 人 巫 渝 峰
电 话 （0769 ）22119061 传 真 （0769 ）22117730
网 址 www.dongguanbank.cn 客 服 电 话 4001196228
(21) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 吴 太 普 联 系 人 严 峻
电 话 (0571)85108309 传 真 (0571)85108309
网 址 www.hzbank.com.cn 客 服 电 话 400-888-8508
(22) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
办 公 地 址 温 州 市 车 站 大 道 196 号
法 定 代 表 人 邢 增 福 联 系 人 林 波
电 话 （0577 ）88990082 传 真 （0577 ） 88995217
网 址 www.wzbank.cn 客 服 电 话 （0577 ）96699
(23) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 南 京 市 洪 武 北 路 55 号
法 定 代 表 人 夏 平 联 系 人 展 海 军
电 话 （025 ）58587018 传 真 （025 ）58587038
网 址 www.jsbchina.cn 客 服 电 话 （ 025 ） 96098 、
4008696098
(24) 乌 鲁 木 齐 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
办 公 地 址 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 农 惠 臣 联 系 人 何 佳
电 话 (0991)8824667 传 真 (0991)8824667
网 址 www.uccb.com.cn 客 服 电 话 (0991)96518
(25) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 常 州 市 和 平 中 路 413 号
注 册 地 址 常 州 市 和 平 中 路 413 号
法 定 代 表 人 陆 向 阳 联 系 人 包 静
电 话 13951229068 传 真 0519-89995170嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 2
网 址 www.jnbank.com.cn 客 服 电 话 96005
(26) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
注 册 地 址 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 傅 子 能 联 系 人 董 培 姗 、 王 燕 玲
电 话 0595-22551071 传 真 0595-22578871
网 址 http://www.qzccbank.com 客 服 电 话 4008896312
(27) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
法 定 代 表 人 林 义 相 联 系 人 尹 伶
电 话 010-66045529 传 真 010-66045518
网 址 http://www.jjm.com.cn 客 服 电 话 010-66045678
(28) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
注 册 地 址 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法 定 代 表 人 王 莉 联 系 人 习 甜
传 真 021-20835879
网 址 http://fund.licaike.com/ 客 服 电 话 4009200022
(29) 诺 亚 正 行( 上 海) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼
注 册 地 址 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法 定 代 表 人 汪 静 波 联 系 人 张 裕
电 话 021-38509735 传 真 021-38509777
网 址 www.noah-fund.com 客 服 电 话 400-821-5399
(30) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
注 册 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 25 层 IJ 单 元
法 定 代 表 人 薛 峰 联 系 人 童 彩 平
电 话 0755-33227950 传 真 0755-33227951
网 址 www.zlfund.cn 客 服 电 话 4006-788-887
(31) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 责 任 公 司
办 公 地 址 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注 册 地 址 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层
法 定 代 表 人 其 实 联 系 人 潘 世 友
电 话 021-54509998 传 真 021-64385308
网 址 http://www.1234567.com.cn/ 客 服 电 话 400-1818-188
(32) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 3
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 ～906 室
注 册 地 址 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室
法 定 代 表 人 杨 文 斌 联 系 人 张 茹
电 话 021-20613999 传 真 021-68596916
网 址 www.ehowbuy.com 客 服 电 话 4007009665
(33) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼
注 册 地 址 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
法 定 代 表 人 陈 柏 青 联 系 人 张 裕
电 话 021-60897840 传 真 0571-26697013
网 址 http://www.fund123.cn/ 客 服 电 话 4000-766-123
(34) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
法 定 代 表 人 张 跃 伟 联 系 人 单 丙 烨
电 话 021-20691869 传 真 021-20691861
网 址 www.erichfund.com 客 服 电 话 400-089-1289
(35) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
注 册 地 址 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室
法 定 代 表 人 凌 顺 平 联 系 人 林 海 明
传 真 0571-86800423
网 址 www.5ifund.com 客 服 电 话 4008-773-772
(36) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
注 册 地 址 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
法 定 代 表 人 闫 振 杰 联 系 人 李 静 如
电 话 010-59601366-7024
网 址 www.myfund.com 客 服 电 话 4008886661
(37) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼
注 册 地 址 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室
法 定 代 表 人 沈 继 伟 联 系 人 曹 怡 晨
电 话 021-50583533 传 真 021-50583633
网 址 a.leadfund.com.cn 客 服 电 话 400-067-6266
(38) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京 市 朝 阳 区嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 4
建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法 定 代 表 人 赵 学 军 联 系 人 景 琪
电 话 021-20289890 传 真 021-20280110
网 址 www.harvestwm.cn 客 服 电 话 400-021-8850
(39) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问( 北 京) 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809
注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809
法 定 代 表 人 沈 伟 桦 联 系 人 程 刚
电 话 010-52855713 传 真 010-85894285
网 址 www.yixinfund.com 客 服 电 话 400-6099-200
(40) 众 升 财 富( 北 京) 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元
注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元
法 定 代 表 人 李 招 弟 联 系 人 高 晓 芳
电 话 010-59393923 传 真 010-59393074
网 址 www.wy-fund.com 客 服 电 话 400-059-8888
(41) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1806-1808
室
注 册 地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1806-1808
室
法 定 代 表 人 曾 革 联 系 人 鄢 萌 莎
电 话 0755-33376922 传 真 0755-33065516
网 址 www.tenyuanfund.com 客 服 电 话 4006877899
(42) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号 楼 浦 项 中 心 B 座 19 层
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 六 层 605 室
法 定 代 表 人 齐 剑 辉 联 系 人 王 英 俊
电 话 010-57298634 传 真 010-82055860
网 址 www.niuniufund.com 客 服 电 话 4006236060
(43) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
注 册 地 址 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法 定 代 表 人 冯 修 敏 联 系 人 陈 云 卉
电 话 021-33323998 传 真 021-33323837
网 址 暂 无 客 服 电 话 400-820-2819
(44) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 2 层嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 5
注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 2 层
法 定 代 表 人 董 浩 联 系 人 姜 颖
电 话 13522549431 传 真 010-65951887
网 址 www.jimufund.com 客 服 电 话 400-068-1176
(45) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元
法 定 代 表 人 郭 坚 联 系 人 宁 博 宇
电 话 021-20665952 传 真 021-22066653
网 址 www.lufunds.com 客 服 电 话 4008219031
(46) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼 中 心
注 册 地 址 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室
法 定 代 表 人 袁 顾 明 联 系 人 朱 海 涛
电 话 15921264785 传 真 021-20324199
网 址 http://www.dtfunds.com 客 服 电 话 400-928-2266
(47) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注 册 地 址 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室-3491
法 定 代 表 人 肖 雯 联 系 人 黄 敏 嫦
电 话 020-89629019 传 真 020-89629011
网 址 www.yingmi.cn 客 服 电 话 020-89629066
(48) 中 证 金 牛( 北 京) 投 资 咨 询 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层
注 册 地 址 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室
法 定 代 表 人 彭 运 年 联 系 人 仲 甜 甜
电 话 010-59336492 传 真 010-59336510
网 址 www.jnlc.com/ 客 服 电 话 010-59336512
(49) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼
注 册 地 址 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号
法 定 代 表 人 杨 德 红 联 系 人 芮 敏 祺
电 话 (021)38676666 传 真 (021)38670666
网 址 www.gtja.com 客 服 电 话 4008888666
(50) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 6
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法 定 代 表 人 王 常 青 联 系 人 权 唐
电 话 （010 ）65183880 传 真 （010 ）65182261
网 址 www.csc108.com 客 服 电 话 400-8888-108
(51) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 何 如 联 系 人 周 杨
电 话 0755-82130833 传 真 0755-82133952
网 址 www.guosen.com.cn 客 服 电 话 95536
(52) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层
法 定 代 表 人 宫 少 林 联 系 人 林 生 迎
电 话 (0755)82943666 传 真 (0755)82943636
网 址 www.newone.com.cn 客 服 电 话 4008888111 、95565
(53) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 （4301-4316 房 ）
办 公 地 址 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法 定 代 表 人 孙 树 明 联 系 人 黄 岚
电 话 （020 ）87555888 传 真 （020 ）87555305
网 址 www.gf.com.cn 客 服 电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业 网 点
(54) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 王 东 明 联 系 人 陈 忠
电 话 （010 ）60833722 传 真 （010 ）60833739
网 址 www.cs.ecitic.com 客 服 电 话 95558
(55) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 陈 有 安 联 系 人 田 薇
电 话 （010 ）66568430 传 真 010-66568990
网 址 www.chinastock.com.cn 客 服 电 话 400-8888-888
(56) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 上 海 淮 海 中 路 98 号
办 公 地 址 上 海 市 广 东 路 689 号
法 定 代 表 人 王 开 国 联 系 人 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 (021)23219000 传 真 (021)23219100
网 址 www.htsec.com 客 服 电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营 业 网 点 咨 询 电 话嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 7
(57) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
注 册 地 址 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
法 定 代 表 人 李 梅 联 系 人 钱 达 琛
电 话 021-33389888 传 真 021-33388224
网 址 www.swhysc.com 客 服 电 话 021-962505
(58) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 、28 层 A02 单 元
办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 、28 层 A02 单 元 深 圳
市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 牛 冠 兴 联 系 人 陈 剑 虹
电 话 （0755 ）82825551 传 真 （0755 ）82558355
网 址 www.essence.com.cn 客 服 电 话 4008001001
(59) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 江 苏 省 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 华 泰 证 券 广 场
注 册 地 址 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号
法 定 代 表 人 周 易 联 系 人 庞 晓 芸
电 话 0755-82492193 传 真 0755-82492962( 深 圳)
网 址 www.htsc.com.cn 客 服 电 话 95597
(60) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼
法 定 代 表 人 杨 宝 林 联 系 人 吴 忠 超
电 话 （0532 ）85022326 传 真 （0532 ）85022605
网 址 www.citicssd.com 客 服 电 话 95548
(61) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 、16 、17 层
法 定 代 表 人 黄 耀 华 联 系 人 刘 阳
电 话 （0755 ）83516289 传 真 （0755 ）83515567
网 址 www.cgws.com 客 服 电 话 4006666888 、 （0755 ）
33680000
(62) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 （518048 ）
法 定 代 表 人 杨 宇 翔 联 系 人 郑 舒 丽
电 话 0755-22626391 传 真 （0755 ）82400862
网 址 http://www.pingan.com 客 服 电 话 95511—8
(63) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层-21嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 8
层 及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、
21 、22 、23 单 元
办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 04 、18 层 至 21 层
法 定 代 表 人 高 涛 联 系 人 刘 毅
电 话 0755-82023442 传 真 0755-82026539
网 址 www.china-invs.cn 客 服 电 话 400 600 8008
(64) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 福 州 市 湖 东 路 268 号
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层
法 定 代 表 人 兰 荣 联 系 人 夏 中 苏
电 话 (0591)38281963 传 真 (0591)38507538
网 址 http://www.xyzq.com.cn 客 服 电 话 95562
(65) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22-29 层
办 公 地 址 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21-29 层
法 定 代 表 人 潘 鑫 军 联 系 人 吴 宇
电 话 （021 ）63325888 传 真 （021 ）63326173
网 址 www.dfzq.com.cn 客 服 电 话 95503
(66) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法 定 代 表 人 雷 杰 联 系 人 郭 军 瑞?
电 话 （0731 ）85832503 传 真 （0731 ）85832214
网 址 www.foundersc.com 客 服 电 话 95571
(67) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法 定 代 表 人 薛 峰 联 系 人 刘 晨 、 李 芳 芳
电 话 （021 ）22169999 传 真 （021 ）22169134
网 址 www.ebscn.com 客 服 电 话 4008888788 、
10108998
(68) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 、20 楼
法 定 代 表 人 邱 三 发 联 系 人 林 洁 茹
电 话 020-88836999 传 真 020-88836654
网 址 www.gzs.com.cn 客 服 电 话 （020 ）961303
(69) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 长 春 市 自 由 大 路 1138 号
法 定 代 表 人 杨 树 财 联 系 人 潘 锴
电 话 （0431 ）85096709 传 真 （0431 ）85096795嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
1 9
网 址 www.nesc.cn 客 服 电 话 4006000686 、 （0431 ）
85096733
(70) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号
注 册 地 址 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号
法 定 代 表 人 李 工 联 系 人 甘 霖 、 钱 欢
电 话 55165161821 传 真 55165161672
网 址 www.hazq.com 客 服 电 话 96518 、4008096518
(71) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼
法 定 代 表 人 周 晖 联 系 人 郭 磊
电 话 （0731 ）84403319 传 真 （0731 ）84403439
网 址 www.cfzq.com 客 服 电 话 （0731 ）84403360
(72) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号
办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 深 圳 总 部
法 定 代 表 人 杨 炯 洋 联 系 人 金 达 勇
电 话 （0755 ）83025723 传 真 （0755 ）83025991
网 址 www.hx168.com.cn 客 服 电 话 4008-888-818
(73) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 天 山 区 文 艺 路 233 号 宏 源 大 厦 8 楼
注 册 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区( 新 市 区) 北 京 南 路 258 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼
2005 室
法 定 代 表 人 李 季 联 系 人 唐 岚
电 话 010-88085258 传 真 0991-2301802
网 址 www.hysec.com 客 服 电 话 4008-000-562
(74) 中 泰 证 券 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号
法 定 代 表 人 李 玮 联 系 人 吴 阳
电 话 （0531 ）68889155 传 真 （0531 ）68889752
网 址 www.qlzq.com.cn 客 服 电 话 95538
(75) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 深 圳 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 40-42 层
法 定 代 表 人 姜 昧 军 联 系 人 方 文
电 话 （0755 ）83199599 传 真 （0755 ）83199545
网 址 www.csco.com.cn 客 服 电 话 （0755 ）83199511
(76) 中 航 证 券 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 0
法 定 代 表 人 杜 航 联 系 人 戴 蕾
电 话 （0791 ）86768681 传 真 （0791 ）86770178
网 址 www.avicsec.com 客 服 电 话 400-8866-567
(77) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 、8 层
办 公 地 址 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法 定 代 表 人 黄 金 琳 联 系 人 张 腾
电 话 （0591 ）87383623 传 真 （0591 ）87383610
网 址 www.hfzq.com.cn 客 服 电 话 （0591 ）96326
(78) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司
住 所 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层
办 公 地 址 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层
法 定 代 表 人 李 剑 阁 联 系 人 廉 赵 峰
电 话 （010 ）65051166 传 真 （010 ）85679535
网 址 www.ciccs.com.cn 客 服 电 话 （ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
(79) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
注 册 地 址 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
法 定 代 表 人 徐 刚 联 系 人 彭 莲
电 话 0752-2119700 传 真 0752-2119660
网 址 www.lxsec.com 客 服 电 话 95564
(80) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表 人 吴 骏 联 系 人 吴 尔 晖
电 话 0755-83007159 传 真 0755-83007034
网 址 www.ydsc.com.cn 客 服 电 话 4000-188-688
(81) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
办 公 地 址 四 川 成 都 市 人 民 南 路 2 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼
注 册 地 址 四 川 成 都 市 人 民 南 路 2 段 18 号 川 信 大 厦 11 楼
法 定 代 表 人 吴 玉 明 联 系 人 刘 进 海
电 话 028-86199278 传 真 028-86199382
网 址 www.hxzq.cn 客 服 电 话 4008366366
(82) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 杨 泽 柱 联 系 人 李 良
电 话 （027 ）65799999 传 真 （027 ）85481900嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 1
网 址 www.95579.com 客 服 电 话 95579 或
4008-888-999
(83) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 余 维 佳 联 系 人 张 煜
电 话 （023 ）63786141 传 真 （023 ）6378212
网 址 www.swsc.com.cn 客 服 电 话 4008096096
(84) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼
法 定 代 表 人 林 俊 波 联 系 人 钟 康 莺
电 话 （021 ）68634518 传 真 （021 ）68865680
网 址 www.xcsc.com 客 服 电 话 400-888-1551
(85) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 36 、37 层
法 定 代 表 人 张 建 军 联 系 人 罗 创 斌
电 话 （020 ）37865070 传 真 020-22373718-1013
网 址 www.wlzq.com.cn 客 服 电 话 4008888133
(86) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 16-18 层
法 定 代 表 人 余 政 联 系 人 赵 明
电 话 （010 ）85127622 传 真 （010 ）85127917
网 址 www.mszq.com 客 服 电 话 400-619-8888
(87) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号
法 定 代 表 人 凤 良 志 联 系 人 陈 玲 玲
电 话 （0551 ）2246273 传 真 （0551 ）2272100
网 址 www.gyzq.com.cn 客 服 电 话 95578
(88) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室
办 公 地 址 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 杜 庆 平 联 系 人 王 兆 权
电 话 （022 ）28451861 传 真 （022 ）28451892
网 址 www.bhzq.com 客 服 电 话 4006515988
(89) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 侯 巍 联 系 人 郭 熠
电 话 （0351 ）8686659 传 真 （0351 ）8686619嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 2
网 址 www.i618.com.cn 客 服 电 话 400-666-1618
(90) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法 定 代 表 人 徐 勇 力 联 系 人 汤 漫 川
电 话 （010 ）66555316 传 真 （010 ）66555246
网 址 www.dxzq.net.cn 客 服 电 话 400-8888-993
(91) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号
法 定 代 表 人 吴 永 敏 联 系 人 方 晓 丹
电 话 (0512)65581136 传 真 （0512 ）65588021
网 址 www.dwzq.com.cn 客 服 电 话 4008601555
(92) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 高 冠 江 联 系 人 唐 静
电 话 （010 ）63081000 传 真 （010 ）63080978
网 址 www.cindasc.com 客 服 电 话 95321
(93) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 步 国 旬 联 系 人 潘 月
电 话 （025 ）83367888 传 真 （025 ）83320066
网 址 www.njzq.com.cn 客 服 电 话 4008285888
(94) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 上 海 市 四 川 中 路 213 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 龚 德 雄 联 系 人 许 曼 华
电 话 （021 ）53686888 传 真 （021 ） 53686100-7008
网 址 www.962518.com 客 服 电 话 (021) 962518 、
4008918918
(95) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501
法 定 代 表 人 刘 汝 军 联 系 人 孙 恺
电 话 （010 ）83561149 传 真 （010 ）83561094
网 址 www.xsdzq.cn 客 服 电 话 4006989898
(96) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层
办 公 地 址 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F12 、F13
法 定 代 表 人 董 祥 联 系 人 薛 津
电 话 （0351 ）4130322 传 真 （0351 ）4130322嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 3
网 址 www.dtsbc.com.cn 客 服 电 话 4007121212
(97) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 702
注 册 地 址 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 雷 建 辉 联 系 人 沈 刚
电 话 0510-82831662 传 真 0510-82830162
网 址 www.glsc.com.cn 客 服 电 话 95570
(98) 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6-7 楼
法 定 代 表 人 吴 承 根 联 系 人 许 嘉 行
电 话 （0571 ）87901912 传 真 （0571 ）87901913
网 址 www.stocke.com.cn 客 服 电 话 （0571 ）967777
(99) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号
法 定 代 表 人 张 雅 锋 联 系 人 牛 孟 宇
电 话 0755-83709350 传 真 0755-83700205
网 址 www.ghzq.com.cn 客 服 电 话 95563 （ 全 国 ）
(100) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼
法 定 代 表 人 张 运 勇 联 系 人 苏 卓 仁
电 话 （0769 ）22112062 传 真 （0769 ）22119423
网 址 www.dgzq.com.cn 客 服 电 话 （0769 ）961130
(101) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号
法 定 代 表 人 菅 明 军 联 系 人 程 月 艳 范 春 艳
电 话 0371--69099882 传 真 0371--65585899
网 址 www.ccnew.com 客 服 电 话 95377
(102) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层
法 定 代 表 人 常 喆 联 系 人 黄 静
电 话 （010 ）84183389 传 真 (010)84183311-3389
网 址 www.guodu.com 客 服 电 话 400-818-8118
(103) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层
法 定 代 表 人 赵 俊 联 系 人 王 一 彦
电 话 (021)20333333 传 真 (021)50498825
网 址 www.longone.com.cn 客 服 电 话 95531;400-888-8588嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 4
(104) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40 层
法 定 代 表 人 许 刚 联 系 人 李 丹
传 真 （021 ）50372474
网 址 www.bocichina.com.cn 客 服 电 话 4006208888
(105) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 大 街 111 号
法 定 代 表 人 庞 介 民 联 系 人 王 旭 华
电 话 （010 ）66297386 传 真 （0471 ）4961259
网 址 www.cnht.com.cn 客 服 电 话 （0471 ）4972343
(106) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 曾 小 普 联 系 人 俞 驰
电 话 （0791 ）86285337 传 真 （0791 ）86282293
网 址 www.gsstock.com 客 服 电 话 4008222111
(107) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 、26 层
法 定 代 表 人 刘 学 民 联 系 人 崔 国 良
电 话 （0755 ）25832852 传 真 （0755 ）82485081
网 址 www.fcsc.cn 客 服 电 话 4008881888
(108) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法 定 代 表 人 陆 涛 联 系 人 马 贤 清
电 话 （0755 ）83025022 传 真 （0755 ）83025625
网 址 www.jyzq.cn 客 服 电 话 400-8888-228
(109) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 上 海 市 普 陀 区 曹 阳 路 510 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号“ 城 建 国 际 中 心”26 楼
法 定 代 表 人 姚 文 平 联 系 人 罗 芳
电 话 （021 ）68761616 传 真 （021 ）68767981
网 址 www.tebon.com.cn 客 服 电 话 4008888128
(110) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232 号 信 托 大 厦 16-17 楼
法 定 代 表 人 刘 建 武 联 系 人 刘 莹嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 5
电 话 （029 ）87416787 传 真 （029 ）87417012
网 址 www.westsecu.com 客 服 电 话 95582
(111) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心
法 定 代 表 人 李 晓 安 联 系 人 李 昕 田
电 话 （0931 ）4890208 传 真 （0931 ）4890628
网 址 www.hlzqgs.com 客 服 电 话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
(112) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 沈 继 宁 联 系 人 乔 骏
电 话 （0571 ）87925129 传 真 0571 －87818329
网 址 www.ctsec.com 客 服 电 话 （ 0571 ） 96336 、
962336 （ 上 海 地 区 ）
(113) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 罗 浩 联 系 人 倪 丹
电 话 021-38784818? 传 真 021-68775878
网 址 www.shhxzq.com 客 服 电 话 68777877
(114) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单 元
法 定 代 表 人 洪 家 新? 联 系 人 孔 泉
电 话 （0755 ）82083788 传 真 （0755 ）82083408
网 址 www.cfsc.com.cn 客 服 电 话 （ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
(115) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 、15 层
法 定 代 表 人 程 宜 荪 联 系 人 牟 冲
电 话 (010 ）58328112 传 真 (010)58328748
网 址 www.ubssecurities.com 客 服 电 话 400-887-8827
(116) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层
法 定 代 表 人 吴 永 良 联 系 人 李 珍
电 话 （0755 ）82570586 传 真 （0755 ）82960582
网 址 www.zszq.com 客 服 电 话 4001022011
(117) 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 楼 11 层嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 6
法 定 代 表 人 孔 佑 杰 联 系 人 董 晶 姗
电 话 (010)83991737 传 真 (010)66412537
网 址 www.rxzq.com.cn 客 服 电 话 4006609839
(118) 江 海 证 券 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号
注 册 地 址 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号
法 定 代 表 人 孙 名 扬 联 系 人 刘 爽
电 话 0451-85863719 传 真 0451-82287211
网 址 www.jhzq.com.cn 客 服 电 话 400-666-2288
(119) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层
法 定 代 表 人 赵 大 建 联 系 人 李 微
电 话 （010 ）59355941 传 真 （010 ）66553791
网 址 www.e5618.com 客 服 电 话 400-889-5618
(120) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法 定 代 表 人 陈 林 联 系 人 夏 元
电 话 （021 ）68777222 传 真 （021 ）68777822
网 址 www.cnhbstock.com 客 服 电 话 4008209898
(121) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
住 所 、 办 公 地 址 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 王 勇 联 系 人 卢 金 文
电 话 （0592 ）5161642 传 真 （0592 ）5161140
网 址 www.xmzq.cn 客 服 电 话 （0592 ）5163588
(122) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼
法 定 代 表 人 宫 龙 云 联 系 人 陈 敏
电 话 （021 ）32229888 传 真 021- 68728782
网 址 www.ajzq.com 客 服 电 话 （021 ）63340678
(123) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号 中 国 人 寿 保 险 大 厦 十 二 层 、 十 五 层 、
十 六 层 、 十 七 层 、 十 八 层
法 定 代 表 人 祝 献 忠 联 系 人 李 慧 灵
电 话 010-85556100 传 真 010-85556088
网 址 www.hrsec.com.cn 客 服 电 话 400-898-4999
(124) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 7
办 公 地 址 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼
注 册 地 址 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
法 定 代 表 人 余 磊 联 系 人 崔 成
电 话 027-87610052 传 真 027-87618863
网 址 www.tfzq.com 客 服 电 话 4008005000
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
（ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 嘉 实 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 （ L O F ）
五、 基金 的类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 上 市 开 放 式
六 、 基金 的投 资目 标
本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 ， 通 过 严 格 的 投 资 纪 律 约 束 和 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段 ， 力
名 称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 、 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号
法 定 代 表 人 金 颖 联 系 人 朱 立 元
电 话 （ 0 1 0 ） 5 9 3 7 8 8 3 9 传 真 （ 0 1 0 ） 5 9 3 7 8 9 0 7
名 称 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 、 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 韩 炯 联 系 人 黎 明
电 话 （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 6 6 传 真 （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 0 0
经 办 律 师 吕 红 、 黎 明
名 称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 2 0 2 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 1 1
楼
法 定 代 表 人 杨 绍 信 联 系 人 张 勇
电 话 （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8 传 真 （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
经 办 注 册 会 计 师 许 康 玮 、 张 勇嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 8
争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 衡 量 基 准 之 间 的 日 平 均 跟 踪 误 差 小 于 0 . 3 % ， 以 实 现 对 沪
深 3 0 0 指 数 的 有 效 跟 踪 ， 谋 求 通 过 中 国 证 券 市 场 来 分 享 中 国 经 济 持 续 、 稳 定 、 快 速 发 展 的 成
果 。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基 金 以 目 标 E T F 基 金 份 额 、 标 的 指 数 成 份 股 及 备 选 成 份 股 为 主 要 投 资 对 象 。 本 基 金 投
资 于 目 标 E T F 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 % （ 已 申 购 但 尚 未 确 认 的 目 标 E T F 份 额 可 计
入 在 内 ） ， 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 此
外 ， 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 可 少 量 投 资 于 部 分 非 成 份 股 （ 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其
他 经 中 国 证 监 会 核 准 发 行 的 股 票 ） 、 一 级 市 场 新 股 或 增 发 的 股 票 、 衍 生 工 具 （ 权 证 、 股 指 期
货 等 ） 、 债 券 资 产 （ 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转
债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等 固 定 收
益 类 资 产 、 现 金 资 产 、 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会
的 相 关 规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 待 基 金 参 与 融 资 融 券 和 转 融 通 业 务 的 相 关 规 定 颁 布 后 ， 基 金 管 理 人 可
以 在 不 改 变 本 基 金 既 有 投 资 策 略 和 风 险 收 益 特 征 并 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 参 与 融 资 融 券 业 务
以 及 通 过 证 券 金 融 公 司 办 理 转 融 通 业 务 ， 以 提 高 投 资 效 率 及 进 行 风 险 管 理 。 届 时 本 基 金 参 与
融 资 融 券 、 转 融 通 等 业 务 的 风 险 控 制 原 则 、 具 体 参 与 比 例 限 制 、 费 用 收 支 、 信 息 披 露 、 估 值
方 法 及 其 他 相 关 事 项 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 要 求 执 行 ， 无 需 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 决 定 。
八 、 基金 的投 资策 略
本 基 金 为 目 标 E T F 的 联 接 基 金 。 主 要 通 过 投 资 于 目 标 E T F 实 现 对 业 绩 比 较 基 准 的 紧 密 跟
踪 ， 在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 衡 量 基 准 之 间 的 日 平 均 跟 踪 误 差 小 于
0 . 3 % 。 如 因 标 的 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 超 过 上 述 范 围 ， 基 金 管 理 人 应
采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 进 一 步 扩 大 。
1 、 资 产 配 置 比 例
本 基 金 投 资 于 目 标 E T F 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 % （ 已 申 购 但 尚 未 确 认 的 目 标嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
2 9
E T F 份 额 可 计 入 在 内 ） ， 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5 % 。 本 基 金 将 根 据 市 场 的 实 际 情 况 ， 适 当 调 整 基 金 资 产 的 配 置 比 例 ， 以 保 证 对 标 的 指 数 的
有 效 跟 踪 。
2 、 组 合 构 建
在 投 资 运 作 过 程 中 ， 本 基 金 将 在 综 合 考 虑 合 规 、 风 险 、 效 率 、 成 本 等 因 素 的 基 础 上 ， 决
定 采 用 一 级 市 场 申 赎 的 方 式 或 证 券 二 级 市 场 交 易 的 方 式 进 行 目 标 E T F 的 买 卖 。 本 基 金 还 将 适
度 参 与 目 标 E T F 基 金 份 额 交 易 和 申 购 、 赎 回 的 组 合 套 利 ， 以 增 强 基 金 收 益 。
此 外 ， 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 可 投 资 股 指 期 货 和 其 他 经 中 国 证 监 会 允 许 的 衍 生
金 融 产 品 ， 如 期 权 、 权 证 以 及 其 他 与 标 的 指 数 或 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 相 关 的 衍 生 工
具 。 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、
交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的
交 易 成 本 和 跟 踪 误 差 ， 达 到 有 效 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。
本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 ， 基 金 管 理 人 应 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告
和 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 等 文 件 中 披 露 股 指 期 货 交 易 情 况 ， 包 括 投 资 政 策 、 持 仓 情 况 、 损 益 情
况 、 风 险 指 标 等 ， 并 充 分 揭 示 股 指 期 货 交 易 对 基 金 总 体 风 险 的 影 响 以 及 是 否 符 合 既 定 的 投 资
政 策 和 投 资 目 标 。
本 基 金 投 资 于 股 票 期 货 、 期 权 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 必 须 经 过 投 资 决 策 委 员 会 的 批 准 。
3 、 风 险 收 益 目 标
本 基 金 运 用 指 数 复 制 法 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 ， 在 日 常 管 理 过 程 中 ， 通 过 严 格 的 投 资 纪
律 约 束 和 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段 ， 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 衡 量 基 准 之 间 的 日 平
均 跟 踪 误 差 小 于 0 . 3 % ， 以 实 现 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪 ， 分 享 中 国 股 票 市 场 的 长 期 收 益 。
九、 基金 的业 绩比 较基 准
本 基 金 以 沪 深 3 0 0 指 数 为 标 的 指 数 。 业 绩 衡 量 基 准 为 9 5 ％ 的 沪 深 3 0 0 指 数 增 长 率 加 5 ％ 的
银 行 活 期 存 款 税 后 利 率 。
本 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 期 间 有 权 更 换 标 的 指 数 和 业 绩 衡 量 基 准 ， 标 的 指 数 和 业 绩 衡 量
基 准 的 更 换 将 提 前3 个 月 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
十、 基金 的风 险收 益特 征嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 0
风 险 中 等 ， 获 得 证 券 市 场 平 均 收 益 率 。
十一 、 基 金 投资 组合 报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 原 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 6 年 7 月 1 8 日 复 核 了 本 报
告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至2016 年6 月30 日 （ “ 报 告 期 末 ” ） ， 本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经
审 计 。
1 . 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（ % ）
1 权 益 投 资 4 2 2 , 4 4 6 , 2 9 4 . 9 9 2 . 6 1
其 中 ： 股 票 4 2 2 , 4 4 6 , 2 9 4 . 9 9 2 . 6 1
2 基 金 投 资 1 4 , 8 7 8 , 3 6 9 , 1 7 1 . 5 5 9 1 . 8 4
3 固 定 收 益 投 资 1 2 9 , 8 8 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 0
其 中 ： 债 券 1 2 9 , 8 8 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 0
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
7 3 8 , 0 0 2 , 2 3 7 . 0 4 4 . 5 6
8 其 他 资 产 3 2 , 4 3 7 , 7 7 5 . 5 8 0 . 2 0
合 计 1 6 , 2 0 1 , 1 3 9 , 4 7 9 . 1 6 1 0 0 . 0 0
2 . 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
( 1 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A
农 、 林 、 牧 、 渔 业 3 2 8 , 6 9 2 . 0 0 0 . 0 0
B
采 矿 业 1 4 , 7 2 0 , 4 2 2 . 6 3 0 . 0 9嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 1
C
制 造 业 1 3 9 , 2 2 0 , 8 2 2 . 7 2 0 . 8 6
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
1 6 , 7 6 9 , 9 4 9 . 6 7 0 . 1 0
E
建 筑 业 1 4 , 6 1 4 , 4 6 9 . 6 4 0 . 0 9
F
批 发 和 零 售 业 8 , 9 5 9 , 0 4 4 . 4 0 0 . 0 6
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 1 2 , 9 0 9 , 9 5 8 . 5 7 0 . 0 8
H
住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
2 5 , 5 8 8 , 5 6 4 . 3 3 0 . 1 6
J
金 融 业 1 5 2 , 9 8 8 , 8 8 6 . 8 3 0 . 9 5
K
房 地 产 业 1 6 , 8 2 7 , 5 7 5 . 7 2 0 . 1 0
L
租 赁 和 商 务 服 务 业 5 , 0 6 4 , 7 0 1 . 2 6 0 . 0 3
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 2 0 , 1 2 6 . 1 0 0 . 0 0
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 2 , 9 7 9 , 0 9 0 . 8 8 0 . 0 2
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P
教 育 - -
Q
卫 生 和 社 会 工 作 7 1 9 , 6 4 1 . 0 0 0 . 0 0
R
文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 7 , 9 8 6 , 6 8 2 . 2 4 0 . 0 5
S
综 合 2 , 7 4 7 , 6 6 7 . 0 0 0 . 0 2
合 计 4 2 2 , 4 4 6 , 2 9 4 . 9 9 2 . 6 1
3 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 5 3 9 , 5 7 6 1 7 , 2 8 8 , 0 1 5 . 0 4 0 . 1 1
2 6 0 0 0 1 6 民 生 银 行 1 , 1 7 7 , 6 0 0 1 0 , 5 1 5 , 9 6 8 . 0 0 0 . 0 6
3 6 0 1 1 6 6 兴 业 银 行 6 6 4 , 3 0 0 1 0 , 1 2 3 , 9 3 2 . 0 0 0 . 0 6
4 6 0 0 0 3 6 招 商 银 行 5 1 3 , 8 4 4 8 , 9 9 2 , 2 7 0 . 0 0 0 . 0 6
5 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 4 0 0 , 4 0 0 8 , 8 2 4 , 8 1 6 . 0 0 0 . 0 5
6 6 0 1 3 2 8 交 通 银 行 1 , 3 6 8 , 6 0 0 7 , 7 0 5 , 2 1 8 . 0 0 0 . 0 5
7 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 2 5 , 0 8 9 7 , 3 2 3 , 9 8 0 . 8 8 0 . 0 5
8 6 0 0 0 0 0 浦 发 银 行 4 3 0 , 7 7 9 6 , 7 0 7 , 2 2 9 . 0 3 0 . 0 4
9 6 0 0 0 3 0 中 信 证 券 3 9 2 , 1 0 0 6 , 3 6 3 , 7 8 3 . 0 0 0 . 0 4
1 0 6 0 0 8 3 7 海 通 证 券 4 0 3 , 1 0 0 6 , 2 1 5 , 8 0 2 . 0 0 0 . 0 4嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 2
4 . 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 2 9 , 8 8 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 0
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 1 2 9 , 8 8 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 0
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
合 计 1 2 9 , 8 8 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 0
5 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 1 6 0 4 0 1 1 6 农 发 0 1 7 0 0 , 0 0 0 6 9 , 9 8 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 3
2 1 6 0 2 0 9 1 6 国 开 0 9 6 0 0 , 0 0 0 5 9 , 8 9 8 , 0 0 0 . 0 0 0 . 3 7
注 ： 报 告 期 末 ， 本 基 金 仅 持 有 上 述 2 只 债 券 。
6 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
报 告 期 末 ， 本 基 金 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
报 告 期 末 ， 本 基 金 未 持 有 贵 金 属 投 资 。
8 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
报 告 期 末 ， 本 基 金 未 持 有 权 证 。
9 . 期 末 投 资 目 标 基 金 明 细
序
号
基 金 名 称
基 金 类
型
运 作 方 式 管 理 人
公 允 价 值 （ 人 民 币
元 ）
占 基 金 资
产 净 值 比
例 ( % )
1
嘉 实 沪 深
3 0 0 E T F
股 票 型
交 易 型 开
放 式
嘉 实 基 金
管 理 有 限
公 司
1 4 , 8 7 8 , 3 6 9 , 1 7 1 . 5 5 9 1 . 9 5嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 3
1 0 . 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
代 码 名 称
持 仓 量 （ 买/
卖 ）
合 约 市 值 （ 元 ）
公 允 价 值 变
动 （ 元 ）
风 险 说 明
I F 1 6 0 7
沪 深 3 0 0 股
指 期 货
I F 1 6 0 7 合 约
3 2 2 9 , 8 8 8 , 6 4 0 . 0 0 1 5 2 , 0 4 0 . 0 0 -
公 允 价 值 变 动 总 额 合 计 （ 元 ） 1 5 2 , 0 4 0 . 0 0
股 指 期 货 投 资 本 期 收 益 （ 元 ） 2 , 3 8 7 , 6 4 0 . 0 0
股 指 期 货 投 资 本 期 公 允 价 值 变 动 （ 元 ） - 2 , 0 2 6 , 2 6 0 . 0 0
( 2 ) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 主 要 投 资 标 的 为 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 和 目 标 E T F 。 本 基
金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 股
指 期 货 合 约 。 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 为 基 础 资 产 的 股 指 期 货 ， 目 的 在 于 满 足 基 金 日 常 投 资 管
理 需 要 ， 更 有 效 地 进 行 流 动 性 管 理 ， 实 现 跟 踪 标 的 指 数 的 投 资 目 标 。
本 基 金 投 资 于 股 指 期 货 ， 对 基 金 总 体 风 险 的 影 响 很 小 ， 并 符 合 既 定 的 投 资 政 策 和 投
资 目 标 。
1 1 . 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
报 告 期 内 ， 本 基 金 未 参 与 国 债 期 货 交 易 。
1 2 . 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 ) 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告
编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
（ 1 ） 2 0 1 5 年 1 1 月 2 7 日 ， 中 信 证 券 发 布 《 关 于 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 立 案 调 查
通 知 书 的 公 告 》 ， 证 监 会 决 定 对 公 司 立 案 调 查 。
2 0 1 5 年 8 月 2 5 日 ， 海 通 证 券 发 布 《 关 于 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 立 案 调 查 通 知 书
的 公 告 》 ， 证 监 会 决 定 对 公 司 立 案 调 查 ； 2 0 1 5 年 9 月 1 1 日 发 布 《 关 于 收 到 中 国 证 监 会 行 政
处 罚 事 先 告 知 书 的 公 告 》 ， 公 司 如 果 放 弃 陈 述 、 申 辩 和 听 证 的 权 利 ， 证 监 会 将 按 照 行 政 处 罚
事 先 告 知 书 所 述 事 实 、 理 由 和 依 据 作 出 正 式 的 行 政 处 罚 决 定 。 2 0 1 5 年 1 1 月 2 7 日 ， 海 通 证
券 发 布 《 关 于 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 调 查 通 知 书 的 公 告 》 ， 证 监 会 决 定 对 公 司 立 案 调
查 。嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 4
本 基 金 投 资 于 “ 中 信 证 券 （ 6 0 0 0 3 0 ） ” 、 “ 海 通 证 券 ( 6 0 0 8 3 7 ) ” 的 决 策 程 序 说 明 ： 本
基 金 投 资 目 标 为 紧 密 跟 踪 业 绩 比 较 基 准 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 及 跟 踪 误 差 的 最 小 化 ， 中 信 证 券 、
海 通 证 券 为 标 的 指 数 的 成 份 股 ， 本 基 金 投 资 于 “ 中 信 证 券 ” 、 “ 海 通 证 券 ” 股 票 的 决 策 流 程 ，
符 合 公 司 投 资 管 理 制 度 的 相 关 规 定 。
（2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 ， 其 他 八 名 证 券 发 行 主 体 无 被 监 管 部 门 立 案 调
查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 。
( 2 )
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
( 3 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 7 , 2 5 5 , 9 4 3 . 3 7
2 应 收 证 券 清 算 款 2 2 , 0 5 7 , 9 9 6 . 3 7
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 , 4 0 3 , 7 9 7 . 4 2
5 应 收 申 购 款 1 , 7 2 0 , 0 3 8 . 4 2
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
合 计 3 2 , 4 3 7 , 7 7 5 . 5 8
( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
报 告 期 末 ， 本 基 金 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ % ）
流 通 受 限 情 况
说 明
1 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 8 , 8 2 4 , 8 1 6 . 0 0 0 . 0 5 重 大 事 项 停 牌
十二 、基 金的 业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
（ 一 ） 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 5
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①- ③ ②- ④
2 0 0 5 年 8 月 2 9 日基金合同生
效日至 2 0 0 5 年 1 2 月 3 1 日 - 1 . 9 0 % 0 . 8 2 % - 0 . 4 8 % 0 . 8 9 % - 1 . 4 2 % - 0 . 0 7 %
2 0 0 6 年年度 1 2 0 . 1 9 % 1 . 3 2 % 1 1 2 . 7 9 % 1 . 3 3 % 7 . 4 0 % - 0 . 0 1 %
2 0 0 7 年年度 1 3 0 . 3 2 % 2 . 1 8 % 1 5 0 . 2 0 % 2 . 1 8 % - 1 9 . 8 8 % 0 . 0 0 %
2 0 0 8 年年度 - 6 4 . 3 6 % 2 . 9 2 % - 6 3 . 8 5 % 2 . 8 9 % - 0 . 5 1 % 0 . 0 3 %
2 0 0 9 年年度 9 1 . 9 7 % 1 . 9 5 % 9 0 . 7 2 % 1 . 9 5 % 1 . 2 5 % 0 . 0 0 %
2 0 1 0 年年度 - 1 1 . 4 5 % 1 . 5 0 % - 1 1 . 7 7 % 1 . 5 0 % 0 . 3 2 % 0 . 0 0 %
2 0 1 1 年年度 - 2 2 . 9 5 % 1 . 2 3 % - 2 3 . 8 2 % 1 . 2 3 % 0 . 8 7 % 0 . 0 0 %
2 0 1 2 年年度 8 . 8 1 % 1 . 2 1 % 7 . 3 0 % 1 . 2 2 % 1 . 5 1 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 3 年年度 - 5 . 1 6 % 1 . 3 2 % - 7 . 1 6 % 1 . 3 2 % 2 . 0 0 % 0 . 0 0 %
2 0 1 4 年年度 5 1 . 1 2 % 1 . 1 4 % 4 8 . 6 9 % 1 . 1 5 % 2 . 4 3 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 5 年度 6 . 9 8 % 2 . 3 5 % 5 . 7 0 % 2 . 3 6 % 1 . 2 8 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 6 年上半年度 - 1 3 . 9 7 % 1 . 7 4 % - 1 4 . 6 6 % 1 . 7 5 % 0 . 6 9 % - 0 . 0 1 %
（ 二 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益
率 变 动 的 比 较
图 ： 嘉 实 沪 深 3 0 0 E T F 联 接 ( L O F ) 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 6
的 历 史 走 势 对 比 图
（ 2 0 0 5 年 8 月 2 9 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ）
注 ： 根 据 2 0 1 2 年 8 月 2 1 日 中 国 证 监 会 《 关 于 核 准 嘉 实 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ）
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 2 ] 1 1 4 6 号 ） ， 变 更 了 投 资 范 围 并 更 名 为 嘉
实 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 （ L O F ） 。 本 基 金 自 2 0 1 2 年 8 月 2 1 日 起
3 个 月 内 为 建 仓 期 （ 原 持 有 的 沪 深 3 0 0 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 调 整 为 嘉 实 沪 深 3 0 0 E T F ） ，
建 仓 期 结 束 时 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 第 十 七 条 （ （ 二 ） 投 资 范 围 和 （ 七 ） 投 资
禁 止 行 为 与 限 制 ） 的 规 定 ： （ 1 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金
的 总 资 产 ， 所 申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ； （ 2 ） 本 基 金 投
资 于 目 标 E T F 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 % （ 已 申 购 但 尚 未 确 认 的 目 标 E T F 份 额 可
计 入 在 内 ） ， 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 （ 3 ）
法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
十 三、 基 金的 费用 与税 收
（ 一 ） 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 的 种 类
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（3 ） 证 券 交 易 费 用 ；
（4 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
（5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（6 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（7 ） 销 售 服 务 费 ， 具 体 计 提 办 法 按 中 国 证 监 会 的 规 定 执 行 ；
（8 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
2 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 的 费 率 、 计 提 方 法 、 计 提 标 准 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 基 金 财 产 中 投 资 于 目 标 E T F 的 部 分 不 收 取 管 理 费 。 本 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资
产 净 值 扣 除 所 持 有 目 标 E T F 基 金 份 额 部 分 所 对 应 的 基 金 资 产 后 的 余 额 （ 若 为 负 数 ， 则 取 0 ） 的
0 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 7
H ＝ E × 0 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 前 一 日 所 持 有 目 标 E T F 基 金 份 额 部 分 所 对 应 的 基 金 资 产 后
的 余 额 ， 若 为 负 数 ， 则 E 取 0 。
基 金 管 理 人 的 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月
前 两 个 工 作 日 内 从 本 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
(2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 基 金 财 产 中 投 资 于 目 标 E T F 的 部 分 不 收 取 托 管 费 。 本 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资
产 净 值 扣 除 所 持 有 目 标 E T F 基 金 份 额 部 分 所 对 应 的 基 金 资 产 后 的 余 额 （ 若 为 负 数 ， 则 取 0 ） 的
0 . 1 % 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 前 一 日 所 持 有 目 标 E T F 基 金 份 额 部 分 所 对 应 的 基 金 资 产
后 的 余 额 ， 若 为 负 数 ， 则 E 取 0 。
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两 个 工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。
(3) 上 述 （ 一 ） 基 金 费 用 第 （3 ） － （8 ） 项 费 用 ， 除 上 款 规 定 的 费 用 外 ， 由 基 金 托 管 人
根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 ， 从 当 期 基 金 财 产 中 支 付 。
(4) 基 金 首 次 发 行 中 所 发 生 的 律 师 费 和 会 计 师 费 等 费 用 自 基 金 发 行 费 用 中 列 支 ， 不 另 从
基 金 财 产 中 支 付 ， 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 按 有 关 规 定 列 支 ； 若 本 基 金 发 行 失 败 ， 发 行
费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 。 基 金 合 同 生 效 后 的 各 项 费 用 按 有 关 规 定 列 支 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基 金 财 产 的
损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
4 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ， 下 调 前 述 费 率
无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至
少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 上 刊 登 公 告 。
（ 二 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费
本 基 金 的 申 购 费 率 不 高 于 1.5% ， 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 ：嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 8
申 购 金 额 （ M ， 含 申 购 费 ） 申 购 费 率
M ＜ 5 0 万 元 1 . 5 %
5 0 万 元 ≤ M ＜ 2 0 0 万 元 1 . 2 %
2 0 0 万 元 ≤ M ＜ 5 0 0 万 元 1 . 0 %
M ≥ 5 0 0 万 元 按 笔 收 取 ， 1 0 0 0 元 / 笔
个 人 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 网 上 交 易 申 购 本 基 金 业 务 实 行 申 购 费 率 优 惠 ， 其 申 购
费 率 不 按 申 购 金 额 分 档 ， 统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的 0 . 6 ％ ， 但 中 国 银 行 长 城 借 记 卡 、 招 商 银 行
借 记 卡 、 中 国 农 业 银 行 借 记 卡 持 卡 人 ， 申 购 本 基 金 的 申 购 费 率 优 惠 按 照 相 关 公 告 规 定 的 费 率
执 行 ； 机 构 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 网 上 交 易 系 统 申 购 本 基 金 ， 其 申 购 费 率 不 按 申 购 金
额 分 档 ， 统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的 0 . 6 ％ 。 优 惠 后 费 率 如 果 低 于 0 . 6 ％ ， 则 按 0 . 6 ％ 执 行 。 基 金
招 募 说 明 书 及 相 关 公 告 规 定 的 相 应 申 购 费 率 低 于 0 . 6 % 时 ， 按 实 际 费 率 收 取 申 购 费 。 个 人 投 资
者 于 本 公 司 网 上 直 销 系 统 通 过 汇 款 方 式 申 购 本 基 金 的 ， 前 端 申 购 费 率 按 照 相 关 公 告 规 定 的 优
惠 费 率 执 行 。
2 、赎回费
（1 ） 本 基 金 场 内 的 赎 回 费 率 统 一 为 0 . 5 % ； 本 基 金 场 外 赎 回 费 率 不 高 于 0 . 5 % ， 随 在 开 放
式 基 金 账 户 中 的 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减 （ 如 果 投 资 人 在 本 基 金 基 金 合 同 生 效 前 连 续 持 有 原 基
金 直 至 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 赎 回 ， 该 投 资 人 的 持 有 期 将 按 原 基 金 持 有 期 加 上 本 基 金 持 有 期
合 并 计 算 ） ：
持 有 期 限
赎 回 费 率
持 有 期< 一 年 0.5%
一 年 ≤ 持 有 期< 两 年 0.25%
持 有 期 ≥ 两 年 0
注 ： 就 赎 回 费 而 言 ， 1 年 指 3 6 5 天 ， 2 年 指 7 3 0 天 。
（2 ） 本 基 金 收 取 的 赎 回 费 中 25% 的 部 分 归 入 基 金 财 产 。
3 、 转 换 费
（ 1 ） 嘉 实 中 证 锐 联 基 本 面 5 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 嘉 实 中 证 中 期 企 业 债 指 数 （ L O F ）
A / C 类 场 外 份 额 与 嘉 实 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 （ L O F ） 场 外 基 金
份 额 之 间 互 相 转 换 时 ， 基 金 转 换 费 率 采 用 “ 赎 回 费 + 申 购 费 率 补 差 ” 算 法 ， 计 算 公 式 如 下 ：
净 转 入 金 额 ＝ B × C × ( 1 － D ) / （ 1 + G ）
转 换 补 差 费 用 ＝ [ B × C × ( 1 － D ) / （ 1 + G ） ] × G
转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金 额 / E
其 中 ， B 为 转 出 的 基 金 份 额 ；嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
3 9
C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ；
D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ；
G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率 ， 当 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ≥ 转 入 基 金 的 申 购 费 率
时 ， 则 申 购 补 差 费 率 G 为 零 ；
E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 。
其 中 赎 回 费 的 2 5 % 归 入 转 出 基 金 资 产 （ 嘉 实 中 证 中 期 企 业 债 指 数 （ L O F ） C 除 外 ） ； 根 据
嘉 实 中 证 中 期 企 业 债 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 于 持 有 期 限 少 于 3 0 日
的 C 类 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 。
（ 2 ） 通 过 直 销 （ 直 销 柜 台 及 网 上 直 销 ） 办 理 基 金 转 换 业 务 （ “ 前 端 转 前 端 ” 的 模 式 ）
1 ） 嘉 实 货 币 A 、 嘉 实 货 币 B 、 嘉 实 超 短 债 债 券 、 嘉 实 多 元 债 券 B 、 嘉 实 安 心 货 币 A 、 嘉
实 安 心 货 币 B 、 嘉 实 机 构 快 线 货 币 A 、 嘉 实 机 构 快 线 货 币 B 、 嘉 实 机 构 快 线 货 币 C 转 换 为 嘉
实 沪 深 3 0 0 E T F 联 接 ( L O F ) 时 ， 收 取 转 入 基 金 适 用 的 申 购 费 率 ， 计 算 公 式 如 下 ：
净 转 入 金 额 = （ B × C ） / （ 1 + F ） ＋ M
转 入 份 额 = 净 转 入 金 额 / E
其 中 ， B 为 转 出 的 基 金 份 额 ；
C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ；
E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ；
F 为 转 入 基 金 适 用 的 申 购 费 率 ；
M 为 嘉 实 货 币 A 、 嘉 实 货 币 B 、 嘉 实 安 心 货 币 A 、 嘉 实 安 心 货 币 B 、 嘉 实 机 构 快 线 货 币 A 、
嘉 实 机 构 快 线 货 币 B 或 嘉 实 机 构 快 线 货 币 C 全 部 转 出 时 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益 。
通 过 网 上 直 销 办 理 转 换 业 务 的 ， 转 入 基 金 适 用 的 申 购 费 率 比 照 该 基 金 网 上 直 销 相 应 优 惠
费 率 执 行 。
2 ） 嘉 实 信 用 债 券 C 、 嘉 实 纯 债 债 券 C 、 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 、 嘉 实 如 意 宝 定 期 债 券 C 转
换 为 嘉 实 沪 深 3 0 0 E T F 联 接 ( L O F ) 时 ， 采 用 “ 赎 回 费 + 申 购 费 率 ” 算 法 ：
净 转 入 金 额 ＝ B × C × ( 1 － D ) / （ 1 + F ）
转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金 额 / E
其 中 ， B 为 转 出 的 基 金 份 额 ；
C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ；嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
4 0
D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ；
F 为 转 入 基 金 适 用 的 申 购 费 率 ；
E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 。
3 ） 嘉 实 沪 深 3 0 0 E T F 联 接 ( L O F ) 与 嘉 实 成 长 收 益 混 合 、 嘉 实 增 长 混 合 、 嘉 实 稳 健 混 合 、
嘉 实 债 券 、 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混 合 、 嘉 实 优 质 企 业 混 合 、 嘉 实 主 题 混 合 、 嘉 实 策 略 混 合 、 嘉
实 研 究 精 选 混 合 、 嘉 实 量 化 阿 尔 法 混 合 、 嘉 实 多 元 债 券 A 、 嘉 实 回 报 混 合 、 嘉 实 价 值 优 势 混
合 、 嘉 实 主 题 新 动 力 混 合 、 嘉 实 深 证 基 本 面 1 2 0 E T F 联 接 、 嘉 实 信 用 债 券 A 、 嘉 实 领 先 成 长
混 合 、 嘉 实 周 期 优 选 混 合 、 嘉 实 中 创 4 0 0 联 接 、 嘉 实 优 化 红 利 混 合 、 嘉 实 纯 债 债 券 A 、 嘉 实
中 证 5 0 0 E T F 联 接 、 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 、 嘉 实 泰 和 混 合 、 嘉 实 医 疗 保 健 股 票 、 嘉 实 新 兴 产
业 股 票 、 嘉 实 新 收 益 混 合 、 嘉 实 沪 深 3 0 0 指 数 研 究 增 强 、 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 、 嘉 实 企 业 变 革
股 票 、 嘉 实 新 消 费 股 票 、 嘉 实 先 进 制 造 股 票 、 嘉 实 事 件 驱 动 股 票 、 嘉 实 对 冲 套 利 定 期 混 合 、
嘉 实 中 证 金 融 地 产 ETF 联 接 、 嘉 实 低 价 策 略 股 票 、 嘉 实 环 保 低 碳 股 票 、 嘉 实 腾 讯 自 选 股 大
数 据 策 略 股 票 、 嘉 实 智 能 汽 车 股 票 、 嘉 实 创 新 成 长 混 合 、 嘉 实 新 常 态 混 合 A 、 嘉 实 新 常 态 混
合 C 、 嘉 实 新 趋 势 混 合 、 嘉 实 沪 港 深 精 选 股 票 、 嘉 实 丰 益 纯 债 定 期 债 券 、 嘉 实 如 意 宝 定 期 债
券 A 、 嘉 实 增 强 收 益 定 期 债 券 A 、 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 债 券 A 互 转 ， 以 及 转 入 嘉 实 货 币 A 、 嘉
实 货 币 B 、 嘉 实 超 短 债 债 券 、 嘉 实 多 元 债 券 B 、 嘉 实 安 心 货 币 A 、 嘉 实 安 心 货 币 B 、 嘉 实 机 构
快 线 货 币 A 、 嘉 实 信 用 债 券 C 、 嘉 实 纯 债 债 券 C 、 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 时 ， 仅 收 取 转 出 基 金 的
赎 回 费 ， 计 算 公 式 如 下 ： 净 转 入 金 额 ＝ B × C × ( 1 － D )
转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金 额 / E
其 中 ， B 为 转 出 的 基 金 份 额 ；
C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ；
D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ；
E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 。
（ 2 ） 通 过 网 上 直 销 系 统 办 理 基 金 转 换 业 务 （ “ 后 端 转 后 端 ” 模 式 ） ， 采 用 以 下 规 则 ：
1 ） 若 转 出 基 金 有 赎 回 费 ， 则 仅 收 取 转 出 基 金 的 赎 回 费 ；
2 ） 若 转 出 基 金 无 赎 回 费 ， 则 不 收 取 转 换 费 用 。
注 1 ： 2 0 1 4 年 5 月 2 3 日 起 ， 嘉 实 超 短 债 债 券 单 日 单 个 基 金 账 户 累 计 申 购 （ 或 转 入 ） 不
超 过 5 0 0 万 元 ； 2 0 1 5 年 7 月 9 日 起 ， 嘉 实 货 币 单 日 单 个 基 金 账 户 累 计 申 购 （ 或 转 入 、 定 投 ）
不 超 过 5 0 0 万 元 ； 自 2 0 1 5 年 7 月 2 2 日 起 , 嘉 实 安 心 货 币 单 日 单 个 基 金 账 户 的 累 计 申 购 （ 含
转 入 及 定 投 ） 金 额 不 得 超 过 2 0 0 万 元 ； 自 2 0 1 5 年 1 1 月 1 6 日 起 , 嘉 实 中 证 中 期 企 业 债 指 数 （ L O F ）嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
4 1
单 日 单 个 基 金 账 户 累 计 申 购 （ 或 转 入 、 定 投 ） 不 超 过 2 0 0 0 万 元 ； 2 0 1 6 年 4 月 5 日 起 ， 嘉 实
信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 单 个 开 放 日 每 个 基 金 账 户 的 累 计 申 购 （ 含 转 入 及 定 投 ） 金 额 不 得 超
过 5 0 0 万 元 ； 自 2 0 1 6 年 7 月 1 1 日 起 ， 丰 益 纯 债 单 个 开 放 日 每 个 基 金 账 户 的 累 计 申 购 （ 含 转
入 ） 金 额 不 得 超 过 5 0 0 万 元 ； 自 2 0 1 6 年 8 月 8 日 起 ， 嘉 实 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 单 个 开 放 日 每 个 基 金 账 户 的 累 计 申 购 （ 含 转 换 转 入 及 定 投 ） 的 金 额 不 得 超 过 1 0 万 元 ，
嘉 实 新 常 态 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 单 个 开 放 日 每 个 基 金 账 户 的 累 计 申 购 （ 含 转 换 转 入
及 定 投 ） 的 金 额 不 得 超 过 1 万 元 ； 嘉 实 对 冲 套 利 定 期 混 合 、 嘉 实 增 强 收 益 定 期 债 券 、 嘉 实 丰
益 信 用 定 期 债 券 、 嘉 实 增 强 收 益 定 期 债 券 、 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 债 券 为 定 期 开 放 ， 在 封 闭 期 内
无 法 转 换 。 具 体 请 参 见 嘉 实 基 金 网 站 刊 载 的 相 关 公 告 。
注 2 ： 2 0 1 3 年 4 月 9 日 ， 本 基 金 管 理 人 发 布 了 《 关 于 网 上 直 销 开 通 基 金 后 端 收 费 模 式 并
实 施 费 率 优 惠 的 公 告 》 ， 自 2 0 1 3 年 4 月 1 2 日 起 ， 在 本 公 司 基 金 网 上 直 销 系 统 开 通 旗 下 部 分
基 金 产 品 的 后 端 收 费 模 式 （ 包 括 申 购 、 定 期 定 额 投 资 、 基 金 转 换 等 业 务 ） 、 并 对 通 过 本 公 司
基 金 网 上 直 销 系 统 交 易 的 后 端 收 费 进 行 费 率 优 惠 。 本 公 司 直 销 中 心 柜 台 和 代 销 机 构 暂 不 开 通
后 端 收 费 模 式 。 具 体 请 参 见 嘉 实 基 金 网 站 刊 载 的 公 告 。
（ 三 ） 其 他 费 用
本 基 金 运 作 和 销 售 过 程 中 发 生 的 其 他 费 用 ， 以 及 因 故 与 本 基 金 有 关 的 其 他 费 用 ， 将 依 照
国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 予 以 收 取 和 使 用 。
（ 四 ） 本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十四 、对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金
销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基
金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了
更 新 。 主 要 更 新 内 容 如 下 ：
1 . 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ： 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止 日
期 。
2 . 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 ： 更 新 了 基 金 管 理 人 的 相 关 信 息 。
3 . 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 ： 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 。
4 . 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ： 更 新 相 关 直 销 机 构 和 代 销 机 构 信 息 。嘉实沪深 3 0 0 E T F 联接（L O F ）更新招募说明书摘要
4 2
5 . 在 “ 十 一 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ： 补 充 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 内 容 。
6 . 在 “ 十 二 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ： 基 金 业 绩 更 新 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 。
7 . 在 “ 二 十 五 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ： 列 示 了 本 基 金 自 2 0 1 6 年 2 月 2 1 日 至 2 0 1 6 年 8 月 2 1
日 相 关 临 时 公 告 事 项 。
嘉实 基金 管理有 限公 司
2016 年 9 月 30 日
